（农业经济管理专业论文）黑龙江省农村人力资本投资问题研究.pdf

摘要 摘要 我国是一个人口众多的农业大国，农业的现代化关系到国民经济的整体现代化。农业现 代化的最大制约因素在于农村人力资本存量严重不足，质量不高。尤其是农村劳动力的科技 文化水平过低，使科学技术转化率低，并且制约非农经济的发展，难以适应农业产业结构的 调整与优化，使农村经济的专业化、集约化的进程受阻。因此，转变人力资本投资观念，加 大农村人力资本存量，提高人力资本质量是改变我国农村人力资本现状及发展农村社会经济 的根本出路。 农村人力资本投资是一项涉及政府、组织、市场、文化等因素的社会系统工程，主要是 通过教育、培训、迁移、保健等手段，全面提高农村人力资源整体素质，促进农村社会经济 发展。新一轮农业科技革命的来临，农业全球化的推进都迫切要求农民素质的提高。当前， 我国重视农村人力资本投资对实现农业和农村现代化具有现实的和长远的意义。党的十五大 报告从战略的高度指出：“我国现代化建设的进程，很大程度上取决于国民素质的提高和人 力资源的开发”。开发农村人力资源，重视农村人力资本投资，培养高素质的新型农民成为 中国未来几十年农村经济发展的当务之急。 基于此，本研究主要采用实证分析与规范分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方 法，对人力资本及人力资本投资的相关理论进行研究，重点分析黑龙江省农村人力资本投资 现状，包括劳动力存量状况、劳动力行业结构和知识结构等，阐述其中存在的问题，并进行 农村人力资本投资的实证分析。在借鉴美国、日本、澳大利亚等国人力资本投资经验基础上， 提出有针对性的完善黑龙江省农村人力资本投资的对策。研究内容主要分为两大部分。第一 部分是理论部分，主要阐述本论文的写作背景、目的、意义，并介绍人力资本及人力资本投 资理论，为本文提供科学依据。本部分由第一章和第二章组成；第二部分是实践部分。分析 国外人力资本投资经验，针对黑龙江省实际情况分析人力资本投资现状及存在的问题，并进 行实证分析，最后提出完善黑龙江省农村人力资本投资的对策。本部分由第三章、第四章、 第五章、第六章及第七章组成。 关键词：农村人力资本投资；农民教育投入模型；个人投资收益率 东北农业人学管理学硕l 学位论文 r e s e a r c ho nr u r a lh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ti n h e i l o n g ji a n gp r o v i n c e a b s t r a c t c h i n ai sal a r g ea g r i c u l t u r a lc o u n t r yw i t ha l a r g ep o p u l a t i o n a g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o ni s r e l a t e dt ot h em o d e r n i z a t i o no ft h eo v e r a l ln a t i o n a le c o n o m y t h eg r e a t e s tc o n s t r a i n to fa g r i c u l t u r a l m o d e r n i z a t i o ni st h a tt h es t o c ko fh u m a nc a p i t a li nr u r a la r e a si si n a d e q u a t ea n dt h eq u a l i t yi sl o w e s p e c i a l l yt h es c i e n t i f i ca n dc u l t u r a ll e v e lo fr u r a ll a b o ri st o ol o w ，w h i c hr e s u l t si nt h el o wr a t eo f c o n v e r s i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，a n dt h e nr e s t r i c t st h e d e v e l o p m e n to fn o n a g r i c u l t u r a l e c o n o m y i ti sd i f f i c u l tt oa d a p tt ot h ea g r i c u l t u r a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o no ft h e r u r a le c o n o m y s ot h es p e c i a l i z e da n di n t e n s i v ep r o c e s si sb l o c k e d t h e r e f o r e ，c h a n g i n gt h e c o n c e p to fi n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ，i n c r e a