（企业管理专业论文）我国民营企业发展的制度环境研究——以长沙市为例.pdf

摘要 本文通过对制度环境与民营企业发展的关联诠释，认为经济发展的环境条件与制 度有直接的相关性，优化经济发展的环境，首先得优化制度环境。通过阐述我国民营 企业发展的制度环境演变，表明我国民营企业发展的地位与作用凸显。认为民营企业 制度环境问题主要表现在内部管理制度缺陷和外部制度约束等方面，其主要成因在于 体制环境、现行的宪法秩序、社会环境的制约等方面。最后提出了我国民营企业发展 的制度环境优化策略，认为要加强政府管理体制的创新、建立适合民营企业发展的法 制环境、推进金融体制创新、创造良好的非正式制度环境、促使民营企业自身制度改 进、加快民营企业产权制度创新和建立社会化服务支持体系。 本文还以长沙市为例，对民营企业发展的制度环境进行了实证研究。通过相关数 据表明，长沙民营企业呈现出数量快速增加、领域不断拓宽、规模逐步扩大的发展势 头。但是长沙市民营企业发展的仍然在市场准入、融资环境、创新制度、社会认同感、 监督制度等方面存在一定的制度环境问题，并提出了从改善民营投资准入的政策体制 环境、克服民营企业发展的资金瓶径、发挥特色化的聚集效应、提升民营企业发展的 创新水平、培养和壮大民营企业的整体实力等方面的制度环境优化策略。 关键词；民营企业；制度环境；融资环境；市场准入；非正式制度环境 a b s t r a c t b ya n n o t a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns y s t e mc n v i r o l t m e n ta n dd e v e l o p m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e , t h i sp a p e rt h i n k se n v i r o n m e n tc o n d i t i o no f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti s d i r e c t l yr e l a t e dt ot h ei n s t i t u t i o n t h e r e f o r e ，t oo p t i m i z et h ee n v i r o n m e n to fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t , w eh a v et oo p t i m i z et h ei n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n tf i r s t b ye l a b o r a t i o no f p r i v a t ee n t e r p r i s e s t r a n s f o r m a t i o no fi n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n t i no u r c o n t t y , w ef i n dt h a tt h e p o s i t i o na n df u n c t i o no f p r i v a t ee n t e r p r i s ei sv e r yi m p o r t a n ti no u rc o u t r y w h a t sm o r c ，w e t h i n kt h em a i np r o b l e m so fp r i v a t ee n t e r p d s ea r et h el i m i t a t i o no fi n t e r i o rm a n a g e m e n t i n s t i t u t i o n , r e s t r i c t i o no fe x t e r i o ri n s t i t u t i o na n ds oo n 1 1 坞p r i m a r yr e a s 0 地o ft h o s e p r o b l e m sa r es y s t e me n v i r o n m e n t , c u r r e n tc o n s t i t u t i o np r o c e d u r e ，l i m i t a t i o no fs o c i a l e n v i r o n m e n ta n ds oo i lf i n a l l y , t h i sp a p e rp u tf o r w a r d st h eo p t i m i z t t i o ns t r a t e g yo f i n s t i t u t i o ne n v i v o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y t o o p t i m i z et h ei n s t i t u t o ne n v i r o n m e n t , w en e e dt os t r e n g t