（企业管理专业论文）山东省大中型工业企业技术创新分析及评价研究.pdf

山东大学硕士学位论文 1 摘要 在经济全球化和科技发展日新月异的形势下，创新已成为实现经济增长方式 转变和推动新型工业化的重要内容。在企业日益成为创新主体的情况下，创新中 的核心部分技术创新，是构建企业核心竞争力的关键，是企业形成竞争优势 的源泉。山东省大中型工业企业是我省技术创新的中坚力量，其创新能力的高低 直接影响到我省创新型省份建设目标实现的进程。因此，山东省大中型工业企业 的技术创新状况和创新能力究竟如何，主要创新能力构成要素的优势劣势及制约 技术创新能力提高的瓶颈问题等等，都是受到广泛关注而又值得深入研究的重要 问题。 为此，本论文根据山东省规模以上工业企业2 0 0 4 - - 2 0 0 6 年间技术创新活动的 调查结果，对山东省大中型工业企业的技术创新状况进行了全面而深入的研究。 在进行了大量数据处理工作的基础上，对大中型工业企业技术创新投入和产出、 技术创新方式的选择、自丰创新活动的类型特点、产品创新和工艺创新的成功率 和质量、技术创新对产品和工艺创新的作用和影响、企业内外部技术创新成功和 失败影响因素等进行了多角度地分析研究，并与广东、江苏、浙江和全国平均水 平进行了比较研究，明确了山东省大中型工业企业技术创新的优势和劣势。在分 析国内外技术创新能力理论并考虑国情省情特点的基础上，提出了企业技术创新 能力的构成要素和技术创新能力评价指标体系，对山东省3 7 个行业的大中型工业 企业的技术创新能力进行了评价，分析了处于不同技术层次的行业其技术创新能 力的差异。提出了8 个方面提高企业技术创新能力的对策措施，符合技术创新的 发展趋势和山东省大中型工业企业提高技术创新能力的实际需求。 关键词：技术创新；技术创新能力；评价指标体系；山东省大中型工业企业 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h et r e n do fg l o b a l e c o n o m yi n t e g r a t i o na n ds c i e n c e & t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n tc h a n g eq u i c k ly ，i n n o v a t i o nb e c o m e t h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt o a c h i e v et r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hm o d ea n d n e wi n d u s t r i a l i z a t i o n e n t e r p r i s ei st h ei n n o v a t i o ns u b j e c t ，a n dt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h ec o r ep a r to f t h ei n n o v a t i o n t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yi sak e yt h a ts e t su pt h ee n t e r p r i s e s c o r ec o m p e t e n c i e s ，i st h eh e a d s p r i n go fe n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h el a r g e a n dm e d i u me n t e r p r i s e sa r et h eb a c k b o n ee l e m e n t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f s h a n d o n gp r o v i n c e ，t h e i rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yw i l l e x e r ta ni m p o r t a n t i n f l u e n c eo nt h e t h er e a l i z a t i o no f c o n s t r u c t i n g i n n o v a t i v e p r o v i n c e s o ，t h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fl a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s e s 、t h es u p e r i o r i t ya n d i n f e r i o r i t yo fi t 、t h ek e yr e s t r i c t i v ef a c t o r so fi t ，a r et h ep r o b l e m sr e