（企业管理专业论文）基于SCP理论的我国电信运营业改革绩效研究.pdf

摘要 题目：基于s c p 理论的我国电信运营业改革绩效研究 学科专业：企业管理 研究生：赵琳 指导教师：陈爱娟教授 摘要 签名：迹 签名：塑塑玉 论文回顾了我国电信运营业的发展历程，认为影响我国电信运营业发展的重大变革主 要有三次，分别为1 9 9 4 年中国联通进入市场，1 9 9 9 年电信总局的纵向分割和2 0 0 1 年对 原中国电信集团公司的横向分割。经过历次改革，电信运营业在不同的领域基本形成了竞 争局面。通过市场规模、产品差异化程度和企业进入壁垒等因素对市场结构进行了分析， 并运用市场集中度指标对市场结构进行了定量研究。结论是在固定通信业务领域，基本实 现了双寡头垄断的竞争局面。在移动通信业务领域，形成了不对称的双寡头竞争格局。而 在增值业务领域，基本实现了多个经营主体充分竞争的局面。但是，我国电信运营业在市 场结构上还存在许多问题，造成网络的重复建设和资源浪费。 新的竞争局面与以前的独家垄断相比，竞争行为发生了极大的变化。从价格行为和非 价格行为两方面对市场行为进行了分析，认为价格竞争的结果使a r p u 值持续减少，各 企业业务收入增速趋缓。而非价格行为的品牌策略、渠道策略、组织调整策略和技术创新 策略等，加大了竞争程度，在市场竞争中将越来越重要。 市场结构和市场行为的变化也改变了电信行业和电信企业的市场绩效。用博弈论模型 对电信业三次改革的绩效进行了研究，结果表明：1 9 9 4 年联通进入电信市场增加了竞争， 但在位厂商的策略性行为会阻碍其进入；1 9 9 9 年纵向分割虽然引起了双重加价，但从长 期看是推动了竞争；2 0 0 1 年横向分割最终引起网络竞争，增加了社会福利。并从电信业 市场化改革的经济绩效、技术绩效和资源配置绩效等方面对以上结论进行了实证评价。 论文最后提出了我国电信运营业的规制建议，认为应分离自然垄断业务和非自然垄断 业务，增加非自然垄断业务的竞争，同时优化政府管制规则和加大惩治不正当竞争行为力 度等。 关键词：电信运营业；改革；结构；行为；绩效 论文类型：应用研究 西安理工大学硕士学位论文 t i t l e ：s t u d yo nt h er e f o r mp e r f o r m a n c eo fc h i n a s t e l e c o m m u n i c a t i o n so p e r a t l o nb u s l n e s sb a s e do n t h e s c pt h e o r y m a i o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：l i nz h a o s u p e r v i s o r ：p r o f a i j u a nc h e n a b s t r a c t s i g n a t u r e ： 已钆以肋 s i g n a t u r e 么红铲 t h i s p a p e rr e v i e w s t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y ，a n d g e n e r l i z e s t h a tt h e r ea l et h e em a j o r c h a n g e si m p a c t i n g o nt h et e l e c o m m u n i c a t i o n s d e v e l o p m e n t ：o ) t 1 l ep a r t i c i p a t i o no fc h i n au n i c o mi nt e l e c o m m u n i c a t i o n si n1 9 9 4 ( 2 ) t h e v e r t i c a ls e g m e n t a t i o no ft h ef o r m e rd g ti n1 9 9 9 ( 3 ) 1 1 i eh o r i z o n t a ls e g m e n t a t i o no ft h e f o r m e rc h i n at e l e c o mi n2 0 0 1 a f t e rs e v e r a lr e f o r m s , t h ec o m p e t i t i v es i t u a t i o nh a sb e e n b a s i c a l l yf o r m e di nd i f f e r e n ta r e a so fc h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n s t h ep a p e ra n a l y z e se v e r y f a c t o rt h a t i m p a c t i n gt h em a r k e ts t r u c t u r e ，i n c l u d i n g t h es i z eo ft h em a r k e t , p r o d u c t d i f f e r e n t i a t i o na n de n t r yb a r r i e r s t h e n ，a c c o r d i n gt ot h ei n d i c a t o r so fm a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，t h e p a p e ru s e sq u a n t i t a t i v em e t h o d