（企业管理专业论文）突破性技术创新时机预测研究.pdf

摘要 中文摘要 随着知识经济的不断发展，突破性技术创新已成为一个企业、一个地区、乃至一个国 家经济发展的决定性因素。突破性技术创新的有效开展需要适宜的因素支持以及恰当的时 机选取，能否选择正确的时机关系到企业突破性技术创新战略建设的成败。本文在继承国 内外专家学者对突破性技术创新及相关条件研究成果的基础上，对突破性技术创新采纳时 机进行了深层次的研究和探索。 ( 1 ) 在对突破性技术创新基本理论分析的基础上，总结了突破性技术创新的概念，分 析了突破性技术创新与渐进性技术创新的区别和关系，对突破性技术创新实施的必要条件 界定做了理论铺垫。 ( 2 ) 考察了突破性技术创新实施条件结构，对环境的组成要素制度环境、法律政策环 境、市场环境和社会文化环境进行了系统的深层次分析，明确了各组成要素对突破性技术 创新的影响机理。同时对企业组织因素包括企业机构、企业现状等进行了分析，考察了突 破性技术创新实施时对组织要素和资源因素的要求。并在此基础上，建立了突破性技术创 新时机预测评价指标体系，为本论文的研究构建了基本理论分析框架。 ( 3 ) 根据突破性技术创新时机预测条件的构成，以a 企业创新技术研发案例为参照素 材，建立了突破性技术创新时机预测模型，总结了时机预测流程。为企业突破性技术创新 时机预测流程构建提出了建议。 关键词：突破性技术创新时机预测相关指标 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y , ab r e a k t h r o u g hi n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ead e c i s i v ef a c t o ri nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fa l l e n t e r p r i s e ，r e g i o na sw e l la san a t i o n t oc a r r yo u tr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nn e e d ss u p p o r t f r o ma p p r o p r i a t ef a c t o r s ，a n ds e l e c t i o no ft h er i g h tt i m e t h er i g h tt i m ei sc r u c i a li nt h e e s t a b l i s h m e n to ft h er a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y t h i sp a p e ri sb a s e do nr a d i c a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e l a t e dc o n d i t i o n ss t u d yo fd o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e l sa n ds c h o l a r s ， a n di tm a d ee x p l o r a t i o no nt h et i m ew h e nr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns h o u l db et a k e n ( 1 ) i ts u m m a r i z e dt h ec o n c e p to fr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n a l y z e dt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nr a d i c a la n dg r a d u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ts u p p l i e st h e o r yb a s i sf o r t h en e c e s s a r y c o n d i t i o n si m p l e m e n t i n go ft h er a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s i n go nt h ea n a l y s i so fb a s i c t h e o r y ( 2 ) i ts t u d i e dt h ei m p l e m e n t i n gc o n d i t i o n ss t r u c t u r eo fr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d m a d es y s t e m a t i ca n dd e e pa n a l y s i so ft h ec o n s t i t u e n te