（图书馆学专业论文）高校图书馆编目业务外包的质量控制研究.pdf

摘要 i i_ - i l i。 - - - 蔓曼曼曼曼曼鼍曼皇曼曼皇舅曼皇曼鼍曼曼皇鼍皇曼蔓曼鼍 摘要 图书馆是高等学校和社会的文献信息中心，是为学校和社会提供信息保障的学术性 机构，其服务效率的高低优劣对用户的满意度有深刻的影响。鉴于目前高校图书馆普遍 存在的人力资源困窘的情况，笔者引入了编目业务外包的研究。编目业务外包作为一种 降低作业成本、提高效率的有效途径正在被越来越多的高校图书馆所采用，并取得了实 际性的成果。但在编目业务外包的过程中或多或少的存在着一定的质量问题，需要引入 质量控制策略来规范和约束，以达到最初实施编目业务外包的初衷。 论文针对此种情况，论文从编目业务外包的发展状况和概念出发，针对目前存在的 高校图书馆编目业务外包价值的质疑情况，展开了分析，在肯定高校图书馆编目业务外 包的必要性的基础上，分析高校图书馆实行编目业务外包的成因。并列举出编目业务外 包中出现的主要问题，继而相应的提出实施高校图书馆编目业务外包的质量控制策略。 论文的最后展望了高校图书馆编目业务外包的前景。对高校图书馆的编目业务外包工作 提供了理论的指引和实践的向导，具有现实性的研究意义。 关键词高校图书馆编目工作 业务外包质量控制 a b s t r a c t a b s t r a c t a c a d e m i cl i b r a r i e sa r et h ed o c u m e n t a t i o na n di n f o r m a t i o nc e n t e r sa n dt h ea c a d e m i c i n s t i t u t i o n sw h i c hp r o v i d ei n f o r m a t i o ng u a r a n t e ef o rs c h o o l sa n ds o c i e t y t h es e r v i c eq u a l i t y l e v e lh a sap r o f o u n di m p a c to ns a t i s f a c t i o no fc u s t o m e r s g i v e nt h ee m b a r r a s s i n gs i t u a t i o no f t h ec u r r e n tp r e v a l e n c eo fh u m a nr e s o u r c e si na c a d e m i cl i b r a r i e s ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h e c a t a l o g u i n gb u s i n e s so u t s o u r c i n gr e s e a r c h a sac a t a l o g u i n gb u s i n e s st or e d u c eo p e r a t i n g c o s t sa n di n c r e a s et h ee f f i c i e n c yo ft h ee f f e c t i v ew a y s ，o u t s o u r c i n gi sb e i n gu s e dm o r ea n d m o r eb yt h ea c a d e m i cl i b r a r i e s ，a n dh a sa c h i e v e dp r a c t i c a lr e s u l t s b u tt h e r ea r es t i l ls o m e c e r t a i nq u a l i t yp r o b l e m si np r o c e s so ft h ec a t a l o g u i n gb u s i n e s sm o r eo rl e s s s oi tr e q u i r e st o i n t r o d u c eq u a l i t yc o n t r o ls t r a t e g i e st os t a n d a r d i z ea n dr e s t r a i n tt h ea c t i v i t i e s ，i no r d e rt o a c h i e v et h eo r i g i n a li n t e n t i o no f t h ei n i t i a li m p l e m e n t a t i o no f c a t a l o gi no u t s o u r c i n gb u s i n e s s i ns u c hc a s e s ，t h et h e s i sb u i l d si t sf o u n d a t i o nu p o nt h ed e v e l o p m e n ta n dt h ec o n c e p to f t h ec a t a l o g u i n gb u s i n e s so