h e nt h ei n n o v a t i o no fg o v e m e m t m a n a g e m e n ts y s t e m , b u i l du pt h el e g a ls y s t e me n v i r o n m e n tt h a ts u i tp r i v a t ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t , p u s hf o r w a r da f i n a n c i a ls y s t e mi n n o v a t i o n , c r e a t eg o o di n f o r m a ls y s t e m e n v i r o n m e n t , u r g et h ei m p r o v e m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e si n s t i t u t i o n ，s p dt h ei n n o v a t i o n o fp r i v a t ee n t e r p r i s e sp r o p e r t yf i g h ts y s t e ma n de s t a b l i s h m e n ts o c i a l9 e 州c cs u p p o r t s y s t e m t h i sp a p e rt a k e sc h a n g s h ac i t ya 5a l le x a m p l e , s t u d i e st h ei n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n to f p r i v a t ee n t e r p r i s e s r e l a t e dd a t ai n d i c a t et h a tt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h a n g s h ac i t y p r e s e n tab e n dt h a tt h ea m o u n ti n c r e a s e sq u i c k l y , t h er e a h l lb e c o m e sw i d e l ya n dt h es c a l e e x t e n d sg r d u a l l y w h e r e a s ，t h e r ea l es o m ei n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n tp r o b l e m si nt h e d e v e l o p m e n to fp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h a n g s h ac i t y f o re x a m p l e ，f i n a n c i a le n v i r o n m e n t , i n n o v a t i o ni n s t i t u t i o n , s o c i a li d e n t i f i c a t i o n , i n t e n d a n c ei n s t i t u t i o na n ds oo n o nt h eb a s i s o ft h ea n a l y s i sa b o v e , t 0o p t i m i z et h ei n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n t w en e e dt oi m p r o v et h e p o l i c yi n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n to f p r i v a t ei n v e s t m e n t , o v e r c o m et h ef u n d sb o t t l e n e c ko f t h e d e v e l o p m e n to ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e , d e v e l o ps p e c i a lg a t h e r i n ge f f e c t , i m p r o v et h e i n n o v a t i o nl e v e lo fp r i v a t ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t ，c u l t i v a t ea n ds t r e n g t h e nt h ew h o l e s t r e n g t ho f p r i r a t ee n t e r p r i s e k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ；i