（公共管理专业论文）潍坊出口加工区发展战略研究.pdf

中文摘要 改革开放以来，加工贸易在我国得到非常迅速的发展，并且超过一般贸易， 成为主要的贸易方式。设立出口加工区的目的是加强对加工贸易的管理、推动产 业集聚、构建支柱产业等。本文对出口加工区的发展战略进行了研究，以图对潍 坊出口加工区的发展有所裨益。 本文的主要工作如下： 首先，阐述产业集群理论和产业集聚的实现路径，并对推进产业集聚面临的 问题与对策进行了探讨。 其次，对国家设立出口加工区的目的和出口加工区的产生、发展现状进行论 述，并对出口加工区的发展前景进行展望，并提出建议。 另外，从“环黄海经济圈”到日本、韩国再到胶东半岛制造业基地，对潍 坊出口加工区的外部坏境进行分析；从潍坊的农业和支柱产业，到潍坊的新兴开 发区，对潍坊出口加工区的内部环境进行分析。 最后，在对潍坊出口加工区进行s w o t 分析的基础上，提出总体发展战略， 并提出几项支持战赂的研究建议，如规范管理、高效服务：撅住国际产业转移的 有利时机；突出农业特色；推动加工贸易转型升级；招商引资策略等。 关键词；战略发展加工贸易出口加工区 a b s t r a c t s i n c ec h i n ar e f o r m e di ne c o n o m i cs t r u c t u r ea n do p e n e dt ot h ew o r l d ，ag r e a t p r o g r e s sh a sb e e nm a d ei nt h ep r o c e s s i n gt r a d e n ep r o c e s s i n gt r a d e w h i c hb e c a m e t h em a i n 仃a d em e t h o d ，h a se x c e e d e dt h eg e n e r a lt r a d e t h ea i mt oe s t a b l i s ht h ee x p o r t p r o c e s s i n gz o n e ( e p z ) i st os t r e n g t h e nt h em a n a g e m e n to ft h ep r o c e s s i n gt r a d e ， i m p r o v et h ei n d u s t r yc l u s t e ra n ds e tu pt h ep i l l a ri n d u s t r y t h i st h e s i sw a n t st oh a v ef l r e s e a r c ho nt h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yo fe p zt od os o m eg o o df o rw e i f a n ge p z t h i st h e s i sd o e sas t u d yo ft h ef o l l o w i n gp o i n t s ：f i r s t l y , t h et h e o r i e si nt h e i n d u s t r yc l u s t e ra n dt h ew a yt oi n d u s t r yc l u s t e rw e r es e tf o r t h ，a n dt h e nas t u d yw a s m a d ei n t ot h ep r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e so f i m p r o v e m e n ti nt h ei n d u s t r yc l u s t e r s e c o n d l y ，t h ea i mo ft h ee s t a b l i s h m e n to fe p za n dt h ee x i s t i n ga n dd e v e l o p i n g c o n d i t i o n sw e r ee x p o u n d e d ，t h e nt h ed e v e l o p i n gf o r e g r o u n do fe p zw a sc o n d u c t e d a n ds o m es u g g e s t i o n sw e r em a d e t h i r d l y , f r o mp a n y e l l o w - o c e a ne c o n o m i cz o n et oj a p a n ，k o r e aa n dj i a o d o n g p e n i n s u l ai n d u s t r yb a s e a na n a l y s i so ft h ee x t e r i o re n v i r o n m e n to fw e i f a n ge p zw a s m a d e t h e na na n a l y s i so fi n t e m a lc o n d i t i o n sw a sm a d ef r o ma g r i c