（公共管理专业论文）监狱行刑社会化问题研究.pdf

国防科学技术大学研究生院公共管理硕q _ ( m p a ) 学何论文 摘要 监狱行刑社会化作为刑罚权运作的一种理念和模式，是刑罚发展史的必然结 果；它的产生，有着深厚的理论基础；体现了人道、民主与效益等价值，从目前 世界范围来看，监狱行刑社会化已成为当今行刑制度发展的共同趋势，其推行的 深度和广度正逐步成为衡量一个国家先进和文明程度的重要标志之一。 近年来，我国也一直在探求和实践着监狱行刑社会化理念，并取得了一定的 成效，但与行刑法治较发达的国家相比，我国行刑实践中社会化程度偏低的问题 仍十分突出，在推动行刑社会化过程中仍面临着诸多的观念与体制障碍的窘况。 基于对监狱行刑效果的考虑，并出于行刑教育矫正化、人道化、经济化等新的刑 罚思潮影响，我国监狱行刑社会化问题正得到我国刑法学界、犯罪学界、尤其是 监狱法学界的热切关注。 本文首先论述了监狱行刑社会化的理论与政策。在对监狱行刑社会化的相 关概念、内涵界定与本质进行了界定的基础上对监狱行刑社会化思想的历史渊 源，与相关的重要理论与先进理念进行研究，提出在我国监狱行刑社会化在世界 行刑社会化的大潮流促进下，必然会得到进一步完善与发展。 然后，从我国监狱行刑社会化已有的立法与司法实践入手，分析了目前的发 展现状与面临的主要问题，及其成因，对我国监狱行刑社会化行刑观念陈旧化、 行刑立法不完善、监狱布局不合理、行刑技术相对落后等现况进行反思，主要从 阻碍监狱行刑社会化的社会原因、监狱方面、罪犯亲属、罪犯自身方面进行分析， 指出我国监狱行刑社会化仍需迸一步完善与发展。 接着，对我国监狱行刑社会化发展进行了可行性研究。借鉴国际监狱行刑社 会化的典型经验，提出一些完善我国监狱行刑社会化的建设性构想，从思想观念、 总体发展思路、具体改革措施三个层次进行了阐述，重点分析了监狱改造手段、 过程、力量的社会化措施。 最后，对湖南省省监狱行刑社会化进行了实践分析，重点给出了星城监狱在 行刑社会化的成功经验与新的行刑理念的运用情况，以期能为我国监狱的行刑社 会化的进一步发展提供智力支持。 关键词：监狱行刑社会化；理性认识；现实困惑；对策研究 篦i 丽 国防科学技术大学研究牛院公共管理硕十( m p a ) 学何论文 a bs t r a c t s o c i a l i z a t i o no fp r i s o ne x e c u t i o na sap e n a l t yf o rt h er i g h tt oo p e r a t eap r i n c i p l e s a n dp r a c t i c e s ，t h ep e n a l t yi st h ei n e v i t a b l er e s u l to ft h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n t ；i t s p r o d u c t i o n , h a sas t r o n gt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n ；e m b o d i e st h eh u m a n ea n dd e m o c r a t i c v a l u e sa n db e n e f i t so ft h ec u r r e n tw o r l d ，p r i s o ne x e c u t i o no ft h es o c i a ls y s t e mo f e x e c u t i o nh a sb e c o m et h ec o m m o nt r e n do fd e v e l o p m e n t ，t h ei m p l e m e n t a t i o no fi t s d e p t ha n db r e a d t hi sg r a d u a l l yb e c o m i n gac o u n t r yo fa d v a n c e dc i v i l i z a t i o na n da n i m p o r t a n ti n d i c a t o ro ft h ed e g r e e i nr e c e n ty e a r s ，c h i n ah a sb e e ne x p l o r i n gt h ep r a c t i c eo ft h ep r i s o na n de x e c u t i o n o fs o c i a lp h i l o s o p h y , a n da c h i e v e dc e r t a i nr e s u l t s ，b u tt h ee x e c u t i o no ft h er u l eo fl a w a n dt h em o r ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，c h i n a se x e c u t i o no fs o c i a lp r a c t i c e ，t h el o wl e v e l o ft h es t i l