l e m e n t so ft h ee n v i r o n m e n t i tc o n c l u d e s t h el e g a lp o l i c ye n v i r o n m e n t ，m a r k e te n v i r o n m e n ta n ds o c i o c u l t u r a le n v i r o n m e n t b e s i d e s ，i t d e f i n e sh o wt h ec o m p o n e n tf a c t o r sc a na f f e c tt h er a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m e a n w h i l e ，i t a n a l y z e dt h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n sw h i c hi n c l u d ee n t e r p r i s ea g e n c i e sa n dc u r r e n ts t a t u s i t s t u d i e dt h eo r g a n i z i n ga n dr e s o u r c ef a c t o r so ft h ee n t e r p r i s e sw h i c ha r er e q u i r e dw h e nt h er a d i c a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st a k e n i nt h ep a p e r , a ne v a l u a t i o ns y s t e mi se s t a b l i s h e di no r d e rt o f o r e c a s tt h et i m i n go fr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c hb u i l d st h eb a s i cf r a m e w o r kf o r t h e o r e t i c a la n a l y s i s ( 3 ) t h i sp a p e rs u m m e du pt h et i m i n gf o r e c a s t i n gp r o c e s sa n de s t a b l i s h e dt h em o d e lo f f o r e c a s t i n gt i m i n go fr a d i c a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb a s e do nt h ec o n s t i t u t eo ft i m i n g f o r e c a s t i n gc o n d i t i o n s i tt o o kt h ec a s eo fac o m p a n ya sr e f e r r i n gm a t e r i a l sa n dp r o p o s e d s u g g e s t i o n so ne s t a b l i s h i n gt h et i m i n gf o r e c a s t i n gp r o c e s so fr a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：r a d i c a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt i m i n gf o r e c a s tr e l a t e di n d e x 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使川授权卢明 发表论文、参加科研情况说明以及学位论文使用授权声明 ( 一) 发表论文 ( 1 ) 蒋崮平，刘朵突破性技术创新时机预测模型研究天津商业大学学报，2 0 0 8 3 ， 2 6 2 9 ( 2 ) 刘朵，蒋国平成长型战略公司薪酬水平定位研究现代管理科学，2 0 0 9 4 ， 9 8 9 9 ( 3 ) 刘颖，刘朵医药行业营销渠道治理机制模型研究物流技术， 2 0 0 8 5 ( 二) 参与的科研项目 参与天津市教委科研专项课题一项，课题名称为技术创新与产业结构演进，项目编 号为2 0 0 6 z h 9 2 。 ( 三) 学位论文使用授权声明 本人同意授权天津商业大学将论文的全部内容或部分内容提供给有关方面，编入中国 学位论文全文数据库、中国优秀博硕士学位论文全文数据库、天津商业大学博硕士学 位论文全文数据库等有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编以供查阅或借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 第一章绪论 第一章绪论弟一早珀v 匕 1 1 研究背景、意义及目的 1 1 1 选题背景 1 1 1 1 外部环境的迅速变化给企业带来挑战与机遇 自2 0 世纪8 0 年代以来，随着信息技术的进步和经济的全球化，稳定的商业 生态环境一去不复返，经济环境进入了一个动荡发展期，这种动荡是由需求和技 术发展拉动的，技术是在连续不断的积累中发展、r 趋完善和高级化的。