（企业管理专业论文）我国民营科技企业持续创新能力研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 我国民营科技企业自7 0 年代末8 0 年代初诞生以来，从无到有， 从4 , n 大，已走过了二十多年的风雨历程，历经初创、快速增长、 调整、“二次创业”和全面发展等若干阶段，以超常规的速度增长。 经过二十多年的蓬勃发展，民营科技企业已经成为推动我国科技进 步和经济增长的重要力量，是我国技术创新、发展高科技和实现产 业化的一支重要队伍。 同时，二十多年的创新实践也证明：我国的民营科技企业已经 认识到创新的必要性和急迫性，并进行了初步的创新，但如何把创 新活动制度化、如何提升持续创新能力，对他们来说还是一个正在 摸索的问题。大多数的民营科技企业正是因为持续创新能力缺乏而 面临持续发展困境，只有极少数的民营科技企业拥有较强的持续创 新能力并实现了持续十年以上创新，而往往这些企业都取得了经济 效益的持续增长和企业持续发展。所以，研究我国民营科技企业持 续创新能力具有重要的现实指导意义。 本文旨在揭示如何评价民营科技企业的持续创新能力，寻找到 提升我国民营科技企业持续创新能力的新思路。首先，本文对民营 科技企业持续创新能力研究的背景、国内外有关持续创新和持续创 新能力的文献进行综述，在此基础上确立本文的研究思路和结构。 其次，本文指出创新理论是持续创新研究的理论基础，阐明了企业 持续创新和持续创新能力的内涵，分析了企业持续技术创新和持续 江苏大学硕士学位论文 制度创新的过程。再次，从我国民营科技企业角度，介绍了民营科 技企业的概念以及在国民经济中的地位和作用，详细论述了民营科 技企业培育持续创新能力的必要性、民营科技企业持续创新能力现 状和影响其持续创新能力提升的制约因素。随后，建立了企业持续 创新能力评价指标体系和评价方法，并运用此评价体系和方法对江 苏省镇江市多家民营科技企业进行实证研究。最后，本文提出了提 升民营科技企业持续创新能力的对策建议，包括：营造创新型企业 文化、形成有效激励机制、加快产权改造、建立现代企业制度和搞 好创新环境建设。 关键词：民营科技企业，持续创新，持续创新能力，评价指标 i i 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c ei t sb i r t ha tt h ee n do f1 9 7 0 so rt h ee a r l yo f1 9 8 0 s ，c h i n e s e n o n s t a t e o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e se x p e r i e n c e dd e c m e sh i s t o r yo f l l a r d s h i pf r o me s t a b l i s h m e n t ，r a p i dg r o w t h , r e a d j u s t m e n t , t h es e c o n de n t e r p r i s i n g t oa no v e r a l ld e v e l o p m e n t t h e yi n c r e a s e da tt h et r a n a r o r m a ls p e e d w i t hm o r et h a n 2 0 y e a r s f l o u r i s hd e v e l o p m e n t , c h i n e s en o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a l e n t e r p r i s e sh a v eb e e np l a y i n ga l li m p o r t a n tr o l e n o to n l yi ns c i e n t i f i c - t e c h n i c a l a d v a n c e m e n t , e c o n o m i ci n c r e m e n tb u ta l s oi nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , h i g h - t e c h d e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a l i z a t i o n s i m u l t a n e o u s l y , t h ep r a c t i c em o r et h a n2 0y e a r sa l s op r o v e st h a tc h i n e s e n o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e sh a v er e a l i z e dt h en e c e s s i t ya n d u r g e n c y o fi n n o v a t i o n , a