（企业管理专业论文）基于胜任特征模型构建中小企业核心竞争力.pdf

西华大学硕士论文第i 页 捅要 中小企业在国民经济结构中发挥的作用日益增大，是推动国民经济发展、 构造市场经济主体、促进社会稳定的基础力量。随着改革开放的不断深入、我 国加入w t o 以及金融危机来袭，中小企业正面临日益激烈的竞争环境和压力。 如何在激烈的竞争环境中持续、快速、健康发展，是我国中小企业面临的严峻 课题。 核心竞争力理论的研究为提高我国中小企业综合实力、增强企业的整体竞 争力、在激烈的市场竞争中获得长期、持久的竞争优势提供了一条新的出路。 近年来，对核心竞争力的研究可谓遍地开花，国内外学者提出了很多构建核心 竞争力的途径和对策建议，然而实践中我们发现，很多时候，企业构建核心竞 争力的出发点是好的，但并没有具体落实到每一个员工，致使员工找不到自己 的位置，并不清楚自己可以为企业的核心竞争力做些什么。因此本文尝试探索 一种让企业核心竞争力落实到企业每个员工的方法。 新经济时代，企业不可模仿的核心竞争力的形成归根结底还是来自于企业 的员工，来自于真正具备能力、技术和增值性的人。胜任特征模型作为联系企 业核心竞争力和员工核心技能的桥梁，是构建现代企业人力资源管理体系的新 基点，是将企业核心竞争力落实到每一个员工的有效工具。因此，结合对胜任 特征理论的理解，本文提出基于胜任特征模型构建中小企业的核心竞争力。并 试图针对中小企业的现状，探索出适宜的、构建胜任特征模型的方法，继而迸 一步构建企业的核心竞争力。 自1 9 7 3 年，m c c l d l a n d 教授提出胜任特征概念以来，胜任特征的理论研究 与应用随即风靡西方国家，并取得了显著的研究成果。但研究大都针对某一类 人员，并且是在大企业中应用，而对在中小企业中的应用研究颇少。 针对中小企业的现状，本文采用探索性研究思路和理论结合实践的综合分 析方法，在广泛收集资料的基础上，提出了具有一定科学性和实用性的中小企 业构建核心竞争力的思路和具体步骤。并以x 公司为例，通过实证分析说明本 研究的实用性和有效性。 关键词：核心竞争力；胜任特征模型：中小企业；人力资源管理 西华大学硕士论文第页 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) i sp l a y i n gam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h en a t i o n a le c o n o m i c s t r u c t u r e i ti st h eb a s i cs t r e n g t ht oi n c r e a s i n gm a r k e te c o n o m y , c o n s t i t u t i n gt h em a i n s t r u c t u r ea n dp r o m o t i n gs o c i a ls t a b i l i t y w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r m ，o p e n i n gu p ， c h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t oa n dt h ec o m i n gf i n a n c i a lc r i s i s ，s m e sa r ef a c i n g i n c r e a s i n gc o m p e t i t i o na n dp r e s s u r e i ti s as e r i o u si s s u ef o rs m e st od e v e l o p s u s t a i n e d ， r a p i da n dh e a l t h yi nt h ef i e r c ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t t h et h e o r yo fc o r e c o m p e t e n c ep r o v i d e an e w w a yt o e n h a n c et h e c o m p r e h e n s i v es t r e n g t ho fc h i n a ss m e s ，a n dt h eo v e r a l lc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s i nt h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e tt oo b t a i nl o n g - t e r ma n d l o n g - l a s t i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nr e c e n ty e a r s ，t h e r ei sm o r ea n dm o r es t u d yo f t h ec o r ec o m p e t