（企业管理专业论文）行业协会的角色研究——基于强互惠理论的经济学分析.pdf

t h es t u d yo ft r a d ea s s o c i a t i o n sr o l e b a s e do nt h es t r o n gr e c i p r o c i t yt h e o r y 学位论文原 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 霁弓函 q 砌知年上月) 孕日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学 位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论 文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论 文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的 阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送 交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论 文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后 遵守此规定。 2 口p 年r 月砷日 叫。年厂月阳 近年来，行业协会作为第三方 重要作用，中国的行业协会不仅在数量上发展迅速，而且对现实商业社会的经 济领域也产生了广泛、积极的影响。过去三十年，在中国由计划经济向市场经 济转变的过渡时期，中国众多行业协会的出现和存在，在很大程度上填补了政 府部分经济管理职能退出所形成的治理真空，在协调企业之间的竞争、防止过 度竞争、惩罚恶性竞争、维护公平竞争的市场秩序方面取得了很大的成就；此 外，在国家对外贸易进出口领域，行业协会也是国际反倾销、反补贴等法案的 主要申请人。 行业协会作为现代市场经济中一股不可忽视的组织力量，对其组织角色的 研究将为当代管理相关领域提供新的研究素材。本文从角色能力的角度展开对 行业协会的评价与论证，将在中国原本属于法学、公共与行政学研究内容的行 业协会纳入经济学与管理学的理论研究范畴，试图运用经济学中近些年发展起 来的强互惠经济学的相关理论对行业协会这一社会组织的出现和角色功能进行 分析，通过强互惠者这一近年来新发展的经济学概念对行业协会进行重新解 读。 本论文将利用强互惠理论来研究和分析行业协会作为第三方组织出现的必 要性和必然性，说明行业协会在本行业会员企业中所起到的互惠作用，同时运 用典型案例具体分析行业协会在某一具体行业的稳定和发展上所起到的强互惠 者的作用，以及行业协会这一强互惠者对于我们社会的价值和意义。 关键词：行业协会，强互惠理论，角色研究 a b s t r a c t a st h i r d p a r t yo r g a n i z a t i o n s ，t r a d ea s s o c i a t i o n sh a v eb e e np l a y i n ga s i g n i f i c a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a se c o n o m i c si nr e c e n ty e a r s ； t r a d ea s s o c i a t i o n so fc h i n ah a v en o to n l ye x p a n d e di nq u a n t i t y , b u ta l s o h a v ep o s i t i v ei m p a c t so nt h er e a l i t yo ft h eb u s i n e s sc o m m u n i t yi naw i d e r a n g eo fe c o n o m i cs e c t o r s i nc h i n a ，u n d e rt h eb a c k g r o u n do fs o c i a l t r a n s i t i o n ，t h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o nc o n t r i b u t e st ot h ew h o l e s o c i a l i s mm a r k e t e c o n o m ys y s t e m ；t h e yh e l p t h e g o v e r n m e n t t o c o o r d i n a t et h ec o m p e t i t i o na m o n ge n t e r p r i s e s ，t op r e v e n te x c e s s i v e c o m p e t i t i o n ，t op u n i s hv i c i o u sc o m p e t i t