每一种 特定的技术都必然从生到灭，最终被新技术所取代。经济环境的动荡变化加速度 地改变着以往的规则和习惯，甚至产生革命性的破坏【1 1 。面对日益变化的顾客需 求和激励的市场竞争，产品生命周期和研发周期的缩短、新技术的涌现、竞争对 手的威胁，具有官僚结构的大企业惯常的管理和决策方式已经很难适应新的市场 竞争，大企业必须学会在市场中“跳舞”。各种变化的需求延伸到各个行业，各 种行业在不同需求因素的引导下走向一个个的新技术开发。如在发展比较稳定的 汽车工业里都在不断的发生着突破性的技术创新。而当前我国和发达国家在经济 和技术发展水平方面还存在着很大的差距，企业必须适时地转变自己的研发战略 以适应新一轮的技术竞争，否则在“胜者为王”的技术竞争中必然被为胜利者所 吞并，尤其是在新一轮的全球化浪潮下，大量实力雄厚的外资企业蜂拥而入，它 们凭借其技术、资本和管理优势纷纷进驻中国，环境的动荡变化使得失去市场保 护的中国企业很快需要作出“要么在不变中死亡 和“要么在变革下生存”的艰 难抉择，中国企业j 下面临着严峻的挑战。而同时，这些外资企业的进入激起了企 业的忧患意识，并且也确实带进来大量的新的管理方法、新的技术、新的信息， 也为中国企业发展带来了机遇。是挑战还是机遇，就取决于中国企业在这种环境 下所采取的策略。 1 1 1 2 企业获取竞争优势的源泉技术创新 随着信息化经济时代的到来，企业的竞争逐渐演变成为经济和科技实力之间 的竞争，这种情况使技术创新同益成为促进经济增长和提高企业科技竞争力的源 第一章绪论 泉( a n s o f f & m c d o n n e l l ，1 9 9 0 ) 【2 1 。创新是经济发展的发动机，是一个国家和民 族兴旺发达的不竭动力。目前很多产业中的企业在过去5 年内丌发出来的产品的 销售额或利润占企业总体销售额或利润的1 3 以上，如医疗器械设备行业中的企 业百特( b a x t e r ) 公司2 0 0 2 年的销售收入中过去5 年内丌发的新产品占了3 7 ， 3 m 公司近年来这个比例则高达4 5 。企业领导对创新工作的重视，已成为近些 年来企业经营管理的一个明显特征。而突破性技术创新由于创新强度高，往往是 形成专利甚至是行业技术核心专利的基础。同时也就成为企业获取竞争优势的源 泉。 1 1 1 3 中国企业缺乏突破性科技成果的运用 我国自改革开放以来经济实现了快速增长，实现了跨越式发展。但尽管科技 的投入不断加大，科技队伍规模不断增长，但与高速增长的经济相比，我国产业 技术进步却进展不大。尽管有很多企业也投入了部分资金进行自己的创新，但是 却多数仍然要借助国外的核心技术，并且因核心技术的使用交纳大量的专利使用 费。中国的企业为了降低成本与风险长期推行渐进性创新战略。因此鲜见持有产 业或产品核心技术的案例。这种战略随着国际经济一体化和竞争的加剧使企业付 出了巨大的代价。中国企业缺乏突破性技术创新的特征使其很难获取行业超额收 益和竞争优势。与西方国家相比，我国突破性技术创新是相对匮乏的，与国家地 位和经济实力不相匹配。 1 1 2 研究目的 克里斯滕森在创新者的窘境中提出，即使是精于管理、具有很强的竞争 意识、大胆对新技术进行投资的公司在面对突破性技术时仍有可能会失败【3 】。根 据相关文献分析可得【4 】，其中一个关键因素是企业进行突破性创新的时机预测 不对。很多企业在进行创新时，采取的方法是在现有的技术轨道上进行渐进性创 新，在企业做大做强，具有更强的风险承担能力时，再进行突破性技术创新。如 华为和中兴就是很典型的案例。但事实上，渐进性创新与突破性创新不是序列发 展的，突破性创新更体现出一种无序的状态。很多企业专注于在原有轨道上的改 进提升，而忽略了可能存在的突破性创新的市场机会。本文将针对企业是否适于 进行突破性技术创新以及何时进行突破性创新最可能成功的问题进行探讨。 第一章绪论 1 1 3 研究意义 在上述背景的影响下，随着突破性技术创新能力成为企业的重要竞争优势， 以及企业实施突破性技术创新，参与国际竞争的要求，与渐进性技术创新相比， 企业实施突破性技术创新需要哪些条件、在什么时机进行实施突破性创新已成为 亟待探讨的问题。因此对这一问题的研究具有很重要的实践意义和理论意义。 1 1 3 1 理论意义 突破性技术创新是企业获取竞争优势的源泉，是一个国家在国际经济竞争中 的不竭动力，基于这一点，在利益驱动以及政策支持的前提下，很多企业纷纷走 上突破性技术创新之路，但是由于多方面的原因，很多采纳突破性技术创新的企 业都失败了，它们失败的主要原因是什么? 怎样去避免这种失败? 这些问题实证 证明方面始终很薄弱，本文将在探讨突破性技术创新的意义的时候利用实证分析 模型对其给予探索，从实证方面提出这个问题的解决方案。 通过对国内外技术创新文献的研究分析，发现在已有的关于技术创新的研究 中，缺少关于其预测时机的研究文献，而且通过研究得知虽然突破性技术创新可 以给企业带来高端收益，但很多企业在采取该策略时以失败告终，而其失败原因 正是时机预测错误，导致损失大量的资源。