（企业管理专业论文）黑龙江省创业环境评价及优化研究.pdf

哈尔滨丁稃火学硕十学何论文 摘要 任何创业活动都必须面对一定的创业环境。本文认为创业环境是指以创 业活动为中心，开展创业活动的范围和区域，是创业者所处的境遇和情况， 是政府和社会为创业者创办新企业搭建的一个公共平台。它是对创业者创业 思想的形成和创业活动的开展能够产生影响和发生作用的各种因素和条件的 总和。 本文在对国内外相关文献进行总结和回顾的基础上，对创业环境的要素 进行了论述分析，在此基础上分析了黑龙江省创业环境的建设现状，构建了 创业环境的评价指标体系，并利用该评价体系对黑龙江省的创业环境进行了 评价，找出了影响黑龙江省创业环境的主要因素，针对这些主要因素提出优 化黑龙江省创业环境的对策。 本文主要包括五部分内容。第一部分是绪论，主要论述了研究背景、目 的和意义、国内外研究现状、研究的思路、方法和论文的创新之处。第二部 分是论文相关理论基础的论述，主要包括创业的基本概念和创业环境的要素 构成。第三部分是对黑龙江省创业环境现状的论述，主要是基于g e m 模型 中创业环境的构成要素阐述说明。第四部分是本文的中心部分，构建了创业 环境的评价指标体系，并运用层次分析法和因子分析法对黑龙江省的创业环 境进行了实证分析，确定了黑龙江省的创业环境水平。第五部分是在第四部 分分析研究的基础上，借鉴辽宁、吉林省的成功经验，提出优化黑龙江省创 业环境的对策。 关键词：创业；创业环境；评价指标体系；层次分析法；因子分析法。 a b s t r a c t a j l ve n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t ym u s tf a c eac e r t a i ne n t r e p r e n e u r i a le n v d 砌e m t h i sp a p e rt h i n k st h a te n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n tw h i c hc o r ei se n t r e p r e n e u n a l a c t i v i t v i st h es c o p ea n dr e g i o nf o re n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t y , i st h ep u b l i cp l a t f o 咖 s t r a c t u r e db yt h eg o v e r n m e n ta n dc o m m u n i t yf o re n t r e p r e n e u r ss e t t i n gu pn e w e n t e r p r i s e s i ti ss u m m a t i o no ft h ef o r m a t i o no fe n t r e p r e n e u r s t h o u g h t ，v a n o u s f a c t o r sa n dc o n d i t i o n sw h i c h c a l l p l a y ar o l ea n dh a v ea ni m p a c to nt h e d e v e l o p m e n to fe n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t y t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee l e m e n t so fe n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n t0 nt h e b a s i so ft h es u m m a r ya n dr e v i e wo fr e l a t e dl i t e r a t u r ea th o m e a n da b r o a d , a n a l y s l s o o n s t r u c t i o ns t a t u so fe n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n ti nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e b u i l d sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，a n du s e st h i ss y s t e mm a k i n ge v a l u a t l o nt o e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t o fh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e ，t oi d e n t i f yt h em a i nf 融o r s i m p a c t i n g i ta n dp u tf o r w a r do p t i m