c e i v e dc o n t i n u o u s a t t e n t i o na n dn e e dt ob ef u r t h e rs t u d i e d a c c o r d i n gt o t h eq u e s t i o n n a i r es u r v e ya b o u tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n d u r i n g 2 0 0 4 2 0 0 6y e a r s ，c o n d u c t e da m o n g3 2 3 8l a r g ea n dm e d i u mi n d u s t r i a le n t e r p r i s e si n s h a n d o n g ，t h ep a p e rd e e p l ya n dc o m p r e h e n s i v e l ya n a l y s e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t y o f l a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s e s u s i n g m a t h e m a t i c a ls t a t i s t i c a ld a t a p r o c e s s i n gm e t h o d ，t h i sp a p e rm a k e sm u l t i - a n g l ea n a l y s i so nt h ei n p u ta n do u t p u to f i n n o v a t i o nr e s o u r c e s 、t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e 、t h ec h a r a c t e r i s t i co f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 、t h es u c c e s sr a t e a n dq u a l i t yo fp r o d u c ti n n o v a t i o na n d p r o c e s si n n o v a t i o n 、t h ei n f l u e n c ea n di t sd e g r e eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt op r o d u c t a n dp r o c e s s 、t h ei n f l u e n c eo fv a r i o u ss u c c e s sa n df a i l u r ef a c t o r so ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a n ds oo n t h ep a p e rm a k eo b j e c t i v e l ya n dc o m p r e h e n s i v e l ya n a l y s i so n t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns i t u a t i o no fl a r g ea n dm e d iu me n t e r p r i s e si ns h a n d o n g ，a n d m a k ec o m p a r a t i v es t u d yw i t hg u a n g d o n g 、j i a n g s u 、z h e ji a n ga n dt h en a t i o n a la v e r a g e l e v e l ，d e f i n i t et h es u p e r i o r i t ya n di n f e r i o r i t yo fs h a n d o n g a f e rm a k i n ga n a l y s i so nt h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r ya th o m ea n da b r o a d ，c o n s i d e r i n gn a t i o n a la n d p r o v i n c i a ls i t u a t i o n s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h ee l e m e n t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t ya n dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fi t ，e v a l u a t e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a