n s t i m t i o ne n v i r o n m e n t ；f i n a n c i a le n v i r o n m e n t ；m a r k e t p e r m i t ；i n f o r m a li n s t i t u t i o ne n v i r c l n m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：摭时间：a 订年乜月堋 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 导师签名： 时间：0 叫年尼月b e l 嘉d 玳 夭 0 西 茹孑： 名 签生 究研 第一章绪论 l 研究目的与意义 本文通过研究企业与环境的关系，为企业正确、全面地认识和把握环境，进行科 学的决策，提供理论依据；同时，对政府更好地为企业创造环境供给，更有效地促进 企业的发展，也具有重要的参考价值。此外，本文以长沙市民营企业发展为例，通过 论述民营企业的发展现状，分析长沙民营企业的基本状况、所处地位、比较优势、面 临问题等，探讨长沙民营企业的发展思路及对策，以便更好地为市委、市政府领导宏 观决策提供参考依据，同时也为我国民营企业持续发展的战略选择提供理论上的指导。 本文研究的意义主要注重于理论和实践两个层面的意义。理论上，本文主要运用 交易费用理论来描述如何通过一种制度的合理安排来降低民营企业的交易费用，以期 完善我国对民营企业的制度安排。实践上，通过剖析我国民营企业发展中的相关制度 环境( 如投融资环境、法律环境和市场环境等) 存在的问题，找出制约我国民营企业 发展的外部环境症结，并提出发展民营企业的相关政策建议，以促进我国民营企业的 可持续发展，增强我国企业的国际竞争力。 2 国内外研究动态 2 1 关于交易费用理论与制度安排研究 交易费用是指发现、甄别、调查契约对象，选择、策划、订立、委托、履行、监 督契约的一种资源性、成本性费用( 支出) 。科斯认为，交易费用是市场机制运行的费 用。张五常则发展了科斯的理论，并认为在广泛的意义上，交易费用包括那些不可能 存在克鲁梭鲁宾逊( 一个人) 经济中的所有成本嘲。交易费用不仅包括那些签约和谈 判成本，而且也包括度量和界定产权的成本，监督绩效的成本、进行组织活动的成本。 威廉姆森认为，交易费用包括合同签约以前的交易成本和签订合同之后的交易成本， 前者指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同不适应成本、讨价还价成本、建 立及运行成本m ，。 广义的制度，还是一种框架。当这种框架成为阻碍经济发展的制度时，就需要变 革它，使之成为与生产力相适应的制度体系。这一过程在经济学人看来，就是制度创 新。美国经济学家l e 戴维斯和d c 诺斯在制度变迁理论：概念与原因一文 中指出，制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法 律基础嘲。我国经济家林毅夫认为，在其他条件给定的前提下，交易成本是社会竞争性 制度安排选择的核心，用最少费用提供给定量服务的制度安排将是合乎理想的制度安 排。 制度安排促进交易成本降低。环境就是成本，通过合理的制度安排，达到优化企 业发展的制度环境，能降低企业交易成本。威廉姆森认为，一个国家或地区经济运行 的交易成本愈低，该国家或地区的投资需求就愈多，经济就会出现长期增长和持久繁 荣；反之，一个国家或地区经济运行的交易成本愈高，该国家或地区的投资需求就会 愈少，经济发展就会滞后嘲。张五常认为，企业发展的外部成本( 交易成本) 愈低，意 味着经济发展的环境就愈好；反之，企业发展的外部成本愈高，则意味着经济发展的 环境就愈差嘲。蒂博特认为，如果外部环境不能促进企业的发展，企业可以采取“退出” 的方式表示不满，来寻找对其发展有利的外部环境嘲。不仅如此，其它各种生产要素也 会发生相应的流动，并形成区域经济发展的差异。 2 2 国外民营企业发展的制度环境研究 许峰认为，西方民营企业是在充分发育的市场经济环境中逐渐发展起来的。西方 发达国家已经形成了一整套较为完善的市场经济体制：在市场理念方面，市场经济的思 想基础是功利主义，即在自己的权利范围内追求最大化的收益，它与西方世界盛行的 自由主义思想一脉相承。同时，西方社会已经形成了以契约为基础的行事准则，要求 每个经济主体自觉约束自己行为。在政府作用方面，政府虽然也会在适当的时候直接 干预经济，但其作用范围和手段一直被加以限制，从而保证了各种生产要素的流动渠 道畅通，为要素的合理配置提供了制度保证。在这样的经济环境中，民营企业的交易 活动必然能够更为独立自主，从而真实地反映微观经济主体的意志，也更有利于资源 的合理流动嘲。黄韬认为，市场经济环境的完善离不开法律保障。市场经济主体之所以 能够自主追求最大利益，其前提就是经济主体的利益能够得到保护；其合法权利只要 是在权利界限内行使的，就应当得到法律保障0 1 。 2 3 我国民营企业发展中交易成本问题的研究 陈光潮认为，制约我国民营企业发展的交易成本，主要来自于制度安排的不合理 所形成的非必要交易成本，如机会主义、道德风险、逆向选择、外部效应、不确定性、 搭便车等所导致的交易成本n ，。