i o n ，a n dt om a i n t a i nt h em a r k e t o r d e ro ff a i rc o m p e t i t i o n i na d d i t i o n ，i nt h ef i e l do fn a t i o n a lf o r e i g nt r a d e ， t r a d ea s s o c i a t i o n su s u a l l ya r et h ep r i n c i p a la p p l i c a n t so fi n t e r n a t i o n a l a n t i d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n ga n do t h e rb i l l s t h et r a d ea s s o c i a t i o n sa r ec r i t i c a lf o r t h em o d e me c o n o m i c sa n dt h e s t u d yo ft r a d ea s s o c i a t i o n sw i l lp r o v i d en e wr e s e a r c h m a t e r i a lf o rt h e m o d e mm a n a g e m e n ta r e a s i nt h i sp a p e r , w e 1 1s t u d yt h er o l ea n dt h e f u n c t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o n ，w h i c hb e f o r eb e l o n g e dt ot h el a w , p u b l i c a n da d m i n i s t r a t i v es t u d i e si nc h i n a a n dw ew i l lt r yt ou s et h es t r o n g r e c i p r o c i t yt h e o r y t o e x p l a i nt h er o l e o ft r a d ea s s o c i m i o n si nt h e d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y i nt h i sp a p e r , w ew i l lu s es t r o n gr e c i p r o c i t yt h e o r yt o s t u d ya n d a n a l y z et h en e c e s s i t ya n di n e v i t a b i l i t yo ft r a d ea s s o c i a t i o n s e m e r g e n c y , i n d i c a t i n gt h ef u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n s i na d d i t i o n ，w ew i l lu s et h e t y p i c a lc a s et oa n a l y z et h er o l eo ft r a d ea s s o c i a t i o ni ns t a b i l i t ya n d d e v e l o p m e n tw i t hs o m ei n d u s t r ya n df i n do u tt h er o l ea n ds o c i a lv a l u eo f t r a d ea s s o c i a t i o n ss t r o n gr e c i p r o c i t y k e yw o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，s t r o n gr e c i p r o c i t yt h e o r y , r o l eo r i e n t a t i o n s t u d y 目录 第1 章前言1 1 1研究背景与研究意义1 1 1 1 行业协会的兴起1 1 1 2 行业协会的研究现状2 1 1 3 本文研究行业协会的创新视角3 1 2研究对象及其概念定义5 1 2 1 行业协会5 1 2 2 强互惠5 1 3论文框架和研究方法6 第2 章相关文献综述8 2 1对行业协会角色的研究8 2 2强互惠理论9 2 3演化经济学1 0 第3 章强互惠理论经济学分析框架1 2 3 1人类的利他行为1 2 3 2强互惠行为与合作1 4 3 3强互惠者的作用1 7 3 3 1 强互惠者的职业化1 7 3 3 2 强互惠者的作用1 7 第4 章行业协会角色研究1 9 4 1 行业协会的产生1 9 4 1 1 国外行业协会的发展历程1 9 4 1 2 中国行业协会的发展历程2 0 4 2行业协会的强互惠角色2 2 4 2 1 行业协会的互惠性2 2 4 2 2行业协会的独立性2 3 4 2 3行业协会的中介性2 3 4 3 典型案例分析2 4 4 3 1 互惠性建立诚信机制，推动行业自律2 4 4 3 2 独立性作为第三方调解和仲裁生意纠纷，规范市场秩序2 6 4 3 3中介性举办玉石交易会，带来多重经济效应2 7 第5 章结论与未来的研究方向2 9 参考文献3 0 致谢3 3 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 4 第1 章前言 1 1 研究背景与研究意义 1 1 1 行业协会的兴起 行业协会是社会组织的一种。