b i l i t y a n dc h a r a c t e r i s t i c so f3 7i n d u s t r i e si n s h a n d o n gp r o v i n c e e i g h t c o u n t e r m e a s u r e sa r ep r o p o s e dt oi m p r o v et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , t h a tm e e t t h en e e d so ft h ef u t u r ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h ea c t u a ld e m a n d o fl a r g ea n dm e d i u me n t e r p r i s e si ns h a n d o n gp r i v i n c e 6 k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ； i n d e xs y s t e m ；l a r g e s h a n d o n gp r i v i n c e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y ；e v a l u a t i o n a n dm e d i u mi n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s i n 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：垄丝 日期：谚3 、ii , l 弓 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：垃导师签名：必 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 进入2 l 世纪以来，科学和技术对经济社会的支撑引领作用日益显著，己成 为决定一个国家或地区竞争力的关键性因素。企业作为国家创新体系中的重要主 体，既是技术创新活动的行为丰体，也是将创新成果转化为现实生产力的关键一 环，其技术创新能力如何，直接关系到一个国家和地区的经济发展速度、质量和 发展后劲。 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 中指出，未来1 5 年，中国要发挥经济、科技政策的导向作用，使企业成为研究开发投入的丰体【1 1 。 纲要提出，国家要通过财税、金融等政策，引导企业增加研究开发投入，推动企 业特别是大企业建立研究开发机构。此外，国家还将改革科技计划支持方式，支 持企业承担国家研究开发任务。国家科技计划将更多地反映企业重大科技需求， 更多地吸纳企业参与。纲要要求，技术创新能力应作为国有企业考核的重要指标。 配套措施 2 1 还出台了针对激励企业提高研发投入的可操作性措施，力度之大 前所未有，可以看出，国家层面上对提高企业技术创新能力的高度重视。 未来十年是全球经济一体化深入发展以及全球经济分工地位发牛根本变化 的关键时期，也是山东省经济社会发展由投资驱动向创新驱动转变、建设创新型 省份的重要时期。在这一时期对企业的技术创新能力提出了更高要求。从宏观层 面看，要实现产业结构升级和经济社会发展模式的根本转变，必须提高企业的技 术创新能力。从微观层面说，企业在市场中既面临着国内的竞争压力也面临着国 际竞争压力，要在激烈的市场竞争中占有一席之地乃至发展壮大，就必须不断提 高产品的技术含量和牛产工艺水平，开发出功能先进、设计新颖、质量可靠的产 品，满足市场不断变化的需求。山东省大中型工业企业作为山东省技术创新活动 的中坚力量，其技术创新状况和技术创新能力一直是倍受关注的问题。以往技术 【1 】中华人民共和困国务院，园家巾长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 2 1 】幽家科技部9 c ) 9 站，国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 若干配套政策 7 山东大学硕士学位论文 zil ai _i _ _ _ 鼍曼皇曼皇曼量曼鼍詈! 詈! 詈詈；= = 一 创新能力评价多偏重于理论研究，或采用科技年鉴或统计年鉴中的数据进行宏观 整体性评价研究，缺乏对各创新构成要素进行具体的、分类细致的定量研究，难 以了解企业技术创新的实际情况。如，原始创新、集成创新和对引进技术的二次 创新构成了企业自主创新能力，在企业实现的产品创新或工艺创新中，这三种创 新方式所占的比重多少，哪种创新方式发挥了更大的作用，哪种创新方式有待加 强等，都是以往研究中缺乏具体研究而又匾待研究的问题。再如，企业家的创新 倾向、企业技术创新的成功因素和障碍因素，等等，以往研究多集中于定性研究， 缺少定量研究的数据支持。 