（企业管理专业论文）提升中小企业核心能力研究——以青岛三利集团有限公司为例.pdf

提升中小企业核心能力研究 一以青岛三利集团有限公司为例 摘要 2 l 世纪以来，伴随着经济全球化的进一步推进和加入世界贸易组织，我国 的中小企业如雨后春笋般成长，目前，其总数占大陆企业总数的9 9 以上，其 工业产值、实现利税和出口份额所占比重也越来越大，并提供了7 5 以上的城 镇就业机会，可以看出，中小企业已成为我国国民经济的重要组成力量。所以， 如何提高我国中小企业的整体实力和经济效益、使其在激烈的竞争中立于不败 之地，研究其如何健康发展壮大，具有重大的理论意义与现实意义，也是理论 界和实践部门共同关注的问题，更是经济改革与发展中的热点、重点问题。 本论文以此为研究主题，旨在通过对我国中小企业成长过程中核心能力的 剖析，并以在这方面己取得一定成绩的青岛三利集团作为案例，最大限度地挖 掘中小企业中一切可利用的资源，充分挖掘其潜能，利用各种方式调动中小企 业内所有成员的积极性，通过人来掌握核心技术，创建中小企业自己的核心品 牌，积极创新，把握机会，从而培育好中小企业的核心能力，使其具有长期的 竞争优势。 全文共分为六部分，具体安排及内容如下： 1 绪论。本章节通过对中小企业核心能力研究背景的分析，得出核心能力 对中小企业发展的重要意义；在此基础上，对我国中小企业核心能力的国内外 研究现状进行了简单的理论述评，从而揭示出此研究的价值；最后讨论了论文 的研究思路及方法、创新与不足。 2 概念界定及理论基础。首先对文中用到的相关概念进行了界定；接着分 析了企业核心竞争力的理论基础，目前理论界主要存在三种不同的看法：第一 种是基于评价的企业竞争力：第二种是基于市场力的企业竞争力：第三种是基 于核心能力的企业理论。本文主要是基于第三种竞争力理论进行论证。 3 我国中小企业的现状及存在问题。本章开始先对我国中小企业目前的情 况作了概述，又分析了我国中小企业发展过程中存在的问题；最后得出，核心 能力与中小企业的成长息息相关，是企业成长最有力、最主要的驱动力，是提 高其竞争优势的源泉。 4 影响我国中小企业核心能力形成的因素分析。我国中小企业核心能力的 形成是由多个方面的因素促成的，首先，对国内近几年研究的影响因素做了一 个统计，接着详细阐明了影响企业核心能力形成的主要因素。 5 中小企业实施核心能力战略的案例分析。近几年，企业培育核心能力的 意识逐渐增强，青岛三利集团就是一个比较成功的案例。通过多次进入三利集 团进行实地调研，对三利集团核心技术的形成有了全面的掌握，进而加以分析， 以期为我国中小企业核心能力的培育提供借鉴。 6 中小企业核心能力的培育与提升。基于以上分析，结合我国实际，对我 国中小企业核心能力的培育与提升提出对策，并就培育过程中应该注意的问题 进行探讨。 最后，结论。对这篇论文的研究成果做了一个简要的总结：核心能力显示 出中小企业强大的竞争优势；中小企业要靠核心技术维护其核心能力；独特的 企业文化、管理模式及超前的意识是企业培育核心能力的关键。但是，由于各 种条件的限制，本文的研究还有许多不足之处，还需要进一步的探讨。 关键词：中小企业；核心能力； k e s e a r c ho nu p g r a din gt h ec o r ec a p a c it yo ts m aila n d 一 - 一 m e diu me n t e r p ris e s t ob e n e fitt h eqin g d a os a nii g r o u pc o l t d a s a ne x a m pie a b s t r a c t s i n c et h e2 1 s tc e n t u r y ， f 0 1 1 0 w e db ye c o n o m i c9 1 0 b a l i z a t i o nt o f u r t h e rp r o m o t ea n dj o i nt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，t h es m aiia n d m 旧diu me n t e r p ris e s ( s m e s ) o fc h i n ah a v em u s h r o o m e da sg r o w t h ，a tp r e s e n t ， t h et o t a ln u m b e ro fm e dju ma n ds m ai ie n t e r d r i s e sa c c o u n t e df o rm o r et h a n 9 9p e r c e n to ft h et o t a ln u m b e ro fm a i n l a n d ，t h ei n d u s t r i a lo u t p u t ，t a x e s o fr e a li z e d ，a n dt h es h a r eo fe x p o r t sp r o f i t s ，t h ep r o p o r t i o nb e c o m e s l a r g e ra n d1 a r g e r ，a n dp r