（公共管理专业论文）新升本科院校教学评估指标体系与综合评估方法研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 新升本科院校是我国高等学校的一个重要组成部分。尽管她们升级时问都还很短，但 在扩招的压力和传统本科院校向研究生教育转移的趋势下她们却在承担高校扩招后的巨 大而繁重的本专科教学任务。这种形势使得她们从一开始便只能定位于为地方建设培养应 用型专门技术人才。进而决定r 她们与传统本科院校在教学工作上有着很大的不同。 论文通过新升本科院校所面临的形势环境分析、s w o t 分析与定位研究，来明确新升本 科院校与传统本科院校有着不周的教学工作特点。这些特点决定了对于新升本科院校的教 学评估就不能套用传统本科院校模式。建立一套科学公正的、适合新升本科院校特点和有 利于其发展的教学评估指标体系、运用科学的方法对她们的教学工作水平进行评估是帮助 她们改进教学工作、提高教学工作水平的行之有效的引导和督促方法。 论文从新升本科院校的现行评估指标体系的分析入手，通过比照有关评估理论，找出 现行指标体系中存在的问题，提出细分化教学评估的基本思路，并在实际调查的基础上， 构建适合新升本科院校特点的教学工作水平评估指标体系框架。针对现行评估方法的不 足，引入模糊综合评价方法。依照模糊评价原理进行模糊综合评估模型设计，运用专家调 查法确定评估指标权重。从而解决了模糊综合评价法在新升本科院校教学评估领域的应用 问题。指标体系和评估方法的研究成果对于科学公正地评估新升本科院校的教学工作水平 和指导其教学评估工作具有现实意义。 关键词：新升本科院校定位教学评估指标体系模糊综合评价法 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t c u r r e n t l y t h e t m d e r g r a d u a t ec o l l e g e sn e w l yu p g r a d e da r e a n i m p o r t a n tc o m p o n e n to f c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e si nc h i n a o w i n g t ot h e p r e s s u r eo fe x p a n d i n g e n r o l l m e n t sa n dt h e 仃e n d o ft r a d i t i o n a lu n d e r g r a d u a t ec o l l e g e st r a n s f o r m i n gt og r a d u a t ee d u c a t i o n ，t h o u g ht h e yu p g r a d e d l a t e l y , t h e yh a v eu n d e r t a k e ne n o r m o u sa n d s t r e n u o u st e a c h i n gt a s k t h es i t u a t i o nr e s u l t e di nt h e i r o r i e n t a t i o nt oo n l yt r a i n i n gs p e c i a la p p l i e dt e c h n i c i a n s ，a n dg r e a td i f f e r e n c eb e t w e e nt r a d i t i o n a l u n d e r g r a d u a t ec o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e s t h r o u g ha n a l y z i n gt h ee n v i r o n m e n t a ls i t u a t i o na n ds t u d y i n go ns w o t a n d p o s i t i o n i n g ，t h e t h e s i sh a sm a d eu sc l e a rt h e i rd i f f e r e n c ei n t e a c h i n gc h a r a c t e r i s t i c s b e t w e e nu n d e r g r a d u a t e c o l l e g e sn e w l yu p g r a d e d ，a n d t r a d i t i o n a l u n d e r g r a d u a t ec o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s ，w h i c h d e t e r m i n e st h ed i f f e r e n tm o d eo f t e a c h i n ge v a l u a t i o n s o i t i sn e c e s s a r yt