（企业管理专业论文）企业自主创新模式选择研究.pdf

啥尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 企业是自主创新的主体，自主创新模式的选择是企业明确创新路径、提 高宣主龟l 薪能力和核心竞争力的战略选择。论文对企韭宣主剑薪模式选择进 行研究，分专厅影响企业自主创新模式选择的因素，确定模式选择方法与模型， 为企业自主创新模式的定位提供理论和方法的借鉴。 论文在企业自主创新相关理论研究的基础上，首先分析了原始创新、集 成创新、弓| 进消化吸收再创薪三种创新模式的基本爽涵和特点及其相关关系； 其次，从企业内部、外部和企业生命周期三个维度分析了企业自主创新模式 选择的影响因素，深入研究了各要素对企业自主创新模式选择的影响和作用 机理；再次，建立了企业警主创新模式选择的指标体系，运用模糊积分法建 立评价指标的叔重和评定标准，结合s p a c e 法( 战略地位和行动评价方法) 建立企业自主创新模式选择模型，为企业自主创新模式的定位提供依据；最 后，以w d 公司为案例，运用企业自主创新模式的选择模型，提出了适合企业 发展的自主创新模式，药公司鸯主创新战略的制定提供理论依据。 关键词：企业自主创新；模式选择；模糊积分法 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a ne n t e r p r i s ei st h es u b je c ti nt h ep r o c e s so ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , s o s e l e c ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e li sa t li m p o r t a n ts t r a t e g i cd e c i s i o n ，w h i c h i n c l u d ec o n f i r m i n gt h ep a t ho fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni na l le n t e r p r i s e ，i m p r o v i n g t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t ya n de n h a n c i n gt h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fa n e n t e r p r i s e t h i sp a p e rr e s e a r c h e so ns e l e c t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e l ， a n a l y z e st h ef a c t o r sw h i c ha f f e c t i n gt h ec h o i c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e l i na ne n t e r p r i s e ，a n dc o n f i r r n st h em e t h o da n dp a t t e r no fs e l e c t i n gt h ei n d e p e n d e n t i n n o v m i o nm o d e l ，w h i c hc o u l do f f e rc e r t a i ne x p e r i e n c eb a s e dt h e o r ya n dm e t h o d f o rt h el o c a t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e li na ne n t e r p r i s e f i r s t l y , t h i sp a p e rn o to n l ya n a l y z e st h eb a s i cc o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c o ft h e e n t e r p r i s ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nm o d e l s ，w h i c hi n c l u d e s o r i g i n a l i n n o v a t i o n ，i n t e g r a t e di n n o v a t i o na n dr e i n n o v a t i o na f t e ri m p o r t ，d i g e s t i o na n d a b s o r p t i o nb yr a i s i n gt h e n a t i o n a li n n o v a t i v e a b i l i t y b u ta l s oe x p l a i n st h e i r d i f f e r e n c e sa n dr e l