（企业管理专业论文）我国科技型新创企业创业导向的维度和结构效度.pdf

摘要 创业是创新的发动机学术界和公共政策部门广泛地认同：创业型企业是一个 国家或地区经济增长的引擎特别是，科技型新创企业在四个最重要的经济行为中 具有非常突出的贡献；创新、创造新工作岗位、出口增长和区域发展 创业导向是一个企业层面的构念，与战略管理和战略决策过程密切联系自从 1 9 7 7 年以来，创业导向的理论与实证研究受到了广泛的关注创业导向已经成为创 业和战略管理文献中一个非常重要的构念企业创业导向的构念发展及其测量是创 业理论构建的核心内容鼠此，一个清晰可靠的创业导向构念及其测量对创业研究 的发展至蓑重要。然而，以下两个问题已经成为创业研究领域争论的焦点：( 1 ) 创 业导向构念的维度性，即创业导向是一个单一维度的构念，包括三个子维度；创新 性、超前行动和风险承担；还是一个多维度的构念，包括五个维度：自主性、创新 性、超前行动、竞争侵占性和风险承担( 2 ) 创业导向各维度的相互依赖性，即在 给定条件下创业导向各维度必须彼此独立变化，还是仅仅可以彼此独立变化。 一些研究者指出：企业创业导向规范性理论的发展与辅助性测量理论的发展是 相互紧密关联的。一个更系统、更严密的创业导向构念操作化及其测量方法将提高 创业研究的效度、信度和聚合性；发展可行的、有用的测量理论是创业研究的关键 问题，是发展规范性理论所必需的。评价创业导向的多维度性及其各维度的独立性 能够推动规范性理论和描述性理论的构建。 因此，本研究的主要目标是：( 1 ) 决定我国科技型新创企业创业导向构念的维 度性；( 2 ) 评价我国科技型新创企业创业导向各维度间的共变性；( 3 ) 明确中国科 技产业背景下创业导向量表的心理测量特性是否具有足够的信度和效度 首先，本研究以我国2 0 5 个科技型新创企业为有效样本，以a m o s5 o 为数据 分析工具，参数估计采用最大似然估计法，从基本拟合标准、整体模型拟合度和模 型内在结构拟合度三个方面对创业导向五个竞争性因子模型( 单因子模型、正交三 因子模型、斜交三因子模型、正交五因子模型和斜交五因子模型) 的拟合度进行评 价和比较。然后，本研究利用相关分析探讨创业导向斜交五因子模型各维度的共变 性。 本研究的主要结论是： ( 1 ) 创业导向斜交五因子模型是最满意的因子模型它不仅最好地拟合观察资 料，而且有足够的理论依据。创业导向斜交三因子模型与观察资料有相当好的拟合， 但缺乏足够的理论依据其他三个模型的拟合效果很差 ( 2 ) 我国科技型新创企业的创业导向构念是一个多维度的结构，它由具有适度 相关性的五个显著维度( 自主性、创新性、超前行动、竞争侵占性、风险承担) 构 成 ( 3 ) 在给定的条件下我国科技型新创企业的创业导向的五个显著维度可以彼此 独立变化这个研究为l u m p k i n & d e s s ( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) 、d e s s & l u m p k i n ( 2 0 0 5 ) 和 r a u c h e t a l ( 2 0 0 4 ) 的观点提供了强有力的支持。 关键词t 创业导向1 效度；验证性因子分析；科技型新创企业 e n t r e p r e n e u r s h i ph a si o n gb e e nv i e w e da sa l le n g i n et h a td r i v e si n n o v a t i o n 1 1 地r o l e o f 娜e u r i a lf i r ma sa ne n g i n eo fe c o n o m i cg r o w t hf o rac o u n t r yo rar e g i o nh a s g a t h e r e dt h er e c o g n i t i o no fa v a s tn u m b e ro fr e s e a r c h e r sa n dp o l i c yi i m d 黜e s p e c i a l l y , t e c i m o l o g y 2 b a s e dn e wv e n t u r e sp r o v i d eav e r yo u t s t a n d i n gc o n t r i b u t i o nt ot h em o s t i m p o r t a n te c o n o m i cb e h a v i o rs u c ha si n n o v a t i o n , n e w j o bg e n e r a t i o n , e x p o r tg r o w t ha n d r e g i o n a ld e v e l o p m e n l e n t r q a , e n e u r i a lo r i e n t a t i o ni saf i r m - l e v e lc o n s u u c tt h a ti sc l o s e l yi i n k e dt os t r a t e g i c m a n a g e m e n ta n dt h es u a t e g i cd e c i s i o