（农业经济管理专业论文）被征地农民再就业及职业分化问题研究——基于沈阳市的调查.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 摘要 伴随着经济增长而产生的征地问题在近年来受到了普遍的关注，而被征地农 民的再就业问题以及就业后的职业分化问题更是成为国内外学者关注的焦点一 个普遍看法是，被征地农民的就业问题从本质上来讲，是一个市民化过程，包括 劳动力市场的进入、职业的分化和提升等不同的阶段。 笔者于2 0 0 9 年7 月至8 月对沈阳市六个不同地区的2 4 8 户被征地农民进行 了入户访谈，并取得了2 4 5 份有效问卷利用调研的数据，本文考察了他们在被 征地之后的再就业和职业分化状况，并在此基础上探讨了两种职业提升的途径。 本文首先从收入存量的角度分析了就业对于被征地农民生计的重要意义，并 在第三、四、五章中沿着“进 _ 分化嵌升”的逻辑主线逐步对问题展开研 究第三章使用了因子分析和l o g i s d c 模型估计的方法分析了影响被征地农民再 就业的影响因素。第四章研究了被征地农民由初职到现职、由现职到期望职业的 流动状况，并采用多元l o g i s t i e 模型分析了被征地农民职业分化的影响因素。第 五章则采用成本收益分析、l o g i s t i c 和相关性分析等方法研究了被征地农民职业 水平提升的两种可能途径，包括素质培训和社会关系网络的扩展。 研究结果显示，被征地农民在进入、分化和提升等不同阶段的行为、意愿， 以及相对应的影响因素各不相同在再就业过程中，征地补偿、宅基地的置换、 就业积极性、技能水平、社会资本的利用等因素都会影响其顺利进入到劳动力市 场之中。在职业分化过程中，被征地农民总体的职业结构正在向合理的方向转变， 但两极分化的现象仍然存在被征地农民可以通过素质培训、社会关系网络的扩 展两种途径来提升职业水平：对于前者来说，年龄较小、学习能力较强、预期职 业较高的被征地农民参加培训积极性通常较高；而后者则会与网络规模、密度、 资源优度呈显著相关关系 关键词：被征地农民；再就业；职业分化；素质培训；社会关系网络 i i 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t f o l l o w i n gc h i n a sp o s t r e f o r mr a p i de c o n o m i cg r o w t h , l a n dr e q u i s i t i o nh a s a r i s e na sac o n t r o v e r s i a li s s u e ，a st h ep r a c t i c eh a se n g e n d e r e dan u m b e ro fd i s c o n t e n t s r e g a r d i n gt h e l a n d l e s s f a r m e r s p r o s p e c t sf o rr e - e m p l o y m e n ta n dc h a n g e si n o c c u p a t i o n f o rt h i sr e a s o n , l a n dr e q u i s i t i o nh a sr e c e n t l yc o m eu n d e rt h es c r u t i n yo f s c h o l a r sf r o mav a r i e t yo ff i e l d s m a i n s t r e a ms c h o l a r l yo p i n i o nc o n c e i v e so ft h e e m p l o y m e n tp r o c e s so fl a n d l e s sf a r m e r sa sa nu r b a n i z a t i o np r o c e s s ，i n v o l v i n gt h r e e m a i ns t a g e s ：d i s p l a c e df a r m e r sf i r s tg a i na c c e s st ot h el a b o rm a r k e t ，t h e nb e g i nt o i n c r e a s et h e i re m p l o y m e n ts p e c i a l i z a t i o n ，a n dt h e nr a i s et h e i ro c c u p a t i o n a ls k i l ll e v e l f r o mj u l yt oa u g u s t ，2 0 0 9 ，t h ea u t h o rc o n d u c t e do n - s i t ei n t e r v i e w sw i m2 4 8 f a r m e r sf r o ms i