针对这一点本文将做一些探索，在对 突破性技术创新基本条件进行研究的基础上，通过对必要性条件因素所达到的程 度的调查，来考察进行突破性技术创新的恰当时机，为企业何时选择着手进行突 破性技术创新做一个指导性的建议。 1 1 3 2 实践意义 我国目前大部分企业都进行渐进性创新而不是进行突破性技术创新，这种选 择给企业带来两大弊端：一、采用其他企业开发出来的核心技术必须付出巨额的 专利费用，这对企业的资金无疑是一大损失；二、不进行突破性技术创新则难以 获得行业竞争优势，只能获取行业平均利润。而长此以往，企业必然难于在行业 内成为龙头，最终必然被其他企业所吞并。实施突破性技术创新既可以避免专利 费用的付出，还可以获取竞争优势，这是所有企业都明白的，但他们之所以宁愿 固守已有的技术去发展，也不尝试进行突破性技术创新，是由于怕像很多企业那 样，投资了大量资源以后却落得失败的结局。大量创新失败的“前车之鉴 使得 第一苹绪论 很多企业裹足不前。所以，要想改变国内企业缺乏突破性创新的局面，就必须从 其根源着手，解决失败困扰，为企业进行突破性技术创新寻找一条稳妥的道路， 这也j 下是本文的主要目的，从突破性技术创新所必须的要素着手，为企业选择恰 当的执行时机提出见解和指导，提高突破性技术创新的成功率，鼓励我国企业进 行突破性技术创新，从而在全球经济大战中立于不败之地。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 技术创新研究现状 1 2 1 1 国外研究现状 技术创新按照其创新强度的不同，可以被分为渐进性创新( i n c r e m e n t a l i n n o v a t i o n ) 与突破性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ( m a n s f i e d ，1 9 6 8 ；f r e e m a n ，1 9 7 7 ) 1 9 1 ，也有学者称渐进性创新为可持续性创新、演化性创新，称突破性创新为破坏 性创新、革命性创新( c l a r k ，1 9 8 2 ；d a r p a & f r a n kf e r n a n d e z ，1 9 9 9 ) i o - l l 】。称 突破性技术( a b e m a t h yw j ，c l a r kk b ，1 9 8 5 ) f 1 2 】为革命性技术( t u s h m a nm l ， v i r a n yb ，r o m a n e l l ie ，1 9 8 5 ) 1 1 3 】、破坏性技术( u t t e r b a c kj m ，1 9 9 4 ) 1 4 】，分 裂性技术( c m c h r i s t e n s e n ，2 0 0 3 ) 【l5 。 自熊彼特提出创新理论以来的这些年里，创新理论有了很大的发展。对渐进 式创新和突破性创新的研究都有了深入的进步。学术界一般认为，渐进性创新对 现有产品的改变相对较小，能充分发挥已有技术的潜能，并经常能强化现有的成 熟型公司的优势，特别是强化己有企业的组织能力，对公司的技术能力、规模等 要求较低( n e l s o n & w i n t e r , 1 9 8 2 ) 【1 6 】。与此相反，突破性创新建立在一整套不同 的科学技术原理之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用，突破性创新经常会 给现存的企业带来巨大的难题，企业的组织能力难以创新，而调整企业的组织能 力又成本昂贵( n e l s o n w i n t e r , 1 9 8 2 ) 【1 6 】。但突破性创新会迫使它们不断提出 新的问题，并不断利用新的技术成果和商业策略以寻求解决问题的新途径( t b u m sgs t a l k e r , 1 9 6 6 ) 【1 7 1 ，它常常是新企业成功进入市场的基础，并有可能导致 整个产业的重新洗牌( c l a r k ，1 9 8 2 ) 【18 1 。从理论上说，虽然渐进性创新没有显著 利用新的科学原理，但随着时间的流失，逐渐产生巨大的积累性经济效果 第章绪论 ( t u s h m a n & a n d e r s o n ，1 9 8 6 ) 1 3 】，相对于突破性创新给企业带来的巨大风险与 困难，许多公司经营者倾向于采取渐进性创新模式。l i s ac a r t e r 等人( 1 9 9 8 ) 的 调查发现，直到2 0 世纪8 0 年代初期，北美地区的公司中有超过6 3 的管理者满 足于充当创新的追随者。随着技术的不断进步以及国际经济科技体化进程的加 快，许多实证的研究显示，渐进性创新只能维持企业现有产品的竞争能力，当市 场出现携突破性创新成果进行竞争的企业对手时，现有的成熟大型公司就可能丧 失其市场领先地位( c l a r k ，1 9 8 2 ) 1 8 】。从宏观上讲，基于后发优势、技术能力较 低以及资金不足等复杂因素，渐进性创新被认为是适合发展中国家科技发展的基 本战略。但近代科技发展发展正日益削弱发展中国家的后发竞争优势( c l a y t o i l c h r i s t e n s e n ，1 9 9 7 ) 【3 】。由于科技更新换代的速度越来越快，从事渐进性创新的企 业难以获得从事突破性创新的企业在突破性创新的过程中所积累起来的隐性知 识，这严重影响了渐进性创新企业的创新效率和绩效。