（公共管理专业论文）促进无锡市科技团体发展对策研究.pdf

摘要 摘要 科技团体是为了满足科技工作者之间交流的需要而设立，通过自愿行动， 以自愿的方式提供公共服务，实现社会公益，可以在一定程度上解决政府“失 灵，维护社会的繁荣与稳定。正是从这个意义上来说，为了满足人们的需要 而设立的科技团体等非营利组织，已经成为现代社会中一种不可或缺和替代的 社会组织。但我们无法回避的是，现阶段我国科技团体等非营利组织的发展还 存在着许多问题和困难，目前实行的双重管理、挂靠管理体制，已经成为制约 科技团体的发展的体制性弊端。要推动科技团体步入健康稳步发展的良性状 态，必须从完善相关法律制度等基础层面入手，理顺行政管理体制。 本文以无锡市科技团体的现实状况为实例，以公共管理和非营利组织管理 为理论工具，力争较为全面地寻找和分析无锡科技团体在发展中存在的问题， 法律法规体系不完备，如管理体制不顺，社会监督不力，经费匮乏，自律机制 缺位等等。在此基础上，提出通过加快构建完善的法律法规体系，创造公平发 展与竞争的法制环境；加快构建科学的行政管理体系，实行执法、服务、管理 并重的职能；加快构建民主的自律发展体系，推进科技团体的依法办会；加快 构建多元的资金筹集渠道，为科技团体的健康发展提供经费保障；加快构建有 效的社会监管体系，形成公共监管治理的良性机制的目标与政策建议，为促进 无锡市科技团体发展提供理论依据和实践支持，具有重要的理论意义和实际应 用价值。 关键词：科技团体，发展，对策，研究 a b s t r a c t a b s t r a c t s c i e n t i f i co r g a n i z a t i o n sa r ee s t a b l i s h e dt om e e tt h en e e do fc o m m u n i c a t i o n sa m o n g s c i e n t i f i cw o r k e r s p u b l i cs e r v i c e sa r ep r o v i d e db a s e do nv o l u n t e e r i n gt om e e tt h ep u b l i c i n t e r e s t s i nt h i sw a yt h i sc a l lb ev e r ye f f i c i e n ta n dh e l p f u lw h e ng o v e r n m e n ts e r v i c ei so u to f r e a c h t h e s eo r g a n i z a t i o n sc a na l s op l a yv e r yi m p o r t a n tr o l e si ns o c i a lp r o s p e r i t ya n ds t a b i l i t y t h a t s w h y i nm o d e ms o c i e t yt h e s e n o n p r o f i t a b l eo r g a n i z a t i o n s a le i n d i s p e n s a b l e u n f o m m a t e l yi no u rc o u n t r yt h ed e v e l o p m e n to f s u c ho r g a n i z a t i o n se n c o u n t e r sl o t so fp r o b l e m s a n dd i f f i c u l t i e s ，a m o n gw h i c ht h ed u a lm a n a g e m e n tm e c h a n i s ma n dt h e i rl e a d e rd e p a r t m e n t sa r e t h em o s ts e r i o u so n e s t h e s ep r o b l e m sn o wh i n d e rt h e d e v e l o p i n gp a c eo ft h e mi n c h i n a t h e r e f o r e ，t os p e e du pt h en o r m a la n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to fs u c ho r g a n i z a t i o n s ，s o u n dl a w s y s t e m sa n dh a r m o n i o u sa d m i n i s t r a t i o na r et h ef i r s ts t e p s t h es c i e n t i f i co r g a n i z a t i o n si nw u x ic i t ya r eu s e da se x a m p l e si nt h ep a p e r b a s e do nt h e t h e o r i e so fc o m m o na n dn o n - p r o f i t a b l em a