（企业管理专业论文）基于外生型机制的中小企业发展新型工业化道路研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 为了谋求国民经济的跨越发展，十六大报告中指出我国要走新型 工业化道路。目前我国中小企业持续快速发展，中小企业从数量和促 进就业机会上看，具有显著优势，在我国国民经济中占有重要地位。 本文在新型工业化背景下，以中小企业为研究对象，以外生型机制为 切入点，从促进中小企业健康发展的各种外生机制出发来研究新型工 业化下中小企业如何发展，主要研究内容有： 1 相关理论的综述。对和本论文相关的研究领域，掰型工业化 相关的理论、企业发展的演化机制以及企业网络理论等进行了综合评 述。 2 中小企业新型工业化发展现状。通过直接调研和间接调研， 从信息化程度、产品的科技投入、企业的赢利能力、资源消耗以及环 境污染状况、人力资源利用状况等几个方面分析了我国中小企业的新 型工业化现状。构建了中小企业新型工业化程度的评价体系。 3 。中小企业发展新型工业化的演化机制研究。结合中小企业新 型工业化发展的影响要素，基于复杂性增长原理构建了中小企业发展 新型工业化演化模型。 4 外生型机制促进中小企业实现新型工业化的机理研究。分析 了企业网络对中小企业发展新型工业化的作用，研究了中小企业在不 同的阶段如何借助网络组织形式发展，借助统计软件对镇江市中小企 业的调研结果进行分析，验证外生型机制对中小企业新型工业化的作 用。 5 培育外生型机制促进中小企业新型工业化发展。从政府机构、 融资机构、科研机构、中介服务机构等几个方面阐述如何完善各个实 江苏大学妻# 墼巨t 囊；蔷雠蠹翼冀雾囊孳薹萋蓁萋塞蠢 蓁；蓁羹薹霪攀萋芝翼薹雾囊薹妻窭篓羹薹 囊篓 ! 至萎蓁鋈! i 茎耄萎蓁羹薹冀蓍冀薹薹囊羹羹鍪荔蓁霎i 茎= 羹囊藿囊霎囊冀鋈蓁蠢羹i i 至羹萋囊；i 霎曼錾蠢鐾薹萎饕霎囊薹萋蠢羹蠢 霪蓁霎蓁霎蓁蓁_ _ _ 萋；孽萎薹墓薹l 蕈羹篓萋囊i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密一 学位论文冀者签名：未l 呓商 渺孑年多月l 旦 指导教师签名： p 萨乡月暇 江苏大学硕士学位论文 只有通过整合中小企业外部资源，加强其自身建设，走新型工业纯道路，才能提 高中小企业的生存能力。 第二，对实现国民经济的跨越发展和新型工业化道路有一定促进的意义。鉴 于中小企业在国民经济中的重要作用，探讨新型工业化进程中，中小企业的发展 路径问题，对于推动我国经济建设，促进企业产业升级，进而实现新型工业化道 路和推动国民经济的跨越发展有着积极的作用。 1 2 本文的主要内容和研究方法 1 2 1 本文的主要研究内容 本文主要是从外生型机制研究如何促进中小企业发展新型工业化道路，全文 共分成七大部分。文章的具体研究流程图如图l l 。 第一章是绪论。本章主要阐述了课题的研究的背景以及意义，课题研究的内 容和方法。 第二章是相关理论综述。对相关理论的综述主要包括三个部分：第一，主要 介绍了匿内癸对工业化、新型工业化相关理论；第二，主要介绍企业发展的演化 机制；第三，主要介绍了国内外对企业网络的主要研究成果，代表人物和代表思 想。 第三章是中小企业新型工业化的发展状况。本章分成三个部分，主要介绍中 小金业如俺雾定，从几个方面分析了中小企业新型工业化发展的状况，构建了中 小企业新型 x 江苏大学硕士学位论文 ( 3 ) 网络信息搜寻； ( 4 ) 政府及科研部门相关统计数据整理； ( 5 ) 国内外相关书籍著作参考。 2 文献分析法 笔者主要阅读了包括以下几个方面的文献：中小企业的内涵和界定；工业化 和新型工业化的相关理论的阐释，主要的代表人物、代表思想；企业发展的演化 机制，各种演化机制的代表人物、代表思想等；企业网络等方面的研究，国内外 对企业网络的主要研究成果，代表人物和代表思想。 3 实证问卷调查方法 笔者在攻读硕士期间参加了江苏大学工商管理学院和镇江市工商局共同组 织的，关于镇江市个体私营企业经营状况的调研。由于个体私营企业绝大多数都 是中小企业，所以对调研结果只需做简单处理，就可以将调研结果应用于对中小 企业的分析。此次调研样本容量为5 0 0 家，调查采用分层抽样方法，为了使样本 具有代表性，在充分利用各种资料和进行讨论的基础上，首先按照行业进行分层， 然后在层内采取随机抽样，基本上做到了每层样本量按比例原则进行配备。 在层内随机抽样，具体方法是借助工商局的企业名录，对相关企业进行编号， 然后通过利用随机数表进行随机抽样，保证其层内样本的代表性和覆盖性，能较 真实地反映镇江市中小企业发展的现状。此次调研共向企业发放调查问卷5 0 0 份，回收问卷3 7 9 份。 4 个案深度访谈法 在发放调查问卷基础上选择了5 0 家不同的企业进行典型调查，对其高层、 中层和基层管理人员进行了面对面交流和深入访谈，更深入地了解了镇江市中小 企业发展的状况和存在的问题。 4 江苏大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 本文在新型工业化的背景下研究中小企业的发展路径，与此相关的研究领域包括 新型工业化理论、企业发展的演化橇制和企业溺络。 2 。l 新型工业化相关理论 2 。