lo u t s t a n d i n gi s s u e s ，i nt h ep r o m o t i o no ft h es o c i a l i z a t i o np r o c e s so f e x e c u t i o ni ss t i l lf a c i n gm a n yo b s t a c l e st ot h ec o n c e p ta n ds t r u c t u r e o ft h e p r e d i c a m e n t b a s e do nt h er e s u l t so ft h ee x e c u t i o n ，p r i s o n ，a n df o rt h ee x e c u t i o no f c o r r e c t i v ee d u c a t i o n ，h u m a n i t a r i a n ，e c o n o m i ca n do t h e rn e wp e n a l t i e so ft h o u g h t ， c h i n a sp r i s o ne x e c u t i o no ft h es o c i a lp r o b l e m so fo u rc r i m i n a ll a wi sb e i n g a c a d e m i c s ，s c h o l a r so fc r i m e ，e s p e c i a l l yi nt h ep r i s o n s l a ws c h o o lv e r ym u c h c o n c e r n t ot h a te n d ，t h i sa r t i c l ef r o mt h ep r i s o na th o m ea n da b r o a de x e c u t i o no f s o c i a ld e v e l o p m e n tw i t l lt h em a i n s t r e a mt h i n k i n go ft h es t a r to ft h ep r i s o nc o m m u n i t y e x e c u t i o no ft h eb a s i cc o n n o t a t i o no ft h ec o n c e p to fr e l a t e di s s u e s ，s u c ha st h i n k i n g a n du n d e r s t a n d i n g ，f u r t h e ra n a l y s i so ft h ep r i s o ne x e c u t i o no ft h em a i ns o c i a ls t a t u s q u o ，t h e r ea r et h e c a u s eo ft h ep r o b l e ma n d ，f i n a l l y , o u rp r i s o np r a c t i c e ，t r yt ol e a r n p r o p e re x e c u t i o no fa d v a n c e dc o n c e p t sa n de x p e r i e n c e ，t h ec o n c e p t o fe x e c u t i o nf r o m t h ep r i s o n ，t h ep r i s o ne x e c u t i o no ft h eo v e r a l ls o c i a ld e v e l o p m e n t ，i m p r o v et h e s p e c i f i cr e f o r mm e a s u r e si ns u c ha r e a sa se x p l o r a t i o ns u c c e s s i nc h i n at op r o m o t et h e s o c i a l i z a t i o no ft h ep r i s o ne x e c u t i o no ft h em e a n sa n dp r i s o ns y s t e m ，i n t r o d u c e di n h u n a ne x e c u t i o no ft h es o c i a le x p e r i e n c eo ft h es t a rc i t ym o d e l sw i t hav i e wt o p r i s o ni nc h i n af o rt h ee x e c u t i o no ft h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h ec o m m u n i t yt o p r o v i d ei n t e l l e c t u a ls u p p o r t k e y w o r d s ：s o c i a l i z a t i o no fp r i s o ne x e c u t i o n ，r a t i o n a l ；r e a lc o n f u s e d ； c o u n t e r m e a s u r e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：q 逃 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论支佑者签名：! 