n a g e m e n t , t h ep a p e rt r i e st oe x p l a i nt h ef o l l o w i n g ： s h o r t c o m i n g si nt h em a n a g e m e n ll a c ko fb a s i cl a w s ，i n e f f i c i e n c i e so fi n n e rm a n a g e m e n t , t h e w e a k n e s so fs o c i a ls u p e r v i s i n g , t h es c a r c e n e s so fh u m a nr e s o u r c e ，t h el a c ko fs e l f - d i s c i p l i n i n g m e c h a n i s ma n ds oo n b a s e do nt h e s ef a c t o r s ，t h ep a p e rt h e np r o v i d e ss o m em e a s u r e st os o l v e s u c hp r o b l e m sa sm e n t i o n e da b o v e f o re x a m p l e ，s p e e d i n gu pt h ee s t a b l i s h m e n to fs o u n ds y s t e m o fl a w sa n dp o l i c i e s ，t h ec r e a t i o no ff a i ra n dc o m p e t i n gl a we n v i r o n m e n t ，t h ec r e a t i o no f s c i e n t i f i ca d m i n i s t r a t i o ns y s t e mw i t ht h ep r o v i s i o n so fs e r v i c e ，a d m i n i s t r a t i o na n dl a we x e c u t i o n e q u a l l ye m p h a s i z e d ，t h ea c c e l e r a t i o no fd e v e l o p m e n to ft h ed e m o c r a t i ca n ds e l f - d i s c i p l i n i n g s y s t e mp r o m o t i n gt h el a w f u le s t a b l i s h m e n to fs c i e n t i f i co r g a n i z a t i o n s ，t h ec o n s t r u c t i o no f m u l t i p l e - c h a n n e lf u n dr e s o u r c e sf o rh e a l t h yd e v e l o p m e n to f s u c ho r g a n i z a t i o n s ，t h ec o n s t r u c t i o n o fr o b u s th u m a nr e s o u r c et e a m sf o rt h es t a b l ed e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i co r g a n i z a t i o n s t h e s e i n n o v a t i v ei d e a sa n dw a y sa r eg i v e ni nt h ep a p e rt oi m p r o v et h ec u r r e n ts i t u a t i o n 1 1 h e ym a yb e u s e f u lb o t ht h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y k e yw o r d ：s c i e n t i f i co r g a n i z a t i o n s ，d e v e l o p m e n t ，s t r a t e g e m ，r e s e a r c h i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规 定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电 子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索 以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规 定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢 利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于 学术活动。 