o v i d e dm o r et h a n7 5p e r c e n to fu r b a ne i i l p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e s ， w ec a ns e et h a tt h es m e sh a v e b e c o m ea ni m p o r t a n t c o r i l p o n e n to fc h i n a sn a t i o n a l e c o n o m i cs t r e n g t h t h e r e f o r e ， n o to n l y i m p r o v i n gt h eo v e r a l ls t r e n g t ho fc h i n a ，ss m ea n de c o n o m i cb e n e f i t st o t h ef i e r c ec o m p e t i t i o ni na ni n v i n c i b l ep o s i t i o n ，a n ds t u d y i n gt h e d e v e l o p m e n ta n de x p a n s i o no fh e a l t hi so fg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e ， b u ta l s ob e c o m i n gt h ei s s u e so fc o n c e r ni nt h e o r ya n d p r a c t i c ed e p a r t m e n t s ，f u r t h e rs p e a k i n g ，i tist h eh o ts p o t sa n di m p o r t a n t i s s u eo fe c o n o m i cr e f o r ma n dd e v e l o p m e n t t h i sp a p e ro nt h i st h e m e ，a i m sa ta n a l y z i n gt h ec o r ec o 翔p e t e n c i e s i nt h ec o u r s eo fs m e s g r o w t ho fc h i n a ，t h eq i n g d a os a n lig r o u ph a sm a d e c e r t a i na c h i e v e m e n t s ，w et a k ei ta sac a s e ，t a pa 1 1t h em a x i 叫ma y a i l a b l e r e s o u r c e so fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，e x p l o i tf u l l yi t sp o t e n t i a l ， m o b i l i z ea 1 1m e m b e r so ft h ei n i t i a t i v eo fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s b yv a r i o u sm e a n s ，t h r o u g ht h ep e o p l et og r a s pc o r et e c h n 0 1 0 9 y ， c r e a t e t h e i ro w nc o r eb r a n d ，i n n o v a t ep o s i t i v e l ya n ds e i z et h ed p p o r t u n i t y ， c u l t i v a t eag o o dc o r ec a p a b i l i t i e so fs m e ss oa st om a k ei tl o n g t e r m c o m p e titiv ea d v a n t a g e t h ef u l lt e ) 【ti sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r sa n ds p e c i f i c a r r a n g e m e n t sa sf o l l o w s ： c h a p t e ri ， i n t r o d u c t i o n i nt h i sc h a p t e r ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so f t h er e s e a r c hb a c k g r o u n do ft h es m e s c o r ec o m p e t e n cie s ，w ec a nd r o w nt h a t t h ei m p o r t a n c eo ft h ec o r ec o m p e t e n