（企业管理专业论文）政府投资项目质量管理中行为主体利益冲突与协调.pdf

捅要 政府投资项目质量管理中涉及到多个行为主体，如政府部门，建设单位、监 理单位、施工承包商、设计单位等组织和各组织行为代理人。这些行为主体之间 存在着复杂的利益关系，并且每个行为主体自身也存在多方面的利益需求。这些 行为主体之间，每个主体自身的不同利益之间在利益实现的过程中都有可能发 生冲突，形成两种形式的利益冲突：不同主体之间的利益冲突，同一主体不同方 面利益之间的冲突。这两种形式的冲突都有可能对主体的行为，进而对工程质量 产生影响。本文把利益理论及利益分析方法应用到质量管理活动分析中，分析了 利益冲突对质量的影响以及产生利益冲突的原因。通过利益冲突的原因分析，得 出我国政府投资项目建设中产权不明晰、管理模式不科学以及特有的委托代理体 系是产生冲突的主要原因。并且说明了“项目质量剩余 ，招投标中的创租寻租 是某些政府部门或政府官员利益冲突的结果。通过制度分析、博弈分析的有关结 论，以及利益协调理论，构建了利益协调的层次模型，并从规范利益行为的角度 提出了促进利益协调的思路或对策建议。 关键词：政府投资项目；质量管理：利益冲突；利益协调 a b s t r a c t t h e r ea r em a n ys u b j e c t sd u r i n gt h eq u a l i t ym a n a g e m e n to ft h ep r o j e c t ，w h i c h i n v e s t e db yg o v e r n m e n t ，f o ri n s t a n c e ，g o v e r n m e n t ，b u i l d - c o m p a n y , b u i l d - c o n t r a c t o r , d e s i g n - c o m p a n y , a n dt h e i ra g e n c y t h e r ea l ec o m p l e xr e l a t i o n sb e t w e e nt h es u b j e c t s ； f u r t h e r m o r e ，e a c hs u b j e c th a sl o t so fd e m a n do fi n t e r e s t e a c hs u b j e e rw i l lf a c et h e c o n f l i c tt om a k ee v e r yi n t e r e s tb ea t t a i n e d ，a n df o r ms u c ht w ok i n d so fc o n f l i c t s ：o n e i st h ec o n f l i c ta m o n gs u b j e c t s ；a n o t h e ri st h ec o n f l i c ta m o n gd i f f e r e n ti n t e r e s ta s p e c t s o fo n es u b j e c t s u c ht w ok i n d sc o n f l i c t sh a v eg r e a ti m p a c to nt h eb e h a v i o ro fs u b j e c t s ， w h i c h w o u l dr e l a t et ot h eq u a l i t yo fp r o j e c tc l o s e l y u s e di n t e r e s tt h e o r ya n di n t e r e s t a n a l y t i c s ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h er e l a t i o nb e t w e e nt h eq u a l i t ya n d i n t e r e s ta n dc a u s eo f i n t e r e s tc o n f l i c t a f t e ra n a l y z e dt h er e a s o no fi n t e r e s te o n f l i e t ，w ec a nf m dt h ec a u s e o fs u c hc o n f l i c t sa r ep r o p e r t yr i g h to fs u c hp r q e c ti sn o tp e r s p i c u o u s ，m a n a g e m e n t m o d ei sn o ts c i e n t i f i c ，a n dt h es p e c i a ls y s t e mo fp r i n c i p a l - a g e n t t h i sp a p e ra l s o i d e n t i f i e st h a t “q u a l i t y - s u r p l u s a n d “c r e a t i n ga n ds