os e tu pas e to f f a i r s c i e n t i f i ca s s e s s a b l ei n d e x s y s t e mw h i c h i ss u i t a b l ef o ra n db e n e f i tt ot h eu n d e r g r a d u a t e c o l l e g e s n e w l yu p g r a d e d t h es y s t e mw i l lh e l pt h e me f f e c t u a l l yi m p r o v et h e i rt e a c h i n gm e t h o da n d e v a l u a t i o nl e v e l t h e p a p e rf i r s t l ya n a l y z e s t h ec u r r e n t t e a c h i n ge v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f t h eu n d e r g r a d u a t e n e w l yu p g r a d e t h r o u g hc o m p a r i n gr e l e v a n ta s s e s s a b l et h e o r i e s ，f i n d i n go u ts o m eq u e s t i o n s e x i s t i n gi nt h ec u r r e n ti n d e xs y s t e m ，a n dp u t t i n gf o r w a r dt h eb a s i co p i n i o no fs e c t i o n a l i z e d t e a c h i n ge v a l u a t i o n ，o f f t h eb a s i so fa c t u a l i n v e s t i g a t i o n , t h e f r a m e w o r ko ft h e t e a c h i n g e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mw h i c hi ss u i t a b l ef o rt h eu n d e r g r a d u a t ec o l l e g e sn e w l yu p g r a d e dc a nb e e s t a b l i s h e d m o r e o v e r ，t h e t h e s i si n t r o d u c et h e f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d 、 c o n s i d e n n g t h e d e f i c i e n c y o ft h ec u r r e n tm e t h o d ，a n d d e s i g n s t h e f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm o d e la c c o r d i n gt ot h ef u z z ye v a l u a t i o np r i n c i p l e a n da t t a i n st h ee v a l u a t i o nj n d e x w e i g h tb yu s i n ge x p e r t si n v e s t i g a t i o nm e t h o d t h u si t c a ns o l v et h ea p p l i c a t i o np r o b l e mo ft h e f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni nt h eu n d e r g r a d u a t ec o l l e g e sa b o v em e n t i o n e d f o rj u s ta n d s c i e n t i f i ca s s e s s m e n ti nt e a c h i n ge v a l u a t i o ni nt h eu n d e r g r a d u a t ec o l l e g e sn e w l yu p g r a d e d k e y w o r d s ：t h eu n d e r g r a d u a t ec o l l e g e sn e w l yu p g r a d e d ，p o s i t i o n i n g ，t e a c h i n ge v a l u a t i o n ， i n d e x s y s t e m t h ef u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目：堑盘奎赶匿篮塾堂翌垡撞叠述垂生簦佥翌焦直鎏班筮 学位敝储鲐盟塑扛魄畔 月罗日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阕；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行捡索 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在麓密后适用本授权书。) 