（企业管理专业论文）工程项目伙伴管理模式研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第f 页 摘要 工程项目管理模式是项目管理的关键性问题，它伴随着社会的发展而不 断演变。伙伴关系模式是2 0 世纪9 0 年代在欧美发达国家兴起的，并己取得 巨大成功的一种新的项目管理模式。但在我国还属于一种新概念，不仅至今 尚未在建设项目中采用，介绍和讨论它的论文也很少见。 本文首先对多种项目管理模式进行了对比研究，详细论述了伙伴关系模 式的产生背景、运行特征。然后从业主项目管理的角度，以现代项目管理理 论为基础，充分借鉴制造行业的虚拟企业、战略联盟等理论的相关知识，结 合工程项目管理自身的特点，运用系统论、博弈论等理论和方法，对伙伴关 系模式的运行过程做了比较系统和全面的论述，并着重对影响该模式成功实 施的几个关键问题做了深入研究，得出了项目合作伙伴选择的三阶段模型、 共同愿景建立的具体步骤、伙伴协议体系的内容和实施的具体细节、收益分 配方案和应遵循的一些重要原则。 这些关键问题也即是伙伴关系模式运行的几个关键步骤，都是现有项目 管理理论所缺乏的。尽管本文基本上是从纯理论角度进行论述的，但由于建 筑业和其他行业管理理论的趋同性，特别是通过借用制造行业先进成熟的理 论，使得本文研究成果对于采用伙伴关系模式的工程项目管理具有重要的应 用价值和理论指导意义。 关键词：i 程项目；伙伴选择；伙伴协议 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 a b s t r a c t e n g i n e e r i n gp r o j e e tm a n a g e m e n tm o d e li st h ek e yi s s u ei np r o j e c tm a n a g e m e n t i tc h a n g e sc o n t i n u o u s l yw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y p a r t n e r i n gm o d e li sa i i i ：wp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l i tu p s u r g e si nw e s t e r nd e v e l o p e dc o t m t r i c si n 1 9 9 0 sa n dh a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s b h o w e v e r , p a r t n e r i n gm o d e li ss t i l lal l e w c o n c e p ti nc h i n a i th a m tb e e ne m p l o y e di nc o n s t r u c t i o np r o j e c ta n do n l yf e w a r t i c l e sh a v eb e e ni n t r o d u c e d f i r s t l yt h ec o m p a r a t i v el a r e ha m o n gs e v e r a lr , r o j e e tm a n a g e m e n tm o d e l sh a sb e e n d o n ei nt h i st t a e s i s t h ee m e r g eb a c k g r o u n d , n n d 出eo l m 墩me 姗t i e s o f p a r m e r i n g m o d e lh a v eb e e ne l a b o m t e dh e r e i n a n dt h e n , b a s e do nt h em o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n t t h e o r y , t h eo p e r a t i o np r o c e s so fp a r t n e r i n gm o d e lh a sb e e nd i s c u s s e ds y s t e m a t i c a l l ya n d c o n g 鹏h e n s i v e l yf r o mt h ep 盯印e c t i v eo fp r o p r i e t o rp r o j e c tm a n a g e m e n t t h ed i s c u s s i o ni s m a d eb yu s i n gt h er e l a t e dk n o w l e d g e o f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yf o rr e f e r e n c e ，f o re x a m p l e ， t h ev i r t u a l t c r p f i s ca n ds t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y a tt h e 鞠t i m e ，幢c h a l a c