1 1 王业化理论 1 囡内外工业化理论研究 从1 8 世纪7 0 年代最早发动工业化的英困算起，工业化已经历了两百多年的时间， 在当今2 0 0 多个豳家和地区中，先后有6 4 个国家和地区实现了工业化【4 】。并且，工 业化被认为是实现现代化的不二法门，那什么是工业化呢? 我国著名经济学家张培刚 ( 1 9 8 4 ) 认为工业化是“囡民经济中一系列基要的生产函数连续发生由低级到高级的 突破性交化的过程 ，“是社会生产力的一场带有阶段性的变化 。疆】聪蒙库兹涅茨 ( s k u z n e t s ) ( 1 9 8 9 ) 则认为工业化工程是“产品来源的资源的去处从农业活动转向 非农业生产活动。【6 】而新帕尔格雷夫经济学大辞典( 1 9 9 2 ) 认为工业的特点体现 在“第一，来自制造业活动和第二产业的国民收入份额一般上升，第二，从事制 造业和第二产业的劳动人豳一般也表现为上升趋势。随s 】而也有入认为工业化一般是 指传统的农业社会向现代化工业社会转变的过程。 国内外关于工业化的研究已经相当多，并且有大量的代表作品和学者。如罗森斯 坦一罗丹( r s o s e n s t e i n r o d a n ) 的东南欧工业化问题，斯塔利的世界经济发展， 曼德尔鲍姆德落后地区的工业化这三本著作被视为发展经济学的奠基之作，对工 业化的理论贡献很大【9 】；德国经济学家霍夫曼( 1 9 3 1 ) 工业化的阶段和类型中分 析了工业结构演进的一般模式，把工业化过程分为四个阶段f l o 】；1 9 7 9 年的诺贝尔经 济奖获褥者美国经济学家刘易斯( w a l e w i s ) ( 王9 5 4 ) 劳动无限供给条件下的经济发 展一文中建立的二元经济模型，主要研究发展中国家工业化非均衡分析和发展战略 f l l 】；2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家费景汉( g c 。f e i ) 、拉尼斯( g 。r 8 i n s ) 乔根森 ( k j o r g e n s o n ) 、等在补充完善刘易斯二元结构理论的基础上提出了新模型；1 9 7 5 年，美国经济学家钱纳里( h e h e n e r y ) 和塞尔奎因( m s y r q u i n ) 在发展型式： 5 江苏大学硕士学位论文 1 9 5 0 一1 9 7 0 一书中对1 0 1 个发展中国家或地区的经济结构变化及影响结构变动的各 种因素进行了全面的分析，揭示了经济发展中结构变化的大国型式、小豳型式、标准 型式及各国经济发展的不同特点；1 9 8 8 年，钱纳里、塞尔奎因和鲁宾逊( s 。r o b 主捻s o n ) 在工业化和经济增长的比较研究中重点研究了第二次世界大战后兴起的9 个准工 业化的国家和地区的经济结构交动及发展经验，确定了外向型、中间型、内向型三种 工业化型式，其中外向型又分为初级产菇生产导向和工业生产导向f 挖l ；劳尔。普雷维 什( r a u lp r e b i s c h ) 、汉斯辛格( h a n ss i n g e r ) 的“贸易条件恶化论 认为，国际 贸易中初级产品价格与工业品价格相比呈长期下降的趋势，以出口初级产品为主的发 展中冒家在国家贸易中处于不利的地位，窭此，发展中国家应大力发展蠢己的工业， 以代静进口的工业品；中国较为著名的有翁文颢中国工业化丛书，张培刚农业 与正业化：农业国工业化问题初探，梁漱溟、马奄初、周宪文、胡兰亭等都进行过 工业化相关趣题研究，徨蠢于耪种原因造成了工业纯实践的滞后，因此我国没有产生 像西方那样系统的工业化理论。 2 世界上发达国家工业化进程 世界上很多发达国家都已经宠成了工鲎纯进程，最早熬英国在至9 世纪7 0 年代就 实现了工业化，而法国、德国、美国等也都早在1 9 世纪末2 0 世纪初实现了工业化( 表 2 1 为世界上主要工业国家工业化的历程) 【”】。熟读那时的历史就知道，西方很多发 达国家的工业化的过程是一场血与泪的过程，他们放殖民地夺取了大量的资源和廉价 的劳动力，这些为本国的工业化提供了支持。而历史又决定了，我国的工业化不能再 走那样的道路。 表2 一l 主要工业国家工监纯的历程 国别工业化起步期工业化基本宪成时间 英国1 8 世纪7 0 年代1 9 僦纪7 0 年代 法匿1 8 夔纪末1 9 饿纪末2 0 整纪初 德国1 8 世纪末1 9 世纪初1 9 世纪末2 0 世纪初 美国1 9 超纪初1 9 世纪末2 0 世纪初 俄国1 9 世纪6 0 年代2 0 世纪6 0 年代 日本1 9 世纪7 0 年代2 0 僦纪6 0 一7 0 年代 3 我国新型工业化道路探索 我国最旱探索工业化道路要从1 9 世纪6 0 年代的洋务运动开始，僵由于社会历史 6 江苏大学硕士学位论文 原因，并没有取得成功，真正的工业化酶发展要从1 9 5 3 年“一五计划开始。1 9 4 9 年，新中国成立前，工业化进程十分缓慢，1 9 4 9 年工业在国民经济中占1 0 ，而且大 都是轻工业，重工业几乎为空自，工业基础十分薄弱【珏】。1 9 5 3 年我国大规模的工业 化开始。“一五 期间按照过度时期的总路线和总任务，对农业、手工业、资本主义 工商业进行社会主义改造，并且集中力量建设以苏联援助的1 5 6 个大型工程为中心的 6 9 4 个项目。