n d p r o c e e d e d t h ef i r s t s t e p i n n o v a t i o n b u tt o n o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s , h o wt os y s t e m i z et h ei n n o v a t i o n a c t i v i t i e sa n dp r o m o t es u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya r es t i l lp r o b l e m sw h i c ha g e b e i n gg r o p e df o r m o s to fn o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e sa r e c o n f r o n t e d 、i t ht h ed i f f i c u l tp o s i t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td u et ol a c k i n go f s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n d0 1 1 1 yaf e wh a v ea c h i e v e di n n o v a t i o no v e rt e n y e a r sb e c a u s eo fh a v i n gs t r o n g e rs u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h e s ee n t e r p r i s e s o f t e no b t a i ns u s t a i n a b l eb e n e f i ta n dd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，r e s e a r c h i n go nt h e s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fc h i n e s en o n - s t a t e o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a l e n t e r p r i s e sh a st h ei m p o r t a n tr e a l i t ys e r e t h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e ri st od i s c o v e rh o wt oe v a l u a t es u s t a i n a b l e i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f n o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s , a n dt ol o o k f o rt h en e ws t r a i no ft h o u g h tt h a tc a rp r o m o t es u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f n o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s f i r s t l y , t h i sp a p e rd i s c u s s e sa b o u t t h er e s e a r c h b a c k g r o u n d o fn o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a l e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dr e l e v a n td o c u m e n t so fs u s t a i n a b l ei n n o v a t i o n a n ds u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y o nt h eb a s i so f t h eu p p e rt h e o r i e s ，t h et h i n k i n g i 江苏大学硕士擘位论文 a n ds t r u c t u r eo ft h i s p a p e ra r ev e r i f i e d s e c o n d l y , t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a t i n n o v a t i o nt h e o r yi st h ef o u n d a t i o no fs u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nt h e o r y i te ) ( 呻d st h e n a t u r eo fs u s t a i n a b l ei n n o v a t i o na n ds u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n a l y s e st h e p r o c e s s 。