t e r 碰e so f p 加j c c tm a n a g e m e n ti t s e l f a r ea l s oc o m i d e r e di nt h ed i s c u s s i o n ；i h cm e t h o d sa n dt l l t l 枷e so f s y s t e ma n dg a m et h e o l yh a v ea l s ob e e na p p l i e di nt h ed i s e u 镕i o n t h ed i s c u s s i o ne m p h a s i z e s o nt h er e s e a r d ao fs o n i ct e d m o l o g i e sw h i c ha ”i m p o l l m tf o rp a r t n e r i n gm o d e lo p e r a t i n g s u c c e s s f u l l y , g e t st h e3s t a g e sm o d e lo fp r o j e c t 伽1 0 1 刎v ep a r m ms e l e c t i o n , t h es p e c i f i c s t e po fe s t a b l i s h i n gs h a l c dv i s i o n , t h ec o n t e n to fp a m e ra g r e e m e n ts y s t e ma n dc o n a 吲c e d e t a i l so fo p e r a t i n gi t 。t h es e h e m eo fa l l o c a t i n gb e n e f i ta n ds o i t r t l x r t t a n tp r i n c i p l e so f f o l l o w i n g i l t h e s ek e yt e c h n i q u e s ，t h a ti s ，t h ek e ys t e p so fp a r t n e r i n gm o d e lo p e r a t i o n , a 托 w h a tt h ec u r r e n tp r o j e e tm a n a g e m e n tt h e o r yl a c k s o w i n gt ot h es i m i l a r i t y b e t w e e nt h ec o n s t r u c t i o na n do t h e ri n d u s t r y , e s p e c i a l l yt h eb o r r o w i n go ft h e m a t u r ea n da d v a n c e dc o n s t r u c t i o nt h e o r y , t h o u g ht h ed i s c u s s i o ni nt h i st h e s i si s d o n ep u r e l yf r o mt h et h e o r e t i c a lp c r 蹄e e t i v e , i ts t i l lh a si m p o r t a n t p r a c t i c a lv a l u o a n dt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rt h ee n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n tw h i c ha d o p t s p a r t n e r i n gm o d e l k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c t ；p a r t n e r ss e l e c t i o n ；p a r t n e r i n ga g r e e m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 工程项目管理概述 1 1 1 工程项目管理概念 1 工程项目的定义及特征 工程建设项目是指在一定的约束条件下( 工期、质量、投资) ，以形成固 定资产为目的，由建筑、工器具、设备购置安装、技术改造活动以及与此相 联系的其它工作等构成，以实物形态表示的有形项目嗍一个工程项目可能 是一个独立的单体工程，如建造一栋大楼、一座桥梁等。也可能是作为一个 系统的群体工程，如一个住宅小区、一家工厂、一个学校等。它是项目中数 量最大的一类，它具备项目的一次性、目标的明确性、整体性和生命周期性 的特征，但它又有不同于其它项目的特点： ( 1 ) 产品具有固定性和生产具有流动性。由于建筑物、构筑物的基础与 土地相连，工程建设产品形成后，就不能移动。工程建设产品的固定性决定 了施工人员和施工机械的不断流动。 ( 2 ) 产品具有多样性和单件性。工程建设产品不能批量生产，需要单独 设计，单独生产 ( 3 ) 投资巨大工程建设项目投资额特别大，所以在建设中只能成功不 能失败。 ( 4 ) 生产周期长，建设风险大。工程建设产品的生产过程要经过诸多环 节，同时又受外界条件制约，需要很长的生产同期。