s i n gt h es t o c ko fh u m a nc a p i t a li nr u r a la r e a sa n d e n h a n c i n gt h eq u a l i t yo fh u m a nc a p i t a li st h eb a s i cw a yt oc h a n g et h es t a t u sq u oo fc h i n a sr u r a l h u m a nc a p i t a la n dt h ed e v e l o p m e n to fr u r a ls o c i o - e c o n o m i c r u r a li n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a li s as o c i a l s y s t e m se n g i n e e r i n g w h i c hi n v o l v e s g o v e m m e n t s ，o r g a n i z a t i o n s ，t h em a r k e t ，a n dc u l t u r a lf a c t o r s i ti sp r i m a r i l yt oi m p r o v et h eo v e r a l l q u a l i t yo fh u m a nr e s o u r c e si nr u r a l a r e a sa n dp r o m o t er u r a ls o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t c o m p r e h e n s i v e l yt h r o u g he d u c a t i o n ，t r a i n i n g ，m i g r a t i o n ，c a r ef o rh e a l t h ，a n do t h e rm e a n s t h en e w r o u n do fa g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o ni s c o m i n g ，t h ep r o m o t i o no f a g r i c u l t u r a lg l o b a l i z a t i o nu r g e n t l yr e q u i r e si m p r o v i n gt h eq u a l i t yo ff a r m e r s a tp r e s e n t ，c h i n a a t t a c h i n gi m p o r t a n c et ot h er u r a la r e a so fi n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a lm e a n sal o tf o ra c h i e v i n gt h e m o d e r n i z a t i o no fa g r i c u l t u r ea n dr u r a la r e a s t h e15 t hn a t i o n a lp a r t yc o n g r e s sr e p o r tp o i n t e do u t f r o mas t r a t e g i ch e i g h t ：“t h ep r o c e s so fc h i n a sm o d e r n i z a t i o nt oal a r g ee x t e n td e p e n d so n i m p r o v i n gt h eq u a l i t y o ft h en a t i o n a l sa n dt h e d e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e s t h e d e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e si nr u r a la r e a s ， t r a i n i n g o fh i g h q u a l i t yn e wf a r m e r sb e c o m e d e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m y e m p h a s i so nr u r a li n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ， c h i n a s p r i o r i t i e s n e x tf e wd e c a d e sf o r t h e b a s e do nt h i s ，t h es t u d ym a i n l yu s e dc o m b i n a t i o no fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dn