e e k i n gr e n t i nt h ec o u r s eo f b i d i n ga n d i n v i t e b i d i n g a ler e s u l t e d b yt h e i n t e r e s tc o n f l i c tb e t w e e ns o m e g o v e r n m e n td e p a r t m e n t so rg o v e r n m e n to f f i c e r b a s e do nt h es y s t e m i ct h e o r y , g a m e t h e o r ya n di n t e r e s tc o o r d i n a t i o nt h e o r y , t h i sp a p e rc o n s t r u c ti n t e r e s t c o o r d i n a t i o n h i b e r a r c h y m o d e la n d g i v e t h ea d v i c ef o ri n t e r e s tc o o r d i n a t i o nf r o mt h e s t a n d a l d i z a t i o no fi n t e r e s t sb e h a v i o r k e y w o r d s ：g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t ；q u a l i t ym a n a g e m e n t ；i n t e r e s tc o n f l i c t ； i n t e r e s tc o o r d i n a t i o n u 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名：朱铂哥日 日期加呼年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在墨年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 桀朗f f 3 愀 日期加d 眸, e j e 1 日期湃年于月吵日 1 1 质量与质量管理 第一章绪论 质量是“一组固有特性满足要求的程度”( i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 3 1 1 ) 。质量不 仅针对产品，即过程的结果，也针对过程和体系或者它们的组合。也就是说，所 谓“质量 ，既可以是指零部件或服务等产品的质量，也可以是某项活动的工作 质量或某个过程的工作质量，还可以是指企业的信誉、体系的有效性。 质量管理是“指导和控制某组织与质量有关的彼此协调的活动【1 l ( i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 - 3 2 8 ) 。它通常包括质量方针和质量目标的建立、质量策划、 质量控制、质量保证和质量改进。 质量管理的产生、形成、发展和日益完善大体经历了以下几个阶段。从全 球工业发达国家的情况看，质量管理历经了质量检验，统计质量控制和全面质量 管理三大历史阶段。质量检验管理形成于2 0 世纪初至2 0 世纪3 0 年代，其代表 人物是科学管理的创始人泰勒，其特点是“专职检验”；统计质量控制形成于2 0 世纪3 0 年代，其代表人物是美国贝尔电话实验室的休哈特、道奇和罗米格，其 特点是“事后检验向事前预防、事中控制转移【2 】 全面质量管理形成于2 0 世纪 6 0 年代，首先提出全面质量管理概念的是美国著名质量管理专家费根堡姆，其 特点是“全员、全面、全过程的质量和多样化的方法1 3 】。后一阶段是在前一阶 段的基础和发展而形成的，并保留了前一阶段科学、适用和有效的内容，而不是 所谓的否定、摒弃。 2 0 世纪6 0 年代后，戴明、朱兰、费根堡姆的全面质量管理在全球范围内得 到了广泛的传播，各国都结合自己的实践进行了创新。特别是日本，提出了全公 司质量管理，首创了q c c 团队质量改进方法，田口质量工程学，5 s 现场管理， t p m 全面生产维护、q f d 质量机能展开和j n 丰田生产方式等，归纳了“老七 种”、“新七种 统计工具荠普通用于质量改进和质量控制。1 9 7 8 年美国质量管 理专家克劳斯比确立了“第一次就把事情做对 和“零缺陷 的理论。1 9 8 7 年 i s o 组织发布了i s 0 9 0 0 0 系列标准，以及6 西格玛方法在摩托罗拉公司正式投入 应用。1 9 8 7 年后，一方面是认证标准的发展，另一方面是改进理论的多样化。 为兼容并蓄，提高效率，2 0 世纪末质量界进入了一个“整合 的时期，例如2 0 0 2 年亚太质量组织顾问哈林顿博士在6 西格玛以后将是什么? 中提出了“全面 改进管理”的五层金字塔整合理论1 4 j 。 进入2 1 世纪这个质量世纪，质量概念和质量管理理论和方法将得到进一步 的发展，以适应新时期的“用户满意 ，其中“质量主体的主导作用将得到更全 面发挥 4 1 。