学位敝作者躲听域a 加驴多年弓月够日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适 用本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日 年月日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 签名： 奸碌 沙彦年专月侈e l 第1 章绪论 1 1 研究的背景与意义 第1 章绪论 当今世界，科技创新能力和创新体系成熟程度已成为衡量一个国家生产力 发展水平的重要标志，并越来越决定着一个国家、一个民族在世界发展进程中 的地位。2 0 0 5 年底，我国发布国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 ) ，纲要确定，蛰j 2 0 2 0 年，全社会研究开发投入占国内生产总值的比重 提高到2 5 以上，力争科技进步贡献率达到6 0 以上，对外技术依存度降低 到3 0 以下，本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引用数均进入世界 前5 位。我国面向未来的国家战略“建设创新型国家 开始进入实施 阶段。 建设创新型国家，核心之一就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的 战略基点，走有中国特色的自主创新道路。科技团体作为科技工作者的科学共 同体，是推动现代科学技术形成、创新和发展的重要力量，在推动发展和完善 国家创新体系进程中具有不可或缺和替代的作用。 科技团体是科技人员基于学术自由、平等交流、互动自主机制自愿结合而 成的柔性社会组织，具有跨区域、跨国界、跨学科等组织网络优势和客观公 正、地位超脱、非营利等社团属性优势，对内可以满足成员的兴趣需要，对外 则承担相应的社会职能，满足成员的政治、经济、社会、文化发展需要。科技 团体在功能和机制上与国家创新体系有着内在联系，通过发挥学术交流、成果 评价、人力资源评价、规范导向等功能，促进知识流动，推动国家创新体系的 建设和完善。科技社团的广泛参与并充分发挥作用，是国家创新体系良好运转 的必要条件，也是国家创新体系建设的重要方面。因此，没有科技团体广泛参 与的国家创新体系是不完整的，而不参与到国家创新体系之中的科技团体也是 没有存在价值的。 正确认识科技团体在国家创新体系中的地位与作用，努力构建良好的社会 环境，对促进科技团体的健康有序发展，推动国家创新体系建设、增强自主创 新能力，具有重要意义。 第1 章绪论 1 2 问题的提出 当前我国提出推进科技自主创新，建设创新型国家战略目标和科技兴国、 科技强国方针，这为科技团体的发展带来无限机遇。随着政府机构改革、政府 职能的转变和改革的深化，作为非营利组织的科技团体，必将在维持自主与独 立的前提下，日益成为促进经济发展、科技进步和社会和谐的新兴力量，在政 府和市场之外发挥着不可替代的作用。 如同所有的社团在发展过程中存在着需要解决的问题一样，科技团体在肩 负社会责任使命的同时，同样存在着诸多亟需解决的问题，如现行管理体制方 面的问题，自身组织能力较弱，自身约束机制的不健全等问题，这些问题的存 在极大地制约了其生存和发展。 首先，由于长期在计划经济体制下运行，科技团体和其他社会团体一样， 是依靠政府生存的，是为了具体协助某一行政部门完成特定的行政任务而设立 的，其第一服务对象是成立该团体的政府部门，而不是社会公众或者团体的会 员。1 从国家创新体系的要求来看，目前大多数科技团体在体制机制、主体意 识、组织文化、经营管理等方面还有很多不适应之处，而科技团体改革和发展 的滞后又制约了国家创新体系建设的总体推进。 其次，由于政府机构改革，压缩财政开支，打破了过去以“全能政府 为 特征的传统行政管理体制，使得长期依靠政府拨款、经费来源单一的众多科技 团体在经济上陷入了难以为继的地步；在管理体制上，仍然实行“归口登记、 分级管理、双重负责”的管理方法，固守着计划经济体制下政府对社会事务采 取的老套路，过于刚性的管理制约着科技团体在新阶段的发展。 再次，在政府职能转变过程中，需要把原先由它承担的公共事务管理与公 共服务提供转移给市场、企业、各种私人部门和公民自组织。这样就越来越强 调政府与各种主体之间的合作、沟通与共识，越来越强调管理对象的参与，在 管理系统内形成一个自组织网络，从而更加强调了政府与社会组织间的相互依 赖关系。2 如此，则造就了这样一个局面：一方面是大量的管理和服务职能需 要科技团体来承接，或与政府合作，协同治理；另一方面是科技团体的自身能 力无以承接。科技团体要想顺利地承接政府转移出来的职能，以其目前状况， 1 王名，刘国翰，何建宇中国社团改革从政府选择到社会选择北京：社会科学文献出版社，2 0 0 1 1 7 2 朱德米网络状公共治理合作与共治2 0 0 5 ，无锡 2 第1 章绪论 除了发展完善，创新体制、机制外，别无选择。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外学者对中国社团的实证研究， 关社团管理的研究可以说是凤毛麟角， 是空白。 