o r m a t i v ea n a l y s i s m e t h o da n dc o m b i n a t i o no fq u a li t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o dt oa n a l y z et h er e l a t e dt h e o r yo f h u m a nc a p i t a la n di n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l i tf o c u s e so nt h es t a t u sq u oo fi n v e s t m e n ti n h u m a nc a p i t a li nr u r a la r e a so fh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e ，i n c l u d i n gl a b o rs t o c ks i t u a t i o n , l a b o u r i n d u s t r ys t r u c t u r ea n dt h ek n o w l e d g es t r u c t u r ea n de l a b o r a t e st h ee x i s t e dp r o b l e m s i nt h em e a n t i m e ，i tc a r r i e so u ta ne m p i r i c a la n a l y s i s o nt h eb a s eo fl e a r n i n gi n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l e x p e r i e n c ef r o mt h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，a u s t r a l i a ，t h i sp a p e rp r o p o s e sc o u n t e r m e a s u r e sf o r i i a b s t r a c t 1 m p r o v m gi n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a li nh e i l o n g j i a n gp r o v i n c e t h er e s e a r c hc a nb ed i v i d e d i n t ot w op a r t s t h ef i r s t p a r ti st h e o r e t i c a lp a r to ft h i sp a p e r ，m a i n l ye l a b o r a t e so n w r f t i n g b a c k g r o u n d ，p u r p o s e ，s i g n i f i c a n c e ，a n dh u m a nc a p i t a la n di n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a lt h e o r y w h i c hp r o v i d e sas c i e n t i f i cb a s i sf o rt h i s s t u d y t h i sp a r ti sc o n s i s t e do fc h a p t e ria n dc h a p t e r2 1h es e c o n dp a r ti st h ep r a c t i c e i ta n a l y z e so nf o r e i g ni n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l e x p e r i e n c e i n v l e wo ft h ea c t u a li n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a ls i t u a t i o ni nh e i i o n g i i a n gp r o v i n c ea n dp r o b l e m so f t h es t a t u sq u o ，t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，i tp u t su p s o l u t i o n sf o ri m p r o v i n gi n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a li nh e i l o n g i i a n gp r o v i n c e t h i sp a r ti sc o n s i s t e do fc h a p t e r3 ，c h a p t e r4 ，c h a p t e r5 ，c h a p t e r6 a n dc h a p t e r7 k e y w o r d s ：r u r a li n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l ；i n p u tm o d e lo fe d u c a t i o nf o r f a r m e r ；p e r s o n a l i n v e s t m e n ty i e l d i i i c a n d i d a t e ：y a ol j s p e c i a l i t y ：a g r i c u l t u r a le c o n o m i cm a n a g e m e n t s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rs u oz h i 1 i n 研究生学位论文独创声明和使用授权书 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ! 洼! 垫遗查墓丝壶要挂别重塑的：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 姚两 日期：j 呻2 年f 月j d 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解 密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 导师签名 过地晒 日期：h p 年f 月4 沪 日期砂动彩月侈日 1 引言 1 1 研究的目的与意义 1 1 1 研究背景 现代经济发展证明，就一个国家或地区的经济增长而言，人力资本的提高对经济增长的 贡献比物质资本的增加重要得多。所以，不论从长远的角度，还是从当前的发展角度看，中 国经济的发展必须走加大人力资本投资的道路，越是自然资源相对不足、资金紧张，越要强 化人力资本投入，提高人力资本的存量和质量，实现人口数量向质量的飞跃，从而实现经济 增长方式的转变，走可持续发展的道路。 我国针对“三农”问题提出建设社会主义新农村的战略构想，实现社会主义新农村建设 二十字的目标，需要从政治、经济、文化、社会多方面去努力，但必须立足农村产业的发展。 而农村产业的发展核心是现代农业的发展。现代农业是广泛使用现代科学技术、普遍使用现 代生产工具、全过程实现现代管理为特征的农业。要完成我国农业生产由传统农业向现代农 业转变，改变我国农业和农村的落后状况，就要下大力气培养造就有文化、懂技术、会经营 的新型农民，把农村的人力资源转化为人力资本。这是新农村建设的关键环节，也是实现农 民全面发展的迫切要求。 2 0 0 7 年中央一号文件明确提出：“建设现代农业，最终要靠有文化、懂技术、会经营的 新型农民。必须发挥农村的人力资源优势，大幅度增加人力资源开发投入，全面提高农村劳 动者素质，为推进新农村建设提供强大的人才智力支持。” 对此黑龙江省“十一五”规划提出实施人才强省战略。即牢固树立人才资源是第一资源 的观念，努力创新人才工作机制，调整优化人才结构，大力培养、积极引进、合理使用各类 人才，为现代化建设提供强大的人才保证和智力支持。在此背景下，了解黑龙江省农村的人 力资本现状，并进行分析，进而提出黑龙江省农村人力资本投资策略，对黑龙江省经济发展 具有一定的现实意义。 1 1 2 研究目的 论文的研究旨在于达到以下目的： ( 1 ) 目前在农村人力资本投资、农村人力资本形成、人力资本与农业经济增长等方面 缺乏系统的研究。因此，本研究以农村人力资本投资为研究对象，通过对农村人力资本投资 涵义及特点的阐述，系统地研究农村人力资本投资问题，从而进一步丰富发展农村人力资源 东北农业火学管理学硕二 = 学位论文 开发理论体系。 ( 2 ) 从黑龙江省农村人力资本投资现状及存在问题出发，分析农村入力资本对农村经 济发展的作用，以便提出有针对性的、切合黑龙江省实际的农村人力资本投资策略。 ( 3 ) 在大力发展现代农业，积极推进新农村建设过程中，关键要依靠新型农民的培养。 这就要大幅度增加人力资本投入，尤其是教育投入。研究黑龙江省农村人力资本投资问题， 目的在于全面提高农民素质，为黑龙江省新农村建设提供强大的人才智力支持。 1 1 3 研究的意义 1 1 3 1 理论意义 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨和贝克尔创立的人力资本理论，开辟了人类关于 人的生产能力分析的新思路。人力资本理论主要包括( 1 ) 人力资源是一切资源中最主要的 资源，人力资本理论是经济学的核心问题。( 2 ) 在经济增长中，人力资本的作用大于物质资 本的作用。人力资本投资与国民收入成正比，比物质资源增长速度快。( 3 ) 人力资本的核心 是提高人口质量，教育投资是人力投资的主要部分。不应当把人力资本的再生产仅仅视为一 种消费，而应视同为一种投资，这种投资的经济效益远大于物质投资的经济效益。教育是提 高人力资本最基本的主要手段，所以也可以把人力投资视为教育投资问题。 本文以人力资本理论为基础，从农村人力资源开发角度，着重研究农村人力资本投资问 题，是对上述理论的丰富与发展。