a t i o n s h i p s s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ef a c t o r so f a f f e c t i n g t h ec h o i c eo ft h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e li na ne n t e r p r i s eb a s e di n t e r n a l i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，e x t e r n a li n f l u e n c i n gf a c t o r sa n dt h ee n t e r p r i s el i f ec y c l e a n d i tf u r t h e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c em e c h a n i s ma b o u th o wt h e s ef a c t o r sa f f e c tt h e c h o i c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e li na ne n t e r p r i s e t h i r d l y , t h i sp a p e r c o n s t r u c t si n d e x s y s t e mo fs e l e c t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e li n a n e n t e r p r i s e ，a n dc o n s t r u c ta np a t t e r no ft h ec h o i c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e l i na ne n t e r p r i s ec o m b i n i n g 淅t l lt h es t r a t e g i cp o s i t i o na n da c t i o ne v a l u a t i o n ， w h i c hc o u l do f f e rc e r t a i ne x p e r i e n c ef o rt h el o c a t i o no fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n m o d e li na ne n t e r p r i s e f i n a l l y , t h i sp a p e rc o m b i n e sw i t ht h ea c t u a lc o n d i t i o n so f w d c o m p a n y ，a p p l y i n gt h ep a t t e r no ft h ec h o i c eo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm o d e l i na ne n t e r p r i s ec o n s t r u c t e db yt h i s p a p e r , o f f e r st h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n m o d e l ，m a t c h i n g 衍t l lt h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e ，w h i c hc o u l do f f e ra n t h e o r e t i c a lb a s i sf o rf o r m u l a t i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t r a t e g yi na n e n t e r p r i s e k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；t h ec h o i c eo fm o d e l ；f u z z y i n t e g r a l 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 会岁看 日期：) 卯占年多月协日 哈尔滨工程大学硕士学能论文 第l 章绪论 1 1 论文选题背景及意义 1 1 1 论文选题背景 随着知识经济时代的至来，国际翻国内市场竞争格局发生墓大变化，竞 争焦点由产品竞争转变为科技实力和创新能力的竞争，因而自主创新日渐成 为提升国家核心竞争力的决定性因素。企业是爨主创新的主体，重视和发挥 企业在自主创新过程中的主体作用，对于把握2 l 世纪头2 0 年的战略机遇期， 坚持走工业化道路，用1 5 年时间把我园建设成创新型国家，都具有十分重要 的意义。 党的十六届五中全会关于制定“十五规划的建议提出：“建立以企业、 市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构 。 