c i e st ot h es m e s d e v e l 0 1 ) m e n t ：0 n t h i sb a s is ，t h ec o r eo fc h i n a ss m e sc a p a c i t yo ft h es t a t u sq u oa th o m e a n da b r o a do nas i m p l et h e o r y ，w h i c h r e v e a l st os t u d yt h ev a l u eo ft h e f i n a ld i s c u s s i o np a p e ro nt h ei d e a sa n dm e t h o d so fi n n o v a t i o na n d in a d e q u a t e c h a p t e ri i ， t h ec o n c e p ta n dt h e o r e t i c a lb a s i s f i r s tu s e di nt h e t e x to ft h er e l a t e dc o n c e p to fad e f i n e da n dt h e na n a l y z e dt h e e n t e r p r i s e sc o r ec o m p e t i t i v e n e s so ft h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h e c u r r e n tm a j o rt h e o r e t i c a lc i r c l e st h e r ea r et h r e ed i f f e r e n tv i e w s ：t h e f i r s ti sb a s e do nt h ee v a l u a t i o n0 ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ： s e c o n di sb a s e do no ft h em a r k e tc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ：t h i r d i sb a s e do nt h ec o r ec o m p e t e n c i e so f b u s i n e s st h e o r y t h i sp a p e ri sm a i n l y b a s e do nt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h et h i r dt h e o r yd e m o n s t r a t i o n c h a p t e ri i i ，t h es t a t u sa n dp r o b l e m so fs m e so fc h i n a t h i sc h a p t e r f i r s to u t l i n e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n a ， ss m e s ，t h e na n a l y s e st h e e x i s t i n gp r o b l e m si nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a ss m e sa n df i n a l1 yc o m e s ， c o r ec o i p e t e n c i e si sc l o s e l yr e l a t e dt ot h eg r o w t h ， t h em a i nd r i v e ra n d i ti st h es o u r c eo fe n h a n c i n gi t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c h a p t e ri v ， t h ea n a l y s i so ft h ef a c t o ri n f l u e n c i n gt h ec o r e c o m p e t e n c i e sf o r m i n go fc h i n a ss m e s t h ef o r m i n go ft h ec o r e c o l p e t e n c i e so fc h i n a ss m e sa r ec o n t r i b u t e dt oan u m b e ro ff a c t o r s ， f i r s to fa 1 1 ，m a d eas t a t u so nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r ss t u d i e di nt h e r e c e n ty e a r r si nc h i n a ，a