xd i f f e r e n ta r e a so fs h e n y a n gc i t yw h o s el a n dh a db e e nr e q u i s i t i o n e d , a n do b t a i n e d2 4 5v a l i dq u e s t i o n n a i r e s e m p l o y i n gt h i sn o v e ld a t a s e t ，t h i sp a p e r e x a m i n e st h ef a r m e r s p r o c e s so ff i n d i n gn e we m p l o y m e n ti nt h ea f t e r m a t ho fl a n d r e q u i s i t i o n ，a n dt h e ne x p l o r e st w oc o m m o np a t h w a y sf o rc a r e e ra d v a n c e m e n t i nc h a p t e r2 ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h ei m p o r t a n c eo fs a v i n g st ol a n d l e s sf a r m e r s l i v e l i h o o di nt h ew a k eo fl a n dr e q u i s i t i o n c h a p t e r s3 ，4 ，a n d5t h e ne v a l u a t et h e t h r e e s t e pr e - e m p l o y m e n tp r o c e s sa l o n gt h e e n t r y - d i f f e r e n t i a t i o n - u p g r a d e f r a m e w o r k c h a p t e r3e m p l o y sf a c t o ra n a l y s i sa n dl o g i s t i cr e g r e s s i o na n a l y t i ct o o l st o e x p l o r et h ef a c t o r sb e h i n dl a n d l e s sf a r m e r s r e e m p l o y m e n t c h a p t e r4t h e nd e s c r i b e s t h er e e m p l o y m e n tp r o c e s so ft h ed i s p l a c ef a r m e r s ，i n c l u d i n gt h ec h a n g e si nf a r m e r s e a r l i e s tj o b s ，p r e s e n tj o b sa n dt h ec a r e e re x p e c t a t i o n s ，a n dt h e na n a l y s e st h ef a c t o r so f t h e s ec h a n g e su s i n ga na d d i t i o n a ll o g i s t i cr e g r e s s i o nm o d e l f i n a l l y , i nc h a p t e r5 ，t h e a u t h o rd i s c u s s e st w op o s s i b l ep a t h w a y st h r o u g hw h i c hf a r m e r ss t r e n g t h e nt h e i rs k i l l l e v e la n dj o bt r a i n i n g ，i n c l u d i n gv i as o c i a ln e t w o r k s ，a n de v a l u a t e st h e s ep o s s i b i l i t i e s u s i n ga n o t h e rl o g i s t i cr e g r e s s i o n 1 1 1 er e s u l t ss h o wt h a tt h er e e m p l o y m e n tb e h a v i o ro ft h ef a r m e r sa f t e rl a n d r e q u i s i t i o nv a r i e sw i d e l ya m o n g s tt h et h r e es t a g e so u t l i n e da b o v e ，a n dd e p e n du p o n s e p a r a t ef a c t o