u l t u r ea n dk e y i n d u s t r y , t ot h ei m e r g i n ge c o n o m i ct e c h n i q u ed e v e l o p m e n ta r e ao f w e i f a n g l a s t l y , b a s e do ns w o ta n a l y s i so fw e i f a n ge p z ，at o t a ld e v e l o p i n gs t r a t e g y w a ss e tu p a n ds o m es u g g e s t i o n so fb r a n c hs t r a t e g yw e r ep u tf o r w a r d ，f o re x a m p l e ， s t a n d a r dm a n a g e m e n t ，e f f i c i e n ts e r v i c e s ，g r a s p i n gt h ec h a n c eo fi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r ys h i f t ，p r o j e c f i n gt h es p e c i a l i t yo fa g r i c u l t u r e ，p r o m o t i n gt h ep r o c e s s i n gt r a d e u p g r a d ea n da t t r a c t i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t k e y w o r d s ：s t r a t e g y , d e v e l o p ，p r o c e s s i n gt r a d e ，e x p o r tp r o c e s s i n gz o n e ( e p z ) 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤洼盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 、i 学位论文作者签名：i f 餐j 签字日期：矽时年参月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤注盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：i 孔 签字开期：，一侔月，7 导师签名： 签字日期： 冶 7 产 ；r 哺日 ，il，10，“f 奇 第一章导论 1 1 本文的研究背景 第一章导论 改革开放以来，为了发挥沿海地区对对处开放的先行作用，我国于1 9 8 4 年 在沿海1 4 个城市设立首批国家级经济技术开发区，此后，随着改革开放的进一 步深化，各种类型，各种层次的开发区从沿海地区的大城市启动，然后向沿海地 区和中小城市与中西部地区延伸，形成了由经济技术开发区、高新技术产业开发 区、出口加工区、保税区、边境经济合作区、旅游度假区等组成，遍布全国各地 的发展格局。到2 0 0 3 年，全国共有各类开发区3 6 1 2 个，其中国家级的开发区 1 8 9 个，包括经济技术开发区5 4 个、高新技术产业开发区5 3 个，保税区1 5 个、 出口加工区3 8 个、边境经济合作区1 4 个及旅游度假区1 1 个，台商投资区4 个。 2 0 0 3 年1 2 月经国务院批准，设立山东潍坊出口加工区，以农副产品出口加 工为主，至此，全国共有3 9 个出口加工区。 建立开发区是世界各国发展高科技产业行之有效的重要措施，也是我国推动 改革开放、加快经济发展的重要战略。从2 0 世纪8 0 年代初开始起步，我国开 发区的发展已经走过了2 0 多年的历程，回顾这段历程，开发区这种模式为我国 的改革开放与经济发展作出了不可替代的、具有重要战略意义的积极贡献。 以出口加工区为主要形式的开发区推动了“面向出口”的工业化迸程，使本 国本地区的产业发展更多地融入了国际产业分工体系。一些国家和地区还推出了 一系列政策措旌来促进开发区与国际市场的融合，如解除外汇管制、削减关税等， 使进口产品更易于进入本地市场，实现全面的贸易自由化。这些举措不仅加深了 本国本地区经济与国际经济的融合程度，更把本地企业推到了国际市场的前沿， 在与国际接轨和参与国际竞争的进程中增强了企业的竞争力，为本国本地区经济 走向国际化奠定了稳定发展的基础，实现了向出口外向型经济的战略转移。 经过2 0 多年的发展，开发区已经具有相当规模和影响。但同时也要看到， 受旧体制和地方主义的影响，开发区作为一个经济发展群体，还存在着一些亟待 研究、亟须加以解决的问题。如开发区遍地开花，缺乏整体规划的问题。许多地 方政府为了追求政绩，盲目圈地搞开发园区，有的市、县甚至“镇镇建区、乡乡 办园”，一味铺摊子，忽视了国情，忽视了土地资源的合理利用和有效保护，忽视 了可能引发的失地农民问题。又如，开发区产业同构过度竞争的问题。许多开发 第一章导论 区的产业定位几乎是相同的，结果产业同构带来引资竞争，引资竞争又带来优惠 政策的底线一破再破，从宏观层面上看，业已存在的低层次产业同构现象在更高 的产业层次上重演，产业布局矛盾更加深刻。