本文就是从研究工程项目质量管理中行为主体的利益关系入手，而 不是着眼于技术层面的质量管理方法，研究各行为主体利益冲突下的质量行为的 规范和协调。 1 2 工程项目质量及质量管理特性 工程项目不同于一般商品，它的位置不能移动，经济价值高，建设和使用周 期长，具有广泛的社会效益和环境效应，受到政策的严密管理，这就决定了工程 项目具有独特的质量特点和质量规律。 1 质量因素综合性。工程项目一般由勘测设计承包商、施工承包商、材料 供应单位及政府部门来完成，质量形成的主体较为复杂。同时，工程决策、设计、 材料、方法、机械、水文、地质、气象管理制度等都会影响到工程项目质量。 2 容易产生质量波动和第二类错误判断。因工程产品的生产没有固定的流 水线和自动线，没有稳定的生产环境，一般没有相同规格和相同功能的产品，因 而容易产生质量波动。由于隐蔽工程多，取样数量受到各种因素的限制，要比工 业产品的样本容量小得多，容易将不合格产品判为合格品，这种错误判断的概率 是工业品的2 倍左右。 3 质量检验时不能解体、拆卸。项目建成后，不可能像有些工业产品那样， 通过解体或拆卸来检验其内在的质量。即使发现质量问题，也不可能实行“包换 ， “退款 等。尽管有些质量问题可以修补，但也会给业主带来除经济损失之外的 其它损失。 4 质量标准长期性。按照现代质量管理的概念，质量是产品或服务满足明 确或隐含需要能力的特征和特性的总和。而社会和消费者对产品和服务的需要是 不断变化的。对于工程项目，生产和使用周期很长，更新换代不可能很快。项目 建成后，虽然也可以通过更新改造来提高质量，但总是受到原构筑物的制约。区 位质量、环境质量等更不是微观力量所能改变的。因此，工程项目的质量标准和 管理目标必须有较长的时间视野。在规划、布局、设计和建设过程中要反映今后 质量提高和改进的趋势与要求。在这方面，政府部门负有更大的责任。 5 质量影响社会性。工程项目是各行各业和人民生活必不可少的基本生产 和生活资料，其质量好坏关系到人民生命财产的安全。此外，工程项目与周围环 境紧密相连，它对社会效益和环境效益的影响也不容忽视，如土地资源浪费，环 2 境污染和破坏等。政府和社会也积极参与工程项目质量管理，如制定质量标准、 审核企业资质、审批工程项目、监督工程质量、组织竣工验收等等，形成了项目 外部的宏观质量管理体系。 工程项目本身及其质量的特性决定了工程项目质量管理具有与一般工业产 品质量管理不同的特性，按建设工程质量管理条例规定：国家实行建设工程 质量监督管理制度。我国实行项目法人负责、监理单位控制、勘察设计施工单 位保证、政府监督相结合的质量管理体制。由此形成了工程项目质量管理的三个 体系：政府部门的质量监督体系、业主监理工程师的质量控制体系及勘测设计 施工承包商的质量保证体系。 1 勘测设计施工承包商的质量保证体系 勘测设计、施工承包商对工程项目质量负有直接责任。勘测设计施工承包 商的质量保证体系，是我国工程质量管理三个体系中最基础的部分，对于确保工 程质量至关重要。只有使质量保证体系正常实施和运行，才能使建设单位和勘测 设计施工承包商在风险、成本及利润三个方面达到最佳状态。然而，由于建筑 产品生产的特殊性，在市场经济条件下，承包商总想追求更多的经济利益，从而 往往有意无意地忽视工程质量。所以单靠这个内部的质量保证体系是不够的，必 须有外部的约束机制。 2 项目法人监理工程师的质量控制体系 项目法人为维护自己的利益，保证工程质量，充分发挥投资效益，需要建 立质量控制体系，成立质量检查机构，对各道工序，各个阶段的工程质量进行检 查、认证。现在，项目法人正把这部分工作委托给监理工程师。项目法人监理 工程师的质量控制体系是依据国家的有关法律、技术规范、标准和承包合同，利 用质量认证和否决权，对承包商进行检查和管理，并帮助、促进承包商建立健全 的质量保证体系并使之正常运转，从而保证工程质量。 3 政府部门的工程质量监督体系 根据工程项目及其质量的特点，要保证和提高工程项目质量，单靠经济杠 杆是不够的，还要有必要的行政手段。各级工程质量监督机构对工程质量进行监 督，是代表政府行使工程质量监督权，对工程建设实施强制性监督。质量监督机 构依据国家有关法规，技术标准和设计文件来实施工程质量监督，主要是对建设 主体的质量行为进行监督检查，采取以抽查为主的监督方式，运用法律和行政手 段，做好监督抽查后的处理工作。 三个质量管理体系背后的执行者，代表不同的利益，要使这三个体系协调 3 地运用，必须使执行体系的行为主体的利益协调，只有这样，才能共同为工程质 量管理效益的提高，保证工程质量起到促进和保证作用。 1 3 我国政府投资项目及其质量管理现状 政府投资项目是指为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社 会文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，由政府通过财政投资， 发行国债或地方财政债券，向证券市场或资本市场融资，利用国外政府赠款，国 家财政担保的国内外，金融组织贷款以及行政事业性收入兴建的固定资产投资项 目。1 5 j 政府投资项目占全部政府采购的6 5 左右。在工程建设市场，政府投资项 目占2 0 以上。 