首先农村人力资源开发是解决农村问题的关键，从我国农 村当前形势看，农村人力资本的巨大作用日益体现。同时农村人力资本的核心是提高农民素 质，培养新型农民，为新农村建设，发展现代农业提供人才智力支持。而教育投资是人力投 资的主要部分，教育是知识生产、传播、应用的先决条件，教育将是人们在知识社会生存和 发展的永恒主题。当今世界，几乎所有国家都把加大教育人力资本投资和人力资本开发作为 经济可持续发展的关键支持系统和重要组成部分。 1 1 3 2 实践意义 黑龙江省是农业大省，拥有相对丰富的农业资源和比较发达的农业技术条件。黑龙江省 现有耕地面积1 1 5 1 6 万公顷，是全国耕地面积最多的省份，而且也是全国土地质量最高的省 份。黑龙江省还是国有农场最多的省份，农业的机械化水平比较高。2 0 0 5 年，全省共拥有农 业机械总动力2 2 3 4 万千瓦，农用拖拉机9 6 1 万台，农用运输车1 7 8 万辆。机耕和机播面 积也居全国首位，田间综合机械化程度达7 7 9 ，农业劳动生产率比较高。拥有如此丰富的 农业资源和先进的农业技术，农村经济应该取得更大的成绩。然而，黑龙江省并没有在农业 大省的名义下实现农村经济的快速发展。相反，农村经济在整体上还比较落后，城乡之间的 差距较为明显。2 0 0 5 年，黑龙江省农民人均纯收入为3 2 2 1 元，城镇居民人均可支配收入为 2 引言 皇! ! ! 曼詈曼! ! 曼! ! 詈皇詈皇詈皇! 詈詈曼鼍曼! 鼍= - - - - - ：- = - - - t = 7 皇皇鼍詈皇! 皇! 詈! 曼! 曼皇置鲁詈! ! 曼! 皇! 曼! 量! 詈鼍! 鼍曼! 曼 8 2 7 3 元，城乡居民的收入比例为2 5 7 ：1 ，这些指标足以说明黑龙江省农村经济发展的任务 非常艰巨。同时也表明黑龙江省在人力资本开发上存在不足，农村人力资本投资存在不合理 之处，人力资本总量、质量和结构与农村经济发展模式不相适应，人力资本作用并没有充分 发挥出来。因此，今后只有将发展战略的重心从物质资源开发转移到人力资本开发上来，努 力提高人力资本质量和数量，实现经济增长模式由传统的粗放型向集约型转变，这才是促进 黑龙江省农村经济持续、稳定发展的根本之路。 因此，本文研究黑龙江省农村人力资本投资现状及存在的问题，分析农村人力资本投资 的制约因素，探究适合本省经济发展的人力资本投资策略，具有理论与实践的双重意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 ( i ) 人力资本投资理论研究的主要理论贡献 现代人力资本理论形成于2 0 世纪6 0 年代，其形成标志是舒尔茨( t h e o d o rw s c h u l t z ) 在1 9 6 0 年美国经济学会年会上所发表的题为人力资本的投资的著名演讲。因此，他也 被后人誉为“人力资本之父”( 赵成秋，1 9 9 8 ) 。以此为开端，人力资本研究引起了经济学界 的广泛关注，许多著名学者纷纷发表论文表达自己的观点。一般认为，舒尔茨、贝克尔( c a r y s b e c k e r ) 是人力资本理论的奠基人。特别要指出的是，明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 对人力资 本理论的形成也做出了开创性贡献。 虽然从严格意义上讲，到目前为止人力资本理论还没有形成严密而完善的理论体系，但 己基本形成了两种明显的研究思路。一种是结合经济增长问题，对人力资本在经济增长中所 起的作用进行深入探讨，用人力资本理论对所观察到的、用传统理论无法解答的经济现象加 以解释，显然，这种思路是基于宏观分析的，所以可以称之为人力资本理论的宏观分析思路。 在这一思路上做出突出贡献的经济学家有舒尔茨、阿罗( k j a r r o w ) 、丹尼森( e f d e n i s o n ) 、 库兹涅茨( s k u z n e t s ) 、乌扎华( h u z a w a ) ，八十年代中期以后，罗默( p a u lm r o m e r ) 、卢卡 斯( r l u c a s ) 等人又沿着这一思路向前迈进了一大步。 舒尔茨的人力资本理论散见于他从2 0 世纪5 0 年代末以来所发表的一系列论文以及教 育的经济价值( 1 9 6 3 ) ，人力资本投资：教育和研究的作用( 1 9 7 1 ) 和人力投资：人口质 量经济学( 1 9 8 1 ) 等三本专著中。舒尔茨在人力资本理论方面所做的开创性贡献可以归纳为 以下几点：首先，从概念上对人力资本提供了权威性解释，并明确界定了人力资本投资的范 围和内容，构建起人力资本理论的概念性框架。舒尔茨认为，人力资本就是体现于人身体上 的知识、能力和健康。他将人力资本投资的范围和内容概括为五个方面：医疗和保健，从 广义上讲，它包括影响一个人的寿命、力量强度、耐久力、精力和生命力的所有费用；在 职人员训练，包括企业所采用的旧式学徒制：正式建立起来的初等、中等和高等教育； 不是由企业组织的那种为成年人举办的学习项目，包括那种多见之于农业中的技术推广项 目；个人和家庭适应于变换就业机会的迁移。其次，运用人力资本理论对许多所观察到的、 3 东北农业大学管理学硕上学位论文 用传统资本理论无法解释的经济现象进行分析，为经济学研究注入了新思维。 