还有开发区的管理体制问题。一些 开发区在成型成熟时，行政机构却越设越多，退化为一般的行政区与行政管理体 系，开发区初创时高效精干的“小政府，大社会”管理体制受到挑战。 面对存在的问题，面对国际国内形势的变化，各地开发区必须站在新起点， 抓住新机遇，谋划新发展，再攀新高峰，不断探索新阶段、新形势下开发区可持 续发展的战略定位、政策导向和运行机制等重大问题，把开发区的发展与全面建 设小康社会紧密结合起来，提高开发区的现代化水平，加快开发区的国际化进程， 继续发挥开发区之经济“增长极”与改革开放“实验田”的作用。 1 2 本文的研究思路 在出口加工区设立之初，我国加工贸易的主要矛盾是企业能否守法经营的问 题。因而出口加工区的最初定位仅仅是对加工贸易实行区域化管理，旨在吸引加 工贸易增量入区，改原来“漫山放羊式”为“圈养式”管理，促使企业在海关严 密监管下守法经营。当初没有对产业层次提出要求，没有对入区企业设置门槛。 4 年后的今天，我国的加工贸易已经跃上新台阶，各部门管理水平显著提高，企 业守法经营意识有所增强，加工贸易领域的主要矛盾己转化为如何推动产业集 聚、构建支柱产业的问题。在这种情况下，只有对出口加工区在高起点上重新定 位，才能发挥其独特优势，为我国加工贸易转型升级作贡献。 出口加工区在中国大地上，还是一个新生事物。江苏昆山出口加工区于2 0 0 0 年4 月2 7 日经国务院批准设立，9 月通过国家验收，并于l o 月正式封关运作， 成为全国首家封关运作的出口加工区。从国家批准首批试点区设立以来，出口加 工区总体上尚处于运行初期，运作时间最长的也只有4 年，短的仅几个月，可以 说刚刚迈出第一步。 本文的研究思路是：在对出口加工区知识和理论进行简单介绍的基础上，对 出口加工区的发展现状和经验进行总结、以资借鉴，对其前景进行了展望。然后 结合潍坊出口加工区的外部环境和内部条件进行战略分析，从而对其战略定位和 发展导向提出建议。 1 3 本文的结构 第一章，根据研究背景提出研究思路。 第一章导论 第二章，首先对出口加工区概念、特点、功能等知识进行介绍，然后重点阐 述产业集群理论和产业集聚的实现路径，并对推进产业集聚面临的问题与对策进 行了探讨。 第三章，首先介绍了山东潍坊出口加工区的设立情况、投资导向、优惠政策， 然后对国家设立出口加工区的目的和出口加工区的产生、发展现状进行论述，并 对出口加工区的发展前景进行展望，提出建议。 第四章，从“环黄海经济圈”到日本、韩国，再到胶东半岛制造业基地，依 次对潍坊出口加工区的外部环境进行分析。 第五章，对潍坊出口加工区的内部环境进行分析：首先从地理、区划等方面 介绍潍坊市市情概况，然后重点对潍坊农业“三化”和支柱产业进行分析，最后 对潍坊的新兴开发区进行了简介。 第六章，在对潍坊出口加工区进行s w o t 分析的基础上，提出总体发展战 略，然后依次提出几项支持战略的研究建议，如规范管理、高效服务：抓住国际 产业转移的有利时机；突出农业特色；推动加工贸易转型升级；招商引资策略等。 第二章出口加 “：区理论 2 1 出口加工区 第二章出口加工区理论 2 1 1 出口加工区的概念 出口加工区是经国家批准设立，由海关监管的特殊封闭区域。货物从境内区 外进出口加工区视同进出口，海关按进出口货物进行监管。出口加工区必须设立 符合海关监管要求的隔离设施和有效的监管系统，同时海关要在区内设立专门的 监管机构，依照中华人民共和国海关对出口加工区监管的暂行办法实行2 4 小时工作制度，做到随时接受报关，随时办理海关手续。 2 0 0 0 年4 月2 7 日，国务院正式批准设立出口加工区。为有利于运作，国家 将出口加工区设在已建成的开发区内，并选择若干地区进行试点，首批批准进行 试点的有1 5 个出口加工区。2 0 0 2 年6 月，经国务院批准，新增1 0 个出口加工 区。2 0 0 3 年3 月，新增南京等1 3 个出口加工区。2 0 0 3 年1 2 月经国务院批准， 设立山东潍坊出口加工区，至此，全国共有3 9 个出口加工区。 2 1 2 出口加工区的特点 出口加工区以减免关税和所得税为主要的优惠政策，以利用外资、扩大出口、 增加就业以及吸收国外先进技术和经济管理经验为主要目的，吸引外商直接投 资，发展面向世界市场的制造业，生产和出口各种加工产品，兼具工业生产与出 口贸易两种功能，是一种以生产性收入为主要目标的开发区。 出口加工区是目前政策最优惠、通关最快捷、管理最简便、设施最完善的海 关监管特定区域，已成为中外客商在中国投资的最新亮点。出口加工区的主要特 点有： ( 一) 方便快捷的通关模式 海关专门开发了出口加工区管理系统，对j | 矗管模式进行了重大改革，把通常 进出口货物需要多个部门审批、办理多道手续简化为一个环节、一道手续；在出 口加工区内不实行银行保证会台帐制度、不实行进出口配额、许可证管理。同时， 海关赋予出口加工区口岸功能，并实现无纸化办公。这些都为入区企业实现零库 存生产、降低管理成本、提高市场竞争力创造了有利条件。 ( 二) 理想宽松的优惠政策 第二章出口加工区理论 国家明确规定对出口加工区实行特殊的税收优惠政策，海关总署、外经贸部、 税务总局、外汇管理局和质检总局等部委也都根据国务院的规定，专门为出口加 工区制定了简便的管理办法。 ( 三) 得天独厚的地理位置 已经批准成立的3 9 家出口加工区主要分布在沿海、沿江、沿边、i 临港等开 放城市的开发区内，具有交通便利、信息灵敏、经济活跃、环境典雅、人才资源 丰富等优势。 f 四) 配套齐全的市政设施 大部分出口加工区都已经完成了高质量的市政基础设施建设，实现了“七通 一平”。同时，搭建了信息化平台，做到了光纤入区、网络入户。 ( 五) 现代高效的服务质量 出口加工区管委会属于当地政府派出机构，可代替有关职能部门行使项目审 批等职权，真正实现了“一门式服务、一站式办公”的现代高效的办事程序。 2 1 3 出口加工区的功能 经过几年的实践，出口加工区的功能定位已经比较清晰，可以概括为以下几 点： ( 一) 出口加工区是实现加工贸易规范管理、提高企业竞争力、促进发展的有 效形式，加工生产是其主要功能。 出口加工区是国家为了促进加工贸易健康发展、规范加工贸易管理、适应加 入世贸组织和面临经济全球化新形势而设立的。按照“依法行政，为国把关，服 务经济，促进发展”的海关工作方针，海关对加工贸易既要做到严密有效监管， 又要最大限度简化手续，达到高效快捷。出口加工区正是适应和实现这二者结合， 应运而生的一种科学管理模式。加工生产是其主要功能。 ( 二) 出口加工区是为符合出口加工区特定功能的企业量身定做的，符合功 能设定的企业入区将大有作为。 出口加工区的特定功能，决定了并非什么企业都合适进区。概括而言，生产 加工型的企业( 或为其服务的仓储运输企业) 、以出口为主的企业落户出口加工 区大有作为。以内销为主的企业，不适合进入出口加工区。 出口加工区对以下几类企业比较合适：( 1 ) 产品在国际市场竞争激烈、接 到订单后要求在很短期间内交货的企业：( 2 ) 原材料、零部件品种繁多，单耗 核定复杂，在区外运用加工贸易手册管理手续极为繁琐的企业；( 3 ) 出口产品 的龙头企业，即产品总装在加工区，配套在区外的企业。 ( 三) 按照国际经贸惯例，对销往中国境内的出口加工区内加工企业生产的 第二章出口加 区理论 产品，按照进口商品进行管理。 2 1 4 加工区内企业设置及经营范围 加工区内可设置出口加工企业、专为出口加工企业生产提供服务的仓储企业 和经海关核准专门从事出口加工区内货物进、出的运输企业。 除安全保卫人员和企业值班人员外，其他人员不得在加工区内居住。区内不 得建立营业性的生活消费设施。 国家禁止进出口的货物、物品，不得进、出加工区。 2 1 5 加工区的特殊措施 一税收方面的规定 对区内企业，其进行加工、生产、制造所需的机器设备、原材零部件、半成 燃料及运输工具等均可免税进口。区内企业生产的工业品再出口可免征出口税。 除设区国禁止或限制进口的商品外，其他商品可免征关税。自由进出。上述商品、 产品如要进入设区国国内的其他地方，则要按照规定输报关手续，并征进口税。 在国内税方面，般的出口加工区都为外国投资的企业提供减免公司所得税、营 业税、货款利息税、工商统一税等优惠，但减免的幅度及年限的长短等视不同国 家的具体情况而定。 ( 一) 、出口加工区进出口税收政策 从境外进入加工区的货物，其进口关税和进口环节税，除法律、行政法规另 有规定外，按照下列规定办理： 1 区内企业生产所需进境的机器、设备、模具及其维修用零配件：区内生 产性的基础设拖建设项目所需进境的机器、设备和建设生产厂房、仓储设旋所需 的基建物资；区内企业、行政管理机构进境自用的办公用品，均予以免税； 2 区内企业为加工出口产品所需进境的原材料、零部件、元器件、包装物 件及消耗性材料，予以全额保税； 3 加工区内企业加工的制成品及其在加工生产过程中产生的边角料、余料、 残次品、废品等销往境外时，除法律、行政法规另有规定外，免征出口关税。 4 加工区内企业和行政管理机构从境外购买的自用交通运输工具、职工所 需生活消费用品，予以照章征税； ( - - ) 从境内区外运入出口加工区货物的出口退税政策 货物从境内进入加工区视同出口，除法律、行政法规另有规定外，出口退税 政策按照以下规定办理： 1 ，从区外进入加工区供区内企业使用的国产机器、设备、原材料、零部件、 第二章出口加工区理论 元器件、包装物料，以及加工企业和行政管理部门所需办公用的合理数量的建筑 材料等，海关按照对出口货物的有关规定办理报关手续，并签发出口退税报关单。 企业凭报关单出口退税联及有关凭证向税务部门申请办理出口退税手续； 2 加工区内企业和行政管理机构从区外购买的职工所需生活消费品、交通 运输工具，国家不予办理出口退税； 3 从区外进入加工区的进口机器、设各、原材料、零部件、元器件、包装 物料、基建物资等，使用单位应当向海关提供上述货物或物品的清单，并办理出 口报关手续，经海关查验后放行。上述货物或物品，已经缴纳的进口环节增值税、 消费税，不予退还； 4 因国内技术无法达到产品要求，必须将国家禁止出口或统一经营商品运 至加工区内进行某项工序加工的，应报经外经贸部批准，海关比照出料加工的管 理办法进行监管。其运入加工区的货物，海关不签发出口货物报关单退税联，税 务部门不予以办理出口退税。 二投资方面的规定 许多国家或地区不仅保证出口加工区的许多优惠规定长期不变，而且以法律 条文规定对外国投资的资本不予没收或征用。若因国家利益或国防需要征用时， 政府给予合理的赔偿。