国家、公司要实现经济发 展与赶超，必须从渐进性创新走向突破性创新，只有这样，才能阻止企业的下沉 ( c l a y t o nc h r i s t e n s e n ，1 9 9 7 ) 【3 l 。实践证明，企业和国家只有积极进行突破性创 新才能避免被小企业突破性创新的巨大破坏所摧毁。克里斯滕森在创新者的窘 境一书中提出，渐进性创新与突破性创新不仅仅在同一项技术发展轨道上出现 的先后顺序不同，突破性创新与渐进性创新过程中技术波动的变化轨迹也是显著 不同的，克里斯滕森经过进一步的统计研究发现，在适应对象方面，突破性创新 与渐进性创新也存在差异。突破性性创新多发生于一些中小企业，而大企业多从 事渐进性创新。关于突破性技术创新的引发因素的研究已经扩展到包含坏境等因 素在内了( r o b e r tv a nd e nh o e d ，2 0 0 6 ) 1 9 】，这些都是在着手研究时可以借鉴的。 1 2 1 2 国内研究现状 国内对技术创新的研究与国外相比无论在起步和研究数量上、深度上都差了 很多。技术创新是一个涉及多学科的研究课题，因此国内涉足于该领域的不同专 业的学者都从不同的角度对技术创新进行了深入的研究，他们的研究情况如下。 ( 1 ) 技术创新的经济学、管理学研究 7 0 年代末8 0 年代初以北京大学经济系厉以宁教授为代表的经济学家形成 自己独特的技术创新理论、模型。其中包括各种概念的界定、技术创新过程的分 析、结果衡量等等一系列的分析和研究。形成的有代表性的著作，如柳卸林的技 第一章绪论 术创新经济学1 2 0 1 和傅家骥的技术创新学等等。 目前技术创新管理学研究成果主要有两个类别：是从理论角度进行研究， 如技术创新的机制研究、政策研究、过程研究、环境研究等等；二是从实证的角 度来研究技术创新，主要是通过成功企业的案例研究，为理论研究提供支持依据， 为其他企业提供参考模型。 ( 2 ) 技术创新的社会学研究 以中央党校哲学部冯鹏志教授为代表的社会学学者从社会学的视角对技术 创新进行了深入的分析和研究。研究了技术创新和社会物质资源、社会制度模式 和社会文化背景三个变量之问相互作用，以及技术创新的社会整合机制 2 2 - 2 3 】。 ( 3 ) 技术创新的哲学研究 复旦大学哲学系的陈其荣教授对技术创新的中介和环境予以定义。他指出了 技术创新的五种特征：创新性、实践性、社会性、历史性和不确定性。夏保华和 陈昌曙提出了关于技术创新的本质问题，关于技术创新的主客体问题，关于技术 创新的动机、活动问题及技术创新的条件和方法问题等等f 2 4 1 。 1 2 2 突破性技术创新研究现状 随着我国突破性创新战略的提出，突破性技术创新丌始受到多方面的关注， 对突破性技术创新的研究和应用已经逐步成为一种流行的研究趋势，与此同时， 大量有关突破性创新的研究成果不断涌现，这些研究主要体现在如下几个层面。 ( 1 ) 对突破性创新内涵的界定 杨德林、陈宝春认为企业突破性创新是指依靠自身力量独自研究开发、进行 技术创新的活动。傅家骥【2 1 】( 1 9 9 8 ) 是国内最早阐述突破性创新的概念的学者， 他认为突破性创新是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关， 并在此基础上依靠自身的能力驱动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商 业利润，达到预期目标的创新活动。许广玉( 2 0 0 5 ) 2 5 1 研究指出突破性创新是 企业通过自身的努力和联合攻关，探索技术的突破，以达到预期目标的一种创新 活动。 ( 2 ) 对突破性创新运用必要性的探讨 突破性创新的必要性主要表现在创新本身对我国经济发展的重要意义。陈至 第一章绪论 立指出我国的光纤制造设备对国外依赖性过大，如8 5 的集成电路制造装备、 8 0 的石化设备、7 0 的数控机床、9 5 的医疗装备依赖进口，这种情况下，突 破一i _ 生f i i d 新就成为国家扭转不利局面的重大战略抉择。杜谦【2 6 】、李j 下风【2 7 1 等认为 推进科技的突破性创新是我国经济和科技发展的主要任务，并对我国的科技体制 改革和政府作用进行了较为详细的讨论。刘佳( 2 0 0 8 ) 以我固制造业1 9 9 2 2 0 0 5 年数据为样本，探讨了比较优势动态转换的原因、机制和路径选择。提出目前资 本要素仍然是产业比较优势动态转换的主要因素，但自主创新要素已丌始发挥越 来越重要的作用，并且在今后将发挥主导作用，突破性创新是我国比较优势实现 动态转换的根本路径。在运用方面，还有关于突破性技术创新执行过程的研究( 霍 海涛，孙圣兰，夏恩君，2 0 0 7 ) 2 8 】。 ( 3 ) 对突破性创新战略的研究 突破性技术创新战略是一个重要的研究方向。程源、雷家辅等认为，技术战 略分为领先创新战略、跟随创新战略和模仿创新战略三种类型，突破性创新战略 是以突破性创新为基本目标的创新战略，其基本涵义类似于领先创新。万君康认 为，产业技术发展战略大致可以分为领先型或突破性创新型、紧跟型或技术引进 与突破性创新结合型和模仿创新或技术引进型三种模式，产业技术战略的模式选 择取决于决策实体的经济科技能力目标的价值取向。