幽 作者指导教师签名： 日期：脚年1 月p 日 魄2 巾f 月细 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 在现代行刑制度理念中，行刑目的已向促进罪犯再社会化转变，在此基础上 开放式、社会性行刑手段已受到世界各国广泛的关注。在已经召开的数届联合国 预防犯罪和罪犯待遇大会上，有六次会议都将监狱行刑社会化的内容列为重要议 题，其中1 9 9 0 年在哈瓦那举行的第八届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会上通过 了联合国非监禁措施最低限度标准规则和非监禁制裁研究的原则和指南， 为监狱行刑社会化的理论研究和实践探讨提供了关键性的基础和指导。对这一世 界性监狱制度的改革潮流接受与否已超出刑事司法领域本身，成为衡量一国司法 先进与文明程度的重要标志。 在监狱行刑社会化已成为世界潮流的今天，我国监狱系统如何进一步推行好 行刑社会化工作正成为我们监狱工作者在监狱理论与实践研究中首当其冲应解 决的问题。虽然近几年监狱系统已逐步开展了行刑社会化的一系列工作，但我国 监狱仍面临不少现实的困窘，目前，我们依然可以感觉到监狱行刑社会化理念在 我国部分民众内心得不到完全认可与赞同；就监狱本身而言，依然是高墙电网， 戒备森严，行刑中的孤立、封闭、保守倾向依然非常严重；服刑人员的监狱化问 题也没有很大的改善；全国还没有建设成典型的开放式监狱；假释、监外执行、 保外就医等社区刑罚的使用率仍极低，同时在执行上也处于散乱失控的局面等 等。那么，如何进一步开展好监狱行刑问题的研究，积极倡导监狱行刑社会化， 推进我国刑罚制度向全球化、现代化、文明化发展? 如何开创监狱行刑社会化工 作新思路，最终提高我国服刑人员改造质量，促进其早日走出监狱，顺利回归社 会，为构建和谐社会做出贡献? 这一系列的监狱行刑社会化问题值得我们监狱工 作者不断地深思与探索。 研究的目的与意义 清代监狱改良思想家沈家本曾提出过“监狱改良救国”论，他在光绪三十三年 上奏的实行改良监狱宜注意四事折中，强调改建新式监狱，认为“从监狱之 实况，可测其国程度之文野”，因而是“国际竞争之事业”。故而我们的监狱事业 关乎国家稳定，社会和谐与进步。国内外历史经验和改革开放以来的实践充分证 第l 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十m ) 学位论文 明了进一步推动监狱行刑社会化，对于监狱准确执行刑罚，提高改造质量，促进 服刑人员顺利回归社会，完善有中国特色的社会主义监狱制度等方面均具有十分 重要的意义。 1 2 1 提高服刑人员改造质量 在以自由刑为主体的时代里，监狱成了主要的行刑场所，由高墙、电网、铁 门等物理设施而构筑了封闭和森严的空间。通过时间的限定、空间的限定、活动 内容的限定而对罪犯进行规范化训练，以此来达到改造罪犯思想和矫正其行为的 目的，并在宏观上实现维护社会秩序的目的。改革开放以前，我国用以激励罪犯 改造的手段主要是表扬、物质奖励、记功、减刑或者假释。然而，随着改革开放 传统的罪犯激励手段系统显得力不从心，激励效果开始下降。其根本原因是因为 罪犯的需要结构发生了变化，追求自由的需要，包括尽早离开监狱和扩大监狱内 活动空间的需要，成了罪犯的最突出的需要。湖北省监狱管理局曾组织过一次对 6 0 0 0 名罪犯的问卷调查。为保证调查反映情况的真实性，他们采取了两条措施： 一是调查对象合理分布。对从事工业生产和从事农业生产的，刑期长和刑期短的， 来自城镇和来自农村的，按押犯比例抽样调查。二是答卷不记名。问卷调查设计 了十项内容：争取减刑、干部公正、家庭、时事政治、身体健康、百分考核、改 善生活、子女、电视电影、三课学习。调查的结果是：有5 5 5 5 的罪犯把争取 减刑假释列为第一关注目标。这就是说，罪犯追求的自由需要在罪犯的需要结 构中更加突出。传统的以监禁为基本特征的监狱制度面临越来越多的挑战：监狱 管理罪犯的难度越来越大；罪犯越来越难适应社会；监狱的改造效能开始下降， 这些都意味监狱必须进行自我调整，以提高改造效能，否则会为社会所不接受， 而监狱提高效能的途径只能是促进监狱行刑社会化。同时，对服刑人员的行刑社 会化，是对社会个体自由和权利的尊重，体现了国家对服刑人员的宽宥，能促使 服刑人员产生“感恩”心理和赎罪感，进一步矫正其犯罪人格，促成其良心复苏和 自我反省，更容易达到帮助服刑人员改悔向上、重新融人社会的目标。 1 2 2 促进服刑人员顺利回归社会 在现代行刑理论与实践中，监狱不再是专事惩罚不问犯罪人前途与未来的机 构，监狱的事业是与促进罪犯改造与回归社会密切相关的，是以促进罪犯改造与 回归社会的效果为评价其工作良劣的依据。犯罪作为一种社会现象，在本质上是 一个社会问题，只有在社会各方面的参与支持下，只有使罪犯保持与社会的密切 联系， 改造罪犯工作才能充满活力，富有成效。