o fe n t e r p r i s e s u s t a i n a b l e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n ds u s t a i n a b l e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n t h i r d l y , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc h i n e s en o n - s t a t e - o w n e d s c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n df u n c t i o ni nt h e n a t i o n a le c o n o m yo fn o n - s t a t e - o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s i td i s c u s s e s d e t a i l e d l y t h en e c e s s i t y , t h e p r e s e n t7 c o n d i t i o n a n dr e s t r i c t i v ef a c t o r so f n o n - s t a t e o w n e ds c i e n t i f i c - t e c h n i c a le n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h e n , t h i sp a p e re s t a b l i s h e se v a l u a t i o ni n d e x s y s t e ma n dm e t h o do fe n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t y m a k i n gu s eo ft h ee v a l u a t i o ns y s t e ma n dm e t h o d , i t - c a r r i e f fb u ta p p l i e d + 咖d y o ns e v e r a l 。n o n - s t a t e - o w n e ds e i e m i f i c - t e c h n i c a l e n t e r p r i s e si nz h e n j i a ；n g c i t y , j i a n k s l ip m v i n 7 f i n a l l y , t h i s p a p e r7 p u t sf o r w a r d s u g g e s t i o n sf o r p r o m o t i n g ，s u s h i n a b l 毒h 盘0 v a t i o n c a p a b i t i t yo fn o n - s t a t e - o w n e d s c i e n t i f i c - t e c h n i c a le h t e r p r i s e s , i n c l u d i n g ：c o n s t r u c t i n gi n n o v a t i o nc o r p o r a t ec u l t u r e j 。 f o r m i n g ，e f f e c t w e l s u m u l u s ，m 。e c h a n i s m , 1 a c c e l e r a t i n g “p r o p e r t y 。r i 函”曲孟” e s t a b l i s h i n gm o d e r i ie n t e r p r l s e $ m 抽b u i l d i n gg o o di n n o i , a t i o ne n v i r o n m e n t t ， k e y w o r d s ： n n o o s t 采釜。