而在相当长的时期内， 工程项目建设只消耗人力、物力、财力，而不提供任何产出，风险性很大 ( 5 ) 整体性强。工程项目建设中的每个项目都有独立的设计文件，在总 体设计范围内，各单项工程具有不可分割的联系，一些大的工程项目还有许 多配套工程，缺一不可，再加上某些工艺的特殊性，要求整个工程项目的建 设保持连续性，一旦开工就不能中断。 2 工程项目管理的概念 项目管理是为了限期实现一次性特定目标对有限资源进行计划、组织、 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 协调、控制的系统管理方法。工程建设项目管理则是以工程项目为管理对象 的项目管理。通常也简称为项目管理。它是项目管理的一大类，其本质就是 工程建设者运用系统工程的观点、理论和方法对工程建设进行全过程、全方 位的管理，实现生产要素在工程项目上的优化配置，为用户提供优质建筑产 品( 如图1 - 1 所示) 。 工程项目管理是一个系统的概念，就其本身而言，不具有某一特定行为 主体的含义。但从整个项目的系统发展过程来看，参与项目建设活动的主体 来自各个方面，因此，各主要参与者处于不同的地位，从不同的角度进行项 目管理。依据不同行为主体，项目管理可归纳为以下几种类型：( 1 ) 业主的 项目管理：( 2 ) 设计单位的项目管理；( 3 ) 施工单位的项目管理；( 4 ) 咨询单 位的项目管理。 业主是工程建设项目的投资主体和责任主体，对整个建设项目全过程负 责，因此，它的项目管理贯穿于建设项目的各个组成部分和项目建设的各个 阶段，即业主的项目管理是全面的、全过程的项目管理。就一个项目而言， 业主的项目管理处于核心地位。本文即是站在业主的立场上来讨论项目管理 的。 人、财，物、信息一定的约束条件 图1 - 1t 程项目管理示意图 3 伙伴关系项目管理模式的概念 伙伴关系是指两个或两个以上的组织之间为了充分利用各方资源，获取 特定的商业利益而做出的共同承诺 建设项目管理中的伙伴关系管理模式是指项目的各个参与方，通过签订 伙伴关系协议做出承诺和组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团 队的共同目标，建立完善的协调和沟通机制，实现风险的合理分担和矛盾的 友好解决的一种项目管理模式。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 建设项目中的参与方是指与项目存在利害关系的个人、团体和组织。因 此在项目建设中，涉及的参与方众多 1 1 2 工程项目管理的特点 项目管理的理论和方法最先是在二战期间，美国在原子弹以及后来的阿 波罗登月计划等重大科研项目上采用的。由于这些项目规模庞大，涉及因素 多、后果影响深远，而且时间要求紧，技术要求高，涉及的领域属于开拓性 质，参加人员和协作单位多，原有的组织形式不能适应项目的要求，从而产 生了项目管理的方法，到2 0 世纪5 0 、6 0 年代开始被各方面广泛应用工程 项目管理综合运用了多种现代管理理论和方法，具有以下特点； ( 1 ) 目标的明确性。任何工程项目都有明确的建设目的，有明确的工期和 投资限额要求，有明确的质量和功能标准。工程项目管理的各参与方( 业主、 工程咨询、设计单位、承包商及供应商) 所追求的目标，就是在项目限制条 件的约束下，实现项目的总目标。 ( 2 ) 责任的明确性。任何一个工程项目的实施，首先都要签定各种严谨、 合理的工程建设合同( 咨询服务委托合同、设计委托合同、施工承包合同等) ， 明确各参与方的责任和义务，并在项目的实施过程中，相互监督和促进对合 同的履行。 ( 3 ) 管理的复杂性。工程项目管理是项目生命周期全过程的管理，专业分 工细，涉及的范围广、内容多，参与协作的单位与人员纷繁复杂，协调控制 难度大。并且受气候、水文、地质等自然环境和社会环境因素的影响非常大， 管理难度高。 。 ( 4 ) 管理的科学性。工程项目管理科学性表现在管理思想、管理组织、管 理手段和管理方法的科学化圆 1 1 3 伙伴项目管理模式必须具备的六大要素 建立合作伙伴项目管理模式必须具备六大要素：承诺、明确的角色和责 任、共同分担风险、充分的沟通与反馈、评价履约行为的客观方法以及公平 的奖惩机制。 承诺指项目参与方必须拥有提交质量合格的共同目标，并对此做出承 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 诺。同时承诺各方均应为建造优质工程的目标尽力，在预算内按时提交项目， 最终使各方都能受惠。 明确的角色和责任角色和责任不清往往是产生争端的原因，而建设项目 涉及多个参与方，很难通过详细的合同约定明确所有各方的角色和责任。但 作为伙伴关系项目管理模式必须尽可能清楚地确定各关键参与方的角色和 责任，使各关键方对项目的贡献和相互作用达到收益最大化。 公平的风险分担不合理的风险分担是工程项目管理中产生争端的主要 原因之一，特别是工程项目的现场地质条件，对承包商而言由于其不可见性 而存在很大的风险。建设业是存在很大风险的事业，合理的风险分担是建立 高效伙伴关系框架的基础，也是各方形成共赢哲学理念的前提条件。虽然不 能完全消除风险，但是如果在风险发生时各参与方能够积极地采取措施，减 少风险造成的损失，同时，各参与方能本着共赢的理念，用快速、明确和经 济的方法来客观地解决合同争端，将有助于工程项目的成功实施。 沟通和反馈工程各参与方之间诚挚和持久的沟通对于促进形成一个真 诚的伙伴关系是绝对必要的。