n dt h e ne l a b o r a t e dt h em a i nf a c t o r si n f l u e n c i n g t h e i rc o r ec o m p e t e n c i e sf o r m i n g c h a p t e rv ， t h ec a s ea n a l y s i so nt h ec o r ec o m p e t e n c i e ss t r a t e g y f u lf il 1i n go fs m e s i nr e c e n ty e a r s ， e n t e r p r is e sc u lt i v a t eas e n s eo f c o r ec a p a b i l i t i e sg r a d u a l l y ，q i n g d a os a n l ig r o u pi sas u c c e s s f u lc a s e a f t e rr e p e a t e d l yf i e l dr e s e a r c hi n t os a n l ig r o u p ，ac o m p r e h e n s i v em a s t e r o ft h ef o r m a ti o no ft h ec o r et e c h n o l o g yo fs a n lig r o u ph a sb e e nm a d e ， a n dt h e nw i l lb ea n a l y z e dw i t hav i e wt ot h ec o r ec o m p e t e n c i e sf o s t e r i n g o fc h i n a ss m e sf o rr e f e r e n c e c h a p t e rv i ， t h en u r t u r ea n di m p r o v e m e n to fc h i n as m e s c o r e c o i p e t e n c i e s b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，w i t hc h i n a sr e a l i t y ， t h e m e a s u r e so ft h ed e v e l o p m e n ta n de n h a n c i n go fc h i n a ss m e s ，c o r e c o m p e t e n c i e sa r ep r o p o s e d ， a n dd i s c u s s e st h ep r o b l e mo ft h ec o r e c o m p e t e n c i e sn u r t u r i n g f i n a l l y 。c o n c l u s i o n s m a d eab r i e fs u i n m a r yo nt h er e s e a r c hr e s u l t s o ft h i st h e s i s c o r ec a p a b i l i t i e so fs m e ss h o was t r o n gc o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fs m e s ：t h ec o r ec o m p e t e n c i e sr e l yo ni t sc o r et e c h n 0 1 0 9 yt o m a i n t a i n ： u n i q u ec o r p o r a t ec u l t u r e ，m a n a g e m e n t a n dt h ea d v a n c e d a w a r e n e s si st h ek e yt on u r t u r i n gc o r ec o m p e t e n c i e s h o w e v e r ， d u et o v a r i o u sr e s t r i c t i o n so nt h ec o n d i t i o n s ，t h e r ea r em a n yd e f i c i e n c i e si n t h i ss t u d y ， t h e yn e e dt ob ef u r t h e re x p l o r e d k e yw o r d s ： s m a iia n dm e d i u me n t e r p ri s e s ：c o r ec 唧e t e n c i e s ： 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络 向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者导师签字： 签字日期：年月 日 签字日期：年月曰 提升中小企业核心能力研究 1 引言 1 1 研究的背景、目的及意义 1 1 1 背景 随着市场竞争的日益激烈，一些原来业绩不错的企业逐渐走向衰落，而有的企业却 能够长期保持竞争优势，立于不败之地。