e n c ea th o m ea n da b r o a d ，s c h o l a r sh a v ep u tf o r w a r dal o to fw a y s a n ds u g g e s t i o n st ob u i l dc o r ec o m p e t e n c e ，b u tw ef i n dt h a ts o m e t i m e si ti sj u s tab e s t s t a r t i n gb u tn o ti m p l e m e n t e dt oe m p l o y e e si np r a c t i c e s o m e t i m e se m p l o y e e si nt h e e n t e r p r i s ed on o tk n o ww h e r eh ei sa n dw h a tt od ot ob u i l dt h ec o r ec o m p e t e n c e t h e r e f o r eia t t e m p tt oe x p l o r eaw a yf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fe n t e r p r i s e sc o r e c o m p e t e n c et oe a c he m p l o y e e i nt h en e we c o n o m i ce r a ，t h ec o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sc o m e sf r o mt h e s t a f f , w h or e a l l yh a v et h ea b i l i t y , t h et e c h n o l o g ya n dv a l u e a d d e d a st h ec o n t a c to f c o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sa n dc o r es k i l l so fs t a f f , t h ec o m p e t e n c ym o d e li sa n e wb a s e dp o i n tt ob u i l dam o d e m e n t e r p r i s eh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n ts y s t e m ， a l s oa l le f f e c t i v et o o lt op u tt h ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e si n t oe v e r ye m p l o y e e t h e r e f o r e ，b a s e do nt h et h e o r e t i c a lu n d e r s t a n d i n go fc o m p e t e n c y , t h i sp a p e r p r o p o s e sb u i l d i n gt h ec o r ec o m p e t e n c eb a s e do nt h ec o m p e t e n c em o d e l b e s i d e si t r i e dt oe x p l o r ea p p r o p r i a t em e t h o d st ob u i l dc o m p e t e n c ym o d e l ，a n dt h e nf u r t h e rt o b u i l dt h ec o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sb a s e do nt h es t a t u so fs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s s i n c ep r o f e s s o rm c c l e l l a n dp r o p o s e dt h ec o n c e p to fc o m p e t e n c yi n l 9 7 3 ，t h e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no fc o m p e t e n c yw a s p o p u l a ri nw e s t e r nc o u n t r i e s ， a n dh a v ea c h i e v e ds i g n i f i c a n tr e s e a r c hr e s u l t s h o w e v e r , m o s ts t u d i e sa i m e da ta c e r t a i nc a t e g o r yo fs t a