（企业管理专业论文）我国企业家现状及其现代化途径研究.pdf

内容摘要 中国要实现现代化，有待中国企业家的出色表现。历史证明，在发达 国家，经济增长的历史是一部技术变革史和制度创新史，而推动技术变革和 制度创新的却是企业家。 回眸我国二十多年的改革，形成一批名符其实为企业的经营实体，涌 现了一批不愧为企业家称号的厂长经理。然而，无法否认，企业家队伍的发 育还面临着诸多困难，企业家成长过程中尚有不少经验有待汲取：有关企业 家理论问题的研究仍需进一步加强。本文拟立足于国内已有的理论研究，就 中国企业家的现状、企业家成长的制度组织保证、企业家的成长机制等方面 作进一步探讨和研究 本文分为三章，第一章主要总结国内外有关企业家问题已有的研究成 果，同时研究我国企业家的现状。本章第一节中，我首先从西方经济理论和 我国经济理论两角度对有关企业家理论的发展历史进行简要探讨。从中我认 识到，虽自理论基点不尽同，但都或多或少将企业家与“创新”联系起来， 并指出创新之于企业家的重要意义。 企业家之所以成为一特定的研究对象，是因为它具备了区别于其它人 类活动群体的特质。因此，本部分接着对企业家应具备的素质进行探讨，在 总结国外有关企业家素质已有研究成果及对中国许多优秀企业家进行个案分 析的基础上，我得出我国企业家除创新素质外，至少还应具备以下素质中几 个乃至全部：前瞻性、勇于冒险、终身学习、优患意识、国际眼光。接着我 对西方及我国企业家成长的历史轨迹进行探讨，指出：企业家是商品经济发 展到一定程度的产物。在西方，企业的发展经历了以下三步曲；业主制企业 一合伙制企业一公司制企业，企业家角色也随之经历了如下转换：既是经营 者又是全额出资者一既是经营者又是主要出资者一职业经营者。由此可见， 正是由于商品经济的发展、社会分工的深入，才使得管理日趋专业化关键化， “企业家才能”才作为一种特殊资源而日受重视。此外，在该节的最后，我 还简要回顾了我国企业家是如何在我国这样一个小农经济意识浓厚、商品经 济落后、计划经济长期占据主导地位的环境中茁壮成长的。 在本章的第二节中，我主要探讨了我国企业家的现状。首先简要分析 了我国企业家在经济发展中所起的作用，归纳为以下几点：a 、他们是经济 体制改革的积极响应者和实践者，他们始终站在改革的最前沿；b 、他们是 建立和完善市场体系的具体操作者；c 、他们是市场经济法规的主要实施者； d 、他们通过内部的科学管理及参政议政，推动了我国政治的现代化。但我 国特殊国情决定了大多数企业并非由真正意义上的企业家领导，这对振兴我 国经济是一大障碍。当前，我国企业家队伍自身及其成长环境仍有许多不足。 这其中，企业家队伍自身存在的问题有：在主管位置上任期长的少， 任期短的多。这使许多企业不能很好地实施战略管理，对提升企业竞争力非 常不力；有关企业家的选拔机制不健全，选择经营者的范围过窄。许多国 有企业仍采取上级行政部门直接任命，致使经营者习惯于视企业为官场；许 多非国企业仍走不出“所有者即为经营者”的偏见，这些都不利于企业家才 能的实现；企业家现代管理理论知识普遍缺乏。企业家吸取管理知识的渠 道有：大学教育、工作实践、在职学习。但目前我国上述三渠道仍存在许多 不足；民营企业家仍显稚嫩，尚未发挥应有作用。民营企业家较之于国有 企业家，更符合市场经济对企业家提出的要求，他们是我国企业家队伍的主 要力量。正是他们的身体力行，坚定了我们进行市场经济体制改革的信心。 但由于长期处于“公有制的补充”这一附属位置，致使民营企业家失去应有 的“稳重”，更多表现了“急功近利”的“浮躁”。 此外，我国企业家的成长环境也存在一些不足。成长环境分为外部环 境、组织环境和个人环境，这里主要分析外部环境和组织环境。在对外部环 境的分析中，我主要指出了当前社会政治经济文化环境及地域条件等方面存 在的不妥；在对组织环境分析中，指出了以下不足：就国企业而言，其内 部仍缺乏造就企业家的机制，所有权对经营权仍缺乏有效监督：我国企业 大多数缺失原发性合同；大多数企业缺乏人才战略观念等。 企业家要满足市场经济发展对其提出的要求，即要实现现代化，除努 力提高自身素质外，还需要其它方面配合。本文的二、三章就此问题展开论 述。 本文第二章主要探讨有关现代企业家的企业制度保证和市场组织保证 方面的问题。第一节主要论证现代公司制度是现代企业家的企业制度保证。 现代公司制度的出现，一方面保证了所有权对经营权的有效监督；另一方面， 克服了自然人企业的局限。因而成为企业家发挥创新才能的理想企业制度形 式。 现代公司制在构建我国企业家队伍中起到如下作用：对企业家这一 要素提出了更高的要求，促使企业家着力于提高自身素质；现代公司制为 企业家才能的发挥提供更为广阔的空间；它能对企业家实行有效的监控； 它在有效监控企业家同时，又有很好地激励企业家；它使得企业家经营 占有制成为现实。 但现代公司制度在我国毕竟是个新生事物，和其它改革举措一样，在 推行过程中总会出现这样或那样的问题。本文主要从国有企业、民营企业及 证券市场三方面分析在推行现代公司制度时存在的问题，并提出相应对策。 在本章的第二节，我探讨的是有关建立企业家市场方面的内容。首先 指出企业家要当市场化的必然性。发达市场经济的一个重要标志就是，市场 参与主体一一企业的各要素的市场化程度非常高。因此，实现企业最关键的 要素一一企业家的市场化也就有内在的必然性。