u t s o u r c i n g ，a n dt h e nl a u n c h e st h ea n a l y s i si na c c o r d a n c ew i t l lt h e q u e s t i o no ft h ev a l u eo fo u t s o u r c i n gb u s i n e s se x i s t i n gi na c a d e m i cl i b r a r i e sc a t a l o g u i n g ，a n d a n a l y z e t h ec a u s e so faa c a d e m i cl i b r a r i e sc a t a l o g u i n gb u s i n e s so u t s o u r c i n go nt h eb a s i so f t h en e c e s s i t yo fa f f i r m i n gt h ea c a d e m i cl i b r a r i e sc a t a l o g u i n gb u s i n e s so u t s o u r c i n g t h et h e s i s p r o p o s e s t h em a j o rp r o b l e m sc r o p p e du pi nc a t a l o gb u s i n e s so u t s o u r c i n g ，t h e np r o p o s e s c o r r e s p o n d i n gq u a l i t y c o n t r o l s t r a t e g i e s t ot h e i m p l e m e n t a t i o no fa c a d e m i c l i b r a r i e s c a t a l o g u i n gb u s i n e s so u t s o u r c i n g f i n a l l yt h et h e s i sl o o k st op r o s p e c t so ft h ec a t a l o g u i n g b u s i n e s so u t s o u r c i n go fa c a d e m i cl i b r a r i e s t h et h e s i sh a sar e a l i s t i cs i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y ， a n dp r o v i d e sat h e o r e t i c a lg u i d e l i n e sa n dp r a c t i c a lg u i d e sf o rt h ew o r ko fc a t a l o gb u s i n e s s o u t s o u r c i n go fa c a d e m i cl i b r a r i e s k e y w o r d s a c a d e m i cl i b r a r i e s c a t a l o g u i n go u t s o u r c i n g q u a l i t yc o n t r o l 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：日期：俎趾月止日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 作者签名：缸垒 导师签名：勉途 日期：卑化月4 日 日期：年月日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 问题的提出 业务外包( o u t s o u r c i n g 也译资源外包、资源外置) ，英文一词直译是“外部采办”， 是源于2 0 世纪8 0 年代国外工业企业管理中的一种经营管理方法。其基本含义是指企业 整合利用其外部最优势的专业化资源，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核 心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理模式。而运用到图书馆中，则是 指图书馆将主要精力集中于核心业务( 如资源建设、信息咨询、用户服务) 上，充分发 挥其优势和专长，而将其非核心业务转交给业务外包服务商与相关企业来完成【1 1 。 高校图书馆业务外包的类型可谓多种多样，其中占主流地位的有采访业务外包、编目 业务外包、馆藏排架外包、信息服务外包、项目设计和建设外包、期刊报纸装订外包、书 目数据库建设外包、自动化业务外包、系统软硬件方面外包、后勤物业管理外包等几种形 式【2 】。在这诸多的业务外包类型中，编目业务外包又是应用最广泛的一种业务外包形式。 所谓编目业务外包，指图书馆和编目业务外包服务商之间，借助现代化的网络技术， 通过网上数据传输，异地( 或到本馆) 帮助图书馆完成其图书分类、编目、加工等一系 列活动 3 1 。