（农业经济管理专业论文）内蒙古自治区草原畜牧业补贴研究.pdf

摘要 草原畜牧业是内蒙古自治区的主要支柱产业之一。但从目前我国经济发展总体 情况来看，草原畜牧业是我国最为落后的产业之一，牧民是我国生活最艰苦最贫困 的群体之一。畜牧业作为一个弱质产业，牧民作为一个弱势群体，亟待社会和政府 的关注与支持。 内蒙古自治区是我国北疆生态系统的前沿阵地，随着草原生态经济系统的退 化，国家实施了“围封转移”、“休牧禁牧 和“退牧还草”工程，这些对草原生态 的恢复有益，但却不能解决牧民的增收问题。国家给农区农民的各项补贴是激励性 的。而目前给牧区牧民的补贴是属于被动性补偿性补贴。牧民是为草原生态的恢复 做出了牺牲，付出了代价，而牧民生活水平日益下降，畜牧业生产举步为艰。 本文立足于内蒙古草原现状，从牧区畜牧业入手，参考农业补贴和农民直接补 贴的政策和方式来研究内蒙古自治区牧民的补贴政策问题。在应用经济学原理对草 原畜牧业补贴问题加以分析的基础上，横向比较农业补贴政策与畜牧业补贴政策， 来探索保护草原生态，提高牧民生活水平及促进畜牧业发展的解决办法。同时根据 内蒙古草原牧区政策制度变迁中的时间序列数据，运用经济分析软件e i e w s 中最小 二乘法，探讨制度变迁对草原畜牧业的发展以及草原生态产生的影响；应用 1 0 9 i s t i c 模型，根据入户调查的微观数据，对牧民补贴意愿进行分析，从而间接反 应补贴产生的效果，进而预测补贴的方式和方法。最后，对草原畜牧业的补贴提出 相关政策建议。 关键词：草原畜牧业；补贴；草原畜牧业补贴；制度 s t u d yo nt h es u b s i d yo f a n i m a lh u s b a n d r yi ni n n e rm o n g o l i a a u t o n o m o u sr e g i o n a b s t r a c t i n n e rm o n g o l i ai sab i ga n i m a lh u s b a n d r yp r o v i n c ei no u rc o u n t r y g r a s s l a n d s a n i m a lh u s b a n d r yi so n eo ft h ec o m e m t o n ei n d u s t r yi ni n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u s r e g i o n h o w e v e r ，a s 姗a se c o n o m i c a lg r o w t h g r a s s l a n d sa n i m a lh u s b a n d r yi so n e o f t h em o s tf a l l i n ge s t a t e si no u rc o u n t r y , t h eh e r d s m a ni so n eo ft h eh a r d e s ta n dp o o r e s tl i f e g r o u p s a n i m a lh u s b a n d r ya saw e a kq u a l i t ye s t a t e ，t h eh e r d s m a na sav u l n e r a b l eg r o u p ， i tl o o k su r g e n t l yf o r w a r dt ot h es o c i e t ya n dg o v e m m e n tt op a yc l o s ea t t e n t i o nt oa n dh o l d o u t i n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o ni saf o r w a r dp o s i t i o no fe c o s y s t e mi no u r c o u n t r yn o r t hb o u n d a r y w i mt h ed e g e n e r a t i o no ft h eo r g a n i s m sh a b i t se c o n o m i c s y s t e mo fg r a s s l a n d s ，t h ec o u n t r yh a sp u ti n t oe f f e c t ”c h a n g i n g ”n o th e r d i n gt a b o o h e r d i n g ”a n d ”w i t h d r a w i n gf r o mh e r d i n gt h ef a i r l yc a r e l e s s ”p r o j e c ta r o u n d t h e s e a r e b e n e f i c i a lt ot h er e c o v e r yo fg r a s s l a n d so r g a n i s m sh a b i t s ，b u ti tc a l ln o ti n c r e a s et