赵雅丽认为，从交易成本与政府的关系来看，交易成本 的形成及其大小与政府的行为密切相关。政府的行为既可能增加经济运行中的交易成 本，阻碍经济增长，也可能降低经济运行中的交易成本，促进经济的长期增长和持久 繁荣嘲。 2 4 我国民营企业制度环境存在的问题研究 当前，国内学者的许多研究表明我国民营企业所面l 临的客观的制度环境并不让人 乐观。主要表现为以下方面：首先，资金融通环境欠完善。范方志等人认为，尽管近 年来各级政府在完善科技企业特别是中小科技企业的融资环境方面花了很大气力，我 国至今还没有形成比较完善的科技投融资体系，创业风险投资、信用担保、中小科技 企业孵化基金的投入还处于探索阶段，资本市场建设缺乏政策扶持，从中央到地方的 2 各家银行都没有风险投资渠道，虽然目前全国已成立了一定数量的风险投资公司，但 为数太少，主要对象集中于大企业，中小科技企业仍然面临严重的资金不足问题嘲。赵 玉红认为，我国民营企业大多集中在劳动密集型行业，而资本密集型企业相对发展缓 慢。民营企业很难从金融机构获得必要的资金，特别是长期信贷资金。民营企业的资 金仍主要还是来源于自筹，贷款所占额度通常仅为1 0 左右，这同我国的国有企业相比 有较大的差距“”。赵雅丽认为，民营企业间接融资困难重重，直接融资渠道狭窄圆。路 文芳认为，知识产权保护是民营投资权益保护的核心内容，受经济、技术条件的制约， 我国的知识产权保护工作本身起步较晚，尽管以专利权、商标权和著作权为主体的知 识产权法律体系基本建立起来，但与国际知识产权制度相比较，仍存在较大的差距和 一定的冲突n 1 1 。胡晖和聂清凯认为，我国现有的法律对民营企业的有效覆盖还很不够， 法律对民营企业的保护尚显不足“”。刘国华等人认为，民营企业应对的各种收费太多， 各种行政机构设立各种名目收费，并层层加码，企业难以承受“”。赵华认为，国家在 政策上对外商投资与对国内民营企业投资是不平等的，政府工作人员对外商直接投资 商十分热情，盛情款待，对国内民营企业投资比较冷淡“o 。 2 5 促进发展民营经济和民营企业成长的政策研究 陈祥槐认为，建立权威企业信用评估机构，进而建立健全企业信用资料，逐步解 决民营企业的融资难问题“”。余友明认为，民营企业大部分是中小企业，他们的规模 不大，信息不灵，科技开发能力有限，职员的素质相对较低，因此，完善的社会服务 体系，对民营经济的健康发展十分必要“”。李兵认为，应降低民营企业进出口的审批 条件，简化审批手续，消除所有制歧视，赋予符合条件的民营企业进出口经营权，支 持民营企业拓展对外贸易；鼓励具备条件的民营企业在国外投资办厂，建立国际营销 网络，开展境外加工贸易，进一步提高民营经济发展的外向型水平和国际化程度“”。 3 研究思路与内容架构 本文主要从我国民营企业的产生、发展和变迁的全过程来阐释我国民营企业的特 殊性以及民营企业发展过程中的制度环境问题。具体从以下几个层面进行研究： 第一，制度环境与民营企业发展的关联诠释研究。主要对制度环境内涵从经济学 的视角进行诠释。对制度环境与经济发展的关系梳理，分析民营企业发展对制度环境 的特殊依赖性，指出经济发展的环境条件与制度有直接的相关性，优化经济发展的环 境，首先得优化制度环境。 第二，我国民营企业发展的制度环境演变及其主要问题研究。从研究我国民营企 业发展的制度环境演变历史入手，分析我国民营企业发展的制度环境问题及其成因。 第三，我国民营企业发展的制度环境优化策略研究。首先，分析我国民营企业的 发展态势与制度转型。其次，分析制度环境优化对于我国民营企业可持续发展的重要 动力作用。最后，提出我国民营企业制度环境优化的主要策略。 第四，长沙民营企业发展的制度环境实证研究。首先，对长沙民营企业发展的现 状分析。其次，分析长沙民营企业发展的制度环境缺陷。最后，提出长沙民营企业发 展的制度环境优化策略。 4 研究方法与创新之处 本文的主要研究方法有： 第一，理论研究与实地调研相结合。在认真分析调查所获得的数据、资料整理的 基础上，运用新制度经济学理论，寻找影响我国民营企业发展的制度环境的因素。 第二，实证分析与规范分析相结合。对我国民营企业发展的制度环境作出客观的 描述和理论概括。既对影响我国民营企业发展的制度环境的因素进行客观的描述，又 提出优化我国民营企业发展的制度环境的建议。 第三，定量分析和定性分析相结合。以定性为主，同时对影响我国民营企业发展 的制度环境的因素进行定量分析。 第四，静态分析和动态分析相结合。对我国民营企业发展的制度环境的现状进行 静态分析，同时对其发展过程和发展趋势进行动态分析。 本文创新之处主要体现在以下几个方面： 第一，对制度环境与民营企业发展的关联性研究。本文主要从制度环境与经济发 展的关系梳理入手，分析民营企业发展对制度环境的特殊依赖性及其制度环境要素。 从企业边界的视角对民营企业制度环境进行界定，并分析企业制度环境与企业发展之 间的正相关性。 第二，对我国民营企业发展的制度环境演变历史的系统研究。从研究我国民营企 业发展的制度环境演变历史入手，分析我国民营企业发展的制度环境问题及其成因， 并对我国民营企业发展的主要模式进行系统分析与比较。 第三，对长沙民营企业发展的制度环境的实证研究。学术界关于地方性的民营企 业制度环境研究有所涉足，但是对长沙民营企业发展制度环境的实证研究还比较缺乏， 研究成果不多，研究资料比较陈旧和欠缺。