接着指出实行企业家职业化 是造就企业家的关键。随着市场经营的发展、市场机制的日趋完善及市场竞 争日趋激烈，企业家才能这一特殊资源更显重要，为了适应这种形势，迫切 要求迅速实行企业经营职业化。实行企业家职化可很好实现以下目标：能 保证企业家具有完整系统的知识与技能素质；为社会客观公正地评价企业 家经营能力和业绩提供原则性标准；能为企业家行为奠定科学化基础。 企业家市场与企业家市场化职业化相伴而生。本章第二节主要对企业 家市场的机理进行分析，分析企业家供求状况、竞争状况及市场中介机构一一 高级人才交流中心的相关内容。在对供求状况的分析中指出。企业家供给有 其特殊性，表现为相对过剩和相对不足并存，这是由于企业家市场进入障碍 较低和对企业家才能实际要求过高这一矛盾造成的。另外，目前对企业家的 需求方式仍较为落后，企业家市场市场竞争机构尚未发挥应有作用。接着着 重讨论建立企业家市场中介机构一一高级人才交流中心的相关内容。之所以 要建立高级人才交流中心，是因为建立纯粹的企业家交流中心不现实，我国 企业一般不会直接向市场招聘企业家丽更多是招聘高级管理人员。高级人才 交流中心的建立。至少能解决以下问题：企业家市场化职业化的需要： 建立现代企业制度的需要；充分挥企业家市场市场机制作用的需要；取 代政府对所属企业行政式任命的需要。 高级人才交流中心是当前经济体制改革中出现的一种新事物，其发展 乃面临一些困难，主要有；大部分企业尚未认识到高级人才交流中心的作 用：目前有关人才流动方面的法规尚不完善；中心有关人才的测评和培 训内容仍有待改进；高级人才交流中心的业务能力尚待增强。 要保证优秀人才脱颖而出，充分发挥企业家的关键作用，必须在企业 内部建立健全一整套行之有效的机制。这些机制主要包括作用机制、选拔机 制，培育机制、激励机制、监督约束机制、淘汰机制等。在第三章中，我将 首先研究企业家的成长模式及企业家发挥作用的途径，接着分析企业家的培 育机制、激励机制及监督约柬机制。 在对企业家成长模式探讨中，我给出了两种模式：数学模式和图表模 式。数学模式的提出旨在说明企业家的成长受客观环境和个人素质两类综合 影响。但该模式的缺点在于，它忽视了客观环境与个人素质之间的内在联系。 基于此，我对提出了企业家成长的图式模式，以更全面反映企业家成长状况。 在对企业家作用机制的探讨中，我首先阐述企业文化和管理组织在企 业家作用机制发挥中所起的作用。认为企业管理决策的形成、实施均依赖特 定的企业文化和管理组织。由于企业文化和管理组织的作用，当管理信 息传达至被管理者时，管理信息已被改变，或加强或削弱或扭曲。 在对企业家培育机制探讨中，我主要从企业进行中高级管理人员培训 的重要性、培训时应遵循的原则、建立培育机制的步骤等方面展开论述。 在企业家的激励机制方面，我主要探讨了作为企业家激励机制核心的 4 企业家报酬制度。首先分析企业家参与剩余收益分配的必然性。在构造企业 家的收入结构方面，认为年薪制是企业家最好的报酬模式，接着探讨了为何 越来越多的企业所有者把股票期权作为企业家年薪制的主要形式而逐步放弃 现金和股票两种形式。 在企业家的约束和监督机制方面，我主要分析建立完善约束监督机制 的必要性及约束和监督的主要途径。 本文力求在以下几个方面有所突破： l 、在论文选题方面，考虑到现在理论界对企业家问题的研究大多 停留在如何提高企业家本身素质上，而很少探索如何构建企业家的成长环 境，本文试图在这方面有所突破。 2 、在研究方法上，以社会主义企业家理论为指导，同时积极借鉴 吸收西方发达国家的学术成果。 3 、本文的主要观点是，通过分析我国企业家的现状，提出除提高 企业家个体素质外，还应创造适合企业家的成长环境，包括企业制度、市场 组织及成长机制等方面。 a b s t r a c t d u r i n gt h ep a s t2 0y e a r s ，m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yh a v e b e e nc o n f o r m i n gt ot h er e q u e s to fm a r k e t i n ge c o n o m y ，a n dm o r ea n dm o r e f a c t o r yd i r e c t o r so rm a n a g e r sh a v eb e e nb e c o m i n gt h er e a le n t r e p r e n e u r s h o w e v e r ，t oc u l t i v a t ea n df o r mt h ee n t r e p r e n e u r s g r o u p ，t h e r ea r es t i l lal o to f d i f f i c u l t i e sf o ru st o ：f a c ea n dm a n yl e s s o n sf o ru st ot a k e t h i sd i s s e r t a t i o n i n c l u d e st h r e ec h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r ，1w i l ld i s c u s st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f o u re n t r e p r e n e u r s ；t h es e c o n dc h a p t e rd i s c u s s e sw h i c ho n ei st h eb e s te n t e r p r i s e i n s t i t u t i o n 。