（企业管理专业论文）集群下中小企业创业网络的构建研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 目前产业集群正呈现出前所未有的活力，无论是发达国家还是发 展中国家，集群现象随处可见。作为一种能够有效提升区域竞争力的 经济组织形式，己经开始受到社会各界的重视。伴随着集群的成长， 集群内的中小企业不断的进行创建，因此，研究集群内中小企业创业 网络的构建就显得尤为重要。目前集群内中小企业创业网络的研究已 经成为国际创业研究的前沿和热点之一，2 0 世纪8 0 年代以来国内外 学者从不同的角度对集群内的创业网络进行了研究。集群内的新创中 小企业通过创业网络与集群内原有的企业、集群内的大学、金融机构、 科研院所、中介机构以及政府等辅助机构进行合作与交流，深受集群 创业文化的影响，使得集群内的中小企业不断的涌现，给企业集群注 入了新鲜血液，从而影响某一地区乃至整个国家经济发展的活力。因 此，研究集群下中小企业创业网络的构建对提高集群竞争力、促进集 群的快速成长、降低中小企业创业风险、提高新创企业的成活率，提 升区域经济发展有着重要的意义。 本文主要是探讨集群下中小企业创业网络的构建，在对集群研 究、创业研究以及集群下创业网络研究综述的基础上，重点分析了集 群下中小企业创业网络结点的作用，提出了构建集群下中小企业创业 网络必须重视企业、政府、高校、科研机构以及中介机构作用的发挥， 然后，文章分析了集群下中小企业创业网络构建的动因以及模式，在 此基础上提出了集群下中小企业创业网络的构建( 核心创业网络、辅 助创业网络和外围创业网络) ，并分析了集群下中小企业创业网络构 建的重要作用，接下来对构建过程中体现出的动态性进行了阐述。最 后，本文采用案例分析的方法，以慈溪家电产业集群为例，对集群下 中小企业创业网络的构建过程及动态性进行了系统分析，并就慈溪家 江苏大学硕士学位论文 电产业集群目前存在的缺陷和不足，提出了慈溪家电产业集群进一步 发展的对策和建议。 关键词：产业集群，中小企业，创业网络 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，i n d u s t r i a lc l u s t e ra p p e a r st h ee n e r g yt h a th a sn e v e rb e e ns e e n n o m a t t e ri nt h ed e v e l o p e do rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r y ，m e d i u m s i z e da n ds m a l l e n t e r p r i s e sc l u s t e r sa r ee x t r e m e l yc o m m o n a so n ek i n do ft h ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n w h i c hc a ne f f e c t i v e l yp r o m o t et h er e g i o nc o m p e t i t i v ea b i l i t y ，t h em e d i u m s i z e da n d s m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e rh a sc a u g h tt h eh i g ha t t e n t i o no ft h es o c i a l t h em e d i u m s i z e d a n ds m a l le n t e r p r i s e s ，d e v e l o p e dw i t ht h ee n t e r p r i s e sd u s t e r ，h a v eb e e ns t a r t e d t h e r e f o r e ，t h eb u i l d i n go fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k si nt h ed u s t e ri sp a r t i c u l a r l y i m p o r t a n t t h es t u d yo nt h ec o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k sh a sb e c o m et h e f o r e f r o n to fi n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e sa n do n eo ft h eh o t s p o t s s i n c e1 9 8 0 s ，t h e s t a r t i n gs m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e si nt h ed u s t e rc o o p e r a t ea n