胡锦涛在全豳科学技术大会上的讲话中进一步指出，“要使企业真正成为研究 开发主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提高企业的自 主剖新能力。由此可见，企业在塞主创新过程的主体地位，对予企业顺利进 行自主创新活动、提高自主创新能力具有十分重要的作用。选择适合企业自 身发展的自主创新模式对企业未来发展至关重要。发展中国家的企业，尤其 是发展落后的企业，在新的市场竞争格局中容易陷入“比较优势陷阱”和后 发劣势，而摆脱这个窘境的关键在于技术方面的进步，获得具有知识产权的 核心技术和强优势产品，从丽在本质上提高自身的技术能力和知识基础。然 而以先进技术为特征的竞争优势通常无法通过引进技术的常规过程获取，使 得这些企业在技术发展过程中常常陷入“技术引进陷阱 ，即“引进落后一 再引进一再落后 的循环往爱过程，丽要摆脱这种困境就要坚持自主创新的 发展道路。因而，未来中国企业要在全球市场上占据有利的战略地位，必须 毫不犹豫她选择鸯主创薪道路，依靠窦己的力量掌握核心技术，赢得未来竞 争的主导权。 企业自主创新模式的选择是企业确定自主创新路径、提高自主创新能力 的重要战略决策。我国经济社会发展正处于一个关键的转折期，企监如何选 择有效的自主创新模式，使自主创新真正成为企业发展的核心源动力，不仅 是企业参与市场竞争，立于不败之地的必然选择，也是我国企业振兴发展的 基础。因而，非常有必要对企业自主创新模式选择进行研究，深入分析三种 哈尔滨工程大学硕士学健论文 创新模式阃的区别及联系，找出企业自主创新模式选择的重要影响因素多# 进 行深入分析，掏建企韭富主剖薪模式选择的模型，为企业鸯圭剖新模式静定 位提供一定的借鉴。 王1 - 2 论文研究的意义 ( 1 ) 丰富耪深化了企鼗叁主剑掰模式选择的檩关理论。本文界定了企选 窝主创新模式的内涵，分析了企业蠢主创新的三种模式的区剐及联系，研究 了影响企业自主创新模式选择的影响因素，分析了各影响因素对企业自主创 薪模式选择熬箨用枫理，构建了基予摸糊积分法和战略行动地位与行动评徐 法的企业爨主剖新模式选择模型，拳富和深化了企业翔主创新模式选择瓣相 关理论。 ( 2 ) 为分誊斤影响企监进行自主创新模式选择的关键因素提供重要借鉴。 本文提出了影响企业翻主创耨模式选择的影响因素，包括内部和外部影响因 素戬及企监所处的生翕周期，利雳交易成本理论、鬻值理论等相关理论，深 入分析了各影响因素对企业舀主创新模式选择的作用机理，为企业科学地分 析影响其自主创新模式选择的各因素具有十分重要的借鉴意义。 对企韭选择适合自身实际情况的鸯主创新模式提供了依据。本文遵 寄毳辩学饿、系统性、鬻的性、霹行性的原则，建立了企监毒主创新模式选择 的评价指标体系，构建了基于模糊积分法和战略地位与行动评价法的企业自 主创新模式选择模型，为企业科学、有效地选择自主创新模溅提供了决策依 撬；与此阕对，以w d 公司必例进行实涯检验，对企业茏确的选择自主创新模 式、黎勃企韭找至g 有效静提惠叁主创新笺力豹途径都其有十分重要匏现实意 义。 l 。2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 l 。2 1 。l 蠢主创新模式内涵的研究现状 l 。巍主翅薪模式概念的研究 霞外对创新模式内涵方谣的研究，主要侧重予技术创新模式内涵的界定。 早期的技术创新理论主要局限于产晶创新或工艺创新，随后在不断深入的研 究孛，逐渐扩震至缀织制度剑薪翻企业文诧刽新，因炎这往往是产品剖新或 工艺创新实现的内在要求。“瑚 2 哈尔滨工程大学硕士学佗论文 伴随知识全球化的发展，资源的合作和优势瓦补、技术创新与社会资本 的联系芷逐步成为创新理论磺究的新热点。旱在2 0 0 0 年美交啥佛大学的弗泰 恩和阿特金森教授等学者，通过对意大利、巴谣等国家中小企业技术铷新路 径的长期研究得出了技术创新更多地是靠动态的生产关系或合作创造价值的 社会网络来实现的结论。他们认为基于企业社会资本的构建，各创新主体乏 阆的知识交流和沟通速度得以大大提高，金业通过与外部知识源和售息源( 如 大学、科研机构等) 建立广泛的社会关系网络，从而提高了技术创新的能力， 社会资本将成为技术合作和创新能否成功的关键因素。啪 随着技术创新在社会经济发展中的作用不断增强，以自主知识产权为核 心的技术翻新成果及其应用歪成为市场竞争豹最重要因素之一，直接影响经 济发展中的资源配置和效率。技术转移过程实际上己成为了自主创新与模仿 学习企业之间利益的博弈和技术创新收益再分配的过程，因而产生了技术创 新博弈理论，从竞争的视角来对技术创新各主体之间的关系、创新的路径和 市场结掏等进行研究。潮 由于自主创新是我国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念， 但有相似的概念阐述。其中，德国m a n n h e i m 大学教授u w e ( 1 9 9 5 ) 在分析经济增 长时把其和模仿创新并列提出的内生刨( e n d o g e n o u si n n o v a t i o n ) 就是其中 之一，u w e 教授指毒肉生剖新的涵义是原始剑薪，是相对于模仿创新、外部弓| 进和裂化的技术创新模式，是系统内自发的行为。