sa n a l y z i n gt h em a r k e ts t r u c t u r e t h ec o n c l u s i o ni st h a t ：i nt h e f i e l do fl o c a lp h o n ec o m m u n i c a t i o n sb u s i n e s s ，f o r m i n gab a s i cd u o p o l yc o m p e t i t i v es i t u a t i o n ； i nt h ef i e l do fm o b i l ec o m m u n i c a t i o n sb u s i n e s s , f o r m i n gas y m m e t r i c a lp a t t e r nd u o p o l y c o m p e t i t i o na n di nt h ef i e l do fv a l u e - a d d e db u s i n e s s ，f o r m i n gaf u l l yc o m p e t i t i v es i t u a t i o n h o w e v e r , t h e r ea r es t i l lm a n ys t r u c t u r a lp r o b l e m so ft h et e l e c o mm a r k e t t h a tm a k e st h e r e d u n d a n c yc o n s t r u c t i o no fn e t w o r ka n dw a s t eo fr e s o u r c e s c o m p a r e dw i t ht h ep r e v i o u se x c l u s i v em o n o p o l y , g r e a tc h a n g e sh a v et a k e np l a c eo ft h e c o m p e t i t i o nc o n d u c t t h ep a p e ra n a l y z e st h ec h a n g e sf r o mt h ep r i c ec o n d u c ta n d o t h e rc o n d u c t t h e p r i c ec o m p e t i t i o nd e c l i n e st h ea r p us u s t a i n e d l y a n dt h eg r o w t hr a t eo f b u s i n e s si n c o m ei s s l o w d o w n 砷en o n p r i c ec o n d u c ti n c l u d i n gb r a n ds t r a t e g y , c h a n n e ls t r a t e g y , t h eo r g a n i z a t i o n a l r e s t r u c t u r i n gs t r a t e g ya n dt e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y , i n c r e a s e st h ed e g r e eo fc o m p e t i t i o n ， a n d b e c o m e si m p o r t a n ti n c r e a s i n g l y c h a n g e si nm a r k e ts t r u c t u r ea n dm a r k e tc o n d u c th a v ea l s oc h a n g e dt h ep e r f o r m a n c eo ft h e t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r ya n de n t e r p r i s e s t h i sp a p e rf i r s tm a d eas t u d yo ft h ep e r f o r m a n c e o ft h r e er e f o r m si ns t a t et e l e c o m m u n i c a t i o n sa n d a p p a r e n t l ys h o w s ：( 1 ) t h o u g h t h e a b s tr a c t _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ 一 p a r t i c i p a t i o no fc h i n au n i c o mi nt e l e c o m m u n i c a t i o n si n1 9 9 4h a si n t e n s i f i e dt h ec o m p e t i t i o n ， t h ei n c u m b e n tf i r m ss t r a t e ：g i cb e h a v i o ro b s t r u c t st h en e wf i r m sp a r t i c i p a t i o n ( 2 ) t h ev e r t i c a l s e g m e n t a t i o ni n1 9 9 9l e a d st od o u b l em a r g i n a l i z a t i o n ，b u ti