只有保持各参与方之间沟通渠道的通畅，才能 及时交换意见，因此在合同中必须对信息共享和沟通方式做出明确说明，以 避免沟通障碍带来的负面效应。 客观的履约行为评价伙伴关系项目管理模式的高级形式是形成一种长 期的战略合作关系，而履约行为的好坏是能否延续这种伙伴关系的基础。对 承包商而言，这种长期的伙伴关系不仅给公司带来承包工程的机会，同时增 加了公司的品牌价值。对工程业主而言，则可以节约招标时的成本和时间， 在工程质量得到保证的前提下，大大降低了工程采购成本而这一切均取决 于各方的履约行为能否得到客观的评价。 公平的奖惩机制激励机制是伙伴项目管理模式的重要内容之一。适当的 激励措施，如工程节余与增值部分利益共享的激励措施，对加强伙伴关系意 义重大香港房委会的奖惩机制主要表现纪律机制和招投标机制 1 2 国内外项目管理理论的研究现状评述 现代项目管理理论的发展起源于二十世纪五六十年代美国和英国在军 事和航空航天领域项目实施过程中项目管理形式的运用，以及= 十世纪早期 美国人h e n r yg a n t t 首创的甘特图。当今使用的项目管理技术绝大部分是在 这个时期发展起来的，包括计划评审技术( p e r t ) 、挣值( e v ) 、价值工程( v e ) 、 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 工作结构分解( w b s ) 和关键路径法( c p m ) 和流程图法( p 嘲) 等。 进入二十世纪七十年代项目管理已经发展成为具有自己管理理论和技 术，综合多门学科的专业。高技术公司和建筑企业开始有效地把这些技术运 用到实践中，同时这些管理工具和技术存在的问题也越来越明显。这一时期 公共项目的失败率一直居高不下，部分原因是由于对项目的界定( 项目管理 的范围) 不明确，项目组织的结构还不合理，没有充分的认识到外部环境对 项目实施的影响。因此，项目管理组织美国的p m i 和英国的a 刚设立了项 目管理专业，把项目管理的经验上升到了理论的高度，实施项目的成果开始 被提炼成项目管理理论，管理工具和技术得到进一步完善。 八十年代开始在实践中对各种项目管理方法与技术综合，工期、成本和 质量的综合最初被表述为一个平衡的三角关系，三者相互作用，任何一个目 标的变化都会影响其它项目目标的控制；随后又加入了管理范围和组织结构 分解( o b s ) ，理论界进一步意识到环境影响对项目的重要性。六七十年代项 目管理的理论和技术主要集中在项目的实施阶段，进入八十年代以后的研究 重点开始向项目的前后期转移，因为在这两个阶段管理者更有机会提高项目 的价值。业主开始注重项目的可行性研究、项目的不确定性分析、项目风险 评估和项目的设计，开始意识到设计阶段对项目成本形成和变化的重要性 九十年代项目管理的发展主要体现综合项目管理技术t 伽( 全面质量管 理) 应用和信息技术在项目管理中的应用，产生了一些新型的项目运作模式 ( 如b o t 方式) 和管理模式( 如伙伴关系模式) 。同时，为适应变化了的商 业环境，加快建筑业的改革和发展步伐，缩小与其它行业的差距，解决长期 困绕建筑行业由于自身的特殊性而带来的诸多弊端，为了应用包括制造行业 在内的其他行业的先进技术，各国土木工程师开始对建筑理论从本质上进行 反思和重建，试图将建筑行业与其它行业统一建立在相同的生产理论之上， 为建筑行业利用其它行业尤其是制造业的先进技术和管理模式提供理论依 据和实现方法。英国在2 0 0 0 年进行的建筑业创新运动中，提出的依根( e g a n ) 报告对此进行了全面总结，借鉴和融合了大量的制造业思想，比如精益建筑 ( 1 e a nc o n s t r u c t i o n ) 、住宅产业化( i n d u s t r i a l i z e db u i l d i n g s ) 、可持续 发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 、风险管理( r i s km n a g e m e n t ) 、供应链管 理( s u p p l yc h a i ni a n a g e m e n t ) 、建筑安全( c o n s t r u c t i o ns a f e t y ) 、虚拟 建设( v a l u ec o n s t r u c t i o n ) 等，为现代项目管理奠定了理论基础这标 志着项目管理进入了一个新的发展阶段。 传统项目管理理论的概念着重项目管理工具和方法的应用研究掌握并 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 精通项目管理工具本身无可厚非，但过分注重这些工具会，常常会使我们忽 略其他许多重要的问题，如顾客满意度、激励员工及规避风险等。事实上， 很少有项目因为网络图等管理工具的原因失败，而往往是由于其他非技术的 因素，如部分职员的失职、缺乏有效的交流、冲突无法调解等所导致国际 上现代项目管理理论包括的知识内容则大大增加了，不再仅注重管理技术和 工具的研究，而越来越注重管理理念、组织结构、风险管理、运作模式等方 面的研究，注重多学科介入和跨行业交流。 项目管理涉及的方面非常广泛，有投资方、设计方、承包方、监理方以 及用户方等，为此项目管理中就必须充满多赢的思想，这就是现代项目管理 的理念，其追求的目标是使项目参与方得到最大的满意及项目目标的综合最 优化。