学位论文题目：堑盘奎扯瞳撞煎堂翌鱼撞拯鲣薹复堡垒堡垡直鲎鲤蕉 学位论文作者签名 作者指导教师签名 日期：洲忙r 月扩日 日期：沙卅砗r 月 日 国防科学技术大学研究生院学位论文 表2 1 ： 表2 2 ： 表2 ：j ： 表2 4 ： 表2 5 ： 表2 6 ： 表2 7 ： 表3 1 ： 表3 2 ： 表3 3 ： 表3 4 ； 表3 5 ： 表3 6 ； 表3 7 ： 表4 1 ： 翻2 j ： 图2 ，2 ： 图2 3 ： 图4 1 ： 图表目录 湖南理工学院年度招生统计9 湖南省新升本科院校学生与教师规模情况一l o 湖南省部分普通本科院校本专科生规模1 0 对大学本科毕业生的评判标准调查结巢1 2 对本科毕业生应具备的能力的认知调查结果1 2 中国大学评价大学分类标准1 8 湖南部分新升本科院校定位比较2 0 教学评估三级指标体系2 4 普通高等学校本科教学评估指标体系结构2 8 一级指标专家确认汇总表3 2 二级指标专家意见征求表3 3 问卷中的权重确认表3 4 指标权重调查汇总表3 j 新升本科院校教学工作水平评估指标体系框架3 6 普通高等学校本科教学工作水平评估方案中各指标权重4 l 高校扩招趋势8 湖南理工学院年度招生规模发展趋势9 各学龄人口的变化趋势w ors t 1 l 综合评估的过程图4 4 第l i 页 国防科学技术大学研究生院学垃论文 第一章绪论 新升本科院校是我国高等学校的个重要组成部分。尽管她们大多是经几个专科学 校合并后升格为本科，而且升级时问都还很短，还缺乏象传统本科院校一样的文化与经 验沉积，还没有形成自己所特有的、具有强大竞争力的优势，但在传统本科院校向研究 生教育转移的大趋势下，她们却在承担高校本科扩招后巨大的、繁重的本科教学任务。 她们还处于襁褓阶段，她们还在蹒跚学步，她们还在摸索本科教学的经验，然而她们却 不得不被拔苗助长，来承担“成人”们的工作，在各种外在“激素”的催化下，她们 被迫“茁壮成长”，而且展现出一派“欣欣向荣”的景象。教学规模的迅速扩张，这一 俊遮住了百丑，在这“俊外表”下，新升本科院校的办学者自信心顿足，“刨一流”成 为他们的口头语。此时，作为教育主管部门有必要对他们加以引导和督促，促使他们适 时地去重视“俊”背后的“丑”，并通过一定的“美容”手术，使她们以“觏丽”的身 影去获取社会的“垂爱”。也就是说，在靓模扩张的同时，还要特别注重规模背后的教 学质量问题和社会需要问题，只有在保障质量和满足社会需要的前提下扩大招生规模， 这样的新升本科院校才能脱胎换骨，获得真正的成长和壮大。 有效的教学评估和质量监督机制是现代高校教学质量保障的重要措施之一。建立一 套科学公正的、适合新升本科院校特点和有利于其发展的教学工作评估体系，运用科学 的方法对她们的教学工作水平进行评估是行之有效的引导和督促方法，通过评估可以指 导并促使她们改进教学工作，重视“质量工程”建设，真正达到“以评促建，以评促改， 以评促管，评建结合，重在建设”的目的。 1 1问题提出 1 9 9 9 年开始，我国高等学校调整了教育目标，从原来的精英教育转移到大众化教育 的轨道上来，并开始了大规模的扩招。在此新形势下，一大批专科院校改弦易辙，迅速升 格为本科院校。新升本科院校究竟走什么样的路? 是走传统的本科院校的发展道路，来与 传统本科院校相抗衡? 还是走出一条新的发展道路，适应社会对人才的需求状况? 作为教 育主管部门有必要对新升本科院校的发展方向予以把握并进行相关的引导。依靠传统的行 政命令方式所进行的干预与调控显然己不适应市场经济体制的需要，而且各新升本科院校 也并不一定买账。为适应市场经济体制的需要，政府教育主管部门对教育的管理将从直接 的行政管理转向运用政策立法、评估、信息服务、检查监督等手段而进行的间接宏观调控。 教学工作水平评估是对新升本科院校进行宏观管理、检查教育质量和办学效益、衡量学校 人才培养质量的重要手段。为保证高校扩招后新升本科院校的办学质量，作为教育主管部 门必须对她们的教学工作进行评估，在评估中介体系未建立之前，这项工作也只能是由教 育主管部门来进行。 教学评估又称教学评价。一般是指根据一定的教学目标和评估标准，对教学工作做出 价值判断，并改进教学工作和为教学决策提供依据的过程。教学评估的本质是价值判断； 目的是：一为改进教学工作，二为决策提供依据；依据是教学目标与定位：工具是评估指 标体系：方法则是要具有科学性和易操作性。 目前，我国对新升本科院校的教学评估，套用的是对传统本科院校的评估指标和评估 方法( “新升本科院校”是1 9 9 9 年后出现的新概念，最早, 2 0 0 5 年后才有评估) 。