赫e d ，t 叠硝丘c 赫i c 缸e n t e r p r i s e s ys j i i j ；n 蕊e 鼬：h t 叫h l i l 品a t i 孟0 s 矗锄壕b l ei 二盎；斑i o nc 弗a b i i 矗9e 一五i 0 i n d 0 川 i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了艉学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密卤。 ，n 。位论文秸者签名：而盼知手 指导教师签名 qj 猡每多月2 ，日 琊年g 月日 斌 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作酝取缛的成果。除文中已注明弓l 用的盎容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： e t 期：加形年6 月叫曰 j 江苏走学硕士擘位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 民营科技企业是在我国改革开放的背景下产生的具有中国特色的新鲜事 物，并且随着我国社会主义市场经济的不断发展而迅速壮大起来，现在已经成 为我国经济发展的新增长点，高新技术产业的生力军以及我国进入知识经济的 先导力量。特别是近十多年来，民营科技企业更是进入了一个快速发展时期， 无论是企业数量、从业人员、技工贸总收入、上缴税金还是出口创汇等主要经 济指标都保持了3 0 以上的持续增长势头1 1 1 据统计，截止到2 0 0 4 年底，民营 科技企业已达1 4 1 3 5 3 家，长期职工总数达到1 1 3 0 万人，实现技工贸总收入4 8 0 8 3 亿元，上缴税金2 3 4 2 亿元，出1 3 创汇1 2 0 9 亿美元【2 】。与此同时，民营科技企 业的创新能力也有了明显提高，从1 9 9 2 年以来一直保持着较高的研发经费投入 量，科技队伍也在不断壮大，技术性收入持续增长，民营科技企业的创新已经 成为国家创新体系的重要组成部分。二十多年来，民营科技企业将灵活的机制 与先进的科技结合起来，以市场为导向，以技术创新为动力，走技工贸一体化 道路，有力地促进了科技与经济地紧密结合，对国民经济增长、社会进步和区 域经济发展作出了重要贡献。 然而，民营科技企业在快速发展阶段也暴露出了许多深层次问题，其中之 一就是大多数民营科技企业持续创新能力不足1 3 1 这些企业都是以一两项“短、 平、快”新技术或新产品开始创业，获得成功后就一直依靠该产品来维持生存 和发展，不再积极地对产品进行持续创新，等到市场上模仿者大量出现或竞争 者推出更有竞争力的产品时，企业就失去比较优势，往往陷入困境甚至倒闭。 而且，民营科技企业制度的改革也没有提供持续创新足够的激励，创新机制的 不完善也导致了企业创新后劲不足一批民营科技企业在经历了初刨时期繁荣 后，有的垮台、有的不得不调整方向不再是科技企业，例如巨人集团、沈阳飞 龙、太阳神集团等。而与此对应的是那些拥有持续创新能力并实现了持续十年 以上创新的民营科技企业，例如联想集团、上海复星集团、四通集团等，这些 企业都取得了经济效益的持续增长和企业持续发展，现在都已经成为行业的“排 头兵”，成为地区甚至整个国家经济发展的支柱或骨干，为国民经济做出了巨大 贡献。民营科技企业的创新实践证明：在知识经济时代，一般意义上的创新能 江苏大学硕士学位论文 力难以长期推进企业经济效益稳定的增长，不足以使企业走上持续发展的道路， 只有持续创新能力才是其最可靠的推动力。 现在，持续创新观点也已成为众多专家的共识。厉以宁教授说：“只有接连 不断地出现创新，才能保证经济持续不断地发展【4 】。”周叔莲研究员指出：“只 有不断创新，才能保证企业旺盛的经济活力，不至于被市场竞争所淘汰嗍。”日 本管理学方面著名的思想家野中郁次郎认为：“当原有的市场开始衰落，新技术 突飞猛进，竞争对手成倍增长、产品淘汰飞快的时候，只有那些持续创造新知 识，将新知识传遍整个组织，并迅速开发出新技术和新产品的企业才能成功。 而这种企业就是知识创新型企业，其核心任务是持续创新e 们。”杜邦企业总裁兼 首席执行官贺利得在杜邦企业成立2 0 0 周年的时候说：“不断的蜕变是杜邦持续 成功2 0 0 年的唯一秘诀 7 1 ( 注：这里所说的蜕变就是创新) ” 在知识经济时代，民营科技企业的创新成果在某一时期存在是有可能的， 但是长期存在却难以维持。因为在竞争激烈的市场环境下，竞争者可以利用创 新成果的外部经济效应进行相应模仿或进一步创新，致使企业因创新带来的收 益期缩短，收益量减少，比较优势丧失；同时，由于新技术的创新不断涌现， 技术更替频繁，技术生命周期变得越来越短，民营科技企业也难以在较长时期 内享受某一创新的成果，这些都在客观上要求民营科技企业必须进行持续创新。 而持续创新的实现则有赖于企业持续创新能力的形成。核心技术有无持续竞争 能力、市场有无持续开拓能力、制度有无持续激励能力，这些都需要持续创新 能力的支持，越是在开放和竞争的形势下，越要靠持续创新能力的支持。因此， 持续创新能力是民营科技企业持续发展的驱动力。 我国民营科技企业持续创新能力研究是一项具有重要意义的开创性工作， 一方面把持续创新理论与民营科技企业创新实践相结合，丰富和发展现代创新 理论；另一方面为民营科技企业持续创新能力建设提供理论指导，同时也为政 府主管部门支持和推动民营科技企业持续创新提供决策依据。