如果分析这些长寿企业的秘诀，可能有许多原 因，如具有独到的经营理念、明确的经营发展战略、卓越的领导及管理风格、高效团结 的员工队伍、勇于创新的进取精神、较强的预见和快速应变能力等等。但是最根本的一 条就是企业始终具备较强的核心能力，注重核心能力的不断巩固和提高。它们的发展充 分说明了核心能力在企业发展中的重要战略作用和意义。 成功的企业实践表明，在当今激烈的市场竞争中，在宏观环境和行业竞争结构分析 的基础上，以确定企业核心能力为主要内容的企业内部分析发挥着越来越重要的作用。 企业经营战略的关键在于培养和发展能使企业在未来竞争中居于有利地位的核心能力， 并以核心能力为基础，从企业自身的资源和能力的实际出发选择适合本企业的战略发展 道路。 改革开放以来，我国企业取得了迅猛发展。但是，根据国际经验，我国高新技术企 业的发展程度与国民经济发展程度相比很不对称，同发达国家更是存在不小差距。差距 存在的主要原因除了外部宏观环境发展滞后外，更主要的原因是我国企业内部缺乏核心 能力。 加入w t 0 为我国企业提供了信息、人才、技术、市场等方面的空前机遇，同时也使 其面临更加残酷的市场竞争。可以预料，随着我国市场的逐步放开，跨国公司将成为市 场竞争的主导力量，国内市场竞争日趋国际化，竞争会更加激烈，而竞争的基础是企业 能力，尤其是企业核心能力的竞争，这迫使我国企业必须尽快采取对策，其中最重要的 一点就是要尽快培育自身的核心能力。 核心能力是企业持续竞争优势之源泉，核心能力理论也成为现代管理学的重要研究 领域。而且，该观点自上世纪9 0 年代提出以来就一直成为理论上和实践上探讨的焦点， 国内外学者对此做了大量研究。但从其研究现状来看，大都集中于企业核心能力的本质、 提升中小企业核心能力研究 增长和运用，且普遍对企业核心能力在实践层面的操作性研究不够，特别是对企业核心 能力培育及基于核心能力的战略研究重视不够。另外，目前有关企业核心能力的研究大 多集中于大企业和大企业集团内部，对中小企业研究甚少，又鉴于中小企业普遍缺乏竞 争优势。因此，本文认为中小企业应当培育自己的核心能力，从而提高市场竞争能力。 中小企业是否具有核心能力、是否有必要培育自己的核心能力、需要什么样的核心能力 等问题都值得进一步的研究。 青岛三利集团有限公司用短短几年时间，以超强的实力、超前的经营理念、独特的 企业文化及与众不同的人才观，研制开发了关键技术无负压给水设备，使得三利集团在 改革开放的大潮中稳步前进并在供水设备行业中处于领先地位。本论文试图以青岛三利 集团为例，针对中小企业的核心能力进行相应的实践研究，以期为我国中小企业的发展 提供一些有价值的参考。 1 1 2 目的 本论文在对现有的国内外企业核心能力研究成果进行梳理的基础上，首先对我国中 小企业的现状及存在问题进行相应的研究，接着对企业核心能力形成的影响因素进行了 探讨，又以青岛三利集团有限公司作为案例进行分析，最后在前面研究的基础上分析如 何对中小企业的核心能力进行培育。目的是通过对中小企业核心能力的研究，使我国中 小企业能在以能力为基础的竞争范式中，更好的培育核心能力，并把核心能力转换为持 续的竞争优势，在全球化过程中占有一席之地。 1 1 3 意义 随着中国加入w t o 以及经济全球化的趋势，中国企业要想在世界舞台上占有一席之 地，实施“走出去”战略、构建核心能力以适应新环境发展的需要，对中国企业起着至 关重要的作用。众所周知，我国企业在核心技术与核心产品的开发、运用和保护方面做 得还不够。有许多企业虽然下大力气开发出两个好产品，结果不是“躺在成绩上睡大 觉 不思进取，就是只作一些小改进，舍不得抛弃材自己的孩子 。最终很快就被日益 变化的市场和后来居上的竞争对手所淘汰。我国中小企业的数量很大，对国民经济的贡 献也大。知识经济条件下，中小企业也存在定的生存优势和要求。但是，我国中小企 业的死亡率很高且面临的竞争加剧。加入1 1 0 后，我国大多数中小企业缺乏竞争力，或 者竞争力比较单一，并且不能保持持久竞争优势。所以，通过对我国中小企业核心能力 2 提升中小企业核心能力研究 的形成和培育研究，不仅有助于企业核心能力的开发与利用，还有助于企业实施最有效 的竞争战略一不断地发展新业务，开创新的企业独享市场空间，积极回避竞争，使企 业永远处于不败之地。本论文正是要试图提供这样的思路和解决办法，既有一定的理论 意义，又具有重要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外学者从不同角度对企业核心能力进行了研究，并形成了不同的流派。归纳起来， 大致有如下几种观点： ( 1 ) 基于技术和技术创新观的企业核心能力。普拉哈拉德和哈默是基于技术和技术 创新观研究核心能力的代表。他们认为核心能力的积累伴随在企业的核心技术( 产品) 发展过程中。核心能力是企业以往的投资和学习行为所积累的具有企业特定性的专长。 通过学习和核心能力的积累，企业可能尽早发现产品和市场机会，因而，企业必须不断 提高其核心能力。3 另外，梅约和厄特巴克也是基于技术和技术创新观研究核心能力的 典型代表。