并且舒尔茨分析了1 9 0 0 1 9 5 7 年间美国物质资本和人力资本的收益，其研究结果表明 美国的物质资本投资增长4 5 倍，利润只增长3 5 5 倍；人力资本投资增长3 5 倍，利润却 增长了1 7 5 5 倍，从数据上证明人力资本对经济增长的贡献远远大于物质资本。在人力资本 投资中，舒尔淡又特别强调教育投资在人力资本形成中的作用。认为教育投资是一种重要的 生产性投资。舒尔茨采用收益率法测算了美国1 9 2 9 - - - 1 9 5 7 年间教育对经济增长的贡献，得 到的结论是，教育投资是美国经济发展的强大动力，美国平均教育收益率为1 7 3 ，教育投 资对经济增长的贡献高达3 3 ，这一结果引起全世界的普遍关注。根据舒尔茨的观点，一些 用已有理论难以解释的经济事实迎刃而解。舒尔茨以独特的视角全新解释了经济发展的动 力，并明确表示在经济发展过程中资本积累的重点应从物质资本转移到入力资本，极大地推 动了经济增长理论的研究和发展，开创了人力资本研究的先河。 乌扎华在1 9 6 5 年的一篇文章中提出了被认为是最早的人力资本增长模型。他在修改了 索洛单纯生产部门模型的基础上，引进教育部门，把产出描写为由有形要素和教育部门带来 的技术共同决定的函数( 刘雯、唐绍欣，1 9 9 8 ) 。丹尼森的重要贡献在于对人力资源要素作用 进行了精确的计量分析，他对用传统经济分析方法来解释经济增长时所产生的“余值”问题 做出了如下解释：他认为，由增加教育量而形成的人力资源质量的提高不但促进过去和现在 的经济增长，而且将进一步促进未来的经济增长。丹尼森在大量经验研究的基础上得出结论： 经济增长因素包括七项内容，分别是就业人数及其年龄一性别构成、包括非全日工作工人在 内的工时数、就业人员的教育年限、资本存量的大小、资源配置、规模经济以及知识进展。 他将美国1 9 2 9 - 1 9 5 7 年间经济增长的1 5 归因子教育的贡献，超过了同期物质资本对经济 增长的贡献。由于工人受教育水平提高，使劳动力的平均质量提高了o 9 7 个百分点，对美 国国民收入增长率的贡献为0 6 7 个百分点，占实际国民收入增长的2 3 。他的研究结果为 舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充。而长期致力于社会经济结构分析并取得卓著成 果的库兹涅茨也认为现代经济增长的主要原因有三个，即知识存量的增长，劳动生产率的提 高和结构变动。而这三个因素都与劳动者素质有直接关系，因而劳动者素质无疑是经济增长 的重要因素。他指出，在长期经济增长的研究过程中，应该将“资本及资本构成的概念扩展 到包括教育、健康和人员自身的投资，即对人力资源的投资”。在1 9 6 6 年出版的现代经济 增长中，他进一步指出美国人力资本的投资使总资本形成增加到国民生产总值的4 2 。 人力资本研究的另一种思路是用经济学方法对个人及家庭的人力资本投资行为进行分 析，把教育、婚姻、生育、健康、迁移等都纳入投入一产出的分析框架，试图从微观经济主 体的层面揭示人力资本投资行为的一般规律。这种思路就是“人力资本理论的微观分析思 路”。沿循这一思路取得重大研究成果的有明塞尔、贝克尔等人。 早在1 9 5 7 年，明塞尔就以人力资本投资与个人收入分配为题完成了他的博士论文。 此后直到2 0 世纪9 0 年代，他长期致力于人力资本与个人收入、在职培训、技术变化对人力 资本的影响等方面的研究，取得了丰硕的成果。他对人力资本理论的贡献主要有以下几个： 第一，建立了广为采用的人力资本收入模型。第二，他用人力资本理论解释个人收入差别， 认为收入差别之所以发生是因为个人在人力资本质量上存在差异。根据他所建立起来的模 型，人们可以根据人力资本的投资收益，按照自主选择的原则来解释职业间和职业内部的收 4 引言 入差别。第三，在考察在职培训对终身收入模式的影响时，提出了“追赶时期”的概念。这 一模型对于具有同样教育程度但在职培训量不同的个人同期组群显示了良好的经验预测能 力，它表明单个人之间的收入方差在达到“追赶点”以前将递减，随后将转而上升，从而扩 展了人力资本收入函数的解释力。第四，将人力资本理论与分析方法运用于劳动市场行为与 家庭决策，提出了许多新的理论见解。比如，以家庭行为中的机会成本因素来解释家庭规模 以及人口统计转变：把非市场的家庭经济行为与市场行为结合起来，从二者的替代关系中分 析家庭中( 尤其是妇女) 的劳动供给等( 明塞尔，2 0 0 1 ) 。作为人力资本理论的奠基者之一，贝 克尔的主要贡献在于：在论述人力资本形成中，贝克尔特别强调通过正规教育和职业培训的 支出所形成的人力资本，强调教育和培训的重要性。并估算了1 9 3 9 年高等教育给美国带来 的收益，特别考察了上大学的成本与大学生更大“能力”之间的关系，表明上大学的平均收 益是大致每年为l o 1 2 。 ( 2 ) 教育人力资本投资理论的发展 1 9 8 6 年美国经济学家p m 罗默的收益递增与长期增长和1 9 8 8 年卢卡斯的论 经济发展机制这两篇文章的发表在西方经济学界产生了重要的影响，使“内生性经济增长” 问题成为美国和西方其它国家经济学家们研究的热点，并在此基础上形成了“新发展经济 学”。