政府投资项目除了与一般工程项目具有的共性外，它也有与一般项目不同的 特点：大多数政府投资项目是非盈利性的公益性项目；超大型重点政府投资项目 比一般项目投资大、风险大、影响面大；政府投资项目具有比一般项目更严格的 管理程序；政府投资项目更容易受到社会各界舆论的关注等等。目前我国政府投 资项目管理体制总的特点是“各自为政，多头管理 ，管理模式的不科学使许多 政府投资工程项目，投资与建设，建设与管理，建设与使用混为一体，行政权力 直接介入工程项目的实施，相互之间又缺乏有效的监督机制，权责不清，极易造 成决策失误，监督失灵，导致工程项目质量、性能低劣，并也滋生腐败现象。 尽管近些年来，随着工程建设各项制度的推出和完善，我国政府投资项目的 质量水平有了很大程度的提高，但工程质量和质量管理仍然存在不少问题，有些 还相当严重，一些工程质量事故给人民生命财产造成了损失，一些工程项目质量 通病还未根除，有些工程项目潜伏着质量隐患。桥梁垮塌，河堤决口等质量事故 时有发生，如1 9 9 9 年1 月4 日重庆綦江县“彩虹桥”垮塌，造成4 0 人死亡，1 4 人受伤，直接经济损失4 0 0 万余元的惨重代价。被誉为亚洲第一、世界第二、总 投资4 2 6 亿元人民币的宁波大桥尚未合拢就断裂。这些工程的质量问题给国家 和人民生命财产造成了重大损失。 工程项目的质量问题起源于质量管理，在政府投资项目质量管理中，存在的 主要问题有：项目建设未能履行基建程序报建，报批。一是未办理任何基建手 续就开工建设，甚至搞“三边 工程。二是规避招投标，存在“暗箱操作的现 象。项目监督机制不够健全。很多政府投资项目没有建立工程质量负责制和终 身责任制，重建设轻管理现象严重，容易造成铺张浪费，工程质量低劣等问题。 行政干预现象严重。很多政府投资项目是“首长工程”，“政绩工程”，从工程 4 的决策到竣工无不体现长官意志，规划追求超标准，插手招投标，赶工期等等现 象在政府投资项目质量管理中屡见不鲜。招投标和工程监理不够规范。工程招 投标和监理是影响工程质量的关键因素，如果不能选择到有实力的承包商和监理 单位，工程质量就难以保证。如果监理单位不认真履行职责就可能导致质量失控。 以上这些因素是导致工程项目质量问题的关键。而这些因素背后各行为主体的利 益动机、利益冲突是这些不规范行为的根源。通过分析行为主体的利益冲突有助 于解决冲突，促进协调，提高质量。 1 4 国内外研究现状 质量管理理论到现阶段已经得到了长足的发展，8 0 年代以来，质量工作将 以前的“量化质量成本、全面质量控制、可靠性工程和零缺陷 等方法融合在一 起，形成了较为系统的“全面质量管理 方法，这种方法近几年又得到进一步的 发展，到现在已经到了不断“追求卓越 的全面质量管理的成熟阶段。另外，用 质量再造工程寻找质量突破；用质量功能展开提高项目策划、设计质量；以及用 更先进的信息统计技术、全球互联网对质量控制进行改进等先进的质量管理工具 对促进工程项目质量管理起到了良好的作用。然而，这些质量管理理论或方法， 大多是从技术层面着眼和进行的，往往忽略了各行为主体的行为动机、以及动机 背后的利益关系。对于时尚的6 西格玛理论，尽管韦尔奇们如何将6 西格玛的范 畴扩展至经营战略和企业文化领域，其本质上仍然是一种团队质量改进理论或方 法，是对全面质量管理，特别是质量改进理论的继承性发展【6 】。其主要理念是追 求零缺陷、追求卓越：以近乎完美的6 西格玛水平为追求目标，坚信高质量将导 致低成本。6 西格玛极大的丰富和发展了质量管理理论，但就进行质量改进、追 求高质量标准的行为主体的行为动机，以及这些行为动机与主体间的利益关系是 互动性方面并没有系统的论述作支持。 目前，将行为学分析方法引入项目质量管理，国内理论界主要有岳光源、卢 有杰及成力为关于项目质量主体行为的研究【飞朱宏亮等从质量责任公平方面研 究了主体行为【8 】；丁士昭关于合同管理、风险管理及费用控制的研究中也有涉及 主体行为的论述【9 l ；郭汉丁、刘应宗关于工程质量政府监督的研究【l o l ；王孟钧等 关于建筑市场寻租行为及激励机制设计等方面的研刭1 1 】。 国外的工程质量理论侧重于工程项目质量的文化环境，项目质量沟通以及项 目质量主体的行为取向的研究。如杰克吉多、克莱门斯等，多是从项目管理的 文化辐射作用以及项目组织沟通、项目团队激励等角度来考察项目质量主体的行 5 为及其控制方法1 1 2 1 。从供应链的角度，p r i e s t 研究了质量保修合同中败德行为的 重要性1 1 3 】；c h e w & p r i s a n o 研究了合同中的质量控制；r e y n i e r s 采用博弈论工具 研究了采购商和供应商之间的质量策略【1 4 1 ；r e y n i e r s & t a p i e r o 分析了行为动机 对质量的影响，进而研究了供应链中的质量【1 4 】。 另外，在利益冲突及协调的研究方面，国内研究的方向主要集中在宏观的社 会经济利益冲突和协调方面，如张玉堂著的利益论一书从宏观层面对社会政 治经济的利益冲突和协调作了系统的论述【1 5 】；柳新元研究了利益冲突与制度变迁 【1 6 1 。