de x c h a n g ew i t ht h e o r i g i n a ld u s t e r ，t h eu n i v e r s i t i e s ，f i n a n c i a li n s t i t u t i o n sa n ds u p p o r t i n gi n s t i t u t i o n s t h r o u g ht h ee n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k s t h em e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s e m e r g ei n t h ed u s t e rb yt h ei m p a c to fp o p u l a rc l u s t e re n t r e p r e n e u r i a lc u l t u r e i t a f f e c t sap a r t i c u l a rr e g i o na n dt h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta c t i v i t y t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nt h ec o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k sh a sg r e a t s i g n i f i c a n c et oi m p r o v et h ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s ，p r o m o t et h er a p i dg r o w t ho ft h e c l u s t e r ，r e d u c et h er i s ko ft h es t a r t i n gs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sa n di m p r o v et h e s u r v i v a lo fn e w e n t e r p r i s e s t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h ec o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k s t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h er o l eo fn e t w o r kn o d e su n d e rt h ec l u s t e rb a s e do nt h ec l u s t e r s t u d i e s ，b u s i n e s ss t u d i e sa n db u s i n e s sn e t w o r ku n d e rt h er e v i e wo ft h ec l u s t e r t h e c o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k sb a s e do nm i d - - a n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e s c l u s t e rm u s tp a ya t t e n t i o nt ot h er o l eo fb u s i n e s s ，g o v e r n m e n t ，u n i v e r s i t i e s ，r e s e a r c h i n s t i t u t i o n sa n di n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s t h e n , t h ea r t i c l ea n a l y z e st h em o t i v a t i o n a n dp a t t e r n so ft h ec o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k si nc l u s t e r ，p r o p o s e st h e c o n s t r u c t i o no fe n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k s ( c o r eb u s i n e s sn e t w o r k , s u p p o r tb u s i n e s s n e t w o r ka n de x t e r n a lb u s i n e s sn e t w o r k ) ，a n a l y z e st h ei m p o r t a n tr o l eo