i z a t i o nm e a s u r e sb a s e d o nt h e s em a mt a c t o f s t h i sp a p e r n c l u d sf i v ep a r t s t h ef i r s tf o c u s e so nt h er e s e a r c hb a c k g r o u n 岛 p u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，t h er e s e a r e h s t a t u sa th o m ea n da b r o a d , t h er e s e a r c h t h i n k i n ga n dm e t h o d s ，a n dt h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r t h es e c o n d i sr e l a t e d t h e o r vo ft h i sp a p e r , i n c l u d i n ge n t r e p r e n e u r i a lb a s i cc o n c e p t sa n dt h ee l e m e n t so f e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t t h et h i r di sd i s c u s s i o no f s t a t u so fe n t r 印r e n e 明a l e n v 油砌e n to fh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，w h i c hm a i n l yb a s e do n t h ec o n s t l t u e n t e l e m e n t si ng e mm o d e l t h ef o u r t hi st h ec e n t r a lp a r to ft h i sp a p e r , i tc o n s t i u c t s t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fe n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t ，a n dd o e se m p i r i c a l a n a l v s i st ot h ee n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n ti nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c ew i t h 棚 锄df 拟o r a n a l y s i s t h e l a s t p a r tp r o p o s e do p t i m i z a t i o n m e a s u r e sf o r e n t r c p r e n e u r i a le n v i r o n m e n to fh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e ，b a s e do n t h ea n a l y s i s 锄d r e s e a r c ho ft h ef o u r t hp a r t k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p ，e n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n t ，e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，a i - i p , f a c t o r a n a l y s i s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：杏嘉弛 日期：们g 年6h ( o 日 哈尔滨下程大学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 选题的背景、目的与意义 1 1 1 选题的背景 创业型经济是建立在创新与创业事业基础上的一种经济形态，它从制度 结构、政策和战略上支持并保证经济创新，从而促进中小企业的不断创生与 发展，进而从内向外的发展本土经济，是优于管理型经济的参考框架模型。 德鲁克( p e t e r e d r u c k e r ) 在1 9 8 5 年首先提出创业型经济( e n t r e p r e n e u r i a l e c o n o m y ) 这一概念。他指出，当美国就业面临压力的时候，是其经济体系 从“管理型经济 向“创业型经济”的转型改变了这一危机。 2 0 世纪最后的2 5 年，创业活动极大地改变了世界经济的格局。随着知 识经济时代的到来，创业对经济复兴、革新和增长的贡献日益显著，使得创 业型经济在越来越多的国家里形成，而中国正是其中之一。