th a sa c t u a l l yp r o m o t e dc o m p e t i t i o n i nt h el o n gr u n ( 3 ) t h eh o r i z o n t a ls e g m e n t a t i o ni n2 0 0 1h a su l t i m a t e l yf a c i l i t a t e dn e t w o r k c o m p e t i t i o na n di m p r o v e ds o c a lw e l f a r e t h e nt h ep a p e rm a d eap o s i t i v ea p p r a i s a lo ft h ea b o v e t h r e ec o n c l u s i o n sf r o ms u c ht h r e ea s p e c t sa se c o n o m i cp e r f o r m a n c e , t e e l m i c a lp e r f o r m a n c ea n d p e r f o r m a n c ei nr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n f i n a l l y , t h ep a p e rp r e s e n t sr e g u l a t i o np r o p o s a l s i ts u g g e s t st h a tn o n - n a t u r a lm o n o p o l y b u s i n e s ss h o u l db e s e p a r a t e df r o mn a t u r a lm o n o p o l yb u s i n e s sa n dc o m p e t i t i o ni ni tb e s t r e n g t h e n e d ，a n ds t r e n g t h e nt h eg o v e r n m e n tc o n t r o lr u l e s ，i n t e n s i f yt h ee f f o r t si op u n i s ha c t so f u n f a i rc o m p e t i t i o n 。 k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o n so p e r a t i o n s ；r e f o r m ；s t r u c t u r e ；c o n d u c t ；p e r f o r m a n c e d p e o f t h e s i s ：a p p l i e dr e s e a r c h 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学位论文是我个 人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我一同工作的同志对本文所论述的工作和成 果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名：擞训净月日 学位论文使用授权声明 本人窆! ! !在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩，并 已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意授权 西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定提交 印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生上交的 学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 ) 为教学和 科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、资料室 等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名： 穆船 ，、 1 与 导师签名：_ i 垫! 丕型曲p 9 年叶月7 日 1 绪论 1 1 研究背景 从改革丌放至今，我国电信运营业经历了数次变革。特别是1 9 9 4 年以来，电信运营 市场的改革进入了关键阶段。 ( 1 ) 1 9 9 4 年7 月，由电子部、铁道部等1 3 家单位发起的中国联合通信有限公司成立， 简称中国联通。中国联通在成立时，取得了几乎所有电信业务的经营许可。邮电部电信总 局可以经营的电信业务，中国联通基本都有权经营。 ( 2 ) 邮电部决定1 9 9 8 年在全国推行邮电分营。从1 9 9 7 年1 月开始，在重庆、海南进 行试点。1 9 9 7 年1 0 月，中国电信( 香港) 公司分别在香港、纽约上市。至1 9 9 9 年1 月， 邮电分营完成。 ( 3 ) 1 9 9 8 年3 月，国务院决定组建信息产业部。根据九届全国人大通过的国务院机 构改革方案，在原邮电部、电子部的基础上组建信息产业部，作为主管全国电子信息产品 制造业、通信业和软件业的国务院组成部门，推进国民经济和社会生活信息化。国务院批 准的“三定”方案要求，按照政企分开、转变职能、破除垄断、保护竞争与权责一致的原 则，对信息产业部的职能进行配置。至此，电信业逐步实现政企分开。 ( 4 ) 1 9 9 9 年8 月，中国网络通信有限公司成立，注册资本1 2 亿元人民币，由中国社 会科学院、国家广播电影和电视总局、铁道部和上海市政府联合成立，四方各占2 5 的 股份，成为继中国电信和中国联通后国内第三大电信企业。主要经营计算机互联网和m 电话业务。 ( 5 ) 1 9 9 9 年1 2 月，国务院通过中国电信重组方案，原来的中国电信总局一分为四， 组建经营固定业务的中国电信集团公司、经营移动业务的中国移动通信集团公司、经营无 线寻呼的国信寻呼公司和经营卫星通信业务的中国卫星通信公司。同年，国信寻呼公司并 入中国联通。 ( 6 ) 2 0 0 0 年1 2 月，中国铁道通信信息有限责任公司成立，是由铁道部控股、铁路全 路1 4 个铁路局等共1 8 家股东共同出资组建的电信运营企业，在全国4 个直辖市和2 5 个 省会城市设有分公司，具有完整的技术装备和成熟的通信管理、生产、维护体系，员工 6 5 万人，总资产1 3 6 亿元。专门从事固定电话、互联网、数据通信和m 电话等业务。 ( 7 ) 2 0 0 1 年7 月1 日，固定电话装机收取初装费、移动电话装机收取入网费的政策 取消。 ( 8 ) 2 0 0 1 年1 1 月，国务院公布新电信运营体制改革方案，决定分割中国电信集团公 司为南北两部分。南方部分保留“中国电信集团公司”名称，拥有“中国电信”品牌：北 方部分与中国网络通信有限公司、吉通通信有限公司重组为中国网络通信有限公司，保留 中国网络通信有限公司、吉通公司已形成的品牌。重组后的中国电信集团公司和中国网通 集团公司均按产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学的原则，改制为股份有限公司， 西安理工大学硕士学位论文 允许两个集团公司在对方经营区域建设本地电话网和经营本地电话业务，双方应相互提供 平等接入等互惠服务。 ( 9 ) 2 0 0 1 年1 2 月，中国正式加入了世贸组织，外资取得进入中国电信市场的合法地 位，中国电信市场将分时问、分地域逐渐对外资开放。 至此，中国依靠行政力量初步实现了电信开放和网络竞争，任何一种基础和增值业务 都至少有两家厂商经营( 见表1 - 1 ) 。 表1 - 1 我国电信市场竞争现状 t a b l e1 - 1c o m p e t i t i o ns t a t u so ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t l i l i l 定电话数据和l p 业务移动业务增值业务 市话k 话 省间及省内地域与l p 电话 骨干网 接入网 中国电信 ， 中国网通 ， 、， 中国移动 ， 中国联通 ， 中国铁通 ， ， 中国卫通卫星通信业务 注：“”表不该公司有权经营该项业务。 1 2 研究意义 综合上述情况，我国电信产业市场化进程主要经历了三次大的改革。第一次改革即 1 9 9 4 年原电子工业部、电力部、铁道部共联合1 3 家单位成立的中国联通公司进入市场， 邮电部电信总局可以经营的电信业务，中国联通基本都有权经营，电信市场初步引入了竞 争。第二次改革即1 9 9 8 年国务院组建信息产业部，按照政企分开、转变职能、破除垄断、 保护竞争和权责一致的原则，对信息产业部的职能进行配置，邮电分营、政企分离初步实 现；随后的1 9 9 9 年，原电信总局按业务种类纵向分割为电信、移动、卫星通信和国信寻 呼4 家公司。第三次改革即2 0 0 1 年对原中国电信集团公司按地域横向分割，南方2 l 省组 建新的电信集团，京、津、鲁、豫等北方十省分公司和原网通、吉通公司重组为新的网通 集团，重组后的中国电信集团公司和中国网通集团均按产权清晰、责权明确、政企分开、 管理科学的原则，改制为股份有限公司。允许两个集团公司在对方经营区域建设本地电话 网和经营本地电话业务，要求双方相互提供平等接入等互惠服务。 研究这三次改革，都是国家行政性手段的结果。园务院及国家有关部门希望通过这几 次改革，在电信这一自然垄断十分明显的行业内引入竞争，实现电信市场产业组织优化， 提高电信产业的绩效。然而，以上改革对我国电信业的发展到底有没有起到应有的作用， 电信业的改革促使了各电信运营公司在哪些方面展开了怎样的竞争，竞争手段较以前有什 2 绪论 么不同，竞争引起了市场绩效怎样的变化和对电信运营产业的发展部起到了什么作用等问 题还有待研究。 本文从产业经济学的理论视角入手，按照哈佛学派的范式，从结构、行为和绩效三方 面对我国电信运营业改革的效果进行了研究，特别是对历次改革的绩效进行了理论和实证 分析，论证了改革的效果，具有一定的现实意义，也为以后的电信业改革起到一定的借鉴 作用。 1 3 研究方法 本文略持理论与实际相结合、历史发展与现状分析相结合的基本导向，主要采用以下 研究方法： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合 本文运用产业组织理论和博弈论模型，对我国电信运营业三次改革的结构、行为和绩 效进行了分析，特别对电信运营业改革的绩效进行了研究。对第一次改革的绩效，从理论 上构建了动态博弈的s t a c k e l b e r g 模型；对第二次改革的绩效，从理论上构建了c o u r n o t 博弈模型：对第三次改革的绩效，进行了改革前后有无网络竞争状态的对比。然后运用评 价指标体系，对改革的绩效进行了实证研究，结果证明二者的结论相吻合。 ( 2 ) 综合分析与逻辑归纳相结合 本文对我国电信业的发展过程和市场结构变化进行了综合分析，根据电信业发展的历 程可以看出，在从垄断到竞争的过程中，无论是国家政策还是企业的市场行为，都起到了 很大的作用。在市场化逐步形成的过程中，竞争各方特别是寡头各方运用了不同的市场行 为以提高自己的市场占有率和市场绩效。