f f , a n da r ea p p l i e di n l a r g ee n t e r p r i s e s ，w h i l es m a l la n d m e d i u m s i z e da p p l i c a t i o ni nq u i t eaf e ws t u d i e s a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o no fs m e sa n daw i d er a n g eo fd a t ac o l l e c t i o n ，t h i s p a p e ru s i n ge x p l o r a t o r yt h i n k i n ga n dc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sm e t h o do ft h e o r ya n d p r a c t i c e ，p u t sf o r w a r di d e a s a n d s p e c i f i cs t e p s o nt h ec o n s t r u c t i o no fc o r e c o m p e t e n c ei ns m e s a tl a s t ，w i t hxc o m p a n ya sa ne x a m p l et oe x p l a i nt h e p r a c t i c a b i l i t ya n de f f e c t i v e n e s so ft h i sr e s e a r c h k e yw o r d s ：c o l ec o m p e t e n c e ；c o m p e t e n c ym o d e l ；s m e s ；h u m a nr e s o u r c 圮 m a n a g e m e n t 西华大学硕士论文第1 页 声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西华大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 本学位论文成果是本人在西华大学读书期间在导师指导下取得的，论文成 果归西华大学所有，特此声明。 作者签名：寻套压严月乡日 导师签名： 乞 一，侈 【 p 月砺 西华大学硕士论文第页 西华大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，西华大学可以将本论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书； 2 、不保密圈，适用本授权书。 ( 请在以上口内划4 ) 学位论文作者签名：套压 日期： 纱罗长 ，多 导 1 ， 卜 乙 l ， z ，汐 ) 广 o f i 名 电 登 w 币 乒 师 乒 教 ： 导 期 乜日了一t 指 日 西华大学硕士论文第1 页 1 绪论 1 1 选题背景 中小企业是市场经济的主体，在国家经济运行和发展过程中发挥着不容忽 视的作用。截至2 0 0 6 年底，我国中小企业数量已达4 2 0 0 多万户( 其中，经工 商部门注册的有4 3 0 多万户，个体经营户有3 8 0 0 万户) ，占全国企业总数的 9 9 8 9 6 以上。我国中小企业所创造的最终产品和服务价值占全国国内生产总值的 6 0 左右，生产的商品占社会销售总额的6 0 ，上交的税收已经超过税收总额的 一半，并提供了约8 0 的全国城镇就业岗位n 1 。中小企业在促进经济社会发展、 扩大对外开放、增加财政收入、吸纳就业和保持社会稳定方面发挥着重要作用。 但是，随着全球化竞争和知识经济时代的到来，我国中小企业的效益状况 不断恶化，发展陷入了困境。据有关研究，6 8 的中小企业在第一个5 年内倒闭， 1 9 的中小企业在5 - 1 0 年内倒闭乜1 。尤其是2 0 0 8 年的金融危机来袭，对我国中 小企业产生了强大的冲击，我们的价格优势已不复存在，虽然我国政府对中小 企业采取了一系列的鼓励措施，但收效不大。究其原因，主要是中小企业未能 建立起自己的核心竞争力。 知识经济时代，单独依靠传统的方式，如成本、营销、生产和产品等方面 的战略已经很难获取优势，因为依靠这些方式获得的竞争优势很容易被其他企 业所模仿，只有具备核心竞争力的企业才能在市场中占据先机，找到自身存在 和发展的理由和价值。如何帮助中小企业建立自己的核心竞争力，发展壮大我 国中小企业，是摆在我们面前的课题。 关于核心竞争力，近年来理论界和实践界都展开了丰富的研究，也从各个 角度提出了很多构建核心竞争力的方法和对策建议，然而很多时候在应用的过 程中并不能达到预期效果，经常是公司安排了一揽子培训项目，但员工却仍然 感到迷茫，不知道自己到底能为公司做什么贡献，不知道自己的价值到底在哪 里，结果是忙而无功。究其本质，其实是因为组织的战略、组织提出的核心竞 争力没有有效的指引和聚焦员工的行动。 胜任特征模型在企业构建核心竞争力、培养人力资源的核心专长与技能间 架设了桥梁，使基于企业战略指导并规范员工的行为成为可能。