在“新发展经济学”中建立的“增长模型”或“发展模型”把人力资本置于经济增长 的核心地位，将人力资本视为重要的内生变量，特别强调了人力资本存量和人力资本投资在 内生性经济增长和从不发达经济向发达经济转变过程中的首要作用，用数理工具计量研究了 人力资本的内在效应和外在效应，论证了人力资本的积累成为经济持续增长的永久源泉和根 本推动力，揭示了人力资本投资水平及其变化对各国经济增长率和人均收入水平收敛趋势的 影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的关键作用。这使得人力 资本的投资与经济增长关系研究越来越全面，越来越深入。 2 0 世纪8 0 年代以后教育投资研究领域取得长足进步。一是研究范围得到极大扩展，由 原来少数人对少数西方国家的研究扩展为世界性研究。杰恩1 9 9 1 年的研究分析了世界上1 0 0 多个国家的教育收益率( 赵成秋，1 9 9 8 ) 。萨卡罗坡洛斯( g p s a c h a r o p o u l o s ) 1 9 9 4 年对6 2 个 国家测算的结果为：世界平均的教育投资报酬率为1 0 1 ；低收入国家为1 1 2 ，中低收入国 家为1 1 7 ，中高收入国家为7 8 ，高收入国家为6 6 ( 白菊红，2 0 0 3 ) 。格罗姆( g e r h a r dg l o m m ) ( 1 9 9 7 ) 则研究了数十个发展中国家的教育状况。二是对发展中国家的教育投资收益问题研究 日益增多。仅以对中国的研究为例，自八十年代后期以来就有杰米逊和盖格( 1 9 8 7 ) ，拜龙 ( b y r o n ) 和玛纳罗托( m a n a l o t o ) ( 1 9 9 0 ) ，奈特( k n i g h t ) 和宋( s o n g ) ( 1 9 9 1 ) ，约翰逊( j o h n s o n ) 和邹( c h o w ) ( 1 9 9 7 ) ，李( h a iz h e n gl i ) ( 2 0 0 3 ) 等多位海外学者对我国不同时期的城乡教育 投资收益率进行过研究。三是教育对长期增长以及收入不平等的影响日益引起经济学家们的 关注。格罗姆( g l o m m ) 和拉威肯玛( r a v i k n m a r ) ( 1 9 9 2 ) ，玻尔君( b o l d r i n ) ( 1 9 9 3 ) ，格罗姆 ( g e r h a r dg l o m m ) ( 1 9 9 7 ) 等人分别从不同角度对相关问题进行了研究。 1 2 2 国内研究综述 5 东北农业大学管理学硕十学位论文 ( 1 ) 国内人力资本理论研究概况 国内对入力资本的理论研究始于2 0 世纪8 0 年代，当时的研究领域多集中在对西方人力 资本理论的发展背景、基本内容介绍及其在中国运用的现实可能性和意义等方面，特别关注 我国人力资源数量与经济增长之间的关系。2 0 世纪9 0 年代中期以后，人力资本研究才空前 活跃起来，有关入力资本理论的著述和文献呈现迅速增长的势头。主要代表人物有蔡叻，胡 鞍钢，李宝元，李建民，李京文，李实，沈利生和朱运法，张维迎，周坤，周其仁，周天勇， 朱玲，朱舟等。简略地看，国内人力资本理论研究主要集中在以下几个方面：关于人力资 本与中国经济增长( 经济发展) 之间关系的研究；在人力资本产权领域的研究；关于人力 资本与收入分配的研究：关于人力资本生产制度方面的研究；对教育投资的收益率测算。 其中大多数研究都集中在第一个方面，主要是因为这个领域研究的宏观性较强，涵盖内容广 泛，另一方面也说明了我国人力资本研究还急待深化和细化。 ( 2 ) 与农村人力资本投资相关的研究 关于人力资本投资与农村经济发展之间的关系。一般认为二者之间是一种良性互动的关 系。人力资本投资对农村经济发展的有利作用表现在：第一，使农民易于接受现代科学技术 并迅速将之转换为现实的生产力；第二，促进农村非农产业的发展，扩大剩余劳动力的就业 门路；第三，促进农村产业结构和就业结构的转换；第四，优化资源配置；第五，帮助农民 改进经营和就业观念：第六，推动农村的小康进程和国民经济整体优化；第七，提高经济效 率和农民增收。值得注意的是，钱雪亚和张小蒂( 2 0 0 0 ) 的研究表明，农村从业人员文化水平 与经济发展的相关性并不大。 关于农村入力资本的内涵及其投资形式。自菊红和袁飞( 2 0 0 3 ) 认为，农村入力资本是指 通过教育、培训、健康投资和劳动力迁移流动等形式而凝结在农村劳动力身上的资本量。教 育和培训是构成农村人力资本的核心内容。王效仿、刘建伟、董玉河( 2 0 0 2 ) 认为，农村人力 资本所包括的范围不应局限于农民，而应包括乡镇一级直接从事农业生产管理和服务的工作 人员，如所谓“七站八所”的工作人员。刘焕喜( 1 9 9 8 ) 则对农村人力资本投资的内涵进行了 描述，他指出，农村人力资本投资是为提高农村人口的人力资本水平而进行的一种预先投入 活动。它包括农村人力健康投资，农村一般教育投资，农村专业化人力资本投资和农村劳动 力流动投资。彭银祥( 1 9 9 8 ) 所提出的农村人力资本投资形式与刘焕喜的相l i 贝, u 有两点不同： 一是没有对一般教育和专业化教育进行区分；二是在刘焕喜的基础上还增加了用于传递和收 集情报资料、订阅报刊、信息咨询等项目的费用，以及乡、村、家庭在技术、管理等工作中 吸收外来人员所进行的投资。 关于中国农村人力资本的现状、问题及成因。学者们对我国农村人力资本的现状认识比 较一致，都认为我国农村人力资源数量过剩，而用以反映人力资源质量水平的农村人力资本 存量则严重不足，难以满足农村经济发展的需要。