在对市场行为的归纳中可以看出，市场行为的多 样化和差异化是竞争发展的必然趋势和必然结果。 ( 3 ) 理论分析与实践运用相结合 通过理论分析，找出了我国电信运营业发展中存在的问题，特另指出了网络垄断和运 营竞争这一矛盾。结合国内外电信业改革的实践经验和我国电信运营业市场化的进程，提 出了相应的改进措施，指出在实践中要建立网络和运营分离的运营机制等。 1 4 研究内容及基本框架 本文的研究主要有以下几方面的内容： 第一章绪论部分，提出了论文的研究背景、意义、方法和框架等。行政性和市场化作 用的结果，使得我国电信运营业由垄断逐步向竞争过渡，竞争性市场的手段和绩效与垄断 性市场相比的优劣是本文研究的重点。 第二章理论综述部分，总结了产业组织理论的发展规律和发展进度。对产业组织理论 的各个学派的观点进行了分析和总结，特别是在博弈论发展以后，对产业组织理论的影响 进行了分析。然后对产业组织理论s c p 框架的各部分进行了深入研究。 第三章世界各国电信业的改革部分，对国外电信业改革的典型代表进行了分类介绍和 西安理工大学硕士学位论文 分析。特别针对不同类型的改革方式，对美国电信业的改革模式、英国电信业的改革模式、 同本电信业的改革模式以及发展中国家印度和巴西的模式等分门别类的进行了研究。最后 借鉴国外电信业发展和改革的不同思路，从体制改革、综合化经营和国际化经营三方面总 结了我国电信业改革应注意的问题。 第四章对我国电信运营业的现状进行了分析，对电信业的格局和竞争特点进行了总 结，分析了影响电信业市场结构的市场规模、产品差异化程度、企业进入壁垒和规模效应 等因素的现状。然后，运用市场集中度对电信运营业市场结构进行了测度，对电信市场结 构现状进行了界定，结论说明除在增值业务领域实现完全竞争外，在其他领域基本都属于 双寡头的垄断竞争阶段。 第五章电信业市场行为分析，从价格行为和非价格的品牌行为、渠道行为、技术创新 行为以及组织调整行为等方面进行了分析。说明我国电信业的市场行为已经从过去简单的 行政垄断性市场行为和简单的价格战转变成全方位、多元化的市场行为。 第六章通过理论研究，对引入寡头竞争的电信改革进行了博弈分析。并运用电信运营 业的绩效评价指标体系，对我国电信运营业的绩效进行了实证评价。结果表明，我国电信 运营业的几次改革基本上实现了预期的目的，促进了电信运营业绩效的提高和行业的整体 发展，与理论研究的结果相吻合。 第七章针对我国电信运营业存在的问题，提出了相应的对策和建议，包括建立“长市 分离”和“网业分离”的运行机制等。 第八章是对全文的总结和研究展望。 4 绪论 本文的研究梃架如图1 - l 所示： 图1 - 1 本文基本框架 c h a r t1 - 1s t r u c t u r a lf r a m e w o r ko ft h et h e s i s 5 西安理工大学硕士学位论文 2 理论综述 2 1 产业组织理论 最仞把产业组织这一概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与 其夫人合著的产业经济学一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。其后， 他在其名著经济学原理一书中，将“组织”作为生产的基本要素引进了经济分析中。 马歇尔之所以把组织作为生产的基本要素，是因为他在分析研究分工的利益、产业集中的 利益和大规模生产的利益等问题时触及了收益递增即规模的经济性问题。马歇尔认为，这 种规模经济是和工业组织直接相关的。他说：“大规模生产的利益，在工业上表现得最为 清楚“1 。”马歇尔在分析规模经济的成因时，发现了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾， 即大规模生产能力为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占 有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻 碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争让。 为解决“马歇尔冲突”的矛盾，1 9 4 0 年克拉克提出了有效竞争概念。有效竞争理论 对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。克拉克认为，所谓有效竞争就是既 有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。但是克拉克并没有在理论上解决 有效竞争的评价指标和实现有效竞争的条件问题。此后，许多产业经济学家对有效竞争的 定义和实现条件进行了比较深入的研究。 2 1 1 哈佛学派 1 9 3 8 年，梅森( m a s o n ) 在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。以梅森和贝恩 ( j b a i n ) 为主要代表的该小组，对有效竞争的条件进行了研究，归纳出两大类基本的有 效竞争标准：一是市场结构标准，二是市场绩效标准。1 9 5 9 年，由贝恩编写的著名教科 书产业组织论的出版标志着产业组织理论的基本形成“。之后，谢勒( s c h e r e r ) 在 贝恩市场结构和市场绩效两段论的基础上，将有效竞争的标准发展成为现在流行的三段 论，即市场结构一市场行为一市场绩效范式( s t r u c t u 聍c o n d u c t - - - p e r f o r m a n c e ，简称s c p ) ，这就形成了以后的哈佛学派经典的s c p 框架，如图2 - 1 所示n 1 。 