多从国家与社会关系的角度切入，而有 至于对科技团体管理体制的研究基本上 比如，小浜正子1 在近代上海的公共性与国家中，就把社团放在社会 大背景下，以社团为主轴，以公共性与公领域为理论依托，来探讨中国国家与 社会之间的关系。她认为中国各种社团成立及开展活动所赖以的“公共性”是 以社会一元化的共同意识、一体感为前提的，谋求社会全体的利益，是指更加 普遍和广泛意义上的连带感和相互扶助意识。而国家与社会之间的中间地带， 是社团发挥社会公共职能即制定、维持经济秩序、地方防卫、维持治安、救济 社会弱者的领域( 小浜正子，2 0 0 3 ) 。 同样，英国学者格登怀特( g o r d o nw h i t e ) 也是怀着市民社会的问题意识 对当代中国的社团现状进行考察的。他通过对浙江萧山市的各种社团的实证研 究，认为中国经济改革的不充分导致国家在经济领域中仍然保持着主导地位， 使得当代中国的新兴社团呈现出“半官半民性 的特征。中国社团的这种半官 半民的特征是市民社会仍处于萌芽状态的软弱表现，随着经济改革的加快，非 国家部门的扩张将逐渐削弱国家的主导地位，一个较为强大的市民社会将会出 现( 于晓红，李姿姿，2 0 0 2 ) 。2 2 0 0 5 年1 月，由清华大学n 6 0 研究所与美国约翰一霍普金斯大学公民社 会研究中心合作的“公益事业与和谐社会国际研讨会在北京召开。这次会议 仍然是从n g o 与国家的关系来考察中国社团的，美国约翰一霍普金斯大学公民 社会研究中心主任l e s t e rs a l a m o n 教授认为：中国有一个非常强的政府，与 此同时，中国政府的权力正在分散。几年前人们常用“小政府、大社会即 通过政府来动员社会的各种资源、各种组织、机构的能力来形容中国。而今， 1 小浜正子 日 著，葛涛译近代上海的公共性与国家上海：上海古籍出版社，2 0 0 3 5 7 2 当代中国社团官民二重性的制度分析h t t p ：s i s n l c e d u a l s t u d c n v l c a g u e n c w s 3 第1 章绪论 政府正在引入监管方面的改革，n g o 也在进行很多改革。在这样一个新的治理 结构中，n g o 要充当社会和谐的倡导者。而国内学者则认为，我国非行政的社 会团体管理框架核心应该是一种法律，有宪法，有基本法律，有行政规章，有 实施细则等完善的体系。必须改革现行登记管理机关和业务主管单位双重许可 的管理体制，在现行民间组织管理局的基础上成立独立的民间组织监管委员 会，统一行使对民间组织的备案、登记和监管的职能，同时对具有专业要求的 民间组织辅之以资质认证和必要的业务指导。1 1 3 2 国内研究现状 随着中国经济体制和政治体制的改革，个人与国家之间不断扩大的社会空 间已经引起学术界的关注。“民间社会团体 是这些研究中的一个重要课题。 但这些研究在取得丰富成果的同时，也存在一些亟待完善的地方。比如，学者 们的理论兴趣都集中在探讨民间社团的发展是否预示着公民社会在中国的出 现。公民社会视角强调社团相对于国家的独立性，用严格的“公民社会”概念 观察中国的社团难免有“削足适履的风险。其次，由于公民社会视角的影 响，在研究对象选择上，大多集中在某些“民间性较强的社团上，而排除了 大部分在中国实际存在的其他类型社团。2 对社会团体其他重要组成部分，尤 其是科技团体的研究涉猎甚少。 近年来，国内学术界对社团管理体制的研究，经过多年讨论研究，大致形 成了如下共识：即现行社团分级管理、归口登记和限制竞争等管理体制已经成 了制约社团发展的体制性障碍。总的说来，现有的研究内容主要表现在以下几 方面。 一是双重管理体制造就了中国社团的“官民二重性( 王颖、折晓叶、孙 炳耀，1 9 9 3 ；于晓虹、李姿姿，2 0 0 1 ) 。其中于晓虹、李姿姿利用科斯的交易 成本理论对社团官民二重性的存在做了一个经济学的注解，认为虽然我国社团 官民二重性这一制度安排，实现了政府、社团本身和会员之间的三方正和博弈 状态，给社团自身的存在以及有效运转提供了便利，但随着行政管理体改革改 革的深化和社会管理体制的推进，社团“官民二重性的特点已经成为制约 我国社团止步不前的体制性障碍。 1 2 0 0 学者为中国公益事业把脉破局需解六大难题广东民政信息网，2 0 0 5 0 7 2 2 2 王绍光，何建字中国的社团革命勾勒中国人的结社的全景图h u p ：l l w w w 1 u n w c n t i a n x i 乱c o m 4 第1 章绪论 二是从政府与社团的关系来论述当今社团体制改革的必要性和紧迫性，学 者们认为“双重管理体制下的社团与政府有着千丝万缕的联系。一方面，社 团直接接受政府相关部门的管理，类似国家机构，并被纳入行政组织系统，甚 至成为政府的附属机构并行使政府职能，对社会需求缺乏回应。康晓光1 认为 现行的社会团体登记管理条例把一切合法的社团都置于政府的直接控制之 下，缺乏应有的独立性。相应地，社团也缺乏起码的代表性，不能集中、综 合、表达、捍卫所代表的群体的利益。由于缺乏代表性，社团也就没有资格与 政府进行讨价还价，基本上不具备参与公共决策的能力( 康晓光，1 9 9 9 ) 。这 与我国创新社会管理体制方向是背道而驰的，改革和完善社团管理体制已经刻 不容缓。