h e i n c o m eo fh e r d s m a n a tp r e s e n t ，v a r i o u so fa g r i c u l t u r a ls u b s i d i e si ss t i m u l a t ei nc h i n a b u tt h es u b s i d yo fp a s t o r a la r e aa n dh e r d s m a ni sp a s s i v ea n db a c k o 氲t h eh e r d s m a nh a s m a d es a c r i f i c eo u ta n dp a i dp r i c ef o rt h er e c o v e r yo fg r a s s l a n d so r g a n i s m sh a b i t s t h e l i v i n gs t a n d a r do ft h eh e r d s m a nc o m e sd o w ng r a d u a l l y , a n i m a lh u s b a n d r yp r o d u c e si s d i f f i c u l tt os t e pf o r w a r d ，t h em a i nb o d yo ft h ep a p e rc o m p a r e sw i t ha 鲥c u l t u r a ls u b s i d ef o rp e a s a n t ，s t u d y t h es u b s i d ep o l i c yf o rt h eh e r d s m a ni ni n n e rm o n g o l i a b a s e do nt h ee c o n o m i c p r i n c i p l e s ，i th a sc o m p a r e dt h ea g r i c u l t u r a ls u b s i d ep o l i c yw i t ha n i m a lh u s b a n d r ys u b s i d e p o l i c y , i no r d e rt op r o b et h ew a yo fp r o t e c t i n gg r a s s l a n d so r g a n i s m sh a b i t s ，i m p r o v et h e l i v i n gs t a n d a r do ft h eh e r d s m a na n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fa n i m a lh u s b a n d r y a t t h es a m et i m e ，b a s e do nas e r i e so ft i m ed a t a sw h i c ho r i g i n a t ef r o mt h ec h a n g eo fp o l i c y a n ds y s t e mi ni n n e rm o n g o l i ag r a s s l a n d s ，i ta p p l i e se i e w ss o f t w a r e ，u s et h em i n i m u m t w om u l t i p l i c a t i o n ，d i s c u s ss y s t e mc h a n go ft h ea n i m a lh u s b a n d r yc a u s et h ee f f e c to f g r a s s l a n d sa n dg r a s s l a n d so r g a n i s m sh a b i t s i nt h el i g h to ft h em i c r o c o s m i cd a t a sf r o m t h eh e r df a m i l y ，i ta p p l i e st h el o g i s t i cm o d e l ，a n a l y s i sh e r d s m a n sw i s ho ns u b s i d e ， i n d i r e c t l yr e f l e c t st h ee f f e c to fa n i m a lh u s b a n d r ys u b s i d e ，f o r e c a s t st h ew a ya n dm e t h o d o fs u b s i d e f i n a l l y , b r i n g sf o r w a r dt h er e l e v a n tp o l i c i e sa n ds u g g e s t i o n so nt h ea n i m a l h u s b a n d r ys u b s i d e k e yw o r d s ：g r a s s l a n d sa n i m a lh u