本文以2 0 0 7 年全国和山东省工业企业创新调查中的数据为基础，对山东省 大中型工业企业技术创新的基本素质、技术创新普及度和活跃度、技术创新方式 的选择、技术创新资金的来源和投向、技术创新产出、技术创新对企业发展的影 响、产品创新和工艺创新的成功率以及内外部乇要技术创新成功和失败影响因素 等进行了研究分析，较客观科学地评析了山东省大中型工业企业的技术创新能 力。与广东、江苏、浙江和全国平均水平进行比较研究，明确了山东省大中型工 业企业技术创新的优势、劣势，找出了制约企业技术创新发展的瓶颈问题。在研 究国内外技术创新理论的基础上，提出了企业技术创新能力的构成要素和技术创 新能力评价指标体系，对山东省3 7 个行业的大中型工业企业的技术创新能力进 行了评价，分析了处于不同技术层次的行业技术创新能力的差异。在掌握山东省 大中型工业企业技术创新状况和创新能力实际情况，并参考国际先进技术创新理 论和发展趋势的基础上，提出了提高山东省大中型工业企业技术创新能力的对策 措施。 1 2 技术创新能力理论综述 1 2 1 国际技术创新能力研究概述 国际上对创新的研究起源于熊彼特( j s c h u m p e t e r ) ，他于1 9 1 2 年在其著作 经济发展理论( t h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) 中首次阐述了“创新”概 念。 按照熊彼特的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新 8 山东大学硕士学位论文 的思想、方法以实现生产要素新的组合，它主要包括以下五个方面： 其一，引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性； 其二，引入一种新的牛产方法，主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的 生产组织方式： 其三，开辟一个新市场； 其四，获得原材料或者半成品新的供应来源； 其五，实现一种新的工业组鲥3 i 。 从熊彼特对创新的定义来看，其创新概念的实质是企业创新理论，突出了新 技术的商业应用。2 0 世纪5 0 年代以来，科学发现和技术发明不断涌现，在熊彼 特研究的基础上，逐渐形成创新研究的三个分支：一是技术创新理论，重点研究 技术创新的规律，特别是企业技术创新；二是制度创新理论，重点研究经济或经 营管理的组织和制度变化；三是国家创新系统研究，指一种在公私部门机构形成 的网络，其活动和相互作用启发、引进、改进和扩散新技术。 纵观国外对企业技术创新能力的研究文献，代表性的观点主要有： 柏格曼和曼迪奇认为企业的技术创新能力是便利组织支持创新战略的企业 一系列综合特征( b u r g e l m a n ，m a i d i u e ，1 9 8 8 ) 。认为企业的技术创新能力包括 可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文 化条件和战略管理能力【5 】。 技术创新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获得能力的 综合( l a r r yw e s t p h a l ，1 9 8 1 ) 1 4 。 创新能力是产品开发能力、改进生产技术的能力、储备能力、组织能力的综 合( s e v e nm u l l e r ) 。 企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力 及企业的价值观。( b a r t o n ，1 9 9 2 ) 1 5 1 。 1 2 2 国内学者对技术创新能力的研究 f 3 1 熊彼特，经济发展理论，商务印书馆，1 9 9 0 5 11 魏江、许庆瑞，企业创新能力的概念、结构、度量与评价，科学管理研究，1 9 9 5 1 4 1l a r r ye w e s p h a l ，y u n gw r h e ea n d g a r r yp u r s e l l ，s o u c r e so f t e c h n o l o g i e a lc a p a b i l i t yi n s o u t ha r e a m ，t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi nt h i r dw o r l d ，e d i t e db ym f r n a s m a na n dk k i n g ， 1 9 8 4 9 山东大学硕士学位论文 曼皇曼皇邑皇曼i1 量曼曼皇曼量曼皇曼量曼鼍曼毫曼皇曼鼍曼鼍曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼蔓曼曼曼鼍曼皇曼皇曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼! 曼寡 我国对创新能力的研究在不同时期有着不同的含义。叶明最早提出有效引进 技术创新能力，1 9 9 1 年梁锡恩提出企业经营者创新能力的重要性，1 9 9 4 年起远 德玉、吴运建等人陆续展开对企业技术创新能力评价的研究。1 9 9 5 年魏江、许 庆瑞提出了企业创新能力的度量指标，从创新决策能力、r & d 能力、生产能力、 市场营销能力、组织能力五个方面对企业创新能力作评价。