另一方面现有管理体制造成社团内部管理欠佳，只能作为政府的附庸， 严重阻碍了其社会服务职能的正常发挥，迸一步导致社团的发展受到了严重的 制约和束缚( 杨柯、朱海霞，2 0 0 5 ) 。现行的社团管理体制对社团的成立，运 作，管理都产生了负面影响，而这些方面又是制约社团生存和发展的重要环 节。因此要解决我国社团面临的种种问题，关键在于改革导致这些问题产生的 不合理的管理体制( 叶林、张远凤，2 0 0 6 ) 2 。迟福林3 认为政府职能的转变为 非政府组织的发展提供了很多空间。要实现社会团体改革的“三自方针，即 领导人自选、活动自立和经费自筹。要使各类社会组织真正发挥作用，出路在 于社会团体的改革( 迟福林，2 0 0 3 ) 。中国社团发展的实践表明，双重管理体 制和分级管辖体制的制度安排决定着社团发展的规模与影响。社团管理存在的 诸多问题，一方面要求完善双重管理体制和分级管辖体制，另一方面也需要大 力培育和引导社团自主地发展，从而形成政府、市场与社会三者有机组合的和 谐局面( 徐家良，2 0 0 2 ) 4 。 三是社团现有的管理体制造成了我国对社团管理重登记，轻管理的局面。 韩雪峰5 从社团年检制度中存在的管理主体缺位、管理对象不全面等缺陷入 手，通过对这些缺陷进行分析，发现其背后的双重管理体制存在着深刻的危 机，社团的发展现状和发展趋势已经对社团管理体制提出改革的要求( 韩雪 峰，2 0 0 4 ) 。王名6 认为在双重管理体制基础上形成的现行法律政策环境，过 1 康晓光转型时期的中国社团中国社会科学季刊( 香港) ，1 9 9 9 ，v 0 1 9 ( 3 ) ：3 2 叶林，张远凤从政府与社团关系论中国社团管理体制改革h u p ：s c h o l a r i l i b 锄 3 迟福林我国的市场化改革进程与非政府组织发展，中政院简报，2 0 0 3 。v 0 1 4 3 5 ( 1 ) ：2 l 2 5 徐家良中国社团管理：制度安排、职能协调与影响力h t t p ：s c h o l a r i l i b 韩雪峰试析我国非营利组织管理体制缺陷广东行政学院学报，2 0 0 4 ，v 0 1 4 ：1 l 1 6 王名改革民间组织双重管理体制的分析和建议h t t p ：w w w c h i n a n p o g o v 5 第1 章绪论 度强调登记注册的审批把关，忽视了培育发展和监督管理，在总体上不利于民 间组织的发展。并提出了民间组织管理体制的改革方向，建议通过行政控制转 向分类监管、资源引导和行为控制，以建立完善立法、统一监管的新型公共服 务体系( 王名，2 0 0 6 ) 。贾西津1 从社团登记管理方面阐述了社团登记管理体 制的缺陷，认为双重管理体制已经成为制约民间组织获得合法身份的重要原 因，与公民“结社自由 的原则不相符合，必然面临着改革。但由于政府在管 理中对公民结社的“不放心刀，特别是政治上管理的需要，双重管理体制的取 消在近期还不会实现。因此，目前比较现实可行的做法，一是对社团管理实施 备案制；二是实行鼓励登记与指定登记相结合的登记管理制度；三是从设立准 入门坎向监管为主的非营利组织管理体制迈进；四是设立专门、独立的民间组 织监督管理机构， “抓大放小，对社团应区分类型，建立多元化的管理模式 ( 贾西津，2 0 0 7 ) 。 四是国外对科技团体的管理及其成功运作的经验受到我国学者们的广泛关 注，大量成功的经验得到介绍和总结。其中刘强在德国弗朗霍夫协会企业化 运作模式一文中对德国弗朗霍夫协会的运作模式进行了总结，并认为这一模 式的成功之道就在于，它比较好地解决了政府、大学和企业对技术需求之间的 关系，明确提出在开展社会服务方面，政府和协会是合作伙伴，形成了以政府 为主导、以协会工作机构为主体、由高技能、低报酬的学生广泛参与的社会工 作良性运行模式。协会的经费是多元筹集的，主要经费则来自与私有企业、德 国联邦政府和州政府所签订的项目合同，虽然政府每年都会对协会进行一定比 例的投资，但资金额并不固定，而是根据协会自身收入来确定。这样就既起到 了激励协会研究机构多争取企业或政府部门项目并提高运作效率的作用，同时 也使研究机构保证其公共服务的非赢利性，又充分体现了公共财政的性质和作 用，从而保证了协会研究工作的稳定运行。2 这种使得政府、大学和企业相得 益彰的运作模式，确实兼有政府主导和社会参与之利。对我国科技团体的发展 壮大具有参考意义。 国内外学者对社团管理体制的实证研究，为本文提供了参考和借鉴，也为 本论文的写作奠定了一个良好的基础。但这些研究在取得丰富成果的同时，也 存在一些亟待完善的地方。比如对于如何改革现阶段社团管理体制，尤其对学 1 贾西津非营利组织登记管理体制的若干建议h n p ：l l w w w c h i n a c l e c t i o n s c o m 2 刘强德国弗朗霍夫协会企业化运作模式德国研究，2 0 0 2 。v 0 1 1 7 ( 1 ) ：6 2 - 6 5 6 第1 章绪论 术性科技社团的管理体制，缺乏系统而深入的研究。目前，对促进科技团体发 展及其对策的研究，无论是理论研究还是实践探索都还有待于展开。因此，研 究科技团体运行特点及其规律，理顺管理体制，加强管理效果，逐步放开科技 团体限制性的管理原则，给予科技团体更大的生存、发展空间，仍然是科技团 体管理研究的一项重要内容。 