由于经济全球化、 高科技日新月异和加入w t o ，中国正在跨过西方国家“管理型经济 的台阶， 快速迈向具有自己特色的创业型经济时代，即创新和创业驱动发展经济的阶 段。这一崭新的“创业型经济”正在成为中国经济持续快速发展的“新动力 和“新能源”。据调查，截至2 0 0 6 年底，我国中小企业已超过4 0 0 0 万户，占 全国企业总数的9 9 6 ，中小企业创造的最终产品和服务的价值己占国内生 产总值的5 8 5 ，生产的商品占社会销售额的5 9 ，上缴税收占4 8 2 ，提 供的城镇就业岗位已占到7 5 。以联想等为代表的一大批民营创业企业不仅 实现经营和效益规模化，而且成功地实现跨国经营，跻身于全球5 0 0 强之列， 中小企业在国民经济发展中所处的重要地位和作用已逐步显现。因此，在中 国，发展创业型经济已经成为一种必然的趋势。 作为资源大省，黑龙江省曾经是新中国工业经济的摇篮，在全国经济建 设中发挥着举足轻重的作用。改革开放以来，特别是上世纪九十年代以后， 黑龙江省着力推进经济结构调整，不断深化产权制度改革，加大政策扶持力 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 度，努力改善经济发展环境，并大力发展个体私营经济，使其经济取得了长 足进步。然而由于长期受计划经济思想的影响和制约，黑龙江省经济发展明 显滞后于沿海地区，国有企业改革不到位、经营管理机制不活、非公有制经 济比重偏低及自主创新能力不强等问题尤为突出。实证统计分析显示黑龙江 省的国有及控股工业企业的资产总量大大高于非公有制企业，而改革开放以 来的实践证明，后者能更好地适应市场经济发展的要求。因此调整经济发展 思路、改变现有的经济结构现状、推进非公有制经济的发展是振兴黑龙江省 经济的必然要求。而实践证明，创业活动是扩大非公有制经济规模的主要途 径。 中国创业活动按照c p e a 指数高低衡量活跃程度，可划分为：高活跃地 区( c p e a 指数高于全国平均水平1 0 4 3 ) ；一般活跃地区( c p e a 指数高于5 ) ， 不活跃地区( c p e a 指数高于2 5 ) ；沉寂地区( c p e a 指数低于2 5 ) 。g e m 2 0 0 3 中国报告指出：辽宁属于一般活跃地区，吉林属于不活跃地区，黑龙江则是 创业沉寂地区。g e m 2 0 0 5 显示：辽宁属于创业活动一般活跃地区，历年来的 增长速度比较稳定，并且明显高于内陆几个省、市和自治区；吉林仍然属于 不活跃地区，增长速度比较缓慢，黑龙江省依然是中国创业活动沉寂地区。 由此可见，黑龙江省的创业活动水平不仅明显低于全国平均水平，并且远低 于辽宁省的水平，分析原因主要是创业环境太差，不利于创业活动的开展。 因此黑龙江省必需采取相应的措施优化创业环境，改变创业活动沉寂的局面， 推动创业型经济的发展。 1 1 2 研究目的与意义 1 研究目的 通过对黑龙江省创业环境进行定性和定量的分析，确定黑龙江省创业环 境的建设水平和不足之处，并借鉴辽宁、吉林省优化创业环境的经验，综合 提出黑龙江省优化创业环境的措施，建设优良的创业环境，为创业型经济的 发展创立条件。 2 哈尔滨t 稗大学硕十学位论文 研究的重点为： ( 1 ) 黑龙江省创业环境的建设现状。 ( 2 ) 创业环境评价指标体系的构建。 ( 3 ) 运用定量分析法对黑龙江省的创业环境进行评价研究。 ( 4 ) 综合提出优化黑龙江省创业环境的措施。 2 研究意义 黑龙江省是我国经济发展比较缓慢的地区，究其原因主要在于经济结构 的不合理。现阶段公有制仍然占主导地位，非公有制经济的发展受到限制。 南方经济发达省市的成功经验证明，非公有制经济具有更大的灵活性，更能 适应市场经济的要求。所以促进非公有制企业的发展是加快黑龙江省经济发 展的有效措施，而非公有制企业的创立主要来源于活跃的创业活动，创业活 动的进行依赖于良好的创业环境。g e m 中国报告指出，黑龙江省是我国创业 活动沉寂地区，且现有的创业以“生存型 创业为主导，“机会型 创业几乎 不存在。分析原因，我们发现这主要是因为黑龙江省的创业环境较差，不利 于创业活动的开展，因此人们的创业观念非常淡薄。在这种情况下，黑龙江 省发展创业型经济的首要任务就是优化其创业环境，为创业活动的开展创造 条件。本文在国内外理论分析、研究、总结的基础上，就黑龙江省的创业环 境进行了分析，构建了创业环境评价指标体系，并通过定量的分析方法，确 定其创业环境水平和建设的重点，借鉴吉林、辽宁优化创业环境的成功经验， 综合提出黑龙江省优化创业环境的有效措施，为创业活动的开展创造良好的 环境。在良好的创业环境下，创业活动会变得活跃，有利于非公有制经济的 发展，改善黑龙江省的经济结构，使其变得更加灵活，更加能够适应市场经 济的要求，促进黑龙江省社会经济的发展。同时，创业活动还可以带来大量 的就业机会，在很大程度上解决创业难的问题。因此，对黑龙江省的创业环 境进行评价研究具有很大的实践意义。 3 哈尔滨t 程大学硕+ 学仲论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 二个世纪前，理查德德康迪隆( r i c h a r dd ec a n t i l l o n ) 首先提出了“创 业者概念，并将承受风险作为创业者最基本的特质。