哺，另一个相近的概念是集成 创新( i n t e g r a t e di n n o v a t i o n ) ，晟早提出集成创新概念的是美国哈佛大学 商学院m a r c oi a n s i t i 教授( 1 9 9 8 ) 在萁代表作t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n 中提出“通过组织逶程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称为技 术集成 。，在英特尔工作的米勒( m i l l e r ) 和在k m l a b 工作的莫瑞斯( m o r r i s ) ( 1 9 9 9 ) 认为，当前发达国家的公司己进人了第四代研究开发时期，其特征 是融合创新，即将不问学科的知识进行集成丽产生的创新，蕊这些学科是独 立的又是互补的。新产品的思想、试验和对新产品的信念是企业内部各个部 门共同建立起来的，也是企业与企业的伙伴、客户共同建立起来的。这种全 新的集成机制确保了不连续和跨越创新的实现。此外，国外关于引进消化吸 收再剖薪的概念联系密切的是技术转移。美国经济学家曼簸羹尔 ( e m a n s f i e l d ) 在国际技术转移的研究中，认为技术转移由垂誊转移和水平转 移组成。垂直转移是把国的基础研究成果转用到另一国的应用科学中，或 把一国的应用科学的成果转用到另国的生产领域。水平转移是把一国的新 技术誊接地转移到另国家。p 1 联合匿国际技术转移行动守则会议在其提惑的 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国际技术转移行动守则革案中明确规定：技术转移是指转移关予制造项 产品，应用项工艺或提供一项服务的系统知识，但不包括只涉及货物出售、 货物租赁的交易。 2 自主创新模式分类的研究 毽外对技术创新模式的研究有一定成果，但与我国所提出的自主创薪模 式有很大的不同。m o r t e nb e r g 、b j s r n 等人( 2 0 0 7 ) 比较了两种技术创新模式： 一是科学、技术翱创新模式，它是以科学和技术絮识的产生和使震为基础的； 一是研究、使用和相互影响模式，依赖以个人学识和经验为基础的实际知识 的菲正式运瘸。德们通过对丹麦一些公司的调查结果，得出各公霭对这两种 模式的运用程度是不同的，他们采用潜伏性的等级分析方法来确定不同公司 利用这两耪模式的强度所处髂层次，并利用l o g i t 复原分析得出结论：能将 这两种创新模式结合起来运用的公司比那些只运用一种创新模式的公司更容 易获得产品或服务剑薪o u e n s e n 等人( 2 0 0 7 ) 将技术创新模式分为科学一技 术龟u 新模式和研发利用互动模式，他们指出前一种模式是以产 品和科学技术知识为基础的，后一种模式则是以菲正式的学习和经验为基础 的。他们采用潜在级别分析和逻辑退化分析来具体衡量企业采用这两创新模 式的强度以及企业采用何种形式才能更有利于企业创新活动的进行。瀚t e 铺e r 和t a j a r ( 2 0 0 8 ) 通过对2 5 0 0 个欧洲在亚洲的创新企业的调查数据的分析，采用 复合相关性的统计分析方法，得到结论：不同规模和拥有不同资源的企业都 可以进行这三种技术创新模式，包括产品研发模式、工艺技术模式和组织合 作模式，指如前两种模式是技术创新的形式，第三种模式是组织创新的形式； 同时指出各种模式的内涵及适用企业类型。 1 e l 1 2 1 2 自主创新模式选择的影响因素研究 国外学者对创新模式影响因素的研究主要侧重予技术创新模式的影响因 素研究，具有代表性的研究有： y a m 和r i c h a r d 等人( 2 0 0 6 ) 试图找到种系统的数量方法探究竟争力和技 术剖新能力关系。他们通过利用从中国创新型工监企业豹调查中取得的数据， 采用了传统的数据包络分析模型来分析竞争力与技术创新能力之间的关系。 研究结果进步显示了在竞争力和技术创新能力受限制的范围，公司仍有缀 大的空间去提高自身的竞争能力。m ， f r e e lm a r k ( 2 0 0 6 ) 从费用和产出、创新网络、知识密集度和竞争等方面 对知识密集型商业服务行业不同技术创新模式进行了深入对比，来确定与高 4 哈尔溪工程大学硕士学位论文 暑；i ；i 蕊黼；剥 i 暑 ! i i i l i ii i i i i 嵩薯i ；i ；蔫喾； 水平创新有关的因素及这些因素在各个方面变动的范围。他得出结论：在知 识密集型商业服务行业知识和技术的“更软的资源 和“更硬的资源 相关 的因素是影镌技术创新模式的主要因素。n 。， d u a r t e ( 2 0 0 7 ) 等人通过对一组西班牙公司的样本数据的研究，得出企业 的技术资源与创薪模式多样化之间熬关系：创耨技术资源的多样化推动创新 模式的多样化，但反过来不成立；另外，指出知识资本和创新模式多样化没 有相关性。“3 ， a k g t l n 等人( 2 0 0 7 ) 通过对1 0 6 家企业的调查研究，得如结论：学习能力 是影桷企业剞薪的重要嚣素之一，是企业成功进行薪产品开发的先决力量， 企业的情感能力( 即人力资源管理和组织行为文化) 通过影响企业的创新活 动来影响企业的学玛能力，企业的剑薪活动受到学习能力和情感能力的共焉 影响。