一些出口加工区对外商投资企业中的某些企业，如知识技 术密集型企业或投资大、回收期长的企业或其半成品为设区国所急需，都给予资 本补贴、低息货款等优惠。有的出口加工区对外国的投资比率有一定的限制，外 商不可以百分百地拥有区内企业的股份；有的出口加工区则规定外商可全部拥有 区内企业的股份，即允许外国商人在区内独资经营。 三企业经营方面的规定 一般的经营方式有设区国与外商合资、与外商使用或外商独资，还有加工， 装配工业等。许多设区国都通过法律规定区内企业的产品必须大部分出口，只许 少量产品在设区国内地市场销售，且在进行这种销售时应经有关部门批准并按规 定交纳关税。但也有些设区国严格规定区内产品，甚至次品、废品都不得在设区 国的国内市场销售。 四法制方面的规定 一般出口加工区的行政区或的划分、领导管理体制、对外国投资的优惠等都 由设区国的最高立法机关制定并颁布的，立法手续比较完备。由于加工区在海关、 关税、外汇管理、出入境手续等方面要实行与设区国现行法律不同的一套法规， 因此，设区国的政府有关部门都按照出口加工区的特点和要求制定一系列的法 规，作为在区内吸收外资的明确依据。此外，设区国还授予加工区一定的权力， 制定有关实施国家法律的细则，并制定一些有关的单行法规，而且，根据国内外 第j 二章出口加一l i 鄹哩论 经济发展变化的情况，适时修改、补充、完善有关法律及规定，以保持出口加工 区的竞争力和吸引力。 2 1 6 海关对出口加工区的管理 在管理方式上，海关将改革加工贸易传统的监管模式，简化现行手续。实现 加工区货物在主管海关“一次报关，一次审单，一次查验”的通关要求。其管理 模式与传统的监管模式相比具有较大的优越性，主要有以下几个特征： 1 管理手段上强化现代通信技术和计算机网络技术的应用，使用电子数据 传输衔接海关之间监管，逐步取代传统的监管模式； 2 、区域管理上强化对区域的整体管理，简化对逐个企业的管理； 3 、加工贸易业务管理上强化对企业开展的加工贸易业务的整体管理，简化 对逐个合同的管理： 4 、货物通关管理上强化对进、出区货物在进出加工区卡口时的实际监管， 简化办理通关的手续，逐步满足现代跨国型企业零库存生产的需要。 在具体做法上： 1 、海关对加工区采取全封闭、卡口式24 小时监管制度。卡口分别设立货 物和人员进出通道： 2 、海关对出口加工区企业采用计算机管理的模式。海关与区内企业应实现 计算机联网，进行电子数据的传输和办理通关手续；加工区海关与口岸海关实行 计算机联网： 3 、对区内企业开展加工贸易业务不实行加工贸易银行保证金台帐制度，取 消登记手册，海关改用电子帐簿管理，实行半年一次的总量扣减核消制度； 4 、对区内与境外之间进、出口的货物，实行“备案制”管理，货物进( 出) v i 时，由企业填写进境( 出境) 货物备案清单作货物进( 出) 境申报。区内与区 外之间进、出的货物，实行正常“报关制”管理，货物进( 出) 口时，由企业填 写中华人民共和国海关进口( 出口) 货物报关单作货物迸( 出) 口申报； 5 、加工区与口岸、加工区与加工区之间进出的货物、物品，一律在加工 区主管海关报关并在卡口查验、放行。 在货物管理上，具体分为四种情况： l 、海关对出口加工区与境外之间进出货物的监管 海关对加工区与境外之间进、出的货物实行“备案制”管理，由货主或其代 理人根据管委会的批件，填写进、出境货物备案清单，向主管海关申报。 海关对加工区与境外之间进、出的货物，实行直通式或转关运输的监管模式。 加工区与境外之间进、出的货物，除实行出口被动配额管理的外，不实行进出口 第二章出口加工区理论 配额、许可证件管理。 2 、海关对出口加工区与区外之间进出货物的监管 对加工区运往区外的货物，由区外企业按照海关对进口货物的有关规定办理 进口报关手续，并按制成品征税，如属进口许可证件管理商品，还应向海关出具 有效的进口许可证，区内企业向海关填报出区货物清单。加工区内企业采购区外 的货物，由区外企业按照海关对出口货物的有关规定办理出口报关手续，区内企 业向海关填报进区货物清单。 出口加工区区内企业在确有需要时，可将有关模具、半成品等运往区外进行 外发加工。 3 、海关对出口加工区之间往来货物的监管 出口加工区之间货物的往来，应由收、发货人双方联名向转出区主管海关提 出申请。经海关核准后，按照转关运输的有关规定办理。 4 、海关对进出出口加工区运输工具和个人携带物品的监管 运输工具和人员应经海关指定的专用通道进、出加工区，并接受海关检查。 2 2 产业集群理论 产业集聚是2 1 世纪国际产业发展的一大趋势，具体表现为产业迸一步呈现 出区域集聚发展的态势，各类产业集群在世界各地迅速崛起。产业集聚一般是指 属于某种特定产业及其相关支撑产业，或属于不同类型的产业在一定地域范围内 的地理集中。产业集聚有多种模式，其中开发区就属于产业集聚的一种典型模式。 自1 9 8 4 年开始设立经济技术开发区以来，开发区逐渐成为我国产业集聚最重要 的推动力量与地理场所，由各地开发区所代表的产业集群已经成为各地经济不可 替代的增长极，发挥着积极的极化效应和扩散效应。研究开发区的产业集聚，不 仅具有现实意义，而且具有理论意义。 开发区的建立和发展，一般都以产业集群理论、增长极理论、区域不平衡发 展理论、创新理论等为理论支撑。本文以产业集群理论为主进行阐述。 