因此，本文试求对我国民营企业发展制度 环境的研究并提出优化策略，研究内容上具有一定的新颖性。 4 第二章制度环境与民营企业发展的关联诠释 1 企业制度环境及其功能的经济学解读 1 1 制度环境内涵的经济学阐释 “制度”曾一直被看作是政治学的“专利”，直到制度本身所包含的效率受到人们 的特别关注时，该概念才被纳入经济学家的视野。新制度经济学对制度的理解有两层 基本含义：其一，制度是行为规则，决定着人们在经济发展过程中能做什么、不能做什 么：其二，制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制，决定着一切经济发 展活动和各种经济关系展开的框架。由上可以看出，他们所研究的制度是指约束人们 行为的一系列规范，既包括政治法律制度等成文的规则( 正式约束) ，又包括存在于人 们观念中、靠人的自我约束和舆论监督来实施的道德、风俗、习惯等( 非正式约束) 。 从组织学的视角考察，环境是指组织生存与发展的周围境况与各种条件。所谓企 业制度环境，是指企业组织行为活动所处的系列境况和诸多条件。本文认为制度环境 是一系列被制订出来的规则，守法程序和行为的道德伦理规范的各种境况与条件的总 和，是旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的企业内外部制度体系。 1 2 制度环境与经济发展的关系梳理 制度环境是决定一个经济组织效率的重要因素，是“人与人之间关系的某种契约 形式或契约关系”，用以限定人们相互交流的框架，也即各种办事程序和行为规则的集 合“”。有效的制度安排使得斯密所谓。看不见的手”的资源配置、收入分配等功能得 以充分发挥。而引起经济增长的真正原因是制度变迁。从一定意义上讲，制度变迁是 从均衡到不均衡又回到均衡的过程。在各种因素使潜在的外部利润在现有的制度安排 下无法实现时，新的制度就有可能建立。民营企业的发展环境，表面上看是民营企业 的法律地位、市场准入以及政府服务等方面的问题；从根本上讲，是制度环境方面的 问题“”。因而，从制度经济学的角度来理解，民营企业发展环境其实就是民营企业发 展所面临的制度环境。当民营企业发展所面临的制度环境是无效率或低效率时，民营 企业发展就会受阻，这时客观上需要进行制度环境的优化与创新，通过制度变迁来达 到新的制度均衡。民营企业需要良好的制度环境安排来减少发展的不确定性。诱致性 制度变迁是创新者在预期收益大于预期成本的情形下，自发倡导并组织实施的新制度 安排。强制性制度变迁是由政府命令和法律引入并强制组织实施，是对市场功能失灵 的弥补与政府职能发挥，也是对前者的一种补充。从我国民营企业发展的实践来看， 在改革开放初期，民营企业在体制的隙缝中成长，诱致性变迁在其中发挥重要作用。 制度的主要功能在于给利益主体提供一种激励和约束机制。一个有效率的经济组 织必须发展制度化的设施，使人们追求自身利益最大化的行为直接导致产出的增加和 5 经济效率的提高。制度( 包括正式制度和非正式制度) 是规范人们行为的系列准财，它 的基本功能是在一定的框架下鼓励人们积极地、放心地去干什么，约束人们不能去干 什么。对于经济发展而言，制度也有优劣之分，那些能够促进经济发展和社会进步的 系列行为准则属于好的制度，否则就是属于坏的制度。好的经济制度能够减少人们从 事经济活动所处环境的不确定性，增强人们对未来的预期，降低交易成本，保护产权， 促进生产性活动。不利于经济发展的系列环境条件，往往是与坏的制度直接联系在一 起的，更直接地说，是由坏的制度直接造成的。恶劣的市场交易环境，要么是相关制 度不健全造成的，要么是制度执行不力导致的，更有可能是坏的制度激励的结果。因 此，优化经济发展的环境，首先得优化制度环境，从一定程度上，两者是等价的，优 化了制度也就等于是优化了环境。 2 民营企业发展对制度环境的路径依赖性 民营企业和任何经济组织形式一样，其发展的质量和速度取决于两方面的因素：一 是取决于民营企业的内在素质，即包括发展动力、企业规模、管理水平、技术构成、 产业结构、产品质量等构成要素的综合表现，构成民营企业发展的内因；二是取决于 发展环境，即政策、交通、信息、能源、治安状况和文化背景等等外部条件的总和， 构成民营企业发展的外因“”按照事物发展的一般规律，内因在事物发展进程中起决定 作用，外因居从属地位。然而，民营企业的特殊性在于：其内在素质总是随环境的改变 而成长，几乎可以看成它发展过程中的一个“常量”，而环境反过来变成了它产生、存 在和发展的决定因素。在此，内外因关系以民营企业的特殊性质为条件发生了转化， 从而造就了民营企业对发展环境的路径依赖性，主要表现在以下几个方面： 2 1 制度环境激励的敏感性 民营企业具有自发性，只要外部条件适宜，它便自发地和大批地产生；民营企业 具有扩张性，其经营积极性建立在人的趋利本性之上，因而具有永无止境的扩张欲望 和发展动力，制度具有激励功能，人的工作积极性往往取决于激励的性质和水平，同 一个人在不同的激励制度中会有不同的表现；民营企业具有灵活性，能够对市场信号 做出迅速而准确的反应；民营企业具有主动性，由于民营企业以盈利为主要目的，所 以能够主动认识市场规律并积极适应市场规律，按市场规律办事，制度可以使外部收 益内部化。民营企业所具有的这种性质，赋予它对环境的特殊的适应能力，只要环境 供给它适宜的条件，它就能充分利用这些条件，实现自身的发展。