浙江大学的陈劲教授领导的 团队和南开大学的张玉利教授及其博士生薛红志也做了大量的研究。研究重点主 要集中于大型成熟企业在实施突破性创新的过程中遇到的组织障碍及组织模式 的建立，陈劲及其团队提出了泛二元组织可以有效地解决企业突破性创新的组织 困境( 张洪石，2 0 0 5 ) 2 9 】，薛红志提出二次仓t , l k 机制的概念，认为在组织事业部 内部之间营造竞争氛围，可以促进员工的创新精神，有利于打破突破性创新过程 中的组织障碍。 ( 4 ) 对科技跨越式发展的研究 张利华【3 0 1 通过对美、日等国家在2 0 世纪实现跨越式发展的剖析，探讨了在 我国实施跨越式发展的可能性。指出科技突破性创新是我国实现跨越式发展的必 然途径，而张雷【3 l 】认为我国科技发展必须加快实现从跟踪模仿为主，向以突破 性创新和实现跨越发展为主的转变。 我国其他学者在突破性创新研究领域也取得了一些很有价值的研究成果，这 第一章绪论 些研究大多从经济或社会的角度进行分析，把注意力放在突破性创新的迫切性和 意义上。另外，国内的学者对影响突破性创新的因素进行了探索性的研究，主要 从辅助性资源( 薛红志，2 0 0 6 ) 3 2 】、结构和环境因素( 张洪石，付玉秀，2 0 0 5 ) 【2 9 】等方面进行了研究，但研究还比较零散。 在突破性技术创新时机预测方面，甚至很少有学者给出明确的研究方法。这 主要有两个方面的原因，一是我国的企业和科研院所从事的突破性创新项目较 少，这给学术研究的样本选取带来了很大的困难，二是突破性创新一般周期长， 需要长期的跟踪研究，目前我国科研拨款机制与学术界浮躁的学风交互作用使长 时问的跟踪研究缺乏支持，三是我国从国家战略上来讲以渐进性创新为主导，这 种指导思想也阻碍了突破性创新的进展。故而在国内的数据库罩搜索突破性技术 创新时机预测方面的文献就一直搜索不到。在已有的与突破性技术创新相关的文 献里几乎也没有与其时机预测有关的文章。 1 3 研究方法 本论文采用多种研究方法，如文献分析法、比较研究方法、理论分析方法、 定量研究方法、统计学和系统论方法、案例分析方法等等。并且注重宏观把握与 微观分析的有机结合。 在进行国内外研究现状分析中采取了文献分析法，通过对国内外的相关的文 献的引述和分析，了解了该领域的研究现状、理论发展状况，从而引出了本文的 切入点，在前人研究的基础上，进行了本文的创新研究。 在对技术创新的基础知识进行介绍时，通过比较分析研究方法明确了渐进式 技术创新与突破性技术创新的区别，进而为下文分析做好了理论铺垫。 在考察企业选取突破性技术创新的必要条件时，采用了理论分析方法，对企 业进行突破性技术创新的外部环境、内部组织结构以及企业资源等需求进行了分 析。 在进行突破性技术创新时机预测研究时，采取了案例分析方法，对a 公司利 用了问卷分析方法对企业突破性技术创新的条件进行考察，并对问卷利用统计学 方法进行分析，建立了时机预测模型，从而提供了企业进行突破性技术创新的最 佳时机。 下。 第一章绪论 本文将按照提出问题、分析问题、解决问题的思路进行。本文的研究思路如 图1 1 论文研究思路 资料来源：作者整理 9 研究的现实背景 相关理论与文献评述 问题的提出 ， l 鬻舳黼龇惭矧战囔鬻； li 外部环 i 突破性创新对企业 新必要条件 卜 境；组织； i 绩效重要性研究 内部资源 l n 上 突破性创新时机 预测：案例分析 上 突破性创新时机预测 流程总结 一 结论分析 研究启示 第二章基础理论 2 1 技术创新的内涵 第二章基上- i x 理论 弗一早荃 璀1 = 匕 对技术创新概念的界定是研究突破性技术创新f 、u j 题的基本出发点。“创新理 论”是由熊彼特在经济发展理论一书中首次提出的。按照熊彼特的观点，创 新就是“建立一种新的生产函数”，即企业家对生产要素所进行的“新的组合”， 它包括五种情况：引入一种新产品或赋予一种产品新质量；采用一种新的生 产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；实 现一种新的产业组织方式或企业重组，如创造一种垄断地位或打破垄断地位【3 3 | 。 现代技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上衍，主和发展起来的。在此后的技 术创新研究热潮中，国内外专家、学者以及相关研究机构对技术创新的概念提出 了不同的理解和认识。但迄今为止，尚未形成一个严格的、统一的定义。下面列 举几种有代表性意义的说法。 美国学者曼斯尔德【3 4 j 认为，当一次发明被首次应用时，可以称之为技术创 新。英国学者v 莫尔主张技术创新就是技术制品的丌始、演进和丌发过程【3 4 1 。英 国学者弗犟曼提出，技术创新是第一次引进某项新产品、新工艺的商业性过程， 包括技术、设计、生产、财政、管理和市场等活动【3 5 1 。西方经济学者伊诺思提 出，技术创新是几种行为的综合结果，包括发明的选择、资本投入保证、组织建 立、计划制定、市场开辟等p 引。国际经济组织认为技术创新是指产品和工艺的 创新，包括技术上实现的新的产品和工艺，以及技术上有莺大改进的产品和工艺。 同时，还特别强调产品和工艺被列入市场或应用生产。综上可以看出，技术创新 包括了科学、技术、组织、金融和商业一系列活动【3 6 。 许庆瑞教授【37 】认为，技术创新泛指一种新思想的形成，得到利用并生产出 满足市场用户需要的产品的整个过程。