f o rt h ee n t r e p r e n e u r st oe x e r tt h e i re n t r e p r e n e u r s h i p ，a n dh o wt h e e n t r e p r e n e u r i a lm a r k e td o e sw o r k ：t h et h i r dc h a p t e rw i l li n t r o d u c es o m e t h i n g a b o u tt h en e c e s s a r ym e c h a n i s m sw h i c hs t i m u l a t ea ne n t r e p r e n e u rt oe x e r th i so r h e rc a p a b i l i t i e si nt h ee n t e r p r i s e i n 【t h ef i r s tc h a p t e r , f i r s t l y ，is u m m a r i z es o m ef a m o u ss c h o l a r s d e f i n i t i o n s a b o u tt h ee n t r e p r e n e u r a l t h o u g ht h e yr e v e a l t h en a t u r eo fa ne n t r e p r e n e u ri n d i f f e r e n ta s p e c t ，m o r eo rl e s s , a l lo ft h e mb r i n ga ne n t r e p r e n e u rc o r r e s p o n d e n c e w i t h i n n o v a t i o n ”t h i si n n o v a t i o nd i f f e r sc o n s i d e r a b l yf r o ma ni n v e n t o rw h i l e a ni n v e n t o rf a l l si nl o v ew i t ht h ei n v e n t i o na n dw i l lo n l yr e l u c t a n t l ym o d i f yt h e i n v e n t i o nt om a k ei t 】m o r ec o m m e r c i a l l yf e a s i b l e ，a ne n t r e p r e n e u rf a l l s i nl o v e w i t ht h eo r g a n i z a t i o na n dw i l ld oa l m o s ta n y t h i n gt oe n s u r ei t ss u r v i v a la n d g r o w t h t h en a t u r eo f a ne n t r e p r e n e u r si n n o v a t i o ni sn o ta nm v e n t i o nb u ta n e w v e n t u r e s e c o n d l y ，id i s c u s st h ec h a r a c t e r i s t i c sw h i c ha ne n t r e p r e n e u rs h o u l dh a v e m a n ys c h o l a r sh a v ep a i dal o to fa t t e n t i o ni nt h i sf i e l d _ h o w e v e r ，ia g r e ew i t h w a n gd i n g d i n g sc o n c l u s i o nd i n gs a i d ，t ob ea s u c c e s s f u le n t r e p r e n e u r ，a t l e a s th eo rs h es h o u l dh a v et h r e ec h a r a c t e r i s t i c s ：i n n o v a t i v e 。