虽然对创业现象的分 析始于1 8 世纪中期，但直到第二次世界大战结束，我们今天所谓的创业研 究仍然未出现。在当时，只是哈佛商学院的一个小团体包括非常著名的 约瑟夫熊彼特( j o s e fs c h u m p e t e r ) 和亚瑟科尔( a r t h u rc o l e ) 等学者开展 从企业发展历程角度来探讨创业的研究活动。熊彼特对创业者定义赋予了创 业者以“创新者 的形象，认为创业者就是在起着创新的作用，实现着生产 要素的新组合( s c h u l n p e t e r ，1 9 3 4 ) 。熊彼特把创新比喻成为“革命 ，创业者 是“通过利用一种新发明，或者更一般地利用一种未经试验的技术可能性， 来生产新商品或者用新方法来生产老商品；通过开辟原料供应的新来源或开 辟产品的新销路；和通过重组工业结构等手段来改良或改革生产模式”。熊彼 特强调创业和发明不是一个概念，创业最终需要创新成果在市场上实现。创 业者的职能“主要不在于发明某东西或创造供企业利用的条件，而是在于有 办法促使人们去完成这些事情( s e h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 。以熊彼特为主要代表人 物的创业浪潮，其焦点是研究了创业者存在的价值并研究了创业对经济环境 的影响，认为正是创新和创业打破了市场的均衡，改变了系统无效率的情况， 创造了就业1 1 i 。 但这样的研究在2 0 世纪5 0 年代中期就没落了。主要的原因在于，从 第二次世界大战结束到7 0 年代末，以美国为代表的资本主义经济的大企业正 处于全盛时期，这一时期的研究者关注的是大型公司，他们确信大公司天生 就比小型的创业组织更有效率和影响。无论是在商学院还是在社会科学领域， 人们几乎都认为没有理由研究创业。许多研究创业的权威学者都不再认为独 立的创业企业起着社会主要的创新发动机的作用。比如熊彼特在资本主义、 社会主义与民主一书中的观点就与他在先前的著作经济发展理论一书 4 哈尔滨t 程大学硕十学付论文 中的观点不同，他认为在大型官僚企业中创新已经是一种例行事务。加尔布 雷思确信地说，小创业企业的时代已经结束，大型组织将主导经济潮涮2 。 尽管如此，从6 0 年代到7 0 年代，还是有一小群学术研究先锋对创业 领域进行了研究。他们的研究在现在看来是微不足道的，但他们对当时存在 的“创业时代已经结束 这一普遍观念提出了挑战，使得创业研究得以延续。 总的来说，早期的创业研究大多着重于论证创业现象的重要性，为当今的研 究者们提供了依据。 在8 0 年代，创业研究作为一个新的学术研究领域开始出现，一批从其 他领域( 大部分是战略管理领域) 涌入的学者，对于建立创业研究领域的学术 基础作出了重大的贡献。之后，创业研究得以保留并得到迅速的发展。如在 1 9 8 2 年首届百森创业研究讨论会得以举办，以后每三年举行一次；1 9 8 5 年 ( j o u r n a lo fb u s i n e s sv e n t u r i n g ) ) 杂志创办，1 9 8 8 年( a m e r i c a ns m a l lb u s i n e s s ) ) 更名为e n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r ya n dp r a c t i c e ) ) ，这两种杂志目前已成为公认的 创业研究的重要期刊1 3 1 。1 9 8 7 年美国管理学会将创业研究作为一个单独的领 域正式纳入了管理学科：而且在这1 0 年间，许多学校开设了创业学课程。 然而，尽管8 0 年代是创业研究的一个制度化的增长时期，但从今天的眼光 来看，该领域的学术发展仍相当有限。在这一时期，大部分的研究工作都是 描述性的，无论是从方法论上还是从理论上来看都比较简单。由于这一研究 从战略管理领域的广泛借用，因而在这一时期几乎没有形成自己的理论框架。 这个时期大部分研究的重点主要集中在理论方面，探讨单个创业者为获得与 竞争对手相抗衡的绩效优势而应采取的行动。因此，创业作为一个研究领域 落后于那些在理论和方法上都得到快速发展的领域。此外，由于创业学者在 理论和方法论上所进行的研究工作与其他领域不同，因而难以被主流学者所 接纳。而且这一时期进行创业研究的学者很少与其他领域的学者交流，因此 他们对学术界主流的影响也十分有限1 4 j 。 8 0 年代末创业研究的制度化演化，在9 0 年代初由于一项重要技术 互联网的发展而得以加速发展。m b a 带给美国大学校园的巨大变革对创业 5 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 研究领域产生了最大的和最直接的推动作用。到9 0 年代中期，“创业研究在 学术研究中随处可见。许多学者从其他诸如战略、组织行为、金融、组织 学等领域入手，并从各自的角度来检验创业活动。他们进入创业研究的同时 也带来了各自的理论和实证研究方法，因此，到9 0 年代末创业研究和其他 领域之间的联系已相当紧密。创业研究在主流的商业和社会科学期刊中也成 为越来越常见的文章主题。当美国的创业研究在全球范围内领先发展的同时， 其他国家的创业研究也在迅速发展。欧洲的创业研究近十几年来有了长足的 进步，许多关于创业和小企业管理的研究项目和研究中心纷纷建立。1 9 9 1 年， 德国创办了本国的创业教育和培训年会。