那种认为犯罪作为一种个体行 第2 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 为，与社会的关系不大，只要对其主体用之以刑，投之监狱，使其与社会隔绝， 从而从根本上解决犯罪问题，未免思想过于狭隘与片面。那种以罚代教、以关了 事等封闭行刑方式是“报应”和“剥夺”两种刑罚理论的产物。对于预防和减少犯罪 难免有头痛医头、脚痛医脚之嫌。随着社会的发展和时代的进步，“矫正”和“再 社会化”是解决犯罪问题的必然要求。因为罪犯来自社会，而且最终要回归于社 会。欲使罪犯重新适应社会，就必须改变行刑封闭化倾向，使罪犯尽可能多接触 社会，使社会最大程度地参与行刑活动，使行刑运动与社会的发展同步进行。 1 2 3 降低监狱行刑成本 监狱的设置和运转需要花费大量的人力、物力与财力。刑罚执行不可不谓是 一项高成本、高损耗的法律活动。据上海市统计，不包括基本建设性支出，每名 罪犯年行刑成本为2 万元左右 2 1 。随着社会经济发展水平的提高，罪犯个体的行 刑成本也随之不断提高。近年来，由于刑事犯罪数量呈逐年上升的趋势，尤其是 进入9 0 年代以后，虽然国家一直进行着社会治安综合治理和“严打”整治斗争， 但犯罪的发生有增无减，导致整个社会行刑成本总量居高不下，屡创新高。现实 的问题迫使人们不得不重新审视现行的行刑模式，用行刑经济化的眼光更加关 注行刑的社会化，走多元化的行刑格局。与西方发达国家相比，我国是一个高监 禁率国家，据1 9 9 9 年统计，我国监禁率为1 1 0 l o 万，而同期瑞典、挪威仅为 6 0 1 0 万，芬兰为4 5 1 0 万【3 j 。如此之高的监禁率，使监狱押犯爆满，在财政 保障不足的现状下，进一步加重了监狱经费的困难。为此，让监狱执行刑罚的部 分职能走向社会，实现一定规模的改造社会化，既可节约国家对监狱硬件设施的 投入，又可以充分利用社会资源进行罪犯矫治教育，同时也使监狱机关可以集 中财力、人力、物力矫正那些恶习深且必须予以监禁的罪犯，应该不失为明智而 现实的选择。 1 2 4 符合国际行刑制度发展趋势与中国国情 从国际人权的角度来看，罪犯权利观念越来越强。随着人权观念的日益勃兴， 各国对人权的重视程度日益加剧。我国已经加入了公民权利和政治权利国际公 约和国际人权公约。因此在对待罪犯上，我们也应体现这两个公约的要求。 罪犯这类被主流社会所忽视的一类特殊群体也越来越得到社会的重视。在当今国 际社会，变化、开放己越来越成为潮流，随着交通的发达、通讯的便捷、互联网 的发展，整个社会政治、经济、文化的交流越来越频繁，整个世界正越来越变成 一个“地球村”。人的权利、人的自由度是与他的生存空间密切相关的，这种生存 第3 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕- 7 ( m p a ) 学位论文 空间既包括地理的空i 刈，也包括人际交往的空问。人生存的空i 旬越大，他一旦 受束缚，他失去的东西也就越多，因而他所感受到的痛苦也就越大。在这样的 大背景之下，被监禁所导致的利益损失也就越多。美国著名的心理学家马斯洛认 为，交往和自尊的需要是人的基本需要。监狱不是一个完全存在于真空中的物品， 罪犯也并非是一群与社会毫无任何联系的群体。因而，监狱必将受到这种宏观环 境的影响。整个社会的环境变了，作为社会重要组成部分的监狱在行刑理念上也 应随之改变，以符合社会整体的变化。 行刑社会化并非是对国外现行做法的翻版，它在我国法制进程中有一定的思 想理论基础与法律依据。首先，行刑社会化同我国政法工作机关与群众路线相结 合的方针政策相一致。实践证明，监狱作为国家刑罚执行机关，要把罪犯改造成 为自食其力的守法公民，单靠专门机关的力量是不够的，必须依靠社会各方面 的大力支持与密切配合，才能收到良好的改造效果，才能为罪犯刑释后回归社会、 洗心革面创造有利条件，奠定必要的基础。其次，行刑社会化在我国立法中有所 体现，有一定的法律依据。1 9 9 4 年颁布的监狱法，明确把“狱内教育与社会 教育相结合”规定为教育改造的方法，还对各社会团体、社会各界人士参与配合 狱内教育改造，以及罪犯的监外执行、假释、离监探亲等问题作了明确规定。近 年来，随着监狱理论研究的不断深入，为了进一步提升改造质量，探索开放式的 行刑模式与社会矫治方法，行刑社会化的主张越来越为专家学者与有识之士所重 视。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国内外监狱行刑社会化的研究现状 近年来国内学者对监狱行刑社会化方面研究较多，尤其是对欧美一些国家行 刑社会化的经验介绍比较多，很多监狱学领域的领导、专家也对部分行刑社会化 发达的国家地区进行了实地考察，写出了不少调研和考察材料，许多好的行刑社 会化制度、方式都值得学习借鉴，还有不少成果是我国学者在对本国部分监狱做 了大量的实地调查后得出的，很有理论性和实践指导性，值得学习推广。 关于监狱行刑社会化的国外研究主要侧重是实地考察研究总结，如【6 、 3 8 ，3 9 1 等文献均就典型国家地区先进的行刑社会化经验进行了系统介绍，袁登明 等就联合国预防犯罪和罪犯处遇历届大会及其决议对行刑社会化理念的发展与 推进进行了较详细的介绍【2 9 ，了7 1 ，几乎每次联合国预防犯罪和罪犯待遇大会都将 第4 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕士懈) 学位论文 有关监狱行刑社会化列为重要议题。