工程项目伙伴关系管理模式即是建立在多赢思想上的一种新的项目管 理模式，自从1 9 9 0 年在建筑业中出现以来，已成为改善建设组织关系和项 目绩效的基本管理策略，目前建设项目合作伙伴已成为当前国际建筑管理的 重要研究课题与实践之一，国际建筑管理与经济的主流刊物已发表了大量应 用实践和理论研究的论文。然而，与其他行业如制造行业相比，建筑伙伴的 理论仍是相当新的，尚有待成熟。 在我国，自著名的“鲁布格工程项目管理经验”以来，国内在引进西方 发达国家的项目管理理论方面已经作了大量的工作，但总的来说，从事这方 面研究的投入，包括人员与资金的投入等是远远不足的，主要偏重于项目管 理传统领域中的技术方法的改进和应用方面，合作伙伴安捧方式至今未在建 设项目中采用，介绍和讨论伙伴的论文也很少见，这表明我国对项目管理的 研究和应用与国外相比还有相当大的差距。 1 3 本文的研究意义与主要内容设计 上世纪9 0 年代以来出现的商业环境的变化给建筑业的发展带来了危机， 致使建设项目的营运日益困难，各项目组织面临新的挑战与激烈的竞争，为 了改善建设项目的绩效，保持竞争优势，各类建筑组织必须进一步寻找更好 的管理对策，因为传统的运作模式已无法有效降低经营成本和运营风险，而 基于战略联盟虚拟企业思想的工程项目伙伴关系管理模式可以有效地整合 企业内外部资源，作为一种先进的管理模式，其理念与传统的设计投标一 建设模式不同，它越来越受到国际建设管理界的重视。 另外，我国已经加入i r l o ，建筑业市场对外完全开放只是未来3 5 年的 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 时间了但我国建筑业无论在公司的结构形式、经营规模，还是经营方式都 还处于初级阶段，无法从容地与国际惯例接轨，从而面临着严重的危机与挑 战。因此，必须主动适应这种变化，研究和讨论先进的伙伴关系模式，对于 我国工程项目管理的发展具有十分重要的理论和现实意义。 由于建筑伙伴理论产生的时问还不长。国内外的研究都尚处于初级阶 段，不仅相关论文比较少，而且多数据文章都只是对伙伴理论进行简单的介 绍和概括，或者对实践运用中某些方面做出总结，都没有对其进行系统的研 究。如：没有说明伙伴关系管理模式运行所需的软件与硬件环境是什么? 如 何组织与运行? 组织运行的关键技术是什么? 等等。 因此，本文从业主项目管理的角度，针对伙伴关系模式理论的上述问题， 运用其它行业的先进管理思想对伙伴关系管理模式的整个组织与运行过程 进行初步的探讨，以期对工程项目伙伴关系管理模式的实践运用提供一些有 意义的理论指导。论文的主要研究内容安排如下： 首先，简略介绍工程项目及管理的相关基础知识，对国内外的研究现状 进行评述，指出了论文的研究意义和思路。 其次，通过对常见项目管理模式特点和优缺点的分析，详细论述伙伴关 系管理模式产生的背景及其运行特征，并对其理论基础做简要介绍。 接下来，分析工程项目伙伴关系管理模式组织与运行的环境，重点分析 网络资源平台的作用，讨论在该平台下的合作机制问题，并运用过程管理思 想，详细阐述伙伴关系模式的运行过程。 文章的核心是对对伙伴关系管理模式正常运行有重大影响的几个关键 技术进行深入研究，包括建筑伙伴的选择、共同愿景的建立、伙伴协议、利 润分配方案、冲突管理系统等，得出一些具有一定实践指导意义的结论 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章关于工程项目伙伴管理模式的讨论 2 1 工程项目管理模式概述 工程建设项目的业主，在项目决策立项后，根据本国的国情和工程项目 的规模、特点、技术复杂程度、工期、设计深度、自身的项目管理力量，以 及项目建设环境等，充分研究工程发包的范围和形式、咨询监理的范围和形 式，以及相互之间的关系，精心设计拟建项目的管理组织模式。项目管理模 式，主要反映项目建设主体的结构及其相互关系，也就项目管理的组织结构 形式。工程项目管理组织结构也就是指在整个工程项目实施过程中各项目参 与方相互联系、作用的方式或框架，它反映了各项目参与方( 业主、咨询工 程师、承包商) 在项目管理中的地位和作用。如果工程项目管理的组织结构 不健全，各项目参与方的工作联系组织途径不明确，会导致项目实施的困难， 进而影响项目总目标的实现。因此，项且管理的组织结构形式是项目管理的 关键性问题。 决定和影响项目管理模式的因素包括：( 1 ) 项目的规模及属性。( 2 ) 咨询 工程师的委托方式业主可结合工程项目的特点和自己项目管理能力等因 素，委托咨询工程师充当自己的项目管理顾问或代自己管理项目( 国内后者 比较普遍) ( 3 ) 项目的发包方式或承包方式。项目的管理模式主要与承发 包方式有关，采用不同的项目承发包系统，其管理模式自然也不同。本文即 是以项目实施过程中所采用的不同承发包系统，来分析不同的项目管理模式 的。 工程项目建设无论对那一个国家政府或私营机构都是一笔很大的投资， 提高项目管理的水平，可以创造巨大的经济效益，因而多年来各国及一些国 际组织都对工程项目的管理模式和方法进行不断地研究、创新和完善。下面 介绍国际上传统的和近年新发展起来的一些项目管理模式。 2 2 几种常见的项目管理模式评述 工程项目管理模式伴随着社会生产发展和科学技术进步所引起的专业 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 化和协作化水平而不断的演变。虽然在这方面各国的发展历程各有特点，但 是它们所经过的发展阶段总体上还是相似的，都经历了六个发展阶段。