本选题从持续创 新理论出发，不仅定性分析我国民营科技企业持续创新能力的现状，而且定量 评价民营科技企业持续创新能力，最后提出提升我国民营科技企业持续创新能 o 力的策略。 。 2 江苏大学硕士学位论文 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 创新理论是由美籍奥地利经济学家、社会学家熊彼特首先提出的。其主要 内容包括：创新的定义、创新的主体、创新对经济增长的影响、创新对社会发 展的影响等。其实，在他的著作中也有持续创新思想。在1 9 4 2 年出版的 资本 主义、社会主义和民主主义一书中，熊彼特提出了一个当代市场经济中的创 新图景：技术来自于企业内部的创新部门；成功的技术创新使企业获得超额利 润，企业因此得以壮大，形成暂时的垄断；大量模仿者的加入削弱了垄断者的 地位，超额利润消失；新的创新又会再次出现。显然，这是从社会角度来说明 创新是不断进行下去的，同时熊彼特还指出现代大企业也能够实现持续创新。 他说：“如果竞争性的经济被巨大的联合组织的增长所打破，像今天在所有国家 日益增多的情况那样，那么这在现实生活中必然会变得越来越真实，而新组合 的实现必然会在越来越大的程度上变成同一经济实体内部的事情【s j 。“它不断 ， 地从内部使这个经济结构革命化，不断毁灭老的，又不断创造新的结构这 正是资本主义意义所在，也是每个资本主义企业赖以生存的东西【9 】。”由此可见，： 熊彼特肯定了现代大企业能够，也必然不断创新的这一事实。 美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克提出了工业创新的动 态过程模型即a - u 模型，描述了一家企业或产业在成长和成熟过程中技术创新， 演化的规律。a u 模型指出：企业技术创新分为产品创新和工艺创新两类，都 经历了由重大创新转向渐进创新的过程；创新过程分为三个阶段，即流动阶段、 转换阶段和特性阶段【。a u 模型描述了根本性创新产生之后特定产业的成长 过程，但没有描述创新技术在达到成熟状态后会怎样，经济学家萨哈尔根据对 许多产业组成的大样本的观察，提出了比a u 模型更深入的创新过程技术进化 论。萨哈尔认为，技术是通过尝试、纠错这样一种学习方式而不断进化的，特 定产业作为一个自组织系统通过对创新技术的应用和发展其技术能力会逐步提 高，从而推动技术不断向前发展【l i 】。特定技术的成熟状态只是技术进化连续过 程中的一个停滞或间歇时期，这时形成一个与库恩科学进化论中的范式相对应 的作为阶段标志的“技术路标”，它是过去创新的产物和未来创新的刺激因素。 这些学者都从整体上、长时段地研究企业技术创新，为持续技术创新过程研究 打下基础。 3 江苏大学硕士学位论文 斯莱耶格教授( p r o f s c h r e y o e g g ) 和诺思博士( d ln o s s ) 在他们的论文“从 间断的情节到持续的过程组织变革中均衡逻辑对面的路”提出了一个新的 理论框架。该理论框架重新描述了组织变革的基本观点，把组织理解为处于持 续运动中的社会实体，尤其是把组织学习的基本思想和不断变化的组织知识基 础与现代社会系统理论结合起来加以运用，创建了一个把组织变革视为持续过 程的可供选择的动态的组织变革概念框架。他们指出，变革基本上通过组织过 程投入运行并因此可以采用不同的形式。在持续的组织变革这个理论框架内， 创新作为变革的形式之一也具有动态的特征，并且是一个连续的变化过程【1 2 1 。 1 2 2 国内研究现状 昆明理工大学向刚教授等人从1 9 9 5 年就开始对持续创新进行研究，他们 建立了持续创新的基本概念、基本评判准则、效益定量评价方法。对企业持续 创新过程的运行机制、动力机制和战略等进行了分析和探讨，并完成了企业持 续创新案例研究，初步形成企业持续创新理论框架i ”】。王大洲( 2 0 0 0 ) 认为企 业持续创新的实现取决于制度创新提供一种持续的激励，企业要保持持续创新 的活力就需要不断制度创新 1 4 1 。郑勤朴( 2 0 0 1 ) 提出了定量评价企业持续创新 能力的原则和指标体系框架【l 绷汪应洛、马亚男、李泊溪( 2 0 0 2 ) 分析了我国 中小企业在培育持续创新能力过程中存在的问题，提出了适合中小企业培育持 续创新能力的策略 1 6 1 。张军，龚建立( 2 0 0 2 ) 针对企业如何实施持续创新，提 出了构筑二元战略模式【1 7 1 。夏保华( 2 0 0 1 ) 在其著作企业持续技术创新的结 构中，揭示了企业持续技术创新的内在结构，寻找我国企业生存与发展的新 思路 t s l 。李本丰( 2 0 0 1 ) 在其硕士论文中分析了企业持续创新的三个关键因素： 创新机会的分布特征、企业的战略意图和企业的技术积累【1 9 1 。 考察完本课题的国内外研究现状后可以发现：虽然持续创新的作用倍受理 论家们和实践家们的重视，但是持续创新的系统理论研究却很少得到相应的重 。，视，即使是现有的研究也都停留于定性分析层面，量化分析很少，而针对持续 创新能力评价的研究成果更是寥寥无几，所以本文将持续创新能力作为研究的 切入点。