nm a k i n gp r o c e s s s i n c e1 9 7 7 , e n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o n 0 ) h a sr e c e i v e das u b s t a n t i a la m o u n to f t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la t t e n t i o n i th a sb e m eav e r yi m p o r t a n tc o n s t r u c tw i t h i nt h e s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n d e n t r e p r e n e u r s h i pl i t e r a t u r e s i t sc o n s t r u c td e v e l o p m e n ta n dm e a s u r e m e n th a v eb e c o m e p r i n c i p a lc o n t e n to fe n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r yb u i l d i n g t h e r e f o r e ，ac l e a ra n dc o n s i s t e n t o p e r a t i o n a l i z a t i o no ft h i sc o n s t r u c ti sc r i t i c a l h o w e v e r , t h ef o l l o w i n gt w oi s s u e sh a v e a l r c a d yb e e nt h ec , o r eo ft h ed e b a t e - i nt h ee n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c hf i e l d ：( 1 ) t h e d i m e n s i o n a l i t yo f e oc o n c e r n i n gw h e t h e re oi sau n i d i m e n s i o n a lc o n s t r u c tc o m p r i s e do f t h r e e s u b - d i m e n s i o n s ( i n n o v a t i v e n e s s ，p r o a c t i v e n e s s ， a n d r i s k - t a k i n g ) ， o r a m u l t i d i m e n s i o n a lc o n s t r u c tc o m p r i s e do ff i v ed i m e n s i o n s ( a u t o n o m y , i n n o v a t i v e n e s s , p r o a c t i v e n e s s ，c o m p e t i t i v ea g g r e s s i v e n e s s ，a n dr i s k - t a k i n g ) ；a n d ( 2 ) t h ei n t e r d e p e n d e n c e o f t h ed i m e n s i o n so f e oc o n c e r n i n gw h e t h e rt h ed i m e n s i o n so f e om u s to rs i m p l ym a y v a r yi n d e p e n d e n t l yo f o n ea n o t h e ru n d e rc e r t a i nc o n d i t i o n s ) s o m er e s e a r c h e r si n d i c a t et h a td e v e l o p m e n to fan o r m a t i v et h e o r yo faf m s e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to f a u x i l i a r ym e a s u r e m e n tt h e o r yc a n n o t b ed i v o r c e df r o mo n ea n o t h e r am o r es y s t e m a t i ca n dr i g o r o u s a p p r o a c ht o e o o p e r a t i o n a l i z a t i o na n dm e a s u r e m e n tw i l l l e a d t o g r e a t e rv a l i d i t y , r e l i a b i l i t y , a n d c o n v e r g e n c ei ne