r sa sw e l l i nt h er e e n t e r i n gt h el a b o rm a r k e ts t a g e ，s i g n i f i c a n tf a c t o r s i n c l u d et h ea m o u n to fm o n e yr e c e i v e da sc o m p e n s a t i o ni nt h el a n dr e q u i s i t i o np r o c e s s ， v 浙江大学硕士学位论文a b s t r a c t t h eq u a l i t yo ft h ee s t a t eg i v e na sar e p l a c e m e n t ，e f f o r t p u tf o r w a r dt o w a r d s r e - e m p l o y m e n t ，p r e v i o u sj o b - r e l a t e ds k i l l s ，a n ds o c i a lc a p i t a l i nt h ee m p l o y m e n t s p e c i a l i z a t i o ns t a g e ，t h es t r u c t u r eo ft h ed i s p l a c e df a r m e r s c a r e e rb e c o m e sm o r e s t a b l ea n dd e f i n e ds t i l lo c c u r s t h ef a r m e r sc a l lm a k eu s eo fj o bs k i l l st r a i n i n go r s o c i a ln e t w o r k st oi m p r o v et h e i re m p l o y m e n tm a r k e t a b i l i t ya n da t t a i nah i g h e r - p a y i n g j o b j o bt r a i n i n ga p p e a r st ob em o r ee f f e c t i v ef o ry o u n g e r , a m b i t i o u s ，a n dm o t i v a t e d i n d i v i d u a l sw i t hr e l a t i v e l ys t r o n ge d u c a t i o n a lb a c k g r o u n d s ，w h i l et h ev a l u eo fs o c i a l n e t w o r k st o w a r d si n c r e a s i n ge m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e si sr e l a t e dt ob o t ht h es c a l ea n d d e n s i t yo ft h en e t ，a sw e l la st h eq u a l i t yo ft h er e s o u r c e k e yw o r d s ：l a n d l e s sf a m a e r ；d i 卿a c e df a r m e r s ；r e - a n p l o y m e m ；o c c u p a t i o n a ld i f f e r e n t i a t i o n ； t r a i n i n g ；s o c i a ln e t w o r k v i 浙江大学硕士学位论文图目录 图目录 图1 1被征地农民的收入变动( 不含就业) 3 图1 2被征地农民的收入变动( 含就业) 4 图1 3研究框架图6 图4 1被征地农民的初职分布3 3 图4 2各职业中未发生流出的比例3 6 图4 3新进入到各职业中的人数3 7 图4 4各职业期望未发生变化的比例曲线图4 4 图4 5被征地农民初职的职业结构5 0 图4 6被征地农民现职的职业结构5 0 图4 7被征地农民期望职业的职业结构( 可实现的) 5 1 图5 1被征地农民参与不同培训的比例分布5 3 图5 2培训主体分布状况：5 5 图5 3理想中的培训主体分布状况5 5 图5 4对于素质培训的评价5 6 x i 浙江大学硕士学位论文表目录 表1 1 表1 2 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 5 表3 6 表3 7 表3 8 表3 9 表3 1 0 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 1 0 表5 1 表5 2 表5 3 表5 5 表5 6 表5 7 表目录 论文的研究内容。