s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，产业组织学因此而成为了一 门相对独立的经济学科。 在s c p 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利 润率之问的研究处于重要的核心地位，哈佛学派对其研究的主要结论是“集中度利润 率”假说。贝恩调查了美国制造业4 2 个产业并将他们分为两组，一组是c r s ( 最大8 家 企业的市场集中度) 大于7 0 的2 1 个产业，另一组是c r s 小于7 0 的另外2 1 个产业。调 查的结果显示这两个不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异。前者利润率平均 为i i 8 ，而后者平均只有7 5 。据此，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的 6 理论综述 产业中，由于存在蕾少数企, l k f 日j 的共谋、协调行为以及通过仃场进入肇垒限制竞争的行为， 削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配胃效率。这就足“集中度 利润率”假说。贝恩认为，如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到 垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结 构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。 图2 1 产业组织理论的s c p 模型 c h a n2 - 1t h es c pm o d e lo f t h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt h e o r y 哈佛学派的产业组织理论，在其形成后的2 0 年问成为国外许多著名大学相关专业学 生的主要学习内容，影响了整整一代学者和决策者。但哈佛学派的组织理论具有经验主义 的性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。哈佛学派的结 构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾产生过重大 影响 0 1 0 在结构主义占主流地位的1 9 7 0 年前后，一批大型反托拉斯案件相继在美国被提 出诉讼。但是，这种结构主义的反垄断政策从8 0 年代丌始在美国逐步失去了主导地位。 对哈佛学派产业组织理论最严厉的批评认为反垄断政策削弱了美国产业的竞争力；另外人 们对花费大量社会成本进行的反托拉斯案件能否带来更大的实际效果产生了怀疑。 s c p 范式的衰落是多种原因的综合结果，一方面该范式缺乏深刻而又明确的理论基 础，它与3 0 年代就被普遍接受的微观经济学理论不能很好地融合，以及它对大型企业的 成长与行为和日益突出的产业集中趋势缺乏解释能力，最终导致7 0 年代后期s c f 范式在 产业组织理论中的地位不断衰落；另一方面，人们在实践中无法发现那种稳定的具有普遍 意义的模型关系，导致对统计结果的解释自相矛盾。还有就是博弈论( g a m et h e o r y ) 的 广泛运用，企业在市场中的策略性行为以及企业内部代理人的策略性行为，为博弈论的应 用提供了广泛的机会，预示了产业经济学的发展方向“1 。 2 1 2 芝加哥学派 芝加哥学派是在对哈佛学派的批判中崛起的。芝加哥学派继承了奈特( e k n i g h t ) 以 来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，认为市场竞争过程就是市场力 量自由发挥作用的过程，是一个“生存检验”的过程。1 9 6 8 年，施蒂格筝力的名著产业 组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟t7 1 。 7 西安理工大学硕士学位论文 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某种垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的 进入舰制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市 场足垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。 芝加哥学派特别注重集中及定价是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只注重是 否损害了竞争。如波斯纳等人认为，反垄断政策的目的应在于促进经济效率，进而实现消 费者利益的最大化。他们强调反托拉斯法应该是保护竞争，而不是单纯保护竞争者8 。 芝加哥学派对哈佛学派的“集中度利润率”假说进行了批判，指出统计上的j 下相 关关系并不等于经济意义上的因果关系，通过市场集中度与利润率的正相关关系来证明市 场结构决定市场绩效是难以成立的，因为起决定作用的也许是市场绩效，而不是市场结构， 不同的企业效率可能形成不同的市场结构。 德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指 出高集中产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是生产效率的结 果。布洛曾的研究指出，贝恩1 9 5 1 年最初研究的4 2 个产业中，高度集中的产业群 ( c r 。 