2 2 i 产业集群的理论学说 产业群或产业集群一般被定义为在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为 核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空闻上集聚，并形成强劲、 持续竞争优势的现象。 设立开发区的创意最早就是来源于人们对企业的地理性集群这种经济现象 的观察。即企业的经济活动在空间上并非是均匀分布的，而是呈现为局部集中的 第二章：l i 口加i ：区理论 特征，区域经济学把这种产业集i 现象称为“结点”。企业向某一特定地区集中 而产牛的利益，亦称聚集经济效益，这是经济开发区诞生和发展的重要原因和动 力之- 。现代丌发区是根据j m 业地理集中的规律和企业集群发展的内在机理而设 计的产渡区，是推动区域经济发屣、合理使用国土资源的一种制度安律，是企业 集群的重要载体。深圳蛇u 、上海浦东、江苏昆山、天津泰达这些我国著名开发 区的诞生与发展，不仪使当地城市活力倍增，而且早已经成为中国经济迅猛发展 的象征。 2 0t i = 纪9 0 年代以来，有关产业群的探讨成为产业发展的热点。作为关注第 三世界发展问题的重要国际学术刊物一世界发展杂志，就发展中国家的“产 业结构调籀”和“产业群”的主题 i j 版了两本专刊和众多相关论文，同时联合国 丁业发展组织也在力图捧动产业群战略在第三世界地方公共政策中的实践。1 9 9 8 年波特在哈佛商业评论上发表了产业集群和新经济学一文，把产业集群 的理论研究推向了新的高峰。其实，有关产业集群的研究最早可以追溯到1 9 世 纪束马歇尔关于外部经济理论的研究，而后1 9 0 9 年韦伯的工业区位理论，1 9 3 4 年科斯的交易费刚理论，以及1 9 9 1 年克鲁格曼的援模收益递增理论，1 9 9 8 年波 特的新竞争理论，1 9 9 9 年藤昌久、克鲁格曼、威能布鲁斯的空阀经济学理论 等等，都从小间的侧面对产业集群的认识为断加深，产业集群的理论不断地趋于 完善。以下对有荚j “业集群的理论作简要的梳理。 l 、外部经济理论 这一理论的代表人物是马歇尔和克鲁格曼。 英幽经济学家马歇尔在其1 8 9 0 年出舨的经济学理论 中首先提出了外部 经济的概念。他认为：“我们可把冈任何一种货物的生产j j l l 模之扩大而发生的经 济分为两类：第一类是有利于这t 业的一切1 二作般发达的经济”同时他指出： “现在我们受继续研究非常重要的外部经济，这种经济往往因许多性质相似的小 型企妊集i i i 在特定的地方一印通常所说的工业地区一分布而获得。”他认为，产 业集群何利u 】：集群内的企业享受业多的外部经济，包括外部规模经济和外部范围 经济【l 】。 马歇尔将这种产业集聚区称为“产业区”，并把这种特定产业对特定地区的 依赖称为产业的“本地化”。相对于单个企业而占，产业集群内的企业能利用地 理接近性，通过胤模经济使，“业集聚区中的生j “成本处于或接近最低状态，使无 法获得内部规模经济的时个小小企q k 通过外部合作获得规模经济【1 】。 首先，技能、信息、技术、t 艺和新思想能在集群中的企业问迅速传播和应 用，“当利t 上业已经这样选择了自己的地办时，它是会长久地设在那嫩的。因 此。从市同样的需要技能的行q k 的人，相互从邻近的地方所得到的利益是很大的。 第二章出口加工区理论 行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公丌了，孩子们不知不觉地学到了许多秘密。 优良的工作受到正确地赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和 改良之成绩得到迅速的研究，如果一个人有了新思想，就为别人所采纳，并与别 人的意见结合起来，因此，它就成为更新的思想之源泉【1 】。” 其次，产业集群能促进相关配套辅助产业的成长和专业化协作，并提高设施 设备的利用效率。马歇尔写到：“在同一种类的生产的总量很大的区域内，即使 用于这个行业的个别的资本不是很大，高价机械的经济使用，有时也能达到很高 的程度。因为，辅助工业从事于生产过程中的一个小的部分，为许多邻近的工业 进行工作，这些辅助工业就能不断地使用具有高度专业化性质的机械，虽然这些 机械的原价也许很高，折旧率也许很大，但也能够本 1 】。” 再次，产业集群还有利于集群内人才市场的建立。马歇尔断言：“在一定经 济发展的阶段中，地方性工业因不断地对技能提供市场而得到很大的利益。雇主 们往往到他们会找到他们所需要有专门技能的优良工人的地方去，因而，在那里 的技能就会有良好的市场，一个孤立的工厂厂主，即使他能得到一般劳动的大量 供给，也往往因缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇， 也不易有别的办法 1 】。” 美国经济学家克鲁格曼发展了马歇尔的外部经济理论，提出了“规模报酬递 增”模型，他把马歇尔的“产业区”优势的论述总结为三点：本地专业化劳动力 的发展、大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持以及频繁的信息 交流对刨新的贡献，而这些优势就是规模报酬递增的基础。克鲁格曼实证考察报 酬递增对制造业地理集聚的作用机理，提出制造业支出占总支出的份额、产品之 间的替代弹性和运输成本三个参数是决定制造业企业地理集聚的关键因素，很好 地解释了制造业部门的地理集中和农业部门的地理分散现象，但对制造业内部的 不同产业之间的地区专业化现象无法得到很好的说明 1 】。 