7 调研区域的情况介绍8 被征地农民再就业模型解释变量的定义及统计分析2 1 k m o 检验和b a r t l e t t 球型检验结果2 2 因子解释原有变量总方差情况表2 3 因子载荷矩阵2 4 旋转后的因子载荷矩阵。2 5 能力因子内部变量相关系数矩阵2 6 外部环境因子内部变量相关系数矩阵2 6 代表各因子的变量2 6 筛选后变量的相关系数矩阵表2 7 被征地农民再就业影响因素分析：l o g i s t i c 模型2 8 职业声望排序3 2 初职向现职的流动3 4 职业分化的万值分布表3 8 被征地农民职业分化模型估计结果：m u l t i n o m i a ll o g i t 模型4 0 被征地农民的择业期望。4 2 被征地农民的选择期望职业的原因( 总体) 4 4 被征地农民的选择期望职业理由的多响应变量分析( 总体) 4 5 被征地农民的选择期望职业理由的多相应变量分析( 分职业) 4 6 被征地农民的择业期望：选择原因2 与5 的样本。4 7 调整后的被征地农民的择业期望4 8 被征地农民参加不同素质培训的分布表( 按职业分) 5 4 被征地农民参与素质培i ) l l 意愿影响因素分析：l o g i s t i c 模型5 9 社会关系网络规模( 按职业分) ：6 2 社会关系网络优度( 按职业分) 6 3 现职与网络规模，网络密度、网络资源质量的相关系数矩阵6 4 职业与社会关系网络资源关系交互表6 5 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：、呖智 签字日期：万枷年月衫日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿态堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鎏盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： e 娇 导师签名： 镌落辱 签字日期：妒扣年f 月日签字日期：加，口年月彳日 浙江大学硕士学位论文致谢 致谢 回首两年半的硕士学习生活，有过焦虑失落与抑郁，也有过开心、快乐与惊 喜，在即将毕业之际，心中溢满的是温暖与感激。 衷心感谢我的导师陈随军副教授，是您给了我到这里学习的机会，从对开题 报告的逐字修改，到论文的构思以及逻辑框架的确定，您都对我进行了耐心的讲解 与指导。您为我创造了一个独立、宽松的学习环境，并不断地给予我关怀与鼓励， 让我在论文的写作过程中，能够始终把握文章的方向，顺利地完成了写作任务。 我还要感谢林坚教授，您的谆谆教诲给了我无穷的学习动力，我在多次与您 的探讨中获得写作的启发与灵感。从您的身上，我感受到了一名学者对于国家和 社会的高度责任感，您的和蔼与亲切、坦诚与直率、乐观与豁达将永远刻在我的 脑海中，指引我继续前行 感谢黄祖辉教授、卫龙宝教授、张忠根教授、杨万江教授、韩红云教授、丁 关良教授、周洁红教授、郭红东教授、陆文聪教授、杨翠迎教授、潘伟光副教授、 叶春辉副教授、金少胜老师、毛迎春老师、胡伟斌老师、陈兴浓老师、张霞老师 以及c a r d 所有其他老师在我就读期间对我的耐心指导与关怀 感谢葛晓巍师兄、杨奇明师兄、周井娟师姐、阮建青师兄、刘西川师兄、王 学渊师姐、金铃师姐等各位师兄师姐的热情帮助。在这里特别要感谢江胜蓝师姐， 是她不厌其烦地帮助我改正了文章中所有的错字与病句，在我气馁时给予我鼓励 与安慰我要感谢农产0 7 班中的所有同学，我会永远记住你们的样子，永远记 住我们在一起度过的欢乐时光 我还要特别感谢美国的n a t eb e c k c r 同学帮助我修改论文的英文的摘要，在 与你的相处中，我开阔了视野，增长了见识，祝你在中国万事顺意 最后，我要感谢我的父母，正是你们二十多年来对我的培养与教导，才有了 今天的我，我希望以后能够用出色的工作成绩来报答你们的养育之恩 难忘的浙大、难忘的c a r d 、难忘的老师、难忘的同学与朋友 洪睿 2 0 1 0 年1 月于浙大华家池 淅江大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 问题的提出 土地对于农民来说，意义不仅仅在于它是重要的收入来源，更在于它是各种 生活功能、各种社会保障的载体所以当农民由于国家经济社会发展的需要而离开 土地之后，他们事实上失去了传统的生活与发展方式，其收入来源、就业方式、社 会关系、心理状态等方方面面都会受到巨大的冲击在这种冲击下，他们的身份也 必然会逐渐发生相应的变化，这个变化的过程实际上就是“农民市民化”的过程 目前学术界在研究农民市民化问题时，普遍认为存在着两种研究路径：第一 种是“主动转移到城市之中产生分化融入城市社会”；另外一种则是“被 动转移到城市之中产生分化融入城市社会”其中前者可以看作是由农 民自发形成的、自下而上的市民化过程( 代表群体：城市中的农民工) ，后者则 可以看作是由政府主导的，自上而下的市民化过程( 代表群体：被征地农民) ， 虽然二者目的都是实现市民化，但本质上仍有很大差别。