所谓社会组织，英文称之为s o c i e t y a s s o c i a t i o n ，一般指公民依据宪法赋予的自由结社权而自愿组成的，为服务、 帮助实现组织成员共同意愿而进行各项活动的非营利性社会组织，包括各种学 会、协会、商会、基金会、联合会、联谊会、研究会等名称的社会组织1 。 二十世纪九十年代美国约翰霍普金斯大学的赛拉蒙教授对社会组织进行 了专项研究，整个项目涉及4 1 个国家和地区，从1 9 9 0 到1 9 9 9 已经进行了两个 阶段。赛拉蒙教授在项目实证研究成果的基础上，发现一场全球性的“社会组 织革命 正在兴起。从欧洲、北美等发达国家到非亚、拉美和前苏联在内的发 展中国家，普通民众建立起各种团体、联合会等类似组织，开展第三方服务， 促进社会基层经济的发展，保护环境防止森林退化，保障和维护公民权利，积 极倡导并身体力行地追求政府部门未曾实现的或者忽视了的有利于社会进步的 各种目标。 赛拉蒙教授认为，这场全球“社会组织革命 对于二十世纪晚期的意义十 分重大。回首过去，整个二十世纪就是政府和市场两大治理模式相互影响、相 互平衡、相互补充的过程，然而，二十世纪五十年代发达国家所形成的旨在弥 补市场失灵的政府管理体系在进入八十年代以后受到了巨大的挑战：日益庞大 的社会福利开支慢慢开始反向损害个人投资；与此同时，日益官僚化的政府随 着负担加重，开始在愈加繁重的政务工作面前显得力不从心；再者，福利国家 的政策势必要求政府不断推出新的服务项目、扩大服务范围、细化服务措施， 而这些服务工作的成本又超出了公民所愿意承担的费用限度加之七十年代 的石油危机和八十年代早期的经济不景气，也极大地影响了发展中国家的发 展。现实的残酷和困难促使人们重新思考如何保障经济增长的手段，事实已证 明，只有政府和市场两大管理模式的并行并不能保障社会的协调和平稳运行， 人们开始思考着采用“自助”、“参与式发展 的手段来参与到社会的管理中 来，这种“自助”和“参与式发展 的战略关键在于发挥基层广大民众的积极 性和能动力，通过“中间层”、“第三部门”、“压力集团 的出现，在政府和公 民之间建立了一个缓冲地带，这对一个国家的政治民主化、经济自由化和文化 1 王名，刘国翰，何建宇：中国社团改革从政府选择到社会选择，社会科学文献出版社2 0 01 年版，第 2 页。 1 多元化发展进步有着深远的影响和巨大的推动力2 。 在众多的社会组织之中，行业协会是其中的重要一种。在商业社会的运行 机制中，行业协会作为第三方组织的出现，弥补了市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 和政府失灵( g o v e r n m e n tf a i l u r e ) 所带来的治理上的漏洞。在政府和市场调节 机制之外起到了帮助治理和维护行业中企业成员利益的作用，提供出了一个政 府、市场、非营利组织三方互动的社会管理系统，从而为商业世界的平稳运行 带来了新的可能和希望。 在中国，近年来，行业协会在各个领域和行业开始涌现，中国的行业协会 不仅在数量上发展迅速，而且对现实商业社会的经济领域也产生了广泛、积极 的影响。过去三十年，在中国由计划经济向市场经济转变的过渡时期，中国众 多行业协会的出现和存在，在很大程度上填补了政府部分经济管理职能退出所 形成的治理真空，在协调企业之间的竞争、防止过度竞争、惩罚恶性竞争、维 护公平竞争的市场秩序方面取得了很大的成就；此外，在国家对外贸易进出口 领域，行业协会也是国际反倾销、反补贴等法案的主要申请人。 二十一世纪是社会部门的世纪，中国的行业协会能否在迅速兴起中健康成 长，将直接关系到国家政府经济管理职能的顺利转变和“小政府、大社会 目 标模式的实现。中国的改革开放正处于攻坚阶段，很多新的社会矛盾开始突 现。在未来的几十年，如何创新社会治理理念，化解社会矛盾，保障社会运 行，维护社会稳定，是建设和谐社会将要面临的现实问题。而行业协会这特 殊的第三方组织群体，将利用自己在克服市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 和政府失 灵( g o v e r n m e n tf a i l u r e ) 方面的独特的微观优势，帮助促进企业间信任关系的 建立，加强不同渠道不同地区间信息的传递和沟通，从而大大降低整个社会的 交易成本。行业协会将会替政府分担部分社会职能，帮助解决和满足所在行业 的会员企业的实际问题与需要，在提升整个行业发展水平方面发挥不可忽视的 作用。