另外，由于考虑到以下两点：第一，科技行业特别是高新技术产业相 对于传统行业而言，具有技术和产品更新速度更快、技术创新竞争更加激烈的 特点，更需要民营科技企业培育持续创新能力：第二，根据民营科技企业在我 4 江苏大学硕士学位论文 国国民经济中的重要作用和民营科技企业自身特点，更需要民营科技企业培育 持续创新能力。因此，本文将我国民营科技企业持续创新能力问题作为研究对 象。 1 3 论文的研究思路和结构 本文在上述理论研究成果的基础上，运用系统分析、现代数量经济分析和 实证研究等相结合的方法，对我国民营科技企业持续创新能力进行了研究，全 文结构如下： 第一章绪论本章简要地阐述了本文的研究背景，国内外研究现状及全文 的思路和结构。 第二章企业持续创新理论。本章是全文的理论基础，主要内容有：第一， 对持续创新和持续创新能力的概念作出界定；第二，论述企业实施持续创新的 意义；第三，分析持续创新过程，为评价持续创新能力做好铺垫。 第三章我国民营科技企业持续创新能力现状分析。本章主要从定性角度来， 进行研究，主要有四个研究内容：第一，我国民营科技企业基本情况的概述， 包括民营科技企业概念的界定以及在国民经济发展中的地位和作用；第二，论 述民营科技企业培育持续创新能力的必要性；第三，我国民营科技企业持续创“ 新能力的现状；第四，对影响民营科技企业持续创新能力提升的制约因素分析 第四章民营科技企业持续创新能力的评价研究。本章主要是从定量的角度。 来进行研究，本着科学性、系统性、可操作性、过程指标和状态指标相结合的 原则，深入分析企业持续创新能力的构成要素，并将这些要素进一步分解，从 而形成一整套科学合理的企业持续创新能力评价指标体系，在此基础上运用层 次分析法和模糊算子可以对其进行具体评价。最后笔者选取所在城市的多家民 营科技企业，采取问卷调查形式，对这些企业的持续创新能力作出评价，并对 结果分析，找出存在的问题，以期对理论进行论证 第五章提升我国民营科技企业持续创新能力的对策建议。本章针对影响我 国民营科技企业持续创新能力提升的制约因素以及实证研究中发现的问题提出 相应对策。 第六章结论与展望。本章对全文中得出的结论进行总结，并对有待深入研 究的问题进行展望。 5 江苏大学硕士学位论文 第2 章企业持续创新理论 在激烈竞争的市场经济中，自主经营、自负盈亏的企业惟有依靠持续创新 才能长期地生存与发展。然而，作为一种新的思维和实践模式，企业的持续创 新需要从理论上给予总结与归纳，因此本章的任务就是对企业持续创新进行理 论诠释本章首先发掘了企业持续创新研究的理论基础即创新理论，接着以它 为基础讨论企业持续创新和企业持续创新能力的内涵，最后提出企业持续创新 过程模型，回答企业如何实施持续创新的问题。 2 1 企业持续创新研究的理论基础 ， 企业持续创新理论的起源可以追溯到熊彼特创新理论的基本观点。熊彼特认 为，“创新”就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的，关 于“生产要素和生产条件的新组合”引入生产体系，通过市场获取潜在利润的活动 和过程。这种新组合包括：采用一种新产品或产品的一种新特性；采用一种新的 生产方法或商业上处理一种产品的新方式；开辟一个新的市场；开拓并利用原材 料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种新的组织【扪熊彼特将创新的 实质理解为“创造性破坏”。他认为在任何市场中，都存在相对静止的时期，此时 已经形成了优于一般水平的产品、技术或组织能力的企业将获得超额利润，当具 有优势的老源泉被破坏并代之以新源泉时，这些静止时期将由于基础性“冲击” 或“不连续”而发生中断，能利用冲击创造的机会的企业家，在下一个相对静止时 期将获得超额利润，这种演变过程就是创造性破坏。 在熊彼特之后，创新理论演变成为两大分支：以技术变革为研究对象的技术 创新理论和以制度变革为研究对象的制度刨新理论。这两种理论从不同的侧面深 化、丰富和发展了创新理论，但是在什么是决定经济增长的决定因素”方面，两 种理论观点截然相反。技术创新理论把技术作为经济增长的内在变量，而把制度 因素作为外在变量，认为技术创新是经济增长的决定因素。制度创新理论则认为， 技术创新并不是经济增长的原因，而是经济增长本身，经济增长的基本原因在于 制度创新，是制度创新决定技术创新。从马克思关于生产力一生产关系的原理和 辩证关系考察，源于熊彼特产品创新和工艺创新思想的技术创新可视为生产力的 创新，而源于熊彼特组织创新思想的制度创新则属于生产关系的创掰”l 。所以技 6 江苏大学硕士学位论文 术创新是推动经济增长的决定因素，而制度创新对技术创新具有支撑和保障作 用，当制度创新与技术创新相适应时候，它能够促进技术创新，从而推动经济增 长，反之，则阻碍技术创新，抑制经济增长。 事实上，在当今社会，任何一个企业的持续创新过程，都不是单一的技术 创新或制度创新过程，技术创新和制度创新不可避免地需要同时进行，它们之 间相互作用，共同推动企业的发展。因此，在持续创新理论研究中，单独把技 术创新或制度创新作为理论基础是不够的，需要两者的集成，即在熊彼特创新 理论的基础上，借鉴当代技术创新和制度创新的理论研究成果，建立企业持续 创新理论。 