（农业经济管理专业论文）农村公共品供求均衡机制研究.pdf

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d e m a n do fr u r a lp u b l i cg o o d s a b s t r a c t t h es u p p l y d e m a n di m b a l a n c eo ft h er u r a lp u b l i cg o o d si st h ef o c a lp o i n ti nt h ei s s u e so f “a 画c u l t 町c ，f a r m e r sa n dt h er u r a la r e a ”t h u s ，t os e e kt h ee f f i c i e n tw a yo fr e a l i z i n gt h e b a l a n c eo ft h es u p p l y d e m a n di m b a l a n c eo ft h er u r a lp u b l i cg o o d sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n th a sb o t hi m p o r t a n tt h e o r e t i c a lv a l u ea n dv i t a l m e a n i n gf o r i m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g yo fo v e r a l ld e v e l o p m e n to fu r b a na n dr u r a la sa w h o l ea n dk e e p i n ga s u s t a i n a b l ea n ds t a b l ed e v e l o p m e n to f t h es o c i a le c o n o m y , t h e r ea r ea l lt o g e t h e rs i xs e c t i o n si n t h i sp a p e r t h ef i r s ts e c t i o ni sa l li n d u c t i o nm a d r e v i e wo ft h ea c a d e m i cr e s e a r c ho u t c o m e sc o n c e r n i n gt h ei s s u e so fr u r a lp u b l i cg o o d ss i n c e t h ey e a r so f19 9 0 s ( e s p e c i a l l ya f t e rt h er u r a lt a x f e er e f o r m ) f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f s u p p l y - d e m a n dr e l a t i o n s h i p t h e s e c o n ds e c t i o nt h e o r e t i c a l l yd e f i n e st h ep r e s c r i p t i v e m e a n i n go ft h es y s t e mo ft h es u p p l y - d e m a n db a l a n c eo ft h er u r a lp u b l i cg o o d s ，a n a l y z e st h e s o c i a lf a c t o r sa f f e c t i n gt h es u p p l y d e m a n dr e l a t i o n s h i po ft h er u r a lp u b l i cg o o d s ，a n dp u t s f o r w a r dt h et h r e eb a s i cm o d e l st h a tc a no r g a n i c a l l yl i n ku pt h es u p p l y d e m a n dr e l a t i o n s h i p s o fr u r a lp u b l i cg o o d s t h et h i r ds e c t i o ns e e st h es y s t e m a t i ce x a m i n a t i o no v e rt h ed e v e l o p i n g l a a c eo ft h ei n s t i t u t i o no ft h er u r a lp u b l i cg o o d ss i n c et h ef o u n d i n go ft h ep r c 。i nt h i sw a y , t h ek n o w l e d g eo nt h eh i s t o r yo f t h ec 眦e n ti n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n to f t h er u r a lp u b l i cg o o d s a n do nt h ec h a n g e so fi t sd e v e l o p m e n th a sb e e ne n h a n c e d t h ef o u r t hs e c t i o nw i t n e s s e st h e e m p i r i c a la n a l y s e so i lt h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h er u r a lp u b l i cs u p p l y - d e m a n dr e l a t i o n s h i p s a n di t si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nf r o ma n e m p i r i c a lp e r s p e c t i v e ，w h i c hp r o v i d e sr e a l i s t i c f o u n d a t i o nf o rb u i l d i n gu pab a l a n c e ds u p p l y d e m a n ds y s t e mo ft h er u r a lp u b l i cg o o d s t h e f i f t hs e c t i o ni sa na n a l y s i so nt h eb e n e f i c i a lc o n d i t i o na n dt h em a i nd e l f i n i t i n gf a c t o r so f b u i l d i n gu pab a l a n c e ds u p p l y - d e m a n ds y s t e mo ft h er u r a lp u b l i cg o o d s t h es i x t hs e c t i o n p u t sf o r w a r da n da r g u e so nt h ep r i n c i p l e sa n df i e l d so fs y s t e m a t i ci n n o v a t i o na n di t sr e l a t e d s y s t e m a t i ca r r a n g e m e n to f r a i s i n gt h ee f f i c i e n c yo fs y s t e m a t i ci n n o v a t i o n t h em a j o rr e s e a r c hr e s u l t s ( c o n c l u s i o n ) o f t h ed i s s e r t a t i o na r ea sf