有鉴于此，本 文考虑将胜任特征理论引入中小企业核心竞争力的构建过程，试图基于胜任特 征模型来构建中小企业的核心竞争力，促进中小企业的长远发展。 西华大学硕士论文第2 页 本文源于笔者在从事管理咨询的过程中，与众多中小企业的接触后对中小 企业构建核心竞争力的思考，拟通过对中小企业现状及存在的问题进行分析之 后，引入现代管理理论，并提出以胜任特征为基础的核心竞争力的构建步骤和 方法，最后以x 公司为例，对观点进行进一步阐释与说明。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 核心竞争力理论认为：在市场经济环境中能保持长盛不衰的企业是因为他 们具备了企业核心竞争力。这对中小企业尤其重要。核心竞争力能为企业创造 出可持续性竞争优势，使企业在竞争中保持长期的主动性。企业之间竞争的实 质就是核心竞争力之间的长期性较量，具备了强势核心竞争力的企业就能在竞 争中取得可持续性竞争优势，把握住长期性竞争主动权。 因此，如何提高中小企业核心竞争力，增强其抵抗风险能力，促进中小企 业可持续发展的问题，是当前必须研究解决的一个大问题。目前，我国关于核 心竞争力的研究关注大企业的多，而研究中小企业的少，且大多数研究停留在 宏观上解释我国中小企业存在和发展的机理，而对于我国中小企业内部特征和 能力分析研讨不够，对于中小企业自身核心竞争力的构建关注不够，不利于核 心竞争力理论在我国中小企业的实际应用。 要切实解决这些问题，或是减少这些问题对企业良性发展的负面影响，就 必须探索出符合中小企业自身特点的核心竞争力构建模式，拓展视野，在国际 与国内的范围内，选择全新的管理模式和方法，这也正是本文的研究目的。 具体来说，本文研究的目的在于： 1 通过文献研究和相关分析，探索出构建中小企业核心竞争力的总体思路。 2 通过理论探讨与实践总结，提出中小企业构建核心竞争力的可行途径和 具体操作办法。 3 结合中小企业的特点和核心竞争力现状，探索中小企业构建胜任特征模 型的可行方案。从而为中小企业应用胜任特征模型构建核心竞争力提供理论支 持和方法依据。 1 2 2 研究意义 本文针对中小企业存在的问题和核心竞争力不足的现状，引入胜任特征理 论，拟在中小企业构建基于胜任特征模型的核心竞争力，改进中小企业传统的 西华大学硕士论文第3 页 战略管理、人力资源管理模式。本文的研究意义介绍如下： 1 理论意义： ( 1 ) 本研究以构建核心竞争力为着眼点，以胜任特征模型为基点，结合了 战略管理、人力资源管理及心理学等理论，为理论间的交叉研究提供了一种可 资借鉴的途径。 ( 2 ) 本研究在前人研究的基础上，从战略管理出发，针对构建核心竞争力 存在的问题，引入胜任特征模型，为企业战略、核心竞争力的落地提供了一种 方法和途径。 ( 3 ) 本研究根据中小企业的特点，采取定性的研究方法和分层次的构建方 法来建立企业员工的胜任特征模型，对中小企业构建胜任特征模型具有一定的 方法上的借鉴意义。 2 现实意义： ( 1 ) 随着全球化和知识经济的到来，构建核心竞争力已成为中小企业在r 益激烈的市场竞争中长期持久存在的必要选择，本研究为中小企业构建持久的 竞争优势提供了一种切实可行的方法。 ( 2 ) 新一轮金融危机的蔓延，对中小企业是一次严峻的考验，面对这次行 业洗牌，苦练内功，加强内部管理，培育并发展核心竞争力是唯一制胜法则， 本研究恰好从提升企业内部竞争力的角度出发，为中小企业顺利过冬提出一种 参考方案。 ( 3 ) 胜任特征是非常先进、实践证明非常好用的一个管理理论和管理工具， 但由于其本身的复杂性和中小企业自身的局限性，使中小企业只能望其兴叹。 本研究提出中小企业可以接受的构建方法，使其在自身可以承受的情况下使用 先进的理论，对推进中小企业的发展有一定的意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内外核心竞争力的研究现状 核心竞争力理论的形成是源于人们探索企业的竞争优势的根源而逐步演化 的，也是出于其他战略管理理论对于解释企业保持长期竞争优势的局限性而出 现的。企业核心竞力理论的基本观点是：企业内涵最本质的东西是“竞争力 ， 而一个企业之所以具备竞争优势是因为其具有“核心竞争力 。企业的经营战略 的关键在于培养和发展企业的核心竞争力跚。 西华大学硕士论文第4 页 1 9 9 0 年普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 在权威杂志哈佛商业 评论上发表的论文企业的核心竞争力( n ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o n ) ，该文中首先提出“企业的核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 这一 概念。一石激起千层浪，继这篇论文之后，众多学者们开始了对核心竞争力的 研究之旅。对核心竞争力的研究成为企业管理相关领域的前沿和热点问题。尤 其在战略管理领域，研究战略的意义j 下是实现和保持竞争优势( f r e dr d a v i d ， 2 0 0 1 ) h 3 。