从源流上 第1 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 看，应该基于1 9 9 0 年i l 月国家教委发出的普通高等学校教育评佶暂行规定，其中的 第五条规定“普通高等学校教育评估主要有合格评估( 鉴定) 、办学水平评估和选优评估 三种基本形式”。合格评估即是专门针对本科办学有了第一届毕业生的新建高校( 可视为 新升本科院校) 的评估。从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年的1 0 年间，教育部共完成合格评估1 9 2 所。 2 0 0 2 年6 月，教育部高等教育司印发普通高等学校本科教学工作水平评估方案( 试行) 的通知，将合格评估( 鉴定) 、办学水平评估和选优评估三合为一，形成了普通高等学校 本科教学工作水平评估，采用同一评估指标体系和同一评估方法对各级各类高校进行教学 评估，并启动高等学校教学评估的“质量工程”，从2 0 0 3 年起逐步形成五年一轮的教学评 估制度。 对新升本科院校采用与传统本科院校同一评估指标体系和同一评估方法的评估模式， 无法体现新升本科院校的特点，无法鼓励新升本科院校特色办学，这必然导致所有高校办 学模式与发展方向的同一化，它不仅不符合社会发展对高等教育的需要，对整个高等教育 的发展来说也是不利的更无从达到通过评估把握和指导新升本科院校发展方向的目的。 针对新升本科院校与传统本科院校所承担的任务不同、表现特点也不同的基本事实， 对新升本科院校的教学评估就必须要有别于传统本科院校，要有一套适合新升本科院校特 点和能引导其发展的教学评估指标体系与科学的评估方法。这一指标体系必须以“市场” 为中心。以“人才需求”为核心，必须考虑新升本科院校的传统优势，必须考虑对一般本 科院校的基本要求。评估方法则要定性评估与定量评估相结合，突出定量评估，尽量保证 评估的客观与公正。 1 2 课题研究的目标、理论意义和应用价值 1 2 1 研究目标 l 、通过定位研究，找到新升本科院校的办学定位： 2 ，通过新升本科院校教学评估指标体系研究，找到适合其特点及其发展的教学评估 指标体系； 3 、通过模糊综合评估方法的引入，解决定性评估与定量评估相结合的科学方法在新 升本科院校教学评估中的应用问题。 1 2 2 论文研究的理论意义 将s w o t 分析纳入新升本科院校的战略研究体系，为确定新升本科院校的发展战略开 辟了新思路：基于发展战略的新升本科院校教学评估指标体系研究，使得评估指标体系更 具适应性：将教学评估的多因素定性描述通过模糊数学方法量化成可供决策参考的具体数 据，实现了定性描述中难以表达的个体间差异。论文研究为科学地开展新升本科院校教学 评估寞定了基础。 1 2 3 论文研究的应用价值 1 、通过s w o t 分析、定位研究和新升本科院校的教学评估指标体系研究，为制定评估 标准打下坚实的基础，对监督和指导新升本科院校确立发展方向、特色办学有着十分重要 第2 页 2 、利用模颧数学所提供的模猢综合评估法建立数学模型，实现从定性擂述向定量表 达的转化，提供可供现实采用的评估方法。 1 3 国内外相关领域研究现状及发展趋势综述 1 3 1 研究现状 l 、我国教学评估的研究现状 我国的高等教育评估理论研究开始较晚，还处于探索阶段。1 9 8 5 年5 月中共中央关 于体制改革的决定中提出：教育主管部门要组织教育界、知识界和用人部门对高等学校 的办学水平进行评估。于是，1 9 8 5 年1 1 月，国家教育委员会颁布了关于开展高等学校教 育评价研究和试点工作的通知。1 9 9 0 年1 0 月，国家教育委员会颁布了普通高校教育评 估暂行规定，对高等学校评估性质、目的、任务、指导思想、基本形式等明确作了规定， 明确提出普通高等学校教育评估主要有合格评估( 鉴定) 、办学水平评估和选优评估三种 基本形式，其中合格评估即是专门针对本科办学有了第一届毕业生的新建高校( 可视为新 升本科院校) 的评估。接着，全国高等学校教育评估研究会成立，并出版了教育评估专业 性杂志一一教育评估和一批有关教育评估的书籍。关于评估的理论研究比较活跃，国 内外的学术交流活动也比较广泛。2 0 0 2 年6 月教育部高等教育司在合格评估( 鉴定) 、办学 水平评估和选优评估的基础上经进一步整合，提出了教学工作水平评估，印发了适合各级 各类高校( 包括新升本科院校) 教学工作评估的普通高等学校本科教学工作水平评估方 案( 试行) 。方案中的8 个一级指标、1 8 个二级指标、3 8 个评估观测点( 三级指标) ，基本 涵括了与高校教学质量相关的方方面面。当然，这个指标体系还有许多不完善的地方，如 评估方案的同一化无法体现各类各级学校的区别，无法鼓励各高校特色办学：方案的具体 指标设立以及各指标的评估标准还值得商榷；具体指标之间还存在不少重复和矛盾现象； 评估方法还值得深入研究等等。 对教学评估方法的理论研究虽然也有诸如模糊综合评价法、层次分析法等科学方法在 教学评估领域的应用研究，但在实际应用上还依然停留在最为简单的评价方法上，如排序 法、分等法、评分法等等。在应用技术的研究上更是薄弱环节，基本上是基于手工操作的 研究，运用计算机及相关技术进行综合评估的情况还不多。应用更少。 