其他以国内行刑社会化研究为主的资料也基 本上都或多或少的提到了国外的实践经验，对国外行刑社会化实践进行了考察与 评析。 目前监狱行刑社化国内研究内容大致可分为以下几类： 一是如何科学全面地界定监狱行刑社会化的内涵与外延。目前关于行刑社 会化的概念，国内外都尚未形成一致意见，而对于什么是监狱行刑社会化，目 前同样并未完成达成共识，比较有代表性的观点有以下几种： ( 1 ) 马克昌教授主编的刑罚通论一书认为，“刑罚执行的社会化原则， 是指监狱在刑罚执行的过程中，要调动监狱外的一切社会因素，合理救助改造 罪犯分子并保证和巩固刑罚执行的效果，确保行刑目的的实现。这种观点将监 狱行刑社会化理解为监狱刑罚执行的社会化。 ( 2 ) 陈明华教授主编的刑法学一书认为，行刑社会化作为刑罚执行的 基本原则，其含义是：“刑罚地执行应当充分地依靠和利用社会力量对罪犯进行 帮助教育，培养罪犯适应社会生活的能力和社会责任感，促使罪犯早日重返社 会。”这种观点将监狱行刑社会化主要理解为依靠和利用社会力量对罪犯的帮 教。 ( 3 ) 陈兴良主编的教授刑法适用总论一书认为，所谓监狱行刑社会化， “是指不再把监狱看作是单纯的国家机关，仅仅具有国家附属物的性质，而是视 为一种社会事业，是解决犯罪这一社会问题的场所。监狱应由过去的全封闭改 为半开放甚至开放式的现代化监狱，为犯罪人刑满以后顺利地回归社会创造条 件。”这种观点认为监狱行刑社会化侧重点就是建立开放式的现代化监狱。 ( 4 ) 张苏军在中国监狱发展战略研究一书中提出，“监狱社会化是指 监狱在刑罚执行过程中，通过放宽罪犯自由、拓宽罪犯与社会的联系、促使罪 犯掌握社会技能和相关社会知识，塑造罪犯符合社会正常生活的信念和人格， 最终促成罪犯回归社会。”这种观点将监狱行刑模式的改革与社会力量的参与统 一于监狱社会化进程中。 二是重点从人权理论、刑罚目的与行刑目的理论、监禁刑悖论、刑罚经济 原理以及被害人补偿理论等视角，富有说服力地论证了行刑社会化的理论基础 m 】 0 三是对我国行刑社会化的现状与问题进行分析，并提出了不少向国外学习借 鉴的意见以及我国监狱行刑社会化的若干完善建议 4 1 , 4 2 】。 1 3 2 监狱行刑社会化思想面临的冲击 监狱行刑社会化思想在二战后蓬勃发展，对各国行刑实践产生了深远影响。 第5 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 但从2 0 世纪7 0 年代中期开始，这一思想也面临着来自理论和实践两方面的挑战， 这在美国表现尤为明显。在2 0 世纪的前2 3 的时间内，以“矫正”和“更新”为 核心的行刑社会化思想在美国行刑实践中占据主导地位，但2 0 世纪7 0 年代中期 以后，美国刑事政策发生了显著变化，强调刑罚的惩罚和威慑效应的新古典主义 抬头，并逐渐左右了美国的刑事决策与实践。强硬主义的刑事政策也波及行刑领 域，使行刑社会化的理念和实践都受到一定冲击。曾广泛适用的缓刑、居住方案、 工作释放、假释等社区矫正制度受到不同程度的限制，尤其是限制假释适用的倾 向极为明显，甚至有个别州，如迈阿密州、缅因州等，一度废除了假释制度。1 9 8 4 年，美国国会通过了综合犯罪控制法，该法令指明从1 9 9 2 年起开始对联邦 监狱的犯人取消假释。下面一组关于美国监狱人口变化的数据，在一定程度上反 映了刑事执行由社会化向监狱化的转轨：在伊利诺斯州，1 9 8 3 年较之1 9 7 9 年， 监狱人口上升了1 0 3 ；在加利福尼亚州，上升的比例为1 8 4 ；在阿拉巴马 州，这一比例达2 9 7 ；而在印第安那州，上升的比例高达3 4 4 【4 】。然而， 即使在奉行严厉刑事政策的时期，行刑社会化做法在一定范围内还是有其存在价 值的。另外，多年来实行对犯罪的高压政策的结果，并未遏止犯罪上升的势头， 而监狱人满为患的问题日渐突出。据美国司法部于1 9 9 8 年发布的犯罪统计数据， 截止1 9 9 7 年底，美国监狱中的在押犯己达1 2 0 万，全美有1 5 至1 9 的监狱超 过承受能力。为缓解监狱爆满的危机，美国自2 0 世纪8 0 年代以来，又扩大了缓 刑和假释的适用，联邦和限制、取消假释的州基本上都恢复了假释，最早取消假 释的迈阿密州也于1 9 8 3 年对假释予以恢复。据美国司法部公布的数据，截止1 9 9 7 年底，全美被判缓刑与假释的成年男女人数超过3 9 0 万，这一数字超过了自1 9 9 0 年以来的每年2 9 的增长速度，创下新的历史记录【5 j 。数据表明，美国近年来 的刑事司法实践有放松对假释等行刑社会化措施的适用限制的迹象，这既是形势 所迫，也反映出行刑社会化思想的生命力所在。总之，有行刑社会化已走向衰落 的思想，根据并不充分。同时可以预见，在吸取以往实践的经验与教训基础上， 行刑社会化的理论与实践将更趋成熟和科学，将更为注重刑法的保障机能与保护 机能的有机协调，追求公正价值与功利价值的动态平衡。 1 3 3 国内监狱行刑社会化的实践及其发展趋向 改革开放后中国社会迅速发生着变化。