o l l o w s ： 1 一t h e o r e t i c a la n a l y s i ss h o w st h a ti nd i f f e r e n ts o c i a la n de c o n o m i c a lc i r c u m s t a n c e s ，a c c o r d i n g 3 农村公共品供求均衡机制研究 t ot h er e c o g n i t i o no ft h es t a t u sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h er u r a lp u b l i cg o o d su n d e rd i f f e r e n t p h a s e so fs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n dt h r o u g ha f f e c t i n ge a c ho t h e r , t h em a i n s u p p l y d e m a n db o d yo ft h e r u r a lp u b l i cg o o d sc a l lf o r mt h es y s t e m a t i ca r r a n g e m e n t r e s p e c t i v e l ya n dd e v e l o pv a r i o u sm o d e l so f t h ec o n n e c t i o nw a y so fs u p p l y d e m a n dr e l a t i o no f r u r a lp u b l i cg o o d s i ts e e k st h em a x i m u mi n t e r e s t sa saw h o l ef r o mt h ec o m p l e xr e l a t i o n so f t h ei n d i v i d u a li n t e r e s t sa n dp u b l i ci n t e r e s t s t h i s ，o nt h eo n eh a n d ，r e v e a l st h eg o a l ，t h e d y n a m i c s ，t h ee f f i c i e n tw a yo fr e a l i z a t i o n ，a n dt h er e q u i r e dc o n d i t i o n so fab a l a n c e d s u p p l y d e m a n ds y s t e mo fr u r a lp u b l i cg o o d sw i t hi t sn a t u r ea sa ns y s t e mo fc o o r d i n a t i n g i n t e r e s t s ；a n do nt h eo t h e rh a n d ，i tr e v e a l si n n e rr e l a t i o n s h i p sa m o n gt h eb e h a v i o r a lf e a t u r eo f t h es u p p l y - d e m a n ds u b j e c t ，t h es o c i a le c o n o m i c a le n v i r o n m e n t ，a n dt h ei n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n to ft h eb a l a n c e ds u p p l y d e m a n ds y s t e mo fr u r a lp u b l i cg o o d sa sa ne c o n o m i c s y s t e m 2 ，t h er e s u l to ft h e a n a l y s i ss h o w st h a tf o u ra s p e c t s o ft h es o c i a le c o n o m i c a la n d e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，w h i c ha r et h ec h a n g i n gl a wo ft h ed e m a n d ，t h ea d v a n c e m e n to ft h e t e c h n o l o g y , t h es t r u c t u r eo ft h ee l e m e n t sa n dt h ew a yo fd i s t r i b u t i n gr e s o u r c e s ，h a v ev i t a l i n f l u e n c et ot h es u p p l y - d e m a n dr e l a t i o n s h i p f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd e m a n d , t h i si n f l u e n c e i ss h o w nb yt h ec h a n g e so f t h eq u a n t i t y , t h eq u a l i t ya n dt h es t r u c t u r eo f t h ed e m a n d f r o mt h e p e r s p e c t i v eo f s u p p l y , t h i si n f l u e n c ei sr e f l e c t e db yt h eg o a l ，t h em o d e l so f t h es u p p l ya n dt h e b e h a v i o r a lw a y so ft h es u b j e c to ft h es u p p l y t h et h r e eb a s i cm o d e l st h a tc a no r g a n i c a l l yl i n k u pt h ed e m a n d s u p p l yr e l a t i o n s h i p so ft h er u r a lp u b l i cg o o d sa r ea sf o l l o w s ：t h eg o v e r n m e n t l e a d i n gm o d e l ，t h en o n g o v e r n m e n tl e a d i n gm o d e l ，t h em a r k e t - d o m i n a t i n gm o d e l t h e r u n n i n gm e t h o da n dt h ef i t t i n gs c o p eo ft h et h r e em o d e l sh a v et h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ，i f c o m b i n e d ，t h e yw i l lc o o r d i n a t ea n db eo n ei n t e g r a t e dm a s s 3 t h r o u g hs y s t e m a t i cc h e c k i n gt h ed e v e l o p i n gt r a c eo f t h ei n s t i t u t i o no f t h er u r a lg o o d ss i n c e t h ef o u n d i n go ft h ep r c ，a u t h o rd i s c o v e r st h a t ，c o m p a r i n gt ot h ei n f o r m a l s y s t e m a t i c a r r a n g e m e n t ，t h ed e g r