具体的来说，就是指图书馆和编目业务外包服务商之间，通过签订合同，依 托于网上数据的传输，根据图书馆的具体编目数据及加工要求，将其所采购的图书制作 成标准的m a r c 数据，然后通过网络发送给图书馆，再由图书馆编目业务外包工作的 审核人员审校生成“种次号”( 或“著者号”) ( 也有的图书馆委托编目业务外包服务商分配 “种次号”或“著者号”) ，然后再反馈给编目业务外包服务商，由其代理完成其他加工任务 的一项业务外包活动。 编目业务外包作为一种管理形式有效的解决了高校图书馆尤其是诸多中小型图书 馆“大而全”“小而全”的现状，避免了人力资源、经费开支等浪费情况，并使这些图书馆 树立了适宜自己发展的核心业务，从而提高了图书馆的整体功能。 外包的思想源于2 0 世纪8 0 年代的美国、日本等国家，1 9 9 0 年g a r yh a m e l & p r a h a r a d 在企业的核心竞争力中首次提出了“业务外包( o u t s o u r c i n g ) ”的概念。业务外包因 能够促使企业集中内外所有的优势资源，创建和营造自己的核心业务，使其保持长期的 河北大学管理学硕士学位论文 竞争优势，从而达到在降低生产成本的同时保证产品质量的目的，因此业务外包在市场 经济日益激烈的竞争中逐渐受到企业的青睐。而事实上，许多国际性的知名的大品牌企 业也正是通过这种非核心业务的外包战略，才得以集中优势创造了辉煌的商业业绩。如 世界最大的运动品牌耐克公司的核心竞争力是运动鞋的设计、应用与研发气垫( n i k e a i r ) 技术，而所有的制造工业外包给世界各地。微软公司的核心竞争力是创造他的软 件产品及与其他公司发展策略性合作，提供顾客服务和支持，而其他的工作都是外包。 据邓百氏公司1 9 9 8 年全球业务外包研究报告显示，全球营业额在5 0 0 0 万美元以上 的公司当年在业务外包上的开支上升了2 7 ，达到了3 2 5 0 亿美元1 4 】。 2 0 世纪9 0 年代以来，业务外包的方法逐渐被西方图书馆界所吸收并采用。目前， 美国o c l c 已接受来自世界各地的数十个图书馆的编目业务，其中心书目库拥有三百多 种语言和三千八百多万条数据，并且数据还以每年2 0 0 万条的速度递增【5 1 。各图书馆数 据套录可达到9 0 以上，使诸多图书馆节省了人力、物力、财力，工作效率有了明显的 改善，甚至于有的图书馆取消了的采编部的设置。业务外包这一现代化的工业企业经营 管理方法在最近十年被西方图书馆界吸收并采用之后，受到了一致的欢迎与好评。图书 馆将非核心工作通过外包承包给外包公司来完成，以便使其集中自身的力量专注于自身 核心业务的开发与拓展，提高核心部分的功能。业务外包这一经营管理方法日益受到图 书馆界的重视，并显示出强大的生命力，这是正在形成中的一个大趋势。1 9 7 7 年日本东 京都一份报告称，9 3 所图书馆中有4 7 所将分编工作部分外包，1 9 8 1 年5 月1 5 日日本 自治日报报道，在被调查的5 4 2 所公共图书馆中，警卫外包的占3 7 7 ，清洁外包 的占5 8 5 。1 9 9 7 年在被调查的全美授学士学位以上的1 1 7 所高校图书馆中，3 3 个正 在进行或已进行编目外包，1 6 所正在考虑1 6 】。 国外有关图书馆业务外包的著名案例如下： ( 1 ) 8 0 年代初日本京都市立图书馆实行委托管t 里( c o n t r a c t i n g o u t ) ，在日本掀起了 轩然大波【7 】。 ( 2 ) 1 9 9 4 年，在美国图书馆协会( a l a ) 的冬季会议上，o c l c 与p r o m p t c a t 的 软件系统开发商及图书供应商合作进行图书采购、编目、贴标签、加条码等一系列的图 书加工业务；美国俄亥俄州立大学、密歇根州立大学、路易斯安娜州立大学( l s u ) 等 的图书馆也立即响应这一号召，对这一新鲜事物进行大胆的尝试。 2 第1 章引言 在我国，自九十年代以来，业务外包逐渐为各类型各规模的图书馆所重视和采用， 但最初的业务主要集中在技术层级要求较低的工作和编目工作等方面。随着现代信息技 术的应用和i n t e m e t 技术的迅猛发展，业务外包蓬勃的发展起来，其中编目业务外包是 应用最广泛、发展最迅速、最卓有成效的一种业务外包形式。最初是由于回溯建库的需 要，一些图书馆迫于以前图书囤积的量大、时间紧等情况引入了外包机制，借助于外包 公司的力量使以往囤积的图书尽快的录入微机，实行现代化的借阅制度。近两年部分图 书馆也渐渐地将此策略引入了日常的新书编目工作之中。 国内图书馆业务外包的雏形是将学生阅览室的工作承包给临时工或勤工俭学小组， 给其规定明确的工作量和承包所要达到的效果。继而又将复印、装订、音影等业务服务 承包给个人或外包公司等则是图书馆业务外包的进一步拓展。接着图书馆又把物业管 理、保洁等方面的具体事务等工作承包出去，进一步贴磁条、贴期限表、盖馆藏章等简 单的图书机械性加工工作的外包也基本上达成了共识，到了后来有些图书馆干脆将图书 采购、分编等专业性图书馆核心业务工作开始外包，随着图书馆管理与信息技术的接轨， 数据库技术在图书馆的大量出台，对计算机系统管理和设备维护等业务外包的实施讨论 已不鲜见。