n 引 r o p e r 和d u n d a s ( 2 0 0 8 ) 通过剩用对爱尔兰和北爱尔兰的持续剖薪活动的 调研得到的相关数据，采用定量和实证的方法，得到了与以前主要基于专利 来分析持续创新得到的结果大不相同的结论：在产品剖新和工艺创新过程中， 创新意识强的创新者并不定具有更强的持续创新性，并指出影响产品创新 和工艺创新的因素有市场机制、企业的组织结构和制度的变化，丽这些归根 结底是受到市场竞争压力的影响。n 町 而在自主创新模式影响因素方面的研究比较少，僵也有一定的研究，具 有代表性的研究有： 韩国的金麟洙( 1 9 9 8 ) 在分析韩国企业的技术学习与创新机制时，弓l 入了 四个分析框架：全球技术框架、组织机构框架、企业层面上的主动学习与技 术转移。从这四个框架出发，他提出了韩国企业技术追赶与自主创新的几个 关键要素吸收能力、技术需求、技术供给和技术学习的动力，并将相应的自 主刨新模式概括为跟随追赶、跳跃式追赶和创造新的技术轨道。n 毗 e l i a sg c a r a y a n n i s ( 2 0 0 2 ) 对自主创新体系进行了深入研究，并勾勒出 了保障自主创新机制的结构，由两方面组成：创新速度；线性及非线性 的技术人员与使用人员及市场组织的交流；其中涵盖了促进因素和抑制因素， 前者包括投入、战略联盟、知识产权、人力资源等等，后者则包括过分的规 则、匿家及国际的技术水平、商场进入障碍、文化冲突。“” a l l r e d 和p a r k ( 2 0 0 7 ) 认为企业知识产权的保护程度与企业对创新活动 的投资水平有较强豹相关性，并通过对十个行业中7 0 6 家企韭创新活动进霉亍 了实证检验。“町 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 2 1 3 自主创新模式选择的方法研究 在自主创新模式选择方面的研究，源自发展中国家或者新兴工业化国家 对技术创新道路的选择。以韩国学者j l e e ( 1 9 9 8 ) 为代表的新兴工业化国家的 专家们已经指出：u - a 模式只是基于发达国家的实际所提出的，并不能揭示发 展中国家技术创新的动态规律，因而对后起国家的企业实践难以起到有效的 指导作用，甚至会产生误导作用。k i ma n dl e e ( 1 9 9 8 ) 进一步对韩国的产业发 展经验进行了研究，他们提出的“逆向a - u 模型”表明，发展中国家的技术追 赶路径是在对引进技术创新的不断积累上最后形成的自主创新能力。p a w a n s i k k a ( 1 9 9 8 ) 在对印度企业自主研发的状况进行研究后认为，企业应该和国 家实验室以及其它国家研发机构建立紧密的联系。n 们n a u s h a df o r b e s 和d a v i d w i e l d ( 2 0 0 0 ) 的研究表明技术追赶者的自主创新是非常必要的，而且这种研发 的方式和技术领先者有很大的不同。啪1 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 自主创新模式内涵的研究 1 自主创新模式概念的研究 国内最早使用“自主创新”概念的是浙江大学的陈劲教授( 1 9 9 4 ) ，他 对从技术引进到自主创新的学习模式进行了研究，认为研究开发中的学习是 自主创新过程中的主导学习模式，只有通过研究与开发才能掌握技术的本质。 东北大学谢燮正教授( 1 9 9 5 ) 也认为自主创新是相对于技术引进的“他技术 创新”这里的“他”就是外国的技术，谢教授理解自主创新是“以科技成果 转化为基础的技术创新模式”。第一个对自主创新进行明确论述的是中国科 学院研究生院的杨德林和陈宝春( 1 9 9 7 ) ，他们认为企业自主创新是指依靠 自身力量独自研究开发、进行技术创新的活动。乜1 ，周寄中( 2 0 0 5 ) 等指出， 所谓自主创新是指通过提高科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化 吸收能力，因而拥有一批自主知识产权，进而提高国家竞争力的一种创新活 动。忸，温家宝总理在2 0 0 6 年全国科学技术大会上的讲话中指出，自主创新就 是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和在引进先进技术基 础上的消化吸收再创新。t 蕾，中国科技促进研究发展中心的柳卸林( 2 0 0 7 ) 等 在回顾“创新”概念由来的基础上，明确了界定自主创新的含义和基本类型。 ，刘凤朝( 2 0 0 5 ) 、温瑞瑶( 2 0 0 5 ) 等人也对自主创新的概念作出了概括和 总结。嘶“制 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国内很多学者对每一种自主创新模式概念也进行了深入研究，具体情况 如下： 对于原始创新的界定，学术界还没有统一的解释，各抒己见，典型的说 法有以下几种：国家自然科学基金委生命科学部的叶鑫生( 2 0 0 0 ) 认为，原 始性创新应具有两个基本性质：原始性和唯一性。原始性是指科学研究的思 想、研究的方法是研究者首次提出，这一研究的结果，将开拓一个新的领域， 为科学带来新的发展。唯一性是指研究者提出的思想和方法，在此之前从未 有第二人提出或实践过。科技部部长徐冠华( 2 0 0 1 ) 认为，原始创新意味在 研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域做出前人所没有的发现 或发明，从而推出创新成果。