s b a n d r y ；a l l o w a n c e ；g r a s s l a n d sa n i m a lh u s b a n d r y a l l o w a n c e ；s y s t e mc h a n g e s ； dir e c t e db y ：p r o f 0ia o g u a n g h u a a p p i ic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ：li s h a n g i in g ( a g r i c u l t u r ee c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) ( c o l l e g eo f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n to f i n n e rm o n g o l i a a g r i c u l t u r a lu n i v e r s i t y h o h h o t0 1 0 0 1 8 c h i n a ) 插图和附表清单 l内蒙古自治区退化草地现状统计表1 1 2内蒙古草原草产量变化状况表1 2 3国内外草原保护采用的机制与主体比较1 4 42 0 0 9 年粮食收购保护价格表2 0 52 0 0 7 年农、牧业各种补贴情况对比表2 2 6 制度分析数据表2 4 7 验证结果2 5 8 “退牧还草”的工程实施前后草原畜牧业收入对比表2 6 9 变量设计2 8 l o 验证结果2 9 1 i 验证结果3 0 l 美国草原保护性补贴机制流程图1 4 2 美国对畜牧业收入的补贴情况1 5 3 欧盟畜牧业收入的补贴方式及内容1 6 4 欧盟对畜产品的价格补贴1 7 5 美国对畜牧业产品的促销支持1 8 6 生活支出与生产支出均衡图3 2 7 生活支出与生产支出变化均衡图3 2 8 生产支出减少情况下补足3 3 9 生活支出减少情况下补足3 3 1 0 补贴后草牧场投入可能图3 5 11 补贴体系图3 8 表表表表表表表表表表表 l乙龟曩&t&吼加n 图图图图图图图图图图图 2 3 4 5 6 7 8 9 o l 2 化招m i旦蝎博均加肌毖 内蒙古农业大学研究生学位论文独创声明 本人申明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 括为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 期： 9 0 0 7 罗多d 导师指导研究生学位论文的承诺 水勿卅压 本人承诺：我的研究生兰 塑遨 所呈交的学位论文是在 我指导下独立开展研究工作及取得的研究结果，属于我现任岗位职务 工作的结果，并严格按照国家及学校有关学术道德规范的规定要求而 获得的研究结果。如果违反，我必须接受按国家及学校有关规定的处 罚处理并承担相 指导教师签名： 日 期：珥早 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定，即：研 究生在攻读学位期间论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学。本 人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位为内蒙 古农业大学，且导师为通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子文档，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布学位论文的全部或部 分内容( 保密内 论文作者签名： 日 期： 内蒙古农业大学硕士学位论文 i 1 前言 从目前我国经济发展总体情况来看，牧区是我国最为落后的地区之一，草原畜 牧业是我国最为落后的产业之一，牧民是我国生活最艰苦最贫困的群体之一。在国 家强调“三农问题的同时，一定要非常重视解决好“三牧 问题，或者说“三农 问题在草原牧区来说就是“三牧”问题。这些问题解决不好，将直接影响到我国经 济、社会和政治的顺利、协调和稳定发展。 1 1 研究背景 根据统计，全区在册牧区人口1 6 6 万人，草原面积是自治区国土面积的7 0 左 右，其中自治区认定的3 3 牧业旗( 包括2 0 0 0 年新增的9 个牧业旗) ，牧区人口1 3 4 8 万人，可利用草原面积8 5 亿亩。其中2 4 个纯牧业旗的牧区人口5 2 8 万人，仅仅 占到全区农牧业人口的4 ，占到牧区人口的3 1 7 ，占到3 3 个牧业旗人口的3 9 。 但是，这2 4 个纯牧业旗所拥有可利用草原面积达到7 9 亿亩，占全区可利用草原 面积的8 9 8 ，占到3 3 个牧业旗可利用草原面积的9 3 。由此看来，这2 4 个纯牧 业旗的人口虽少，但他们所处的生态地位十分重要。这5 2 万牧民对内蒙古生态环 境的影响起着关键作用。 “围封转移”、“休牧禁牧”和“退牧还草”工程都对草原生态的恢复有益，但 却不能解决牧民的增收问题。国家给农区农民的各项补贴是激励性的。