这些变化正使传统的以监禁为基本特 征的监狱制度面临越来越多的挑战，监狱基本行刑政策面临一个选择：维持现行 政策，继续保持监狱的封闭管理，还是调整现行政策，逐步推行行刑社会化政策? 我们陷入如下的困惑中：继续现行政策保持了刑罚对罪犯惩罚的绝对厉度，但牺 牲了监狱的改造效能，而调整现行政策推行行刑社会化政策虽可以提高监狱的行 第6 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 刑效能，但可能降低刑罚的惩罚厉度。在现代行刑理论与实践中，监狱不再是专 事惩罚不问犯罪人前途与未来的机构，监狱的事业是与促进罪犯改造与回归社会 密切相关的，是以促进罪犯改造与回归社会的效果为评价其工作良劣的依据。监 狱改造效能的下降意味监狱必须进行自我调整，以提高改造效能，否则会为社会 所不接受，而监狱提高效能的途径只能是促进行刑社会化。尽管监狱因实施行刑 社会化措施可能降低刑罚厉度，但是，维持刑罚厉度的要求只能影响行刑社会化 程度，以避免行刑社会化政策的滥用，却不能阻止行刑社会化政策的实施。从历 史的高度看，刑罚总是从重刑向轻刑方向发展，实施行刑社会化措施在实质上降 低了刑罚的厉度，因而，推行行刑社会化措施与维持刑罚厉度之间不仅存在对立 关系，而且存在统一关系。我们的结论是：在二十一世纪，国家应当将行刑社会 化作为监狱行刑的重要政策【6 j 。 1 4 论文内容与章节安排 本文从国内外监狱行刑社会化的发展概况与主流思想入手，对监狱行刑社会 化的基本内涵、理念等相关问题进行思考与认识，从而进一步分析我国监狱行刑 社会化的主要现状，存在的问题与原因，最后结合我国监狱工作实践，尝试适当 借鉴国外先进的行刑理念与经验，从监狱行刑观念、监狱行刑社会化总体发展思 路、具体改革措施的完善、典型模式等方面探索成功推进我国监狱行刑社会化的 途径，从而形成我国监狱行刑社会化工作的模式建构及长效机制的理论框架。 第一章主要阐释本文研究的目的与意义、国内外研究综述、分析本文的主要 内容与研究方法。 第二章是对我国监狱行刑社会化的必然性研究。主要论述了监狱行刑社会化 的理论与政策。在对监狱行刑社会化的相关概念、内涵界定与本质进行了界定 的基础上对监狱行刑社会化思想的历史渊源，与相关的重要理论与先进理念进行 研究，提出在我国监狱行刑社会化在世界行刑社会化的大潮流促进下，必然会得 到进一步完善与发展，为监狱行刑社会化问题研究奠定理论基础。 第三章是对我国监狱行刑社会化的必要性研究。这段主要从我国监狱行刑社 会化已有的立法与司法实践入手，分析了目前的发展现状与面临的主要问题，及 其成因，对我国监狱行刑社会化行刑观念陈旧化、行刑立法不完善、监狱布局不 合理、行刑技术相对落后等现况进行反思，主要从阻碍监狱行刑社会化的社会原 因、监狱方面、罪犯亲属、罪犯自身方面进行分析，以期能对症下药，指出我国 监狱行刑社会化仍需进一步完善与发展。 第7 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十岬) 学位论文 第四章是对我国监狱行刑社会化发展的町行性研究。在第三部分对目前我国 监狱行刑社会化理论和实践中主要存在的问题进行深刻反思的基础上，借鉴国际 监狱行刑社会化的典型经验，提出一些完善我国监狱行刑社会化的建设性构想， 从思想观念、总体发展思路、具体改革措施三个层次进行了阐述，重点介绍监狱 改造手段、过程、力量的社会化措施。这一部分也不乏有笔者对自己所从事的监 狱实践工作的总结认识，以及对推行监狱行刑社会化的辨证思考和个人看法。 第五章是我省监狱行刑社会化的典型模式分析，重点介绍了星城监狱在行刑 社会化的成功经验与新的行刑理念的运用情况。希望以点概面，对监狱行刑社会 化研究有所裨益。 1 5 主要研究方法 本文以实证研究为主，主要运用以下研究方法： 文献资料法。研究监狱行刑社会化的各种相关理论文献，分析我国监狱行刑 社会化的主要政策与现行机制。 统计资料分析。采用国家及官方半官方而被社会学界普遍公认的数据，力求 做到数据具有权威性和可信性。同时，根据既有统计数据进行纵向和横向的对比 分析。 历史比较分析。一方面对监狱行刑社会化思想的发端、演进、国际化进行 分析研究，同时另一方面在介绍借鉴国外监狱行刑社会化的经验时注意考虑结合 中国监狱工作的实践情况进行比较分析等。 实地研究与个案研究。研讨问题时联系监狱工作实际、有的放矢，针对监狱 行刑社会化问题开展问卷调查，研究程序大致遵循“调查一访谈一观察一整理、 分析数据一再调查一再访谈一再观察一再整理、分析数据”的循环过程。论文介 绍分析了我省典型的行刑社会化模式星城监狱运行社会化的成功经验。 1 6 创新点 本文的研究目的在于通过对国际监狱行刑社会化问题的研究分析，探讨有利 于提高我国监狱行刑社会化水平，解决监狱现行社会化问题的对策，在前人研究 的基础上，试图在下列几个方面有所创新：首先，分析研究监狱行刑社会化的本 质内涵，对监狱行刑社会化概念提出自己的看法，并总结分析其蕴涵的先进理念 第8 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕- k _ ( m p a ) 学位论文 与发展形势，以期唤起理论研究者与政府决策部门的注意。