【1 4 】这一阶段，我们的工业化沿用的主要是苏联的发展模式，片面强调优 先发展重工业；完全排斥市场作用，依赖计划经济。1 9 5 7 年“一五 计划顺利完成， 我国的国力有了大幅度的改善和提高，国家希望能够尽快的赶上并超过先进国家，于 是1 9 5 8 年开始了“赶美超英 的“大跃进”，提出“以钢为纲，掀起了“全民大炼 钢”，经济发展简单化为工业发展，工业发展被简单化为重工业发展，而重工业发展 更被简单化为只发展钢铁工业，导致我国的产业结构严重失调，经济效益低下。1 9 6 1 年，我国开始对国民经济实施“调整、巩固、充实、提高”经过三年的治理和1 9 6 4 与1 9 6 5 年两年恢复，国民经济状况明显好转，工业和农业比例关系得到改善，工业 内部结构有所协调，现代工业体系基本形成。1 9 7 7 年后，中央对不适应生产力发展 的经济体制又进行了改革和调整，确定了“调整、改革、整顿、提高 的方针，调整 了轻、重工业的比例，实行了联产承包责任制。“七五 时期，中央继续推进改革开 放，在1 9 8 7 年底的中共十三大上，提出了“注重效益、提高质量、协调发展、稳定 增长 的方针，尽管出现了财政赤字、通货膨胀、外贸逆差等宏观问题，但国民经济 仍得到了较快增长，工业化稳步推进。1 9 9 3 年，中共十四届三中全会通过了中共 巾央关于建立社会主义市场经济体制若于问题的决定明确了用市场体制来推进工业 化建设。又经过了将近l o 年的发展，我国的经济水平有了一定的提高，到了2 0 0 2 年时，全年国内生产总值达到1 0 2 3 9 8 亿元，人均g 陴达到9 6 3 美元，正业增加值达 到4 5 9 3 5 亿元，占全国g d p 的4 4 8 5 ，制造业在g d p 中的比重约为3 7 ，工业企业上 缴税金占全国财政收入的5 麟左右。【l5 】虽然我们的工业化建设取得了丰硕的成果，但 亦存在着很大的问题，比如人口、就业、资源、环境等等，于是在党的十六大上，提 豳了“薪型工业化的发展道路。 2 。1 2 新型工业化理论一 中共十六大报告指出：“走新型工业化道路，大力实施科教兴国战略和可持续发 7 江苏大学硕士学位论文 展战略。坚持i 以信息纯带动工业化，以工业化促进信息纯，走一条科技含量高、经济 效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源得到充分发挥的新型工业化路子。 从 上面不难看出两点：一是，走新型工监化遂路的蛋的也是为了实现工业化；二是，早 期实现工业化的图家所采取的道路，在今天的中国行不通，因此要尝试新的道路。 关于新型工业化的内涵，国内很多学者都给出了解释。麓鞍钢认为：“薪型工业 化 是“以信息化带动的、在消耗较少资源、带来较少环境污染条件下取得良好经济 效益的，并能充分发挥入力资本优势的工业化 工业发展与信息化的互动形戒了新型 工业化的内在发展机制，而新型工业化的“对外输出 则是经济发展的进一步促进。 如下图2 一l 所示网。 图2 1 。新型工业化”与工业发展 吴振坤在2 0 0 3 年第2 期特区理论与实践中其体解释了新型工业化：“科技含 量高”，就是要加快科技进步以及先进科技成果的广泛运用，把经济建设建立在科技 进步的基础上，提高科学技术在经济增长中的贡献率；“经济效益好”，就是要适应市 场变化，注意提高产品质量和档次，提高资金的投入产出率，优化资源配置，降低成 本；“资源消耗低 ，就是大力提高能源、原材料利用率，减少资源的占用和消耗；“环 境污染少 ，就是广泛推广清洁生产、文明生产方式，发展绿色产业、环保产业，加 强环境和生态保护，使经济建设与生态环境建设相协调；“入力资源优势得到充分发 挥”，就是要提高劳动着素质和利用我国劳动力成本低廉的条件，提高经济竞争力， 并妥善处理好工业化进程中提高劳动生产率和充分就业的关系，不断增加就业【獬。 江小涓( 2 0 0 2 ) 认为新型工业的“新 字，是相对发达国家走过的传统道路和我国过 去的工业化道路而言的。与国际国内以往的工业化相比，主要是：第一，“新字体 现在我们是在信息技术大发展的时代推进工业化，因此可以将信息化与工业化的过程 重叠起来，使高新技术产业和传统产业在我国并行发展，保持较高增长速度；第二， “新”字体现在我们是在全球化程度不断深化的基础上推进工业化，因此我们可以充 分利用囡内国际两个市场、两种资源，在全球范围内配置资源；第三，“新字体现 在经济发展和环境保护并重；第四，“新字体现在工业发展要有利于农业劳动力持 8 江苏大学硕士学位论文 续转移和城镇化程度的提高两个方面【1 7 1 。 综合以上可以得出新型工业化具有以下的特征：第一，目的是为了实现工业化， 是我国在工业化道路上的新尝试；第二，它是一种跨越式发展，我国目前正处于工业 化发展的中期，而发达国家的工业化是经历了机械化、电气化、深加工化几个阶段后， 才开始信息化的，我们现在提出以信息化带动工业化是一种跨越【1 8 】；第三，可持续发 展，新型工业化摈弃了老的先发展后治理的道路，换之以可持续的，绿色发展道路； 第四，人力资源得到充分发挥，我国劳动力资源丰富，能否充分发挥其优势，是关系 我国工业化发展的重要因素；第五，和谐的发展，是促使城市与农村、工业与农业平 衡发展的道路。 