制度具有创造合作 条件的功能，社会生产活动体系是一个专业化分工的体系，但分工是有界的，为了减 少“协调成本”，人们需要一体化的合作，制度则是这种合作的前提条件之一。它有助 于规范行为、减少不确定性，稳定预期，降低风险，抑制不合作因素等。 6 2 2 制度环境改造的局限性 民营企业以大量存在的中小企业为载体，而中小企业由于规模小、实力弱，对环 境的影响和改造能力极其有限，甚至只能消极地适应环境，当环境不利时民营企业就 会发展缓慢、停滞，甚至消亡。而我国由于封建制度、重农轻商思想传统和闭关锁国 政策的束缚，阻碍了资本主义生产关系的产生和发展。我国改革开放以后，民营企业 之所以在浙闽地区率先兴起并得到最为迅猛的、持续的发展，其原因也在于那里具有 适宜民营企业发展的制度环境。正是“放”字当头的政策环境、人多地少的生存环境、 崇尚商贾的人文环境、地处沿海和近邻港澳的区位环境，造就了适宜民营企业成长的 土壤，形成了催生、滋养民营企业的发展环境，赋予了民营企业的勃勃生机和活力。 从制度角度看，民营企业具有这种对发展环境的特殊依赖性就是制度的信息功能的体 现，制度给所有经济主体提供信息，减少了经济主体所面临的不确定性和风险。正是 因为民营企业具有这种对发展环境的特殊依赖性，民营企业才被人们称作为“环境经 济”。”。 2 3 制度环境功能的低成本性 通过合理的制度安排，达到优化企业发展的制度环境，能降低企业交易成本。民 营企业发展的环境约束，就是民营企业发展的交易成本约束；完善民营企业发展的外 部环境，就是要降低民营企业发展的外部交易成本蚴。在资本和人力资源等各种生产 要素自由流动情况下，为了吸引更多的投资、技术和人才，地方政府必须在公共产品 和公共服务的供给上展开竞争，通过完善经济发展的外部环境，包括硬环境和软环境 建设，促进企业发展的外部交易成本的降低。地区之间和地方政府之间的竞争，也因 之从资源禀赋的比较优势竞争，转向经济发展的环境竞争。而有效的制度环境能够给 民营企业发展带来正的外部效应，降低民营企业运营成本。 3 民营企业发展的制度环境要素及其影响 企业制度环境有狭义和广义之分。狭义的企业制度单指制度集合中的某个( 或某些) 制度。广义的企业制度则包括企业的产权制度、治理结构、组织制度、管理制度等一 系列与企业相关的制度，实际上指的是企业制度体系”。企业制度是制度的一种微观 表现。大多数学者倾向于从企业制度的内容角度来定义企业制度。企业制度环境实质 上是一个制度集合，是企业制度集合所包含的所有子集，包括：产权制度、治理制度、 组织制度、管理制度、经营制度、文化制度、人力资源制度等。即只要是与民营企业 发展有关的制度要素都应该在企业制度环境集合中，各项制度之间有机联系和相互运 动构成了企业制度环境的整体架构。本文中，除了研究狭义和广义上的民营企业产权 制度和内部治理制度，主要从企业边界的划分，研究企业内部制度环境和企业外部制 度环境。 7 3 1 民营企业内部制度环境 3 1 1 企业产权耕度 产权是不同主体对其投资于企业而形成的企业财产所享有的权利。产权必须具有 可交易性，而且产权应是纯粹的经济性产权。企业产权制度，是既定产权关系和产权 规则结合而成的、且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排，是围绕 企业财产的运营而发生的相关主体间权、责、利关系的制度安排。在企业制度集合中， 企业产权制度起最基础的作用，也是企业经营管理活动赖以存在的基础。没有良好的 产权制度，企业就不可能充满活力和快速发展。产权制度不是一成不变的，它会随着 生产力的发展而有所发展。所以，必须从生产力发展的角度来研究产权制度嘲。 3 1 2 企业治理制度 企业治理制度，是关于企业权力( 经营决策权、日常指挥权、对决策指挥活动的监 督权) 分配和权力运用的制度，是界定企业中最主要的利益主体相互关系的制度安排。 过去，企业最主要的利益主体是企业所有者和经营者，企业治理制度主要是界定企业 所有者和经营者的相互关系。以出资人资本、货币资本、人力资本等相互关系而结合 的企业法人治理结构。由产权决定的企业治理结构通过对股东与经营者的剩余索取权 与控制权的合理配置，提高企业效率。随着人力资本对企业的重要性日益加强，企业 的主要利益主体出现向货币资本和人力资本两大主体转化的趋势，对人力资本的激励、 约束机制的重要性得到进一步加强。企业治理包括内部治理和外部治理，完善的治理 制度是内部治理和外部治理的统一。 3 1 3 企业组织制度 组织制度是企业制度体系中的主要内容，具体包括企业的组织形式和企业的组织 结构。按照组织形式，企业制度可以分为业主制、合伙制和公司制，不同的组织形式 具有不同的优缺点；企业的组织结构是指企业内部各种组织机构的组合程序，有多种 类型，不同类型有不同的优缺点和适用范围。所以不同的企业应根据自身的实际情况 和特点选择适合自己的企业组织形式和组织结构。 3 1 4 企业管理制度 企业管理制度是企业制度的重要组成部分，是企业运行过程中为实现企业目标而采 取的各种具体制度安排。它以要素、业务、监控三个基点为中心，形成了要素管理制 度、业务管理制度和监控管理制度。企业管理制度以企业产权制度和治理制度为基础， 是企业产权制度和治理制度作用的延伸，是产权制度和治理制度功能的一种贯彻机制。 