由于新升本科院校还只是1 9 9 9 年以后的事情，对新升本科院校的教学评估还没有任何 经验，在有关新升本科院校教学评估的应用理论研究方面也基本上还是空白，至今没有权 威表述，一般是照搬针对传统本科院校的做法。 2 、国外有关教学评估模式的研究 “新升本科院校”是我国在扩招形势下形成的新概念，国外没有相关的概念，因此国 外对新升本科院校的教学评估研究没有可供参考的现存理论和模式。但他们对教学评估的 基础理论模式却对我国新升本科院校的教学评估应用有着非常重要的指导意义。目前西方 有关教学评估的理论模式有几十种。针对我国新升本科院校教学及教学评估的实际，影响 较大的有泰勒的行为目标模式、布卢姆的认知领域教育目标分类理论、斯塔弗尔比姆的 c i p p 模式、斯塔克的应答式评估模型等。 ( 1 ) 泰勒的行为目标模式 行为目标模式诞生于2 0 世纪3 0 年代，以全面发展人的才能为其主要目标，主张教学 评估反映学生的学习实质以便了解学生正在学什么，还没有学到什么，对知识的遗忘程 第3 页 里堕型兰堇盔盔堂丛壅坐堕兰焦迨塞 度等，从而改进教学过程。该模式是以目标为中心的评估模式。它把目标、教育过程作为 一个循环图。预定的目标决定了教育过程，同时也决定了评估就是找出实际活动中偏离的 程度，从而通过信息反馈，促进实际工作尽可能达到目标。 ( 2 ) 布卢姆的认知领域教育目标分类理论 布卢姆将人类学习分为认知学习、动作技能学习和情感学习三个领域，并根据分类学 思想，把各领域的教育目标按照由简单到复杂进行分级，由此建立分级目标。基于分级目 标，他把教学评估分为三种类型：诊断性评估，形成性评估、总结性评佶。在教学开始前。 通过诊断性评估，为教学确定教学起点；在教学过程中，通过不断地形成性评估，教师和 学生从中发现其不足，并及时地加以改进，使教学结果一步步逼近教学目标；在教学结束 时，通过总结性评估，人们可以对教学目标的实现情况作一鉴定，并把它作为实现新的教 学目标的起点。这里，无论是评估的出发点还是最终目的都指向了预定的教学目标。 ( 3 ) 斯塔弗尔比姆的c i p p 模式 c i p p 模式诞生于2 0 世纪6 0 年代，一开始就把评估定义为“决策提供有用信息的过程”。 从这一定义来看有两方面内容，一方面评估者完全为决策者服务，另一方面，评估者必须 提供对决策者看来是有用的信息。为了使决策者有效地合理地进行决策。评估者必须使决 策者了解哪些信息对决策来说是有用的评估者在评估中的任务就是收集，组织、分析和 报告有用信息，使这些信息通过决策者的决策产生社会效用。在这一模式中，斯塔弗尔比 姆把评估过程分为四类：背景( c o n t e x t ) 评估、输入( i n p u t ) 评估、过程( p r o c e s s ) 评估 和成果( p r o c l u c t ) 评估。它以决策为中心，为决策的不同方面提供信息。背景评估形成计 划决策，输入评估为组织决策服务，过程评估指导实施决策，成果评估为再循环评估效力。 c i p p 模式的主要特点是把背景、输入、过程和结果综合加以评判，突出了评估的“改进功 能”。 ( 4 ) 斯塔克的应答式评估模型 应答评估模式产生于2 0 世纪7 0 年代，其主要特点是强调在评估过程中收集与评估有 关的参与人的需要，以及以需要为基础形成的对评估的看法、态度和价值观点，并以此作 为评估的基础。在具体的评估过程中，应答评估并不象其他评估模式那样先确定目标或先 建立假设，而是先确定评估的“问题”，并在问题的基础上制订评估计划。在这里确定问 题和制定评估计划的过程也是一个广泛征询意见，了解评估需要的过程。在应答评估模式 中，评估者不是以自己的主观意志或某些权威人士的意图来确定问题、制定计划，而是以 所有参与评估的人的意图为基础，再由评估者综合这些信息而进行的，这些信息代表了评 估中各类不周的需要，所以评估一开始就反映了多元的价值取向。 作为多元论评估模式的代表，应答评估模式在整个评估过程中都渗透着人的因素，与 决策导向评估模式完全为社会服务的评估目的相比，应答评估模式在评估目的确定上更倾 向于为人的需要服务，而且评估服务的对象也由一元向多元化发展，因此可以说，多元论 评估模式的价值取向是指向了人的需要。 i 3 2 国内外相关领域研究发展趋势 l 、理论上的研究发展趋势 随着高等教育形势环境的变化，高等教育走向市场是必然趋势。适应市场化发展的需 要，为推动高等学校，特别是近几年来为适应大众化教育而涌现出来的新升本科院校快速 在市场中成长，针对她们的教学工作评估在外延和内涵上正在发生变化，其评估思想正朝 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 着促进高等教育主动适应社会经济发展与科技进步的方向转变，多样化趋势日益明朗。教 学评估理论也正在日益丰富和深化，逐步深入到教学评估的哲学基础、社会学基础和教育 心理学基础等多方面。为及时改进教学，提高教学工作水平，教学评估的功能由终结性评 估( 为选拔、分等服务) ，转向形成性评估( 为诊断、调节服务) 。评估的方法上则更重视 定性与定量的结合、主观与客观的结合、实验与非实验的结合。