这一时期，研究多侧 重于企业创新能力的重要性、必要性和测度。许志晋于1 9 9 7 年发展了企业技术 创新能力的模糊综合评价方法。1 9 9 8 年起开始对自主技术创新研究的关注，提 出只有在各要素组合提高的前提下，才能实现不断的技术创新。1 9 9 9 年起创新 能力研究在多个领域展开，从企业到高等院校和科研院所，从科技园区到国家。 我国创新能力的研究多侧重于企业的技术创新能力，国内多是从技术创新的 内容来分析，从产品创新能力和工艺创新能力两方面来分析企业技术创新能力。 也有学者从企业面向市场需求进行研发或引进外部技术，把科技成果转化为商品 并推向市场，在经济上获得较大增长的能力。还有的学者针对技术创新能力概念 的多角度性，将企业内部的各种创新资源称作创新潜力，只有当企业运用这些资 源为企业服务时才能转变成为真正的技术创新能力，也就是说企业技术创新能力 包括企业技术创新资源和企业运用资源的能力。 技术创新能力的构成主要有以下几种观点：吴运建、吴健中、周良毅提出技 术创新能力的四个角度：投入产出、知识的产生和交流、商业化、分类侧度【6 1 ； 曹崇延、王淮学将企业技术创新能力分为研发能力、生产能力、组织管理能力、 投入能力、营销能力、财务能力和产出能力等七个方面【一1 。傅家骥的观点在国内 较为权威，他认为创新能力由六个要素构成：创新资源投入能力、创新管理能力、 创新倾向、研发能力、生产开发( 制造) 能力和市场开发( 营销) 能力构成【8 】。 1 2 3 技术创新能力的内涵 技术创新是技术发明( 新技术知识) 的首次商业应用。技术创新具有三个鲜明 的特征：一是强调市场实现程度和获得商业利益是检验创新成功与否的最终标 准；二是强调新知识、新理念的首次商业化应用；三是强调企业是技术创新的主 体。在技术进步、经济增长过程中，技术创新有着十分突出的地位。因为科学技 6 1 吴运建、吴健中、周良毅，企业技术创新能力测度综述，科学学与科学技术管理，1 9 9 5 1 7 1 曹崇延、王淮学，企业技术创新能力评价指标体系研究，预测，1 9 9 8 8 1 傅家骥，技术创新学，清华大学出版社，2 0 0 0 l o 山东大学硕士学位论文 术要成为推动经济增长的丰要力量，必须从知识形态转化为物质形态，从潜在的 生产力转化为现实的生产力，而这一转化，正是在技术创新这一环节中实现的。 技术创新实现了知识与经济的结合。 1 3 技术创新能力的构成要素 在参考以上技术创新能力构成要素观点的基础上，本文将创新资源投入能 力、创新实施能力、创新管理能力和创新产出能力作为企业技术创新能力的构成 要素。一是创新资源投入能力，创新资源的投入是企业进行技术创新活动的物质 基础和保证，是指企业进行创新活动投入资源的数量与质量，其中既包括作为企 业技术创新活动核心性指标的研究开发活动( r & d ) 经费投入，也包括其他技 术开发投入，既包括人力资源投入也包括财力资源投入。二是创新管理能力。创 新管理能力是指企业从战略和整体上安排技术创新和组织实施技术创新的能力， 激发企业开展技术创新活动的积极性，协调各个技术创新活动的环节和部门。三 是创新实施能力。它包括研究开发能力和生产制造能力。研究开发能力是企业技 术创新能力的核心要素，创新资源投入能力和创新管理能力最终都要在r & d 能 力上体现出来。生产制造能力是企业将技术开发成果从实验室成果转化为符合设 计要求的批量产品的能力，企业的研发成果只有实现批量化牛产才能推向市场获 取利润。四是创新产出能力，它是创新过程的最终环节，是技术创新能力评价体 系的重要组成部分，是技术创新成功与否的重要标志。 1 4 技术创新的分类 1 4 1 按创新程度分类 按技术创新中创新的突破程度分类，可将技术创新分为渐进性创新和根本性 创新两类。 ( 1 ) 渐进性创新 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 是指对现有技术进行局部性改进所 产生的技术创新。在现实的经济技术活动中，大量的技术创新是渐进性的，渐进 性创新属于企业的日常性创新活动，它对改进产品成本和性能指标具有巨大的累 山东大学自页士学位论文 z m mm mm|m m 曼曼曼鼍皇曼寡鼍皇皇曼曼曼曼曼皇曼量皇曼曼 积性效果。渐进性创新要求对技术、设计、管理等进行持续改进，所产生的累积 效果对竞争的影响与原始创新一样重要，能够持续而显著地改进产品特性，提升 生产能力与技能，强化了企业、顾客和市场之间的联结。 ( 2 ) 根本性创新 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 是指在技术上有重大突破的技术创新，指 企业首次向市场引入的、能对经济社会产生重大影响的革命性新产品或新技术， 包括根本性产品创新、根本性工艺创新和新的商业模式等。根本性创新要求全新 的技能、工艺，以及新的商业模式和贯穿整个企业的新的组织方式。它是引起产 业结构变化的决定性力量和主导力量，往往会造成原有技术、技能和生产能力过 时。如真空管、磁带录象机、胶片、甚至传统媒体等，都被革命性的创新所取代。 1 4 2 按创新方式分类 ( 1 ) 自主创新。