而“企业核心竞争力是持续竞争优势之源”的观点已被广为传播和接 受，并更进一步地推动着理论界和实践界对核心竞争力理论研究的深化。 1 核心竞争力的内涵。国内外学者对核心竞争力进行了大量的研究，然而 对核心竞争力的内涵却一直呈现百花齐放的状态，定义颇多。而对内涵的认识 是研究的基础。本文首先对核心竞争力的内涵进行一定的梳理。经过这些年的 研究，理论界逐步形成能力观、资源观、知识观、技术和产品观、系统观等。 归纳如下： ( 1 ) 基于能力观的核心竞争力。例如普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔 ( h a m e l ) 认为：核心竞争力是组织中积累性的学识，特别是协调不同的生产技 能和有机组合多种学识流派的学问1 。国内学者胡大立认为，核心竞争力是作 为独立经济实体的企业，在市场竞争过程中，通过自身要素的优化及外部环境 的交互作用，在有限的市场资源配置中占有相对优势，进而处于良性循环的可 持续发展的能力砸1 。而徐希燕则认为，企业核心竞争力是蕴含于企业内部的、 与竞争对手相比较而存在的，是企业随时间而积累的、不可仿效的、使利润增 值最快的创新能力，融合了企业各种能力( 包括研究开发、技术创新、制度设计、 经营理念、品牌塑造、领导力、创新力、文化力、营销力、生产力、品牌力等) 的一种综合能力。其载体是知识、信息和制度。其表现形式为专利、无形资产 囱“7 】 哥o ( 2 ) 基于资源观的核心竞争力。例如w e m e r f e l tb a 提出了企业资源基础 论，认为企业是一个资源集合体，企业竞争力就是企业之间存在着资源位势差 异，仿制者由于在认知、时间、经济上的劣势会形成资源位势障碍，从而使资 源位势差异存在下去随1 。p e n r o s e 认为企业特有的资源则形成了企业的特殊能 力，企业的资源( 能力) 是在很长的一段时间内通过一种不确定的、难以预测的、 其他企业难以仿制的、甚至在一些情况下，连企业自身都不能复制的过程中积 西华大学硕士论文第5 页 累起来的峥1 。国内学者韩中和从企业内部资源的角度认为，企业核心竞争力就 是面向市场和顾客，合理的运用企业内部的经营资源，提供市场和顾客所需要 的产品和服务，在与竞争对手的角逐中建立竞争优势的能力n 引。 ( 3 ) 基于知识观的核心竞争力。认为企业核心竞争力是指具有企业特性的、 不易外泄的企业专有知识和信息，是企业所拥有的提供竞争优势的知识体系。 核心竞争力的基础是知识，学习是核心竞争力提高的重要途径。例如 l e o n a r d b a r t o n 认为：“使公司区别于其它公司并对公司提供竞争优势的是一 种知识群，是一种行动能力，是一个组织能力长期形成专有能力从而为顾客提 供价值的关键所在】。一 ( 4 ) 基于组织和系统观的核心竞争力。认为核心竞争力是提供企业在特定 经营中的竞争能力和竞争优势基础的多方面技能、互补性资产和运行机制的有 机融合，体现在这种组织中的核心内涵是企业所专有的知识体系。核心竞争力 是建立于企业战略和结构之上，以具备特殊技能的载体，涉及到众多层次的人 员和组织的全部职能。企业核心竞争力包括企业的技术能力以及将技术能力予 以有效结合的组织能力。 ( 5 ) 基于流程观的核心竞争力。认为成功的企业极为注意行为方式，即生 产能力的组织活动和业务流程，并把改善这些活动和流程作为首要的战略目标。 每个企业都必须管理一些基本业务流程，每个流程都在创造价值，每个流程也 都要求部门间协调配合。因此，尽管各个部门可能拥有自己的核心能力，但是 关键还在于管理这些流程，使之成为核心能力。 ( 6 ) 基于文化观的核心竞争力。认为企业真正的核心竞争力是企业的技术 核心竞争力、组织核心竞争力和文化核心竞争力的有机结合。核心竞争力的积 累蕴藏在企业文化之中。 ( 7 ) 基于技术和产品创新观的核心竞争力。认为企业核心竞争力是企业以 往的投资和学习行为所积累的具有企业特定性的专长。 从国内外研究者的文献资料可知：核心竞争力的概念表述主要集中在能力、 知识、技能和资源上，研究着眼点更多地是放在管理学的角度。而核心竞争力 的构建、培育与提升是建立在以上各种理论之上的，因此相关研究呈现多样性 和差异性，并且缺乏一定的系统性。尽管国内外学者对核心竞争力内涵的界定 都不尽一致，但对这一领域研究的热情并没有丝毫减退。 西华大学硕士论文第6 页 中国发展战略研究会管益忻教授提出了我国企业需要进行技术创新和制度 创新，以企业核心能力为主线，培育战略资产，并从1 9 8 9 年一直跟踪海尔成长、 研究海尔现象。发现海尔成功最核心的问题就是其核心竞争力，这样的竞争力 是别人没有的。 西安交通大学的吴建南博士在其博士论文企业核心能力研究中认为核 心竞争能力概念产生于人们对企业、企业战略与认识的不断深化过程：产生于 企业竞争环境的演变对企业竞争优势的获得方式产生的影响过程。企业不仅要 关注其外部产品市场的变化，更要目光向内，积累自身独特的资源，造就其特 有的、可以推而广之的竞争能力。并抓住“核心 这一概念，从而使核心竞争 能力这种特殊的无形资产能够被人们全面的关注和应用。 上海财经大学的杨浩博士、戴月明博士在企业核心专长论中研究了企 业能力、企业发展、企业战略等企业经营管理中的根本问题，提出了核心专长 作为一种战略管理方法，可以用来补充甚至替代传统的计划方法和定位方法， 指导企业的战略分析、战略选择和战略实施，从而影响企业结构和发展战略， 赢得市场竞争优势n 2 】。 