fn e t w o r k c o n s t r u c t i o na n dd e s c r i b e st h ed y n a m i ci nt h ep r o c e s so fb u i l d i n gn e t w o r k s f i n a l l y ， t h i sp a p e ru s e se a s ea n a l y s i sa p p r o a c ht oa n a l y z ec ix ih o u s e h o l da p p l i a n c e si n d u s t r y c l u s t e ri nt h en e t w o r kb u i l d i n gp r o c e s sa n dt h ed y n a m i ca n dm a d es o m es u g g e s t i o n s f o rc ix ii n d u s t r yc l u s t e r sf u r t h e rd e v e l o p m e n t i h 江苏大学硕士学位论文 k e yw o r d s ：i n d u s t r i a l c l u s t e r ；m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t r e p r e n e u r i a l ； e n t r e p r e n e u r i a ln e t w o r k s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密囤。 学位论文作者躲弓壤中 沙年占月乡日 指导刻币躲赵雩坼 p 年月l 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 步泪 寥 抄、知，月 筏影 雠 哞 者 儿 懈 加 文 孔 啪 期 位 e 学 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 在1 8 世纪中期，对于创业现象的分析就有所涉及，但直n - 战结束也没有 形成今天我们所说的创业研究。当时，哈佛学院成立的一个包括熊彼特和亚瑟霸斗 尔( a r t h u rc o l e ) 等学者在内研究小组，从企业发展历程的角度来探讨创业问题。 由于从二战结束到2 0 世纪7 0 年代末，以美国为代表的资本主义大企业发展处于 一个全盛时期，大部分研究者都忙于关注这些大公司，他们确信大公司天生比小 型创业企业更具效率和影响力，因而没有花精力去研究中小企业的创业。同时， 在创业企业是否是社会的主要创新来源这一问题上，很多创业研究的权威在当时 也改变了原来的看法。直到2 0 世纪8 0 年代，创业才开始作为一个学术研究领域 出现，一批学者纷纷加入创业研究的行列，对创业及创业者的界定成为了当时创 业研究领域的热点问题，使得创业研究进入了制度化发展时期，也正是在这一时 期，b i r l e y 把网络一词引入到了该领域。但从今天来看，当时研究的重点还主要 是单个创业者如何获得相对于竞争对手的绩效优势这类问题，从方法和理论上看 还比较简单，没有形成自己的理论框架，另外，由于创业研究在理论和方法上与 其他学术领域不同，很难被主流学者接纳，因此，这一时期并未获得重大的研究 成果。创业研究从2 0 世纪9 0 年代初得到迅速发展，许多学者从各个领域( 如战 略、组织行为、金融和组织学等) 加入创业研究的行列中来，他们从各自的角度 研究创业问题，并为创业研究领域带来了很多理论和实证研究方法。因此，到 2 0 世纪9 0 年代末，创业研究和其他学术领域之间已经建立了紧密的联系，创业 研究成果能够在主流的企业和社会科学期刊上很容易找到。美国的创业研究处于 领先水平，相比而言，亚洲的创业研究还比较落后，但也取得了一定的成绩。近 十年来，对于创业的研究大多集中在创业管理与传统管理的比较、创业活动特征、 创业路径选择、创业文化特征与结构、创业过程以及创业精神和企业家精神等方 面，也有学者在研究创业环境体系及创业环境要素对创业的影响。 对于目前世界范围内的集群研究，主要集中在集群形成机制、集群特征、集 群与创新以及集群的演进等方面。我国对产业集群研究，始于2 0 世纪9 0 年代， 主要是从聚集经济、集群内的专业化分工、后福特制生产方式以及知识溢出等角 江苏大学硕士学位论文 度对产业集群的形成机制、形成过程以及产业集群的外部经济性进行了分析。 近年来，我国在区域经济发展中认识到产业集群的重要性，但在发展过程中 也出现了许多问题。有的产业集群能够发展壮大而有的产业集群逐渐的衰退或难 以发展起来，究其原因，首先是因为我们国家的产业集群大部分是以中小企业为 主，无法像国外的大型企业以自身庞大的实力来带动这一地区的发展，在我国最 典型的是浙江的产业集群，在浙江产值过亿的产业集群有3 0 0 多个，其中1 0 5 0 亿元的9 0 多个，5 0 1 0 0 亿元的1 0 多个，超过1 0 0 亿元的有4 个，区内企业约 1 3 万家，总就业人数达到6 0 0 万人，平均每个中小企业就业人数有4 6 人；其次， 也是更为重要的是，集群内部没有形成一个成熟的错综复杂的中小企业创业网 络，成熟的中小企业创业网络能够给单个企业的创业发展提供强有力的资源与信 息支持。