这种方式是依靠企业自身力量进行研究开发，攻破技术难 关，获得新的有开发价值的技术成果，并完成技术成果的商业化过程，它的优势 在于技术上具有独断性，容易保持领先地位，但该方式要求企业拥有雄厚的r & d 实力和研究成果积累，并处于技术领先的地位，要有高水平的属于企业的专门从 事r & d 的机构并对r d 大量投入，还要有较强的承担创新高风险的能力。 ( 2 ) 引进创新。即首先引进先进的技术或产品，在对技术和工艺进行消化 吸收的基础上再进行改造和创新，从而使之成为企业所有的知识和能力，并由此 开发出新的产品或研究出新的牛产工艺。引进创新具有周期短、风险小、见效快 的优点。但产业发展的关键性、核心性技术是难以引进的，尤其是在事关国计民 生和高技术产业等领域，国外发达国家一般都进行技术封锁。严格意义上讲，这 种创新方式在对引进技术的消化吸收的基础上形成了二次创新，这二次创新的部 分也是自丰创新的重要组成部分。但如果企业只重视引进技术而不重视对引进技 术的消化吸收再创新，将导致对外技术的依赖性，在竞争中受制于人。 ( 3 ) 合作创新。即充分利用企业外部的各种资源，包括智力资源、资金资 源等，与高等院校、科研院所或其他企业合作进行产品、工艺的研发、改进工作， 这种开放式的合作创新可以使企业开阔视野，利用外部资源弥补自身科研力量的 不足，扬长避短。这种创新方式需要注意的问题主要有：选择合适的合作伙伴、 研发成本的合理分担、利益的公平分配以及版权的归属等都是要协调和处理好的 1 2 山东大学硕士学位论文 问题。 1 4 3 按创新对象分类 按技术创新的对象可分为工艺创新和产品创新。 ( 1 ) 工艺创新。是指为改变或调整企业现有的生产方法和工艺而进行的技 术创新，它包括新( 或改进) 的工艺方法和设备。工艺创新主要存在于企业内部的 生产过程当中，成功与否在很大程度上取决于企业的技术力量、生产设备的先进 程度和工艺创新水平。 ( 2 ) 产品创新。是指为用户提供全新产品或在技术和功能上有显著改进的产 品，并将其推向市场的创新活动。新产品包括：新( 或改进) 的材料、新( 或改进) 的加工设备、新( 或改进) 的消费品等。产品创新的目的在于为用户提供新的产品， 其能否成功不仅与产品的技术含量有关，更要看其是否有市场需求。工艺创新一 般能使企业牛产成本下降，劳动生产效率提高，其成果有可能为企业的多个产品 的牛产带来效益，其作用更具广泛性。产品创新的成功能为企业开拓出新的市场， 提高企业市场占有率，为企业发展带来新的增长点。 1 4 4 按创新动力分类 按创新动力可分为技术引领型、需求拉动型和创新诱导型。 ( 1 ) 技术引领型。这是一种通过技术创新的引领作用创造新的市场需求的 推动方式，发挥的是技术创新对经济和市场的引领作用。随着当今科技发展的日 新月异，科学研究领域的新发现和新成果往往会带来经济社会中的重大变革，对 企业乃至整个行业产生颠覆性的影响。如液晶电视代替显像管电视，等等。 ( 2 ) 需求拉动型。企业的技术创新的根本目的是为市场服务的，只要有市 场需求，就会有企业进行发明创新，这种先有市场需求后有发明创新的方式就是 需求拉动型创新。需求拉动型创新多数属于渐进性创新。一般而言，需求拉动型 创新更多地存在于消费者占主导地位的行业中。如汽车产业等。 ( 3 ) 创新诱导型。企业的生产过程中会存在各种各样的瓶颈或障碍，影响 了企业的进一步发展，这些瓶颈和障碍会形成一种压力，诱导厂家或科研组织围 绕这些障碍进行创新。 山东大学硕士学位论文 1 5 技术创新的发展阶段 1 5 1 技术创新的发展阶段 根据所处国家或区域的经济发展阶段不同，技术水平不同等因素，企业的技 术创新有着不同的发展阶段。处于工业化过程不同阶段的国家和地区其技术来源 明显不同。发达国家科技发展水平高，拥有世界上大多数的专利、技术标准等资 源，尤其是在高技术产业领域拥有很大的优势。发展中国家和地区的技术发展起 步较晚，在很多技术领域处于跟随者的不利地位。从工业化的进程来看，发展中 国家技术创新发展的历程，都要经历使用阶段、改进提升阶段和自主创新阶段。 ( 1 ) 使用阶段 这一阶段的技术活动以引入其他国家或地区的技术为主导发展模式，包括引 进成套设备、关键设备材料、零部件，以及专利、专有技术等。许多发展中国家 处于这一发展阶段，处于这一阶段的企业很少有自主创新的活动。这一阶段的企 业由于没有专利和关键核心技术，往往是利用廉价劳动力和原料的优势，获取较 低的牛产性利润。 ( 2 ) 改进提升阶段 在改进提升阶段，技术创新的丰要形式是在引进技术的同时，对引进技术进 行消化吸收再创新，形成改进提升技术的能力，引进再创新是提高技术水平的重 要方式。处于这一阶段的企业具备了一定的工艺设计和产品设计能力，但其设计 水平与国际先进水平尚有差距，改进技术从总体上来说属于跟随性的、渐进性的 技术创新。 ( 3 ) 自主创新阶段 在这一阶段，企业拥有较雄厚的研发实力，工艺设计和产品设计能力水平较 高，逐步形成了自主技术创新能力，拥有自己的专利和专有技术，自主创新是提 高其技术水平的主要方式。 1 5 2 技术创新阶段的主要标志 研究开发( r & d ) 投入占国内生产总值( g d p ) 比重是衡量一个国家或地 区所处技术创新发展阶段的重要标志。大量实证表明，r & d 支出与工业化发展 1 4 山东大学硕士学位论文 阶段和技术创新发展阶段之间存在着一种基本的对应关系。