由上述可知，对企业核心竞争力的研究主要集中在核心竞争力的内涵、特 征、培育、影响因素及作用机制等方面，国内外有关学者从不同的角度进行分 析，众说纷纭，彼此之间差距较大，并没有形成一个公认的理论分析框架，这 种现状为后来者继续研究提供了很多可选择的方向。 1 3 2 国内外胜任特征模型的研究现状 自从1 9 7 3 年m c c l e l l a n d 提出胜任特征测评系统后，很多学者也开始在他 的基础上对胜任特征进行研究和应用。 第一个胜任特征模型是哈佛大学教授m c c l e l l a n d 所创办的m c b e r 咨询公司 为甄选美国的国外服务机构的信息官而开发的胜任特征模型，包含三种核心胜 任特征：跨文化的人际敏感性、人的积极期望和快速进入当地的政治网络。 1 9 9 3 年s p e n c e r 的著作工作中的胜任特征：优异绩效模型，被认为是 最具研究导向和综合性的胜任特征著作，它提出了如何在组织中建立胜任特征 模型的步骤，包括如何建立胜任特征词典，如何开发胜任特征模型，如何使用 胜任特征模型作为组织人力资源管理的基础。 c h e n 和n a q u i n ( 2 0 0 5 ) 在对基于胜任特征的评价中心的研究中，将胜任 西华大学硕士论文第7 页 特征模型与培训设计整合在一起，通过评价中心提供一种系统化的评价设计， 从而使胜任特征模型可以直接应用于培训环节。1 9 8 0 年，m c l a g a n 们的研究则 把胜任特征与提高组织绩效联系起来，他认为胜任特征模型是招聘、选拔、培 训、个人发展、职业发展和领导者接续计划的焦点。b o y a t z i sn 习把m c c l e l l a n d 的工作又向前推进了一步，他指出应该把培训与发展胜任特征的措旌与公司文 化相结合。 m c c l e l l a n d 领导的h a yg r o u p 公司基于3 0 多年的胜任特征研究，利用遍 布全球的分公司力量，建立了丰富的胜任特征模型库，总结出2 1 项通用胜任特 征模型，并不断完善。h a yg r o u p 公司近年来开始分别关注管理人员的管理、 领导等胜任特征因素，并开发了相关评价问卷和量表。 随着国外胜任特征研究的不断升温，胜任特征问题也引起了我国高校的学 者、研究人员、管理人员以及企业越来越广泛的重视。国内原邮电部软科学课 题“通信业管理干部测评及其量化评估方法 是中国最早采用胜任特征理论建 立企业管理者任职资格标准的实践。 国内研究中比较引人注目的是中国科学院心理研究所时勘教授所领导课题 小组，获得国家自然基金委赞助的关于企业高层管理者胜任特征模型评价的 研究；另外是浙江大学管理学院的王重鸣教授领导的课题小组，也获得国家自 然科学基金委赞助的关于管理胜任特征特质分析的研究。 时勘教授的课题小组主要是采用b e i 行为事件访谈技术探讨了我国通信业 高层管理者的胜任特征模型n 引。研究结果表明，我国通信业管理干部的胜任特 征模型包括：影响力、社会责任感、调研能力、成就欲、领导驾御能力、人际 洞察能力、主动性、市场意识、自信、识人用人能力。这一研究得到了与西方 管理人员大致相符的胜任特征模型，在我国首次验证了胜任特征评价更能全面 区分出优秀管理干部与普通管理干部。 同时，仲理峰、时勘( 2 0 0 3 ) 通过对1 8 名家族企业高层管理者的行为事件访 谈，建立了我国家族企业高层管理者胜任特征模型，包括：权威导向、主动性、 捕捉机遇、信息寻求、组织意识、指挥、仁慈关怀、自我控制、自信、自主学 习、影响他人等十一项胜任特征，权威导向、仁慈关怀是我国家族企业高层管 理者独有的胜任特征n 7 1 。 王继承( 2 0 0 2 ) 经过研究则提出专业技术人员、销售人员、社区服务人员、 西华大学硕士论文第8 页 经理人员和企业家这五类人员胜任特征的通用模型，如认为专业技术人员模型 包括成就欲；影响力；分析性思维、主动性：自信、人际洞察力：信息、寻求、 技术专长、团队协作；客户服务意识。销售人员模型包括：影响力；成就欲、 主动性；人际洞察力、客户服务意识、自信；公关、分析性思维、概念性思维、 信息寻求、权限意识；相关技术或产品专业知识。经理人员模型包括：影响力、 成就欲；团队协作、分析性思维、主动性；发展他人；自信、指挥、信息寻求、 团队领导、概念性思维；权限意识、公关、技术专长。 同时，实践界，众企业和管理咨询公司也在对这一领域进行不断的深入研 究和应用。目前提供胜任特征建模服务的组织除h a y - m c b e r 管理咨询公司以外， 还有l o m i n g e r 、美国国际人事决策中心( p d i ) 、z w e l li n t e r n a t i o n a l 等组织。 国内咨询公司也在不断的引进和与高校合作，进行更规范化、深入的研究。美 国国际人事决策中心( 1 9 9 1 ) 开发了管理技能测评系统，针对1 9 项典型的管理技 能进行测试。