它不是延长一个创新周期，而是开辟新的创新 周期和掀起新的创新高潮。，9 7 3 基础研究战略组( 2 0 0 1 ) 从科学和技术两个领 域来定义原始创新：科学上的原始创新是指开拓新领域、引领新方向和孕育 新科学的创新活动，其成果包括新现象的发现和新概念、新理论体系的形成； 技术上的原始创新是指技术上的重大突破，其成果包括新工艺、新方法、新 产品等的重大发明，原始性的创新往往会对社会科技产生划时代的影响。基 础研究为应用研究提供了源泉，应用研究推动科技成果转化为现实生产力， 二者相互促进、缺一不可。张婵爱( 2 0 0 2 ) 等专家认为，基础研究当中的原 始创新在所有创新活动中是最高层次的，它是通过采用最新的研究方法在世 界范围内最先获得新知识、发现新的现象和规律、发明新的技术和原理，为 推动技术创新提供新的基础知识。，他们的研究对原始创新概念的理解奠定 了基础。 对于集成创新的概念也有很多阐述：李文博( 2 0 0 4 ) 认为，集成创新是 创新主体将创新要素( 技术、战略、知识、组织等) 优化、整合，相互之间以 最合理的结构形式结合在一起形成具有功能倍增性和适应进化性的有机整 体，组织通过学习为商业创新和竞争优势创建一个管理秩序。啪1 孙刚( 2 0 0 6 ) 认为，集成创新是指对各种现有技术、工艺或方法进行有机融合和系统改进， 形成新产品、新工艺或新方法的创新活动。啪，刘长虹( 2 0 0 6 ) 认为，集成创 新是创新行为主体采用系统工程的理论与方法，以提供特别优点的方式，将 各种技术经过主动的优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合在 一起，形成有竞争力的产品或者产业的过程。m 3 黄卫兵( 2 0 0 6 ) 、吴高潮( 2 0 0 7 ) 等人也作了相关的阐述，对我们深入理解集成创新的内涵奠定了基础。m “”1 对于引进消化吸收再创新的概念也没有统一的界定，代表性观点有：黄 卫兵( 2 0 0 6 ) 认为，引进消化吸收再创新就是在引进国外先进产品和技术， 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ne lii i 通过运用各种科学测试、分析和研究手段，全面系统地掌握产品的设计和生 产技术，提高自己的技术水平和研究开发能力，在此基础上，开发出具有自 主知识产权的新产品和新技术。阳，王立军( 2 0 0 7 ) 认为，引进消化吸收再创新 是当事人通过国际之间的贸易行为，建立传授专有技术、转让或许可工业产 权的契约关系，通过引进、消化、创新和扩散四个过程来实现生产要素、生 产条件的重新组合，获得最大效益的过程。”孙刚( 2 0 0 6 ) 、曾祥效( 2 0 0 7 ) 等人也做了相关研究。汹”捌 2 自主创新模式分类的研究 对自主创新模式分类方面，国内学者进行了初步研究，取得了一定的研 究成果，为以后学者的研究奠定了一定的基础，具有代表性的研究有： 陈劲和王方瑞( 2 0 0 7 ) 基于创新演化理论，从技术机会、自主创新决策、 市场选择结果三者之间的关系得出中国本土企业自主创新的路径选择框架， 从该框架出发，在传统“熊彼特创新模式的基础上，创造性地提出了技术 后发国家企业的两种自主创新模式，即“拓展性破坏模式”和“突破性强化 模式”。m ， 王生辉( 2 0 0 7 ) 认为从技术创新的一般过程来看，自主创新可以分为突 破性创新和非突破性创新两种类型，指出非突破性创新对于我国目前大多数 企业来说更为可行，非突破性创新划分为适应性、整合性和升级性等三种模 式，并对这三种模式的特点、能力要求及战略意义等进行了分析。m 1 王玉锁和罗永泰( 2 0 0 7 ) 结合高新技术企业在发展过程中对自主创新的 需求，探讨培育和提升高新技术企业自主创新能力的三种模式，包括模仿创 新模式、校企联盟进行原始性创新模式、集成创新模式，并提出了提升高新 技术企业自主创新能力的对策。啪， 黄西川和幸炜( 2 0 0 7 ) 将自主创新模式分为原始创新、集成创新、引进 技术消化、吸收和再创新三种，并从这三种模式的资源需求特点出发，深入 分析各种模式的功能作用、相互关联性，以及自主创新能力与区域创新系统 的内在联系。m ， 1 2 2 2 自主创新模式选择的影响因素研究 目前，国内学者在企业技术创新和自主创新的影响因素方面作了大量研 究，下面介绍几种典型的说法： 在技术创新影响因素方面，戴西超等人( 2 0 0 6 ) 在对企业调查的基础之 8 哈尔滨= l 二程大学硕士学位论文 上分誊厅影响因素闻的定量关系，揭示了各影响因索对技术创薪的传导机制。 他们通过统计学方法进行研究得出：对企业技术创新影响程度由大到小，依 次为是研究开发、企业家精神、袍会资本、创新意识、宏观政策、市场竞争、 企业文化、技术能力、市场需求、风险。一”王长林和方润生( 2 0 0 6 ) 基于对 河南省重点企业中的1 3 2 家企业的溷卷调查数据，得嬲影响企业技术创薪的内 部因素有缺乏创新意识、缺乏高素质人才、内部激励制度不完善、组织机构 不健全、知识产权管理不到位等几方面，外部因素有创新支撑体系健全程度、 知识产权保护程度、产学研结合程度、政府管理体制健全程度等方面。啪，宋 俊超( 2 0 0 7 ) 提出企业技术创新的影礁因素包括：决策层的思想观念、政策 和法制环境、现行科技研发体制、专利信息资源的利用、企业人员素质、技 术素质、技术设备水平等方丽。