其次，从社会、罪犯 及其家属、监狱等不同角度，结合工作实践中的思考与认识对我国监狱行刑社会 化进程中的现状、出现的问题及其成因进行深入分析；再次，探讨如何合理借鉴 国外行刑社会化经验，通过观念更新、探索新的总体发展思路、狱内行刑制度方 式的创新，推进我国监狱行刑社会化的进程。 第9 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 第二章监狱行刑社会化的相关理论研究 2 1 监狱行刑社会化的相关概念 2 1 1 相关概念的界定 ( 1 ) 监狱 广义的监狱是指所有以国家强制力为后盾的限制人身自由的一切关押场所。 包括死刑犯等候处决的场所、自由刑罪犯判决后的执行场所、羁押犯罪嫌疑人、 未决犯的看守所、关押各类违法人员的拘留所等。狭义概念的监狱是指国家依照 法律设置的刑罚执行机关。是关押已决犯的场所，是执行自由刑的场所，是高度 戒严的羁押场所，有严密的警戒措施和较为现代化的监控手段，对在押人员实行 严格的封闭式管理教育和劳动改造。本文所指的监狱就是这种执行自由刑的场 所，包括未成年犯管教所。关押的对象包括被判处死刑缓期二年执行、无期徒刑 和有期徒刑的罪犯。 ( 2 ) 罪犯 我国出版的一些论著习惯上对罪犯作广义和狭义两种理解。广义上的罪犯， 是指被法院依法确定有罪并判处刑罚的自然人，包括被判处各种主刑及附加刑 ( 附加刑包括单处或并处) 的各类犯罪人员。狭义上的罪犯，仅指在监狱里服刑 的罪犯人员，包括死缓、无期徒刑犯和有期徒刑犯。本文所指的罪犯，主要是指 除了被判处死刑缓期执行和无期徒刑的犯罪人员，在我国都有获得减刑、假释并 重返社会的机会，所以应和被判处有期徒刑的犯罪人员一样在本文所指的罪犯范 围之列。 ( 3 ) 行刑 本文所指的行刑是刑罚执行的简称。刑罚执行是国家专门机关将已经生效的 刑事判决付诸实施的法律活动。刑罚执行在我国学界也有不同的理解，也有广义 狭义之分。广义的刑罚执行，是指对人民法院判决的各种主刑和附加刑的执行。 狭义的刑罚执行，也就是监狱行刑，仅指监狱对自由刑和死缓的执行。本文所指 的行刑主要是指监禁刑的执行，即监狱行刑。 ( 4 ) 处遇 处遇一词，含有处理、对待、治疗等意义。罪犯处遇，从狭义上讲，是指监 狱为使罪犯早日复归社会，防止他们重新犯罪而采取的各种处理、对待措施的总 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十0 v w a ) 学位论文 和。从广义上说，也指罪犯的一般地位或待遇。包括国家和社会如何对待、处理 罪犯，一般把现代罪犯处遇分为两种基本模式，即机构内处遇和社会内处遇。前 者也称监禁处遇，是指将罪犯隔离于监狱内改造的处遇形式；后者也称社区处遇， 是指将罪犯置于社区环境进行改造的处遇形式。本文所指的罪犯处遇主要是狭义 上的罪犯处遇。 ( 5 ) 社会化 社会化是当今社会使用频率极高的词语之一，但社会化本身也是一个包含着 多种含义的概念。现代社会中，社会化概念的运用越来越广泛，许多领域都提出 了自己的社会化问题。社会学家把人的社会化过程分为三中基本类型：基本社会 化、继续社会化和再社会化。基本社会化即“成人化”，是人在生命的早期阶段的 学习知识、技能，由自然人成长为社会人的过程。继续社会化是指经过基本社会 化之后，成年人为了适应社会的变化和发展，而不断学习新知识、掌握新技能， 不断自我完善的过程。再社会化是指那些在基本社会化或继续社会化过程中失败 的人所接受的重新社会化的过程。这是一种强制性的教化过程，往往是通过一些 特别的机构( 如监狱、劳教所) 实施，对象主要是那些有人格缺陷和越轨行为的 人。本文所指的社会化则主要是监狱行刑的社会化即监狱对人的再社会化【_ 7 1 。 ( 6 ) 行刑社会化 目前关于行刑社会化的概念，国内外都尚未形成一致意见，国内学者对行刑 社会化的定义也有各种论述，争议比较大，通过对文献的研究比较，行刑社会化 的概念也应有广义、狭义之说，从广义上说，行刑社会化不能仅仅考虑行刑过程， 而必须向前延伸到制刑阶段和量刑阶段，向后延伸到罪犯刑满释放( 或假释) 之 后，必须充分考虑其同刑事立法及刑罚裁量之间的互动与制约关系，是整体的行 刑社会化思路。其执行主体有公安机关、法院、监狱，也有社会组织，企事业团 体等，其内容也是非常广泛的，即有监禁刑，也有非监禁刑的执行，行刑社会化 中的罪犯可以是被判刑在监管场所内的，( 死刑缓期两年执行、无期徒刑、有期 徒刑、拘役、管制) ，也可以是监狱之外执行的( 剥夺政治权利) 等；其定位不 仅在监狱刑罚执行过程中，而是全社会对犯罪人的一种刑罚观念与相关的执行活 动，用图示如下： 图l ：广义上的行刑社会化 而从狭义上讲，行刑社会化就是指监狱行刑社会化，主要是整体的行刑社会 第1 1 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕蜘v r p a ) 学位论文 化的行刑过程社会化。包括行刑社会化发生在刑罚执行过程中；反对传统的“封 闭式监狱管理模式”将罪犯完全隔离起来的做法，强调罪犯与社会外界的交流和 联系；行刑社会化最终的目标是促使犯罪人能够顺利复归社会，成为守法的社会 公民；以社会正常的信念、观念为标准来衡量犯罪人，将这些观念灌输给罪犯， 使之能够接受等内容。在定性上，认为行刑社会化是一种刑罚执行措施；在执行 主体方面，有社会参与力量的辅助作用，主要强调监狱本身的作用；在范围上， 主要限于自由刑、监禁刑。