2 2 企业持续创新内涵 2 。2 1 企业持续创新概念的界定 到目前为止，学术界还没有公认的学术性强、严谨且权威的企业持续创新概 念。国内最早明确使用持续创新概念的是昆明理工大学的向刚教授，本文也是以 他的概念为基础展开分析的。企业持续创新是企业在一个相当长的时期内，持续 不断地实施创新( 含产品、工艺、原材料、市场、组织、管理等方面的内容) 项 目，并持续不断地获得创新效益的过程【2 0 1 企业持续创新概念包括三层含义： 1 时间持续性 持续创新是一个从时间角度说明的概念，企业持续创新要求把企业的创新过 程持续进行一个相当长的时期，而且在时间上要具有连续性。以两次激进创新的 兴起为最短的时段，而且一般应在十年以上【1 8 】【2 0 】。 2 创新内容的全面性、深入性 企业持续创新过程中，往往所有的创新类型包括产品创新、工艺创新、原材 料创新、市场创新、组织创新和管理创新等都有可能组合在整个持续创新过程中， 创新内容具有全面性同时，持续创新过程中，创新项且之间具有深入性，每一 个创新项目都是以原有项目为基础进j 亍更新地突破。 3 收益持续性 众所周知，创新能够使企业获得超额利润。同样，持续创新能够使企业获得 持续的超额利润，能实现企业经济效益的持续增长。反过来，持续收益也是保证 创新持续进行的前提条件，是保证创新活动投入的重要来源 7 江苏大学硕士学位论文 另外，企业持续创新概念区别于另外两个概念首先，持续创新与技术创新 文献中的连续创新概念不同，连续创新是指激进创新之后的渐进创新，是在技术 原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技 术上的改进。连续创新包括在持续创新的范畴内，所以不能把连续创新等同于持 续创新。其次，持续创新与可持续发展的技术创新概念也有区别，可持续发展的 技术创新是指创造并将可持续发展的技术推向市场的过程【2 l 】显然，可持续发展 的技术创新是指一种特殊类型的技术创新，这种技术创新的成果对生态环境不构 成破坏作用。而持续刨新概念本身与环境、生态、资源、人口等问题无关，所以 两者是不同的。 2 2 2 企业实施持续创新的意义 1 持续创新是增强企业核心竞争力的关键 企业要想在激烈的竞争中生存和发展，最终取决于其是否具有核心竞争力。 企业核心竞争力是企业所独特拥有，能为消费者带来独特的价值和效益，使企业 在市场上具有竞争优势的内在能力资源。企业核心竞争力主要表现在难以模仿 性，它可以强化企业自己的绝对优势和相对优势，达到占领竞争制高点的作用。 一般情况下，企业的核心技术、原料、市场、组织、管理能力可以通过一次或一 个阶段的创新获得，但是想劳永逸地长期拥有这种独特性以保持与竞争者的差 别，占据竞争中的领先地位，显然是很保守且不明智的想法。因为创新自身具有 生命周期( 由整个社会科技环境变化，市场需求环境变化等决定) ，加上竞争对 手的不断模仿和二次创新，所以企业的每一种特定核心竞争力为企业创造的效益 都只能达到一定的限度，而且还会随着时间的推移而逐渐降低。迈克尔波特在 国家竞争力中指出：“企业要保持持续竞争上的优势，本身必须成为一个不 定向的飞靶，在竞争者赶上旧的优势前发展出新的优势。，现代战略管理学也认 为：如图2 1 左方所示，任何既定的竞争优势都有一个生命周期，即优势的形成、 优势的维持和优势的侵蚀。在现代市场竞争中，优势的维持阶段在缩短，所以在 这样的环境下。如图2 1 右方所示，企业只有通过持续创新来创造一系列的短暂“ 优势，从而保证企业总体优势的持续性。 持续创新是维护和提升企业核心竞争能力的关键和保证。持续的技术创新和 制度创新使企业的核心竞争力不断地被强化，被推向更高层次。核心竞争力的提 升使企业不断地超越自我，从而不断地提高效益创造能力，赢得持续的竞争优势。 江苏大学硕士学位论文 利 润 利 润 优势形成优势维持优势被侵蚀时间 图2 1 竞争优势生命周期 2 持续创新是企业实现持续发展的根本出路 根据熊彼特的观点，创新即意味着发展，因此也可以说，持续创新即意味着 持续发展。通过持续创新，企业可以成功突破阻碍其持续发展的障碍。例如，通 过原材料创新可以突破自然资源、原材料的限制：通过寻求新的技术可以使企业 获得技术上的优势：通过市场创新，不断开辟新的市场，可以使企业突破市场容 量的极限；通过组织管理创新可以使企业的管理效率得以提高。在当今日新月异 的时代，没有哪个企业可以停下来休息，停顿就意味着落后，沉湎于过去的优势 和成绩就等于无视社会和竞争对手的变化和进步。如果创新停顿，无论是多么成 功的企业，也难保不被市场所淘汰。例如美国胜家企业，它曾是一家国际性企业， 所生产的“胜家”缝纫机曾是世界名牌产品。1 9 4 0 年，世界上每三部缝纫机中就有 两部是“胜家”牌，然而至t j l 9 8 6 年，胜家企业董事会不得不宣布胜家企业不再生产 缝纫机胜家企业惨败的原因，是它对成功后产品技术过分依赖，直到1 9 8 5 年胜 家出产的产品还是1 9 世纪的技术设计，而此时的竞争者都已大量运用计算机技 术，“胜家”名牌就此倒下 企业在成功之后仍能保持不断创新的精神，这样才能使其持续发展，常胜不 衰。