目前，给牧 区牧民的补贴是属于被动性补偿性补贴。因为牧民为草原生态的恢复做出了牺牲， 付出了代价。两者的情况是完全不同的。 本文把保护和建设草原的主体限定在长期生活在草原上的牧民，通过对现行草 原保护措施表现出来的问题进行研究，从激励牧民自发、主动保护草原角度探讨建 立草原畜牧业补贴制度。 1 2 研究目的 目前关于农民补贴问题的研究很广泛，而对牧区牧民的补贴问题研究的就很少 了，但对同样从事第一产业的牧民来说，除去生态补贴，可以说在直接补贴方面同 农民根本无法相比，本文通过对目前草原保护措施和牧区畜牧业入手，参考农业补 贴和农民直接补贴的政策和方式来研究内蒙古自治区牧民的补贴政策问题。 1 3 研究意义 草原是一个不可分割的生态系统，不是各自独立、互不相干的生态单位。局部 的草场得到保护和建设不等于草原得到保护和建设。围栏以外的草场被破坏，栏内 的草场终究是保不住的。国家每年拿出数以亿计的巨额资金用于支撑内蒙古生态的 保护，也只是缓解了草原继续退化的程度，并没有从根本上解决草原退化问题。在 2 内蒙古自治区草原畜牧业补贴研究 牧区所实施休、禁牧，“退牧还草”工程，更是以牺牲牧民的利益为代价。本文通 过参考农业补贴政策，探讨建立畜牧业补贴政策，期望从根本上激发牧民保护草原 的原动力，达到牧民增收和生态改善的双赢。 1 4 农业、草原畜牧业补贴的文献综述 目前，农业补贴的相关研究很多，但在研究草原畜牧业补贴的资料文献大都停 留在“生态补偿 上，尤其是对草原畜牧业进行参考于农业补贴进行补贴的研究就 更少了。农业补贴与草原畜牧业补贴在形式上应该是一致的，在补贴的内容与模式 也可是相近，对关于农业补贴研究资料对牧区草原畜牧业补贴也有一定的借鉴价 值。 1 4 1 我国农业补贴政策研究 农业补贴政策：2 0 世纪9 0 年代末，一项重要的农业政策就是对粮食进行保护 价收购，但实践表明这项政策存在诸多问题，对农民收人增长的作用并不明显。此 后，国家又先后出台了粮食直补、减免农业税、良种补贴、生产资料综合补贴等政 策措施，以期提高农民尤其是种粮农民的收人，其主要研究主要集中在以下几个方 面： 1 4 1 1 对农业补贴及其政策含义的认识 对农业补贴的认识归纳起来主要由两点：一是人们对该不该补贴农业这一核心 问题的认识趋向一致。这就是，经过近几年的讨论和研究，人们逐渐比较一致地认 为，在发展社会主义市场经济和改革开放的条件卜，对中国农业的发展应予以适度 的补贴与支持。朱希刚等中国1 9 9 3 年和1 9 9 4 年农产品生产者补贴等值的测算、 李玉珠的中国农业需要适度的保护、程国强农业保护与经济发展、张忠发和 李文的中国实施农业保护的基本理论依据和政策特征等文章都表达了这样的观 点。二是人们对某些问题的认识存在较大的分歧。对农业补贴政策这一基本概念上 存在多种理解：第一种是认为，“所谓农业补贴政策一般指政府为了把本国农产品价 格维持在一个高于国际市场价格的水平而采取的一系列外贸壁垒和价格、收入支持 等干预政策”，实行农业补贴的目的是维持国内农产品价格高于国际市场价格，通 过使农业生产有利可图而保护农民收入；第二种认为，农业补贴政策是“政府通过 价格支持、财政补贴、优惠贷款等手段，对农业生产者和经营者给予的直接或间接 的利益补偿，以保持供需平衡，保护农民利益，维护农业在国民经济中相应的地位， 提高本国和本地区农产品在国际上的竞争力”第三种认为农业补贴政策的基本含 义可概括为“政府为了保护国民经济协调稳定发展、社会安定和良好生态环境，对 农业所采取的一系列支持与保护政策的总称。 内蒙古农业大学硕士学位论文3 1 4 1 2 农业补贴政策的实施情况 中国实施农业补贴政策始于2 0 世纪5 0 年代末，最早以国营拖拉机站的“机耕 定额亏损补贴，形式出现，之后逐渐扩展到农用生产资料的价格补贴、农业生产用 电补贴、贷款贴息补贴等方面。此阶段，中国财政对农业补贴的特点表现在：( 1 ) 补 贴范围的普遍性。财政对农业生产流通领域的多环节、多类别的补贴，几乎涉及到 农产品生产与流通的全过程。( 2 ) 以价格补贴为上，贴自、贷款为辅。大多数补贴 用于降低农用生产资料的价格、支农服务的收费标准，以及农产品购销环节的补贴。 ( 3 ) 补贴方式的隐蔽性。长期以来，财政对农业补贴方式多采取“暗补 的方式， 即财政补贴资金不直接以财政拨入的方式进行，而是通过流通渠道间接地给予补 贴。这种方式体现在农业生产中，带有一种补助性质。2 0 世纪9 0 年代后期，中国 对粮棉等农产品实行较大力度的价格和流通干预政策，中国高价收购粮棉农产品政 策的根本目标是控制严重的通货膨胀。通货膨胀消除后，粮食价格不断降低，己失 去经济学意义上的保护含义，而棉花则于1 9 9 9 年完全放开了价格，更谈不上保护。 2 0 0 2 年起，安徽、河南、湖北、吉林、湖南等省根据自身特点，对粮食生产者进行 了直接补贴方式改革。 1 4 1 3 农业支持政策的测算与评估 2 0 世纪9 0 年代以来，中国学者对农业政策支持水平做了进一步的研究。例如， “关贸总协定与中国的农业发展”课题组估计了1 9 8 5 1 9 9 0 年期间多种农产品的 生产者补贴等值和消费者补贴等值。程国强的1 9 9 6 m 1 9 9 8 年中国国内农业支持 利用a m s 方法进行了测算。