可以说，随着改革的深入和中国社会的逐步转型，行业协会将在中国社 会经济生活中扮演越来越重要的角色。因此，选择行业协会作为研究对象具有 重大价值。 1 1 2 行业协会的研究现状 历史上国外学术界对行业协会的研究最早出现在2 0 世纪8 0 年代初，通常 把其作为产业组织研究的一部分，目前从研究的方法和内容看主要包括四个方 面： ( 1 ) 从经济史的研究角度、以描述方法为主，对世界上某一国家或地区的 行业协会组织的产生、发展与功能、属性等进行考证和研究。 2 吴忠泽主编：社团管理工作，中国社会出版社1 9 9 6 年版，第5 页。 2 ( 2 ) 从法律的角度对行业协会进行研究。运用现代的法律理论和依据对行 业协会的性质、运行方式、日常治理及组织行为合法性等问题进行分析和研 究。( s t a n l e y 、h a m a n ，1 9 8 5 ) ( 3 ) 从新制度经济学和交易成本理论的角度分析行业协会的组织行为。运 用制度理论、组织理论来分析行业协会存在的意义和价值，研究行业协会的属 性与功能，并把行业协会与市场、企业、国家、非正式网络并列为五种经济治 理机制，共同参与对现代经济社会运行的治理。o u c h i ( 1 9 8 4 ) 、青木( a o k i ， 1 9 8 8 ) 则对行业协会与政府、市场、企业等治理机制之间的关系进行了进一步 的研究。 ( 4 ) 从现代信息经济学和博弈论的角度来分析行业协会的发生机理与作 用。例如格雷夫等( g r e i f ，1 9 9 3 ，1 9 9 4 ) 对西欧古老的“基尔特( g u il d ) 3 行 业组织从兴盛到衰亡的历史发展过程进行的分析，并运用博弈论的分析框架对 该行业组织产生影响的机理及行业组织在西欧中世纪海外商业扩张中所发挥的 积极作用进行了理论解释和分析。 而当前中国对行业协会这一领域的研究还处于比较初级的阶段，研究视角 主要集中在政治学、历史学和社会学上，总结起来，中国学术界目前对行业协 会的研究主要有三个方向： ( 1 ) 行会协会组织的历史考究，主要集中于中国古代和西欧国家行会史的 研究。 ( 2 ) 中国行业协会的现状研究，主要集中在两个部分：国内行业协会整体 概况研究和行业协会的个案研究，关注点主要在转型经济下行业协会的功能、 组织、面j 临的挑战和未来发展等等。 ( 3 ) 行业协会法律特性、组织特性、经济特性等特性进行某一角度的研究 和分析。 综合国内外对行业协会的研究比较，我们看到，国内学术界目前主要把研 究视角集中在政治学、社会学和历史学上，而从经济学角度深入剖析行业协会 的文献不多，而且多是运用制度经济学和交易成本等理论进行论证。本文则试 图运用经济学中近些年发展起来的强互惠经济学的相关理论对行业协会这一社 会组织的出现和角色功能进行分析，通过强互惠者这一概念来对行业协会进行 重新解读。 1 1 3 本文研究行业协会的创新视角 ( 1 ) 主流经济学的理论范式 1 7 7 6 年，英国古典政治经济学体系建立者亚当斯密( a d a ms m i t h ， 3 基尔特( g u i l d 亦作g i l d ) ，是欧洲中世纪时为了互相帮助和保护、以及为j ，促进宗教的或行业的利益 面形成的一种协会。最早的基尔特似乎是港口基尔特或治安基尔特。 3 1 7 2 3 1 7 9 0 ) 的国富论问世，标志着经济学作为一个科学理论分支的发端， 同时国富论中“从人类自利心出发，以自由经济为中心思想，以国民财富 为研究对象 ，把追求利润最大化的个人确定为经济分析的出发点，为新古典经 济学和现代主流经济学奠定了分析生产者行为的基本范式。1 8 9 0 年年，阿尔弗 雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 4 2 1 9 2 4 ) 的经济学原理出版，新古典 经济学理论范式( 一般均衡) 的确立，即经济学的边际革命。新古典经济学把 追求效用最大化的个人确立为经济分析的另一个出发点，为新古典经济学和现 代主流经济学奠定了分析消费者行为的基本范式。这两个范式共同组成了自由 市场的供需双方，由此产生了一般均衡的分析框架。由于这两个范式可以统一 于追求自身利益最大化，因此意大利经济学家帕累托( y i l f r e d op a r e t o ， 1 8 4 8 1 9 2 3 ) 把具有这种行为倾向的人概括为“经济人 ，并认为这一概念是全 部经济分析的基本前提假设。 由于这个假设隐含着对人性自私倾向的肯定，所以一经面世就引发了人们 的大量批评，包括来自经济学内部的批评。为了回避争论和批评，同时也为了 方便进行经济学的数理计算，二十世纪二十年代以后“经济人逐步被“理性 人 假设所替代。根据二十世纪3 0 5 0 年代美国经济学家萨缪尔森( p a u l a s a m u e l s o n ，1 9 1 5 2 0 0 9 ) 等人对许多古典经济学概念进行的重新表述，形成 了现代主流经济学的概念表述和分析框架。即，效用是偏好的函数，偏好只要 满足完备性和传递性假设就可以体现为理性。