，c o o p e r a t i v ea n d h a r d w o r k i n g 1t h i n kas u c c e s s f u le n t r e p r e n e u rh a db e t t e rh a v et h ef o l l o w i n g c h a r a c t e r i s t i c s ：r i s kt a k i n g ，l i f e l o n gl e a r n i n g ，i n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pa n d s c i e n t i f i c a l l yd e c i s i o n - m a k i n g t h i r d l y ，ld i s c u s st h eh i s t o r i c a ll o c u so fw e s t e r na n dc h i n e s ee n t r e p r e n e u r s t of o r m i nt h ew e s t ，t h ef o r m a t i o no f t h ee n t r e p r e n e u rp a s s e st h ef o l l o w i n gt h r e e s t e p s ：h i so rh e rr o l ei nt h ee n t e r p r i s ei sb o t ht h em a n a g e ra n dt h eo w n e r ；b o t h t h em a n a g e ra n dt h em a i no w n e r ；t h ep r o f e s s i o n a lm a n a g e ri no u rc o u n t r y , t h e c o n d i t i o n su n d e r w h i c ht h ee n t r e p r e n e u rf o r m sa r ep o o r e rt h a nt h o s eo f t h ew e s t ， b u tt h e yh a v eb e e nb e c o m i n gt h ek e yr o l ei nd e v e l o p i n go u rc o u n t r y se c o n o m y f o u r t h l y ，ie x p l o r et h ew e a k n e s s e sa b o u to u re n t r e p r e n e u r st h e m s e l v e sa n d t h e i r e n v i r o n m e n t ( i n c l u d i n g e x t e r n a le n v i r o n m e n ta n d o r g a n i z a t i o n a l e n v i r o n m e n t ) t h e s e w e a k n e s s e s p r e v e n t t h e m m o t i v a t i n g t h e i r e n t r e p r e n e u r s h i p i nt h es e c o n d c h a p t e r ，id i s c u s st w op r o b l e m s o n ei s w h i c hk i n do f e n t e r p r i s ei n s t i t u t i o n si st h eb e s to n et om o t i v a t ea ne n t r e p r e n e u rt oe x e r th i so r h e rc a p a b i l k i e st h ea n s w e ri st h em o d e m e n t e r p r i s ei n s t i t u t i o n t h e nia n a l y z e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em o d e m e n t e r p r i s ei n s t i t u t i o na n dt h ef o r m a t i o no f o u re n t r e p r e n e u r s g r o u p ，a n dp o i n to u tt h ed i f f i c u l t i e sf a c i n go u re n t e r p r i s e s w h e nc a r r y i n go u tt h em o d e m e n t e r p r i s ei n s t i t u t i o n t h eo t h e rp r o b l e mi sh o wt ob u i l du pt h ee n t r e p r e n e u r i a lm a r k e t f i r s t l y ，i d i s c u s st h ei n e v i t a b i l i t yt om a k ea ne n t r e p r e n e u rm a r k e t a b l ea n dp r o f e s s i o n a l ； s e c o n d l y ，ie x p l o r et h es i t