n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c h d e v e l o p i n gv i a b l ea n du s e f u lm e a s u r e m e n t t h e o r yi s8k e yi s s u ei nt h es t u d yo fe n t r e p r e n c u r s h i pa n dan e c e s s a r yp r e c u r s o rt ot h e d e v e l o p m e n to fn o r m a t i v et h e o r y a na p p r e c i a t i o no ft h em u l t i d i m e n s i o n a l i t ya n d i n d e p e n d e n c eo ft h ed i m e n s i o n so fe oc 锄e n h a n c en o r m a t i v ea n dd e s c r i p t i v et h e o r y b u i l d i n g + t h e r e f o r e , t h et h r e ep r i m a r yr e s e a r c ho b j e c t i v e so ft h i ss t u d ya r e ：( 1 ) t od e t e r m i n e t h es a l i e n td i m e n s i o n so f e oo f c h i n e s et e c h n o l o g y - b a s e dn e wv e n t u r e s ；( 2 ) t oe v a l u a t e t h ee x t e n tt ow h i c ht h ed i m e n s i o n so f t h ee os c a l ec o v a r yw i t ho n ea n o t h e r ；a n d ( 3 ) t o d e c i d ew h e t h e rt h ep s y c h o m e t r i cp r o p e r t i e so ft h ee os c a l ee x h i b i ta d e q u a t el e v e l so f r e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yi nc h i n e s et e c h n o l o g y - b a s e di n d u s t r yc o n t e x t b a s e do n u s e f u ls a m p l eo f2 0 5c h i n e s et e d m o l o g y - b a s c dn e wv e n t u r e s , t h e p r e s e n ts t u d yf i r s t l ye v a l u a t e da n dc o m p a r e dt h ef o l l o w i n gf i v ec o m p e t i n gf a c t o r a l m o d e l so fe o u s i n gc o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i sw i t ht h ea m o s 5 0s t a t i s t i c a lp a c k a g e a sad a t aa n a l y s i si n s t r u m e n t ：o n e - f a c t o r , o r t h o g o n a lt h r c c - a c t o r ) o b l i q u et h r e e - f l l c t g o r 9 o r t h o g o n a lf i v e - f a t t e r , a n do b l i q u ef i v e - f a o t e rm o d e l 1 1 增e s t i m a t i o nm e t h o di st h e m a x i m u ml i k e l i h o o d e a c ho ft h e s em o d e l si se v a l u a t e di nt e r m so ft h r e ea s p e c t s ：( 1 ) p r e l i m i i l a r yf i tc r i t e r i a , ( 2 ) o v e r a l lm o d e l 鲍a n d0 ) f i to fi n t e m a ls t r u c t x l r eo fm o d e l t h e n , t h ep r e s e n ts t u d ye x a m i n e dt h ei n t e r d e p e n d e n c eo ft h ed i m e n s i o n so fe oi nt h e o b l