而在评估的组织方式上， 更强调自评为主，重视外部评估与自评的结合，外部的评估则越来越重视民间团体( 第三 方组织) 的作用。 2 、实际应用上的研究发展趋势 同一评估方案对各级各类高校进行教学工作评估，不利于高校的发展和特色办学。因 此进一步完善评估方案，按分类原则，实行分级分类教学评估，将教学评估的基础理论应 用于各级各类高校如新升本科院校的应用研究是实际应用上的一大研究发展趋势，科学的 评估方法和利用计算机评估的现代化评估技术也将是实际应用上的研究重点。 1 4 课题( 论文) 研究的基本方法、技术路线 1 4 i 课题( 论文) 研究的基本方法 l 、资料收集与统计分析方法 对新升本科院校教学评估的研究需要掌握大量的二手资料，二手资料的研究成果和结 论对本课题的研究起到了重要的参考作用。但二手资料的研究成果和结论并不是照搬照 抄，而是运用统计技术与分析技术在综合分析的基础上选择一一整合一一利用。二手资料 收集的方式主要为上网查寻、购买图书、查阅报刊杂志等。光有二手资料还远远不够，由 于国内对新升本科院校的教学评估研究不多，国外又没有此概念，所收集的大量二手资料 只能作为辅助材料，这便需要掌握大量的原始资料和数据。为了能够更真实地了解、掌握 第一手资料，作者在湖南理工学院和岳阳范围内运用多种调查技术，如深度访谈、小组座 谈、留置问卷、抽样调查等收集了大量的第一手材料。这些材料收集后，经统计分析所得 出的分析结论为顺利完成课题研究打下了坚实的基础。 2 、战略研究方j 去 以系统科学的思想为指导，通过对新升本科院校所面临的内外部环境分析，找到影响 新升本科院校立足和发展的主要因素，运用调查的手段深入细致地研究这些主要因素，并 从整体上、全局上综合分析，可以得出新升本科院校的发展机会点和威胁，结合新升本科 院校的优劣势而进行的s w o t 分析为战略研究打下了基础，定位研究则具体形成了新升本 科院校的发展战略。 3 、案例研究方法 从新升本科院校现行的评估方案分析出发，结合湖南理工学院在迎评过程中的具体情 况，对新升本科院校的教学评估指标体系和教学评估方法进行研究，发现问题、分析问题， 归纳和总结出具有共性的思路，以点带面，建立新升本科院校教学评估指标体系的构想。 4 、定性与定量相结合方法 对于新升本科院校教学这个复杂系统的评估来说，只有定性评估方法或只有定量评估 方法是不够的，均无法反映这个复杂系统的客观现状。要准确地反映现状，给予客观公正 的评估，则必须要将定性与定量方法结合起来，形成综合评估。 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 4 - 2 课题( 论文) 研究的技术路线 通过对新升本科院校的环境因素调查与系统分析得到影响新升本科院校发展的关键 因素：对关键因素的深入研究，得出新升本科院校的发展机会与将面i 临的威胁；结合新升 本科院校的优势和劣势，运用s w o t 分析工具，可以形成新升本科院校的多个发展战略。 在高校细分的前提下，新升本科院校可以根据s w o t 分析的结论，进行定位。新升本科院 校的定位决定了对她们的教学评估不能套用传统本科院校的评估指标和评估方法。因此， 构建一个适应新升本科院校定位的教学评估指标体系很有必要。在有关构建教学评估指标 体系理论的指导下，通过调查和综合分析，经由一定的创造性思维，可得出新升本科院校 教学工作水平评估指标体系框架。对新升本科院校进行教学评估的方法，不是去创建，而 是去应用。模糊综合评价方法是评估新升本科院校教学系统这一复杂系统的较好的方法。 根据模糊综合评价原理便可进行新升本科院校的模糊综合评估模型设计，依据设计和有关 模糊计算，便可得到新升本科院校教学评估的模糊综合评估值。定性的模糊摇述问题，便 可转化为定量的数值。 1 5 论文主要研究内容、创新点与结构 1 5 1 论文主要研究内容 1 、新升本科院校所面临的形势环境研究及定位研究 通过研究与分析找到新升本科院校的发展机会和努力方向。在诸多的发展机会中，探 索适合新升本科院校特点的定位，鼓励特色办学，差异化办学。 2 、适合新升本科院校定位的教学评估指标体系研究 新升本科院校随着从专科向本科的转化，在教学上的要求也在发生变化。对她们进行 教学工作评估套用传统本科院校的评估指标体系是不利于她们发展的。什么样的指标体系 最为合适? 只有在形势分析和定位基础上通过广泛的调查研究而得来。这是本课题研究的 重点内容。通过调查，系统综合地分析影响新升本科院校教学质量的各相关因素，建立适 合新升本科院校教学评估的指标体系。 3 、建立教学评估指标体系的多因素模糊综合评估决策数学模型，并进行相应的计算方 法设计 对于教学的评估，教育主管部门和各院校往往是从多因素出发来进行评估，而且这些 评估一般只能用模糊语言来描述，如“优、良、一般、及格积不及格”或“a 、b 、c 、d i ， 等，然后利用优秀率来进行简单评判。这种评判虽然操作方便，但因为过于简单而无法对 新升本科院校做出量化评判，无法表现个体问的差异，充其量它只不过是一种定性描述。 本文利用模糊综合评价原理建立了新升本科院校教学评估数学模型，将定性描述与定量测 评相结合，得出多因素模糊评估的定量综合评估结果。 1 。5 。