他们认为核心能力在很大程度上就是在产品创新的基础上，把产品推向市场 的能力；它包括产品技术能力、对用户需求的理解能力、分销渠道能力和制造能力。圆 ( 2 ) 基于知识观的企业核心能力。从知识观的角度考察，核心能力是指具有企业特 性的、不易外泄的并为企业带来竞争优势的企业专有知识和信息。核心能力的基础是知 识，因此学习是提高核心能力的重要途径，而学习能力是核心能力的核心。巴顿是其代 表人物，他认为核心能力是使企业独具特色并为企业带来竞争优势的知识体系，随时间 积累而不易被其它企业模仿。【3 1 因此，企业为实现持续自主创新，必须以核心能力的持 续积累为条件。 ( 3 ) 基于资源观的核心能力。资源观强调资源和能力对企业获取高额利润回报率和 市场竞争优势的作用，认为任何企业都拥有区别于其它企业的独特资源组合，竞争优势 正是构建在有价值、难以模仿和替代的资源组合基础上的。核心能力是企业获取并拥有 独特资源的能力。这些构成核心能力的具有稀缺性、专用性、非替代性等特征的资源成 为保证企业持续获得超常规利润和市场竞争优势的最基本条件。 ( 4 ) 基于组织和系统观的企业核心能力。组织和系统观认为，核心能力是提供企业 在特定经营中的竞争能力和竞争优势的基础的多方面技能、互补性资产和运行机制的有 | 3 提升中小企业核心能力研究 机融合，核心能力构建于企业战略和结构之上，以具备特殊技能的人为载体，涉及到众 多层次的人员和组织的全部职能。因而，核心能力必须有沟通、参与和跨越组织边界的 共同视野和认可，作为核心能力载体的人才是企业最宝贵的资源。库姆斯认为企业核心 能力包括企业的技术能力以及有效配置这些技术竞争力的组织能力h 1 。因此，企业核心 能力既具有技术特性，又具有组织特性。 以上观点各自从不同的角度对企业核心能力进行了阐释，为人们了解核心能力提供 了有益的视觉。同时，国外学者对企业核心能力的研究，经历了从定性描述到定量分析 的发展，评价指标体系从单纯的量化指标到评分与量化指标相结合的转交。不仅静态地 识别企业目前和历史的能力和竞争力，而且通过联系企业内外，将核心能力和企业战略 规划进行整合。但也存在一些共同的缺陷：如对核心能力至今尚未形成完整严密的理论 体系：过多地纠缠于核心能力的性质和特征方面的研究，而对如何根据核心能力的性质 和特征来评价核心能力、进行核心能力的培育和管理，以及如何利用核心能力为企业创 造竞争优势方面，尚没有提出具体可操作办法。 国外学者对企业核心能力的培育的研究也较少，而具体到核心能力培育的策略研究 则更少。究其原因，主要是国外的研究大都以市场成熟国家的成功的大企业为样本，研 究的焦点自然集中在“成功公司如何维持核心能力”、“成功公司如何保持持续竞争优势 等问题上。国外学者的研究也大多基于国际一流企业，对我国的企业难以适用。因此， 我国学者在学习和借鉴国外成果的基础上，结合我国企业的实际，对企业核心能力评价 进行了适应性改进和扩展研究。 1 2 2 国内文献回顾 康荣平、柯银斌提出了战略能力矩阵，将企业核心能力的发展分为三个层次：基本 能力、亚核心能力、核心能力1 。苏敬勤、吴爱华在此基础上提出了比较核心能力的概 念，并指出比较核心能力是一个组织中具有的一定的学习能力、协作能力与技术创新能 力，这一能力能够使该组织在同行业中具有全国市场的中期影响力1 。之后，魏江也提 出了企业核心能力的三种状态：基础态、亚状态、核心能力态，三种状态呈递进上升之 势h 3 。以上学者结合我国企业发展的阶段和水平，将企业核心能力理论进行本土化改后， 有利于企业核心能力理论指导中国企业的实践。 国内学者对企业核心能力的研究，从最初的学习、借鉴到探索适合我国国情的企业 核心能力评价问题，至今不过四五年时间。他们采用的方法基本相同，即运用模糊评价 4 提升中小企业核心能力研究 方法或a h p 方法对企业综合素质和能力进行考证，从而得出企业在某一方面能力的评 价。如郭斌针对技术型企业，着重于组合创新，从企业战略管理能力、企业核心技术能 力、企业核心制造能力、企业组织界面管理能力、企业核心营销能力五个维度共1 0 4 个指标，同时考虑产业动态与企业绩效对企业核心能力进行评价。通过对2 1 家大企业 和2 6 家小企业的问卷调查和统计分析，分别得出大企业和中小企业的核心能力测度公 式呻3 。杜纲则从市场层面、技术层面和管理层面来评价企业核心能力，每个层面指标权 重的确定采用a h p 法，对各指标值进行加权平均，得到各层面评价的得分，三个层面再 作加权平均，得到企业核心能力评价的总分。咖 国内学者研究核心能力培育的文章也较多，内容几乎涉及到企业管理的方方面面。 史东明提出核心能力培育的方法和途径：制定好战略规划；组建专业人才团队；建立战 略联盟；兼并关键技术企业；从模仿到同场竞技，并认为核心能力始于创新。鲁开垠提 出把资源集中于关键领域、注重无形资产的积累、归核化战略、以及重组和战略联盟可 以培育核心能力。戴和忠提出资源外购是培育核心能力的途径。综观这些研究成果，可 以看出他们提出的一些对策建议对中国企业培育和建立核心能力的实践有一定的指导 意义，但仍缺少中小企业的核心能力研究。 