本文研究的范围主要是狭义的行刑社会化，即监狱行 刑社化。 2 1 2 监狱行刑社会化的内涵界定与本质阐述 一般认为所谓监狱行刑社会化是指在执行刑罚的过程中，为避免自由刑的不 良后果，通过放宽监狱与社会的隔离程度，拓宽罪犯与社会的联系，促使罪犯掌 握生活技能与相关社会知识，塑造罪犯符合社会正常生活的信念和人格，最终促 成罪犯回归社会，而采取的确保罪犯与社会生活相接近的行刑措施博j 。 这一概念具有两个显著的特点：一是从法律的层面上讲，它以法律的基本规 定为基础，行刑社会化的时间是在刑罚执行的过程中，针对的对象是处于监禁刑 的犯罪分子，目的是改进监禁刑的执行状况。二是从社会的层面上讲，行刑社会 化注重的是社会因素对刑罚执行的参与，社会因素在此种刑罚的执行过程中的参 与程度与参与方式是刑罚社会化的重心，也是行刑社会化的目的与归宿。也就是 保障犯罪人顺利地向社会复归，最大限度的减少犯罪。说到底，监狱行刑社会化 强调的是监狱行刑与社会因素参与的互动。既然社会因素的参与是行刑社会化的 关键所在，那么我们完全可以根据社会因素在行刑社会化过程的参与程度与参与 方式对行刑社会化给予不同层次的分类。第一类是监狱内的行刑社会化即监狱的 开放式处遇，应该说此种方式是对完全封闭式监禁的一种否定，但在此阶段中社 会性的参与因素仍然处于一种较低的初始阶段。第二类是社会基础的处遇阶段， 在此种阶段强调的是国家权力与社会因素的共同参与，但以社会的参与力量为基 础，以期达到社会对罪犯的接纳以及罪犯在社会中的顺利复归。第三类是刑满释 放人员的社会保护问题，应该说在此阶段，罪犯的再社会化完全依赖于社会因素 的参与，社会化的程度也取决于社会对出狱人员的接纳程度。从时段上讲，它属 于社会基础的处遇阶段的一种自然延伸与巩固过程。当然对监狱行刑社会化还可 以遵照其他的标准做出分类。 其一，监禁中的开放式处遇。西方社会一般是通过以下方法与制度来实施行 刑社会化，以加强罪犯与社会的连接程度。一是累进处遇制度，这种制度起源于 澳大利亚的“点数制”，成长于爱尔兰，由爱尔兰的监狱长克罗夫顿通过对澳大利 第1 2 页 国防科学技术大学研究生院公共管理硕十( m p a ) 学位论文 亚的“点数制”的改良形成累迸处遇制度。所以这项制度又称克罗夫顿制。这种制 度的最大特点就是充分利用激发犯罪人主动改过自新的激励机制，把打开监狱的 钥匙交给犯罪人自己【9 1 。累进处遇制度分四个阶段即独居监禁、杂居监禁、半自 由监禁与假释。服刑过程由严到宽，逐渐接近正常的社会生活，既避免了犯人由 完全监禁状态突然重反社会而产生的适应不良问题，又调动了犯人改过自新的积 极性；二是多种的具体开放式处遇措施。这些措施可以说是教育刑思想的典范。 可以有两个途径，一是让罪犯“走出去”与社会接触，让罪犯“走出去”主要由开放 式处遇制度完成，这主要适用于轻微犯罪人和累进处遇制中的表现好的犯罪人， 以及临近出狱的犯罪人。例如芬兰监狱既无大门也无卫兵，芬兰倡导的是一种以 专家为导向型，以道德和价值的重塑为主，辅以惩戒，注重自律，社会控制与政 府控制三重约束的刑事政策。根据芬兰司法部统计，5 2 0 万芬兰人中有2 7 0 0 名囚 犯，也就是说每1 0 0 ，0 0 0 芬兰居民中只有5 2 名罪犯，它的犯罪率降到了斯堪的纳 维亚半岛的相对低点【l0 1 。根据各国的实践，具体的开放式处遇措施主要包括以下 类型：劳动释放制，即被拘禁的犯人，在没有受警戒的情况下到监狱外的自由社 会的劳动场所劳动，在一定时间内与一般劳动者在同一条件下从事工作，下班后 仍回到监狱报到的制度；学习释放制度，即允许犯人白天去监狱外学校学习读书， 晚上仍回到监狱。目的在于让其逐步接触社会，通过学习提高自己的技能；归假 制，即是指对执行自由刑的受刑人，给予一定的假期，让其回家度假的制度。归 假分为定期归假与特别休假，前者指虽无特别事故，但刑期经过一定期间后依法 给假；后者指家庭有特别事故时给予假期，例如参加葬礼、婚礼、探病等；周末 拘禁制，即对那些犯罪性质和情节轻微，所判刑期很短且无再犯可能的犯人，只 要求周末到监狱服刑，其他时间仍留在家庭和社会中过正常的生活等。二是让监 狱外的社会力量“走进来”，与罪犯进行沟通与交流。让社会力量“走进来”，可以 适用于绝大多数的犯罪人，包括重刑犯人和那些危险性高的犯罪人。我国目前监 狱行刑中的开放式处遇制度还处于初始阶段，历史上也有一些“放犯人归家”的做 法，但是并没有形成制度，我国的监狱行刑社会化目前主要依靠让社会力量“走 进来”的做法。 第二，社会基础的开放式处遇的立法与司法实践。在西方社会中这方面的具 体内容包含在非监禁刑( n o n - - c u s t o d i a lp e n a l t i e s ) 或监狱替代措施( a l t e r n m i v e st o c u s t o d y ) 之中。这种社会基础的开放式处遇在西方国家的立法与司法实践中主要 包括：缓刑，即以缓刑作为监禁刑的替代措施，将犯罪人放归社会，以社会为基 础加以矫正。它一般包括缓期宣判、缓期执行与缓期起诉诸种形式。假释，即服 刑达到一定的期限，予以附条件的提前释放并设立假释考验期，罪犯的改造交由 社会进行。当然另外还包括其他的一些社会矫正措施，但主要以缓期与假释为主。 第1 3 页 国防科学技术大学研究生