在对政府投资工程项目的研究中，主要集中在管理体制变革及投资控制等方 面，对政府投资项目质量管理方面缺少系统的研究，以质量行为主体的利益关系 方面研究政府投资项目更是鲜见论述。 各行为主体在工程项目质量管理中的利益取向影响他们的质量行为，一方利 益的实现可能会使另一方的利益遭受损失。如何把各行为主体在质量管理中的利 益表达限制在一个合理的“度 之内，使他们的利益关系达副一种相对协调的状 态，从而规范各主体的质量行为，这正是本文研究的目的所在。为此，本文从分 析项目各阶段质量管理中各行为主体的利益取向入手，分析质量行为与利益冲突 的互动关系，从而从协调利益角度提出对策建议，目的在于规范各主体的质量行 为，提高政府投资项目质量管理的效益。也就是说先构建一个利益关系分析框架， 再为工程质量管理实践提供一些理论支持和对策建议。 1 5 本文的特色和所做的工作 通过前面的介绍和分析可以看出，现行的工程项目质量管理理论对质量管理 中行为主体的利益取向和利益关系关注不够，而现实中各主体的利益关系、利益 冲突对质量的影响很大，但现有的利益冲突与协调理论关注的主要是宏观层面的 社会经济问题，涉及专门领域的较少，如邱仁宗研究了生物医学领域中的利益冲 突问题【1 7 1 ，曹南燕研究了科学活动中的利益冲突。【1 8 l 对工程项目管理中的利益 冲突研究也散见于某些著作或杂志，但缺乏较系统的论述，如肖平研究了工程中 的利益冲突与道德选择等【1 9 l 。对政府投资项目质量管理中的利益冲突涉及很少。 本文把利益理论、利益分析，特别是利益冲突与协调理论融入到质量管理活 动分析中，是一种独特的视角，拓展和丰富了工程项目管理理论和利益理论，使 本文具有一定的理论上的创新意义。并且本文在利用利益冲突与协调理论时，也 具有一定的创新性。例如，关于利益协调的途径一般利益理论认为主要是观念协 调、经济协调和制度协调。笔者根据项目管理的特点提出的途径是观念协调，沟 6 通协调、契约协调和制度协调，并且强调了契约协调的重要性；在利益协调的对 象上，一般的利益理论注重利益客体的协调，而笔者根据项目管理特点更关注的 是利益行为的协调，通过对各主体利益行为的规范，促进利益关系秩序化，有利 于保证和提高工作质量、工程产品质量。 在本文；首先通过有关理论和现实问题的分析，指出了本文的理论和实践意 义。其次，把利益分析方法引入到工程项目质量管理活动分析中，界定了有关概 念，从总体上分析了政府投资项目质量管理中利益冲突对主体行为的影响，利益 冲突的归因，以及利益冲突协调的基本途径。第三，具体地分析了政府投资项目 建设过程中对质量影响较大的几个主要阶段的利益冲突。“项目质量剩余 的规 划倾向一定程度上是某些政府官员面临利益冲突的结果；业主与设计单位、施工 单位、监理单位的利益冲突对质量的影响；通过承包商低于成本价投标的博弈分 析、质量监查中合谋行为的博弈分析以及质量监管中的博弈分析说明了业主与施 工方、监理方之间激励约束的重要性，从而说明契约协调的重要作用。在第三章 最后分析了导致利益冲突的委托代理关系与制度因素。第四，比较具体地分析了 利益协调的途径，构建了一个利益协调的层次模型，并具体地对两种形式的冲突 提出了协调思路和对策建议。在第四章的最后，提出了一些保障利益协调的机制 建立或优化建议。 7 第二章利益分析与工程项目质量管理 2 1利益与利益分析方法 论及利益，古今中外的学者曾从不同的角度作过不同的表述。如：“利，所 得而喜也。 【1 5 】利益是指在一定的社会形式中由人的活动实现的满足主体需要的 一定数量的客体对象。“所谓利益，就是一定的客观需要对象在满足主体需要时， 在需要主体之间进行分配时所形成的一定性质的社会关系的形式。 “ 1 5 j 利益就 是在受生产力发展制约的一定的经济关系中，人们实现其经济需要和非经济需要 而形成的一种社会关系。 等等。【1 5 】按照马克思主义的观点，利益是“社会化的 需要，人们通过一定的社会关系表现出来的需要。利益在本质上属于社会关系范 畴。社会主体维持自身的生存和发展，只有通过对社会劳动产品的占有和享有 才能实现，社会主体与社会劳动产品的这种对立统一关系就是利益”。 根据马克思主义的基本原理，所谓利益，至少应该包括以下几层含义： 第一、利益的产生动力和表现形态是人的需要。人生来就有自己的需要。需 要是人类一切实践活动的内在动力。人的利益的产生，就来源于人们的需要。马 克思主义认为，“他自己的实现表现为内在的必然性，再现为需要。 可以说，需 要是利益的主观基础和内在动力，同时又是利益这一概念在社会生活中的具体表 现形态。 第二、利益是社会关系的催生者和表现者。虽然人的利益首先起源于，并且 再现为人的需要，可是，需要本身并不能保证人类自身的维持和发展，维持和发 展人类自身的必要条件是需要的满足，而需要的满足本质上就是人们通过一定的 途径获取所欲求的对象，满足需要的途径问题把从事和结成社会关系提上了人类 活动的历史日程。需要是“生产的观念上的内在动机，“没有需要，就没有生 产。”【1 6 l 要想实现需要的满足，人类必须从事生产，并且必须进行共同生产。因此， 利益是一切社会实践的根本动因，并且内在地、也必然地催生社会关系的产生。 第三、利益是人的主体性的产物和表现。人的需要之所以能够超越动物本能， 提升到基本需要即生理需要，并进而提升到安全需要、最属和爱的需要、自尊需 要、自我实现的需要等层次，首先是因为人具有认识客体、把握自我的主观能动 性。