2 2 企业发展的演化机制 2 2 1 新企业理论的演化观点 正如a m a rv b h i d e 所说：“对于为什么有些企业能生存下来并持续成长而有些却 不能以及前者如何做到这一点的，主流经济学没有告诉我们原因。”【1 9 】对于关注的 是众多同质的竞争者之间的完全竞争古典经济学理论来说，中小企业的演化问题从来 不是一个问题。而新古典企业理论可以说是一个关于产业、关于市场的理论，它分析 的是作为企业行为结果的产业行为。但新古典企业理论的“利润最大化”假定却为后 来的关于企业演化问题的争论埋下了伏笔。构成新古典企业理论基础的边际主义一般 假定，被认为独立决定企业行为的企业家是利润最大化者。如果边际收益和边际成本 相等，利润就实现了最大化。而边际主义的反对者认为，这个假定与实际情形大相径 庭。马克卢普、阿尔钦、弗里德曼、贝克尔等人对边际主义的捍卫，提出了以自然选 择论为核心的新的企业理论。这些“新的企业理论的先驱们正致力于发展一种以流行 的组织形式是有效率的这一硬核假设为特征的研究纲领。”【2 0 【2 1 】【2 2 】【2 3 】这个假设认 为；由于竞争性市场选择的是最有效率的组织形式，因此流行的组织是有效率的。据 此，可以认为，有效率的组织( 企业) 能在经济的自然选择市场竞争中生存下来。 但是否可以由此推导出“存在的必然有效率的 这样一个结论呢? 对于这一点，学者 们是有分歧的。例如，威廉姆森、詹森和麦克林认为被选择的必然是有效率的，而 g r a n o v e t t e r ( 1 9 8 5 ) 【2 4 】和d o w ( 1 9 8 7 ) 嘲则反对从存在到效率的判断。 9 江苏大学硕士学位论文 2 2 。2 生命周期模型 2 0 世纪中后期兴起的生命周期模型为企业演化理论做出了开创性的贡献。该理论 直接提出了新企业的增长问题，准确地反映了企业发展的渐进性质，但不恰当地假设 企业会遵循统一的成长路径，而基企业家惫色的性质过分简单化。蛔a rv 。b h i d e 和 a d i z e s 在c o r p o r a t el i f ec y c l e s 一书中认为；第一，企业发展演化路径除了典 型路径还有最饶路径。“大多数企业走的都是典型路径黟，但“企翌可以通过更缎的路 径到达其盛年期 ；第二，与原有生命周期模型认为企业会遵循统一的成长路径的严 格假设不同，该书认为由于实施服务、行政管理、企鼗家刨薪和整合，匿大管理焦色 各自的产生、演变以及相互作用，导致了企业生命周期的变化，而整合是企业得以到 达盛年期昀法宝；且认为企业是按照可以预知的顺穿形成这圈大角色的；第三，书中 分析了企业家精神对企业演化的重要影响。【1 9 】 2 2 3 企业演化机制理论 在e c o n 伽i ce v o l u t i o n 一书中，对n e l s o n 和w i n t e r 的演化理论进行了批判 性的分析。第一，j a e k j v r o m e n 指出遵循鼷定的行为规则也可以导致灵活的、甚至 是最优的灵活性行为；v r o m e n 说：“他们似乎把技术性的决策规则和非契约性的组织 形式作为决定企业盈利性的因素。惯例和组织形式似乎是企业行为的两个不同的决定 因素。但他们不能被认为是彼此独立的。 第二，在探讨艾尔斯特的有效的功能性解 释的关键条件证明存在一个因果反馈环嚣寸，论证了n e l s o n 和1 j | i n t e r 的理论需要经 济的“自然选择”和适应性学习两个反馈环同时工作，同时分析了两种演化机制的差 异性和协同运作的问题。经济的“自然选择解释了产业水平上的市场份额，丽适应 性学习规则说明了“个体”企业行为的变化。适应性学习作为一种独立的力量或机制， 可以与选择相互影响，从丽导致单纯基于选择的可被预测的其他结果。第三，继承西 蒙的观点，认为应该用“满意”而不是传统的追求“利润最大化 术语来解释企业行 为。【2 6 】 2 2 4 中小企业的演化路径 b h i d e 在t h e0 r i g i ne v o l u t i o no fn e wb u s i n e s s e s 提出与生命周期理论不 l o 江苏大学硕士学位论文 同的看法。他说“据我观察，新企业的演进方式是不可预测的、各不相同的，并不符 合统一的发展模式。生命周期模型没有充分解释企业增长方式方面存在的巨大差异。” 【2 7 】在他看来，这些差异与企业家个人品质有直接关系。他认为，在企业初创期，企 业家通常没什么可损失的；而在发展阶段，承担个人风险的意愿成为一个非常重要的 因素。且“具备这些更广泛的品质以及承担不同任务的愿望的企业家的数量很少，这 就限制了能进化成大公司的新企业的数量。 伦敦商学院经济学家p a u lg e r o s k i 也认 为，公司发展的步伐大小是无规律和随机的，是一种所谓的“随机游走”的模式。他 质疑那种普遍认为可以用分析的方法研究并预测公司发展的观点。【2 列 2 2 5 企业内部伦理与企业演化 r m c y e r t 和j g m a r c h 在行为型企业理论一书中认为，企业是由不同的群体 结合起来的，企业中各阶层的目标必然发生冲突；受现有财力限制，企业内部的协商、 调和、谈判很重要；解决企业内部的冲突既可借助货币手段，又可借助非货币手段。 诺斯指出：“约束行为的衡量费用是很高的，以至如果没有思想信念约束个人最大限 度地追逐利益，经济组织的活力便会受到威胁”。