2 论文研究的主要刨新点 1 、新升本科院校定位与特色研究 运用系统理论，从研究新升本科院校所面临的形势与任务入手，通过s w o t 分析，找 到新升本科院校的定位，明确新升本科院校的办学特色。 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 2 、新升本科院校教学评估指标体系构建与模糊综合评价方法引入 根据有关评估理论，在分析评估指标体系现状的基础上，通过调研，构建了新升本科 院校教学工作水平评估指标体系框架。框架由教学定位、教学条件、教学过程、教学效果 四个部分组成，与现行评估指标体系相比，评估指标得到了简化，评估内容在同样全面的 基础上突出了教学过程和教学效果，评估指标的客观性加强、主观性减少、评估信度提高， 五级标准比四级标准更加符合评估实际等等。 在新升本科院校的教学评估方法上，引入了模糊综合评价方法，根据模糊综合评价原 理，对新升本科院校的教学评估模糊综合评估模型进行了设计，并通过算法进行了假设模 拟计算，为评估方法的实施和可行性进行了探索。 1 5 3 论文结构 论文全文共分为五章。 第一章为绪论，主要介绍论文所涉及研究课题的选题背景与依据，课题研究的目标、 理论意义和应用价值，国内外相关领域研究现状及发展趋势综述，课题( 论文) 研究的基 本方法、技术路线，论文主要研究内容、创新点与组织结构等内容。 第二章的内容则是通过对新升本科院校所面临的教育形势分析、s w o t 分析及定位研 究，明确新升本科院校的教学工作特点。 第三章从新升本科院校的现行评估指标体系的入手，对现行指标体系中存在的问题 进行分析：结合s w o t 分析与定位研究结论，提出细分化( 分级) 教学评估的基本思路， 并据此建构适合新升本科院校教学工作水平评估的指标体系框架。 第四章为教学评估方法的研究。针对现行评估方法存在的问题，将适合复杂系统评 估的评估方法一一模糊综合评估法引入，并就模糊综合评价原理对新升本科院校的教学 评估模糊综合评估模型进行了设计。 最后部分是结论，它是对论文全文的总结。新升本科院校在扩招等教育形势环境下， 定位与传统本科院校不同，承担着不同的任务，教学特点也较大区别。因此对新升本科 院校的教学评估就不能套用传统评估模式，而需要建立新模式。通过调查所建立的新模 式更适合新升本科院校的特点并有利于其发展。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章新升本科院校的形势环境与定位分析 就象对待小孩的工作能力评估不能用成人的评估标准来评判她是否合格或优秀一样， 对待新升本科院校的教学工作水平评估也无法用传统本科院校、特别是传统重点本科院校 的标准来进行一致性评估，因为新升本科院校有着其与传统本科院校不同的教学特点。新 升本科院校的敦学特点来自于教育形势的压力、自身的历史传承和因此面确立的教育教学 定位。 2 1 新升本科院校的教育形势分析 教育形势的分析来自于教育环境的分析。影响高校教学工作的环境因素可分为宏观环 境因素和微观环境因素：宏观环境因素有人口因素、经济因素、政治法律因素、社会文化 因素、技术因素等；微观环境因素则是与高校生存与发展息息相关的、熊产生最直接影响 的各种外部力量的总和，它一般由学校内部力量、学生、学生家长、就业单位( 就业市场) 、 中介人、竞争者和社会公众等因素所构成。综合分析宏观环境和微观环境的各因素构成 影响新升本科院校生存和发展的形势，可归纳为以下几点： 2 1 1 扩招为新升本科院校带来了发展机遇和挑战 自1 9 7 7 年我国恢复高考后，高等教育规模得到了迅速的扩展。普通高校在校生规模从 1 9 7 8 年的8 5 6 ) 人，增长到1 9 9 8 年的3 4 0 9 万人。1 9 9 9 年开始大规模地扩招，普通高校招 生规模从1 9 9 8 年的1 0 8 万扩大到1 5 6 万人，其人数增加了4 8 万，2 0 0 0 年进步扩大至u 2 2 1 万， 2 0 0 1 年2 6 0 万，2 0 0 2 年达至u 3 2 0 万，2 0 0 3 年3 8 2 万，2 0 0 4 年全国招生计划则可能突破4 0 0 万。1 ( 见图2 1 ) 。1 9 9 9 年以来，高等学校招生无论是绝对数还是增加幅度都是历史上前所未 有的。目前，我国同龄人口的高等教育毛入学已基本达到1 5 ，我国高等教育自1 9 9 9 年以 来教学规模有了一个急剧的飞跃，基本上从精英教育过渡到了大众化教育阶段。 高校扩招是一把双刃剑，对于新升本科院校来说尤为如此。一方面，它使得新升本科 院校得以超常规发展，另一方面，它又使得新升本科院校不得不面临教学质量的威胁和后 劲难以为继的压力。 图2 1 ：高校扩招趋势 墼堡壅塑：垫堕竖塑塑! 竺! 生二! 螋! 生壹耋塑圭璺堕：兰垒型至壅量塑圭盐型 第8 页 1 、扩招使新升本科院校获得了规模扩张的大好机遇 全国现有高校1 6 0 7 所。j ( 截止2 0 0 4 年4 月) ，其中新升本科院校近3 0 0 所，这些新升本 科院校大多是一些条件较好的专科学校经合并后在1 9 9 9 年及以后升格成立的。他们在扩招 的氛围中获得了超常规的规模扩张，学校办学效益也得到了飞速的提高。湖南理工学院即 是众多新升本科院校中的一个典型。