2 、集聚经济理论 集聚经济理论是由区位经济学家提出的，他们从区域产业发展的角度对产业 集群作了精辟的论述，代表人物有德国的韦伯、英国的巴马顿等。 德国的工业区位经济学家韦伯早在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中首 先提出集聚的理论，在考虑了运输、劳动力成本对区位选择的影响后，强调了集 聚经济的作用，企业通过分享基础设施、专业化劳动力资源、销售市场等获得集 聚经济效益。他把集聚分为初级和高级两个阶段，初级阶段是仅通过企业自身的 扩大而产生集聚，高级阶段则是各个企业通过相互联系的组织而地方工业化，也 就是我们所说的产业集群化。韦伯还分析了促进产业集群的四个因素：一是技术 设备的发展使生产进程专业化，而专业化的生产部门更要求工业的集聚：二是劳 第二章出口加工区理论 动力的高度分工要求完善的、灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于集聚的产生； 三是市场因素，为了降低生产成本和提高效率，企业要求批量购买和销售，从而 促进集聚的产生：四是共享煤气、自来水管道、道路等基础设施以降低一般经常 性开支成本的需求，使得集聚产生 1 】。 k j 巴顿在1 9 7 6 年出版的城市经济理论与政策中也讨论了产业集群现 象，他认为，产业集群有利于熟练工人、经理、企业家的发展，集群内日益积累 起来的熟练劳动力和适应当地工业发展的职工安置制度进一步加强了企业间的 相互关联。巴顿的贡献在于他探讨了产业集群与创新的关系。他认为，地理上的 集中能给予企业很大的刺激去进行改革和创新，因为地理上的集中必然会带来竞 争，而竞争促进了创新：同时聚集有利于企业、供货商和顾客间的沟通与交流， 并在信息的传播中了解市场动态，最终导致创新的产生；最后，由于通讯工具在 大的集中地是比较优越的，这样就能促使该地区所有企业很快采纳这种创新【1 】。 3 交易费用理论 众所周知，科斯于1 9 3 7 年在论企业的性质一文中提出了交易费用的概 念，威廉姆森于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市场与科层和资本主义经济 制度两本名著，界定了交易费用分析方法，提出环境的不确定性、小数目条件、 机会主义以及信息不对称等将导致交易费用增加，构成市场与组织问的转换关 系。交易费用能够较好地解释产业集群的成因。 由于产业集群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空 间范围和交易对象相对稳定，这些均有助于减少环境的不确定性，减少企业的交 易费用。同时由于数目众多的企业地理接近，增加了市场参与的角色，市场机制 更能发挥作用，有利于提高信息的对称性，并克服交易中的机会主义行为。此外， 产业集群的经济活动根植于地方社会网络，各个企业在某种程度上具有共同的价 值观念和文化背景。可加强企业闻的合作与信任，促使双方达成并履行合约，节 省了企业搜寻市场信息的时间和成本，大大降低了交易费用【l 】。 4 、新竞争理论 哈佛大学的迈克尔波特教授于1 9 9 8 年发表了产业集群与新竞争经济学 一文，从竞争优势的角度系统地提出了产业集群理论。波特认为，产业集群不同 于科层制组织或垂直一体化组织，是对组织价值链的一种替代。这种独立的、非 正式联系的企业及相关机构形成的产业集群代表着一种能在效率、效益及柔韧性 方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争源于特定区域的知识、 联系及激励，是远距离的竞争对手难以达到的【l 】。 波特认为，有三个原因可以解释产业集群竞争优势的形成：一是产业集群能 够提高集群内企业的生产率。由于地理上的相互邻近，集群内易形成专业人才市 第二章出口加j ：区理论 场；企业问容易建立起协调与信息机制；相关市场、技术、竞争的信息能在集群 内迅速传播。这样，集群内的企业在能享有诸多益处，如降低了雇员与企业之间 的相对搜寻成本及交易成本；降低了运输成本以及契约的搜寻、谈判与履行成本， 机会主义行为大为减少；同时集群内的企业通过共享政府及公共机构提供的专业 基础设旌或教肓研究项目，实现了生产率的提高。二是产业集群能够提高集群内 企业的持续创新能力，创新动力来自于集群内的竞争压力、竞争潜在压力的持续 的比较。集群内企业问的紧密可促进企业通过相互学习来改进技术、机器及部件 的适用性，同时改进服务与市场观念。三是集群能够降低企业进入的风险，促进 企业的产生与发展。新生企业能够从集群内的其他企业了解自己在产品、技术、 服务等方面的差距，它们都从集群内获得更多参与竞争与合作的机会【l 】。 5 、空间经济学理论 1 9 9 9 年，藤阳昌久、克鲁格曼、威能布鲁斯的空间经济学一城市、区域、 国际贸易的新的分析一书正式出版，系统地提出了空间经济学的理论。这一理 论把城市与产业集聚机制以及集聚、创新与经济增长的相互关系作为主要研究对 象，以全球经济的国际化趋势与i t 技术的发展作为研究的背景，并将内生增长 理论、新经济地理理论，以及国际经济学、区域经济学理论进行融合，围绕城市、 区域、国际贸易等不同的空间领域，从微观层面提出了全新的理论。