【2 9 】实际上，诺斯等看到了企业内部 伦理以及企业意识形态对企业演化的重要性。诺斯的意识形态主要指一种“个人”的 某种“真实的意识”。且“意识形态与个人所理解的关于世界公平的道德伦理判断不 可分割地交织着。 它影响人们的日常行为，“这一情况显然意味有几种可供选择的方 案几种对立着的合理化的意识形态， 而“经济学的选择理论方法假定，在进行 选择时，价值观念是存在的，而且是确定的，人们只是在有效利用信息的意义上合理 地行动。”企业内部伦理对中小企业演化是至关重要的。按照哈耶克的观点，社会秩 序是群体中的个体成员之间在行动上彼此协调的状态或次序。社会秩序的保持被认为 依赖于相关的个体是否遵循并且持续地遵循同样的规则。这就涉及到个体的行为受什 么支配。个体能否既遵循规则并且同时又有意识的追求目标? n e l s o n 和w i n t e r 认为目 标引导的行动和规则支配的行为是相互排斥的行为模式，但哈耶克认为二者是相容 的。哈耶克相信目标引导的行动是以规则支配的行为为前提的。哈耶克认为，在文化 演化中运行的选择机制，很明显地是某种类型的试错学习过程，个体将试图最优化， 但由于个人的“无知”，由规则支配的行为是个体应对他们无知的一个理性的途径。 以上关于哈耶克的规则遵循的观点并没有假定个人遵循同样的规则。毕竟个人有不同 江苏大学硕士学位论文 的技巧和倾向。但社会秩序的有效率的演化需要个人遵循同样的规则。群体中的个人 是怎样开始固守同样的规则的? 对哈耶克来说，这主要应归于模仿。模仿是规则从群 体中的一个成员传递到另一个成员的复制机制。哈耶克认为模仿机制的结果是：大体 上说群体中的个人将会遵循同样的规则。这样，社会秩序便可以有效率的演化。【3 0 】 2 2 6 外生型机制和中小企业发展 企业的成长“主要取决于能否更为有效地利用现有资源 ，尤其是企业尚未充分 利用的资源。现有的未利用资源不仅来自企业内部，更重要的是来源于企业新吸纳的 社会资源和市场份额。马里斯( m a r r i s1 9 6 4 ) 的企业成长论是一种内在成长论，他把 企业的需求增长和供给增长结合起来，构建了一个企业稳定增长的模型【3 1 1 。 以纳尔 逊和温特( n e l s o n & w i n t e r1 9 8 2 ) 为代表的企业进化论则强调企业资源的差异性，同 时亦注重企业资源与环境变化的统一【26 | 。越来越多的学者关注到，除了企业内部因素， 企业外部的因素对中小企业的影响也是相当巨大的。波特为代表的战略管理学派注意 到这些零部件、机器设备、服务、专用基础设施的供应商，销售渠道和客户，互补产 品的制造商，其他技术、技能上相关或有着共同投入品的企业，政府和其他机构，如 大学、标准化机构、职业培训机构和商会等( p o r t e r1 9 9 8 ) 对中小企业的发展具有举 足轻重的影响。威廉姆森把一个中小企业和其他中小企业的集群看作克服市场失灵和 内部组织失灵的一种制度安排。而仇保兴、王缉慈等也都从企业外部因素研究中小企 业的发展。钱书法、李辉、冯德连等人从中小企业和大型企业共生的角度来研究中小 企业发展。【3 2 】【3 3 】从对企业的成长理论研究不难看出，企业的成长除了要具有一定的 内部因素外，也要得到外部机制相应的支持。对中小企业来说，由于其本身的规模小、 获得资源的能力相对大企业差很多，外部机制的支持作用对其成长显得尤为重要。从 微观上讲，平时和企业发生关系的机构主要包括政府机构、融资机构、中介服务机构、 科研机构以及和本企业有业务关系的企业。 外生型机制是相对于内生机制而言，中小企业发展除了需要企业的知识资源、学 习机制等内部机制以外，更离不开企业外部机制的支持，本文所指的外生型机制是借 助网络组织的凝聚演进的资源，是由政府机构、融资机构、中介服务组织、科研机构 以及和本企业发生业务关系的其他企业所组成的网络组织。 1 2 江苏大学硕士学位论文 2 3 企业网络的研究 2 3 1 企业网络理论的起源 企业网络理论起源于疆方微蕊经济学理论，“企业网络”是借焉了神经生理学和 计算机科学中网络的概念。上世纪8 0 年代中后期以来，企业网络理论逐渐形成并迅 速得到发展，著被经济学家们广泛运用于对企业家行为和中小企业酶研究。企业鬻络 理论一改传统企业理论的企业与市场“两分法 的分析框架，形成了市场、网络和企 业“三分法的分析框架。科斯教授1 9 3 7 年发表的论文企业酶性质标志着匿方 现代企业理论的建立。【3 4 】然而，建立在“企业的显著标志是对价格机制的替代，“企 业和市场是两种可相互替代的协调生产的手段 等观点上的“两分法制度分析框架 并不重视经济活动的复杂性和多样性，也没有充分认识到企业间相互合作的资源整合 的多样性制度安排。事实上，在企娩与市场相互替代的过程中，两种组织也在相互交 融、相互结合，产生了一种介于两者之间新的经济活动制度一企业网络，从而打破了 传统的“两分法 ，逐渐向市场、网络和企业的“三分法 迈进。企业溺络理论的产 生是现代网络经济产生和发展的客观要求，也是企业理论发展的必然结果。企业网络 理论的建立与发展已经弥合了传统的抽象理论研究和现实世界之间酶鸿沟。 2 。3 。2 社会经济网络分析研究 其主要代表人物有威廉姆森 i 1 1 i a m s o no e ) 、格兰诺维特( g r a n o v e t t o r ) 、理查 德森( r ic h a r d s o n ) 、哈堪森( h a k a n 8 s o n ) 、拉森( l a r s o n ) 等。