1 4 研究内容与技术线路 本文以无锡市科技团体为案例，研究主要是围绕以下几个问题进行：论证 为什么要开展促进科技团体发展的研究，分析应该构建一个什么样的管理体 系，寻求适应无锡市科技团体发展的对策措施。( 图1 1 ) 第一个问题，即为什么要开展促进科技团体发展的研究：本文首先围绕国 家创新体系建立的新形势下对科技团体提出的新要求进行阐述，介绍科技团体 在推进国家创新体系中的作用，论证研究的必要性。 第二个问题，即应该构建一个什么样的管理模式：本文通过对国外科技团 体的管理模式进行分析，剖析不同的国家对科技团体在立法、资金筹集、社会 监督以及与政府的协同关系上的先进做法，借鉴经验，探讨促进无锡市科技团 体管理体系的构建。 第三个问题，即如何构建适应科技团体的管理模式：本文试图通过五大措 施解决科技团体目前面临的困境，改善外部环境，加强科技团体本身的能力建 设，健全民主决策机制，推进规范自治，构建有效治理。 7 第1 章绪论 图1 1 本文的技术线路图 8 第2 章科技团体的概念的界定与理论准备 第2 章科技团体概念的界定与理论准备 2 1 概念界定 清晰的概念界定是进行科学研究的前提，对于中国科技团体而言，清晰概 念的价值在于告诉我们科技团体的发展方向，告诉政府应该提供的管理体制与 行政环境，告诉科技团体的管理者们应该做什么，提高他们团队认同、方向认 同和对治理的认同，从而有利于科技团体的健康有序发展。 2 1 1 科技团体 就本文所指的科技团体概念而言，中国科学技术协会以及各研究人员都有 比较明确的界定。中国科学技术协会( 简称中国科协) 第七次全国代表大会将 科技团体界定为：按自然科学、技术科学、工程技术及其相关科学的学科组建 或以促进科学技术发展和普及为宗旨的学术性、科普性、非营利性的社会团 体。杨文志1 从科技团体功能入手，将科技团体定义为，是科技工作者自愿结 社的社会团体，是科学家共同体的一部分，它通过其价值观和利益聚合的纽带 把同行的科技工作者联结起来，成为有一定同质性的科技工作者同行群体。肖 兵2 则根据科技团体的组成，将其定义为，科技团体指按自然科学、技术科学 和工程技术及其相关学科组建的学术性、技术性、科普性学会、协会、研究 2 0 石0 本文认为，科技团体是指自然科学、技术科学和工程技术及其相关学科的 科技工作者依法登记、自愿组成的、具有公益性、学术性、技术性、科普性、 非营利性和独立法人的社会团体，是各地科学技术协会的组成部分，是发展科 技事业的重要社会力量。 2 1 2 科技团体管理体制 所谓管理体制，从词源意义上说，是指管理机构的设置和管理权限的划分 1 杨文志解析科技社团的发展历程学会，2 0 0 5 ，v 0 1 7 7 ( 3 ) ：1 4 1 6 2 肖兵论学会的基本功能和作用学会，2 0 0 5 ，v 0 1 7 7 ( 3 ) ：7 1 0 9 第2 章科技团体的概念的界定与理论准备 等一整套领导管理制度。科技团体的管理体制，指的是对科技团体实施管理的 所有制度的总和，是对科技团体进行管理的核心和最基本的制度安排，包括对 科技团体的人员、管理方式、经费划拨等各种要素的取得和运行的规定。毋庸 置疑，作为一种制度性的约束，管理体制对科技团体的健康发展有着举足轻重 的作用。 2 2 相关理论 非营利组织作为在政府、企业和家庭组织之外的社会组织，是志愿结社的 结果，是公民结社权的重要实现形式，它构成现代公民社会自组织秩序的核 心。中国当前的社会转型，同全球性治理结构变革的趋势相一致，是一个从政 府统治为主导的社会秩序向基于社会自组织的多元化治理秩序的转型过程。1 在这个过程中，非营利组织的发展构成公民社会建设的基石。如何充分发挥非 营利组织在社会生活中的作用，同时又能使之纳入到健康、有序的社会秩序的 发展轨迹中，应当是非营利组织监管体制的基本出发点。现阶段，我国在对科 技团体管理中，实行的双重管理、限制竞争、抑制发展的挂靠体制不仅延缓了 “政社分离 的进程，也使得科技团体承接政府转移职能的能力严重不足，进 而妨碍了政府的职能转变。因此，我们必须以全新的思路立足于社会主义市场 经济建设实践工作进行创新，借助于社团等社会自组织管理体制的改革实现社 会管理体制的根本转型，从政府统治管理走向社会治理。本章主要阐述促进科 技团体管理体制改革的理论基础问题，为后续提出促进科技团体发展的目标、 方向、对策等提供必要的理论基础。 2 2 1 治理理论 治理理论于2 0 世纪9 0 年代初期在西方国家逐步兴起，经过多年的发展， 现已逐渐成为社会管理与治理的一个重要理念和价值追求。尽管目前学术界对 治理的定义多种多样，但它们的基本理念是相同的，有着共同的特征。第一， 治理理论认为，政府并不是国家唯一的权力中心，各种机构( 包括社会的、私 人的) 只要得到公众的普遍认可，就都可能成为在各个不同层面上的社会权力 1 贾西津非营利组织登记管理体制的若干建议h r p ：w w w c h i n a e l e c t i o n s c o m l o 第2 章科技团体的概念的界定与理论准备 的中心；第二，治理理论认为，在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中存 在界限和责任方面的模糊性。