这一理论特 别对世界性的产业转移与集聚提供了很好的分析理论，认为随着世界贸易的自由 化，国境的影响将不断下降，今后企业竞争的舞台不是国家，而是城市，所以城 市区域将越来越重要 1 】。 对于产业的空间集聚，藤田昌久认为，空间集聚力的基本要素包括多样性、 规模经济与运输费三大要素。多样化包括了消费产品、中间产品、公共产品的多 样化，以及人类与企业等经济主体的多样性。产品及其生产经营活动，以及人类、 人才的多样性对于集聚力的形成具有根本性的意义。以多样化为基础的集聚机制 会产生乘数效应。促使城市或产业集聚的形成和发展。当一个地区或特定的产业 形成一定程度的集聚时，会产生集聚经济本身的增值效应，同时还会产生冻结效 应，即进来的主体不太容易离开集聚，并且进一步吸引新的主体进入。这种冻结 效应，在集聚形成的初期或成长阶段具有正的效应，但长期下去，就有可能产生 负的效应【l 】。 空间经济学所说的运输费是一个非常广义的概念，包括了人、信息、资金要 素流动中所产生的各种费用。在国际贸易中，除了通常的运输费，还包括关税及 关税壁垒形成的成本、汇率变动风险产生的成本、交易中的情报收集成本和语言 文化的不同产生的成本等。运输费的降低对集聚的影响是非线性的，即运输费刚 开始下降时，将产生规模的经济性，从而引起产业集聚；但集聚规模扩大的话， 第二章出口加j = 区理论 地价和工资都会上涨，接着会引起集聚的扩散，形成新的集聚。当然运输费的降 低，较多的情况是技术创新的结果。运输费的降低和i t 的发展将大大改变企业 在空间上的分工体系【l 】。 2 2 2 开发区产业集聚的经济与社会效应 一般来说，传统意义上的产业集聚主要表现形式有两种： 第一种为产地型或产业型形式，往往是属于同一产业，或性质相近的许多企 业的集中。在交通工具欠发达的时代或在交通工具欠发达的地区，以原料产地型 的集中为多，如美国加州葡萄业的种植与葡萄加工业、西宾夕法尼亚地区的油田 与石油工业，英国苏格兰的牧羊与呢绒工业。在交通工具发达的时代或地区，则 以加工产业型的集中居多，最为典型的如我国台湾地区的电子信息产业、日本京 滨地区的重化工业等。在一个地区内同类企业数目的增大，必然带来生产规模的 扩大，生产总量的增加，分工协作的加强，辅助产业的发展，其结果不仅创造大 规模的外部经济，而且提高企业的劳动生产率，降低生产费用和成本。 第二种类型是市场型的集中，这种集中是以市场为核心，通常是在城市或接 近城市地区的、不同产业或不同性质的企业集中。事实证明，无论哪一种类型的 集中，都比各个孤立的分散设立在各个地区带来更大的经济效益，同时，这种专 业化格局形成以后，将会通过国内外贸易不断积累发展下去，就如克鲁格曼指出 的那样具有很强的“路径依赖”。 我国开发区内的产业集聚与上述形式的产业集聚有所不同。第一，基本上都 是加工产业型的。无论是大企业还是小企业，无论是外资企业还是内资企业，极 少是依靠原料产地资源禀赋来确定产业集群所属产业的；第二，基本上是以海外 资金、海外技术、海外营销渠道为主的外生型企业；第三，多数开发区属于内生 型的产业集群，大多为中小企业；第四，市场并不拘泥于本地，而是以全国直至 全球为市场。 从我国开发区产业集聚的动因来看，是政府引导和企业自发选择的结果。企 业向某一区域集中的动因大致可以分成三类：一是自发形成，显示的是在社会分 工协作的市场经济背景下，经济入为寻求与他人进行生产、技术、信息、入才等 资源共享或合作而产生的一种自发倾向；二是人为安排，根据国家对产业的选择 和安排，确定发展的支柱产业和龙头企业，显示的是在政府主导下的计划经济的 理念；三是人为引导和自发的结合，这种结合的主要表现形式就是开发区。我国 开发区的设立既体现了政府对社会、经济、环境、自然资源等各方面的公共目标 意图，同时又满足了经济人降低交易成本、追求利益最大化的要求。 对于开发区的产业集聚效应，根据波特的竞争理论学说，可以简单地归纳为 第二章出口加工区理论 这样四个方面：第一，资源集聚效应。产业集群吸引了专业化供应商和专业人才， 聚集了专业化信息，形成了专业化市场。产业集群所形成的这种资源聚集效应为 集群内企业的生产和销售提供了有效的支撑。第二，分工与协作效应。产业集群 内部形成的专业分工与协作，降低了交易成本，创造了外部经济和集体效率，同 时，在产业集群内部，企业问通过集体学习和“千中学”，促进了企业创新。第 三，区域集聚效应。由于地理位置接近，产业集群内部的竞争自强化机制将在集 群内形成“优胜劣汰”的自然选择机制，刺激企业创新和企业衍生。第四，资源 共享效应。公共物品共享使资源在产业集群内具有更高的运用效率，而区域品牌 共享大大增强了集群内企业的比较竞争优势。 而产业集聚的扩散效应，则可归纳为： 第，集群经济可以使同一产业内部的分工更为精细化，使一个企业可以集 中于该产业的某一个工序或某一种中间产品的生产，从而节约成本，提高效率。 第二，集聚将促使各企业在激烈的竞争中进行技术创新，使先进的经验、技术更 为迅速地在区域内传递，产生技术溢出效果。第三，核心产业的集聚对上下游 关联产业产生更为强烈的需求，从而推动这些关联产业发展进而在一个地方形 成一种完整的产业链条。第四，随着主导产业的延伸和关联产业的出现，特定 产业集群所在地区的人口将大规模增长，从而带动第三产业发展。一个最明显的 表现是，