而所谓理性人，简而言之，就是 在约束条件下努力将自身偏好最大化的人。人的“偏好可以千变万化，从而 避免了在伦理上的争议，但是归根结底“理性人 的说法并没有跳出“自利 的范畴。 ( 2 ) 强互惠理论下的行业协会 之前的国内外对行业协会的研究般是把行业协会作为一种历史现象、政 治现象、社会现象加以观察和总结，或者运用主流经济学进行分析和阐述。其 中，在经济学分析部分，研究行业协会主要运用制度经济学中的交易成本理论 和博弈论等进行考察和论证，深究起来，这两种理论解释没有跳出“自利”的 前提假设，而是在主流经济学的范式内进行小范围的解释和论证。 本文则是从强互惠理论出发，从人类的合作行为出发，从人性的另一面 “利他”本质出发，来研究和分析行业协会作为第三方组织出现的必要性和必 然性，并进一步说明行业协会在本行业会员企业中所起到的互惠作用。 行业协会作为现代市场经济中一股不可忽视的组织力量，对其组织角色的 研究将为当代管理学中的战略、竞争力等相关领域提供新的研究素材。本文从 角色能力的角度展开对行业协会的评价与论证，将在中国原本属于法学、公共 4 与行政学研究内容的行业协会纳入经济学与管理学的理论研究范畴，并采用最 新的强互惠理论进行论证和说明，不但扩展和充实了经济学与管理学的研究内 容，而且也丰富和完善了行业协会组织角色能力研究的领域。 强互惠理论让我们不再只是关注人性自私的一面，而是把人做一个具有两 面性的存在揭示了出来，既有“自利”的本质也有“利他的本质，而关于人 类“利他”这一行为的经济学研究目前多是利用电脑仿真( 神经元经济学) 和 演化经济学进行研究和分析，这些研究方法也将在本文中提到。 1 2研究对象及其概念定义 1 2 1行业协会 文献中关于行业协会的定义有很多。如美国协会执行组织( a m e r i c a n s o c i e t yo fa s s o c i a t i o ne x e c u t i v e s ) 将行业协会定义为：行业协会是某个单 一行业内的竞争企业们所组成的非营利性的组织，目的在于提高该行业的产 量、销量和招聘同时提供满足各种需要的互助性服务。英国行业协会研究专家 斯坦利海曼认为：行业协会是由独立的企业组成，用来保护和促进成员企业 既定利益的非营利性组织。中国的学术界对行业协会的概念表述也不尽相同。 陈宪和徐中振( 1 9 9 9 年) 认为行业协会是“现代市场经济国家中维护同业利 益，促进同业发展，避免同业内部无序竞争，进行行业的自我协调、自我约 束、自我管理等一系列活动的社会中介性组织和自律性行业管理组织。 余晖 ( 2 0 0 2 年) 则认为：行业协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的 经济行为人组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。借助于它 同行企业相互联合，将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内 的行为，并使产业内成员之间的关系有序化。翟宏祥( 2 0 0 3 年) 认为，行业协 会“是市场经济发展的必然产物，是社会经济自我管理与服务、自我约束与协 调的民间性、自律性组织。” 综上所述，所谓行业协会，是以某个单一行业内的企业为主体，以服务该 行业会员企业为根本宗旨，以会员企业会费为主要收入来源的非营利性组织。 行业协会在本质上属于第三部门的中介组织。行业协会具有中介性、独立性、 互惠性和非营利性的性质。 1 2 2 强互惠 所谓强互惠( s t r o n gr e c i p r o c i t y ) ，是指群体中必须存在这样一些个体， 他们要求合作的对等性，并积极惩罚那些不合作的人，哪怕需要自己付出高昂 的代价，这就是强互惠主义者，这种行为就是强互惠行为。强互惠行为的特点 是：不惜花费个人成本去惩罚那些破坏合作规范的人，即使这些不合作行为并 非针对自己，甚至在预期这些成本得不到补偿的情况下也坚持这样去做。在一 个群体中，哪怕只有一小部分强互惠主义者，就足以保持该群体内大部分是利 己的和小部分是利他的这两种策略下的社会稳定( g i n t i se ta 1 ，2 0 0 4 ) 。 从术语翻译角度看，英语中r e c i p r o c i t y 所表达的概念，是具有对等性含 义的“互惠 ，因此，在中国，汪丁丁、叶航等人( 2 0 0 4 ) 在最早将这一概念引 入中文世界的时候，提议将其译作“对等 或“对等性 。但仔细阅读原文，可 知金迪斯等人在使用这一词汇时，不仅有“互惠”，还有“对等惩罚 的含义， 还有在不要求同等优惠前提下的甘愿自己承担损失的“纯粹利他 动机，因 此，我们这里所说的强互惠，是区别于他如互惠利他行为、间接互惠以及由重 复交往或积极分类所维持的安排个体自利行为的交往的“弱互惠( b o w l e s ， g i n t i s ，2 0 0 4 ) 。 1 3论文框架和研究方法 图l ：论文研究框架 图1 是本文研究框架和思路。目前管理学科并没有形成统一的研究模式， 但管理学的学科特性决定了它必然是问题导向和实践导向的。