u a t i o no f t h ec o m p e t i t i o ni nt h ee n t r e p r e n e u r i a lm a r k e t ； f i n a l l y , ii n t r o d u c eh o wt h ee x c h a n g i n go r g a n i z a t i o no ft h ee n t r e p r e n e u r i a l m a r k e tw o r k s i nt h et h i r dc h a p t e r ，1w i l lp r e s e n tt h ea p p r o a c ht oe s t a b l i s ht h es y s t e mo ft h e m e c h a n i s m si na ne n t e r p r i s ei no r d e rt oe n s u r et h ee n t r e p r e n e u rt oe x e r th i so r h e r e n t r e p r e n e u r s h i p t h e s e m e c h a n i s m s i n c l u d e ：e x e c u t i n gm e c h a n i s m ， a p p o i n t i n g a n d r e p l a c i n gm e c h a n i s m ，c u l t i v a t i n gm e c h a n i s m ，s u p e r v i s i n g m e c h a n i s m ，s t i m u l a t i n gm e c h a n i s m h e r eii n t r o d u c eo n l yf o u ro ft h e mi nt h r e e p a r t s 7 i nt h ef i r s tp a r t ，ii n t r o d u c e a ne n t r e p r e n e u r ；a n dt h e nd i s c u s s i n 二￥打e e n t e r p r i s e t o e x e c u t e t w om o d e l sa b o u tt h ef o r m a t i o no f h o wt h ee x e c u t i n gm e c h a n i s l nw o r k s t h e e n t r e p r e n e u r i a lr i g h t s ， a n 【 e n t r e p r e n e u rn e e d st w ot 0 0 1 s ：t h eo r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea n dt h e m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n t h e s et o o l sm i g h th a y es t r e n g t h e n e do r w e a k e n e do rd i s t o r t e dt h em a n a g e r i a lc o m m a n d sb e f o r et h es t a f fr e c e i v e t h e 缸 、i nt h es e c o n d p a r t ，1w a n t t oe x p l o r eh o wt oe s t 曲l i s ht h ec u l t i v a t i n g m e c h a n i s mf o rt h ee n t r e p r e n e u rt h eo b j e c t so ft l l i sm e c h a n i s ma l s oi n c l u d ea l l s e n i o r m a n a g e r i a l s t a f f i ti s v e r yi m p o r t a n tt o c u l t i v a t et h e m w h oa l e c a n d i d a t e sf o rt h ee n t r e p r e n e u rp o s i t i o n i nt h ef i n a lp a r t ，f i r m l y , r d i s c u s sh o wt os t i m u l a t et h ee n t r e p r e n e u r ：t h e ni d i s c u s st h en e c e s s i t yo fe s t a b l i s h i n gt h es u p e r v t s i n gm e c h a n i s ma n dw a y st o e s t a b l i s h 1 naw o r d , t h i sd i s s e r t a t i o nh a sf o l l o w i n gc h