从整体上来说，国内图书馆的业务外包市场正处在发育、发展、阶段。图书 绾界对业务外包的顾虑和业务外包服务商对图书馆配套业务经营的专注，必将进一步引 起业务外包认识上的重大变革。一例如湘潭大学图书馆曾将学生期刊阅览室包给学生勤工 助学小组全天管理，每月盘查一次财产，然后付给报酬【g 】。全国其他高校图书馆业务外 包的方式则更为普遍与多样，比如湖南大学图书馆、西安电子科技大学图书馆将复印室、 录音室承包给馆内外个人，馆方收取管理费，并促成承包人增购设备，拓展服务项目。 这可以看作业务外包的初期状态【9 】。安徽省儒林、河南天富、北京畅想书源、北京淘金 每岸、湖北三新、江苏春晖、杭州3 m 公司等多家单位均已涉及图书馆的业务外包工作， 并且形成了一定的规模，业务外包的收益在图书公司的总收益中呈逐渐上升的趋势。 下面笔者就引用一组北京地区的编目业务外包的统计数据来说明国内编目业务发展 的现状。( 总计调查了2 3 个高校图书馆) 表1 1 ：高校图书馆编目业务外包开展情况调查表 调查内容调查结果所占比例 有编目业务外包 9 个 3 9 1 无编目业务外包1 4 个6 0 9 河北大学管理学硕士学位论文 ( 以上数据来自高校图书馆编目工作调查汇报之四 h t t p ：w w w 1 i b t s i n g h u a e d u e n b i a n m u e x p e r i e n c e f i l e s 2 0 0 7 0 6 0 1r e p o r t 4 h u a l l g ) r 锄”n p p t # 2 6 7 ，13 ) 由此表清晰可见其中已开展编目业务外包的图书馆在被调查馆中占了近2 5 ，这证 明此项业务的开展从观望、关注、讨论到了实践阶段，大量图书馆开始抛开传统观念的 束缚，尝试编目业务所带来的效益，特别是在近两年发展的更为迅速。 关于编目业务外包的数据内容的调查，结果如下： 表1 2 ：高校图书馆编目业务外包数据字段制作情况统计表 调查内容 数量比例备注 只做6 x x 字段以前 2 个2 2 2 无论套路、原编，只负责部分描述，不做标引； 的内容 套录编目6 个6 6 6 部分馆只做6 x x 以前的字段； 原始编目 4 个4 4 4 只做6 x x 以前的字段，著录不做标引； 其它 4 个4 4 4 回溯；附件加工：非书资料编目 ( 以上数据来自高校图书馆编目工作调查汇报之四， h t t p ：w w w 1 i b t s i n g h u a e d u c n b i a n m u e x p e r i e n c e f i l e s 2 0 0 7 0 6 0 1r e p o r t 4 - h u a n g y a n y u n p p t # 2 6 7 ，13 ) 此表说明，联机目录的发展对编目业务外包起到了有效的规范与推动作用，使得此 项业务如雨后春笋般滋生并蔓延到全国的各类型图书馆。虽然也出现了许多需要解决的 问题，但编目业务外包这种新型的管理方法正在被大家逐步接受，成为图书馆业务发展 的方向。 论文旨在通过对高校图书馆编目业务外包的质量研究，以杯水之力呼吁，希望既达 到图书馆与编目业务外包服务商的双赢，更达到图书馆与用户之间的双赢，从而实现图 书馆的和谐快速发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 关于编目业务外包价值的争议 编目业务业务外包是一个正在发展中的还不成熟的事物，公众对他的认识也是“仁 者见仁、智者见智”。西方的编目业务外包由于起步较早，现在基本上已经遍布了各个 类型、各种规模的图书馆。在我国，大多数的图书馆同行都是持肯定态度的，对编目业 4 第1 章引言 务外包的活动也是大力支持，而且还有从小馆到大馆蔓延的趋势。比如中山大学图书馆 程焕文馆长就提出：随着传统观念的不断更新，图书馆实行采编业务外包的实践会越来 越普遍【1 0 1 。 但也有来自不同的声音，比如大连海事大学的王延秀认为：由于高校的现状暂时性 的还不能真正的达到优胜劣汰制，使被其他单位淘汰下来的人员彻底失业，于是现阶段 的业务外包只能给学校的人事制度制造矛盾，相反并不能显现出业务外包的优势【1 1 】。还 有中和的意见，如，长春师范学院的刘立强、刘波就认为：业务外包在编目工作中的应 用，纵然有其优势，但也给图书馆带来了一定的风险。他们不建议采用长期的全部编目 业务外包形式【1 2 1 。他们得出的结论是现时期高校图书馆不宜搞业务外包工作，如果搞了 不但起不到良好的效果反而会走向反面。 在国外，b l a c k w e l l 公司，b a k e r & t a y l o rb o o k s 公司，m i d w e s tl i b r a r ys e r v i c e 公司， y a n k e eb o o kp e d d l e r 公司等极力提供外包服务业务，迅速从订单式图书提供者转变为外 包服务者。从简单的手工加工业务( 如贴书标、书刊上架等) 到复杂的技术业务( 如纲 目订书及分类编目等) 1 3 l 。