广义上，技术创新不仅包括一项技术创新 成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。汤世国【3 驯认为，技术创新 是一个典型的融科技与经济为体的系统概念，它不仅关注技术的创造性和技术 水平的进步，更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得的成功。国 务院1 9 9 9 年颁发的关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定指出， 技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营 第：二章基础理论 管理模式，提高产品质量，丌发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现 市场价值。 总体来看，关于技术创新的定义十分繁多，主要是因为技术创新是一个涉及 面广，影响大，且又十分复杂的过程。从不同角度去研究，就可以赋予技术创新 以不同的定义，归纳起来，主要有六种论点f 3 3 ：认为技术创新是新产品和新 工艺的创始、演进与开发；认为技术创新包括为技术创新是科技成果的首次商 业化应用；认为技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所 有坏节；认为技术创新泛指从创新思路的形成，到向市场推出适销产品的整个 过程；强调以新的技术创造尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润； 认为技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某 种改变。 2 2 突破性创新与渐进性创新的比较研究 2 2 1 突破性创新的内涵 概念界定是深入研究的基础，纵览国际上对突破性创新的研究，不同的学者 从不同的角度给出了突破性创新的定义，下面足一些具有代表性的定义。 ( 至) v a d i mk o t e l n i k o v ( 2 0 0 1 ) 认为突破性创新是使产品、工艺或服务或者具 有前所未有的性能特征或者相似的特征但是性能和成本都有巨大的提高，或者创 造出一种新的产品。它在工艺、产品和服务领域创造出戏剧性的变革，这种变革 改变现有的市场和产业，或创造出新的产业和市圳 】。 l o we l i a s ( 2 0 0 0 ) 提出突破性创新是那些通常会导致整个产业的完全改 变，并最终成为新产业旗帜的创新【4 0 】。 r i c h a r dl e i f e r ( 2 0 0 0 ) 认为突破性创新是能带来或潜在导致如下个或几 个方面后果的创新类型：一系列全新的性能特征，己知性能特征提高5 倍或5 倍以 上或者产品成本大幅度削减( 成本削减3 0 或3 0 以上) 【4 。 e r i kv a nb e k k t u m ( 2 0 0 0 ) 认为突破性创新是采用破坏性方法和力量产生 突破性的创新与思想的一种方法1 4 2 】。 p e 叫g i a s s e r ( 1 9 9 9 ) 认为突破性创新也称为不连续性创新，该概念是相 第二章基础理论 对于渐进性、连续性创新而言的。专家们把大幅度削减产品成本、提高产品性能 1 0 倍以上或者开发出全新性能特征的产品系列，称为突破性创新【4 3 1 。 ( g c o r g ep o r ( 1 9 9 9 ) 认为创新的最根本意涵是变革，从渐进性创新、持续 性创新到突破性创新、破坏性创新是一个连续的统体，突破性创新是这个统一 体的边缘。突破性创新的特点是：非线性、高速度、不连续【删。 f r a n kf e r n a n d e z ( 1 9 9 9 ) 认为突破性创新是推动产品报废、大范围取代现 有的即使是最成功的现存产品的过程【4 副。 d e s s 与b e a r d ( 1 9 8 4 ) 提出突破性创新建立在一整套不同的工程和科学原 理之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用。突破性创新经常会给现存的企业 带来巨大的难题，但它却常常是新企业成功进入市场的基础，并有可能导致整个 产业的重新洗牌【矧。 j o s e p hs c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 认为所谓的破坏性创新( 突破性创新) 是运用与 从前完全不同的科学技术与经营模式，以创新的产品、生产方式以及竞争形态， 对市场与产业做出翻天覆地地改造【4 7 1 。 陈劲( 2 0 0 2 ) 认为突破件创新是指基于突破性技术的创新，是那些在并不 是按照公司主流用户的需求性能改进轨道上进行改进的创新，也可能是暂时还不 能满足公司主流用户需求的创新1 4 8 1 。 纵览上述对突破性创新的概念界定，可以发现，各国学者对突破性技术创新 的定义不尽相同。但这些定义也存在一些共同的特点：所有关于突破性创新的 定义都是从其对市场、产业、经济的重大影响展开的。突破性创新是相对于渐 进性创新而言，其区别在于创新强度的不同。突破性创新产品的出现往往改变 市场规则和竞争态势，甚至导致整个产业重新沈牌。