由于企业的管理制度不断地随着生产力发展以及产权制度和治理结构等制度的调整而 变化，企业管理制度实际上并没有一个统一的模式。 8 3 1 5 民营企业文化 企业文化是企业的灵魂和精神支柱，是企业战略性的软体资源，是企业员工在工作 过程中形成的共同价值取向与行为准则的沉淀。企业文化出现于2 0 世纪七八十年代。 主要包括企业经营管理哲学、企业精神和企业形象。企业文化的定义分为广义和狭义 之分，广义的企业文化是指企业物质文化、行为文化、制度文化、精神文化的总和。 狭义的企业文化是指以企业价值观为核心的企业意识形态。狭义的文化是需要通过学 习逐步掌握和拥有的，旨在于提高个人的素质和技能。 首先，文化背景决定企业家的精神特质。对大多数企业家来说，企业文化是影响改 革的主要因素。文化是价值观和信念的体现，这些又决定企业的决策类型，指导企业 行动，并且影响个人行为，在大多数组织中，文化是行为的支柱，决定着组织决策的 形成。企业家的产生是制度和文化共同作用的结果，制度变迁决定企业家的成长。目 前，中国大多数民营企业家的管理模式是家族式管理或刚刚从家族式管理走出来。这 样的家族企业具有两个显著特征：不鼓励家族成员为家族以外的人或组织承担责任及 共同分享权力；行事具有专断性和随意性，人们对未来的可预见性极低。在这种强调 家事重要的社会文化的长期孕育下，一种低信任度的社会结构的出现是不可避免的。 低信任度的社会结构导致了对中国私营企业成长至为重要的社会资本先天不足嘲。 其次，民营企业文化的特点。第一，面向市场经济的特点。民营企业很少得到政 府的特别关照，所以，不得不通过市场去求生存、求发展，因而与市场经济有天然联 系，形成了面向市场经济的企业文化。建立了相机抉择的经营理念、适应市场变化的 灵活机制，形成了适应市场经济要求的自主意识、竞争意识、效率意识、创新意识、 风险意识等等，这种文化渗透着民有、民治、民营的特点。第二，刚柔相济的特点。 民营企业是天生的弱势群体，长期处于特殊的环境中，由于社会的普遍歧视，缺乏法 律环境保障，政策不平等，融资渠道不畅，市场秩序不规范，致使民营企业长期在夹 缝中生存，这种“夹缝文化”具有不屈不挠、顽强拼搏的特点。在夹缝中生存，除了 勇敢还要灵活，民营企业文化还具有灵活变通、顺应环境的柔性特点。第三，开放性、 包容性的特点。民营企业文化博采众长，具有开放性、包容性的特点，既保留了中国 儒家文化的精华，也吸收了现代西方的文明成果，既保留了农耕文明的活力，又兼容 了工业文明的精神。民营企业文化追求制度创新、技术产品创新、经营管理创新、理 论创新，具有与时俱进的特点。 3 2 民营企业外部制度环境 3 2 1 政治制度环境 中国民营企业本身经济实力不断强大，同时，中国的政治环境也日渐理性和健康。 主要表现为民营企业的地位日渐提高、民营企业获得了政治平等地位。进入新世纪新 9 阶段，在党和政府的重要文件中提出对民营企业实行政治平等的方针，是与时俱进、 思想解放的标志，将有助于进一步打破企业。出身成分论”，消除对民营企业的政治 歧视，努力营造“政治上认同，社会上尊重，政策上支持，经济上保障”的良好发展 氛围。有利于提高民营企业和民营企业家的政治、社会地位，彻底消除对民营企业“干 部怕接近、金融部门怕贷款、基层群众怕担风险”的“三怕”思想，为民营企业大发 展扫除思想认识上的障碍嘲。 3 2 2 经济制度环境 宏观经济发展状况直接决定着民营企业的发展。当前，我国国民经济处于较为健 康和稳定的发展阶段，这为民营企业的创业和发展提供了良好的土壤。近年来，我国 国民经济的良性运行为民营企业发展营造了一个良好的宏观经济环境，而且我国宏观 经济政策总体上是鼓励民营企业与国有企业进行公平竞争的态势，民营企业凭借自身 优势是能大有作为。但同时，经济运行中仍表现出诸多问题，如国民经济局部过热， 使得政府开始对民营企业的投资和再投资进行严格的审批和控制，以减少盲目投资和 许多行业的低水平重复建设。 3 2 3 政策法律环境 当前，有关企业发展的各种有利于民营企业的法律、法规正在逐步完善。首先， 是宪法的完善。十六大以后，国家通过了新的宪法修正案，正式以宪法的形式确立了 “非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分”的法律地位。其次，是新 出台的合同法从总则的一般规定、合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同 的变更和转让、合同的修正到违约等方面都做了科学、细致的规范，有效地引导、规 范了市场交易活动的进行。 3 2 4 非正式制度环境 在一个社会的制度结构中，非正式制度内含于整个制度体系之中，是对正式制度 的补充和扩展。从制度的形成路径及其演进方式来看，正式制度的形成及其演变是一 种自上而下的强制性变迁，而非正式制度则是一种自下而上的诱致性变迁，其演化比 较缓慢。相对正式制度而言，非正式制度的可移植性就比较差，更多的是通过人们的 学习和模仿而获得，它是人们在交易中重复博弈和不断试错的结果。从实践来看，长 期以来束缚我国私营企业发展的意识形态方面的障碍已基本消除；一些私营企业主已 经意识到家族治理模式的局限性，企业制度开始向两权分离的现代企业制度转变；传 统文化在体制转型中正逐步演化，一些私营企业主已经意识到企业文化建设的重要性； 官本位意识、“小富即安”观念、计划体制的惯性等非正式安排也在淡化，而适应市 场经济发展要求的诚信和道德秩序正逐步形成。