而且，由于人的主体性的存在，人们能够分析自己和其他社会成员的需要。 但是，需求并不能自动转化为利益。利益必须经过主体的创造，才能产生和存在。 利益既是人的主体性的产物，同时又是人的主体性的社会表现形式。 8 综上所述，利益是在一定社会生产发展阶段和一定社会关系约束下的利益主 体、利益活动和外界对象之间相互关系的产物。总之，利益是人们通过一定的社 会关系表现出来的需要。 利益由利益主体、利益客体及利益中介三个要素构成。利益主体就是利益的 拥有者，在现实社会中，利益主体就是现实社会中的人，是处于一定的组织结构 之中的人，处于一定的群体之中的人，他既可以是个人，也可以是某种群体或组 织。利益客体就是利益的载体或者承担者，是人的需要所指的对象。我们在日常 生活中，常常把利益混同于利益的载体，等同于某种具体的外在于人的东西，其 实就是把利益等同于利益的客体或者利益的对象了。利益客体其含义很广，除了 可以还原为金钱的经济利益以外，权利、尊严、声誉、地位、人际关系、宗教信 仰、政治需要、个人爱好、心理满足等都可以成为某种利益( 客体) 。利益中介 是把利益主体与利益客体联系起来的中介要素，它就是人的活动。 在政府投资项目质量管理中，利益主体主要包括政府部门、设计单位、监理 单位、施工承包商、建设单位( 业主) 等组织和这些组织的行为代理人。利益活 动指工程项目的质量管理活动以及与质量管理密切相关的一些活动，如质量策 划、质量控制、质量保证、工程设计、招投标活动等。利益对象含义很广，除了 上述所指的如经济利益、权利、地位、声誉等外，我们把诸如风险、责任等也可 以看作是利益( 对象) 。 利益是社会领域中最普遍、最敏感，同时也是最根本的问题之一。马克思说 过“人们奋斗所争取的一切和他们的利益有关。 司马迁也说过“天下熙熙，皆 为利来，天下攘攘，皆为利往。川1 5 j 利益对于人们思想和行为具有根源性和支配 性，利益也是社会发展的基本动因。正因为如此，利益分析方法也是认识和改造 世界的基本方法。利益分析方法是从利益的角度，通过事物现象把握其本质和根 源，透过各种社会主体的言论和行为把握其动因的方法。通过利益分析可以理解 各种社会主体本性及其运行趋势。社会主体是多层次的，有个人、家庭、宗族、 企业、地方群体、社会集团、民族、阶层、阶级、国家以及全人类等等。它们都 有一个共同点，那就是他们都由人所组成，其行为都根源于利益，受到利益的支 配和制约，而它们的利益是由其所处的社会地位所决定，因此利益分析方法是理 解它们的本性及其运行趋势的重要方法。另外，利益分析方法是深刻理解事物现 象的工具。分析事物时如果仅仅停留在现象的罗列上，就把握不到事物的本质。 而通过利益分析方法，可以揭示事物的内在利益根源，并把事件发生的各种现象 串连起来加以理解，从而把握其脉络及其本质。 9 利益问题贯彻于人类社会的各个领域，因此利益分析方法适用社会的各个领 域。在经济领域，制定行业政策、产业政策和进行资源配置过程中，也需要运用 利益分析的方法，因为利益是经济调控的重要杠杆。在工程项目管理，包括质量 管理中涉及到多个行为主体，他们本身是人或由人组成。人作为控制的对象，是 要避免产生失误；作为控制的动力，是要充分调动人的积极性。我们通过分析人 这种影响工程质量的第一因素背后的利益，分析行为主体之间的利益关系，其中 主要分析利益冲突与协调，拓展了利益分析方法的应用领域，是一种新的视角， 将为工程质量管理实践提供理论支持和依据。 2 2 利益冲突、利益协调与工程项目质量管理 人是社会性动物，从本质上，人是社会关系的总和。人参加生产实践是一种 社会性活动。所以利用利益分析人的活动时，不仅要分析个体的人的利益动机， 更应该分析人与人之间，人与组织之间，组织与组织之间的利益关系，也要分析 同一主体内不同的利益之间的关系，特别是他们之间的利益冲突和利益协调。 利益关系是利益主体在对利益客体的实践活动中形成的相互关系，有时也指 同一利益主体内不同的利益之间的关系。利益关系既包括利益一致性，又包括利 益冲突。从不同的角度看，利益主体之间可能既有利益一致性，从而产生合作； 同时又由于存在利益差异而产生利益冲突。 关于利益冲突，由于视角不同，形式不同等，使其有多种含义，并且有广义 和狭义之分。广义的冲突不仅包括不同主体之间存在的对抗、纠纷、争执等比较 激烈的社会现象，而且包括不同主体之间在一般意义上存在的竞争、分歧、意见 不一，缺乏协调等不激烈的社会现象。例如，达伦多夫就认为冲突表示“有明显 抵触的社会力量之间的争夺、竞争、争执和紧张的状态。”【1 5 j 狭义的冲突专门指 不同主体之间激烈的对抗、争夺甚至战斗，它是矛盾积累到一定程度所表现出来 的一种比较激烈的对抗性的互动过程。特纳就认为：“冲突是两方之间公开与直 接的互动，在冲突中每一方的行动都是意在禁止对方达到目标。 冲突不仅有广义和狭义之分，而且对于利益冲突而言，存在着形形色色、各 式各样的利益冲突。我们从利益主体、利益对象以及利益冲突的性质三个层面来 把握，可以把利益冲突的形式划分为：不同利益主体在实现自身利益的过程中彼 此之间发生的冲突，同一利益主体在实现不同的利益时所存在和发生的冲突以及 不同性质的利益冲突。