包括，大幅度降低成本、提 高产品的技术性能等途径使采用传统技术的公司因无法赢利而退出市场，使市场 上的领先企业溃败，新企业崛起，产业版图大大改变：或者产生一个新产业，摧 毁旧的产业( 如电子管被晶体管取代) 。突破性创新的出现经常建立在新的工程 和科学原理之上，关于这一点，学术界有不同的争论。有的学者认为建立在新的 科学与工程技术原理之上的创新称为原始性创新( o r i g i n a li n n o v a t i o n ) ，这是分类 依据的不同，一般认为，绝大多数的原始性创新为突破性创新，反之则不成立。 基于以上分析，可以发现突破性创新具有3 个显著特点：一是在核心技术上 第二章基础理论 的突破性突破。二是关键技术的领先j l ：发；三是新市场的率先丌拓。综合起来给 出突破性创新以下定义：突破性创新是导致产品性能主要指标发生巨大跃迁，或 者对市场规则、竞争态势、产业版图具有重大影响，甚至可能导致产业重新洗牌 的一类创新。 2 2 2 渐进性创新的内涵 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 指对现有技术的非质变性的改革与改 进，是基于现存市场上主流顾客的需要而进行的线性、连续的过程。模仿创新是 指企业通过模仿领先企业的创新思路和创新行为，吸取率先者的成功经验和失败 教训，引进或破译率先者的核心技术和核心秘密，并在此基础上改进完善，进一 步丌发、注入新的专利，附加自己拥有知识产权的技术、品牌，生产出性能更优、 质量更佳、价格方面富有竞争力的产品，与率先创新的企业竞争，依此确立自己 的竞争地位，获得经济利益的一种行为。有其概念可知渐进性创新具有跟随性和 针对性的特点。 渐进性创新的跟随性是非首创型技术创新，以对突破性创新技术的引进、跟 随、吸收、学习、反求、改进为特征。而其针对性是指其研发活动的针对性。渐 进性创新同样需要投入一定的研发力量。但是，这种研发不是盲目的，而是在自 主创新成功的指引下，有针对性地破译出由于各种壁垒而无法获得的技术秘密以 及对产品功能的复制和改进。 2 2 3 两者之间的比较 渐进性创新与突破性创新有一定的相似之处，但同时也存在多方面的本质上 的差异，而这些差异也正是二者给企业带来不同影响的主要原因。通过对二者差 异的区分，可以更清楚的了解二者的性质。为了将这些差异明确的表现出来，下 面通过表2 1 来说明这些差异【4 9 】。 第二章基础理论 表2 1 渐进性创新与突破性创新的多角度比较 比较项目渐进性创新突破性创新 创新口标维持jj 加强现有市场地位 改变游戏规则，实现跨越 重点 原有产 成本和性能的提高开发新产业、产晶l ：艺 技术现有技术的开发利， j研究探索新技术 不确定性低 【圭r i 司 技术轨道线性的、连续的发散的、不迮续的 商业计划创新开始即制定计划基n j 二探索性学习而演化 新思想产生 在前一创新木期产生偶发于整个生命周期 与机会识别 主要参与者正式的交义功能的团队具有多种功能知识的个人，1 f 正式的网络 过程正式的阶段模型甲期阶段为非正式的柔性后期阶段为正式的 在业务单何内部运转的跨功 组织结构思想孵化器一目标驱动的项目组 能项目小组 资源与能力标准的资源配置创造性获取资源与能力 运营单位的 早在一开始就正式介入早期的1 f 正式介入一后期正式介入 介入 资料来源：l e i f e rr ，m c d e r m o t tc ，0c o n n o rg ，p e t e r sl ，r i c en ，v e r y z e rr ( 2 0 0 0 ) r a d i c a l i n n o v a t i o n ：h o wm a t u r ec o m p a n i e sc a no u t s m a r tps t a r t s b o s t o n ：h a r v a r db u s i n e s ss c h o o lp r e s s 2 0 0 0 7 8 2 3 实施突破性技术创新的重要意义 有关研究和实证分析表明：由于技术创新具有“比较优势”使得早期采用技 术创新的企业获得了超额利润，这给其它企业带来市场竞争压力，这种压力就成 为这些企业进行技术创新的推动力；同时市场需求的存在，以及企业对利润最大 化的追求成为企业采用技术创新的牵引力。在压力和引力的共同作用下，企业就 具有了技术创新的动力。市场上的企业面对技术创新时至少有两个战略可选择一 突破性创新或引进技术。由于他们的收益( 支付) 受自身战略以及其它企业的战 略的影响，是多家企业战略选择的函数，所以企业之间实际上是一种博弈关系。 企业如果最终选择突破性创新，那是因为当外界条件不变时，突破性创新能为它 带来最大的利润，所以从根本上来说，企业选择突破性创新是受利益驱动的，这 是企业突破性创新动力最重要的一个方面。另一个方面，由于企业的收益同时受 自身战略和竞争对手的战略的双重影响，动力有时表现为竞争的压力，为了在竞 第一章基础理论 争- i 据有利地位，企q k , g , 须选样突破性创新战略，竞争的爪力成为驱使企q k 进 行突破性创新的个动力。利益驱动、竞争j _ e 力是企业突破性创新动山的两个方 面。形成突破性专利技术的公司可雎凭借自己的突破性创新成果在企业的田际竞 争t p 获驶f j 额蓬断利洞，突破性刨新已经成为供世幽际竞争的武器。同时大量的 突破性技术咀摧丰占