7 0 ) 和较不集中产业群( c r r 7 0 ) 问的4 3 的利润差异，到5 0 年代中期已降 低到仅为1 1 。因此在芝加哥学派看来，如果高集中市场中长期出现高利润率，只能说 明该市场中大企业的高效率经营。因为任何非建立在高效率经营基础上的高利润率水平， 都会因其他企业的大量进入而使利润率很快降至平均水平。正是各个企业通过合理的选择 采取最优行为的结果，在适者生存的法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大，才导致 高集中市场的出现。从这一立场出发，芝加哥学派对哈佛学派进行了猛烈的抨击，认为与 其说是存在着市场结构决定了市场行为进而决定了市场绩效这样的结构，倒不如说是市场 绩效或市场行为决定了市场结构。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理 论的人通常被称为“效率主义者州”。 芝加哥学派还修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入 企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。从这 一定义出发，传统的作为形成进入壁垒的许多因素，如产品差别化等不再被看成是进入壁 垒，而是实现经济效率性的手段。在旌蒂格勒看来，除了政府的进入规制以外，由于真正 的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压 力。芝加哥学派的这一观点对以后可竞争市场理论的形成有很大的影响”。 2 。1 3 可竞争市场理论 7 0 年代以后，对政府舰制特别是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低效 率的批评越来越多。同时，以计算机和电子技术为中心的技术革命的兴起以及由此导致的 经济管理业务中的系统技术的普遍应用，使得原来对航空、通讯、金融、汽车运输等产业 进行规制的依据不断淡化。因此，在美国出现了放松管制的倾向。而可竞争市场理论，则 成为这种政策转换的重要理论基础。 可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派的理论基础上提出来 8 理论综述 的，1 9 8 2 年i 叮竞争巾场与产业结构理论一书的出版，标志着该理论的形成。该理论 认为良好的牛产效率和技术进步效率等i 仃场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以 外仍然是町以实现的，而无需众多竞争企业的存在。只要保持市场进入的完全自由，只要 不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞 争行为。 可竞争市场理论是以完全可竞争市场和沉没成本等概念的分析为中心，来推导可持续 的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。所谓完全可竞争市场，是指市场内 的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全 自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对进入缺乏阻止力。在存在着新企业随时进 入市场的潜在竞争压力的条件下，即使市场上仅有一个企业独家垄断，没有其它竞争对手， 这家垄断企业所能获取的资本收益率也不会高于完全竞争市场众多企业所能获取的正常 收益率。因为任何使垄断企业获取高于资本正常收益的利润的价格，都会立即招致其他竞 争者的进入。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 按鲍莫尔等人的定义，在完全可竞争市场中，不存在施蒂格勒意义上的进入壁垒。即 不存在现存企业进入时不用负担而只有其后进入的新企业必须负担的费用。新企业进入时 不仅能够获得必要的生产技术和充分的需求，而且也不存在政府规制等人为的进入障碍。 从这一定义出发，市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内 企业数量的多少无关。所谓沉没成本，是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市 场时不能收回的投入费用部分，或难以回收因而只能作废处理的有形资产的未折旧部分， 以及用于研究开发、广告、员工教育培训等形成无形资产的支出中，由于专用性而不能转 作他用因而难以回收的费用部分等等“1 。 2 1 4 新奥地利学派 产业组织的新奥地利学派在理论上的成就，是建立在门格尔( c a r lm e n g e r ) 、庞巴维 克( e u g e nv o nb o h n b a w a r k ) 始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上的。新奥地利 学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分折，而不是新古典主义的均衡分 析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典 主义数学函数的相互决定，与哈佛学派、芝加哥学派在基础理论上的区别构成了新奥学派 的最主要特征。针对新古典学派通过均衡对市场进行分析，把经济学当作客观的科学并模 仿物理学的分析方法来构筑经济理论模型的分析方法，新奥学派对此进行了批评。他们从 主观主义的立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的。