从 1 9 8 2 年“鲁布革冲击”以来，我国开始了工程项目管理模式的研究与改革。 一方面借鉴国际上成熟的经验，另一方面结合我国的实际，在实践中不断地 总结与完善。 目前，国外普遍采用的管理模式归纳起来有四种，即传统模式 ( t r a d i t i o n a lp r o c u r e m e n ts y s t e m ) 、管理承包模式( m a n a g e m e n t c o n t a c t i n g ) 、施工管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 、设计施工一体化 模式( d e s i g na n db u il d ) 。 2 2 1 传统的项目管理模式 传统项目管理模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目和采用国际 咨询工程师联合会( f i d i c ) 土木工程施工合同条件的项目均采用这种模式。 这种模式首先由业主委托建筑师( 或咨询工程师，我国通常为设计院) 进行前期的各项有关工作，待项目评估立项后再进行设计。在设计阶段编制 施工招标文件，随后通过招标选择承包商。即它遵循设计一招投标一施工一 竣工交付使用这样的过程，此时施工和设计之间有一个招投标过程，这种模 式遵循着上一个过程完成之后才能进入下一个过程的规律。业主和承包商订 立施工合同，有关单项工程的分包和设备、材料的采购一般都由承包商与分 包商和供应商单独订立合同并组织实施。业主单位一般指派业主代表( 可由 本单位选派，或由其他公司聘用) 与咨询设计方和承包商联系，负责有关的 项目管理工作。但在大部分项目实施阶段的有关项目管理工作均授权建筑师 咨询工程师( 我国叫监理工程师) 负责。建筑师咨询工程师和承包商没有合 同关系，但承担业主委托的管理和协调工作。 传统模式的优点是管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉，业主可 自由选择咨询设计人员，对设计要求可控制；在招投标之前，设计图纸已经 完成，业主对项目的费用己心中有数；可自由选择监理人员监理工程；可采 用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。 传统模式的缺点是由于承包商无法参与设计阶段的工作，设计的“可施 工性”较差，当出现重大的工程变更时往往会降低施工工地的效率，使进度 拖延；设计单位和承包商之间的争端，其结果往往还会使业主的利益受到损 害；项目周期较长，业主管理费较高，变更时容易引起较多的索赔，并且很 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 难防范设计方、监理方与施工单位三方的道德风险和逆向选择问题( 即相互 勾结对付业主的情况) 。 2 2 2 施工管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 和管理承包模式 ( m a n a g e m e n tc 伽仃a c 血驴 施工管理模式( c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 又称阶段发包方式( p h a s e d c o n s t r u c t i o nm e t h o d ) ，这是近年来在国外广泛流行的一种管理模式。由业 主和业主委托的业主代表( c m 经理) 与设计单位( 建筑师( a r c h i t e c t ) ) 组 成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但业主代表 对设计的管理是协调作用在总体方案确定后，随着设计工作的进展，完成 一部分分项工程的设计，即对这一部分分项工程进行招标，发包给一家承包 商，由业主直接就每个分项工程与承包商签定承包合同因此，业主与各个 承包商、设计单位、设备供应商签定合同，是合同关系业主与业主代表也 是合同关系，而业主任命的业主代表与各个施工承包商、设计组、设备供应 商等之间则是业务上的管理和协调关系 管理承包模式是指业主直接找一家公司进行管理承包，管理承包商须与 业主的专业咨询顾问( 建筑师、工程师、造价师等组成的设计组) 进行密切合 作，对工程进行计划管理、协调和控制。工程的实际施工由各个分包商承担。 承包商负责设备采购、工程施工以及对分包商的管理。 管理承包模式和施工管理模式一样，与过去那种设计图纸全部完成之后 才进行招标的传统的连续建设模式不同，都是在设计工作完成之前就确定承 包商来参与设计工作并负责施工管理，项目也被分解成为许多“工作包”， 实质性工作由承接这些。工作包”的分包商完成，而且该分包商对自己所承 担的“工作包”负责这两种管理模式的主要区别在于：在管理承包模式中， 承包商与分包商签订合同；而在施工管理模式中，分包商直接和业主发生合 同关系。 与传统模式相比，这两种管理模式的主要优点是：第一，设计的“可施 工性”好，施工效率高。这是由于承包商在设计阶段就任命了，他可以在此 阶段充分地发挥自己的施工经验和管理技能，协同设计班子的其它专业人员 一起做好设计工作，提高设计质量。第二，工期缩短，这是由于设计和施工 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 的平行作业而产生的。