因此本文的研究 将从研究对象的定义出发，提出问题，通过文献综述梳理行业协会角色研究相 关的理论模型，一方面着重阐述强互惠理论的形成及其对社会现实的指导作用 和应用价值，另一方面以案例分析的角度实现理论逻辑的提升，采用匹配分 析、案例分析为主要方法，论证行业协会的产生、角色功能，从而试图验证和 讨论强互惠理论经济学观点与现实商业社会的关系，最后得出本文的结论及未 6 来研究方向。 理论阐述部分通过对“合作这一人类社会得以可能的行为进行层层剖析 和论证，由人类行为中的利他倾向出发，指出利他行为之一的强互惠利他对于 社会运行的重要性和必要性，从而引出对职业化强互惠者这一社会必然发展群 体的描述与论证。案例分析部分主要采用历史时间顺序分析和叙事分析方法， 以强互惠理论为依据，首先描述了行业协会这一社会组织在国内外的商业社会 中产生的背景、发挥的作用、扮演的角色作纵贯式的比较分析，揭示具体情境 和理论之间的联系，之后运用典型案例具体分析行业协会在某一具体行业的稳 定和发展上所起到的强互惠者的作用，以及行业协会这一强互惠者对于我们社 会的价值和意义。 在研究的结构和内容上，本文整体框架包括导论将分五个部分：第一章、 导论部分，主要是在对研究的基本背景加以阐述的基础上，提出本文所要研究 的对象和核心问题，指出所运用的基本方法和思路，并对研究的结构、内容和 安排做出概要性的介绍。第二章、文献综述，包括强互惠理论、演化经济学、 神经元经济学等理论的综述，摘取与论题紧密相关的概念简要阐述，以助本文 核心问题的研究理解。第三章、强互惠理论经济学分析框架，涉及利他行为、 合作，强互惠主义者、强互惠职业化等概念，重点提出职业化强互惠者在群体 或组织中所起到的作用所扮演的角色。第四章、行业协会角色的强互惠经济学 分析，着重研究与强互惠经济学理论框架模型的匹配，以行业协会为分析对 象，依次阐述其所扮演的角色及发挥的作用，并辅之以典型案例，说明行业协 会在稳定行业运行、促进行业发展上所起到的积极作用。第五章、结论和未来 的研究方向。 7 第2 章相关文献综述 2 1对行业协会角色的研究 国外学术界对行业协会的角色研究一般基于产业组织的视角，格雷夫 ( 1 9 9 2 ) 运用博弈论的方法对基尔特这种行业组织进行了分析，通过对其产生 演变过程的研究说明其对欧洲中世纪商业发展所起到的积极作用。霍林斯沃思 ( 1 9 9 4 ) 等认为行业协会这种组织形式与把行业协会与市场、企业、国家、非 正式网络并列为五种经济治理机制，共同参与对现代经济社会运行的治理。格 雷夫、米尔格罗姆、维恩格斯特( 6 r i e f ，m i l g r o m ，w e i n g a s t ，1 9 9 0 ，1 9 9 2 ) 运用制度经济学的交易理论和代理问题理论对行业协会在保障商人公平交易方 面所起到的作用进行了深入分析和研究。 通过中国学术期刊全文数据库的搜索，中国目前与“行业协会相关的文 献有5 6 5 5 篇，其中与“行业协会的角色 相关的研究文献有1 6 篇，1 6 篇中包括4 篇硕士论文和1 篇会议论文，研究主题主要有两个方向：一个是针对中国社会经 济转型期下的行业协会角色发挥和转变的研究，一个是对发达国家行业协会的 角色功能与运行机制的研究，有张新文、谢焕文( 2 0 0 4 ) 、李延玉( 2 0 0 6 ) 、史 康健( 2 0 0 9 ) 。而对发达国家行业协会角色的研究也是为了能给国内如何更好地 进行行业协会的角色分析提供现实的示例和成功经验的总结。 由于行业协会“第三方 的位置，使得它处于国家、市场和社会三者之间 进行自我发展，许多文献从不同的学科领域、运用不同的研究视角对行业协会 进行了探讨与总结，主要有经济学界、社会学界、公共管理学界和法学界等。 在经济学界，余晖( 2 0 0 2 ) 对行业协会的研究开始得比较早，也较为全面 和深入，他从制度经济学的视角对行业协会的产生发展及角色功能进行了分 析，并辅之以中国经济社会的例子。翟鸿祥( 2 0 0 3 ) 从市场缺陷理论和非市场 缺陷理论的角度来论证行业协会的存在价值，并结合典型国家行业协会的实际 例子进行实证分析。秦诗立( 2 0 0 1 ) 、岑丞( 2 0 0 2 ) 、张旭昆( 2 0 0 3 ) 从交易成 本的视角指出行业协会在管理服务市场方面相对政府和市场两个调节机制而言 能够有效节约交易成本，因此，从而市场经济国家中政府不应代替行业协会组 织实施一些角色功能，例如干预或调解产品服务的生产或提供，以避免高昂的 交易成本。但是行业协会组织自身也存在交易成本，所以行业协会与政府、市 场之间应该互为补充，以实现两者的密切分工与良性互支。 综上，目前经济学界对行业协会的研究一般采用交易费用理论或者代理问 题等进行分析、论证，在中国，因为其社会主义市场经济的特殊性，在对行业 协会进行学术研究时候往往比较关注政府与行业协会组织之间的联系和区分。 8 2 2强互惠理论 二十世纪八十年代中期，美国一些来自不同领域的学者们发现了传统经济 学和牛顿以来科学研究直线和简化范式的缺陷，于是成立了一个跨学科的研究 机构，即桑塔菲学院( s a n t af ei n s t i t u t e ，简称s f i ) 4 。