1 9 9 4 年，美国图书馆协会( a l a ) 冬季会议上，o c l c 与 p r o m p t c a t 的软件系统及书商合作进行订单处理、编目、贴标签、加条码等系列业务； 美国俄亥俄州立大学、密歇根州立大学、路易斯安娜州立大学( l s u ) 的图书馆响应这 一号召。l s u 的馆员报道，到馆的新书两周内就可以上架供读者阅览使用【1 4 】。由此可见， 编目业务外包在国外有一定的市场与生存空间，支持编目业务外包的高校与专家是占一 定的比重的。 而另一方面，1 9 9 6 年，夏威夷州立图书馆4 9 个分馆的图书预算全包给b a k e r & t a y l o r 图书公司。由于计划不周和操作过程控制不当，加上图书公司对该馆藏书建设业务不 甚了解，导致藏书结构不合理，引起社会及法律界的极大关注，最终导致流产【1 5 】。这项 编目业务外包活动的失败在美国图书馆界引起了不小的反响，负面效应扑面而来，使得 专家和学者开始质疑编目业务外包的可行性及价值。 总之，无论是在国内还是在国外，对于编目业务外包价值的争论从来就没有停止过， 双方各执己见、互不相让，并且都是站在编目业务外包实践的角度，从外包的成果方面 来分析外包的价值，以与自己的主张相挂钩。 5 河北大学管理学硕士学位论文 1 2 2 关于编目业务外包风险控制的研究 任何一个事物的运行都是一把“双刃剑”，在对事物的肯定中应该包含着辩证的否 定，编目业务外包也不例外。1 9 9 8 年秋，美国图书馆学会( a l a ) 特别成立了一个外包工 作组来研究业务外包相关的课题，并在a l a 的冬季会议上设立了公开论坛来讨论业务 外包对图书馆的影响等相关问题u 6 】。其主要观点是图书馆实行编目业务外包存在着一 定的风险，需要图书馆担当起编目业务外包的主体起到质量的总监控师的作用。在我国， 对编目业务外包的风险控制研究范围很宽泛，涉及到编目业务外包服务商的选择、外包 过程中双方的沟通问题、图书加工质量问题、图书的数据加工问题、核心竞争力被削弱 的问题、对图书馆人力资源配置造成了重大冲击的问题、对编目业务外包服务商的监督 审核管理不力问题等等。 1 2 3 目前研究中存在的主要问题 ( 1 ) 编目业务外包价值方面 对于编目业务外包价值的认识，存在着过度偏激的倾向，要么大加赞扬、大力支持， 看不到编目业务外包的不足之处；要么盲目否定，一棒子打死，踩在最低处不得翻身， 看不到编目业务外包给实践带来的经济效益、给学术界带来的理论哗然。这两种倾向都 是不可取的，笔者建议站在马克思主义辩证的立场上，从肯定和否定两方面来加以认识。 ( 2 ) 编目业务外包质量控制方面 对于编目业务外包在实施过程存在着风险，图书馆界还是有比较高度的警觉性。但 具体到有哪些风险，以及应该怎样规避这些风险才会达到编目业务外包服务商和高校图 书馆的双赢，这些方面的文章较少，论著则几乎是空白。即使有些学者涉及了这些方面， 但研究又略显“肤浅”( 没有抨击时弊的意思) ，缺少实地的调查研究取证，自然也就无 法用实际的数字来说话论理。只是凭空的猜测或者假设，根本不能及时地、全面的、多 层次的发现编目业务外包中存在的风险( 现实的、潜在的) ，那么如何高效、全面的规 避风险就更无从谈起了。 1 3 研究的目的与意义 由上面的分析可知，目前的高校图书馆编目业务外包研究中确实存在着一些问题 ( 对高校图书馆编目业务外包必要性的怀疑、外包过程中出现的质量问题以及该如何规 6 第1 章引言 蔓詈皇曼曼蔓曼曼鼍m m= m m：n ： m mmm。 i 曼曼量曼! ! 曼鼍曼曼曼曼曼曼皂曼曼曼曼曼曼曼曼舅舅舅舅曼曼曼曼曼皇曼皇曼! 曼曼量曼曼曼曼曼皇曼鼍量 避这些风险问题) ，这些问题严重禁锢了编目业务外包的发展和壮大，因此本文将着力 研究并解决这些问题。 本文的研究目的和意义主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 理论方面：理论是实践的先导，是指导实践的一面旗帜，理论的正确与否对 实践的成败有关键性的影响。本文从分析编目业务外包的成因着手，全面系统的列出了 编目业务外包中出现的问题，并有针对性的提出了编目业务外包的质量控制策略。文章 还以河北工程大学图书馆编目业务外包的案例为基础，围绕这些问题进行系统深入的研 究，并预言编目业务外包会有广泛的发展空间和崭新的外包形式。本文的研究成果在一。 定程度上较全面的阐明了编目业务外包的风险控制策略，为实行编目业务外包的高校图 书馆提供了理论参考。 ( 2 ) 现实方面：随着全球经济一体化和图书服务机构的竞争加剧，高校图书馆越 来越重视开发自己的核心业务，而从高校图书馆外部获取其他资源作为自己资源力量的 补充，这样高校图书馆核心业务的成功开发就越来越依赖于与编目业务外包服务商的协 作能力；新的核心业务的环境体现了高校图书馆竞争优势要素的改变，导致高校图书馆 管理模式和服务模式的改变，编目业务外包就是在这种竞争和挑战的环境下提出的。本 文的研究成果列出了现实的编目业务外包中易出现的问题，。并提出了相应的对策。为编 目业务外包实践活动中的问题找到了解决的途径，至少是提供了成功的借鉴。 