人类行为科学”的一个领域， 认为自然科学研究对象的自然现象通常存在某种规律性，可以用数学模型来表示，还可以 通过实验来验证，而经济规律是通过对一些不言而喻的公理进行逻辑推论而发现的，历史 事实是由多种因素发生作用的复合结果，因此难以用来检验经济理论。所以该学派极力否 定作为经济分析工具的现代数学方法，主张经济现象应运用人类行为科学的方法，按“人 类行为是实现其目的的合理行为”这公理，通过语言进行阐述。新奥产业组织理论的基 9 西安理工大学硕士学位论文 础是奈特式的不确定性概念，新奥学派从不完全信息出发，把竞争性的市场过程理解为分 散的知识、信息的发现和利用过程，而市场不均衡就是因为存在着未被发现的信息或信息 不完全而造成的决策失误所导致的利润机会的丧失。 在政策上，新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度，强烈反对 政府干预，认为政府的信息也是不完全的。哈佛学派建立在s c p 分析框架基础上的反垄 断政策着眼于形成和维护竞争的市场结构，而市场结构又由市场集中度、产品差别化、进 入壁垒所决定。新奥学派认为，市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机 会，就能形成充分的竞争压力，惟一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行 政垄断。因此最有效的促进竞争的政策首先应该是废除那些过时的规制政策和不必要的行 政垄断，实行自由放任政策。新奥学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派 强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业， 这导致新奥学派对大规模的企业组织持宽容的态度，认为市场竞争过程本来就是淘汰低效 率企业的过程，反对企业分割、禁止兼并的结构主义政策主张。 2 1 5 产业组织理论的修正与发展 2 0 世纪7 0 年代以来，由于可竞争市场理论、交易费用理论和博弈论等新理论、新方 法的引入，产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生了实质性的突破， 大大推动了产业组织理论的发展。 产业组织理论的发展一方面沿着s c t 范式的方向发展成为“新产业组织学“”。新产 业组织理论在研究方向上不再强调市场结构，而是突出市场行为，将市场的初始条件及企 业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生变量，并且不存在反馈线路，寻求 将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合。在研究方法上，8 0 年代前后， 以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域，用博 弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造，逐渐形成了“新产业组织学” 的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面：从重视市场结构的研究转 向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为主义”；突破了传统产业组织理论单 向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架和博弈论的引入“1 。 另一方面是近年来崛起的以科斯( r h c o a s t ) 等人的交易费用理论为基础，从制度 角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，也被称之为“后s c p 流派”，其代表人物有 科斯、诺斯( n o r t h ) 、威廉姆森( 0 e w i l l i a m s o n ) 、阿尔钦( a l c h i a n ) 等人。该学派组织 理论的主要特点在于它引入交易费用理论，对交易费用经济学的理论体系、基本假说、研 究方法和研究范围作了系统的阐述，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角 度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了全新的理论视角，对产业组织的深化起 了直接的推动作用。如果说主流产业组织理论注重产业组织之间的关系的话，新制度经济 学则将研究重点深入到企业内部，从企业( 公司) 内部产权结构和组织结构的变化来分析 企业行为的变异及其对市场运作绩效的影响。 1 0 理论综述 另外，更加注藿对产业政策的研究也是产业组织理论发展的一个新特点。浏览近年来 西方学术界关f 产业组织理论研究的文献町以发现，有相当一部分足探讨公共经济政策中 有争议的问题，如兼并与效率的关系问题、掠夺性定价问题、反托拉斯法是否有利于竞争 问题等i t 0 。 2 2 市场结构理论 所谓市场结构，通常定义为对市场内竞争程度及价格形成产生战略性影响的市场组织 的特征，是指规定构成市场的卖者( 企业) 相互之间、买者相互之间以及卖者和买者集团 之间等诸关系的因素及其特征”。 决定市场结构的因素主要有：市场规模、市场集中度、产品差别化程度、进入壁垒的 高低和规模效应等。其中，市场集中度是从某个特定产业或市场中买方或卖方的企业数目 以及企业相对的市场规模( 市场占有率) 的分布角度，来把握市场竞争状态的概念。测定 市场集中度的常