桑塔菲学院是当代 交叉学科研究的典范，其使命就是引导和培养跨学科的、卓越的、最新的和具 有催化作用的科学研究，以试图突破牛顿以来近现代自然科学体系的思维瓶 颈。这里聚集的研究人员虽然来自不同的阶层和背景，他们认为世界是一个各 种学科相互关联、各种现象互相促进演化的复杂统一体，并共同致力于构建一 个统一的人类行为科学。 目前，国内外关于强互惠理论的研究尚处于起步阶段，最早引入强互惠这 一概念是金迪斯教授( 2 0 0 0 ) ，之后2 0 0 4 年2 月，美国理论生物学杂志发表 了桑塔菲研究所( s a n t af ei n s t i t u t e ) 两位研究人员萨缪鲍尔斯( s a m u e l b o w l e s ) 和赫伯特金迪斯( h e r b e r tg i n t i s ) 合作的论文强互惠的演化： 异质人群中的合作，是学术界第一次对强互惠这一行为进行系统的分析和研 究。两位作者认为，人类行为具有超越“自利 假设的“强互惠 行为模式， 即超越“利己”动机，为了“公平 和“公正”去惩罚人群中的不合作者，甚 至不惜付出代价。他们用s t r o n gr e c i p r o c i t y ，即“强互惠 来表达这样一种 概念。他们认为，“强互惠”是人类行为的另一个出发角度，以这种模式为基础 的“自然人”假说，以其明确的“利他”性质而超越了以往所谓主流经济学 “自利”假说。“强互惠 这一概念是桑塔菲学派的贡献。由于这一经济学术语 的提出，经济学必须重新考察其据以立足的理性假设的公理性质。之后的2 0 0 4 年8 月恩斯特费尔( e r n s tf e h r ) 发表了利他惩罚的神经基础，从生物学 角度对强互惠这一人类行为给出了神经经济学的解释，指出人类在进行利他惩 罚的时候，位于人类中脑系统的尾核部分受到激活，使得强互惠者自身从利他 惩罚中获得满足，而无须外界的激励或报酬。 国内对于强互惠理论的研究比较突出的是浙江大学跨学科社会科学研究中 心( i c s s ) 的汪丁丁、叶航、罗卫东三位教授，他们三位分别从跨学科、亚 当斯密思想史、生物学中脑科学的角度对这一理论进行介绍和深入研究。张 洪恩、王覃刚5 ( 2 0 0 6 、2 0 0 7 ) 对强互惠理论在现实社会中的应用提出了自己的 看法，认为经过历史长期的演化，必然会有一部分人成为职业化的强互惠者， 承担起惩罚不合作行为的责任，并不惜自己付出代价，这种职业化强互惠者的 角色在社会中放大了就是政府，即强互惠型政府。胡石清、乌家培( 2 0 0 9 ) 在 4 该研究所创建于8 0 年代中期，最初坐落于桑塔费 ( s a n t af e ) 的一个租来的女修道院内。 5 张洪恩，j ：覃刚：强互惠理论的扩展，中国工业经济，2 0 0 7 年3 月。 王覃刚：关于强互惠及政府型强互惠理论的研究，经济问题，2 0 0 7 年第l 期。 9 考察了利他行为的研究现状之后，首次提出了对利他行为的方向性进行分析， 并指出利他行为是人的社会性的外在表现，提出了社会理性的概念，对利他主 义经济学进行了扩展。韦惠兰，吴香炼( 2 0 0 9 ) 利用强互惠理论对农民森林巡 护队在保护自然资源中的进行了论证，并且使用了合作博弈模型进行了数量分 析，指出强互惠行为下的合作群体结构能够承受住某种程度的外部冲击从而实 现自我稳定。 综上，我们可以看出，不管国内还是国外，学术届对强互惠理论的研究还 处在行为模式及作用的论证阶段，对强互惠理论在当代经济社会中的作用和发 挥机制还需要更多学者对强互惠理论的关注与研究，强互惠理论作为跨学科、 “利他 行为研究的经济学，还需要相当长的时间来不断地丰富、充实。 2 3 演化经济学 演化经济学是当前主流经济学领域的一个新的研究方向，与主流经济学的 静态均衡的分析范式相比，演化经济学强调时间和历史在经济中的作用，注重 对经济变迁史的研究，同时强调制度的变迁。这是一门将生物学中的进化思想 和自然科学多领域的研究成果引用到经济学研究中来的新兴的经济学学科，演 化经济学将技术的创新和变迁看作是众多经济发展的背后的根本力量，将技术 变迁和制度创新作为研究对象，用动态的、变化的角度和观点来理解和分析人 类社会经济的运行与发展。 演化经济学最早可追溯到新古典经济学的著作中，一般认为，马克思 ( m a r x ) 是现代演化经济学的思想前驱，此后广义的演化经济学( 具有演化思 想的经济学) 则源于凡勃伦( v e b l e n ) ，早在1 8 9 8 年，凡伯伦就向经济学家们提 出了，“经济学为什么不是一门演化的科学? ”马歇尔( m a r s h a l l ) 也宣称， “经济学家的麦加应当在于经济生物学，而非经济力学。然而，演化经济学 的发展却历经坎坷，到了二十世纪五、六十年代，它已被绝大多数经济学家所 遗忘。 演化经济学作为一个独立的理论分支而出现应归功于熊彼特( j o s e p h s c h u m p e t e r ) 。在其著作资本主义、社会主义和民主( 1 9 7 6 ) 中，熊彼特提 出内生技术进步理论，他指出人们创新行为即科学技术的演化过程内生于人类 历史的演化过程中。在对经济周期的解释里，他提出了基于“循环流转 的渐 变过程和基于创新的扩散过程的“熊彼特竞争模式 为后来演化经济思想的发 展奠定了基础。 