至少有1 0 种关于创业或小企业管 理的期刊在欧洲发行。而且，由美国百森商学院和英国伦敦商学院共同发起 的全球创业研究协会( g l o b a le n t r e p r e n e u r i a lm o n i t o r , g e m ) 每年都对全球不 同国家的创业活动进行跟踪和报剖引。 布森尼兹( b u s e u i t z ) 等人应用商业信息数据库( a b t i n f o r m d a t a b a s ) 对1 9 8 5 1 9 9 9 年间的创业研究动态作了一个统计分析。结果发现随着创业 研究的增多，创业研究的焦点也不断扩展，它不再局限于单个的实体，比如 创业者、创业环境、组织等，而是更多地研究单个实体之间的联系与相互作 用，比如创业者与机会的识别之间的关系、创业者与环境之间的作用等。他 们认为，只有深入研究各方面之间的联系和作用，才能更好地了解并解释创 业的过程与本质。他们将创业活动看作是环境中机会与个人、团队或一定组 织形式之间的结合。并于2 0 0 3 年提出了一个创业研究框架，这一框架囊括了 创业研究的几个主要要素，机会、创业者或者创业团队、创业的组织活动， 以及相应的外部环境特征。机会通常源自于市场和环境之问的交互作用。创 业者和创业团队要素考察的是创业者和创业团队的个性特征，创业人力资本 的动态发展，以及不同类型的创业者之间，或者创业者与非创业者之间的差 异。组织要素包括了管理实践、资源的获取和开发、系统、战略和结构的发 展。环境要素主要考察创业活跃程度，以及鼓励或者阻碍创业活动的文化、 经济或市场等因素l 叫。 6 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 1 2 2 国内研究现状 与国外创业研究的悠长历史不同，我国关于创业的研究起步晚，涉及的 面也较窄，但发展速度较快。国内有不少著名学者研究过与创业有关的问题， 陈佳贵研究了创业与就业政策问题，郑海航研究了企业家问题等。林强等 ( 2 0 0 1 ) 、张健等( 2 0 0 3 ) 等对国外现有的有关创业研究进行了较为系统的归纳和 分析踟。在2 0 0 3 年南开大学的“首届创业学与企业家精神教育研讨会上， 朱仁宏的论文着重强调了创业主体、创业环境和创业过程之间的动态关系【9 】。 张玉利、杨俊( 2 0 0 3 ) 撰文提出创业外生因素的概念，外在因素对创业的 影响主要表现为文化环境、经济环境、个人特质对创业的影响【1 5 】。提出外生 因素作用模型。张玉利( 2 0 0 3 ) 认为，创业管理理论的提出将是对传统管理理 论的重构和再造。这些研究对促进中国的创业研究起到积极作用。但是，对 创业制度环境、政策、模式的研究还很缺乏。另外，李华晶博士、张玉利教 授根据天津市6 1 家科技型中小企业的两年样本数据分析了团队异质性专业 背景、受教育程度和团队规模与企业创新的关系，发现成员专业背景与创新 呈现显著正相关关系。这说明技术研发型高管人员在创办和发展科技型中小 企业方面所发挥的主导作用【l o 】。 由清华大学中国创业研究中心发布的( ( g e m 全球创业观察2 0 0 3 中国报 告以及g e m 全球创业观察2 0 0 5 中国报告，是中国参加全球创业观察 ( g l o b a le n t r e p e m e u r s h i pm o n i t o r ) 研究项目后研究出的中国报告，该报告分析 了中国创业活动的活跃程度、中国创业环境各个要素的状况以及如何改善创 业活动。在对中国的创业环境的研究分析中，发现中国的创业环境在g e m 的3 7 个参与国和地区中属于中下水平。在全球创业观察中国报告中，创业环 境条件包括金融支持、政府政策、政府项目支持、教育与培训、研究开发转 移效率、商业和专业基础设施、进入壁垒、有形基础设施、文化和社会规范 等九个方面【1 1 l 【1 2 1 。 同样是由清华大学中国创业研究中心承担的中国城市创业环境研究 ( 2 0 0 4 ) 对北京、上海、天津、成都、济南和深圳六个具有代表性的城市的创 7 哈尔滨下稗大学硕十学位论文 业环境进行了比较研究，从城市层面对中国的城市创业环境进行了更细致的 观察。研究还引用了发达地区的代表城市香港2 0 0 3 年g e m 调查资料和 中国2 0 0 3 年全国g e m 调查结果作为全国平均水平的参考。该报告关注的主 要问题是被调查的五个城市在创业环境各个方面的差异、优势、劣势，以及 作为一个整体对中国经济发达地区创业环境的反映1 1 3 j 。 中国地质大学的肖建忠博士等人通过对上海浦东地区近2 0 家企业的个 案研究，就创业者类型、创业动机、创业机会来源、潜在创意、创业者素质 和技能、创业融资、创企业治理结构等方面进行了深入的创业特征分析l l 训。 北京航空航天大学的刘惠泉、张竹绮研究员从中国民营企业创业入手， 以北京和内蒙古地区的民营企业和企业家为样本，分析了企业家个性特质、 创业动机与创业绩效的关系。发现企业家的成就导向越强，企业的成长性就 越高；企业家的个性特质会对动机要素结构产生直接的影响，尤其是成功所 需的个性特征会对企业家的创业动机产生较大的影响1 1 引。 2 0 0 3 年9 月2 7 日，由南开大学国际商学院、南开大学m b a 中心主办， 全国m b a 教育指导委员会赞助的“首届创业学精神教育研讨会在南开大 学举行。