威廉姆森所提出的网络 概念局限在企业阆单纯的贸易关系上，经济社会学家进一步提出了现实网络关系远比 单纯的物质联系复杂和广泛的多。【3 5 】格兰诺维特提出了“根植性 概念，认为，经济 行为是根檀即嵌入在网络与制度之中的，这种网络与制度是出社会构筑，并具备文化 意义。这种概括高度评价了社会和文化对于经济活动的重要性。网络关系不仅包括交 易主体之间的贸易行为，也包括非贸易的檩亘依赖性。其分析内容主要是行为主体之 间的经济、社会联系，以及通过联系发生的互动关系。f 3 6 l 瑞典的哈堪森( h a k a n s s o n ) 和斯涅键塔( s n 酿o t 8 ) 提出了影响嬲络组织结构的基本变量( 活动、行为主体翻资源) 和网络的构成关系( 企业、关系和网络) 。在这一模型中，网络元素行为主体、资源 和活动是彼此蔹存的。行为主体间的活动就是企业之闻透过网络的协作与竞争行为， 1 3 江苏大学硕士学位论文 丽资源包括有形资源和无形资源。阕时，网络组织中的个剽企业不畿逃脱它所自己过 去所创造的网络约束，因而网络的形成还是一个自组织过程，其演进带有路径依赖的 特征。哙堪森诀势，正式这种鼹络关系，承担了企进创新活动豹缀织功能。l 碉 杨加( 2 0 0 2 ) 社会网络分析的精髓，在于把复杂多样的关系形态表征为一定的网络 构型，然后基于这些构型及其变动，阐述其对个体行动和社会结构的意义。邬爱其 ( 2 0 0 4 ) 、麓主专e h e 圭王( 1 9 6 鳓攒述了社会嬲络的形态特征，认为髓络研究应该考虑网络规 模、结梭、互动关系及其过程。矧其中网络结构包括蹭个维发：被称为“勰c h o r a g e ” 的网络调查焦点，网络成员间联系的紧密穰度和难易程度，网络成员社会异质性范围。 掰络藏员闻酶互动关系包括：关系所趣括斡蠹容、强度、频率、持续性、方露等( 周 立新、攀传昭，2 0 0 3 ) 。这种网络特征分析方法问时考虑了网络的规模和结构特性， 也同时虑及了网络的静态特征和动态特征，总体上奠定了网络作为一种结构功能分析 方法麴避位。嚣鞋r t ( 1 9 8 2 ) 结合分析单元翻分析方法两个维度，总结懑了一耪典型麴网 络分析模型。德把分析单元分为三个层次，依次为单个行为者、作为网络次群体的多 个行为者以及作为结构化体系的次群体；同时把分析方法分为关系分析法和位置分析 法两种，嚣者分橱行为者之阀的关系密度，后者则是分析行炎者之闻的关系模式，这 种模式界定了行为者在行为体系中的位置，必须考虑各种关系的影响。【3 8 】 2 。3 。3 产业集群理论 2 0 世纪8 0 年代中期，为解释在当时话方经济普遍衰退的背景下某些地区( 翔“第 三意大剥 、“硅谷 等) 却保持增长的有趣现象，一些社会学家才重薪沿用产业区的 概念，开始了关于“新产业区的讨论。他们认为新产业区和马歇尔所研究的手工业 产显区基本相儆，也是社会与经济福互融合，餐燕黠也表现密一些新鲮特征，泷翔： 供应商和客户之间频繁的人员交流；同行之间为分担风险、稳定市场和分享创新丽合 作：设计期创新人员毙铡很嵩：积极进取的商会为企业提供管理、培训、市场、技术和 金融服务，并组织企业制定集体战略；地方政府在键进产业发展方面发挥重要作耀等 ( 勰a r k 醢s e n 圭9 9 6 ) 。正当新产业区讨论方兴寒艾之际，以波特为代表的战略管理学派 在讨论圜家竞争优势过程中注意到国的优势产业往往在地理上集聚，从而也开始了 对集聚经济的研究，并褒确提出了崧产鼗集群雄( 王n d 娃s 轾主a 蔓e 王鞋s 专e r ) 翡概念，健谈 为，集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。这些相互联系 1 4 江苏太学硕士学位论文 的企业及机构包括：零部件、机器设备、服务、专用基础设施的供应商，销售渠道和 客户，互补产品的制造商，其他技术、技能上相关或有着共同投入品的企业，政府和 其他机构，如大学、标准优机构、职业培训机构和商会等。应该说，波特( p o r t e r1 9 9 8 ) 对集群构成要素的分析是迄今为止最为全面的。【3 9 】与“新产业区理论不同，波特的 研究更多地着眼于竞争联系而菲生产联系，认为集群是产业获取竞争优势的组织基 础；另外，与前者相比，他也较少关注集群的社会文化元素。 波特之后，搞区域经济研究的欧洲学派从创新的角度研究产业集群，他们的核心 概念是“创新环境 ( i n n o v a t i v em i l i e u ) 和“集体学习( c o l l e c t i v e1 e a r n i n g ) 。 创新环境指的是高科技和创新密集毽中小企业集聚区，而集体学习则是创新环境的标 志性特征，意指区域内的创薪主体( 企业、大学和研究机构) 之间有强大和稳定的创新 协同作用，其实现途径包括新企业区内衍生、当地企业间的结网和互动以及人才在当 地企业间流动等过程。仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为：“小企业集群就是一群自主独立又相互联 系的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织结构介于市场和层级两 种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。”