1 9 8 2 年美国学者理查德r 纳尔逊( r i c h a r dr n e l s o n ) 和悉尼g 温 特( s i d n e yg w i n t e r ) 出版了一本名为经济变迁中的演化理论( a n e v o l u t i o n a r yt h e o r yo fe c o n o m i cc h a n g e ) 的著作，标志着演化经济学的形 l o 成。他们在著作中提出了一个新的综合分析框架，该框架强调演化过程的无止 境，主张用动态的、演化的分析范式来替代新古典经济学中静态的、均衡的分 析范式，同时将古典经济学所忽视的制度、历史、文化、社会习惯等因素纳入 经济学的分析当中，并借用生物学上达尔文进化论的基本思想，指出同自然界 “优胜劣汰适者生存”的机制一样，人类的经济史上也有“自然选择”：各种各 样的企业在市场中自由竞争，赢利的企业会逐渐增长不断扩大，不赢利的企业 则渐渐收缩、衰退，直至被市场所淘汰。因此，在演化经济学看来，企业若想 在竞争中不断胜出，就必须努力进行创新，既包括技术上的创新又包括制度上 的创新，创新是经济发展的动力。 在演化经济学中，时间的概念不同于主流经济学的牛顿时间观6 ，演化经济 学家们认为像在真实世界中我们所时时刻刻感知到的那样，时间是具有方向性 的且不可逆转的分析变量，主张用这种动态的视角去观察真实世界的经济现 象。同时，在这种时间观下，因为时间是运动的、不同质的、不可测的，历史 和时间是经济过程中直接影响经济绩效的内生变量，制度的演化是一个由人类 本能、习惯、社会习俗变化和技术变迁综合作用的结果，是人类对环境变化的综 合适应性反应，所以经济发展的过程充满了不确定性和不可预测性。此外，经济 变迁还具有路径依赖性，即制度的演化遵循路径依赖的规律，今天的制度是昨 天的制度甚至一个世纪前的制度的沿革。 这种动态的、演化的分析范式不同于主流经济学静态的、均衡的分析，因 此被认为是主流经济学世界所面临的一次“充满希望、极有希望的挑战”。 由于中国社会正处于经济制度变迁的历史潮流中，因此，近年来中国学术 界对演化经济学的发展倾注了高度的热情。从国内的研究成果来看，近五年中 越来越多的学术文章开始运用演化经济学这一理论，并运用演化的分析范式解 决了经济学领域中的很多问题。但他们基本上都是运用在宏观( 国家) 和微观 ( 企业) 两个层面，而对中观( 区域，产业) 这个层面的运用很少，本文即是 在中观层面加以分析和补充( 李微微，温明振，2 0 0 9 ) 。 6 在牛顿看来，时间只是运动的一个外在参数，它同物质及其运动本身并没有内在的联系。牛顿的时间还是 一种“可逆的对称时间”，“未来”同“过去”没有区别，对时间只有量的规定而没有质的区别，吏没有方 向性的规定，它只是标志着运动和变化的量的大小。这是一种脱离了物质运动、独立存在、均匀流逝的绝 对时间观。 第3 章强互惠理论经济学分析框架 人类是我们能够观察到的在没有血缘关系的个体之间进行广泛而密切的合 作的惟一一种生物7 ，合作行为在某种意义上成就了人类这一生物物种于自然界 中的生存和发展。在主流经济学中，合作被认为是人们基于自利倾向而采取的 行为，那么，如果人类最基础的本性只是自私的话，为什么不采用战争或者略 夺这种方式来最大化自己的利益呢。为什么我们还会有像红十字会这样的慈善 机构大量存在，为什么合作行为在人类发展史上如此重要和普遍，究竟合作何 以可能，社会何以可能? 基于“自利 或“理性 假设的主流经济学在人类合作行为这一问题上表 现出来的解释漏洞促使经济学家们开始反思长久以来的新古典经济学分析范 式，并努力从不同学科的跨学科研究中找出解决的思路。 本章内容主要分三个部分，首先分析人类利他行为的不同类型和内在行为 推力，其次，主要分析强互惠行为与合作的关系，最后，针对强互惠者这一特 殊角色和群体来说明其在群体或组织中的作用和功能。 3 1 人类的利他行为 “社会何以可能? 这个社会科学的基本问题是著名社会学家格奥尔 格席美尔( g e o r gs i m m e l ) 在1 9 1 0 年发表的一篇英语论文的标题“h o wi s s o c i e t yp o s s i b l e 7 ”8 中提出的，对于这个问题的解答，最早可以从亚当斯 密的道德情操论中看到端倪。斯密指出：人类社会的秩序之所以长期存在， 人类之所以能够合作，我们之所以能够组成社会，不仅仅是因为我们自私的本 能，还因为我们天生就有某种设身处地为别人考虑的本能，有着始终站在他人 角度进行思考的禀赋。因此，从生物进化的角度看，道德的产生是必然事件， 因为它基于人为别人考虑这种本性而产生，并且是维护人类社会秩序不可缺少 的基本要素，而道德规范的存在更加保证了合作行为的持续。就这样，在斯密 的研究世界里，国富论和道德情操论一起，“自利人”与“道德人”实 现了统一。也许，以此可以回答本段开始的问题：社会的合作就在人类道德和 自利的共同推动下得以可能，又因为合作的广泛存在从而社会得以可能9 。 人类广泛而普遍的合作行为在伦理学上解释为“道德人 ，在经济学看来， 则是“利他行为 。“利他 一词由社