a l a c t e h m i c s ： 1 c o n c e r n i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lt h e o r y ，m a n ys c h o l a r so n l yp a yt h e i r a t t e n t i o nt oh o wt oc u l t i v a t et h ee n t r e p r e n e u r s h i p ，a n da l w a y si g n o r et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee n t r e p r e n e u r s h i pa n dt h ee n t r e p r e n e u r i a ie n v i r o n m e n t ( i n c l u d i n ge x t e r n a le n v i r o n m e n ta n do r g a n i z a t i o n a le n v i r o n m e n t ) 1w i l lp a y m o r ea t t e n t i o nt ot h i sr e l a t i o n s h i p t h i si st h et h e m eo f t h i sd i s s e r t a t i o n 2a c c o r d i n gt om e t h o d so ft h i sd i s s e r t a t i o n ，a b i d i n gb yt h ee n t r e p r e n e u r i a l t h e o r y o fm a r x i s m , a tt h es a m et i m e ，i a c t i v e i y a b s o r bt h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e sa n dt h ea d v a n c e dt h e o r i e sf r o mt h ea d v a n c e dc o u n t r i e s g 前言 中国要实现现代化，有待中国企业家的出色表现。历史证明，经济增长 的历史是一部技术变革史和制度创新史，而企业家无容嚣疑地成为这种变革 与创新的根本动力。是企业家之手推动了英国的产业革命中蒸汽机、飞机、 纺纱机的发明，推动全球经济以前所未有的速度发展；德国战后恢复经济时 出现的“艾哈德奇迹”，e j 本所创造的“神武景气”，也仰仗于那些经过市 场竞争锻炼的、富于首创精神的企业家。 回眸我国二十多年的改革，形成了一批名符其实为企业的经济实体，涌 现了一批不愧为企业家称号的厂长经理。然而，无法否认，企业家队伍的发 育还面临着诸多困难，企业家成长过程中尚有经验教训有待汲取。我国有关 企业家理论问题的研究仍需迸一步加强。本文拟立足于国内已有的理论研 究，就中国企业家的现状、企业家应具备的素质、企业家成长的制度保证、 企业家的成长机制等方面作进一步探讨和研究。这里的现代化，是指市场经 济发展对企业家所提出的要求而言。 第一章我国企业家的现状研究 第一节企业家的概述 、企业家理论的历史探源 有关企业家的定义可谓众说纷纭，不同时期的经济学家从不同角度赋予 “企业家”这一特定主体不同涵义。之所以如此，我认为是由于他们对经济 学理论的研究侧重点不同，从而对企业这一概念的认识角度也就不同，进而 考察企业家的侧重点也随之不同了。 ( - - ) 不同时期经济学关于企业家本质的认识 。 企业家( e n t r e p r e n e u r ) 词是由古典经济学家坎梯龙( c a n t i l l o n ) 于十 八世纪中叶引入经济学理论的。古典经济学认为，企业是社会分工的结果， 是人们根据社会分工的原理组织起来为市场提供产品和服务的生产单位，追 求利润是人们组织起来的驱动力。此时，既为企业主管又为企业财产所有者 的企业家被视作社会分工职能的执行者。因而，古典阶段的经济学着重探讨 企业家的智能。坎梯龙认为企业家是经营者，只有具有经营智能的人才称为 企业家；马克思认为企业家是定资本的所有者，是人格化的资本，着重强 调企业家的资本智能。 新古典经济学中，企业被视作一个由给定的生产技术定义的方程式，该 方程式说明了各种可能的要素投入组合与各种产出之间的对应关系，当边际 生产成本等于边际收入时，企业获得了最大利润，但对投入和产出的控制几 乎经由市场进行。新古典主义理论强调的是完全的信息( 这使管理和决策变 得无足轻重) 和完全的市场，这种市场会进行一切必要的协调，毋需企业家 的太多干预。在这种理论中企业家的作用是静态的和被动的。但他们并没有 完全否认企业家的作用，认为企业的技术创新及对要素投入产出的监督管理 1 2 等均依赖企业家。在这里，他们更多强调的是企业家的特质。例如，马歇尔 侧重强调企业家的人力资本性，认为他们是特定要素禀赋人力资本的所 有者这种人力资本的特质在于能够发现并消除市场不均衡，为企业生存发 展创造机会；西蒙( s i m o n ) 贝l j 强调企业家的决策性，认为企业家是决策者， 是对市场环境不确定性的首要反应者；熊彼得( s c h u m p e t e r ) 则强调企业家的 创新性。 