i q u ef i v e - f a c t o rm o d e lu s i n gc o r r e l a t i o na n a l y s i s n e f o l l o w i n gm a i nc o n c l u s i o n sa 糟d r a w nf r o mt h i ss t u d y ： ( 1 ) mo b l i q u ef i v e f a c t o rm o d e lp r o v e dt ob em o s ta p p r o p d 砒e n o to n l yd i di tr e a c h t h eb e s t 饥b u ta l s oi tw a ss u p p o r t e db ye n o u g ht h e o r e t i c a le v i d e n c e 1 1 o b l i q u e 岫f a e t e ra l s og e tc o n s i d e r a b l ef i t , b u tt h e r ea r ea d e q u a t et h e o r e t i c a le v i d e n c e s s u p p o r t i n gi t ，1 1 幢o t h e rm o d e l sa l lh a dv e r yp o o rf i t ( 2 ) e oo fc h i n e s et e c h n o l o g y - b a s e dn e wv e n t u r e si 3am u l t i d i m e n s i o n a lc o n s t r u c t a u t o n o m y , i n n o v a t i v e n e s s ，p r o a c t i v e n e s s , c o m p e t i t i v ea g g r e s s i v e n e s s ，a n df i s k - t a l d n g a r es a l i e n td i m e n s i o n so fe oo fc h i n e s et e c h n o l o g y b a s e dn e wv o n t u r e s ，w h i c ha r e m o d e r a t e l yi n t e r r e l a t e do n ea n o t h e r ( 3 ) t h ef i v es a l i e n td i m e n s i o n so fe oo fc h i n e s et e c h n o l o g y - b a s e ! dn e wv e n u a c s m a yv a r yi n d e p e n d e n t l yo fo n ea n o t h e ri nag i v e nc o n t e x t t h i ss t u d ya l s op r o v i d e d s t r o n gs u p p o r tf o ro p i n i o n so fl u m p k i n & d e s s ( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) ，d e s s & l u m p k i n ( 2 0 0 5 ) a n dr a n c he ta 1 ( 2 0 0 4 ) k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n ；v a l i d a t i o n ；c o n f i r m a t o r yf a c t o r a n a l y s i s ；t e c h n o l o g y - b a s e dn e w v e n t u r e s 1 绪论 创业向姗 凹m 既鹕h i p ) 是创新的发动机( t t i n d l e & y e n c k e n , 2 0 0 4 ) 。创业型经 济”( e n t r e p r e n e u r i a le c o n o m y ) 是2 1 世纪的重要特征( d m c k e r , 1 9 8 4 ) 学术界和公共 政策部门广泛地认同：创业是一个国家或地区经济增长的引擎( a c s , 1 9 9 9 ；a c s v a f g a , 2 0 0 4 ；a u d r e t s c h & k e i l b a c h , 2 0 0 4 ；b e r k o w i t z & d e j o n g , 2 0 0 5 ；k e t c h e n , 2 0 0 3 ； v e n k a t a r a m a n , 1 9 9 7 ) 。特别是，科技型新创企! i k ( t e c h n o l o g y - b a s e dn e wv e n t u r e s 。