国内的某些创业企业在建立创业网络的过程中存在着严重的短视性，所 谓短视性主要体现在企业更多是出于追求马上获得利益或资源的角度出发来构 建创业网络，而不是从企业长远发展的角度出发来进行有选择的建设自身的创业 网络。我国浙江的产业集群与几个知名产业集群相比会发现，浙江的产业集群范 围是很窄的，在浙江的产业集群里，所谓的配套企业往往都是同一价值链上的企 业，而金融服务、信息咨询、技术研发等配套组织几乎都是空白，与科研学术机 构及公共组织的联系更是被许多企业认为是不必要的负担。世界上最为成功的产 业集群硅谷则完全是另外的模式，硅谷产业集群内部不仅仅是企业之间存在着各 种各样的合作关系，企业还与硅谷中的大量公共组织，周边的学术研究组织等等 都存在着紧密的联系。正是这些关系的存在使得硅谷中的知识扩散速度特别快， 也使得硅谷新创企业不断涌现。对于国内的产业集群而言，怎样的中小企业创业 网络才更有利于集群的发展? 在构建与运用中小企业创业网络的同时需要注意 哪些问题? 在创业的不同阶段，中小企业创业网络是如何变化的? 等等这些问题 亟待解决。因此，深入探讨集群下中小企业创业网络的构建具有很大的现实意义。 1 2 研究目的和意义 本文在分析集群下的创业网络结点的重要功能的基础上，构建了产业集群下 的中小企业创业网络的基本框架，并对创业网络的动态性进行了分析，最后通过 案例分析了慈溪家电产业集群下的创业网络及其动态性，并提出了相应的建议和 2 江苏大学硕士学位论文 策略。本研究对于产业集群及集群下的创业具有十分重要的理论和实践意义。 1 2 1 研究的理论意义 目前对于集群的研究主要集中在集群的形成机制、集群特征以及集群与创新 等方面，而对于集群下创业理论的研究则是集中在创业活动特征、创业路径选择、 创业文化特征与结构、创业过程等方面，也有学者在研究集群下的创业环境体系 及创业环境要素对新创企业绩效的影响。无论是对集群下的创业特征、路径、过 程以及文化的研究，还是对集群下的创业环境、创业要素的研究，都没有系统地 分析这些要素构成的体系及其特点，本文则是运用网络的观点，结合集群这个特 殊的创业环境体系来研究在集群内的创业，构建了集群下的中小企业创业网络， 这是对产业集群及集群下的创业理论研究的扩展和补充，也为集群下的新创企业 如何利用创业网络获取外部资源的研究奠定了理论基础。 1 2 2 研究的现实意义 随着国际分工的不断深化，经济全球化浪潮席卷世界的同时，产业集群在世 界经济版图上也日益凸现，已成为一种与以跨国公司为核心的全球化生产体系同 样重要的产业组织形态。本文以集群下的创业为出发点，构建集群下的中小企业 创业网络并分析其动态的变化过程，能有效地改善新创中小企业与网络结点的关 系，提高新创企业获取外部资源的能力，增强互信合作，降低创业的风险，对集 群下的创业提供了理论依据；本文对慈溪家电产业集群下的创业网络分析，对国 内的产业集群以及区域经济的发展具有重要的借鉴意义。 1 3 国内外相关研究文献综述 1 3 1 产业集群的理论研究综述 目前，国外关于产业集群的研究主要集中在产业集群形成的内在机理、产业 集群的技术和组织创新、产业集群如何更好的利用社会资本、经济增长方式与产 业集群的关系、集群下环境网络的特点、如何获取集群资源、对产业集群内的产 业政策和实证研究以及企业的集群化成长等方面。 意大利社会学家b a n a s c o 首先对意大利东北部与中部地区的区域经济发展进 3 江苏大学硕士学位论文 行了分析，并提出“第三意大利 概念，研究分析意大利有6 0 的工业产值来自 于该地区。 g i a c o m ob e c a t t i n i 对意大利中东部地区进行了系统的考察，并将该专业化区 域与当年马歇尔在英国观察到的“产业区 进行对比分析，发现二者有很多相似 之处。g i a c o m ob e c a t t i n i 把意大利中东部产业集群称作“马歇尔式产业区，由 于本地劳动力分工基础上实现的经济外部性以及集群内企业之间的相互协作关 系受到当地社会文化背景的支持等因素，使得意大利中东部的产业集群得以迅速 发展。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l 把产业集群定义为一组企业通过非正式的关 系联系在一起形成的一种组织形式，在这种形式下能够更好的进行创新，探讨了 如何在传统产业中培育创新产业群和建立集群下的创新系统，从而使传统产业集 群能够保持高效、可持续的竞争优势。 j v e m o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s 从经济和区域发展的角度探讨了企 业为什么会产生集聚、新的产业集群是如何形成的以及企业脱离集群所带来的严 重后果等问题。为了解释这些问题，他们对国际以及国内的产业集群进行了实 证研究。 s u m as a t h r e y r 在研究经济组织和集群管理的基础上，对剑桥高科技产业 群的增长和变迁方式进行了实证研究，探讨了剑桥高科技产业群的增长和变迁模 式、分析了哪些微观经济要素可以解释这些现象以及剑桥高科技产业集群与硅谷 产业集群之间存在的差距。 