在这里他把除企业集团外的“中间 组织”都看作了企业集群，拓展了集群的外延。阳】近几年来，我国的研究人员也在努 力把产业集群的概念一般化以适应我国产业集聚状况，如王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，国内当 前存在五种类型的集群：沿海外向型出口加工基地、以中关村为代表的智力密集型地 区、浙江等地豹一些乡镇企业集群、以跨国公司为核心的开发区以及以大中型圜有企 业为核心的老工业基地。【4 1 】从以上对产业集群的研究脉络可以看出，不同领域的学 者从不同视焦来理解产业集群，至今也没有形成统一的产业集群的内涵。 1 5 江苏大学硕士学位论文 第三章中小企业新型工业化的发展状况 3 1 中小企业的界定标准 3 1 盖部分国家和地区对中小企业的界定 中小企业不是一个绝对的概念，一般说来中小企业就是指经营规模中等以及中等 以下的企业，其对应的概念为大型企业，只有规定了特定的地域、特定的时间、特定 行业才能具体把握一个企业是中小企业还是大企业。中小企业还是一个合成词，是中 型企业与小型企业的合称，是近几年来才出现的词组。我国上个世纪八十年代和九十 年代中期提出的是大中型企业和小企业，到九十年代恁期才提出中小企业。尽管如此， 对中小企业的概念的理解，还是可以通过各国对中小企业的具体划分和评价选用的指 标上，来认识中小企业。表3 1 收集了1 7 个工业化图家( 或地区) 在界定中小企业 概念时选用的指标【4 2 】，表3 2 收集了部分国家和地区中小企业具体的划分标准【4 3 】。 表3 一l 部分国家( 或地逸) 界定中小企业概念盼指标选用 雇员实收资产年销所有权、经营融资在行业中 人数资本额总额售额权归属方式所处的地位 美国 幸木 枣 木 加翕大 奉枣 墨骶哥 幸 英藿 幸素幸 德国 木 法国 事 意人利 幸 蓊楚 辜 丹麦 木 爱尔兰 宰 日本 奉拳 韩国 奉幸 菲律宾 毒宰毒 新加坡 奎宰 泰国 木霉 香港地区 木 台湾地区 辜搴毒 从上表中不难看出，虽然各个国家对中小企业的划分标准不尽相同，德雇员人数 是很多国家都在采用的一个标准。 1 7 江苏大学硕士学位论文 表3 2 部分国家和地区中小企业划分标准 国家及地区名称以及划分标准 制造业：一般行业从业人员在5 0 0 人以下，汽车制造在1 0 0 0 人以下 零售服务业：年销售额在8 万美元以下 美国 批发业：年销售额在2 2 万美元以下 农业：年销售额在1 0 0 万美元以下 制造业：从业人员在3 0 0 人以下或资本金1 亿日元以下 日本 批发业：从业人员在1 0 0 人以下或者资本金在3 0 0 0 万日元以下 服务业：从业人员在5 0 人以下或资本金在1 0 0 0 万日元以下 制造业、服务业从业人员在1 1 人以上，5 0 0 人以下 法国 手工业企业从业人员在1 0 人以下 奥地利小企业：从业人员卜9 9 人；中企业：从业入员1 0 0 一4 9 9 人 意大利 从业人员在5 0 0 人以下，投入资本在5 亿里拉以下 两班牙小企业：雇佣人数在5 0 人以下；中企业：雇佣人数在5 0 一4 9 9 入 瑞典雇佣人数在2 0 0 人以下 瑞士 制造业、商业、服务业中雇佣人数在4 9 9 入以下 巴西小企业：雇佣人数为5 4 9 人；中企业：雇佣人数为5 0 2 4 9 人 制造业、运输业：从业人员在3 0 0 人以下或资产总额5 亿韩元以下 韩国建筑业：从业人员在5 0 人以下或者资产总额在5 亿韩元以下 批发业：从业人员在5 0 人以下或者资产总额在2 亿韩元以下 制造业：资本金在4 0 0 0 万新台币以下，总资产额在1 2 亿新台币以下 台湾地区矿业：资本金在4 0 0 0 万新台币以下 商业运输业：年销售额在4 0 0 0 万新台币以下 3 1 2 我国对中小企业的界定 我国的中小企业界定标准，建国以来经过了几次调整。5 0 年代，企业规模的界定 主要以企业拥有的职工人数来划分，3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 一3 0 0 0 人的为中 型企业，5 0 0 人以下的为小企业。1 9 6 2 年，我国企业规模的界定标准调整为按企业的 固定资产价值划分，在计划经济下，国有大中型企业的地位日趋重要，成为国民经济 的命脉，大型企业是政府经济工作的中心，因此界定企业规模的标准制定时主要是围 绕何以为“大”，排除在“大 以外的就是“中小企业。1 9 7 8 年国家计委下发的关 于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把企业规模划分的标准定为企业的 年综合生产能力。1 9 8 8 年发布的大中小型工业企业划分标准规定，凡产品单一 的行业，能以产品能力划分的就按设计能力或核定生产能力划分；凡产品品种繁多， 1 8 江苏大学硕士学位论文 难以按产品生产能力划分的，剐按固定资产原值作为划分标准，有特殊规定的除外。 1 9 9 8 年11 月，圜家统计局企业调查总队又适时调整了中小企业的界定标准，按行业 和企业规模对中小企业进行了界定。 