传统管理模式在设计完成以后才进行招投标，而管理 承包和施工管理模式则在设计未结束便开始招投标，使项目工期缩短。其三， 一旦设计书得到业主的同意和地方政府机构的审批，就可以开工，因此施工 工作可以提前进行第四，减少了设计方和施工方的对立，改善了交流渠道 和提高了效率。第五，分包商的选择由业主和承包商或建筑师共同决定，因 而更为明智。 旌工管理和管理承包模式的缺点在于：其一，风险大，因为在招投标选 择承包商时，项目费用的准确值不清。其二，设计单位要承受来自业主、承 包商、甚至分包商的压力，如果协调不好，设计质量可能会受到影响第三， 分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分析比较，研究项目分项的多 少，选定一个最优的结合点。 2 2 3 设计建造一体化模式 设计一建造方式( d e s i g n - b u i l d ) 非常简练，责任也很明确，组织形式 如图2 - 1 所示。 合同关系 管理协调 圈2 - 1 设计一建造一体化模式的组织结构图 这种模式，业主只需选定一家公司负责项目的设计和施工。业主方首先 招聘一家专业咨询公司，代他研究拟建项目的基本要求，授权一个具有专业 知识和管理能力的管理专家为业主代表，与设计一建造总承包商联系。设计 班子对承包商负责而不是对业主负责，这样承包商就可以根据工程的特点和 自己的优势直接参与和干涉设计工作。 这种管理模式的主要优点如下：在选定承包商时。把设计方案的优劣 作为主要的评定因素，可保证业主得到高质量的工程项目；承包商对业主 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 负“单点责任”，当建筑出现缺陷时，设计单位和施工单位无法在业主面前 推卸责任，因此业主的利益得到保障。只要在施工过程中业主不对项目大 纲作实质性的修改，那么在项目之初，就可以估算本项目的总成本。业主 与承包商直接联系，交流效率大为提高，对业主的指令，承包商可以更快地 做出反应，以满足业主的要求。承包商负责设计、施工计划、组织和控制， 因此，更有可能开展平行作业，并扩大平行作业的范围“工作包”分包 商可能采用“模式化建筑形式”，这样既可以节约设计时间又可以节约审批 时间。只要批文到手，条件具备，就可以开工，而无须等到设计完成。因 此可以缩短工期。 设计施工一体化模式的主要缺点是：业主无法参与设计单位的选择，对 最终设计和细节的控制能力降低；承包商因水平原因而导致设计质量可能不 高；施工者出于自身利益的考虑，可能会影响工程设计 2 2 4 其他管理模式综述 传统的工程项目管理模式，已有百年历史，至今仍在不断地改进与完善， 是一种通用的模式。施工管理模式国内应用最多，一般工程公司所说的“总 承包”，大多指传统模式下的施工总承包，能承担施工总承包的公司很多。管 理承包模式，在国内也有，但不多见，主要用于业主没有工程管理能力，而 由某公司代业主行使工程管理职责。 除了以上四种常见模式外，还有设计一管理模式( d e s i g n - - l a n a g e ) 、由 项目经理负责项目全面管理的管理模式、设计一采购一施工模式、“交钥匙” 模式等这些模式都是在前面四种模式的基础上演化发展成的，而b o t ( b u i l d o p e r a t e - t r a n s f e r ) 则是一种以私人资本投资兴建基础设施的新模 式，是站在项目运营角度讲的。 但是，随着工程类型的多样化、复杂化，业主与要求的变化及承包商管 理水平的提高，又有许多新型的项目管理模式不断出现。伙伴关系管理模式 是2 0 世纪9 0 年代在欧美发达国家兴起的，并取得巨大成功的一种新的项目 管理模式，本文将对这一模式的运行过程与实施的关键技术进行详细的讨 论。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 2 3 伙伴关系管理模式分析 2 3 1 建筑伙伴产生的背景分析 伙伴关系管理模式作为一种新的工程项目管理模式，它的出现并不是偶 然的，而是有着深刻的内在和外在因素作用的。商业环境的变化以及现代信 息技术和通讯技术的推动是伙伴关系管理模式产生的外在因素，而现有工程 项目管理模式存在问题、建筑业生产方式的创新发展则是它产生的内在诱 因，来自于其他行业的先进管理思想，如并行工程、业务流程再造、战略联 盟、虚拟企业等，则为伙伴关系项目管理模式提供了足够的理论基础。 ( 1 ) 商业环境的变化 上世纪9 0 年代以来商业环境的变化给国际建筑承包带来的挑战与竞争 主要表现在： 商业竞争日益增加；竞争成功的标准更高了；资源正在逐渐减少； 存在全球市场经济；法律事件增加了；新技术加速出现；更加灵 活的需要和更快的时间要求；建筑承包的风险加大了 各类建筑组织越来越感觉到传统的工程项目管理模式和工具已满足不 了要求，需要寻求一种新的并能适应当今剧烈竞争的国际环境的工程项目管 理模式，在此情况下，建设伙伴安排便应运而生伙伴的基本思想是变建设 项目参与各方之间的敌对关系为合作伙伴关系；由单纯追求项目任一方的单 独商业目标转变为追求各方共同的商业目标。由于它能以最小的启动成本提 供快速的结果，故在各种新的采购方法中脱颖而出。通常，实施伙伴安排有 以下可能理由和潜在利益： 增加市场份额；获取新项目；服务核心顾客；增加科技含量： 减少交易成本；分担风险；增加赢利；改善竞争态势。 ( 2 ) 现代信息技术和通讯技术的推动 现代信息技术和通讯技术得到了前所未有的迅猛发展，并且己深刻地影 响了人们的生活和工作方式，同样也在逐渐地改变着工程项目管理的模式。 