与前者相比，后者主要 存在着以下三个特点： 第一，被征地农民的市民化是单向、不可逆的普通农民进城务工往往是想 要获得更多的收入，是一个主动选择的过程，当在融入城市的过程中遇到困难时， 他们可以选择返回农村，重新从事农业生产活动而被征地农民的土地已被征收， 即使他们不能融入新的社会环境之中，也无法选择回流所以相比较而言，被征 地农民的市民化过程既具有被动性，也具有紧迫性 第二，被征地农民在市民化过程中，具有十分特殊的属性与农民工相比， 被征地农民在收入结构、生活条件、社会保障等许多方面更加接近城市居民， 甚至有的地区在征地的同时已经为农民解决了户籍上“农转非”的问题，这些都 使得被征地农民在某种程度上披上了“市民化的外衣”但与此同时，被征地农 民的内在素质( 如：文化水平、社会关系、思想观念等) 仍然保留着传统农民 的特征，这直接体现在社会地位不高、就业水平低下，社会网络关系扩展停滞 不前等诸多方面因此被征地农民在市民化过程中既具有市民的外在特征，同 时也具有农民的内在特性。 第三，被征地农民的市民化是一个持续性过程，既包含短期因素也兼具长期 浙江大学硕士学位论文 导论 因素由于土地对于农民的生活具有决定性作用，当他们失去土地之后，面对的 首要问题就是如何继续生活下去，所以衍生出的失地农民利益受损及补偿问题也 就成为解决失地问题的逻辑起点( 赵曼、杨海文，2 0 0 7 ) 。从长远的角度来看， 农民失去了以土地为载体的社会保障方式，因此解决他们的养老、医疗以及子女 教育等社会保障问题也是十分必要的。 所以，如果把补偿看作是被征地农民的短期生计问题，社会保障看作是被征 地农民的长期生计问题的话，那么应该存在着一种跨越短期与长期，并将二者有 机地结合起来的生计问题，这个具有持续性的生计问题就是“就业”。一方面，被 征地农民可以通过就业来解决眼前生存的问题；另一方面，他们还可以通过就业 来增加收入、实现自我价值的提升，更好地融入到新的生活环境之中，从而最终 完成市民化的目标。 另外，在解决被征地农民的补偿问题以及社会保障闻题时，政策制度上往往 带有“刚性”特征，也就是说这二者在具体实施过程中，往往过于依靠政府部门给 出的政策制度。而劳动力的分配与流动已经实现市场化，就业是一个由农民个体、 用人单位、政府部门三方共同协作加以实现的一个问题，也是相对复杂的一个问 题，所以被征地农民的就业问题是解决好征地问题的关键所在，也是实现农民市 民化的重要指标与途径。 综合上面的阐述，本文所要研究的问题是逛丝壅茵堑鱼塞塑塾些土煎熬。 这里的就业是一个连续性的过程，包含着三个阶段：第一阶段，被征地农民进入 到劳动力市场之中；第二阶段，进入到市场中的农民在职业上产生分化，开始以 不同的方式融入到社会之中；第三阶段，职业分化了的农民通过各方面的提升， 最终实现就业上的融入，完成市民化过程 1 2 研究意义 1 9 5 0 年1 1 月颁布的城市郊区土地改革条例第十四条中指出“国家为市 政建设及其他需要征用私人所有农业土地时，须给予适当代价，或以相等之国有 土地调换之”之后所有关于征地的法律或政策，如国家建设征用土地办 法( 1 9 5 3 ) 、中华人民共和国土地管理法( 1 9 8 6 ) 、( ( 国务院关于深化改革严格 土地管理的决定( 2 0 0 4 ) 等都会涉及到对被征地农民利益进行保护的问题，其 中2 0 0 4 年1 1 月颁布的关于完善征地补偿安置制度的指导意见中明确提出 0 浙江大学硕士学位论文导论 “应按照保证被征地农民原有生活水平不降低的原则9 9 ，从而给出了安置 被征地农民的基本原则与标准 衡量被征地农民生活水平的一个最直观指标是农民的收入水平由于征地对 于农民的影响是一个长期的、持续的过程，因此我们可以通过“收入存量”的视角 建立理论模型，来探讨被征地农民的补偿、社会保障、就业三者之间的关系问题， 我们不妨用图1 1 加以说明1 l 、 、。彳 、 k t ot t c a ) ( b ) 图1 1 被征地农民的收入变动( 不含就业) 首先对此模型做出三条假设： ( 1 ) 农民单位时间内从事农业生产获取的收入i7 是不变的，全部用于农民 的当期消费，因此，农业收入可以表示为一条水平直线。当收入曲线k 在1 7 的 上方时，农民的收入水平与征地前相比没有下降，而收入曲线k 在1 7 的下方时， 农民的收入水平就下降了； ( 2 ) 农民在被征地后可以获得一定数额的货币补偿和社会保障( 特指养老 保险) ，补偿金额i o 高于单位时间农民获得的农业收入1 7 ，农民的社会保障收入 完全替代农业生产收入，即社会保障收入等于1 7 ； ( 3 ) 在不考虑物价水平变动的前提下，被征地农民单位时间的生活成本是 不变的，农民没有财产性收入在图中表现为收入曲线k 是一条斜向下的直线。 