焖， 在自主创新影响因素方面，路金芳( 2 0 0 6 ) 从系统的观点出发，从企业 家、科技专业人员、组织形式等几方露探讨企韭自主刨薪的内部影响因素， 同时从金融市场、技术市场、法制环境等几方面探讨企业自主创新的外部影 响因素。汹，李全起( 2 0 0 6 ) 通过研究认势，影响企业巍主创薪的蠹都毽素主要 包括企业产权形式、企业经济实力、企业组织形式、企业人员素质和企业内 部激励机制等五种，影响企业自主剖新主要外部因素包括市场体制、法律体 系、政府政策。”李垣( 2 0 0 7 ) 等人分析了企业家精神、科技人才、内部激励 机制、组织结构、知识产权管理以及产权结构等庆部因素对于我国企业自主 创新活动的影响作用，并结合了河南近2 0 0 家企业的问卷调研结果，得出结 论：企业家精神不是和高秘技人才缺乏是我国企业自主创新实施的最大障碍。 “2 1 贺京同和李峰( 2 0 0 7 ) 首次利用经典估计贝叶斯平均法对可能影响中国自主 创毅的因素进行了全蘧的分析，在上百万次圆l 胃的基础上，得出本地区试验 发展支出、人均g d p 、贸易依存度、邻接地区试验发展支出对企业自主创新 的产出具有较强的影响。潲， 然而，到目前为止，对技术创新模式选择和自主创新模式选择的影响因 素方蕊具有针对性的研究还比较少，更没有形成比较完善的理论体系，研究 空间比较大。 1 2 2 3 自主创新模式选择的方法研究 在童主铷新模式选择方面，器内学者在技术剖新模式选择方面的研究较 为完善，主要有集中于以下三方面的研究： l 。基于企业生命周期的技术剖新模式选择的研究 卢佳( 2 0 0 7 ) 以企业生命周期理论与技术创新理论作为研究的理论基石， 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ；i ；罩警鞲盏i ；高嵩茹薯；宣；黼 i ii i i i s 一： -,iiili - i 宣；i 在全颟、深入分析中小企业技术创新模式及中小企业生命周期各阶段特征与 问题的基础上，构建了基于中小企业生命周期的技术创新模式选择梯级模型， 指基了中小企业各个成长阶段应采用的具体技术创新模式。 张世君( 2 0 0 7 ) 从企业发展历程来研究技术创新与企业发展的关系，认 麓技术剖薪决定了企业的发展，同时企业发展叉会反作用予技术创薪，最后 提出了在不同时期企业技术创新模式选择的基本策略。m ， 陈玉梅和秦江萍( 2 0 0 7 ) 扶不同的角度分析和研究了企进技术创新模式 的选择，包括技术创新的动因模式选择、不同规模企业的技术创新模式选择、 产品寿命不阊阶段的技术创新模式选择、技术剖薪战略模式选择、技术创新 的策略模式选择问题，这些研究为企业选择最佳的创新方式取得最好的创新 效果提供了依据。渊 2 基于企业实力的技术创新模式选择的研究 岗开红和安艳杰( 2 0 0 6 ) 认为企业对不同创新模式的选择与企业自身实 力密切相关，他们以博弈为基本手段，探讨了企业实力不等对企业技术创新 模式选择影响的内在机理，得出结论：企业技术创新模式选择是个动态的 过程，这一过程除受企业实力影响外，还与技术专利保护、技术创新环境和 社会技术成果转化机制有关。瞰1 吕玉辉( 2 0 0 7 ) 从技术来源或战略模式的角度将企业的技术创新划分为 自主创新、模仿创新、引进创新和合作创新网大类，提出了企业应根据自身 实力、产品特性选择合适的创新模式，并选择合适的进入及退出时机。3 3 基于网络环境下技术创新模式选择的研究 张伟峰和万威武( 2 0 0 4 ) 主要探讨了为什么企业创新网络是重要的，并 根据参与度和控制度的不同，构建了企业创新网络模型：包括第三意大利模 式、风险资本网络、虚拟组织网络、核心网络和联合体网络等。并提出从提 高企业的核心能力出发，整合外部的技术创新能力，可以采用不同的创新网 络模型。细， 刘佳( 2 0 0 6 ) 主要研究了网络环境下企业技术创新采用的虚拟组织模式 以及虚拟技术剑薪组织的绩效评价。渊 另外，还有些学者，如汤卫国( 2 0 0 6 ) 、柯进生( 2 0 0 6 ) 、史宪睿( 2 0 0 6 ) 、 郁培丽( 2 0 0 6 ) 、耿楠( 2 0 0 6 ) 、王立军( 2 0 0 6 ) 等，针对具体豹某一创新模式进 行了深入细致的研究，对更好的理解技术创新模式奠定了基础。拍1 矧旧圳畸州 然而，目前直接针对企业蠹主创新模式选择的研究还很少，研究还不成 体系。不过，其中也有些对自主创新模式选择的新的研究，对以后学者在 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 自主创新模式选择方面的研究有一定的借鉴意义，具有代表性的研究有： 孙羁g ( 2 0 0 6 ) 通过对安徽省工业企监豹现状进行分析、定搜，采取定性 分析与定量分析相结合，以及利用安证成果进行分析的方法，有针对性的提 出当前安徽省工业企业进行自主创新模式的战略选择。怡町 张全刚( 2 0 0 7 ) 指出，为了形成豳主技术创新能力，不同的企业可采取不 同的路径，瑟基于技术弓| 进酶技术提高过程模式、基于原始创新的技术能力 提高过程模式和基于技术集成的技术能力提高过程模式。他认为这三类企业 技术能力提高过程模式是不能绝对分开的，不同企业存在不同的模式，就是 相同的企业在不同阶段也存在不同的技术能力提离模式。旧， 孙岚( 2 0 0 7 ) 等人透过对l g 的黧主怠l 新情况进行s w o t 分析，了解了媳 在自主创新方面具备的优势和劣势，明确了其面临的威胁，找到了发展的机 遇，并在此基础上为l g 自主创新模式的选择与寅施提出了建议。