朱希冈等人估计了1 9 9 3 1 9 9 4 年期间1 3 种农产品的 生产者补贴等值和消费者补贴等值，这一研究在方法上考虑了农产品价格“双轨制 及农民的税外负担。以后程国强还更新了对生产者补贴等值的估计，将包括的时期 扩展到1 9 9 7 年。依据o e c d 的方法测算了1 9 9 0 1 9 9 9 年期间中国1 0 种主要农产 品的生产者支持估计和消费者支持估计，其中涉及到对农户自给性消费的处理。方 法。这些研究普遍确认了中国农业政策不利于农民这一事实。同时，一些研究发现， 中国趋于提高对农业的支持程度，特别是在主要谷物上( 程国强2 0 0 1 ，张莉琴2 0 0 1 ) 但是这些研究测算出的农业政策支持水平存在明显的差异，这可能是由于不同的研 究者使用了不同来源的数据资料和依据了不同的假定，因而结果缺乏可比性。 1 4 1 4 入世后农业补贴研究的新进展 中国入世前后农业补贴问题受到各方关注，国内学者积极开展了研究。程国强 对主要w t o 成员履行农业补贴承诺进行了分析；袁东明等提出农业的弱质性、风险 性决定了必须对农业进行合理的保护，要合理设计农业保护政策的结构；朱海洋提 出w o t 农业协议规定的农业保护和农业支持政策有不同的属性和指向，要着眼于农 4 内蒙古自治区草原畜牧业补贴研究 业可持续发展的开拓性调整，形成中国农业保护支持政策体系法制规范的制度性安 排；史建民提出入世后中国要建立以保险为主体的农业灾害补偿机制与运作方式； 徐明棋分析了w o t 规则与自由贸易之间的悖论，提出发达国家的农业补贴不降反升， 而发展国家原先很低水平或没有出口补贴及国内农业补贴的，则只能减少不能增 加，中国在此方面应努力改变w t o ；卢锋对入世谈判的农业补贴僵局进行了分析， 提出中国要改变农业补贴方式，应在科技、环保、水利建设和农村义务教育等方面 加大投资；钟甫宁分析发达国家的农业补贴和国内支持后，对收入支持措施提出疑 问；沈晓明等分析了补贴政策对农业上市公司的影响与调整；叶兴庆提出改粮食保 护价收购为直接补贴农民，能更好地保护农民的利益；孙大光分析了中国实施直接 收入补贴可能遇到的问题。田维民等按照o e c d 的计算口径，1 9 9 5 1 9 9 8 年中国政 府对农业的支持平均每年仅2 9 3 亿元人民币，其中对生产者的直接支持竟然是4 1 9 5 亿元；钱克明研究了中国绿箱政策的效果及投资优先序；唐忠等从国际谈判和国家 竞争的角度，对w t o 农业国内支持规则执行情况做了评价、对主要国家的谈判立场 作了分析，并提出了新一轮谈判中农业国内支持政策的改革建议；林毅夫认为有四 个理由让中国不应该增加对农业的补贴 1 4 2 现行保护草原措施对草原畜牧业的影响研究 牧区草原退化成因及对策效益调查( 暴庆五内蒙古社会科学院) 主张：草 原畜牧业的前程是自然畜牧业；草原完全围封禁牧是治理荒漠化最好办法吗? 刘书润以锡林郭勒盟兰旗为例，主要观点为：首先，围封可以得到短期缓解草原退 化，可是离整体生态恢复还差得很远。所谓恢复，是一种短期反弹，是失衡的表现。 其次，根据中科院植物所锡盟草原定位站，封了2 0 多年的羊草样地，生长程度及 种类都比围栏外退化草原少。围封移民天然草地恢复与畜牧业现状分析( 达林太 等) 牧区生态研究中心通过连续三年对西苏旗宝某的畜牧业经营状况分析，其主 要观点：1 、在干旱地区搞舍饲圈养集约高的奶牛投入严重超过了收益，这在内蒙 具有普遍性。2 、通过对宝某的草地进行的调查，草地并没有恢复的迹向。劣质草 取代优质草，草地有退化迹向在干旱年份尤为明显。3 、负债累累的移民村牧民还 会重返原来牧场，会使过去的草地面临新的危机。4 、大量发展奶牛业，使内蒙东 部的草地由于过度割草，出现退化；牧草返青期禁牧试验与研究( 李福生等) 通 过对十个试验点禁牧牲畜及放牧牲畜体重变化、禁牧草场与放牧草场取得各项试验 数据结果表明：休牧、禁牧对草原生态、植被的恢复有益处，但舍饲牲畜饲养经济 效益不明显，牧民收入下降。李青丰认为：禁牧后，舍饲成本明显增加。针对“退 牧还草 工程，大部分学者认为生态效益显著，但经济效益在短时间内出现负增长， 一致认同该政策是一种生态置换行为。 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 1 4 3 草原畜牧业补贴研究 关于草原畜牧业补贴问题大都以生态补偿形式出现，国内学者主要从生态建设 和生态保护两个方面开展，一部分研究是借鉴发达国家生态效益补偿的理论和实践 经验进行总结归纳，另一部分是进行个案研究，为建立整体的生态补偿机制提供依 据。 1 4 3 1 生态补偿的理论基础研究 毛显强、钟瑜等认为生态补偿有3 大理论基础：第一，庇古手段与外部性的补 偿。庇古提出外部性产生的原因在于市场失灵，必须通过政府干预来解决。对于正 的外部影响政府应予以补贴，对于负的外部影响应处以罚款，以使外部性生产者的 私人成本等于社会成本，从而提高整个社会的福利水平。第二，科斯手段与产权明 晰。科斯认为外部性问题的实质在于双方产权界定不清，要解决外部性问题，必须 明确产权，即确定人们是否有利用自己的财产采取某种行动并造成相应后果的权 利。第三，生态补偿的内涵。