一般而言，发达国家 的r & d 经费占g d p 比重最高，中等发达国家次之，发展中国家比重最低，这 一规律与这三类国家人均g d p 所处的三个层次相对应，即经济发展水平或工业 现代化的程度基本上决定了一个国家或地区的科技投入水平。r & d 投入水平高 的国家和地区，其科技发展水平较高，处在技术创新的高级阶段。 对于处在不同技术发展阶段的国家和地区来说，应采用适合自身的方式提高 创新能力。对于高新技术产品，应以自主创新为主，因为这时产品的竞争就是技 术的竞争，是无法引进最尖端和最新的技术的。如果不能自行研制，在产品的竞 争中就会始终受制于人，处于被动。对于技术成熟并且公开，技术在产品竞争中 的作用不强，市场容易饱和的产品，应采取技术引进的方法，尽早形成牛产能力， 抢在其它企业之前占领市场。合作创新可以在不同的合作主体间实现资源共享优 势互补，缩短创新的时间，降低成本与风险。总之，选择技术创新方式的时候应 该充分考虑企业的实际情况和技术创新的性质，选择合适的创新方式才能收到理 想的结果。 山东大学硕士学位论文 第二章山东省大中型工业企业技术创新状况和特点 按照全国工业企业创新调查方案( 国统字( 2 0 0 7 ) 3 5 号) 的要求，山东 省统计局和省科技厅对山东省大中型工业企业2 0 0 4 - - 2 0 0 6 年间的创新活动进行 调查，调查主要内容为工业企业技术创新情况。本文根据全国和山东省的调查结 果，对山东省大中型工业企业技术创新状况和创新能力进行分析和评价，以期发 现和掌握山东省大中型工业企业技术创新活动的特点和存在的主要问题，提出有 针对性的解决方案。本文第二、三、四、五章图表数据除特殊注明外，均来自此 次全国和山东省工业企业创新调查结果，文中图表则不再一一标注数据来源。 2 1 技术创新基本情况 2 1 1 山东省大中型工业企业基本情况 山东省参与调查的大中型工业企业共有3 2 3 8 家。从企业规模看，大型企业 有3 2 6 家，其中有技术创新活动的2 6 8 家，占总数的8 2 2 。中型企业2 9 1 2 家， 有创新活动的1 3 8 7 家，占中型企业总数的4 7 6 。大型企业由于具有雄厚的物 质基础，开展技术创新活动占据明显优势。从企业资金类型看，参加调查的内资 大中型工业企业有2 4 6 7 家，有技术创新活动的比重为5 4 4 ，港、澳、台商投 资企业1 8 7 家，有技术创新活动的比重为4 8 7 ，外商投资企业5 8 4 家，有技术 创新活动比重为3 7 8 。各行业参与调查的大中型工业企业数量和有技术创新活 动的企业数量见下表2 1 。 表2 1山东省大中犁t 业企业按行业分类技术创新活动表 有技术创新 自技术创新活 企业数动企业占全部 活动企业数 企业比重( ) 采矿业 1 7 77 74 3 5 0 煤炭开采和沈选业 9 9 4 4 4 4 4 4 石油和天然气开采业 74 5 7 1 4 黑色金属矿采选业 1 984 2 1 1 有色金属矿采选业 2 71 0 3 7 0 4 非金属矿采选业 2 5儿 4 4 0 0 1 6 山东大学硕士学位论文 有技术创新 有技术创新活 企业数 动企业占全部 活动企业数 企业比重( ) 制造业 2 8 7 11 5 0 5 5 2 4 2 农副食品加工业 2 5 29 9 3 9 2 9 食品制造业 8 94 9 5 5 0 6 饮料制造业 7 23 9 5 4 1 7 烟草制品业 3l3 3 3 3 纺织业 3 3 21 5 34 6 0 8 纺织服装、鞋、帽制造业 1 0 53 12 9 5 2 皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业 4 492 0 4 5 木材加t 及术、竹、藤、棕、草制品业 2 31 46 0 8 7 家具制造业 1 952 6 3 2 造纸及纸制品业 9 l4 44 8 3 5 印刷业和记录媒介的复制 1 852 7 7 8 文教体育用品制造业 2 383 4 7 8 石油加工、炼焦及核燃料加丁业 3 82 56 5 7 9 化学原料及化学制品制造业 2 7 41 7 86 4 9 6 医药制造业7 l5 98 3 1 0 化学纤维制造业 1 055 0 0 0 橡胶制品业7 l3 44 7 8 9 塑料制品业4 21 63 8 1 0 非金属矿物制品业2 6 49 43 5 6 l 黑色金属冶炼及压延加t 业 6 04 1 6 8 3 3 有色金属冶炼及压延加工业 4 0 3 07 5 0 0 金属制品业 7 8 3 54 4 8 7 通用设备制造业 2 4 81 5 86 3 7 1 专用设备制造业 1 2 78 86 9 2 9 交通运输设备制造业 1 5 41 0 5 6 8 1 8 电气机械及器材制造业 1 4 88 7 5 8 7 8 通信设备、计算机及其他电子设备制造 9 64 74 8 9 6 业 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 2 71 97 0 3 7 f t 艺品及其他制造业 5 22 75 1 9 2 电力、燃气及水的生产和供应业 1 9 07 33 8 4 2 电力、热力的生产和供应业 1 6 46 53 9 6 3 燃气生产和供应业 1 232 5 0 0 水的生产和供心业 1 453 5 7 1 2 1 2 全国和部分省份大中型工业企业基本情况 广东省、江苏省和浙江省的经济规模较大，也是山东省经济和科技发展的主 1 7 山东大学硕士学位论立 要竞争对手和可比对象，因此，本文选择这三个省份的大中型工业企业技术创新 状况与山东省作对比分析。