1 图中的曲线代表收入存量 浙江大学硕士学位论文导论 图1 1 中t o 表示被征地农民开始获得社会保障( 养老保险) 的时间，由于农 民的社会保障收入完全替代农业生产收入，当伊t o 时，无论补偿金是否有剩余， 一定有i 乏1 7 ，农民收入水平不会低于征地前，所以，我们只需考察t 0 时，被 征地农民的边际收入大于边际成本，收入曲线l 1 斜率为正，农民的收入增加；( 2 ) 当a i = 0 时，被征地农民的边际收入等于边际成本，收入曲线k 斜率为零，农民 的收入保持不变；( 3 ) 当a i 0 时，被征地农民的边际收入小于边际成本，收入 曲线l 3 斜率为负，此时，虽然农民的收入水平有所下降，但与k 相比，曲线下 降明显平缓很多，从而延缓了l 3 与i 相交的时间 从模型中我们可以看出，补偿的关键在于补偿金额的多少，社会保障的关键 在于保障水平和起始时间，这些问题都存在着制度上的刚性，农民没有办法充分 选择。而与之相比，农民在就业的选择上具有更大的灵活性，也使这个问题变得 相对复杂，所以就业在解决被征地农民特别是中青年农民的生计问题中起着十分 关键的作用 但是现有对于被征地农民生计问题的研究主要集中在补偿安置以及社会保 障两方面上，对于其就业的研究特别是实证研究显得不足，而且在为数不多的实 证研究之中，也没有将被征地农民较之普通农民的特殊性( 补偿与保障) 加以考 察。因此本文将从实证的角度出发来考察被征地农民的就业问题，特别将补偿、 保障作为考察的两个重要维度来验证它们对就业是否会产生影响以及产生了什 么样的影响 我们在模型中假定农民就业的工资水平是保持不变的，这也就意味着农民在 征地之后的一段时期内就业水平没有发生变化。但事实上若使农民更好地融入到 城市之中，实现真正的市民化，就必然要求他们有一个分化提升的过程。因此， 本文拟从“进入分化装升”这一逻辑线索对问题展开相对完整的研究。 1 3 研究整体设计 1 3 1 研究框架 浙江大学硕士学位论文 导论 一融入既有被动 性，又有紧迫性 ，7 - 丌n rp h 0 i 概理 劳动力迁移 在特征与农民的 研 内在特征 念 k 论 i 鞋会奔屡 究 兼具有短期性 l 研究综述 r 界 基 l 现 与长期性 定础 1 人力社会资本 状 收入存量视角 、 一 i “”“”1 。 il 下就业的作用 基于调研数据 上 l 一 一一、 厂 j ，r一 b 再就业影响因素 a 心1 i 1 iliv 吣 变量定义 h 因子分析 h 变量筛选p |? ( m t c 模型了 、一， j j ，、 职业分化 厂、 ( 分化) i 问题解决 - 职业声望排序的确定 职业流动职业分化影响因素 职业流动 一 一 上 一 ，、 职业提升途径 ，一、 ，担4 、 。 。 i7 飞 素质培训社会关系网络 眵 i i 现状 投资意愿 测利改 l 评价 决策 因素度 用 进 | ， 6 一 图1 3 研究框架图 浙江大学硕士学位论文导论 第一章凳器星鑫犟明研弈芎星嚣纂霎薯黧耘搿产和研究整体设 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 入户访谈的方法 本文的数据来源于实地入户访谈，在调研过程中，笔者没有选用发放问卷的 方式，而是采用入户访谈，在访谈过程中逐步得到问卷中问题所对应的答案。采 用这样的方式，大大地提高了问卷结果的有效率的可信度 ( 2 ) 比较分析的方法 在研究过程中，比较的思想始终贯穿全文。其中包括被征地农民与进城务工 人员的比较、进入劳动力市场的农民与自愿退出劳动力市场的农民的比较、不同 职业的被征地农民的比较等等。在分析过程中也采用了二维交互表、多响应变量 等不同的统计方法。 ( 3 ) 定性研究与定量研究相结合的方法 本文在研究时坚持定性研究与定量研究相结合的原则，既有基于现实状况的 定性分析，也有基于数据的模型估计。本文采用的模型主要包括l o 百s t i c 模型以 及多元l o g i s t i c 模型 ( 4 ) 多学科相结合的研究方法 根据所研究问题的特点，本文采用了多学科相结合的研究方法在经济学分 7 浙江大学硕士学位论文导论 析的基础上，引入了社会学的研究方法，如职业声望的考察等等。 1 4 数据来源 1 4 1 调研地概况 本文选择的调研地点在辽宁省沈阳市。2 0 0 0 年，沈阳市城区面积为2 1 7 平 方公里，到2 0 0 5 年年底已经扩大至3 0 0 平方公里，增加了3 8 2 5 ，增加的城区 呈发散式结构，即东南西北都有扩城。其中东部形成了现代旅游休闲区域；南部 建成以高新产业为主的“大浑南地区”1 ；西部是由传统的“沈西工业走廊”逐步扩 展；北部则建成沈北农产品和食品加工区。所以，结合沈阳的实际状况，本人从 城市的东、南、西、北不同方向选取了六处有代表性的区域进行调研，选取区域 的具体情况如表1 2 所示。 