n e w s c i e n c e - b a s e de n t r e p r e n e u r i a lf i r m s ) 在四个最重要的经济行为中具有非常突出的贡 献：创新、创造新工作岗位、出口增长和区域发展( a u d r e t s c h , 1 9 9 5 ；a u d r e t s c h k e i l b a c h , 2 0 0 4 ；c a r r o l l & h a n n a n ，2 0 0 0 ；d r u c k e r , 1 9 8 5 ；f r e e m a n ，1 9 8 3 ；o e c d , 1 9 9 8 ； r o b e r t s , 1 9 9 1 ；r o l h w e l l ，1 9 8 9 ；s c h u m p e t e r , 1 9 3 4 ) 在现代世界经济中，科技创业对新 产业的培育和发展以及经济财富的创造和积累发挥着日益关键的作用( o i n a e i n & g o l d m a n ，2 0 0 6 ；l 氓l i ，& c h e r t , 2 0 0 6 ) 。 最近几年，理论界和实践界非常关注科技型新创企业的生存和发展，特别是这 些科技型新刨企业的技术创业( l i u 既a 1 ，2 0 0 5 ；p h a n f o o ，2 0 0 4 ；s h a n e & v e n k a t a r a n u m , 2 0 0 3 ) 新创企业同时具有较高的“出生率”和失败率( d ec o s t e r & b u t l e r , 2 0 0 5 ) 。正如a s p e l u n d , b e r g - u t b y & s k j e v d a l ( 2 0 0 5 ) 所指出的，新创企业， 特别是科技型新刨企业的生存概率是相当有限的。最近的一项调查估计显示；新刨 企业在创办2 年、4 年和6 年后的失败率分别是3 4 、5 0 和6 0 两个因素使这些新 创企业的创业风险加剧：进入一个新行业( 或一个传统行业的新兴部门) 、使用新技 术( s i n e ，h a v e m a n & t o l b e r t , 2 0 0 5 ) 以下数据和事实综合表明，我国科技型新创企业的创业活跃程度较高，但与 g e m ( g l o b a le n t r e p r e n e u r s h i pm o n i t o r ) 成员相比，我国整体创业能力和创业绩效相对 较低：根据w h i t e ，g a o & z h a n g ( 2 0 0 5 ，p 8 9 5 ) ，至2 0 0 0 年末，我国科技型新创企业 数约8 6 ，o o o + ( 年增长率8 3 ) ，这些企业员工总数为5 6 0 万人( 年增长率l 钙句、综合收 益为1 5 万亿元( 年增长率4 幻、账面利润为1 0 0 0 亿元、产品出口为2 1 4 0 1 7 元( 年增长 率6 4 呦、研发微d ) 费用为4 1 0 亿元( 年减少率5 7 ) 根据姜彦福等( 2 0 0 4 ， p p 1 7 - 1 9 ) ，从两种基本创业类型( 生存型和机会型创业) 来看，2 0 0 3 年我国生存型 创业仍然居于主导地位，生存型创业活动占整个创业活动的5 3 ，机会型创业占 4 7 ；而2 0 0 3 年g e m 的总体创业性质仍然是以机会型创业为主，机会型创业占7 0 以上，生存型创业少于3 0 从创业活动对市场扩大的影响来看，由于生存型创业 占据主导位置，2 0 0 3 年我国创业活动对市场扩大的影响小于g e m 的平均水平，对市 场扩大没有影响，创业活动体现为在现有市场中获得市场份额和发展机会；我国。没 有创造新市场”的全员创业活动指数( t o t a le 曲印崩l 印r i a ia c t i v i t yi n d e x ) 是g e m 平 均水平的1 5 6 倍；其他三个指数( “创造很小的新市场”、。创造不大的新市场”、 “创造很大的新市场”) 均低于g e m 的平均水平，尤其是我国“创造很大的新市 场”的全员创业活动指数( 0 0 9 ) 与g e m 的平均水平( o 3 5 ) 差距最大。 学术界和公共政策部门非常强调：大力发展科技型新创企业是促进创业型经济 增长的最合适途径( v r 即k 砒a 糟m a n ，2 0 0 4 ) 欧盟委员会( e u r o t a ac o m m i s s i o n ) ( 2 0 0 1 ) 指出：除了人均专利数，科技型新刨企业的比重、高技术产业产值比重及其年平均 增长率、高技术专利比重及其年平均增长率、在世界高技术产品出口市场的份额及 其年平均增长率等指标也是评价一个国家科学和技术能力的重要指标 因此，在2 1 世纪全球创业经济背景下，如何通过识别和利用全球创业机会，合 理配置和整合国内外创业资源，制定并实施有效的电i j 业政策( e n t r e p r e n e u r s h i p p o l i c y ) ，实现高创业导向的技术创业，促进我国科技型新创企业的快速成长，提高 我国的科技创业能力，增强我国科技产业的国际竞争优势，从而有效推动我国科技 型创业经济( t e c h n o l o g y - b a s e de n t r e p r e n e u r j a | e c o n o m y ) 可持续增长，是当前我国科 技产业发展所面临的关键闯题。 