1 2 3 发展趋势 包括普拉哈拉德和哈默在内的大多数核心能力研究者都把注意力集中在技术维度 上，他们都假定企业在技术过程的优势必然会带来企业的市场竞争优势，但实际情况却 往往与此相反，研究表明，尽管有一些企业在技术上具有优势，但却在市场竞争中取得 与此不相称的绩效。甚至企业还被迫退出其具有较强技术优势的产业等等。另外，定量 分析与动态分析相结合进行实证研究、通过对企业进行绩效评估来培育企业核心能力、 中小企业核心能力的评价等，这些都将成为今后研究的方向。 1 3 研究的内容与方法 1 3 1 研究的内容 本论文主要以非常具有代表性的中小企业青岛三利集团有限公司为例，探讨我 国中小企业核心能力的形成与培育问题，以期对我国中小企业核心能力的提升提供借 提升中小企业核心能力研究 鉴。全文包括六大部分：1 引言：2 概念界定及理论基础；3 我国中小企业的现状及存 在问题；4 影响我国中小企业核心能力形成的因素分析：5 中小企业实施核心能力战略 的案例分析；6 中小企业核心能力的培育与提升；最后是本文的结论。 1 3 2 研究的方法 本论文拟采用搜集二手资料，主要是通过对核心能力理论在学术界和企业界各种观 点的回顾，总结文献，运用规范分析的方法来进行研究。从以往理论的研究成果中寻找 企业核心能力的形成和培育的理论依据和成果支持，并对此以崭新的、开创性的视角进 行研究，为管理实践提出新的可行性选择；另外，对基于核心能力的企业战略管理进行 了探讨，最后在前面研究的基础上分析如何对中小企业的核心能力进行培育。 1 案例分析、比较分析和规范分析相结合。在本研究开始前以及过程中，笔者多次 进入青岛三利集团进行实地调研，从而为本文所论述的问题提供详实的案例典型，并在 案例分析的基础上进行了规范比较分析。 2 学科交叉的研究方法。在理论研究方面，本文充分结合了企业管理理论、经济学 理论等作为研究的基础。 1 。4 创新与不足 本论文主要在两方面进行了创新： 1 研究内容的创新。以往专家对核心能力的理论研究往往比较零散，只关注于核心 能力的运用，核心能力的形成、培育、发展等动态方面的研究比较少，更鲜有对多方面 联系起来的研究；而且目前有关企业核心能力的研究大多集中于大企业和大企业集团内 部，对中小企业研究甚少，本论文在此做了尝试。 2 研究方法的创新。本论文主要在于研究的角度比较独特。通过本文的研究，不仅 对我国中心企业核心能力的现状和问题进行了梳理，还对企业核心能力形成的影响因素 研究进行了统计分析。不仅对核心能力在形成后如何进一步培育进行了探讨，还将核心 能力管理与培育二者关联起来进行了研究。尤其是引入青岛三利集团作为案例，分析其 作为中小企业的核心能力的形成与培育，对我国中小企业核心能力的提升起到启示和借 鉴作用。对核心能力的理论研究也从多角度、多方面进行研究，既形成了比较清晰的理 论框架，又为核心能力理论的进步发展打下了基础。 6 提升中小企业核心能力研究 当然，本研究还存在许多的不足。限于能力和时间的原因，只注重定性的分析而忽 略了定量的模型分析，仅仅是由案例开始从逻辑上做了一个具体的分析，而且案例分析 力度尚待提高；所需资料收集缺乏广度和分析的深度：有些部分或文字对中小企业的定 位并不是很准确；对中小企业核心能力提升和培育的途径研究的不是很深入，缺乏可操 作性。限于国外资料的收集不足，并未谈及国外中小企业的核心能力建立问题。另外， 对中小企业核心能力的提升缺少外部拓展和整合的研究。 7 提升中小企业核心能力研究 2 概念界定及理论基础 2 1 概念界定 在本文的研究中，我们涉及到了企业核心能力、中小企业等一系列概念，虽然这些 概念在经济管理学科的研究中是比较常用的，但为了使研究规范化，本章节给出研究中 用到的一些主要概念。 1 企业核心能力 所谓企业核心能力，是指企业获取、配置资源，形成并能保持竞争优势的能力。包 括两个方面：一是企业获取各种资源或技术并将其集成、转化为企业技能或产品的能力： 二是企业组织、调动各生产要素进行生产，使企业各个环节处于协调高效运转的能力。 【l o 】 核心能力是以知识、技术为基础的综合能力，是支持企业赖以生存和稳定发展的根 基，它是通过企业的产品和服务来体现出来的。如佳能公司的核心能力是激光、图像和 微处理机控制，这使它在复印机、激光打印机、照相机和图像扫描仪器领域始终处于国 际领先地位。日本本田公司的核心能力是引擎、牵引动力技术，其核心产品涉及轿车、 摩托车、发动机等产品。 企业的某一产品或某一方面具有一定的优势，并不代表企业就一定具有较强的核心 能力，只有这种产品和技术使竞争对手在一个较长时期内难以超越而得以保持时，才是 企业真正的核心能力的体现。因此说企业的实力或者说竞争优势并不在于产品，而在于 支撑其产品的核心技术能力。现在，国际上企业间的竞争更主要的是在决定其全球领导 地位的核心能力方面开展竞争。 2 企业核心能力的构成要素 ( 1 ) 研究和开发能力 研究和开发( 简称r d ) ，根据联合国教科文组织的定义，是指为增加知识总量， 以及用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造活动。它包括基础研究、应用研究 和技术开发三项。技术知识是企业核心能力的最重要部分，只有通过r d ，形不同的 技术、知识、人才积累，才能使别人难以模仿形成长久不衰的竞争优势。