n i c h e n o l a sc r a f t 利用新经济地理学的相关理论，探讨企业在一定区域内集 聚对企业绩效和规模的重要影响，从区域发展角度回顾了欧洲为什么会衰落、美 国为什么会兴起以及预测了未来亚洲复兴的发展方向，他认为区域内缺乏高质量 制度是区域发展落后的根本原因，但是不能忽视企业在一定区域内积聚对区域经 济发展乃至整个国家和地区发展方面的重要意义。 m a c h i e lv a nd i j k 和o r d e rn o m a l o r 从需求角度对产业动力学进行了解释，他 们首先假定消费者偏好具有多样性以及相关技术兼容性不同，然后分析了新技术 应用的时间和频率是如何影响产业集群发展动力，并且验证了新技术应用模式和 产业集群内企业数量具有一定的关系。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a m 对集群内的产业聚集程度是否影响产业集 4 江苏大学硕士学位论文 群内企业绩效以及影响企业绩效的途径进行了研究，他们用雇员数量作为衡量 产业集群内企业集群程度的指标，对英国几十个产业集群进行了实证分析，得出 在不同产业存在着产业集群正负效应的结论。 m a r kl o r e n z o n 通过实证分析，研究了产业集群内企业对所需信息资源获取 成本的特点，解释了不同的信息资源在不同的产业集群内存在原因以及集群内 企业在地理上的靠近与获取信息成本之间的关系。 经合组织对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了如何 使产业集群更有竞争力优势，如何确定产业集群的知识问题，如何设计产业集群 优化升级战略，如何使产业集群由传统竞争向战略协作和差异化竞争转变等方 面。 目前，我国学者在研究产业集群的理论与实践方面，能够结合国际上关于产 业集群研究前沿理论，并结合我国具体区域发展的实际情况来分析： 王缉慈在创新的空间一产业集群与区域发展一书中认为，所谓“产业 集群 是指一组在地理上相互靠近、相互联系的企业和相互关联的辅助机构，同 处在一个特定的产业区域内，由于具有共性和互补性而联系在一起的组织。这是 国内第一部较系统而全面地从产业集群分析区域发展的理论著作，也是国内第一 部在深入调查研究基础上对我国改革开放以来新的产业集聚区域进行详尽分析 的报告。作者通过理论综述和实例分析，尽可能全面而深刻地指出关系到区域和 国家、地区竞争优势的公共政策变化，希望能够促进我国这一跨学科领域的研究 进展，并为区域产业政策更加科学化做出贡献。 仇保兴在小企业集群研究一书中从国内外实例出发分析了小企业集群的 内在机制和外部条件，从而得出了一系列有说服力的结论，并提出了发展小产业 集群发展的政策建议。 2 0 0 5 年，由顾强主编国内许多学者参与撰写的中国产业集群专集已出 版两辑，中国产业集群全方位关注我国产业集群发展动态，深入分析国内典 型产业集群案例，及时交流产业集群工作和政策信息，密切关注国内外产业集群 学术前沿问题，积极探索产业集群发展路径，为研究产业集群发展的学者提供专 业交流的载体和平台。 吴翔阳( 2 0 0 6 ) 提出了集群化成长的二维“葡萄串 模型，他从“径 和“粒 二维结构把集群的横向扩张与集群的纵向演进交织起来进行研究，并运用社会网 5 江苏大学硕士学位论文 络理论解释了集群横向成长的机理，同时强调了群体网络资本在企业集群化成长 中的重要作用。 杨淑娥( 2 0 0 6 ) 研究了高科技企业集群化成长过程中资源的获取机制和资源 缺失问题。 王海光、白羽( 2 0 0 7 ) 研究了产业集聚下科技中小企业的成长f o - j 题。他们结合 集群理论和企业成长理论，从微观角度分析产业集群对集群内科技型中小企业成 长的促进作用，认为集群内的中小企业主要是通过获取集群资源和整合资源实现 成长的。 彭澎、蔡莉( 2 0 0 7 ) 研究了基于社会网络视角的高技术产业集群式成长机制 研究。他们构建出了高技术集群企业社会网络、内部智力资本和企业成长之间的 关系模型，并结合济南高新区齐鲁软件园高技术创业企业做了实证分析。 习明、杨灿( 2 0 0 8 ) 研究了产业集群的形成机制，将完全竞争市场机构纳入 产业集群演进的分析框架，并论证了产业集群演进的实质是完全竞争市场向垄断 竞争市场的演变过程，从企业竞争的角度论述了产业集群演进的四个阶段【1 1 。 童神、郑海航( 2 0 0 9 ) 对中小企业的集群化成长做了分析，研究了集群优势 对企业技术能力、财务能力、生产能力、营销能力和创新能力五方面能力的提升， 建立了集群化成长机制模型【2 】。 1 3 2 创业理论综述 对于创业现象的分析始于1 8 世纪中期，由于受二战的影响，直到2 0 世界 8 0 年代创业才开始作为一个学术研究领域出现，在今天看来，当时的研究主要 集中在单个的创业者如何获得相对于竞争对手的绩效优势这类问题，没有形成系 统的理论框架，另外，由于创业研究在理论和方法上与其他学术领域的区别，很 难被主流学者接纳，在这一时期并没有获得重大研究成果。创业研究的迅速发展 是从2 0 世纪9 0 年代初开始的，很多学者从各个领域加入到创业研究中来，并从 不同角度研究了创业问题，因此到2 0 世纪9 0 年代末，创业研究和其他学术领域 之间已经建立了比较密切的联系。