新自由主义经济学认为新古典经济学将经济问题当作一个技术问题，忽 视制度性因素的作用是错误的，会产生严重的理论缺陷，由此提出制度分析 理论，并着重探讨了企业家的制度。他们认为，企业的本质是对市场价格机 制的替代，市场安排生产需要成本即交易费用，这种交易费用的存在使企业 在一定范围内取代市场成为必要，以企业内部的行政协调取代市场价格防 调。而企业家则是操纵这一替代行为的灵魂。至此，企业家的作用已被提到 新的高度。科斯认为企业家是复杂市场结构的替代，是企业内部行政协调的 执行者：德姆塞芝认为，企业可视为一组复杂的合约，企业家是通过合约而 产生的，是企业生产运行的最佳指挥者：比尔等人的两权分离理论则强调支 薪职业企业家经营占有制度。 此外，对企业家提出代表性观点的还有：哈耶克( h a y e k ) 和克芝纳 ( k i r z n e r ) 则强调企业家在获得和使用信息方面的作用，企业家对获利机会 很敏感，并随时准备通过套利型的经营活动来利用这些机会，这就使他们成 了“市场过程”中的关键因素；莱宾斯坦( l e i b e n s t e i n ) 认为，企业家就是 避免企业内部资源配置出现底效率即x 效率并因此取得成功的人；卡森 ( c a s s o n ) 为找出这些各式各样的关于企业家的理论的共有因素，引入了企 业家判断这一概念。企业家被定义为专门就稀缺资源的配置作出判断性决策 的人，并由此引申出企业家可不必为企业的出资者，大大拓宽了企业家的范 畴。 ( 二) 我国经济理论界关于企业家的认识 在很长一个时期内，我们把企业与社会的基本生产单位相等同，认为企 业是执行社会指令计划的生产单位。这其实是对马克思主义经典著作简单理 解和照搬的结果。按其设想，在生产资料公有的社会主义经济中，劳动者的 劳动具有直接的社会性，劳动产品自然也就不必转化为商品，商品货币关系 没有必要存在，那种具有独立财产和经济利益的企业也因此没有必要存在： 该时期经济理论侧重强调经营管理者的责任，他们是上级计划酌主要执行者 和责任人，是企业效率的监督晁，似乎与市场经济条件下的企业家标准相去 甚远。因此有学者认为，当时没有企业家。而汪丁丁等学者认为，当时的政 府官员实际上己履行了企业家的智能，因而他们更象企业家。 十一届三中全会以后，随着非公有制经济的飞速发展及国企改革的进一 步深入，我国经济理论界加深了对企业本质的认识，意识到企业作为独立经 济法人实体对建立社会主义市场经济的重要性。对企业认识的突破最终改变 了对企业家的认识，企业家不再是上级计划的单纯执行者，而是领导企业前 进的”舵手”，是带动经济发展的关键要素。 = 、创新( i n n o v a 主i o n ) 与企业家 上述认识，虽理论基点不尽相同，但都或多或少将企业家与“创新”联 系起来。何为创新? 正如汪丁丁所说，创新即打破常规。如新企业的创办、 技术上的突破、叛市场的开发、经营管理方式的更新、对外部环境的反作用 等等。 每次创新举动就意味着在一定程度上对企业目前状态的否定，并借此将 企业推向更好境地。没有创新，企业只停留在维持常规的状态，这对于日新 月异的市场竞争环境而言，就意味着企业在倒退和萎缩。企业要发展，就应 打破常规，实现质的突破。企业有两种发展：被动发展和主动发展。被动发 展的动力来自企业外部，例如市场需求无法预见性扩大、政府政策支持等等。 但它们对企业的影响毕竟是短暂的，且随时有可能向不利的方向转化，以至 降低行业进入障碍，从而导致更激烈的竞争。而这些动力均非企业自身所能 左右：主动发展的动力则来自企业自身，它要求企业主动寻求各种机会和资 源，是企业发展的良性形式，故而我们往往仅将后者纳入创新范畴。 创新能力的大小取决于企业家。企业家是企业的主要经营决策者，而创 新是企业经营决策的主要部分，甚至可以这样说，企业所进行的重大决策均 属于创新范畴，因为它们都旨在打破常规实现突破。 创新使得企业家在经济生活中的地位愈显重要。我国经济的发展，企业 家功不可没。例如他们中一部分人创办的不同所有制类型企业正成为推动我 国经济发展的重要力量。他们中的大部分早先就职于国有企业或政府部门， 但按部就班的工作惯例无法激发他们的创新思维，最后只好选择“下海”。 正是这种背水一战的生活境况及极为活跃的创新思维，把他们推向成功的阶 梯。有些人认为，我国企业家的许多做法在国外早有先例，因此这些不应列 入创新范畴，例如亚细亚的管理服务方式；巨人飞龙联想的市场推广方式； 长虹的降价策略合同用工策略等。这种看法实际上是对创新概念的误解。创 新是对常规的突破，它不在乎这种突破是否在历史上或其它地方发生过。我 国市场很大程度上不同于国外，作出同样的决策，中国企业家仍须具备自己 独特的创新性思维和胆量，而这些并非“照搬”一词所能概括。 综合国内外关于企业家定义的概述，企业家是指一类具有一系列特有的 素质和能力，专门从事企业判断性创新性决策和管理等复杂劳动并据此领取 报酬的人，他们是企业最高决策者，并以取得企业长期经济利益最大化为目 的。该定义包含以下几层意思： 1 、企业家在权力方面的要求：他必须是企业负责经营的最高决策者，以 保证他有权配置企业的各项资源。 