旧， 杨囡忠( 2 0 0 7 ) 基于市场结构为垄断竞争的基本假设，对自主创新的模 式进行了界定，分析? 企业皇主创新模式昀选择机理，提出了促进我国企业 自主创新的具体建议。嘲， 1 2 3 对国内外研究现状的评述 从上谣昀分析可以看出，虽然国内外对富主创新模式有一定的研究成果， 但是自主创新这一领域的研究目前还比较零散，其中针对企业自主创新模式 选择方面的研究较为少见，有许多重要的问题尚未解决。国外学者对技术创 新理论的研究己比较成体系，但对崮主创新的研究只是我们原来所提的技术 创新模式中的一种一翻主创新来提的，而且研究主要集中在概念的界定、企 业技术创新过程中的技术追赶路径、与某一模式的博弈分析等，但针对某一 具体企业的创新模式选择研究却很少，而且对企业自主创新模式选择的影响 因素的研究还比较零散不成体系。豳内学者的研究成果丰富? 我国技术创新 理论的研究，丽显国内现时研究进矮主要是从微观企业及产业的角度研究较 多，对影响企业技术创新和自主创新的因素也有许多论述，但具体针对自主 创新模式选择的影响因素的研究还很少见，不成体系。另外，对企业自主创 薪模式选择模型的有一定的研究，德还不十分深入，没有涉及到基于模糊积 分法的企业备主翎新模式选择模型的研究，因丽在这方面还有很大的研究空 间。本文以研究企业自主创新模式选择的影响因索和基于模糊积分法和战略 地位与行动评价法构建企业自主创新模式选择模型为重点，进行企业自主创 新模式选择的研究，为企业有效选择适合童身实际情况的自主创新模式提供 一定的借鉴。 1 1 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 论文研究的思路和方法 7 1 3 1 论文研究的思路 本论文共分绪论、相关理论综述、企业自主创新模式分析、企业自主创 新模式选择的影响因素分析、企业自主创新模式选择模型构建及实证分析共 六个主要章节。第1 章是论文的绪论部分，这一部分主要是就论文的研究背景 提出问题，说明本论文研究的目的、意义，并概括和评价国内外研究现状， 阐述论文的写作思路与和创新之处。第2 章是对自主创新相关理论的论述。第 3 章从内涵和特点两方面深入介绍了三种企业自主创新模式，并深入研究了这 三种自主创新模式的相互区别及联系。第4 章分析了影响企业自主创新模式选 择的影响因素体系对企业模式选择的作用机理，主要包括内部影响因素、外 部影响因素和企业所处的生命周期。第5 章基于对自主创新模式选择的影响因 素的分析，构建了基于模糊积分法和战略地位与行动评价法的企业自主创新 模式选择模型。最后一章通过对w d 公司的调查研究，进行了实证分析。论文 研究的总体框架，如图1 1 所示。 1 3 2 论文研究的方法 本论文主要采取如下方法进行研究： ( 1 ) 定量分析与定性研究相结合。本文运用定性分析的方法对自主创新 模式选择的影响因素作用机理进行了深入分析，并采用定量分析的方法，建 立了基于模糊积分法和战略地位评价法的企业自主创新模式选择模型。 ( 2 ) 归纳和演绎方法。本文在总结国内外关于企业自主创新模式选择影 响因素的基础上，归纳出一般企业自主创新模式选择的影响因素，并以此为 基础建立企业自出创新模式选择模型；然后结合具体企业- w d 公司的实际 情况，分析w d 公司进行自主创新模式选择的影响因素具体情况，利用已建立 的选择模型得出该企业适合的自主创新模式。 ( 3 ) 访谈调查和问卷调查相结合。本文作者通过在w d 公司近一个月的 实习期间，主要通过开放式和半结构化的问卷填写兼访谈，对企业的各部门 的高层管理人员、技术研发人员等人员进行了实证调查，搜集了企业的相关 数据，并就一些相关的年鉴及统计资料进行收集；同时，对熟悉企业自主创 新并对汽车行业有所了解的有关专家进行了问卷调查，从而获得与本论文实 证分析相关的数据。 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 一暑暑暑宣暑宣暑宣i 暑昌暑阜宣葺葺置置置宣宣宣置萱曩量置皇置皇宣宣宣宣宣昌宣宣鲁昌置置暑宣置暑宣曹皇宣暑暑葺置昌薯暑暑薯| 薯i 暑毒胄暑暑皇宣暑置 企业自主创新模式选择研究 上 相关理论综述 土 企业自主创新模式分析 上 企业自主创新模式选择的影响因素分析 i 一，吣j ， 构廷鬈龙江雹砼业自主创新模式选择模型 图1 1 论文研究的总体框架 1 4 论文的创新之处 1 科学界定企业自主创新模式选择的内涵和目标，从企业内部、外部、 生命周期三个维度对企业自主创新模式选择的影响因素进行分析，研究各影 响因素对企业自主创新模式选择的作用机理。 2 建立了企业自主创新模式选择的指标体系，并运用模糊积分和s p a c e 法相结合的方法建立了企业自主创新模式选择模型，为企业自主创新模式的 定位提供依据。 3 以w d 公司为案例，运用企业自主创新模式的选择模型，构建了企业 自主创新模式选择的方法与体系。 1 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述弟2 草不目天埋化绿还 2 1 企业技术创新的相关理论 2 1 1 企业技术创新的内涵 创新的概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特( j a s c h u m p