近十年来对于创业的研究大多集中在创业管理 与传统管理的比较、创业活动特征、创业路径选择、创业文化特征与结构、创业 过程等方面，也有学者在研究创业环境体系、创业环境要素以及创业网络对创业 的影响。现就到目前为止国内外学者对中小企业创业理论的主要研究列举如下： 6 江苏大学硕士学位论文 ( 1 ) 创业投资家与创业企业家之间关系的研究 t i m m o n s 等人( 1 9 9 6 ) 首次提出创业投资家和创业企业家的合作关系比创业所 需资金更为重要，s a p i e n z a ( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 、g i f f o r d ( 1 9 9 7 ) 、w r i g h t 和r o b b i e ( 1 9 9 8 ) 等人分析了创业投资家和创业企业家之间的委托代理关系；c a b l e 和s h a n e ( 1 9 9 7 ) 等人运用囚徒困境模型分析了创业投资家与创业企业家之间的博弈策略，后来， c a b l e 和s h a n e ( 1 9 9 7 ) 、c l e r c q 和s a p i e n a z ( 2 0 0 0 ) 、f l o r i d a 和k e n n e y ( 1 9 9 8 ) 分别从社会公平角度、企业组织学习的角度以及社会网络关系角度分析了创业投 资家与创业企业家的关系。 ( 2 ) 创业管理与传统的企业管理的比较研究 s s h a n e 和s v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为创业管理作为- - f - 社会科学，必须建立 其区别于传统的企业管理的理论体系，英国学者s t o r e y ( 2 0 0 0 ) 对创业管理与传统 企业管理进行了区分，认为二者是相互替代的关系，随着新创企业的发展传统的 企业管理会逐步替代创业管理。p d a v i d s s o n ( 2 0 0 2 ) 认在企业发展的前期主要体 现为创业管理，即发现创业机会以及获取创业资源的过程，而中后期则为传统的 企业管理，其后也有很多学者如l o w m b ，w r i 曲t m 等对创业管理和传统企业管 理的融合趋势展开了更深层次的研究。 ( 3 ) 创业过程的研究 g a r t n e r 明确提出创业过程实际上就是新组织的创建过程，提出并分析了组 织创建的四个必要条件；b h v a e 认为创业过程是一个理性的、非线性的、反复修 正的时间过程；h o l t ( 1 9 9 2 ) 认为创业过程会经历创业前期、创业中期、创业企业 早期成长和创业企业后续成长四个阶段；c a r t e rn 和r e y n o l d s 认为创业过程是一 项创业机会转变为企业组织的所有事件有序进行的时间序列； w i l l i a m ( 1 9 9 7 ) 对 g a r t n e r 的创业过程理论模型进行了更深层次的改进，从新创企业创业成功率的 影响因素出发，分析了包括人、机会、环境资源等因素是如何影响创业成功率的； g a l b r a i t h 提出了新创企业的线性成长过程，包括原理验证阶段、雏形初步形成阶 段、模型销售阶段、创业启动阶段和新创企业自然增长阶段；c h u r c h i l l 和l e w i s 对g a l b r a i t h 的线性成长阶段做了另一种解，他认为创业过程包括创业机会的存 在、创业家成功创业、新创企业的生存、新创企业的发展和新创企业成熟获取资 源五个阶段；之后，t n n m o n s 又提出了创业过程是个需要不断动态调整的过程， c h r i s t i a n 分析了创业者和新创企业互动的创业过程。 7 江苏大学硕士学位论文 ( 4 ) 创业路径的研究 国内学者大都将创业路径理解为创业途径的依赖、创业策略的制定、创业方 式、方法的分析以及创业模式的选择。例如，汪鸣( 2 0 0 4 ) 分析了浙江铜加工企 业二次创业的突破路径，并将其突破路径总结为五个方面，分别是新创企业治理 结构和管理体制的突破、产业组织结构和新创企业规模的突破、产品结构和市场 绩效的突破、生产工艺设备和创新能力的突破以及新创企业国际竞争力和创新要 素供给的突破；李海东( 1 9 9 9 ) ，k 新创企业的融资的角度分析了中小企业创业融资 路径，他认为新创企业的融资渠道主要包括信用担保融资、银行获得贷款、风险 投资、创业板上市融资等；卓勇良( 1 9 9 8 ) 从制度变迁的角度分析了创业路径，他 认为群众和基层自主的创业活动是浙江区域创业的主要形式，它是以内生制度的 变迁为主要特征的创业路径。