1 4 研究方法 本文采用社会调查法取证编目业务外包的开展情况，用比较法对比编目业务外包是 否开展的高校图书馆有何不同的效果，用分析方法找出编目业务外包中存在的问题，用实 证法给出河北工程大学图书馆编目业务外包的案例，用归纳法陈述编目业务外包的质量 控制策略等。总之，本文综合运用了多种研究方法，为编目业务外包的质量控制研究提 供了有利的研究手段，为研究的顺利进行打下了基础。 7 河北大学管理学硕士学位论文 第2 章高校图书馆编目业务外包的成因 高校图书馆编目业务外包的出现已有近2 0 年的历史了，任何事物的出现都不是一 种偶然现象，在表面现象的背后都有着多层次多角度的深层原因。下面论文就对这些原 因进行阐释。 2 1 工作重心移动及核心化战略的推动 虽然信息技术的发展正在主宰着图书馆业务流程的变化，但是图书馆从以信息技术 为重心向以咨讯服务为重心的转变正在悄然进行。在这个转变的过程中，大家越来越看 重咨询服务的分量与权重。图书馆的发展要以信息时代的数字化进程为契机，服务模式 与内容不再拘泥于传统的图书馆模式，因此，图书馆进行业务流程重组是很有必要的。 图书馆的工作重心也由被动服务转为主动服务，也就是要增加为用户服务的一线人员。 而传统图书馆采编部门的工作是全馆技术水平最高的，其所从事的专业技术工作是最具 图书馆专业水平的，可其是“退居幕后 的二线人员，无论在后台的工作多么优秀，可 终归是不直观，用户的满意度还是以用户对一线人员的服务质量为标准。基于此，我们 认识到：在高校图书馆馆员人数一定的情况下，在信息环境下，我们的管理层只能是抽 调采编部门的馆员去做高级的用户服务工作，因此参考咨询工作、专题跟踪服务、定题 服务等就成了新的重要建设项目，这些工作要求馆员不仅要具有图书馆学专业知识而且 要具备一定的计算机知识和渊博的学科专业知识。目前全国的图书馆对这些高层次人才 存在着普遍的缺乏现象，在这种情况下，新型特色的图书馆服务的开展就需要从各个部 门抽调专业技术骨干，而采编部门又是人员素质较高的部门，所以采编部门就成了被抽 调专业技术专业人员的首选之地。采编部门的人手减少之后，工作还是要保质保量的完 成，在这种情况下采编部门的工作也只能由编目业务外包服务商来分担。 2 2 联机编目的发展为编目业务外包提供了技术条件 我国联机编目发展是以国家图书馆联合编目中心应用系统1 9 9 8 年1 2 月进行联通并 试验运行为标志的；c a l i s 高校文献保障服务系统也于1 9 9 8 年正式启动。这两个全国 性共享平台的运行为编目业务外包服务商制作编目数据提供了标准化的蓝本。尤其是中 国高等教育文献保障系统( c a l i s ) 具有无以伦比的优越性：其一，c a l i s 联合目录以 8 第2 章高校图书馆编目业务外包的成因 ! i i - _ i mn l i m 皇 其时效性强、著录准确性高而著称，并一直致力于促进编目工作的标准化和规范化，对 编目数据的提交权限具有很好的控制，有专门的数据审核人员对提交的数据进行严格把 关，所以c a l l s 数据的权威性是毋庸置疑的。其二，随着c a l i s 联机合作编目中心队 伍的逐渐壮大，书目数据的覆盖率已达8 0 以上，能够较好的满足使用要求【1 。丌。所以编 目业务外包服务商一般都是套录国家图书馆的编目数据或c a l l s 编目数据。由于庞大 的联机编目技术支撑以及文献处理加工标准化的实施，为编目业务外包服务商提供图书 馆最需要的编目业务创造了有利条件；m a r c 数据制作的通用性、社会化，图书馆管理 软件的普适性都改变了传统图书馆的经营模式，为高效图书馆的编目业务外包提供了一 个可靠的应用平台、服务环境和服务手段，使编目业务外包的巨大潜力得以开发并蓬勃 发展。 2 3 高校图书馆编目任务繁重人力资源不足 2 0 世纪9 0 年代末期，国家对高等教育进行改革，各高校纷纷合并重组并加大招生数 量，学生与图书数量的比例明显严重失调。教育部本科评估对图书馆藏书的具体要求是： 馆藏图书生均册数合格标准为1 0 0 册生【1 3 】。如果一个学校有学生2 万人的话，那么图 书馆的藏书至少要有2 0 0 万册才基本上达标。在这样的宏观背景下，学校为了迎接评估 就必然要加大对图书馆的经费投入力度，而图书馆在学校处于一种不言而喻的尴尬地位， 员工老龄化严重，整体素质偏低，图书馆经常要为了学校引进的人才接纳其家属( 当然 其中也不乏专业技术人员) ，还有一些由于年龄体力不支或犯有学校处分错误的员工也被 安置到图书馆。这样一来，图书馆的老弱病残孕比例明显高于高校的其他岗位。在这样 的背景下，图书馆采购、分编、加工压力的增加与图书馆的人力资源结构现状就构成了 一对不可调和的矛盾。高校图书馆基本上都不同程度的存在着年度采购进来的图书的积 压问题。下面笔者就提供一组调查数据。 