2 、企业家必须做到对企业各项资源实现优化配置。企业资源包括有形和 无形两部分。资源的组合方式对企业的效益有至关重要的影响。 3 、企业家必须以取得企业长期经济利益最大化为目的。这是衡量企业家 绩效的重要指标。该指标之所以着眼于长期而非短期，旨在促使企业 家以长远的战略眼光审视企业，而不为短视行为所限；该指标之所以 以经济效益而非社会效益为标准，是因为经济效益是定量化指标，容 易度量而不易杜撰，还可避免企业家以社会效益这一定性指标来掩盖 其经营的失败。 较之该定义所提供的标准，我国目前可称为企业家的经营者并不多，由 此可窥我国企业家培育的艰巨性。但它为培育企业家指明了方向。 三、企业家应具备的基本索质( c h a r a c t e r i s t i c s ) 企业家的素质作为企业家应具备的基本条件，不论对社会、对企业，还 是对企业家本身都是至关重要的。 西方企业家队伍的形成比我国早，对企业家队伍的研究也比我们深入。 不少管理学者和研究机构，特别是从事领导行为和领导理论研究酌学者和机 构，很早就展开了对企业家素质的研究。例如，美国企业管理协会用了五年 时间，对在事业上取得成功的1 8 1 2 名经理进行调查，表明一个成功的经理 人员需要具备四大方面的2 0 种能力。这四大方面是指，企业家的总体特征； 才智方面的能力；人际方面的能力；成熟的个性。另外，有些研究机构认为 企业家应具备创新精神、敬业精神及合作精神。 日本学者和企业界人士则认为，一个成功的企业家应该具备以下品质和 能力：使命感、责任感、危机感、光荣感、正义感、积极性、进取性、忍耐 性、知识广博。有捕捉信息和鉴别信息的能力；洞察事物和果断决策能力； 不断创新和竞争的意识；，说服能力；理解别人的能力和凝聚力等。 国外对企业家素质所进行的种种研究，对我们无疑具有重要的参考、借 鉴作用。但由于政治、经济、文化、信仰以及企业发展水平的差异，我们不 能按图索骥。在这里，我将对支撑我国一些企业家成功的素质予以归纳，力 图总结出一些共性的东西。列入考察范嗣的企业家有：马胜利、柳传志、段 永基、张瑞敏、史玉柱、姜伟、汪海、吴炳新、刘永好等。我认为，一个成 功的企业家除具备创新性思维这一素质外，还应具备以下素质中几个乃至全 部： 1 、前瞻性，即要有敏锐的洞察力。企业家要擅长于预测。通过把握未 来市场需求趋势、技术变化、人力资源变化、管理方式更新、国家 政治形势的变化等，引导企业资源朝正确方向努力，从而占据市场 竞争制高点，而不至于永远跟在别人后面，随波逐流，成为可悲的 市场“复制者”。 2 、勇于冒险，善于冒险。个成功的企业家至少是市场、技术、管理 等一个或几个方面的开拓者。对一新领域的开拓，包括创意的形成 1 6 直至付诸实旅的整个过程，企业家都在行前人未行之事，成功与否 自然不可确知，就更需要企业家具备冒险精神。不敢冒险，就意味 着只能安于现状，行别人已行之事，当然也就不可能取缛较别人更 辉煌的业绩。勇于冒险是企业家前瞻性和创新性素质的必然结果。 冒险精神只有立足于二素质基础上才能保证其科学性，而不至于陷 入纯粹“赌博”的泥潭。企业家不但要勇于冒险，更重要的是要善 于冒险，即进行风险性决策时，从信息的收集到方案的提出直至方 案的定夺实施，要善于用科学的决策方法，尽可能避免意气用事。 3 、终身学习。只有乐于学习的人，才能不断让新观念取代旧观念，也 才能为自己创新性思维补充养分以免枯竭。这里之所以强调学习， 还基于以下原因：一是提醒自己不应刊暂时的成功沾沾自喜，并始 终让自己了解到要取得进一步成功还须做哪些事情，这些均需要企 业家具备理性思维。而惟有通过不断学习才能具备理性思维；二是 学习也是提高企业家文化素质的重要途径之一。随着社会经济的迸 一步发展，那种市场经济初期惯用的纯粹冒险型或家长经验型管理 方式已渐遭淘汰，新的经营环境对企业家的文化素质提出越来越高 的要求，这需要企业家在学习中不断完善。 4 、忧患意识。我国正处改革关键时期，国有企业改革、企业国际竞争 力的提高、企业对政府依赖的消除、政府对企业行政干预的摒弃等 等，这些都需我国企业家在其中发挥重要作用。面临重重压力以及 与发达国家间的诸多差距，如果作为振兴中国经济的中坚力量 企业家都以漠然之态度对待这些困难，中国改革要取得成功很可能 是纸上谈兵。而惟有正视上述困难，才会真正傲到心系民族国家之 安危，并以报效国家为己任，激励自己到新的领域去探索、去开拓。 许多曾经是贫弱的国家如日本、韩国，在实现富强的过程中，一批 具有忧患意识的企业家脱颖而出，他们用实际行动激励国民以振兴 国家为己任，并以严格自律的行为弥补市场经济初期所固有的缺陷， 发挥了极为重要的作用。 7 5 、国际眼光。这是对企业家战略素养方面提出的要求。世界经济己日 趋一体化，国界对经济的保护作用逐渐削弱，企业竞争已渐超越国 界。任何企业家，无论其事业规模大小，都应把自己放在世界范围 内加以衡量。放眼世界并不等于说立即去占领世市场。而是要求企 业家始终关注世界市场风云变幻。特别是竞争、技术发展趋势，从 中发现自己的差距和不足，以便防患于未然。 企业家素质除上述夕 ，还包括：很强的自信力、独特的领导艺术、当机 立断的工作作风等。这里要注意的是，企业家各项素质之间有着高度的内在 联系，彼此绝非孤立。即便如此，每位企业家不太可能同时具备上述全部。 一般而言，企业家拥有促使其成