强调非正式制度对私营企业发展的影 响，并不意味着否定正式制度的重要性。在社会的制度结构中，起决定作用的仍是正 i o 式制度，但菲正式制度阴 均衡性会肖弱正式制度的功能。因此，对发展我国私营企 业而言，一方面，要大力推进产权制度、融资制度、政府职能等正式制度的创新；另 一方面，也要注意非正式规则对私营企业的制约，要通过正式制度的建构以及人们的 学习和仿效机制来促进良好的非正式制度的型构嘲。 第三章民营企业的发展历程及制度环境问题 l 我国民营企业发展的制度演变与范式比较 1 1 我国民营企业的内涵界定 民营企业是中国独有的一种经济形态和经济概念，民营企业的概念在市场经济发 达国家中是很难找到的，因为在市场经济的世界里，民营企业就是经济活动的主体， 西方经济学的一切前提都是以民营的经济为基础。 目前，我国学术界对民营企业概念的定义，大体上有三派观点口力：第一派是宽派 观点，即相对国营经济而言，除了国营经济以外的经济都是民营企业，包括集体经济、 个体经济、私营经济、联营经济、非国有控股企业、三资企业等。第二派是中派观点， 相对国家或政府经营的角度，将民营企业定义为非政府或“非官营”的民间经济，包 括全社会集体、个体、私营、联营、非国有控股企业，但不包括三资企业。第三派窄 派观点，相对公有制的角度，将民营企业定义为非公有制经济，即不包括非国有控股 企业、联营经济、集体经济、外资四大经济成分，专指个体经济与私营经济。 本文认为，民营企业作为一种经济形态，总是既涉及到经营方式，又涉及到所有 制形式，因为任何经营方式总是由一定的财产主体所采取的。因此，民营企业是非国 有、非国营的所有制形式和经营方式的总称。 1 2 民营企业的发展历程 按照国家政策的重大调整和企业制度的变革，可以把我国民营企业的发展大致分 为三个阶段：原始积累的第一次创业阶段、飞跃的第二次创业阶段、现阶段也即民营企 业发展的第三次创业阶段。所谓民营企业的第一次创业阶段主要指2 0 世纪8 0 年代改 革开放的初期，以党的十二大、十三大及第七届全国人民代表大会第一次会议修改宪 法为契机，民营企业( 这里主要是个体私营经济) 的法定地位逐步确立；第二次创业阶 段以1 9 9 2 年邓小平同志南巡讲话为标志，党的十五大为契机，民营企业开始第二次创 业浪潮。现代公司治理模式已成为大多数民营企业的取向；党的十六大及十六届三中 全会以后，民营企业的发展进入第三次创业阶段，民营企业较前更加关注企业的核心 竞争力、企业管理的规范化及企业发展战略。民营企业是在我国改革开放和引入市场 经济机制之后产生的非国有独资企业，始于七十年代末八十年代初，随着党的十三大 召开，“鼓励、支持、引导民营企业的发展”的政策使民营企业步入蓬勃发展时期， 特别是十五大明确提出了“民营企业是社会主义市场经济的重要组成部分”后，民营 企业取得了长足的发展。2 0 0 7 年中国的宏观经济将保持快速稳定健康发展态势，这为 民营经济的进一步发展创造良好的宏观环境条件。受国有、集体企业逐步退出竞争领 域，企业向外开拓国际市场空间，国家实施区域经济发展战略，进一步调整经济结构， 第三产业的比重继续提高，社会主义新农村建设和小城镇建设等一系列因素的影响， 民营企业还有较大的发展空间。2 0 0 7 年及今后几年，中国的民营经济仍将快速发展， 增长率仍将高于全国经济平均增长，对国民经济的贡献率进一步提升，占g d p 的比重 将进一步提高。 1 3 我国民营企业发展的制度范式比较 改革开放以来的二十多年中，在我国经济社会发展最快的东部沿海地区，特别是 两个三角洲地区的粤江浙三省，民营企业蓬勃发展，先后出现了三种不同的发展模式， 这就是“珠江三角洲模式”、“苏南模式”和“温州模式”。这三种模式均推动了各 自地区经济的快速发展，然而这三种模式产生的背景、经济主体、运作机制却存在着 很大的差异w 。 ( 1 ) 珠三角模式。广东以引进外资和发展外向型经济为主而形成，此模式是得力 于大规模引进香港等地的外资，是以外资企业和中外合资企业为主体的出口导向型经 济模式。“珠三角模式”的突出特点：一是毗邻香港的地理优势是“珠三角模式”得 以存在和发展的基本前提；二是以深圳为龙头的区域极化效应和扩展效应是“珠三角 模式”的基本动力；三是以出口导向和发展外向型经济为主是“珠三角模式”的基本 战略。在这种模式之下，广东民企的运行机制灵活敏捷，它们更善于观察和适应，在 “三来一补”的市场上，根据市场的变化不断向别人学习，不断地改变和调整自己。 广东的民营经济以三资企业为主，从它发展之初就与国家的利用外资政策和进出口政 策，以及当地各级政府的优惠政策密切相关。相比较而言，它的竞争是不够充分的。 民营企业的发展是否得到政策优惠和特许权，民营企业家队伍的成员是否与家族的海 外背景有联系，这些非市场因素的影响非常大。 ( 2 ) 苏南模式。该模式是指江苏省苏州、无锡和常州( 有时也包括南京和镇江) 等地区通过发展乡镇企业实现非农化发展的方式。其主要特征是：农民依靠自己的力 量发展乡镇企业；乡镇企业的所有制结构以集体经济为主；乡镇政府主导乡镇企业的 发展。苏南地区位于太湖之滨、长江三角洲中部，人多地少，但农业生产条件得天独 厚。苏南地区毗邻上