在现代社会，国家正在把原先由它承担的责任转 移给公民社会，即各种私人部门和公民自愿团体，后者在承担越来越多的原先 由国家承担的责任，打破了社会科学中长期存在的两分法传统思维方式，在强 调国家与市民社会合作的过程中，模糊了公私机构之间的界限和责任，不再坚 持国家职能的专属性和排他性，从而强调了国家与社会组织间的相互依赖关 系；第三，治理理论强调管理对象的参与，希望在管理系统内形成一个自组织 网络，加强系统内部的组织性和自主性；是建立在信任与互利基础上的社会协 调网络。第四，在政府完成社会职能的手段和方法方面，政府除了采用原来的 手段之外，还可采用新的管理方法和技术，以提高效率，更好地对公共事务进 行控制和引导。治理理论作为一种新公共管理的方法，是在对政府、市民社会 与市场的反思及西方政府改革的浪潮中产生的，治理理论不单单强调政府与市 场的协调与合作，更重要的是寻求政府、社会与市场三者之间的合作和互动， 寻求的是一种通过调动各种力量和资源达到“善治”的社会体制。因此，治理 理论不仅对我们重新界定政府、市场与公民社会间的相互关系具有重要的理论 价值，而且对我国当前社会体制转型具有很大的理论启示作用。 2 2 2 新公共管理管理 经过不断的发展，公共选择理论逐步引入“新公共管理管理 ( n e w p u b l i cm a n a g e m e n t ) ，或称“政府再造运动 。二十年来，尽管“新公共管理 管理也受到各种指责和批评，但已成为西方公共行政领域的时代潮流。对今 天的公共管理的理论和实践，都产生了重大影响。 新公共管理管理出现的动因。新公共管理管理，是“形势逼人 逼出来 的。第一，“新公共管理管理一是被财政危机逼出来的。西方国家的领导人上 台前都要许愿，以致公共服务、社会福利的投入越来越大，政府不堪重负。2 0 世纪7 0 年代出现石油危机，西方经济不景气。人们不情愿继续纳“重税。 一方面是“投入要大 ，另方面是“征税困难一，矛盾促使他们不得不另辟蹊 径。第二，“新公共管理管理 是西方国家在福利和税收上的左右为难，带来 社会政策上的左右摇摆，结果是失信于民。克林顿在国家绩效评估委员会报告 中公开承认：美国政府不仅面临削减开支问题，而且还面临信任赤字。就是这 第2 章科技团体的概念的界定与理论准备 个“信任赤字迫使西方政府开展“新公共管理运动”。第三，“新公共管理 管理 是被理论危机逼出来的。原有的科层制模式是与工业社会相适应的。现 在已经后工业社会了，僵化刻板的传统公共行政模式越来越不适应当代社会。 而其赖以建立的两大理论基础威尔逊和古德诺的“政治一行政二分论和 韦伯的科层理论早已无法解决政府所面对的日益严重的内部问题。管理理论到 了非创新不可的地步了。第四，“新公共管理管理 是被科技革命逼出来的。 这主要是指电脑的普及，以及随之而来的网络化。网络化把地球变小了。网络 化把地球变平了。什么事情都是“一杆子到底 了。世界上任何一个地方出了 什么事，几分钟后全世界都可以知道。第五，“新公共管理管理”是被经济全 球化逼出来的。经济全球化对参与的国家来讲，是竞争的激烈化。你在区域化 中是胜利者，在全球化中就未必了。怎么办? 唯一的办法是提高国家竞争力， 这里当然包括提高公共管理的水平，改革公共管理的制度和政策。第六，“新 公共管理管理”是被公共管理的对象逼出来的。公共管理的对象是现代人。现 代人是地球人，现代人是被网络一网打尽的网民。做好这种人都很难，管理 好、服务好这种人更不容易。怎么办? 仍然是要改革、改造、改进公共管理。 各国政府推进“新公共管理”的做法不尽相同，可是“新公共管理 的内 容大体一样。学者的论述也是大同小异。奥斯本和盖布勒在重塑政府一书 中，把“新公共管理”概括为1 0 个方面，基本代表了国外学者较为一致的观 点。奥斯本和盖布勒提出的“新公共管理”目标是建立：( 1 ) 掌舵而不是划 桨的政府；( 2 ) 发挥社会组织作用的政府；( 3 ) 把竞争机制注入到服务中去 的竞争性政府；( 4 ) 有作为而不循规蹈矩的政府；( 5 ) 处处讲究效果的政 府； ( 6 ) 满足顾客需要的政府；( 7 ) 廉洁的政府；( 8 ) 有远见的政府； ( 9 ) 注重分权的政府；( 1 0 ) 以市场为导向的政府。 “新公共管理管理 最大的特征是政府应该成为“发挥社会组织作用的政 府 ，认为新公共管理倾向于把决策制定( 掌舵) 和决策执行( 划桨) 分离的 体制。为了实现两者分离，新公共管理主张通过民营化等形式，把公共服务的 生产和提供交由市场和社会力量来承担。而政府主要集中于掌舵性职能，如拟 订政策、建立适当的激励机制、监督合同执行等，引导它们为实现公共利益的 崇高目标服务。1 应该肯定，这一理论对我国科技团体管理体制的改革具有借 鉴意义。 。邓伟志“新公共管理运动”在西方h t t p ：l l w w w c c m c d u c o r n i n d e x a s p x 1 2 第2 章科技团体的概念的界定与理论准备 2 2 3 简要述评 上述有关促进科技团发展的相关理论主要来源西方，但对于我国科技团体 的改革具有一定的借鉴意义。主要表现在：第一，公共机构、中介组织、社会 团体等应该参与到公共物品的供给和服务中来，政府明确自己的定位，即只充 当“掌舵”而非“划桨 的角色。建设服务型政府的实质就是要以人为本，执 政为民。