1 9 9 7 年，p d i 在总结以往2 0 多年研究成果的基础上，开发出新的 管理技能测评系统，新系统的主要特点是在对管理技能进行全面考察的基础上 提供信息、反馈，明确接受测试的管理人员的技能结构，分析技能上的潜在缺 陷与发展需要，并提供相应的辅助与训练方法，共考察了八类典型的管理技能， 还附有对综合技能和总体绩效的考察。 关于胜任特征，在构建模型的基础上，胜任特征对企业人力资源管理实践 的影响是另一个研究热点。 如何建立更加有效的人力资源管理系统，一直是企业界和理论界普遍关注 的焦点。目前，在促进人力资源管理实践发展方面，胜任特征研究已经取得很 多成果。陈民科的研究以入力资源管理中的职务分析环节为对象，归纳了基于 胜任特征的职务分析的特点和一般程序u 引。陶祁、冯明研究了基于胜任特征的 公务员培训设计，特别强调了管理胜任特征的培训设计n 9 1 。章凯、肖莹综合分 析了胜任特征分析对人力资源管理理论和技术的发展啪1 。国内学者纷纷提出构 建基于胜任特征模型的人力资源管理体系，并在企业中开始了尝试，如建立基 于胜任特征模型的甄选决策系统、员工培训与开发系统、绩效考核系统、将胜 任特征模型应用在人力资源规划中等，但大都是理论上提出来这种应用的可能 性，而通过建立模型，然后具体应用的实例还很少见。 应用方面。有调查显示：2 0 世纪末，在美国，有4 0 的公司已经应用胜任 西华大学硕士论文第9 页 特征模型管理工具超过5 年或更长，7 5 的公司已经应用胜任特征模型管理工具 至少2 年。此外，超过8 0 的高层经理、中层经理、主管层和一般管理层员工 已被包括在胜任特征模型的规划之中。更有资料显示：目前，胜任特征已经成 为国外顶尖公司的核心人力资源管理工具，9 0 以上的世界5 0 0 强企业已在使胜 任特征模型。国内海尔、联想、华为、中兴通讯等公司也已经将胜任特征模型 应用到人力资源管理之中。 纵观国内外胜任特征研究，可发现学者们的研究大都集中在对具体工作岗 位的胜任特征模型构建上，主要是建立管理者、经理人或某一类岗位人员的胜 任特征模型，也就是从岗位上进行区分，建立通用的胜任特征模型，而很少有 研究从某一个企业出发，基于该企业的所处行业特点、企业战略、企业文化、 岗位特质等，构建适用于该企业的胜任特征模型：其次，目前建立胜任特征模 型大部分都采用定量的分析方法，这固有其科学性，但在企业的实际操作过程 中会略显复杂，因为这种方法需要很高的理论技术支持以及一些心理学领域的 专家参与，因此无疑会降低企业的实际可操作性并提高操作成本，而对于普遍 资金紧张的中小企业来说，其可操作性则大大降低。 国内已经有一些企业开始了胜任特征模型的应用尝试，但相对于我国一千 万多家企业，可以说胜任特征模型在我国的实际应用才刚刚开始，加之中小企 业普遍资金紧张、战略缺失、人力资源管理部门职能缺位等特点，胜任特征模 型在我国中小企业中的实际应用更是有相当长一段路要走。 1 3 3 基于胜任特征模型构建企业核心竞争力的相关研究及意义 目前，许多学者都认为，人力资源是组织核心竞争力的源泉。如彭剑锋等 人的研究观点认为，知识经济时代，资源的独占与差异化使用己经变得越来越 难以实现，这就意味着对企业而言通过提供更好的产品与服务以及比对手更低 的价格或是通过在企业的研发与生产等环节应用技术革新等手段，已经无法帮 助企业持续地获得竞争优势。归根结底，组织获取核心竞争力的源泉就在于通 过人力资源具备的核心能力来持续地构建实现战略目标组织所需具备的核心能 力乜。时勘也认为人力资源才是组织核心竞争力的真正源泉，并从组织胜任特 征的角度提出动态模型，以获取组织的持久竞争优势啪1 。 许多著名企业的使用结果表明，这种方法可以显著的提高人力资源的质量， 强化组织的竞争力，促进企业发展目标的实现。 西华大学硕士论文第1 0 页 据a c a ( a m e r i c a nc o m p e n s a t i o n a s s o c i a t i o n ) 的调查数据显示( 见图卜1 ) ， 引入胜任特征模型对于企业控制成本、增加消费者满意度、增加收入、提高生 产率、差异化服务、鼓励改革和提高效率等方面有着重要作用。国外企业的统 计数据进一步表明：胜任特征模型可以作为构建核心竞争力的工具引入企业的 人力资源管理中比1 | 。 勰 鬻然 哩1 _ 一 7 戮 缀 箍麓纛 ， 砖：f 嚣 j 鬟孺j 。 ，t 拶 二 i 麓荔 。 2 1 i 二i 糍 蕤 1 0 1 0 1 0 胡嘲 _ 嘴t 避； “ 曩迸荔 | 蹙。 终鬻 ，。 口系列1 。蒸 溪 爱雾 j 鹜 豳誊蒸 鞠罗糊 ， ? j 蕊 j 翳 么 g g _ 一 一 控制成j ： 满意度增收生产率服务推动变革提高效率 西华大学硕士论文第1 1 页 学的杨柳和陈杨认为我国中小企业缺乏核心竞争力，并提出具体的表现有：概 念模糊，当前我国许多中小企业都没有对自己的核心竞争力有一个明确的认识： 战略意识淡薄；智力资本不足，研发经费偏低：技术创新能力不强：管理效率 低下嘲。目前我国大多数中小企业实行的是传统的直线型组织结构，由于组织 结构调整滞后，中小企业很难适应激烈的市场竞争。这使我国中小企业普遍无 法通过卓越、有特色的管理形成企业的核心竞争力，也不能为企业核心竞争力 的形成提供相应的管理支持。 国内学者针对中小企业缺乏核心竞争力这一现状，提出了很多提升我国中 小企业核心竞争力的对策。如制定科学的战略规划，以核心技术创新为突破口， 注重培养企业文化，真正实行人本管理等。