即构成形式、表现形式和类型。我们常说的个人利益之间， 1 0 个人利益与集体利益之间、集体之间的利益冲突等，都是指不同的利益主体在实 现自身利益的过程中所发生的冲突，即利益冲突的构成形式。而所谓的眼前利益 与长远利益之间、物质利益与精神利益之间，甚至政治利益、经济利益与文化利 益之间的冲突则是指同一利益的各方面利益无法同时实现的冲突，是利益冲突的 表现形式。至于对抗性利益冲突、非对抗性利益冲突则是根据冲突双方的根本利 益是否具有对抗性质划分的两种不同类型的利益冲突。需要指出的是，我们日常 所说( 包括本文) 的利益实际是指利益对象或利益客体。另外，我们说利益与利 益之间本身就能如何如何，例如说经济利益与政治利益的冲突，并不是说这两种 利益本身就能发生冲突，而是要把利益置于人的活动中，是指同一个利益主体的 这两方面的利益无法同时实现的冲突，是该主体为了实现其中一方面的利益而对 另一方面的利益追求的削弱，甚至放弃。 对于不同主体之间的利益冲突形式( 称为利益冲突的构成形式) 易于理解， 而对同一主体不同方面的利益冲突形式( 称为利益冲突的表现形式) 往往不予注 意，实际上利益冲突的表现形式也是利益冲突的重要形式，它对人们的实践活动 具有重要影响。例如，邱仁宗先生就把科学研究中的利益冲突定义为：“利益冲 突是指一种境况，在这种境况下一个人的某种利益具有干扰他代表另一个人合适 作出的判断的趋势。一u t 也就是说，对于从事科学活动的科学家来说，利益冲突 是指这样一种境况，在这种境况下，科学家的某些利益具有干扰他在科学活动中 作出客观、准确、公正的判决的趋势。类似地，美国联邦政府法规称的利益冲突 为“大凡政府工作人员的个人利益，特别是个人的经济利益，同他们的公共职责 发生的冲突。一例例如，在政府采购中的利益冲突是指政府采购官员的社会关系、 金钱往来或个人信息有可能会妨碍他从公众利益出发，依照法律秉公办事。并且 “利益冲突是政府采购舞弊的根源。 这种形式的利益冲突实际上就是同一利益 主体的不同利益方面的冲突，是一个人的个人“私利与他的公共职责，他代表 的组织、社会公众的“公利”之间的冲突，是为了实现“私利 而对“公利”的 损害。这种利益冲突在我国政府投资项目管理中比较普遍地存在。例如，有些政 府官员为了实现其私人，在招投标活动中大肆受贿，干扰招投标。 本文所指的利益冲突既包括不同利益主体之间的利益冲突构成形式，也包括 同一利益主体不同方面利益冲突的表现形式：并且不同利益主体之间的利益冲突 主要是指非对抗性的利益冲突，是由于预期目标差异或利益取向不一致，行为不 协调而对工程质量产生影响的分歧、紧张状态或对抗等。 按照这层意思，工程项目建设中的利益冲突是普遍存在的。利益冲突，一般 地说源于需要满足导致利益冲突的因由主要有以下三点：( 1 ) 分工和角色不同。 分工使人的活动隶属不同领域，每一领域的人不仅形成自己特定的社会角色，而 且形成自己特定的利益。各利益主体都是“经济人，他们追求各自利益最大化 的行为必然引起冲突。即使对于个人也由于处在各种社会关系之中，每个人往往 扮演多种角色，有多种利益关系，利益冲突是普遍存在的。( 2 ) 从委托代理关 系看，主体之间的信息不对称，占有信息优势的一方会利用其优势损害信息劣势 方的利益，引发利益冲突。( 3 ) 制度安排。制度安排既能产生分工不同，又能造 成利益分配不公，还导致激励约束不力，是造成利益冲突的主要原因。 工程项目管理，包括质量管理的一个显著特点是多元建设主体的组织管理。 在这种多元建设主体的组织管理中，虽然有较统一的项目建设质量目标，但整个 组织体却由多个相对独立、有各自组织利益的建设主体共同组成，包括业主、监 理单位，设计单位、承包商、供应商等。它们之间不存在行政隶属关系，每个组 织都有各自不同的价值观、利益目标和行为取向，这就存在着项目组织目标的统 一性和项目组织体的多元性之间的矛盾。正因为工程活动是在众多复杂的利益关 系中进行的，当某一建设主体利益的获取与其他主体利益关系发生矛盾，并需要 以牺牲他方利益作为代价时，工程项目管理目标( 包括质量目标) 就难以顺利实 现。例如，作为效用最大化者的业主和承包商，二者的利益取向并不相同。业主 希望承包商采取适当的行为最大限度地满足业主的效用，其目的是以最低的代 价、最优的质量、最短的时间购买建筑物，以达到其投资的经济与效率的目的。 而承包商并不一定完全为业主的利益服务，甚至不惜牺牲业主的利益来谋取 私利，最突出的表现为：承包商擅自修改工程设计，降低材料的等级标准，偷工 减料，这按工程设计图纸或者施工技术标准施工，造成工程质量不符合规定的质 量标准。还有就是，某些政府官员在政府投资项目的质量管理中为了实现其“私 利”而往往以牺牲“公利 为代价，造成不少“豆腐渣工程 的出现。 一般而言，工程项目质量管理中的利益冲突对工程质量管理和工程产品质量的 形成是不利的，冲突造成主体之间一种不和谐的状态，以及缺少信任的不利于合作 的关系，形成的摩擦增加了交易成本，不利于工程项目目标的顺利实现。因此必须 通过利益协调，规范各方行为，产生优化的管理效果，最好地实现项目质量目标。 