从对企业创新实践研究中也可以发现，只有持续创新才是企业实现持续发展 的根本出路。国际上那些历史悠久的大企业，如波音企业、惠普企业、i b m 企业、 柯达企业等，它们之所以基业常青也正是由于持续创新。改革开放以来，在中国 也有一批优秀企业通过持续创新实现了持续十年以上快速发展，例如青岛海尔、 玉溪红塔集团、联想集团等。 2 3 企业持续创新能力内涵 企业持续创新能力是指企业支持持续创新战略实现的系统整体功能。卓越的 持续创新能力是实现企业持续创新的前提条件。在当今知识经济大背景下，企业 9 江苏大学硕士学位论文 持续创新能力的强弱更是衡量企业是否健康发展的最重要标志。 企业持续创新能力不仅是一个技术能力概念，而且还是一个经济能力概念， 它具有以下特点1 2 2 j ： 第一，企业持续创新能力内生于企业知识经济时代，知识和技术对经济增 长的贡献已经大大超过资本、劳动力和自然资源的贡献总和，成为最主要的经济 因素，经济的增长比以往任何时候都更加依靠科技进步；而且研发活动的国际化 和全球化更加广泛和深入，人才、技术和资金在国际间的流动加剧，全球变成一 个大的“竞技场”在这个竞技场中不断有新企业的产生和老企业的消亡，最终生 存下来的企业必定具有长期的竞争优势，而这种长期竞争优势总是来源于内生的 企业持续创新能力。 第二。企业持续创新能力既是一种存量，更是一种增量，一种具有体现和 非体现特性的资源。企业持续创新能力是过去积累的结果，反映的是一种存量 水平，持续创新能力的每一点提高，都是在增加现有持续创新能力积累，同时 又是再提高持续创新能力时的基础。企业持续创新能力既体现在新资本设备和 其他有形资产上，也体现在员工技能和组织管理经验的积累上，这些能力都随 时间而增强，是一个漫长的过程，需要日积月累 ， 第三，企业持续创新能力的发展是一个学习过程。企业持续创新能力的发 展需要知识的持续积累，而企业内各种知识的积累和获取都是通过持续学习实 现的瞄1 知识有两部分组成，包括显性知识和隐性知识。显性知识是指可用语 言、文字，数字、图表等清楚表达的知识，也叫编码知识，显性知识由于其易 表达、可编码特征，因此容易沟通和共享。这些知识的普及能缩小企业间在这 类知识领域的差距。隐性知识是指难以表达清楚、隐含于过程和行动中的知识， 隐性知识具有高度个人化和难以沟通的特征，因此不易实现共享。这类知识的 积累有着独特的条件，在本企业效率卓著的方法简单移植到其他企业并不能保 证也有效，这种知识可以被模仿，但却难以复制。所以，企业知识积累过程中 不仅要学习显性知识，更要学习隐性知识。这包括两项工作，即“干中学”和“用 中学”，从“干中学”和“用中学”中所积累的知识、技能、经验等可以成为企业进 一步创新的基础，进一步创新又可以形成新的知识积累。 第四，企业持续创新能力具有集成性企业持续创新能力是由多种能力有 机组合成的，几乎涉及到企业经营活动的各个方面和持续创新过程的各个环节。 不同类型、不同层次的能力要素彼此间相互联系、相互作用，共同形成企业持 续创新能力。 江苏大学硕士学位论文 企业持续创新能力不同于创新能力，它们之间的区别在于：企业创新能力是 反映短期战略的能力，关注更多的是实效和利润，而持续创新能力是反映长期战 略的能力，具有持续性，更多的是关注企业持续发展的前景和趋势。也可以说， 创新能力是一种停留在企业表征方面的能力，而持续创新能力是企业深层次的内 在能力。 2 4 企业持续创新过程 持续创新作为企业竞争取胜的关键，只有将其过程分析清楚，才能对研究企 业持续创新能力有现实指导意义，才能在本质上提高企业的竞争能力。 创新可以分为技术创新和制度创新，根据这一思路，持续创新过程也可以分 为持续技术创新过程和持续制度创新过程。但是由于持续技术创新和持续制度创 新的创新内容不一样，各自具有特殊的规律，而且两者持续的频率不同，所以不 能把这两个过程混合在一起研究，而是要专门独立出来研究。 2 。4 1 企业持续技术创新过程 笔者翻阅大量文献后发现，许多研究者有意或无意把企业持续技术创新过程 理解为一个又一个技术创新在先后时间顺序上积累形成的简单过程。这种认识显 然是片面的，它忽略了持续技术创新之间的内部结构。正如科学发展从表面来看， 也表现为一个又一个科学发现的积累过程，但研究发现其内部深藏着结构洲。这 里本文试图建立一种分析企业持续技术创新的框架，旨在描述企业持续技术创新 的动态过程 企业持续技术创新的过程可以概括为技术创新群的集成系统。图2 - 2 显示了 企业持续技术创新的过程模型。企业基于某一种技术范式指导而持续进行的一系 列相关技术创新作为一个技术创新群；每一个技术创新群又是一个动态的、自组 织的子系统，都有产生、成长、成熟、衰退的过程；当一个技术创新群衰退时， 另外一个技术创新群随之取代，如此循环，企业技术创新持续进行【1 0 】【l s 】p s 。 江苏大学硕士学位论文 技术创新群1 技术创新群2 技术创新群n i 根本性创新一一主导设计出现一一渐进性创新 i l技术更替 上 根本性创新一一主导设计出现一一渐进性创新 ； i 技术更替 根本性创新一一主导设计出现一一渐进性创新 1 技术创新群的特征 技术创新群是一个由诸多技术创新组成的技术创新系统，是技术创新的存在 方式