但都仅仅是概念上提出这些策略。 笔者认为这些是培育核心竞争力的途径和方法，而非真正意义上的核心竞争力 的构建。 从中小企业应用胜任特征模型的研究层面看。目前研究大都集中在大企业 或构建某个行业的胜任特征模型。同时，构建胜任特征模型的方法大都以定量 分析为主。缺乏对中小企业应用胜任特征模型的思路、流程、方法技术和应用 实践的专题研究，这从客观上阻碍了中小企业对胜任特征模型这一工具的应用。 反过来实践上的缺乏又进一步阻碍了胜任特征模型研究向中小企业这一层面的 延伸。为此，有必要通过开展中小企业应用胜任特征模型的研究，进一步拓宽 胜任特征模型的应用范围和应用层次，这对进一步丰富胜任特征模型理论具有 积极的促进意义。 1 4 论文的研究思路、方法与框架 1 4 1 论文的研究思路 基于上述分析，笔者希望可以从胜任特征的角度探索出构建企业核心竞争 力的一种模式，同时以一个具体的中小企业为载体，基于其本身的特点，探索 出一种可以在中小企业中基于胜任特征模型构建核心竞争力的可操作的方法， 为今后中小企业人力资源管理的发展和胜任特征模型在中小企业的应用提供一 定借鉴。 本文研究的思路是首先分析中小企业的管理现状，提出构建中小企业核心 竞争力的必要性，然后通过对胜任特征模型的介绍，提出基于胜任特征构建企 业核心竞争力的可行性，然后结合中小企业的实际情况，探索基于胜任特征模 西华大学硕士论文第1 2 页 型构建核心竞争力的方法，最后以一个具体企业为例，验证本文观点。 1 4 2 论文的研究方法 1 文献资料法：通过网上检索企业战略理论、人力资源管理理论及核心竞 争力和胜任特征相关理论研究成果，阅读相关书籍及杂志，系统学习、研究企 业战略理论及相关理论知识。 2 调查法：深入x 公司经营实践，作为咨询项目助理从x 公司获取第一手资 料，熟悉x 公司经营状况，利用笔者所在的咨询公司对外的沟通联系机制，与同 行企业沟通交流，获取行业资讯及标杆参考资料。 3 规范分析与实证分析相结合。定性的研究方法中，首先对文献资料进行 逻辑分析和归纳，提出本文的思路和构建方法等。同时，以一个具体的公司为 例，对本文的论点进行进一步阐述与论证。 1 4 3 论文的框架 第一章，绪论。主要分析本文的研究背景、研究目的及意义，并提出本文 的研究思路、方法与框架，同时对相关理论的国内外研究现状进行综述。 第二章，相关理论研究。分别介绍了核心竞争力和胜任特征模型的相关理 论。 第三章，中小企业界定及核心竞争力现状。本章首先对中小企业进行界定， 然后对中小企业的核心竞争力现状进行汇总分析，结合核心竞争力相关理论说 明中小企业构建核心竞争力的必要性和可行性。 第四章，中小企业构建核心竞争力的思路和步骤。本章提出基于胜任特征 模型构建中小企业核心竞争力的总体思路和具体步骤。并具体提出中小企业建 立胜任特征模型的方法，分别从公司通用胜任特征模型、核心人员胜任特征模 型和职系胜任特征模型三个层次构建企业的胜任特征模型。 第五章，实证分析。本章将前文提出的思路和方法在x 公司中进行应用。基 于x 公司具体情况，构建x 公司的胜任特征模型，从而构建x 公司的核心竞争力， 并通过数据对比分析说明本方法的有效性。 第六章，结论。总结本文的研究内容及特点，指出本文研究的不足之处及 进一步的研究方向。见图1 - 2 。 西华大学硕士论文 第1 3 页 图1 - 2 论文的研究思路与框架 f i g u r e1 - 2t h er e s e a r c hi d e a sa n df r a m e w o r ko ft h et h e s i s 西华大学硕士论文第1 4 页 2 相关理论研究 2 1 中小企业核心竞争力研究 在企业的战略理论中，以哈佛大学的迈克尔波特教授( m i c h a e le p o r t e r ) 为代表的竞争战略理论，长时问处于主流地位。波特认为，有三种基本战略方 法可能使公司成为行业的佼佼者，即：成本领先战略( o v e rc o s tl e a d e r s h i p ) 、差 异化战略( d i f f e r e n t i a t i o n ) 和目标聚焦战略( f o c u s ) 啪1 。总的来说，波特竞争战略 强调企业的竞争优势源于产业结构所带来的市场机会和该企业所处的市场结构 有关。也就是说，波特的理论强调企业从外部因素中获取竞争优势，是外生论 的代表。 波特的理论打通了战略管理和产业经济学的关系，第一次将研究的重点由 企业本身转向企业的外部环境，提供了公司地位、行业吸引力分析等方法和技 巧，但是，随着企业内外部环境的变化，出现了很多波特理论不能解释的现象： 如吸引力不佳的行业中，却存在盈利不错的企业，而由于受某些行业潜在高利 润的诱惑，进入与自身优势不相关的产业时，却大多以失败而告终等。究其原 因，企业成长外生论的理论没有深入企业的内部寻找企业竞争优势的根源，因 而，企业成长内生论重新兴起。 2 1 1 企业核心竞争力的内涵及特征 自美国著名管理学者普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 首次提出了 “核心竞争力 这一概念后，国内外学者对该理论非常关注，掀起了一个研究 核心竞争力的高潮，并取得了一系