会议主要就跟踪全球创业理论与实践的最新动态，为我国创业理论 与实践的未来发展提供指导等相关课题进行专门研讨【1 6 】。2 0 0 4 年6 月2 5 日， 广大投资者期盼已久的中小企业板在深交所鸣锣开市。所有这些都表明创业 管理研究与实践在我国得到了越来越广泛的关注与重视。 1 2 3国内外研究现状的综合评述 在国际上对创业的研究可谓历史悠久，并且随着创业研究的不断进展， 研究的焦点也在不断转移和扩展。学者们的注意力从早期的“谁是创业者”、 “什么是创业 转移到“怎样创业上，研究的焦点包括创业机会、创业过 程以及创业者特质和创业环境等。 创业研究的主要历程：1 8 世纪中期，约瑟夫熊彼特( j o s e f s c h u m p e t e r ) 和亚瑟蝌尔( a r t h u rc o l e ) 等学者从企业发展历程角度来探讨创业的研究活 8 哈尔滨t 程大学硕十学f _ i ) ：论文 动；2 0 世纪5 0 年代，学术界逐渐将注意力从对创业活动所起的经济作用分 析中转移到了对创业家个人特质的分析上；2 0 世纪8 0 年代，创业研究作为 一个新的学术研究领域开始出现；布森尼兹于2 0 0 3 年提出了一个创业研究框 架，这一框架囊括了创业研究的几个主要要素，机会、创业者或者创业团队、 创业的组织活动，以及相应的外部环境特征。国外学术界对创业的研究开始 的较早，涉及范围比较广，创业研究的理论体系比较完整，并且随着经济的 发展，不断演进。在创业研究的历史上出现了许多杰出的创业研究大师，如 熊彼特、蒂蒙斯、德鲁克等，他们提出了创业研究的新理论，为创业研究作 出了巨大的贡献。 与国外创业研究的悠长历史不同，我国关于创业的研究起步晚，涉及的 面也较窄，主要集中在投资领域，对创业环境的其他领域研究较少。虽然， 自2 0 世纪9 0 年代以来，创业研究取得了较快的进展，但是与国外先进水平 相比，我国无论在研究的深度还是在涉及面的广度以及重视的程度等方面都 还存在较大的差距，特别是在创业实践研究与指导方面，还存在较大的局限 性，目前关注的焦点还主要集中于创业投资和中小企业融资领域，并且研究 的重点一般都放在经济发达地区，对落后地区的研究比较缺乏。因此，国内 学者应该更加关注对创业环境的研究，通过优化创业环境促进创业活动的开 展，加快创业经济发展的步伐。特别是像黑龙江省这样的创业活动沉寂地区， 更应该注重创业环境的优化。 1 3 论文的研究思路和方法 1 论文的研究思路 本文在总结国内外创业研究的成果和经验的基础上，运用相关理论对黑 龙江省创业环境的建设现状进行分析总结，构建黑龙江省创业环境评价指标 体系，并通过定量分析对黑龙江省的创业环境进行研究、评价，在此基础上， 综合提出黑龙江省优化创业环境的措施。本文的基本框架如下图所示： 9 哈尔滨t 稗大学硕+ 学位论文 多 v i 黑龙江省创业环境评价指标体系的构建和分析研究 - 卜平价体系的构建 模型构建评价分析 - 建立的原则i i 上j 1 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 2 论文的研究方法 本文采用定性分析和定量分析相结合的方法来研究转型期黑龙江省发展 创业型经济的主要途径。 定性分析侧重基本概念的界定，基本原理的解释，分析黑龙江省创业型 经济的发展现状，找出存在的问题和障碍。 定量分析建立在定性分析的基础上，根据定性分析的结果构建评价指标 体系，用定量分析方法进行分析评价。主要采用以下统计分析方法： ( 1 ) 层次分析法 通过层次分析，根据指标中各因素对创业环境的影响力大小，确定各指 标的权重。 ( 2 ) 因子分析法 通过因子分析对黑龙江省创业环境建设水平进行评价，确定创业环境薄 弱环节，在优化创业环境时可以有重点的采取相应的措施。 在以上两种分析的基础上，对创业环境评价指标体系进行综合分析，得 出相应的结论。 1 4 论文的创新之处 本文创新之处主要体现在以下三个方面： ( 1 ) 构建了黑龙江省创业环境评价指标体系，并将层次分析法和因子分 析法相结合进行了定量分析。 ( 2 ) 在定性分析和定量分析的基础上，综合提出了黑龙江省优化创业环 境的五项主要措施。 哈尔滨t 程人学硕十学位论文 第2 章相关理论基础 2 1 创业相关概念概述 2 1 1 创业的涵义 关于创业的概念在很大程度上是与“企业家( e n t r e p r e n e u r ) 这_ - - 概念同 步发展起来的。1 7 5 5 年，法国经济学家c a n t i l l o n 就把e n t r e p r e n d r e ( 法语，按 字面翻译，其涵义是所谓“中介人 ，现在英语中引申为e n t r e p r e n e u r ，意为 创业者，企业家) 一词作为术语引入经济学，自此创业活动开始登上经济舞台， 正式进入学者的研究范围。 在c a n t i l l o n 把创业引入理论界不久，同为法国经济学家的萨伊就提出创 业是将经济资源从生产力低的地方转移到生产力高的、产出多的地方的过程 ( j e a nb a p t i s t e s a y , 1 8 0 0 ) 。也有的学者简单地把创业定义为新企业的创建( l o w 和m a c m i l l a n ，1 9 8 8 ) 。