从理论层面来看，创业研究的核心问题是：为什么，什么时候，通过何种方 式刨造产品和服务的机会变成现实；为什么，什么时候，通过何种方式一些人而 不是其他人发现和利用这些机会；为什么，什么时候，如何使用不同的行为模式 来开发刨业机会( e n 缸 e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t y ) ( s h a n e & v e n k a t a r a m a n , 2 0 0 0 ，p 2 1 8 ) 。创 业研究的最重要方向之一是创业过程研究t e c k h a r d t & s h a n e , 2 0 0 3 ) 创业导向是一 个刻画企业创业过程的构念( c o n s t r u c t ) ( l u m p k i n & d e s s , 1 9 9 6 ) ，与战略管理和战 略决策过程密切联系( b i r k i n s h a w , 1 9 9 7 ；b u r g e l m a n ，1 9 8 3 ；k a n t e r , 1 9 8 2 ；l u m p k i n & d s s s ，1 9 9 6 , 2 0 0 l ；n a m a n & s l e v i n ，1 9 9 3 ；r a u c he t a ，2 0 0 4 ；r i c h a r d d a ，2 0 0 4 ) 。它已 经成为创业和战略管理文献中一个非常重要的构念( c o v i n , g r e e n & s l e v i n , 2 0 0 6 ； m o r r i s & k u r a t k o ，2 0 0 2 ) 。企业创业导向的构念发展及其测量是创业理论构建的核心 内容。 自从1 9 7 7 年以来，许多研究者持续不断地发展和改进创业导向构念及其测量工 具早期k h a n d w a l l a ( 1 9 7 7 ) 和m i l l e r & f r i e s e n ( 1 9 7 8 ) 的研究工作发挥了奠基性的作 用基于m i l l e r & f r i e s e n ( 1 9 7 8 ) 的研究，m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 提出了创业导向的三个子维度： 创新性( i n n o v a t i v e n e s s ) 、超前行动( p r o a c t i v e n e s s ) 和风险承担( r i s k - t a k i n g ) ，并 发展了一个8 题目的量表基于k h a n d w a l l a ( 1 9 7 7 ) 、m i l l e r & f r i e ：s c n ( 1 9 7 8 ) 和 m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 的研究，c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 6 ) 开发了一个6 题目的、李克特7 点尺度刨 2 业导向量表以制造企业为样本，c o v i n & s i e v i n ( 1 9 8 9 ) 开发了一个9 题目的、李克特 7 点尺度创业导向量表( 各有3 个题目测量。创新性”、。超前行动”和。风险承担” 三个子维度) 其中，5 个题目是根据k h a n d w a h a ( 1 9 7 7 ) 和m i l l e r f f i e s e n ( 1 9 8 2 ) 开发 的量表改编而成，4 个题目是由自己创建与以往研究相一致，他们把创业导向看作 是一个由三个子维度( 创新性、超前行动和风险承担) 构成的单一维度的构念，并 采用三个子维度复合总分( c o m p o s i t e t o t a l ) 的方法测量仓业导向 许多研究( 例如，b a r r i n g e r & b l u e d o r n , 1 9 9 9 ；b e c h e r e r & m a u r e r , 1 9 9 7 ；n a m a n & s l e d n , 1 9 9 3 ) 表明：c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 9 ) 开发的创业导向量表具有高水准的信度和 效度。可是，最近的研究日益关注这个量表的心理测量特性，并对其提出质疑特 别是，以下两个问题已经成为创业研究领域争论的焦点：( 1 ) 创业导向构念的维度 性( d i m e n s i o n a l i t y ) ，即创业导向是一个单一维度的构念，包括三个子维度：创新性、 超前行动和风险承担；还是一个多维度的构念，包括五个维度：自主性( a u t o n o m y ) 、 创新性、超前行动、竞争侵占性( c o m p e t i t i v ea g g r e s s i v e n e s s ) 和风险承担。