2 0 0 3 年，国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同研究制订的中 小企业标准暂行规定，此规定根据企业的职工人数、销售额、资产总额等指标，结 合行业特点，分别对工业、建筑业、交通运输、邮政业、批发和零售业、住宿和餐饮 业等领域制定了划分标准。具体划分标准见表3 3 脚l 。 表3 3我阑部分行业中小企业划分标准 行业 划分标准 职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下， 工业中小企业 或资产总额必4 亿元以。f 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下， 建筑业中小企业 或资产总额4 亿元以下 零售韭中小企业职工入数5 0 0 入以下，或销售额1 5 亿元以下 批发业中小企业职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下 交通运输中小企业职工入数3 0 0 0 入以下，或销售额3 亿元以下 邮政业中小企业职工人数1 0 0 0 人以下，绒销售额3 亿元以下 住宿藉餐铰韭 职工人数8 0 0 入以下，或销售额1 5 亿元戬下 用这个标准筏量，尽前我国的中小企业约一千多万家，占全部企业总数的9 9 以上，是国民经济的最重要的组成部分。要使得国民经济从传统“粗放型 增长转变 为“集约型增长，走新型工业化道路，中小企业必须走新型工业化道路，然丽中，j 、 企业的新型工业化的现状并不让人乐观。 3 2 中小企业新型工业化问题分析 新型工业化道路的基本要求，不是只讲工业增加值，丽是要以信息化带动工业化， 以工业化促进信息化，做到“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、 入力资源优势得到充分发挥 。所以衡量企业的新型工韭化程度的时候，可以从企业 的信息化程度、企业产品的科技投入、企业的赢利能力、企业的资源消耗和环境污染 状况以及企业人力资源利潮程度等几个方面来进行。 1 9 江苏太学硕士学位论文 3 2 1 信息化程度不高 据相关统计表骧，嚣前真正实现计算机较高级应焦的企业，在全国的王0 0 0 多万中 小企业中所占的比例还不足l o 。国内中小企业只有1 0 左右实施了e r p 和c r m 方案，6 左右实施了s 镶方案，进入了信息化的高级阶段，而绝大多数企监的信怠纯水平停留 在文字处理、财务管理等办公自动化及劳动人事管理阶段，局域网的应用也主要停留 在信息共享层面上，生产控制方面的应用很少。瞪l 由此可见，中小企业昀信息化滞后 成为了国内企业信息化进程的最大瓶颈。近年来我国中小企业的信息化意识有了相当 大的提高，近半数企业已经应用局域网，有些行业疲用互联两的企韭已经超过3 0 ； 同时，中小企业使用互联网和参与电子商务的程度参差不齐，信息化领先企业和后进 企业的差距正在挝大；电子齑务的应用主要在于网上查询、网上发布信息，僵在供应 链集成、网上支付、分销渠道等方面的应用还不普遍。目前我囡中小企业信息化率还 不到i 0 ，中小企业信息化现状缀不理想，中小企业中，近6 8 还没有计算机，真正 建立独立网站的企业只有3 7 ，大部分没有独立网站，有的挂在别的网站上。独立网 站中的8 5 仅仅是宣传、查询信息，还没有真正开展交易，真正网上实现交易的只有 l1 。【4 3 】而对实施信息的满意程度上，有3 2 5 的中小企业对实施信息化的成果表示 满意，而l2 的中小企韭对信息化成果不满意，5 5 的中小企业对信息化成果没有达 到满意的程度，但基本认可信息化对企业发展有益。【4 6 】由以上可以看出，我国的中小 企业信惠化还处于初级阶段，信息化程度不菇。 3 。2 2 _ 产品科技含量低 在中小企业比较发达的江苏、浙江、福建三省，6 3 9 的中小企业设置了r & d 机 构，其中电子信息产业设有r d 机构的企业所占比重最大，为8 8 3 ，其次化学医 药业和仪器仪表业，分别为7 2 9 和6 8 。8 ，最小的为建材业为5 0 ，在有研发投入 的企业中，5 3 5 的企业r d 经营占销售收入的比重达到3 ，其余的少于3 。【3 】研 究表明，一般企业的年研发投入占销售收入的比例应达到3 左右，嘉新企业应达到 5 以上，国内企业尤其是中小企业对r & d 投入不足导致其产品技术和专利远远落后 发达国家，产品的科技含量较国外企业相比明显较差。 江苏戈学硕士学位论文 3 2 3 赢利能力差 同大型企业相比，中小企业的赢利能力明显编低，2 0 0 3 年中小企业的人均实现 利税1 2 万元，为大型企业( 1 6 5 万元) 的7 3 ；销售利税为1 0 ，比大型企业( 1 1 4 ) 低王。4 个百分点，亏损的企业和微利的企业占中小企业的3 8 。8 甏所占的比铡较大。 赢利能力差和中小企业的设备水平低有直接关系，国家发展改革委中小企业司曾就中 夺企业鹃生产设备做过一个调查，在企业的关键生产设备方面，8 4 的相当予上世 纪7 0 年代或此前的水平，2 7 0 的相当于8 0 年代的水平，4 0 8 的相当于9 0 年代水 平，只有7 8 的位子香前世界最先进水平。秘翻 3 。2 。4 资