利益协调，可以有两种不同的解释：一是把协调当作各词来理解，即和谐之 意，在这个意义上利益协调其实就是指不同的利益主体之间以及利益主体与利益 对象之间表现出来的一种和谐状态；二是把协调当作动词来理解，在这个意义上， 所谓利益协调其实就是对人的利益观念、利益行为以及人与人之间的各种利益关 1 2 系的调整。本文主要取后一种“利益协调 之意，也就是说，所谓利益协调，主 要就是指人们为了达到某种协调目标而对人们的利益观念、行为和相互关系进行 的自觉的有意识的调整过程。显然，作为人们对利益关系的有意识的调整过程， 利益协调具有两个基本特征：其一是合目的性。任何利益协调归根结底都是为了 达到一定的协调目标，目标不同，具体的协调方法也会各异。其二是变动性。利 益协调作为一种调整过程，显然是对原有的利益状态的改变。利益协调的过程其 实就是人们对彼此之间利益关系进行重新调整并使之秩序化的过程。利益协调的 目标，也就是指人们对彼此之间原有的利益关系进行调整之所以要达到的秩序化 状态。一般来说，利益协调的基本途径包括三个方面：一是经济途径，即通过提 高利益对象的有效供给水平，促进人们的利益尽可能地得到实现来达成利益协 调；二是观念协调，即通过直接调整利益主体的利益观念和利益行为动机来实现 利益协调；三是制度途径，即通过直接调整人们之间的利益关系，完善制度来达 到利益协调的途径。通过这些途径进行利益协调时，还要注意一些基本的原则， 如公正原则、平等原则、有序原则等。其中公正就是一种人与人之间所得与应得、 权利与义务、利益与负担之间的“相称 关系、“恰当关系；平等原则就是要 注意利益主体的政治权利平等，人格尊严平等和社会地位平等几个方面；有序指 的是利益协调过程必须是一个有计划、有步骤、循序渐进的有序过程。 一般认为，项目质量管理的出发点是项目业主的社会和经济利益。然而，作 为供方的承包商、设计单位、供应商以及作为咨询机构的监理单位的利益与业主 的利益息息相关，相关的利益影响他们的行为，也就会影响业主利益的实现。如 果业主与供方等的利益差异或相斥部分未得到调和，供方等出于自身利益的考虑 会可能进行机会主义行为。实践证明，项目的成功，有赖于各行为主体尽可能的 利益正相关，有赖于项目参与组织风险共担，收益共享的认识。从而在确保项目 总目标的前提下，力争供求各方形成的利益群体能够在有限资源的调动下，成为 一个利益协调的系统。应用利益协调的基本理论来指导政府投资项目质量管理中 行为主体的利益协调，特别是协调业主与供方等单位的利益关系对提高项目质量 和质量管理水平有其现实意义。 首先，对业主与供方利益进行协调要达到的目的，从利益角度看，要形成兼 顾、公平的利益关系。从项目质量管理看，要能保证和提高质量管理效率和项目 质量水平。 其次，为了达到上述目的，应该采取什么途径来协调主体利益关系? 从一般 的利益协调理论来看，由于它研究的是宏观的社会经济方面的利益协调，所以解 1 3 决利益矛盾的一种重要途径是通过提高利益对象的有效供给。也就是说，主要是 努力提高社会生产力从而增加供给，满足利益主体的需求，达到减少利益矛盾的 目的。对于工程项目而言，业主和供方的利益对象主要是利润和成本，供方的利 润是业主成本的一部分，业主要降低投资成本就有可能要减少供方的利润。反之， 供方要得到更多的利润就可能增加业主的成本。另外，承包商等供方要增加自己 的利润也可以通过减少投入，例如通过偷工减料，以次充好等减少要素投入的手 段达到增加自己利润的目的，但这又往往以牺牲工程项目的质量为代价，损害业 主的利益。因此，通过经济途径解决工程项目质量管理中的利益矛盾，尽量可以 在社会生产力极大提高，物质资料极大丰富，生产效率提高而生产成本降低后也 可以满足业主和承包商的利益需求而减少利益矛盾，但这并不是很现实的作法。 这是因为一方面利益主体的利益需求是随社会生产力的发展而同时增加的，利益 供给与利益需求的差值并不一定会增大，更何况人们的利益需求可以说是无限 的，人们的趋利本性总是希望无论在何种生产力状况都希望占有更多的利益。另 一方面，对于一个工程项目，其投资额几乎是固定的，不可能不断地满足利益主 体的利益需求。所以用经济途径解决业主与承包商等供方的利益矛盾，尽管在加 强管理，提高生产率，减少生产成本上有一定的指导意义，但在协调总额恒定、 关键是利益分配方面的利益矛盾方面现实性不大。 利益协调的观念途径关注的是人的利益行为动机是否端正、利益行为是否正 当，它力图通过直接调整人与入之间的利益观念来实现协调。在由各种契约约束， 通过法律解决问题的建筑行业，表面上看来通过观念协调利益矛盾作用不大，但 实际上观念协调却有其独特的作用。这是因为一方面契约的不完全性( 法律也是 一种契约) ，法律解决矛盾的高成本。另一方面观念协调利益主体的观念、思想， 而观念和思想意识都是直接指导人们行为的重要力量，对于事前、事中约束人们 行为而不像法律主要是解决事后行为结果矛盾的途径，观念协调在协调工程项目 质量管理中行为主体的利益矛盾，其作用不可低估。对于业主而言，首先要有把 供方看作是与自己平等的主体的观念，而不是利用业主自己的强势地位和买方市 场的条件，忽视其它主体应有的权力。例如业主不能把监理看作是自己的监工或 是施工单位的管理员，而应充分满足监理的权力。如果监理质量控制的权力不能 很好的行使，项目质量控制会是低效率的，对业主自身也不利。其次，业主应把 承包商看作平等的利益主体，只有充