表1 2 调研区域的情况介绍 要萎补偿安置 货币安置货币安置货币安置货币安置货币安置 茔耄雾差+ 卒限金额c 人，8 5 0 0 0 元2 ；：瓣凳t s 舢元2 0 0 0 0 元j ；赫量螽器元 1 沈阳市市区位于浑河的北岸 2 后调整为1 2 0 0 0 0 元 3 1 9 9 4 年征地时将参加征地的农民的户口更改为城镇户口，所以补偿款较低 浙江大学硕士学位论文 导论 1 4 2 数据的获取 这次调研于2 0 0 9 年7 月至8 月由笔者一人在上述地区进行的，所采用的方 式是入户访谈法，即通过对农户的访谈得到问卷中相应的信息，调查的个体为农 户为了保证随机性，在抽取样本时( 塔北社区除外) ，笔者选择了以村委会为 中心，逐步向外扩散的调查方式由于塔北社区的宅基地已经置换，被征地农民 新住宅十分分散，很难进行入户调研，因此笔者采用电话调研方式，在社区人员 提供的通讯表格中，抽取编号为3 的倍数的农户进行电话访问 本调研共入户( 包括电话访谈) 2 4 8 次，收回有效问卷2 4 5 份，有效率为 9 8 7 9 。其中东谟村收回问卷4 2 份、塔北社区收回问卷4 4 份、翟家村收回问卷 4 6 份、后马村收回问卷4 0 份、北四台子村收回问卷3 7 份，东瓦子窑村收回问 卷3 6 份 9 浙江大学硕士学位论文研究综述 2 研究综述 2 1 概念界定 2 1 1 被征地农民 大量的研究是将“被征地农民”与“失地农民”视作同一概念进行界定的。但是 在实际生活中，农民失去土地的原因除了征地( 最主要原因) 之外，还包括自然 灾害等其他原因。也就是说，狭义上的“被征地农民”是“失地农民”的一个子集。 本文对“被征地农民”的界定是：“因政府统一征收农村集体土地而导致失去全部 或大部分土地，且在征地时享有农村集体土地承包权的在册农业人口”。1 由于本文研究的是被征地农民就业问题，因此，文章将研究群体限定年龄在 为1 6 周岁至5 5 周岁之间的具备劳动能力的人群 2 1 2 再就业 再就业是指已脱离原劳动岗位的职工在一定时期内，通过组织安置或自谋职 业重新获得劳动岗位并获得相应收入的过程( 何瑞虎，1 9 9 7 ) 从某种意义上来 讲，农民拿到补偿费失去土地与城镇职工买断工龄走出工厂一样，都属于失业( 万 朝林，2 0 0 3 ) ，被征地农民在新的环境中就业也是一个再就业的过程 结合调研地的实际情况，本文对再就业的定义是：“原从事农业生产的农民 在失去土地后的三个月内，通过各种渠道重新获得劳动岗位并取得相应收入的过 程”。这里有三点需要说明：第一，本文所研究的再就业是农民进入就业市场的 一个瞬间行为，因此，这里考察的仅仅是被征地农民从失地到获得初职的过程； 第二，被征地后仍然从事农业生产工作的农民不算作再就业；第三，被征地后打 零工的农民，由于其职业与收入缺乏稳定性，因此不计入再就业范畴。 2 1 3 职业分化 农民的职业分化是指农民从以土地为主要生产资料的经营活动中分离出来， 从事农业以外的经营，并且以这些非农收入作为其收入的主要来源( 郭庆海， 2 0 0 0 ) 这主要包含两个阶段：第一，农业劳动力转移到非农产业；第二，在非 农产业中，农业劳动力在职业上产生分化。被征地农民通过土地的征用自动完成 1 劳动保障部关于做好被征地农民就业培训和社会保障工作的指导意见2 0 0 6 年4 月1 0 日 1 1 浙江大学硕士学位论文研究综述 了第一阶段，因此，本文所研究的职业分化主要集中于第二阶段上。 2 1 4 人力资本与社会资本 西方经济学中，人力资本( h u m a nc a p i t a l ) 是与物质资本( 或非人力资本) 相 对应的名词。舒尔茨( 1 9 6 1 ) 在论人力资本投资一书中对人力资本作了如下 定义：“体现于人身上的体力、知识技能和劳动熟练程度的综合能力和素质进行 教育、培训等活动而形成的人力资本”。李玉江等( 2 0 0 3 ) 研究认为，城市中的 人力资本积累系统由教育资本、技术资本、健康资本与迁移资本四个子系统构成。 本文将重点研究被征地农民人力资本中教育资本和技术资本的提升。 社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 是在人力资本基础上发展出的概念，指个人通过社会 网络中的成员资格来调配稀缺资源( 如就业机会) 的能力( p o t r c s ，1 9 9 5 ) 。本文 研究的社会资本主要是指被征地农民的社会网络状况，包括网络规模、网络密度 以及网络资源三个维度。 2 2 理论回顾 从经济学的角度来看，求职与就业的过程是一个劳动力资源在市场中进行配 置的过程。在一个完全竞争的劳动力市场中，雇佣者是“需求方”，求职者是“供 给方”，他们会根据自身的需求达成均衡。从社会学的角度来看，求职与就业的 过程是一个职业流动和职业地位获取的过程，属于职业分层与社会流动领域。而 从被征地农民这一群体的求职与就业过程来看，本质上是一个劳动力迁移的过 程。因此，本节将从人力资本与社会资本、社会分层，以及劳动力迁移三个角度 出发对经典理论进行回顾，从而为后文研究奠定基础 2 2 1 劳动力迁移理论 劳动力迁移理论最早可追溯到1 9 世纪8 0 年代，拉文斯坦( r a v e n s t e i n ，1 8 8 5 ) 对比了英国1 8 7 1 年和，1 8 8 1 年的人口普查资料，得出了七条“移民法则”。从那时 开始，劳动力流动开始受到越来越多学者的关注。 