表2 - 1 ：高校图书馆中西文图书编目完成情况调查表 中西文图书编目完成情况 数量占调查馆比例 平均加工2 0 0 4 年图书采购量1 4 个 6 0 8 平均加工2 0 0 5 年图书采购量1 4 个6 0 8 平均加工2 0 0 6 年图书采购量1 3 个5 6 5 9 河北大学管理学硕士学位论文 表2 2 ：高校图书馆编目业务外包与图书积压关系统计表 调查内容 数量 有积压；采用编目业务外包方式 8 个 有积压：未采用编目业务外包方式 7 个 无积压；采用编目业务外包方式7 个 无积压；未采用编目业务外包方式1 个 注：以上数据来自高校图书馆编目工作调查汇报之四 ( h t t p ：w w w 1 i b t s i n g h t m e d u c n b i a n m u e x p e r i e n e e f i l e s 2 0 0 7 0 6 0 1 r e p o r t 4 - h u a n g y a n y u n p p t # 2 6 7 ，1 3 ) 从以上两个调查表可以明显看出： 完成当年图书采购量的加工工作的图书馆占半数以上，有小半数的图书馆多少 存在些积压情况。 在有积压的图书馆中，半数以上采用了编目业务外包形式。 两个表的统计数据基本吻合。 由此可见，解决此问题的有效出路就是必须借助外力，寻求编目业务外包服务商的 帮助。如此，不仅解决了大量图书的分编问题，还大大缩小了新书到馆与和用户见面的 时间差，使图书馆的业务运转更加和谐顺畅。 2 4 书商和中介机构的大量涌现 随着市场经济的深入发展及社会化、专业化分工的不断细化，图书出版、发行、流 通市场异常活跃起来，出现了一大批经营状况良好、信誉较佳的书商和中介机构，如中 国教育图书进出口公司、武汉三新书业、安徽省儒林图书有限公司、北京淘金海岸图书 有限公司等等。由于图书馆隶属于事业单位，信誉良好，与其合作资金拖欠性风险小、 把握性性大。因此，大量书商纷纷向图书馆展示其实力，竞争的加剧使得这些书商不仅 要在价格上打场“割喉战 ，在服务上也是招式百变、花样翻新。比如从单纯订单式 服务演变为图书的分类、编目、加工服务条龙的提供者。激烈的竞争关系导致各书商 不断创新，在图书馆图书供应上衍生了大量的附加服务功能，从简单的手工加工到复杂 的技术全程跟踪服务。总之，这些书商和中介机构都想建立一支“人无我有、人有我优” 的专业化的、训练有素的图书分类、编目、加工队伍，为编目业务外包提供可靠的人才 准备和保证。 1 0 第2 章高校图书馆编目业务外包的成囡 2 5 信息技术发展的压力 2 0 世纪8 0 年代开开始，图书馆自动化流行起来，人们最明显的、直观的感觉和认 识就是就是图书馆自动化可以大大节省人力资源。因为在理论上图书馆自动化可以减少 重复劳动，提高工作效率，同时又可以通过规范化和标准化来保持工作标准的一致性。 但是，事实上现实的情况并非完全如此。就以图书馆自动化为例来说，自动化必须以计 算机网络化为基础，没有网络化也就不可能节省人力。如果只是一个图书馆要实行自动 化，实际上所花费的人力资源比手工操作所花费的人力资源还要多，这是因为要完成的 工作并没有因为计算机的介入使用而减少，而是必须增加系统维护管理的人力，才能使 得计算机在较小出错概率情况下运行。 联机编目的情况和图书馆自动化的情况也没有什么本质的区别。诸多的图书馆，无 论是国内的还是国外的，在实施联机编目以后，编目人员的数量很少减少，反而在不断 的扩张与增加。共享编目数据看起来好像是节省了人力，直接引用别人的编目数据就可， 但实际上并没有因此而节省人力资源，相反，人力资源的要求反而更高，因为一方面联 机编目需要更高素质、更高要求的编目人员；另一方面，还需要相应的技术支持人员来 维护、维修系统以使其正常运转。 所以，信息技术在图书馆的实际应用情形其实是，图书馆工作效益的提高与人力资 源的增长是一种正比发展关系。也就是说，图书馆应用信息技术的程度越高，其面临的 人力资源压力也就越大，就需要更多的人力来作为配套工作开展的补充。 正因为如此，图书馆在面临经费困难这个世界性难题的同时，又总会困于信息技术 的应用而带来人力资源的紧张问题，即图书馆现有工作人员的素质达不到信息技术环境 的要求，数量也不够，图书馆工作自然会面临挑战和问题。在这种形势之下，编目业务 外包也就应运而生了。 2 6 节约资源、降低成本、提高工作效率的需要 图书馆经费紧张乃全球性症结，并一直是困扰图书馆发展的强大障碍，因此呼吁增 加图书馆经费的声音不绝于耳，但敢于承认图书馆乃“耗能大户”的回应却鸦雀无声。 2 6 1 图书加工业务外包的成本核算 下面笔者就引用一些数据来加以说明：以编e l 业务外包服务商支付一名工人每月 河北大学管理学硕士学位论文 1 2 0 0 元工资计算，年薪约1 5 万元，每年可加工图书至少5 0 0 0 0 册左右。每册图书加工 成本仅o 3 0 元。如果加上各种耗材( 如磁条、条形码等) 以及办公场地与设备等。每册 图书的加工成本最多不过0 6 0 元。而目前图书平均价格约为3 5 元左右，以此推定图书 加工成本仅占图书价格的1 7 【1 9 1 。图书供应商是一个盈利性机构，没有利润的生意他 们是没有投资欲望的。就是在这种情况下，图书公司还是选择承担这部分费用与图书馆 进行合作，这证明其中还有更大的利润空间。而对于图书馆的编目来说，如果一个月薪 为3 0 0 0 元的资深编目员平均每天可完成5 0 种中文图书的编目工作，那么依每月2 1 个 工作日计，一月可完成1 0 5 种中文图书的编目，平均每种图书编目的人力成本为2 8 6 元，以每种图书的副本量为5 本的话，平均每册书的人力成本则为5 7 2 元，大约相当于 平均书价( 以每本2 5 元计) 的2 3 。