有的学者在这个概念的基础上进一步的阐述了创业的含 义，即创业包括新创企业的创业和已创建企业的创业。例如，美国管理学家 彼得德鲁克( r ed r u k e ) 认为：仅仅是开张一家既没有创造出新的令人满 意的服务，也没有创造出新的顾客需求的熟食店，这不是创业。而像麦当劳 那样的，运用管理概念和管理技术，使产品标准化，设计出生产流程和加工 工具，制定了各阶段的工作标准，从而大大提高了资源的使用效率，开拓了 新的市场，招徕了新的顾客，才算得上创业和具有创业精神【1 刀。w e b e r ( 1 9 9 0 ) 也提出：创业是指接管和组织一个经济体的某部分，并且以自己可以承受的经 济风险通过交易来满足人们的需求，目的是为了创造利润。 而创新学说的鼻祖熊彼特则认为，创业是新产品、新工艺、新组织和新 市场的组合( 熊彼特，1 9 3 4 ) 。他指出，创新来源于创业，创新应该成为评判 创业的标准。在他看来，企业家是创新者、经济变革和发展的行动者，他们 的职能就是实现创新，引进生产要素的“新组合 ，进行“创造性的破坏， 而创业活动则是创造竞争性经济体系的重要力量。这里的“新组合”包括新 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 产品、新生产方法、开拓新市场、利用新原料以及实现企业的新组织。在熊 彼特的创业定义中创新与新组合是其核心涵义【1 8 l 。 进入2 0 世纪8 0 年代，创业研究受到了空前的关注，也因此产生了许多 不同角度的定义。“思维和领导艺术派 的代表现代美国创业学教育和研究的 领袖之一杰弗里蒂蒙斯认为创业是一种思考、推理和行动的方法，要求创 业者有完整缜密的实施方法和讲求高度平衡技巧的领导艺术。“机会派”的哈 佛大学的霍华德h 斯蒂文森( h o w a r dh s t e v e n s o n ) 等人的定义强调创业 是一个过程：创业是个人不管是独立的还是在某个组织内部追踪和 捕获机会的过程，这一过程与其当时控制的资源无关，并且进一步指出创业 可由以下六个方面的企业经营活动来理解：发现机会、战略导向、致力于机 会、资源配置过程、资源控制的概念、管理的概念和回报政策【1 9 】。美国b a b s o n 学院的p a u ddr e y n o l d s 教授把创业概念延伸到从人们产生创业意识之前到 企业成长的全过程，共分为四个阶段：未成年、创业行动开始之前、开始创 办企业和企业成长f 冽。 国内的许多学者也对创业的概念有所阐述。复旦大学郁义鸿等人认为： 创业是一个发现和捕捉机会并由此创造出新颖的产品或服务，实现其潜在价 值的过程。清华大学创业研究中心的张键、姜彦福和林强( 2 0 0 3 ) 认为创业的 内涵主要包括：开创新业务，创建新组织，利用创新这一工具实现各种资源 的新组合，通过对潜在机会的挖掘并适时化解风险而创造价值【2 1 1 。首都经贸 大学的宋克勤认为：创业是创业者通过发现和识别商业机会，组织各种资源 提供产品和服务，以创造价值的过型2 2 1 。宝贡敏、余红建( ( 2 0 0 5 ) 将创业界定 为创业者在一定的社会经济环境中，凭借其现有创业意识和能力，发现创业 机会，获得开发创业机会所需资源，创立并经营新企业，将创业机会转变成 利润的一系列活动【翻。 各国的学者对于创业有着不同的定义。总的来说，创业概念有广义和狭 义之分。 现代汉语词典对“创业”的解释是：“创办事业。按照现代汉语 1 3 哈尔滨r 稗大学硕十学位论文 词典的解释，事业是指“人所从事的，具有一定目标、规模和系统而对社 会发展有影响的经常活动”。这里所说的“创业 是一个广义的概念。 学术研究一般是从狭义的层面来使用“创业 概念的。美国巴布森商学 院和英国伦敦商学院联合发起的“全球创业观察项目把创业定义为：“依靠 个人、团队或一个现有企业，来建立一个新企业的过程，如自我创业、一个 新的业务组织、或一个现有企业的扩张 。 狭义创业与广义创业的主要区别在于：第一，狭义创业的主体只是个人 和企业，广义创业的主体还包括政府和非赢利性组织；第二，狭义创业以获 取经济利益为主要目的，广义创业还包括了非经济利益的目的。 本文引入的概念是：创业是基于机会的市场驱动行为过程，是在可控制 资源匮乏的前提下寻找和识别机会，进而通过高度综合的管理活动将生产要 素转换成为能为市场带来新增价值的产品或服务。 创业活动包括创办新企业和原有企业内的创业活动。后者主要包括能够 使企业发展上新台阶、防御新风险或克服当前危机的重大变革，如：转变企业 发展战略；扩大生产经营规模；改变生产经营结构；提升技术层次；改革企 业体制；重组资本结构；塑造品牌和商誉等等。 2 1 2 创业的类型 从不同的角度出发，创业有多种分类法，基于本文的写作需要，主要介 绍以下两种分类： 1 按照创业的动机分类 按照创业动机，创业分为生存型创业和机会型创业。生存型创业是指为 了生存的需要而进行的创业，例如因为找不到工作而自主创业，以此谋取基 本生存条件。 机会型创业是为了追求更大的发展空间而进行的创业。机会型创业的创 业者本身已具备了基本生存条件，他们为了利用市场机会获得更大利益而主 动选择创业。 1 4 哈尔滨t 稗大学硕十学位论文 生存型创业虽是我国改革开放初期的重要特征，也是维持我国经济增长 的重要力量，但生存型创业捕捉的市场机会主要是现有市场和小市场，对解 决将来就业的能力很弱。