1 发展经济学中的传统模型 ( 1 ) 刘易斯模型 刘易斯( l e w i s ，1 9 5 4 ) 的模型的核心思想是存在着一个二元经济社会，一 边是能够实现充分就业的现代城市工业，另一边是存在着大量边际生产率几乎为 1 2 浙江大学硕士学位论文 研究综述 零的劳动力的传统农业发展中国家的农业部门( 传统部门) 中存在着大量的“隐 蔽失业”，他们的农业生产边际效率近乎于零。随着资本积累的增加，以及经济 的发展，农业部门中的剩余劳动力将源源不断地被吸收到非农部门之中去；而随 着过剩劳动力的被吸收，劳动供给曲线将逐渐趋于正常在此之后，拉尼斯和费 景汉( r a n i sa n d f e i ，1 9 6 1 ) 、乔根森( j o r g e n s o n ，1 9 6 1 ) 等人对模型进行了改进， 但研究都是根植于二元经济模型的 ( 2 ) 托达罗模型 与刘易斯模型的假设不同，托达罗( t o d a r o ，1 9 6 9 ) 模型认为农村并不存在 剩余劳动力，迁移决策是由劳动力对收入的预期来决定的，城乡收入差距成为劳 动力迁移的动力，并且差距越大，迁移的倾向越强。由于托达罗的理论模型与众 多发展中国家的现状十分吻合，因此得到了非常广泛的应用 2 推拉模型与成本收益模型 在拉文斯坦“七条移民法则”的基础上，李( l e e ，1 9 6 6 ) 提出了“推拉模型”， 他将影响迁移决策的因素分为两组，推力促使劳动力离开，拉力吸引劳动力回来， 迁移决策是在二者的共同作用下完成的 还有的学者将迁移决策看成是一种能为劳动力带来成本与收益的投资策略， 劳动力是否迁移取决于他们对于目前居住地和迁移目标地收入流的比较 ( s j a a s t a d ，1 9 6 2 ) 3 新劳动力迁移理论 新劳动力迁移理论主要通过相对感”来阐述迁移问题，从而弥补了托达罗模 型解释力的不足。该理论认为，人们的迁移决策不仅受到城乡收入差距的驱动， 还受到农村户与户之间收入相对差距的影响，因此，迁移决策不应该是一种个人 行为，而应该是一个有内在决策的群体( 如家庭家族) 的决策( s t a r k ，1 9 9 2 ) ，从 而作为对“相对贫困”的一种回应( s t a r k a n d t a y l o r ，1 9 8 9 ) 。 2 2 2 社会分层理论 1 经典社会分层理论 理论界对社会分层的研究主要包括两大理论体系，一个以马克思的阶级理论 为渊源，一个以韦伯的“三位一体”理论为渊源，前者强调社会冲突，后者则体现 社会协调。 浙江大学硕士学位论文研究综述 “阶级”是马克思主义社会分层理论的一个基本观点。马克思( m a r x ，1 8 6 7 ) 认为：“阶级的存在仅仅同生产发展的一定历史阶段相联系”。因此，阶级的划分 是根源于社会的经济结构的，并且不在分配过程，而在生产过程。马克思划分阶 级有如下两个标准：( 1 ) 是否占有生产资料；( 2 ) 是否雇佣其他人为自己服务， 从而划分出两大阶级，即资产阶级与无产阶级 马克思讳伯( m a xw e b e r ，1 9 2 1 ) 则认为，社会是一个多元分层体系，因此 在划分层次时，不应该只遵循“经济”一个标准。他将划分的标准概括为三个方面： 财富( 经济标准) 、声望( 社会标准) 、权力( 政治标准) ，即“三位一体”。他认 为，上述三种资源在任何社会中都是稀缺的，所以人们总会逐利、争名和夺权， 社会结构就是用等级秩序将上述活动纳入制度化轨道之中的。 2 当代社会分层理论 当代学者经过长时间的理论探索与实证研究，在经典社会分层理论的基础 上，产生了三个理论派别：冲突论理论、功能主义理论和进化论理论。 蜘现代冲突论理论来源于马克思的社会分层理论，该理论认为社会的不平等是 强大的社会群体对弱小的社会群体进行剥削的结果，而且不平等在社会的运行之 电并不是必不可少的( r a l f d a h r e n d o r f , 1 9 5 9 ) 。 糍功能主义理论则来源于韦伯的“三位一体”理论，该理论认为不平等在社会发 展中是不可避免的，它对于社会的运转来说也是必不可少的( k i n g s l e yd a v i s ， 1 9 6 1 ) 。美国社会学家布劳与邓肯( b l a ua n dd u n c a n ，1 9 6 7 ) 则认为，虽然职业 并不能包含阶层中的所有因素，但它却是决定经济资源获取的首要因素。因此， 社会分层结构表现为职业结构。 进化论理论则是对冲突论与功能主义论进行折中的一种理论，该理论认为在 社会阶层分化制度的发展过程中，既有竞争因素，又有整合因素。社会阶层的出 现，一方面是由于竞争与冲突，一方面是由于需要鼓励天才。竞争与协调并不是 水火不容的( l e n s k i ，1 9 8 4 ) 。 2 2 3 人力资本理论与社会资本理论 1 人力资本理论 “人力资本”理论经历了漫长的萌芽与发展。亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 是最早提出“人力资本”概念的经济学家，他在国富论中指出，需要人力资本 1 4 浙江大学硕士学位论文研究综述 投资的高水平职业比不需要人力资