也有学者从创业的不同阶段、发展历程以及创业的 步骤等角度来理解和分析创业途径，陈通、m 红坡( 2 0 0 1 ) 等人以天津清华德人环 境工程公司为例，就新创企业的生命周期、面临的主要风险、创业所需资金以及 创业模式等方面，提出高新技术产业化的创业路径，他们认为科研成果和技术的 企业化、技术的产品化、技术的市场化和产业深化是高科技产业的主要创业路径； 胡迟( 2 0 0 4 ) 对民营新创企业进行了研究，他认为民营企业的创业路径具有复杂 性，最初可能带有一定的偶然性，新创民营企业为了能存活下来，其创业路径可 能带有不规范性，并对影响新创民营企业如何走向优化的成长道路的因素进行了 分析；阮德信、朱玉华( 2 0 0 4 ) 贝, j 从企业家成长的角度分析了企业家成长的基本路 径划，他将企业家成长的路径分为自主创业型和非自主创业型，并将自主创业型 的创业路径根据企业家创业起步的初始条件不同做了进一步划分，他认为自主创 业型又包括货币资本型的自主创业、知识技术型的自主创业和风险极化型的自主 创业。 ( 5 ) 创业环境构成体系及创业环境要素对创业的影响研究 国外学者对于创业环境及创业环境要素的研究主要集中在对新创企业成长 过程中的创业环境构成体系以及创业环境要素对创业企业影响的实证分析上。伊 查克迈迪思将企业的成长过程划分为两大阶段十个时期；b a r tc l a r y s s e & a i l s h e i n l 锄( 2 0 0 2 ) 通过对创业环境的分析，把创业环境划分为隐性环境、显性环境和 支持性环境的基础，分析了欧洲的各类创业环境，他认为在欧洲，创业环境都经 历了从隐性到显性再到支持性环境的演变过程；j o e r gb a t e n ( 2 0 0 3 ) 在研究不同区 8 江苏大学硕士学位论文 域内的工资水平、个人财富、产业政策、产业聚集程度和区域专业化程度等环境 因素的基础上，比较研究了德国不同区域的创业环境以及各创业因素对新创企业 的影响。s u m as 和m i c h a e lh m o r t i s ，m i n e ts c h i n d e h u t t e 等人( 2 0 0 1 ) 以及a l a n h v d e ( 2 0 0 0 ) 分别分析了文化环境、人才环境对于创业的影响；y a n n i sg e o r g e l l i s 和h o w w a r dj w a l l ( 2 0 0 2 ) 在对政策环境与企业创业关系研究的基础上，得出了边 际所得税率和破产免税率与创业之间存在的非线性关系。 ( 6 ) 创业行为、创业过程及创业管理的相关研究 w a y n eh s t e w a r t ( 1 9 9 9 ) 提出创业和管理领域在一定程度上是重叠的，创业 更倾向于获得创业机会，而管理则更侧重于管理策略和管理创新； c h r i s t i a n ( 2 0 0 0 ) 提出了创业管理模型，强调创业者与新企业之间的互动关系， 他认为如何创立新企业、随着创业企业发展的不同阶段的创业流程管理和影响创 业活动的外部环境网络等均是创业管理的核心问题。此后，随着公司层面创业研 究的大幅增加和著名企业的成功创业，创业领域受到了社会各界普遍关注，对于 创业管理的研究也得到了进一步深入。张玉利等( 2 0 0 3 ) 从理性角度分析企业家的 创业活动，在此基础上，为了应对创业环境的不确定性，建立了企业家创业行为 理性模型；刘忠明等( 2 0 0 3 ) 从认知的角度研究了新企业创立的过程，并探讨了企 业家的创业认知过程及其对创业企业发展决策的影响；鲁波( 2 0 0 3 ) 建立了微观创 业决策模型，展示了企业家创业与金融资本之间的内在联系，分析了金融机构与 企业家创业之间的联系；谢雄标( 2 0 0 4 ) 分析了创业信息资源管理的理论、基本 原则、信息资源管理对象和要点，为创业者创业信息资源管理提供了借鉴；彭华 涛等( 2 0 0 4 ) 则运用社会网络理论对创业管理进行分析研究，探讨了创业社会网络 构建的三种理论，分别是资源依赖理论、情感依赖理论以及利益依赖理论。 ( 7 ) 创业网络的研究 虽然网络的概念早在2 0 世纪5 0 年代晚期就应用到社会人类学领域，但直到 1 9 8 5 年才有b i r l e y 引入到创业领域，他考察了创业者与外部环境网络主体互相 作用的范围。后来，又有很多学者在创业这个特定的背景和条件下从不同的角度 研究了创业网络，n a nl i n 提出的基于资源学说的创业网络，他认为创业网络可 以给新创企业提供单凭经济资本所不可能实现的超额利润；g r a n o v e t t e r 提出的基 于关系学说的创业网络是对新创企业内部之间、内部与外部之间网络关系的客观 描述，它能够反映出创业企业与内部单元和外部单元联系的基础，这其中包括疏 9 江苏大学硕士学位论文 密程度、交流频率、维系纽带等；h a r r i s o n 提出的基于结构学说的创业网络作为 一种结构而存在，基于结构学说的创业网络可反映出创业企业获取竞争优势的机 会和能力，是对新创企业资源流向的预测以及信息搜寻情况的评价；b r o w n 提出 了基于工具学说的创业网络，他认为基于工具学说的创业网络是以概率、矩阵、 图谱等数学理论为基础工具衍生出来的一种重要工具，这种工具主要是用来分析 创业企业的机构稳定性、企业发展能力的差异性、获取资源的优劣性以及创业企 业网络关系复杂性等指标；g u l a t i ，b a u m h e 等提出的基于竞争学说的创业网络是 新创企业在竞争合作、谋求多边共赢的竞争理念指导下，为有效的改善竞争环境、 竞争路径、竞争格局、竞争理念所做出的实际举措。 还有许多学者从创业社会网络的不同方面做了研究，包括网络的内容、网络 的治理以及网络的结构等。