从绝对水平看，农村人力资本存量不足表 现在文盲、半文盲人口和老弱病残人口数量庞大，占农村总人口的比例偏高；从相对水平看， 表现在与发达国家相比、与城镇相比以及与经济发展的需要相比，都还存在较大差距。当前 农村人力资本面临的问题突出表现在：第一，地区结构失衡：第二，利用效率低下；第三， 农村人力资本大量流失；第四，农村人力资本的结构层次不明显，劳动力的使用方向趋同。 究其原因，可以归纳为以下几个方面：第一，国家在教育、培训、卫生等方面所采取的歧视 6 引言 性投资政策。第二，农户缺乏投资的动力和能力；第三，投资结构不合理，表现为一方面注 重对子女即未来劳动力投资而忽视对现实劳动力投资，另一方面，普通教育投资比重较大而 职业技能培训投资比重i 艮i 1 , ；第四，正规教育模式与农村经济发展的现实相脱节，而农村职 业教育和农业职业教育的非农化倾向又非常突出；第五，我国作为一个传统的农业大国，落 后的生产方式对农村人力资本的需求刺激不够；第六，农村人力资本投资收益率存在某些问 题，要么投资收益率不高，要么所形成的较高收益还没有为人们所意识到。 关于农民收入水平与人力资本之间的关系。钱雪亚、张小蒂( 2 0 0 0 ) 的研究表明，农村人 力资本积累的宏观收益不显著，表现为从业人员文化水平与经济发展的相关性小；农村人力 资本积累的个人收益则以迁移收益为主，教育投入的直接收益率偏低。但他们指出并不能就 此得出教育不重要的结论，因为其中可能有某些假象。周逸先、崔玉平( 2 0 0 1 ) 对全国1 2 个 省的农村受教育、就业与收入情况的问卷调查结果显示，虽然总体上受教育程度与收入呈正 相关关系，随着受教育程度的增加，家庭收入会增加，但增加的幅度有限甚至还出现微弱倒 挂的现象。白菊红、袁飞( 2 0 0 3 ) 进一步研究的结论是，初、高中文化水平农村劳动力的劳 均收入高于平均收入水平，文盲半文盲和小学文化水平农村劳动力的劳均收入低于平均收入 水平；劳动力受教育水平越高，劳均收入的抗干扰力和抗波动力越强；接受职业教育和技术 培训的农村劳动力劳均收入高于未接受者，家庭中接受培训的劳动力数量越多，家庭劳均收 入越高：高教育水平劳动力的教育投资收入弹性大于低教育水平。 关于加大农村人力资本投资的思路和对策。第一，最重要的是加大农村教育投入，深化 农村教育改革，构建符合农村经济发展现实需要的、多元化的教育模式；第二，引导农村人 口树立正确的人力资本观念和投资意识：第三，构建农村医疗保险制度；第四，加快农村人 才市场的建立与发展，促进农村人力资本的合理流动；第五，构建农村人力资本的价值认定 机制；第六，进行制度改革和创新，为农村人力资本的形成和运营创造良好制度环境。 关于农村人力资本投资的收益率。刘焕喜( 1 9 9 8 ) 运用舒尔茨的“教育投资增量模型”对 1 9 8 5 1 9 9 5 年间我国农村一般教育对农村经济增长的贡献进行测度，算出的贡献份额是 2 5 6 。此外，他还构造了一个农村人力资本迁移投资的成本一收益分析模型，并用它进行 调查样本进行实证分析，结果显示，有迁移投资的农村人力资本其年收入较之同等文化层次 而无迁移投资者要大得多，异地流动的投资收益率远远大于本地流动的投资收益率。还有一 些学者则运用雅可布明瑟尔( j m i n c e r ) 的人力资本收入函数模型分别对农村教育投资的私 人收益率以及农村劳均收入的教育弹性( 自菊红、袁飞，2 0 0 3 ；白菊红，2 0 0 3 ) ，和浙江农村 人力资本投资收益率( 钱雪亚、张小蒂，2 0 0 0 ) 等问题进行研究。根据计算结果，前者的结论 是。农村教育投资的私人收益率偏低，但各种受教育年限的边际报酬与劳均收入弹性均为正 值，这说明在任何受教育水平( 年限) 上，提高农村劳动力受教育水平均可以提高农民收入， 农民纯收入水平与劳动力受教育程度之间具有正相关关系。并且，随着农村劳动力平均受教 育年限增加，劳均收入弹性逐渐增大，即高教育水平农村劳动力的教育投资收入弹性更大。 后者的结论是，农户教育投入确实能给农户带来收益，受教育时间每增加一年，增收1 7 7 。 ( 3 ) 对国内相关研究的评述 总的说来，国内在农村人力资本投资方面的研究还十分不足，急待深化。现有的少量研 究大多都是在农村人力资本研究这一大的框架之下进行的。由于我国农村人力资本研究刚刚 7 东北农业人学管理学硕，l 学位论文 起步，在为数不多的研究成果中，多数还处在对现象和问题的描述以及对西方人力资本理论 的介绍阶段。所以，系统的、触及到问题本质的深层次研究成果极少。在研究中，没有把我 国作为大国的国情因素考虑进去，即没有对农村人力资本的地域特色、民族特色和文化特色 予以应有的重视，重视农村人力资本一般性研究而轻农村人力资本的个性化研究，结果造成 某些在同一领域的研究得出的结论偏差较大，有的甚至相互矛盾。从方法论上看，规范分析 多，实证分析少；定性分析多，定量分析少。从而导致关于农村人力资本的研究显得苍白无 力。虽然也有个别学者在农村人力资本计量研究方面做出了开创性贡献，但他们的理论还有 待于后继者去修正、充实和完善。 因此农村人力资本研究的方向将主要集中在以下几点：第一，农村人力资本的科学计量 问题。不仅要对现有的教育人力资本投资计量方法加以修正和完善，将培训、自学以及经验 积累等