生态补偿应以资源产权的明确界定为前提，通过体现 超越产权界定边界的行为的成本，或通过市场交易体现产权转让的成本，从而引导 经济主体采取成本更低的行为方式，达到资源产权界定的最初目的：使资源和环境 被适度持续地开发和利用，使经济发展与保护生态达到平衡协调。俞海、任勇从5 个方面论述了生态补偿的理论基础。第一，自然资源环境利用的不可逆性是生态补 偿的自然要求和生态学基础。第二，环境资源产权权利界定是生态补偿的法理基础 和制度经济学基础。第三，公共物品属性是生态补偿政策途径选择的公共经济学基 础。第四，外部性的内部化是生态补偿的核心问题和环境经济学基础。第五，自然 资源环境资本论是生态补偿的价值基础和确定补偿标准的理论依据。总之，关于生 态补偿的理论基础，研究者们用了多种不同的学说来加以解释。例如，经济入假设、 公共产品理论、外部性理论、产权理论、生态资本理论、消费补偿理论等等。这些 理论都从不同的角度论述了对环境资源利用进行生态补偿的合理性。其基本思路是 通过恰当的制度设计使环境资源的外部性成本内部化，由环境资源的开发利用者来 承担由此带来的社会成本和生态环境成本，使其在经济学上具有正当性。此外，自 然资源环境利用的不可逆性为生态补偿提供了生态学基础。可持续发展理论的公 平、公正原则，为人们探索代际补偿与代内补偿、国家和地区之间的补偿以及区域 之间的补偿提供了理论依据。 1 4 3 2 生态补偿机制 生态补偿机制是指为改善、维护和恢复生态系统服务功能，调整相关利益者因 保护或破坏生态环境活动产生的环境利益及其经济利益分配关系，以内化相关活动 产生的外部成本为原则的一种具有经济激励特征的制度。针对生态补偿机制问题， 6内蒙古自治区草原畜牧业补贴研究 国内学者从多个角度进行了研究。洪尚群，吴晓青生态补偿的融资、杜万平构 建区域补偿机制促进西部生态建设、毛显强，钟瑜，张胜生态补偿的理论探讨、 沈满洪，杨天生态补偿机制的三大理论基石、蔡邦成等生态补偿机制建立的 理论思考、万军中国生态补偿政策评估与框架初探、王丰年论生态补偿的原 则和机制、孔凡斌完善我国生态补偿机制理论、实践与研究展望、付健论我 国西部生态补偿制度的实现形式等从不同角度，不同层次对生态补偿定义、生态 补偿的理论基础、生态补偿机制、生态补偿评价、生态补偿面临的挑战加以论述。 国内学者们研究的重点主要集中在补偿对象、补偿原则、补偿主体、补偿标准、补 偿办法、资金筹措等方面，并且探索了生态补偿的运行机制，如市场经济机制、政府 管制机制以及法律保障机制等问题。但从总体上看，在理论研究上仍然没有达成一 致，在实际应用中也还没有形成一套广泛适用的机制。并且在理论探讨和实际应用 之间还存在一定差距。这些研究也均是出于对生态的考虑，其中提到的“补偿”也 都是从“偿”角度来进行加以论述。没有提到类似于农业补贴的“补”。 1 4 3 3 草原畜牧业政策支持研究 中国草原畜牧业发展模式的国际经验借鉴张立中提出五点建议，一是对畜牧 业和牧民的支持，以稳定牧民的收入和从事畜牧业人员队伍。政府可设立最低收入保 障制度，凡低于前5 年收入平均水平的牧民，可申请政府补齐其收入达到5 年的平均水 平；二是鼓励争取私营企业、公司的科研投入，并给予l ：0 5 1 ：1 的资金匹配；三是 信贷优惠，凡金融部门贷给牧民从事畜牧业经营的贷款，可以低息、无息或政府贴息； 四是鼓励农牧民采用先进技术。所有用于农牧业生产的先进技术一概免税：对牧用物 资实行免税；五是在生态恢复建设上，对生态环境恶化的草原，政府可以购买下来，进 行治理，生态恢复后再出租给牧民作为牧场。给牧区牧民直补的必要性和可行性和 给牧区牧民直补的建议特力更政府工作文件中更是直接提出“如果按每亩天然草 原投入0 8 8 1 0 0 元，国家投入仅为7 8 亿元，平均每户牧民得到补贴5 0 0 0 元， 但是直接得到保护的草原面积是7 9 亿亩”的牧民“直接补贴”的建议。 1 5 研究方法及论文框架 1 5 1研究方法 本文以制度变迁理论、公共财政理论、畜牧业多功能理论、经济福利理论等理 论为基础，定性分析和定量分析相结合，采用比较分析和归纳分析法，规范分析和 实证分析相结合的研究方法。 比较分析和归纳分析法。横向比较我国对农业补贴与畜牧业补贴的力度和效 果，同时与国外对畜牧业的补贴方式和力度的比较，反应出我国畜牧业补贴方面存 在的问题：研究近些年来内蒙古草原牧区的政策制度变迁，运用归纳总结的方法， 内蒙古农业大学硕士学位论文 7 以探讨制度变迁对草原畜牧业的发展以及草原生态产生的影响。 定性分析和定量分析相结，规范分析和实证分析相结合。在探讨不同政策的实 施对草原畜牧业及生态的影响过程中，选取一系列时间序列指标，运用回归分析法， 来验证不同政策的实施对草原畜牧业及生态的影响，从而对制度进行分类与定性； 在探讨草原畜牧业补贴政策过程中，运用计量经济模型，来分析、比较农民与牧民 的生活及补贴意愿。在不影响牧民生活水平的基础上，探讨补贴数额。 1 5 2 论文框架 第1 章：前言。本章主要介绍了论文问题的提出，选题依据，研究目的与意义， 国内外研究现状，论文的研究思路、方法，论文框架。 第2 章：草原畜牧业补贴理论基础。主要诠释了制度变迁理论、公共财政理论、 草原畜牧业多功能性理论、福利经济学理论等，为下文的研究打下理论基础。 第3 章：内蒙古自治区草原畜牧业现状。通过对内蒙古自治区草原资源变化情况， 草原生态保护政策现状，牲畜现状等的分析，探讨内蒙古畜牧业补贴的必要性。 