( 2 ) 创业 导向各维度间的共变性( c o v a r y ) ，即创业导向各维度是否必须彼此独立变化( c o v i n g r e e n & s l e v i n 2 0 0 6 ；d e s s & l u r n p k i n , 2 0 0 5 ；k r e i s e r , m a r i n o & w e a v e r , 2 0 0 2 ； l u m p k i n d e s s ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ，2 0 0 1 ；r a u c h 甜a ，2 0 0 4 ；s l e t ze ta 1 ，2 0 0 0 ) 多维构念的拥护者承认单维构念的简约性( p a r s i m o n y ) 。但是，他们认为：单 维构念可能掩盖创业导向的每一个子维度对创业导向的独特贡献。而且，他们强调： 每一个子维度可能对诸如企业绩效等结果变量有不同的影响( l u m p k i n & d e s s ， 1 9 9 6 ) 。如果创新性、超前行动和风险承担对企业创业导向有独特的贡献那么在许 多研究情形下使用基于这三个子维度的汇总测量方法( a g g r e g a t e dm e a s u r e s ) 来测量 创业导向是不可行的。这种汇总测量方法可能隐藏创业导向的每一个子维度与其他 重要变量关系的真实属性。因此，一个清晰可靠的创业导向构念及其测量对创业研 究的发展至关重要( k r e i s e r , m a r i n o & w e a v e r , 2 0 0 2 ) d e s s , l u m p k i n m c g e e ( 1 9 9 9 ) 认为：评价创业导向的多维度性 ( m u l t i d i m e n s i o n a l i t y ) 及其子维度( 例如，创新性、超前行动和风险承担) 的独立性 能够推动规范性理论( n o r m a t i v e t h e o r y ) 和描述性理论的构建。l y o n , l u m p k i n & d e s s ( 2 0 0 0 ) 指出：企业创业导向规范性理论的发展与辅助性测量理论的发展是相互关 联的。一个更系统、更严密的创业导向构念操作化及其测量方法将提高创业研究的 效度、信度和聚合性；发展可行的、有用的测量理论是创业研究的关键问题，是发 展规范性理论所必需的。y ；o o ( 2 0 0 1 ) 指出：这些认为创业导向是由创新性，超前行动 和风险承担构成的单维结构的研究不是结论性的、缺乏分析的完备性k r e i s e r , a r i l l o w e a v e r ( 2 0 0 2 ) 承j 用c o v i n s l e v i n0 9 8 9 ) 开发的量表，只对创业导向的单 3 因子、两因子和三因子模型进行了跨文化效度评价为克服这一研究的局限性，他 们强烈建议未来的研究对c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 9 ) 的三因子模型与l u m p k i n d e s s ( 1 9 9 6 ) 的五因子模型进行比较。a l d r i c h ( 2 0 0 0 ) 、a r b a u g h 。c o x c a m p ( 2 0 0 3 ) 和 k r e i s e r , m a r i n o & w e a v e r ( 2 0 0 2 ) 指出，主要在美国开发和使用的创业导向构念及其 量表需要在美国以外的更多国家( 例如，亚洲和非洲) 对它的有效性进行检验 因此，本研究试图对我国科技型新创企业创业导向的维度和结构效度进行理论 和实证研究本研究的主要目标是：( 1 ) 决定我国科技型新创企业创业导向构念的 维度性；( 2 ) 评价我国科技型新创企业创业导向各维度间的共变性；( 3 ) 明确中国 情境下创业导向量表的心理测量特性是否具有足够的信度和效度，进而为我国科技 型新创企业及其创业者与管理者的战略型创业及管理提供策略、指南和工具，为地 方政策部门制定和实施科技创业战略和公共政策提供理论依据和政策建议 本研究共由五部分构成：第二部分是理论与假设，通过文献与理论评述提出两 个研究假设；第三部分是研究设计与方法，阐述样本、测量、数据分析方法和创业 导向五个竞争性因子模型( 单因子模型，正交三因子模型、斜交三因子模型、正交 五因子模型和斜交五因子模型) ；第四部分通过描述性统计与预备分析、验证性因子 分析和相关分析检验两个研究假设、叙述研究结果；第五部分是讨论和结论。 4 2 理论与假设 创业是一个相对年轻的研究领域；一些学者认为它正处于青春期，另一些学者 认为它仍然处于“正在形成”阶段( s u s e m gc ta 1 ，2 0 0 3 ；i r e l a n d , r e u t z e l & w e b b , 2 0 0 5 ) 但是，自2 0 世纪8 0 年代以来，创业作为一个学术领域和经济现象( a c s a u d r e t s c h , 2 0 0 5 ；c a s s o n , 2 0 0 5 ；d a v i d s s o n 。