这不仅需要转变政府职能，而且对于必须由政府承担的职能和负责提 供的公共服务，也必须强调社会公众至上，以效率、服务、责任和社会公众的 满意程度为公共行政绩效的评价指标，以较低的成本来提供最有效的服务。第 二，科技团体组织形态管理体制的改革应该努力增加创新体系中各主体之间的 相融性与和谐性。这是推动我国今后一个时期自主创新战略的重要组织形式。 第三，科技团体管理体制的改革必须适应形式。我国未来发展的基本方向是， 提高我国科技的自主创新能力，着力提高利用科技手段解决当前和未来我国经 济社会发展重大问题的能力，着力提高为落实科学发展观提供知识基础和技术 支撑的能力，着力提高保障国家安全的能力。科技团体要适应这种形势的变 化，必须从深化自身改革入手，把推动科技自主创新摆在全部任务的突出位 置，坚持做好为经济社会全面协调可持续发展服务、为科技工作者服务、为提 高全民族科学文化素质服务，加强自身能力建设，提高服务能力。 第3 章国外科技团体的管理 第3 章国外科技团体的管理 3 1 国外科技团体的发展历史 根据中国科协学会学术部编制的学会工作手册中对世界各国科技团体 的简介，循迹世界主要国家科技团体的历史发展脉络，可对科技团体的历史发 展时期作出如下界分： 一是萌芽阶段。真正意义上的科技团体形成于近代科学技术发展以后。从 科学发展史来看，早期的科技团体是由无形学院演变而来。无形学院是英国皇 家学会会长、英国著名的化学家、物理学家博伊尔在1 6 4 6 前后提出来的。它一 个是存在于科学家之间的用于进行学术交流沟通的网络，采用如科学沙龙、周 末茶话会、学术车间等形式的一种非正式的交流团体。无形学院最早产生于1 7 世纪初的英国，当时英国自然科学家异常活跃，经常聚会讨论自然科学问题， 并约定把神学与政治排除在讨论范围之外。1 这种自发的、非正式的组织形 式，成为全世界最古老且从未中断过的科技团体英国皇家学会的组织基 础。早期的无形学院，有伽利略首创的林琴学院、爱因斯坦为院长的奥林匹亚 科学院、日本科学家汤川秀树组织的混沌会、英国剑桥的三一中心和卡文迪许 实验室等。 这一时期的科技团体还处于萌芽阶段，各团体之间缺乏联系。团体是由具 有相同爱好和兴趣的人员自愿组成的，成员之间的交流没有条条框框的束缚， 研讨问题的自由度很宽广，逐渐形成了良好的学术辩论氛围。由于规模不大且 是基于学术间的交流，各国政府对科技团体大多采取支持的态度。例如，英国 查理二世国王1 6 6 2 年授予英国皇家学会以特许状，法国于1 6 6 6 年由科学协会发 展而成的国家科学院中2 0 多个院士全由国王发给薪俸。 二是成长阶段。1 9 世纪初，随着工业革命的爆发，对科学技术感兴趣的人 越来越多，一些专业性的科技团体不断涌现。1 8 3 1 年成立的英国科学促进会每 年在英国的主要城市召开一次2 0 0 0 人的集会，各不同专业成员之间得以建立联 系，科学家们能在更广的范围内讨论各种问题。卓有成效的工作使该促进会成 1 杨文志在全国学会改革会议上的讲话无锡，2 0 0 4 1 4 第3 章国外科技团体的管理 为最能代表英国1 9 世纪科学发展倾向的组织。十九世纪后，美国各界热衷于成 立各种学会，从1 7 8 5 年至1 8 6 5 年，全美国共成立了3 6 个地方学术团体。 2 0 世纪初，美国卡内基基金会，成功地将公司的组织形式用于慈善机构的 设立，成为非营利组织管理制度的伟大创新。这种管理方式，彻底改变了慈善 机构的传统组织模式，使人们捐出去的私有财产既保持其私有特征，同时又具 备法人治理结构的特征。这种由理事会或董事会负责决策的方式，使捐赠人能 够赋予委托人及其继任委托人具有重新界定慈善机构目标的责任。1 由于这样 的组织形式不仅适用于基金会，而且适用于一切愿意使用法人治理结构的非营 利组织，引起了科技团体等非营利组织的纷纷效仿。这以后，以推动科技进 步，造福人类为使命的现代科技团体的组织形式走向了正规化、法制化、社会 化。 2 0 世纪8 0 年代起，西方国家开始关注非营利组织，随着非营利组织理论的 发展和科学技术的进步以及公民社会和社团革命浪潮的兴起，各种以促进科技 发展和增进世界各国学术交流为目的的国际科技团体迅速成立。如，1 9 5 0 年成 立的国际数学联盟、1 9 6 8 年成立的世界工程组织联合会、1 9 7 8 年成立的东南亚 及太平洋工程学会联合会、1 9 9 0 年亚太物理学会联合会、1 9 9 1 年成立的国际科 学技术促进协会联合会等国际科技团体1 6 0 多个。同时，地区性、国家性的科 技团体数量大幅增加。 这些蓬勃发展的科技团体标志着学术交流活动已经走上组织建制的道路， 科技团体开始了对科学地解决社会问题的探讨，其组织形式也不断社会化，活 动领域也不只局限于科学家之间的学术交流，开始向专业培训、教育、公共健 康和政府决策等领域扩张。 三是全球革命时期。2 0 世纪9 0 年代，西方各国开始进入以政府机构改革和 政府职能转变为主要内容的新公共管理时代，出现了全球性的政府、市场与包 括科技团体在内的非营利组织的广泛合作。9 0 年代以来，政治经济状况的变化 导致世界各国政府都必须面对政府行政管理体制的改革，这为科技团体的发展 提供了契机：政府在职能转变的过程中，需要选择可以承接公共职能的组织； 产业结构和产业形态的转变，成了促进科技团体发展的催化剂；知识社会的到 来和现代服务业的发展，促成了科技团体的快速扩张。志愿投入时间和精