第4 章：草原畜牧业补贴政策的比较分析。对国内、外畜牧业支持政策，及我 国对农产品和畜产品的不同政策待遇进行比较，同时对内蒙古自治区牧民同农民在 享受国家补贴政策情况比较分析。 第5 章：草原畜牧业补贴的效果分析。根据制度变迁理论，从政策角度来分析近 几年来加载在草原上的三项政策对草原畜牧业的影响，从而得出草原畜牧业需要政策 的保护。然后进行牧民补贴意愿的分析，运用l o g i s t i c 模型对草牧场保护进行分析， 得出牧民当前的意愿，并在补贴意愿和补贴的基础上提出草原保护的理论分析。运用 福利经济学分析牧民同农民，农业与畜牧业比较起来草原上的牧民更需要保护的结 论。 第6 章：根据第四章和第五章的分析和验证的基础上提出相应的政策建议。 1 6 相关术语界定 1 、牧区是指内蒙古自治区传统的二十四个牧业旗；牧民是指生活在这二十四 个牧业旗范围内并主要从事畜牧业生产的原著居民。 2 、草原畜牧业是指以天然草原为放牧地、以草原植被为主要饲料源，以牛羊 活畜及其产品为主要产出的家畜饲养业，。 3 、补贴是一国政府为了促进经济发展、维持社会稳定、改善人们生活水平、 增加社会福利，在制定政策时经常使用的一种手段。 4 、草原畜牧业补贴是指政府通过财政手段向畜产品的生产、流通、贸易活动 提供的转移支付。 8内蒙古自治区草原畜牧业补贴研究 2 草原畜牧业补贴理论基础 本章对实行草原畜牧业补贴的理论基础作一般性阐述，旨在为下文分析做准 备。具体包括：制度变迁理论、公共财政理论、畜牧业多功能理论、经济福利理论 和激励理论。这为实行草原畜牧业补贴提供理论基础。 2 1 制度变迁理论 制度的构成要素主要是：正式制约( 例如法律) 、非正式制约( 例如习俗、宗 教等) 以及制度的实施，三者共同界定了社会的、经济的“激励 结构。根据诺思 的定义，“结构 指制度框架，“变迁 指制度创立、变更及随着时间变化而被打破 的方式。因此，所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。 制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供 给。由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。随着外 界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现 预期增加的收益。当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不 能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。 制度变迁的一般过程可分为五个步骤：第一，形成推动制度变迁的第一行动集 团，即对制度变迁起主要作用的集团；第二，提出有关制度变迁的主要方案：第三， 根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；第四，形成推动制度变迁的第二行动 集团，即起次要作用的集团；第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。根据充当 第一行动集团的经济主体的不同。“自下而上”的制度变迁是指由个人或一群人， 受新制度获利机会的引诱，自发倡导、组织和实现的制度变迁，又称为诱致性制度 变迁。而“自上而下”的制度变迁是指由政府充当第一行动集团，以政府命令和法 律形式引入和实行的制度变迁，又称为强制性制度变迁。 在制度变迁过程中触发了经济中的产权、技术、意识形态等体制的变迁，而在 制度变迁过程中起关键作用的是“路径”，诺思把它解释为“过去对现在和未来的 强大影响”，指出“历史确实是起作用的，我们今天的各种决定、各种选择实际上 受到历史因素的影响”。“出乎史，入乎道，欲知大道，必先为史”在探讨草原畜牧 业补贴的问题中必须从草原畜牧业制度入手。 2 2 公共财政理论 公共财政理论可以简要的概括为：由于存在市场失灵的状态，必须靠市场以外的 力量来弥补由于市场失灵所带来的无人提供满足公共需求的公共产品的空白，这个市 场以外的力量就是政府的力量。这就为政府留出了施展才能的空间，而草原畜牧业 产业本身的弱质性和草原生态环境的脆弱性决定其需要政府的服务。 美国著名财政专家理查德马斯格雷夫在其经典著作公共财政理论中把政府 内蒙古农业大学硕士学位论文 9 的经济作用或财政的职能分为三种：稳定经济( 维护充分就业条件下的经济) 、收入分 配、( 资源) 再配置。就其中的“收入分配”来看其目标是实现公平分配，而公平分配 包括“经济公平和“社会公平一两层次。“经济公平一是市场经济的内在要求，强 调的是要素投入和要素收入相对称，它是在平等竞争的环境下由等价交换来实现的。 “社会公平 是指将收入差距维护在现阶段社会各阶层居民所能接受的合理范围内。 平均不等于公平，甚至是社会公平的背离。财政实现收入分配职能的机制和手段中有 一点转移性支出，如社会保障支出、救济支出、补贴等，使每个社会成员得以维 持起码的生活水平和福利水平，就是每个社会成员能够享受基本对等的“国民待遇”。 