表2 1 的数据显示其本科、专科招生和招生总人数的 基本情况，图2 2 则很明显地可以看到这些指标的变化趋势。 表2 1 ：湖南理工学院年度招生统计计量单位：人 【 层次 2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 芷2 0 0 3 笠 |本科 1 6 8 52 6 5 92 9 9 74 2 6 3 i专科1 0 5 67 6 l 7 9 63 8 5 合计 2 7 4 13 4 1 03 7 9 34 6 4 8 5 0 0 0 4 0 0 0 3 0 0 0 2 0 0 0 1 0 0 0 o 以 t 。” 厂 - - 。- - - 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 图2 2 ：湖南理工学院年度招生规模发展趋势 f ；j 羽 1 - - 专科i l = ! = 璺墼】 2 、扩招使新升本科院校赢得了一个自我调整的缓冲时间 新升本科院校从专科教育到本科教育需要有一个转型的缓冲期，利用这个缓冲期来探 索与积累本科教育教学经验，并在探索的过程中进行不断的调整，最终确定自己的发展方 向和办学特色。这是一个必须经历的成长过程，新升本科院校在这个成长过程中必然会花 费巨大的代价。计划经济时期成长的代价由国家承担，市场经济时期成长的代价由高校自 己承担，而计划经济向市场经济转轨的过渡时期，其成长的代价则被扩招的“俊”面孔所 遮掩。新升本科院校在政府投入资金严重不足的情况下，依靠学费收入得到了极大的弥补， 而且她还赢得了确定自身办学方向与办学特色的宝贵时间。2 0 0 8 年以前，她根本不用考虑 生源的巨大压力，发展所需要的学费收入稳定可靠。经由6 8 年的努力，新升本科院校完 全有时间根据市场变化发展的需要建立自身的竞争优势。 3 、扩招使大学教育多样化，为新升本科院校找到自身发展空间打下了基础 2 l 世纪初乃至上半叶，我国高等教育发展的目标是双重的：既有降低教育重心面肉大 众职业的面( 扩招) ，又有提高教育质量创办世界一流大学的要求。在此双重挑战之下 形成的高等学校布局和结构调整过程中，国家通过加强一流大学和高等职业教育建设，努 1 2 1 数据来源：教育部网站之高校统计信息 第9 页 力促进高等教育机构间合理的层次分工，提高我国高等教育资源的整体配置效率。 高校扩招推动了高等教育的分层和分类，以教育的多样性满足社会的多样性，是今后 几年的奋斗目标。根据全国教育事业“十五”计划的部署，国家将采取的主要措旌有：通过 一流大学和重点学科建设，面向世界学术前沿，加强知识创新和科技创新，培养造就一批 能够向世界先进科学技术水平冲击的攻坚骨干：同时通过积极发展地区性、综合性的高等 职业教育，扩大高等教育对当地经济的辐射能力，面向市场、企业、基层和农村培养培诩i 大批适应生产、服务、管理第一线需要的、较高素质的实用型人才。 事实上，高等学校通常有学术型和职业型之分，它们在功能和服务对象上有着较大的 差异，在办学、管理、发展等方面也有着不同的要求。国际上一般有三种典型类型的高等 学校：一是研究型大学；二是一般高等学校：三是专科专门学校、社区学院、职业技术学 院、短期职业大学等。从国外来看，完成高等教育大众化的并不是传统大学。在这个过程 中通常会产生一批新的学校，美国是社区学院，日本是短期大学，英国是多科技术学院。 这批新型的学校担负起了高等教育大众化的任务，它们和传统的精英教育阶段的学校不 同，培养的不是精英型人才，而主要是应用型、技术型人才。三种类型的高等学校的投入 和办学条件不同，学术水平和科研能力不同，培养人才的层次和侧重点不同，在整个高等 教育体系中承担的任务和所起的作用也不同。我国在高等教育大众化的过程中新升本科院 校往往承担着更多的大众化教育，所培养的实际上是应用型、技术型的实用人才，新升本 科院校便因此而可能找到适合自身发展的空间。 表2 2 ：湖南省新升本科院校学生与教师规模情况 项目湖南理工瑚南文理 衡阳师院湖南城市湘南学院怀化学院邵阳学院 零陵学院 学生规模1 3 0 0 01 1 0 0 01 2 0 0 07 8 0 07 0 0 08 0 0 0 1 1 0 0 06 2 2 5 教师规模6 8 95 8 95 3 84 5 l5 0 73 0 85 4 85 0 0 生师比1 8 9 ：l1 8 7 ：l2 2 3 ：11 7 3 二l1 3 。8 ：12 6 ，0 ：】2 0 1 ：11 2 5 ：l 学生合计7 6 0 2 5 f 平均人数9 2 0 3 表2 3 ：湖南省部分普通本科院校本专科生规模 湖南南华株洲湖南中南湖南 f项目中南大学湖南大学 农大大学工学院科技林学院商学院 1 学生规模3 2 8 8 22 4 0 0 0“3 3 41 8 0 0 08 2 7 42 1 7 6 81 8 0 0 09 0 0 0 教师规模2 6 8 51 8 0 0 8 4 51 1 4 l6 5 01 1 5 97 1 14 2 0 生师比1 2 2 ：11 3 3 ：l1 3 4 ：11 5 8 ：l1 2 7 ：l1 8 8 ：12 5 3 ：l2 1 4 ：l 学生合计1 4 3 2 5