全球范围内的创业主要是机会型创业，占三分之二， 生存型创业只占三分之一。而中国的生存型创业和机会型创业比例基本相当， 生存型略高。从长期看，促使生存型创业向机会型创业转化，大力推动机会 型创业，是促进我国经济从粗放型向集约型转换、提高经济增长质量和实现 经济可持续增长的关键1 2 2 】。 2 按照创业的过程分类 按照创业过程，创业分为一次创业和二次创业。一次创业主要是建立新 企业，其目的是“求生存”。如改革开放以来，许多敢为天下先的人员走出原 来的体制，创办企业。二次创业是企业发展到一定阶段后为了谋求进一步发 展而进行根本性的内部变革过程。二次创业的目的是“求发展 。企业从创立 到不断壮大后，会在某一时刻达到顶峰，如不进行变革，将不可避免地出现 衰退，或从此一跟不振，走向破产。要想让企业持续发展下去，实现更高的 目标，就要对企业进行根本性的改造，使企业得以在一个新的台阶上重新开 始发展，这就是二次创业【2 3 1 。本文主要研究一次创业的环境。 2 1 3 创业的作用 德鲁克指出：“理论、价值以及所有人类的思维和双手创造出来的东西都 会老化、僵死因此，创新和创业精神必须成为维持我们组织、经济和社 会之生存所不可或缺的活动。创业大师拉里法需尔指出：“发展创业型经济 是打赢2 1 世纪这场全球经济战争的关键。 首先，创业带来了技术创新和组织突破，为社会提供了新的产品和服务， 是社会经济发展的主要动力。全球所有新兴产业以及新的经济增长点几乎都 是由创业活动推动或提供的，创业活动的贡献得到了全球经济发展的证实。 2 0 世纪最后的2 5 年，创业活动极大地改变了世界经济的格局。创业成了美 国经济持续增长奇迹的秘密武器。据美国联邦小企业署统计，美国的小企业 1 5 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 向社会提供的产品和劳务约占国民经济总值的4 2 。另据美国国家科学基金 会估计，美国目前9 8 具有创新意义的新产品均是由小企业开发的，但只占 用不到5 的国家研发费用。而在对o e c d 国家的实证统计分析中显示，那 些小企业数量较多的国家具有较高的经济增长率和较低的失业率，而小企业 数量较少的国家则增长率较低、失业率较高，由此可见创业对于经济发展的 巨大推动作用。 此外，创业活动创造了大量的就业机会，使社会收入的分配更趋公平合 理。这种作用对社会经济的稳定与发展是不容忽视的。特别是在经济不景气 的时候，大型企业不但会停止雇佣新员工，而且普遍裁员，造成失业人口增 加，经济萧条加剧；而小企业的活力在经济低迷的时候表现更加突出。在美 国，超过8 0 的新工作岗位是由小型公司安排的。其他国家的研究也证实了 小公司对就业的贡献。有证据表明：新创公司和少数迅速成长的年轻公司在 提供就业岗位上起到很重要的作用。1 9 9 7 1 9 9 8 年间，澳大利亚新工作岗位 的4 5 是由新建公司创造的( 1 9 9 9 年澳大利亚的官方统计数字1 ；1 9 9 4 1 9 9 8 年间，在荷兰，新创立企业和高速增长公司创造了8 0 的新工作。最近的研 究表明了新建企业对一个国家生产率增长的重要性。有关学者认为，制造业 生产率增长中2 0 2 5 来自于企业的进入和退出活动。企业进入和退出提供 了营业额的成交量，推动以公司分布的部门的生产率的提高，尤其是那些有 大量小公司主导的部门。 随着知识经济时代的到来，创业对经济复兴、革新和增长的贡献同益显 著，使得创业型经济在越来越多的国家里形成，而中国正是其中之一。由于 经济全球化、高科技日新月异和加入w t o ，中国正在跨过西方国家“管理型 经济 的台阶，快速迈向具有自己特色的创业型经济时代，即创新和创业驱 动发展经济的阶段。这一崭新的“创业型经济正在成为中国经济持续快速 发展的“新动力”和“新能源。据调查，截至2 0 0 6 年底，我国中小企业已 超过4 0 0 0 万户，占全国企业总数的9 9 6 ，中小企业创造的最终产品和服务 的价值已占国内生产总值的5 8 5 ，生产的商品占社会销售额的5 9 ，上缴 1 6 哈尔滨t 稗大学硕十学何论文 税收占4 8 - 2 ，提供的城镇就业岗位已占到7 5 。以联想、海尔等为代表的 一大批民营创业企业不仅实现经营和效益规模化，而且成功地实现跨国经营， 跻身于全球5 0 0 强之列，中小企业在国民经济发展中所处的重要地位和作用 己逐步显现。因此，在中国，发展创业型经济已经成为一种必然的趋势。 2 2 创业环境及其构成要素 任何创业活动都必须面对一定的创业环境，从创业者创业动机的萌发到 创业理想的形成，从创业的实际奋斗过程到创业的成功，整个创业活动无不 受到特定的创业环境的影响和制约。因此本文重点对黑龙江省的创业环境进 行研究。 2 2 1 创业环境的涵义 由于“创业与“环境本身是两个非常宽泛的名词，因此，创业环境 便成了一个内涵十分丰富、外延十分广阔的新概念。 本文认为创业环境是指以创业活动为中心，开展创业活动的范围和区域， 是创业者所处的境遇和情况，是政府和社会为创业者创办新企业搭建的一个 公共平台。它是对创业者创业思想的形成和创业活动的开展能够产生影响和 发生作用的各种因素和条件的总和。主要包括以下几个含义： 第一，创业环境是创业活动的领域。所有的创业活动都是具体的、现实 的，都要有一个明确的方向和目标。在那个行业里创业，创办什么样的企业， 都要从实际出发，受环境的支配，