2 3 草原畜牧业多功能性理论 随着生态环境保护和草原畜牧业可持续发展的需求增长，对草原畜牧业的认识 也发生很大的变化。草原畜牧业突破了传统认识的局限，重新被认为是一种多功能 性的产业，给予草原畜牧业新的地位和作用。草原畜牧业的多功能性是指草原畜牧 业除了具有商品生产功能外，还有草原占有、维持生态环境、畜产品安全以及传统 文化传承等功能。草原畜牧业的多功能性决定了草原畜牧业产业体系间各个环节的 互动，而非传统的单一的畜产品商品生产功能。畜产品生产、政策支持体系、生产 组织体系、生态保护体系及其维系传统文化体系是构成具有政治和经济功能的草原 畜牧业产业体系的主要方面。 随着草原畜牧业多功能性的认识深入，对草原畜牧业投入或补贴政策提出了要 求。畜牧业补贴政策能够确保草原畜牧业在保持一些地区的社会和人文平衡，维系 畜牧业在国家生态平衡、良种保护和特色文化保护等方面的作用。鼓励草原休牧、 轮牧牧民向其他产业转移。这些都需要政府投入，这也是政府有所作为的广阔天地。 保护北方生态环境、维系特色文化和不断提升畜产品竞争力的切入点，主要是对草 原畜牧业和牧民的实行补贴政策。 2 4 福利经济学理论 “补贴 渗透在各种经济政策中，具有丰富的内涵。如果将“补贴这个概念 放在经济学领域里考虑，它主要体现的就是社会资源配置的公平和效率的问题，庇 古( a c p i g o u ，1 8 7 7 1 9 5 2 ) 在1 9 2 0 年出版的福利经济学里，研究了整个经 济的资源配置和福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。为了研究社会福利及 其最大化，庇古首先讨论个人的福利。他认为，个人的经济福利是指个人的效用或 满足。对于个人的效用或满足，庇古赞同“基数论”，认为它们可以用商品的价格 ( 即货币) 来进行衡量。因此，个人的经济福利可以成为福利经济学的研究对象。 由于个人的经济福利可以用货币来计量，所以将社会中所有个人的经济福利加总， 就可以求出社会的总福利，即社会的总经济福利等于所有个人经济福利的总合。这 1 0内蒙古自治区覃原畜牧业补贴研究 样，庇古就把社会总福利的大小与国民收入的多少联系起来了。决定社会总福利大 小的因素有哪些? 庇古提出了两个基本因素：国民收入的数量和国民收入的分配。 具体来讲，国民收入的数量越大，一国的经济福利越大；国民收入的分配越均衡， 一国的经济福利也越大。这就是庇古福利经济学的两个基本命题。根据这两个基本 命题，他提出增加社会总福利的两个措施：一是通过资源在各个生产部门之间的最 优配置是国民收入总量达到最大；二是通过累进税和社会福利设施把富人的钱转移 给穷人一部分，是国民收入的分配均等化。提到“配均化”，我们自然而然地就会 想到政府的主要职能：财政和税收。政府通过在不同收入水平的个人或群体之间进 行资金转移来实现的。例如，在实行扶植最低收入阶层的政策下，就要求政府给某 些低收入者以现金或实物的支付，它们的来源就是对其他收入阶层的税收。 3 内蒙古自治区草原畜牧业现状 草原畜牧业生产中最基本的就是“草、畜、人 三大要素之间复杂而多变的有机 关系。没有辽阔的草原，就不可能有草原畜牧业。草原畜牧业最大优势就是地广人稀， 人均自然资源量丰厚。其生产又不同于农区及城郊畜牧业，不适合集约化生产。内蒙 古的草原畜牧业历史悠久，为社会提供了大量的畜产品。然而一方面由于草原长期的 超载过牧，对草场的利用强度的加大，导致人均拥有可利用草原面积下降、草场生产 力逐年下降、草原生态环境不断恶化；另一方面由于气候干旱，牧业人口不断增加， 牲畜头数增长，生态保护政策的介入，都极大地限制了草原畜牧业的发展。使得大部 分牧区处于增收难、增草难、减畜难、减人更难的境地。 3 f 内蒙古自治区草原资源变化情况 内蒙古草原畜牧业是以天然草地资源为基础，通过对牲畜的放牧获得畜产品的传 统产业。也是内蒙古最具有地区特色的产业，更是内蒙古经济社会发展的基础产业。 天然草原不仅是内蒙古牧区的最大自然资源和最重要的畜牧业生产及生活资料，更是 维持该地区及周边地区生态平衡中分布面积最大的自然生态系统。内蒙古共有天然 草原面积7 8 8 1 万公顷，可利用草原面积为6 3 5 9 万公顷，分别占自治区土地面积的6 6 6 和5 3 8 ，是我国天然草地可利用面积的1 5 。内蒙古的天然草地可利用面积虽然在全 国居第二位，但是内蒙古的主体草原是干旱与半干旱草原，约占总面积的7 3 左右。 草原有野生饲用植物7 9 3 种，约占全区植物总数的3 6 5 9 ，其中主要饲用植物约2 0 0 多种，占饲用植物总数的2 5 。 内蒙古丰富的草原资源，为草原畜牧业的发展提供了有利条件。但随着草原生态 经济系统的退化，内蒙古自治区草原的可持续性面临难题。 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1 3 1 1 内蒙古自治区草原生产力不稳定 天然草地面积虽然很大，但单位面积草地生产力普遍较低，稳定性差。内蒙古的 天然草原青草生长期较短，一般只有4 - 6 个月；冷季枯草期较长，一般长达6 8 个月。 而且草原生产力极不稳定，由于天然草地生态系统的非平衡性，在不同的年际间、不 同季节中单位面积内生物产量的波动性极大。如草甸草原产草量年际阆的波动一般为 3 0 4