n 订 8 提升中小企业核心能力研究 ( 2 ) 不断创新的能力 所谓的创新就是根据市场和社会的变化，在原来基础上，重新整合人才、资源，进 行新产品研发和有效组织生产，不断创造和适应市场，实现企业既定目的，包括技术创 新、产品和工艺创新和管理创新。企业创新的主体是决策层、技术层、中间管理层和生 产一线管理层。 ( 3 ) 将技术和发明创造成果转化为产品或现实生产力的能力 只有将创新意识或技术成果转化为可行的工作方案或产品，提高效率，创新和r & d 才是有价值和有意义的。转化能力与企业的技术能力、管理能力有很大的关系。转化 的过程即创新的过程，转化不仅需要进一步的创新，还需要切实可行的方法、步骤：创 新只有转化为实际效益才是真正意义上的创新。 ( 4 ) 组织协调企业各生产要素，进行有效生产的能力 面对激烈变化的市场，企业要有优势，必须始终保持生产、经营、管理各个环节、 各个部门运转协调、统一、高效，特别是在改革创新方案、新产品新工艺方案以及生产 目标形成之后，要及时调动、组织企业所有资源，进行有效、有序运作。这种组织协调 能力涉及到企业的组织结构、企业战略目标、运行机制、企业文化等多方面。 ( 5 ) 应变能力 应变是人主观思维的一种“快速反应能力”，应变包含对客观变化的敏锐感应和对 客观变化做出的应付策略。客观环境时刻都在发生变化，企业决策者必须具有对客观环 境敏锐的感应能力，同时，还必须保持经营战略随客观环境的变化而变化，即因地、因 时、因竞争对手、因顾客消费心理的变化而变化。 3 中小企业 目前，世界各国对于中小企业的界定尚无统一的标准，有的采用不同的参照系，如 实收资本、企业职工人数、年经营额等：有的采用相同的参照系，在不同的国家或者在 同一国家的不同经济发展阶段和不同行业，也有不同的界定标准。从理论上和实践意义 上讲，试图给中小企业下一个完整、准确的定义是比较困难的。换言之，对中小企业科 学界定带有很大的复杂性和模糊性，是一个动态的客观描述过程，并且在划分标准上与 国外也有所不同。我国于1 9 8 8 年先后发布过划分大中小型工业企业标准，在此基础上， 国家经贸委于1 9 9 2 年发布大中小型工业企业划分标准，作为全国划分工业企业规模 的统一标准。其特点是不论企业隶属于哪个部门，均按其所属行业执行统一的标准。 1 9 9 9 年，国家又出台了新的企业划分标准，规定年销售收入额和资产总额均在5 9 提升中小企业核心能力研究 亿元以上者为大型企业；年销售额和资产总额均在5 0 0 0 万元以上者为中型企业；年销 售额和资产总额均在5 0 0 0 万元以下者为小型企业，即： ，i 特大型企业：年销售收入和资产总额均在5 0 亿元及以上； 牛大型企业：年销售收入和资产总额均在5 亿元及以上； 宰中型企业：年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元及以上； ，i c 其余则为小型企业。 按照这个标准，我国中小企业大致包括：乡镇企业、民营科技企业、国有中小企业、 集体企业、个体私营企业和三资企业等。 迄今为止，中国尚未出台专门为中小企业政策服务的企业确认标准。从理论上讲， 中小企业一般是指规模较小的或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括规模在规定标准 以下的法人企业和自然人企业。各界人士对中小企业也有广义和狭义两种解释。广义的 中小企业，一般是指除国家确认为大型企业之外的所有企业，包括中型企业、小型企业 和微型企业。狭义的中小企业则不包括微型企业。n 幻 本文认为，从企业战略角度来看，中小企业是指那些规模、实力相对较小，企业管 理层次少、管理幅度窄、企业数量多且不具有控制整个市场能力的企业。正确认识企业 的类型，有助于企业在市场上采取有利的战略措施和培养正确的核心能力。 4 组织学习 “组织学习一概念最早于1 9 5 8 年由赛伊特( c y e r t ，r m ) 和马奇( m a r c h ，j g ) 在其著作中提及。而早期比较有代表性的表述是1 9 7 7 年美国哈佛大学阿吉里斯 ( a r g y r i s ) 和舍恩( s c h o n ) 的定义，认为组织学习是指组织发现错误，并通过重新建 构组织，加以改正的过程。之后，不同研究者从不同视角对组织学习进行了界定，例如： p e d l e r 等认为，一个学习型企业是指一个激发它所有成员进行学习并不断变革它本身 的组织。而m a r q u a r d t 则从系统论的角度认为，一个集体学习能力强的组织会不断地变 革自己，以便为了成功更好地收集、管理和应用知识。n 3 3 本文比较倾向于e d w i nc n e v i s 、 j a n e tm g o u l d 和a n t h o n y j d i b e l l a 在把组织理解为学习系统一文对组织学习的 定义：“组织在经验的基础上保持或改进业绩的能力或过程 。而且把组织学习过程划分 为三个阶段：知识获得、知识共享与知识运用。 2 2 理论基础 对于企业的竞争力理论，理论界有三种不同的看法( 如图2 1 所示) ：第一种是基 l o 提升中小企业核心能力研究 于评价的企业竞争力；第二种是基于市场力的企业竞争力；第三种是基于核心能力的企 业理论。本文主要是基