同样的工作如果将编目工作外包给编目业务外包 服务商，通常则只需付出审校的人力成本，大部分编目人员则面临着转入一线服务岗位 的局面。两相对比，把编目业务外包给服务商明显具有较大的优越性。所以把图书的分 类、编目、加工部分的业务外包给编目业务外包服务商，不但可以有效地解决图书馆人 力资源短缺的问题，而且可以大大节约图书馆的编目成本。把图书加工业务从分编业务 中分离出来承包给编目业务外包服务商来做，可以拓展各自的核心业务，编目业务外包 服务商往往聘请的是薪水要求较低的临时工，并且在加工性部分的工作中，体现了多劳 多得的社会主义分配原则，在不降低编目质量的基础上，提高了编目工作的效率，并且 降低了成本。 2 6 2 联机套录数据的成本研究 联机套录数据，大幅度的减轻了编目人员的脑力劳动强度，提高了文献加工处理的 速度，而且在保证文献著录规范化和标准化的同时，降低了文献分编的成本。按各图书 馆的平均工作指标测算，原来编一种图书一般为1 5 元( 仅算工作人员的工资成本) 。而 套录一种图书的费用仅为0 3 0 元，加上查重、套录数据的人工费用、校对修改数据，添 加馆藏字段及索书号、二次查重等的时间费用，以一个中级职称年工资2 5 万元，一年 完成5 千种图书计算，分编一种图书的人工费用为5 元【2 0 】。当然如果工作指标高、工作 强度大的情况下，而编目人员的工资低，则支付这种图书编目的费用就低，就另当别论 了。因此，共享联机编目数据的成果效益是显而易见的。一般情况下，图书馆都是根据 本馆年度采购图书的指标来确定每日的工作量指标，对进一步降低文献编目的成本具有 1 2 第2 章高校图书馆编目业务外包的成因 十分明显的效果和重要的现实意义。综观全国各地图书馆所制定的文献分编工作量指 标，少的不限定工作量，工作的进度完全根据编目人员自身的兴趣，高的达到6 0 余种。 就河北省的高校一般的约在2 0 种左右。因此，就目前图书馆图书分编工作的现状而言， 在降低编目成本、加快工作进度方面，编目业务外包服务商尚具有较大的潜力可挖，他 们的优势及积极主动性是图书馆的正式编目工作人员所无法比拟的。编目业务外包服务 商的联机套录数据的成本比录用图书馆的正式编目人员要低的多。 2 6 3 对编目效益理念的拓展 编目的效益可以理解为编目的投入与编目的产出之比。在投入一定的条件下，产出 多、质量高、满足用户需要的程度高，则效益就高；在产出一定的情况下，所投入的成 本越低，效益也就越高。因此，编目过程中人力资源投入的多少是影响其效益的最关键 因素( 质量是其次的因素) 。并且，在同等条件下投入的费用一致，提高了用户检索的 准确率，节省了用户查询的时间以及降低了馆际互借的成本，都可以视为编目工作的效 益的提高。 编目业务外包，一般是通过公开招标来确定编目业务外包服务商的，众多编目业务 外包服务商之间的竞争可以使图书馆取得较大的价格实惠。再加之，编目业务外包服务 商往往具有规模经济、专业性强、效率高等特点，所以通常由他们来做可以获得实在的 价格并且可以节约庞大的人事费用。编目业务外包服务商由于其私营性，其工作效率较 图书馆正式员工而言一般具有无可比拟的优势。他们总会以最快的的速度、尽最大的可 能去完成图书馆合同中所要求的分类、编目、加工等工作。这与图书馆的工作作风是存 在着一定区别的，这种雷厉风行的工作作风也是定会杜绝新书到馆长期积压上不了架的 情况发生，提高了图书馆的运转效率。 河北大学管理学硕士学位论文 第3 章高校图书馆编目业务外包中出现的质量问题及其导致因素 编目业务外包是一件较新鲜的事物，它的发展还不完善，还不可避免的存在着一些 问题。 3 1 编目业务外包服务商选择的失误 目前我国还没有像美国o c l c 、m a r c t i v e 这样的专业图书编目中心来从事承包图书 馆的编目外包业务，所以图书馆所选择的编目业务外包服务商往往就是图书供货商【2 l j 。 编目业务外包合同书往往就是图书采购合同的附件。现实中，多数图书供货商接下编目 业务外包这项任务是迫于与对图书馆供货的压力，或者是迫于追求利润的无限最大化。 图书馆与编目业务外包服务商之间是一种委托代理的关系，一般情况下双方在合作之前 并不充分了解对方的详细情况，业务开展之前，图书馆主要考察的是其供货能力，图书 馆的编目业务外包则是仅仅凭借公司自己的介绍和同行的合作经历来做出是否合作的 判断。目前，高校虽然拨给图书馆的购书经费很充裕，但那是迫于教育部本科教学水平 评估的需要不得以而为之，很多时候也不能很快兑现，由此而产生的直接后果就是给图 书供货商付款不及时。为避免由此引发的麻烦，所以图书馆在选择编目业务外包服务商 的时候更多考虑的是其经费的垫付能力，而对其实际加工运作能力则考虑的很少。有些 编目业务外包服务商为了追求最大利益不排除会使用一些商业欺诈手段：一些不具有投 标资格的小公司在利益的驱动下，可能会向图书馆提供不充分或不真实的承诺信息，最 常见的就是在折扣很低的情况下还承诺高折扣出版社图书的到书率( 比如高等教育出版 社、中国建筑工业出版社等) ；无法制作m a r c 数据的公司也承诺能顺利完成任务。总 之，高校图书馆和编目业务外包服务商之间存在着信息不对称的情况，与这样的编目业 务外包服务商合作，就会不可避免的出现各种质量问题。而图书馆有时不能在第一时间 内规避风险