对创业社会网络的内容研究主要是指对网络中个体之 间、组织之间相互关系的研究，该研究中不仅包括对创业社会网络与资本获取关 系的研究还包括对创业社会网络与无形资源获取的关系研究。许多学者认为创业 社会网络的治理通常是基于由诸如权力、“隐性的、开放式的契约 ( b r a s s ，1 9 8 4 ； k r a c k h a r d t 1 9 9 0 ) 以及因违反契约会导致的潜在的排斥感和声誉的丧失所带来的 威胁( p o r t e s & s e n s e n b r e n n e r , 1 9 9 3 ；j o n e s e ta 1 ，1 9 9 7 ) ，而不是法律上的强制手段。 创业社会网络的结构被认为是行动主体之间直接或间接的联系模式，行动主体处 于不同的网络位置会对网络资源流动造成重要影响从而影响新创企业的绩效。 蔡莉( 2 0 0 6 ) 把新创企业的外部环境这个复杂的系统作为一种网络，对网络 的结点、网络的联机机制以及网络的结构模式进行了研究，她认为网络结点包括 了企业、大学科研院所、中介机构、政府、融资机构等，网络的链接机制包括效 益机制和整合机制，网络的结构有政府主导性网络结构和市场主导性网络结构。 1 3 3 集群下中小企业创业理论综述 对于在集群下中小企业创业的研究主要集中在一下几个方面： ( 1 ) 对产业集群内丰富的创业活力和创业资源的研究 创业在产业集群中发生的比率要远远高于孤立区位上的创业发生比率。波特 认为在同一产业中，产业集群比在地理位置上分散的企业具有竞争优势是因为有 利于新企业的创立。产业集群常常代表着一个显著的地方市场的形成，并且企业 家能从已经建立的诸多网络关系中受益。个人创业离不开集群，并与产业集群有 1 0 江苏大学硕士学位论文 着千丝万缕的联系，它既是许多创业者成功创业积累的结果，更是创业活动得以 进行并取得成功的载体。产业集群本身是一个天然的孵化器1 3 】，是新企业创立 的催化剂【4 l ；以产业集群为载体的网络状组织是一种富有活力的创业组织形 态；产业集群可以分散创业的风险，降低创业的成本，企业之间互补，并大大降 低交易成本【5 1 。由于集群具有资源优势和成本优势，产业集群所蕴含的市场优势 又使投资者更容易发现市场机会，减少对投资风险顾虑，萌发创业的愿望，也有 助于新企业的大量增n 6 1 硅谷高科技产业集群的独特优势可概括为“创新与创业 精神的栖息地，集群的创业优势不仅仅体现在高科技产业领域，在传统产业集 群也日益显现，比如创业活动比较丰富的浙江温州、慈溪等地区这种优势体现的 尤为明显川。 在集群企业之间相互合作形成的区域或行业规模具有明显的经济性，很多学 者把这种经济性称为企业集聚所产生的外部性“公共产品 ，这种外部性不仅仅 表现在产品和服务的经济成本上，同时，还体现在企业家的创业和学习上。在产 业集群内各企业之间互相学习和交流，推动了新知识的扩散，甚至形成了一种独 特的创业文化。企业家之间也相互影响，这种集群环境为他们的创业提供了各种 有利条件，企业家精神和个人才能够得以充分展现。在这种创业文化背景下，加 快了新思想观念、信息和创新的扩散速度，节省了产业集群组织的交易成本，同 时也促成了企业家的成长，正是这种区域产业文化使集群内层出不断地涌现出具 有开拓精神的企业家资源。 ( 2 ) 对产业集群中存在的创业机制研究 马歇尔在经济学原理中认为，在产业集群中，一个企业的存在能给其他 企业提供很多便利和利益，这种协作关系被称之为集群企业之间的互动行为，互 惠互利，互相利用，犹如生物学中的共生现象，它们造就了产业集群中大家共享 的创业平台。众多研究分析表明，企业家的成功创业与其嵌入的地区社会经济环 境有着密切的联系，产业集群中比较健全的创业机制集中体现了这种优越的环境 和创业平台。毛蕴诗，周燕在硅谷机制与企业高速成长一文中认为，硅谷高 科技产业集群内存在着一种快速淘汰、鼓励创新、催生新企业和知识资本化的机 制，这种机制保证了创业者不断的涌现。硅谷高科技产业集群中充裕的高级生产 要素供给、容忍失败、鼓励创业的创业精神和完备的服务体系也成为了构成其完 善的创业机制的有机组成部分。 江苏大学硕士学位论文 ( 3 ) 产业集群中微观创业的实证研究 张帏、郭鲁伟( 2 0 0 3 ) 通过对硅谷发展过程中几个关键产业的发展演进的分 析，认为硅谷产业集群的成功是与众多高技术新创企业的创建密不可分的。贾生 华等人( 2 0 0 3 ) 对浙江省产业集群发展的现状以及对企业集群化成长的作用机理 进行了调查，运用单因素方差分析和因素分析等方法对调查所得数据进行处理， 识别集群化成长的障碍，并分析各因素的不同影响程度，研究认为，产业发展战 略、地方产业政策和服务措施、中介服务组织的健全以及行业协会的参与等集群 因素，都会对集群内企业的持续成长产生重大影响。朱宪辰、杨静文( 2 0 0 3 ) 对冀 豫浙三个产业集群中的创业活动进行了调查，分析了集群发育过程中创业者的行 为特点及影响因素，研究表明，产业集群中特有的具有可比性的企业主之间的模 仿与合作、信息知识的交流、政府部门的介入等因素对创业活动有明显的积极推 动作用。李新春( 2 0 0 4 ) 通过对高科技创业微观机制的分析、对高科技企业家精神 的特征与创业过程分析探讨的基础上，以我国2 7 个省、市、自治区的5 3 个