2 0 0 5 ) ，日益受到学术界和公共政策部门的 广泛关注特别是，企业创业导向的构念发展及其测量已经成为创业理论构建的核 心内容( c o v i n s l e v i n , 1 9 8 9 ；c o v i n , g r e e n s l e v i n , 2 0 0 6 ；d e s s l u m p k i n , 2 0 0 5 ； k r e i s e r , m a r i n o & w e a v e r , 2 0 0 2 ；l u m p k i n & d e s & 1 9 9 6 , 2 0 0 1 ；m i l l e r , 1 9 8 3 ；m o r r i s & k u r a t k o , 2 0 0 2 ) 综观国内外文献，以往有关创业导向的研究主要集中于两个紧密关联的问题： ( 1 ) 创业导向构念的维度性，即创业导向是一个单一维度的构念( 包括三个子维度： 创新性、超前行动和风险承担) ( 例如，c o v i n & s l e v i n ，1 9 8 9 ；m i l l e r , 1 9 8 3 ) ，还是一 个多维度的构念( 包括五个维度：自主性、创新性、超前行动、竞争侵占性和风险 承担) ；( 2 ) 创业导向各维度间的共变性，l i p g , j 业导向各维度是否必须彼此独立变化 ( 例如，l u m p k i n d e s s , 1 9 9 6 , 1 9 9 7 。2 0 0 1 ；d e s s & l u m p k i n , 2 0 0 5 ) 正如前文所述，这两个问题已经成为创业研究领域争论的焦点( a l d r i c h ，2 0 0 0 ； a n t o n c i c & h i s r i c h ，2 0 0 1 ；a r b a u g h ，c o x & c a m p ，2 0 0 3 ；c o v i n ，g r e e n & s l e v i n ，2 0 0 6 ； k n i g h t , 1 9 9 7 ；k r e i s e r , m a r i n o & w e a v e r , 2 0 0 2 ；r a u c he ta l ，2 0 0 4 ；s t e t ze ta 1 ，2 0 0 0 ) 。 2 1 创业导向构念的维度性 c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 6 ，1 9 8 9 ) 和m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 把创业导向看作是一个单一维度的 构念，采用三个子维度( 创新性、超前行动和风险承担) 的汇总测量方法来测量创 业导向l u m p k i n & d e s s ( 1 9 9 6 ) 认为，c o v i n & s l e v i n ( 1 9 8 9 ) 把创业导向构念看作是 由三个子维度( 创新性、超前行动和风险承担) 组成的单维结构的方法暗示着：只 有这些在三个子维度上都具有高水平的企业才是创业型企业这种单一维度的测量 方法过于狭隘而不能解释许多创业类型，不能有效刻画和辨别具有丰富内涵的创业 过程。基于以往研究( 例如，c o v i n & s l e v i n , 1 9 8 8 ，1 9 9 1 ；r a j a g o p a l a n ，r a s h e e d & d a t t a , 1 9 9 3 ：m i n t z b e r 舀1 9 7 3 ；m i l l e r & f f i e s e n , 1 9 7 8 ；f r e d r i c k s o r g1 9 8 6 ；v e n k a t r a m a t t , 1 9 8 9 ； m i l l e r , 1 9 8 3 ) ，l u m p k i n d e s s ( 1 9 9 6 ) 识别了创业导向构念所必需的另外两个维度； 自主性和竞争侵占性，进而提出了刻画企业层面创业导向的五个显著维度：自主性、 创新性、超前行动、竞争侵占性和风险承担，并指出，这五个显著维度可以按照不 同的组合出现，这取决于企业所寻求的创业机会类型 k n i g h t ( 1 9 9 7 ) 通过剔除k h a n d w a l l a ( 1 9 7 7 ) 开发的9 题目量表中一个测量。超 前行动? 的题目，得到一个8 题目的创业导向量表( 测量。创新性”和“超前行动” 的题目数分别为3 和5 ) 以加拿大国内的纺织、服装、电子产品和电子配件等行 业的中型制造企业为样本( 以英语为语言的企业2 0 4 个，以法语为语言的企业4 9 个) ，他利用探索性因子分析( 最大方差旋转法) 和验证性因子分析对企业创业导 向量表进行了跨文化的信度和效度分析，得出以下主要结论，( 1 ) 企业创业导向的 跨文化测量具有一致的因子结构( 创新性和超前行动) 、相对恒定的因子负荷模式； ( 2 ) 企业创业导向的跨文化测量具有较高的、对等的信度，较高的、一致的聚合效 度和辨别效度。a n t o n c i c & h i s r i c h ( 2 0 0 1 ) 验证了k n i g h t ( 1 9 9 7 ) 的研究结果 尽管m i l l e r ( 1 9 8 3 ) 关于创业型企业的定义可以分解为三个维度：仓u 新性、超前 行动和风险承担，一些研究者使用这个定义检验了创业导向的第四个维度：竞争侵 占性( c o v i n & c o v i n , 1 9 9 0 ) 。d e a ne t a l ( 1 9 9 3 ) 强调了创业导向的“竞争侵占性” 维度。然而，几个关