全国参与车敞创新调查的大中型工业企业为3 2 2 9 6 个，按地区来分，东部地区企业数最多，为2 2 2 9 4 个，比中部和西部之还要多。 江苏省、浙江省参与调查的丈中型【业企业分别为3 6 3 5 家和3 8 4 8 家。广东省摄 多，达到5 2 5 2 家。 2 2 开展技术创新的基本条件和普及度 2 2 1 开展技术创新活动的密度不高 从图2 - 1 可以看出，在山东省参与调查的3 2 3 8 个大中型工业企业中，有技 术创新 舌动的企业占5 l1 ，低于全国( 5 82 ) 和东部地区( 5 77 ) 的平均承 平。从四省比较来看，山东省与浙江省和江苏省差距较大，仅略高于广东省。从 嘲 ；j 有技术割新活动 l 必 广东省 图2 - i全国和四省柯技术创新话动的大i i 型t 业企业比例 表2 - 2 全囤和四肯份人中犁t 业企业技术创新活动基本情况表 指标名称企业个数有技术创 年束从业 高新技术企业( 个) 新活动 人员数人 其r p 本科 蚓家级省级 以上学所 总计 1 49 山东大学硕士学位论文 东部地区 2 2 2 9 45 7 7 2 6 4 6 9 0 3 27 1 3 9 5 54 3 3 3 2 91 4 9 山东省 3 2 3 85 1 1 4 4 2 6 6 9 86 9 5 1 2 43 8 4 6 0 1 4 2 江苏省 3 6 3 56 7 7 4 0 6 4 0 6 67 4 6 2 3 66 5 7 4 6 2 0 5 浙江省 3 8 4 87 1 6 3 1 5 5 0 3 65 4 5 2 5 8 6 7 4 7 4 1 2 3 广东省 5 2 5 24 9 7 6 9 3 8 6 4 16 2 5 1 4 7 2 8 7 0 9 1 3 5 2 2 2 开展技术创新的条件有待改善 企业办科技机构是企业持续有效地开展自主创新活动的组织保障，能从一个 方面反映出企业开展创新活动所具备的物质条件和基础。山东省大中型工业企业 拥有企业办科技机构占被调查企业总数的比重为1 9 3 ，低于全国2 3 6 的平均 水平，在全国仅列第2 4 位。近年来，山东企业的研发投入占全省研发经费总额 的比重高达9 0 以上，山东企业也早已被认为是技术创新投入和活动的丰体，但 其开展技术创新活动的条件并不容乐观。 2 2 3 人员素质低于全国平均水平 拥有本科以上学历的人员占企业职工总数的比重是衡量一个企业员工基本 文化素质的重要指标。山东省大中型工业企业这一比重为6 9 5 ，低于全国7 3 3 的平均水平。江苏省大中型工业企业员工平均素质较高，这一比重达到7 4 6 ， 广东省和浙江省这一比重也偏低，分别比山东省还低o 7 和1 5 个百分点，见图 2 2 。 1 9 邕耋奎兰尘圭茎! ! 呈圣 圉2 - 2 全凼和四省太中型工业企业本科咀上学埘人员占从业人员比重 2 2 4 实现技术创新的成功率不高 2 0 0 4 2 0 0 6 年间，山东省参与调查的3 2 3 8 家大中型工业企业中，有5 00 6 的企业实现技术创新，低于全国5 72 的平均水平，在全国居仅第2 2 位。从东、 中、西部地区来看，东部地区这一比例最低为5 69 ，山东省企业实现技术创 新的比例仍低于东部地区水平。山东省有3 7 鼎的大中型工业企业既实现了产品 创新又实现了工艺创新，也低于全国4 28 的平均水平，居全国第2 1 位。从四 省情况的比较看，也不容乐观。2 0 0 4 2 0 0 6 年间，浙江省和江苏省大中型工业企 业实现技术创新的比重分别达到7 10 和6 7 0 ，远高于山东省，广东省略低于 山东省为4 8 。 表2 - 3 全嘲夏四省实现再类技术刨新的人一 | 犁丁业企业所占比重( ) | u 有企业 实现产品采用工艺 采用新的或重既囱产品创新 办科技机6 年实现 创新比重创新比重 大改进的辅助又柯工艺创新 构比重 e 新比重性活动比重 比重 全凼 东部地区5 695 064 68 江嚣肯6 705 975 44 山东大学硕士学位论文 浙江省 3 5 27 1 06 6 75 7 95 0 3 5 7 4 山东省 1 9 35 0 04 2 74 2 43 6 83 7 2 广东省 1 6 74 8 94 2 83 9 73 7 13 7 4 实现产品创新。产品创新一直倍受关注，像英特尔芯片、i b m 个人计算机、 微软w i n d o w s 系统、n o k i a 手机、浮法玻璃工艺、h p 激光打印机、索尼摄 像机、施乐复印机等都是人类杰出的产品创新。这些产品创新都给创新者带来了 优越的市场竞争地位，并获取了巨额的利润。产品创新还包括服务产品以及 g o o g l e 和y a h o o 这样的商业运营模式。 在山东省3 2 3 8 家大中型工业企业中，实现产品创新的企业有1 3 8 3 家，即有 4 2 7 的企业实现了产品创新，这一比例明显偏低，仅在全国居第2 1 位。这一比 例在四省中也是最低，尤其是与浙江省和江苏省相比差距较大，分别比两省低 2 4 和1 7 个百分点。从资本类型看，内资