信息技术和通讯技术的广泛应用不但改变着建筑业整个行业的体制和机制， 而且也改变着建筑产品生产的组织模式、管理思想、管理方法和管理手段。 正如许多研究机构和专业者所说的，建筑业正在经历一场革命，而这革命的 推动者是现代的信息技术和通讯技术。大型工程项目参与各方分布在世界各 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 地，给项目的实施和协调带来了极大的困难，投资增加、进度拖延、质量得 不到保证，而信息技术和通讯技术正是促使项目成功的使能器( e n a b l e r ) “”， 通过信息技术和通讯技术将项目参与各方紧密联系，使项目信息得以有效地 沟通。随着信息技术和通讯技术的广泛应用，增强了设计与施工的结合度， 增大了建设合作伙伴关系和虚拟建设组织关系的可能性。 ( 3 ) 现有工程项目管理模式存在问题 通过前面对几种常见项目管理模式的介绍，我们发现现有工程项目管理 模式存在以下主要问题：项目参与各方在工程建设过程中的地位不平等。 项目参与各方只顾自身利益，从而忽略了项目的总目标。存在大量的管 理界面和过程界面，项目建设过程中的协调量大组织结构层次多，使得 项目控制的难度增大。只存在命令和控制，缺少协调和合作氛围。决策 过程缓慢，信息孤岛现象严重。信息传递短缺、过载、扭曲、失真和延误 等。而伙伴关系模式能很好地克服这些问题。 ( 4 ) 建筑业生产方式的创新发展 新时代的经济形态是以信息经济与高技术经济为主要支撑的知识经济； 新时代的发展模式是以生态与经济协调发展为核心的可持续发展新经济的 出现对传统观念与理论提出了挑战。各个国家、各行各业都必须面对这一挑 战，审时度势，顺应时代发展的潮流，否则就会落伍。国际建筑经济理论界 的有识之士认识到，建筑业必须实现以下几方面的转变，才能跟上时代的步 伐，适应新经济发展的要求啪： 行业形象的转变。从肮脏、危险的行业向职业化、流水化的行业转变。 行业性质的转变。从低技能的劳动密集型行业向知识型行业转变 生产方式的转变。从以现场施工为主向以分散制造为主转变。 行业结构的转变。从条块分割向集约化转变。 降低生产成本途径的转变。从主要靠降低工资向主要靠提高生产率转 变。 正是基于此，建筑业吸纳很多其它行业的先进思想和生产模式，对建筑 业的生产方式进行了创新发展，主要表现在： 在生产模式上，实现建造过程的工业化，在工业化的基础上，实现各 类建筑物的产业化这包括建筑材料、制品的集中、大批量、标准化生产， 形成供应链和实现工厂化装配房屋，达到高质量、低成本快速建造的目标。 比如目前国内正积极推行的住宅产业化就是一典型代表，其反映出的重要一 点就是把制造业的思想引入建筑业，改变传统的建房方式，使住宅建设向工 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 业化、标准化、集约化和信息化发展，是建筑领域生产方式的革命。 在生产工具上，吸收制造业的生产特点，改造建筑机械、设备和工具 以提高建筑业的劳动生产率比如借鉴制造业中的数控生产，开发数控机械， 实现建筑业生产中的自动化和现代化 在具体的技术措施上，吸收制造业的先进方法，实现信息化施工这 包括虚拟制造技术( v m ) ，计算机集成制造系统( c i i v i s ) 等技术革新理论 比如有人把虚拟制造理论应用于建筑业，实现虚拟建造，这已取得很大的成 功，收到了良好的效益。 在管理思想和方法上，借鉴和学习制造业中的一些先进理念，加快建 筑业的管理理论发展比如制造业中的并行工程思想、精益制造思想、敏捷 生产思想、绿色制造思想、计算机辅助管理中的m i s 、e r p 等。 正是这些外在和内在因素的影响和推动，使得伙伴关系项目管理模式这 种新型的工程管理模式出现了，并且将会对整个建筑业和工程项目管理水平 产生重大影响。 2 3 2 伙伴关系模式的概念及特征 伙伴关系是指两个或两个以上的组织之问为了充分利用各方资源，获取 特定的商业利益而做出的共同承诺。 工程项目管理中的伙伴关系管理模式是指项目的各个参与方，通过签订 伙伴关系协议做出承诺和组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团 队的共同目标，建立完善的协调和沟通机制，实现风险的合理分担和矛盾的 友好解决的一种项目管理模式，是一种适应当今知识经济社会的工程项目管 理新模式”。它运用伙伴关系原理，借助现代信息和通讯技术的强大支持， 采用层级少、扁平化的管理组织方式，及d + b 的生产组织和管理方法，通过 基于网络的共享式项目信息系统，实现工程项目建设成本低、质量好、进度 快、协调好，达到建筑产品增值的目的。 从伙伴管理模式的概念看，它有如下特征：设计和施工相结合。采用 设计和施工结合的方式可以减少工程建设过程中的变更、拖延、争议、索赔 以及浪费，达到降低费用、缩短工期、提高工程质量和最终为建筑产品增值。 通过电子技术进行信息沟通。当今知识经济社会，沟通与协调比起命令和 控制显得更为重要，据权威机构研究表明，良好的信息沟通和协调可以减少 工程建设费用的2 0 左右。由此可见，信息技术和协调对工程项且的建设何 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 等重要，另外，信息技术和通讯技术的应用不但可以提高项目参与各方的信 息沟通和协调，更重要的是推动项目文化朝着合作、项目利益第一的方