e ea n dt h ef u n c t i o n i n gs c o p eo ft h ef o r m a ls y s t e m a t i ca r r a n g e m e n to f t h er u r a l p u b l i cg o o d sh a v eb e e ne n h a n c e dc o n s t a n t l y t h ea i mo ft h ef o r m a ls y s t e m a t i c a r r a n g e m e n ti sd r a m a t i c a l l yi n f l u e n c e db yt h es o c i a le c o n o m i c a le n v i r o n m e n ta n dt h es t r a t e g y o fd e v e l o p m e n t a n di t sa c h i e v e m e n ti sc o n s i d e r a b l yd e l i m i t e db yt h eb a s i c s o c i a la n d e c o n o m i cs y s t e mo f t h er u r a la r e a 4 坐查查些查兰堕主笙茎 p_-p一一 4 t h er e s u l t so f t h ec a s es t u d ya n dr e s e a r c hs h o wt h a t ，o nt h eo n eh a n d ，t h e r ei sn o t h i n g t ob e o p t i m i s t i c o nt h es u p p l y d e m a n ds t a t u sq u oo ft h er u r a lp u b l i cg o o d s ，a n dt h er e g i o n a l d i f f e r e n c e sa r ea l s ov e r yc o n s i d e r a b l e ，t h ep r e f e r e n c e sf o rt h er u r a lp u b l i cg o o d so f v a r i o u s f u n c t i o n sa r ed i f f e r e n ta c c o r d i n gt od i f f e r e n tr e g i o n sa n df o r m e r so fd i f f e r e n tl e v e l so f i n c o m e t o nt h eo t h e rh a n d ，t h eo f f s i d e ，t h el a c k i n ga n dt h ed i s l o c a t i o no ft h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s h a v en o to n l yc a u s e dt h ei m b a l a n c eo ft h es u p p l y d e m a n dr e l a t i o n s h i p ，b u ta l s oi n c r e a s e d b u r d e n so ft h ef a r m e r s t h el a c k i n go ft h es y s t e m so fd e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n ga n d m o n i t o r i n gi nt h er u r a la r e a sa n do fe f f i c i e n tr e f o r m i n gm e a s u r e sh a sr e s l r i c t e du s i n ga n d r a i s i n gt h ep u b l i cr e s o u r c e se f f e c t i v e l y m e a n w h i l e ，a u t h o ra l s od i s c o v e r st h a t ，t os o m ed e g r e e ， i no r d e rt os e e kt h e i ro w ni n t e r e s t s ，t h er u r a lo f f i c e r sa n dt h ea v e r a g ef a r m e r sw i t hi n n o v a t i v e a w a r e n e s sh a v en o to n l ya l l e v i a t e dt h ec o n t r a d i c t i o no fd e m a n d s u p p l yr e l a t i o n s ，b u ta l s o p r o v i d e da ne f f i c i e n tw a y t oa c h i e v et h eb a l a n c e ds u p p l y d e m a n dr e l a t i o no f t h ep u b l i cg o o d s t h r o u g hs y s t e m a t i ci n n o v a t i o n 5 b a s e do nt h ea n a l y s i so nt h eh i s t o r ya n dt h er e a l i t y , t h ed i s s e r t a t i o nb e l i e v e st h a tp u t t i n g f o r w a r dt h es c i e n t i f i cy i e w p o i n to fd e v e l o p m e n t ，t h ed r a m a t i ci n c r e a s eo ft h e n a t i o n a l e c o n o m i cp o w e r , t h ei m p r o v e m e n to ft h em a r k e ts y s t e ma n dt h ee s t a b l i s h m e n to ft h eb a s i c d e m o c r a t i cs y s t e mi nt h er u r a la r e ah a v el a i dag o o df o u n d a t i o ni nt e r mo fi d e a s ，e c o n o m i c ， i n s t i t u t i o ni no r d e rt oa c h i e v eb a l a n c e dd e m a n d s u p p l yr e l a t i o no ft h er u r a lp u b l i cg o o d s m e a n w h i l e ，t h ei n e r t i a lf u n c t i o no ft h et r a d i t i o n a ls t r a t e g yo fd e v e l o p m e n t , t h es y s t e m a t i c c o n t r a d i c t i o nc a u s e db yt h eb a c k w a r d n e s so fr e f o r mo ft h ep o l i t i c a li n s t i t u t i o nc o m p a r i n gt o t h er e f o r n lo fe c o n o m i ci n s t i t u t i o na n dt h ei n n e rc o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h es e l f - g o v e r n m e n t b y t h ef a r m e r sa n dt h eg o v e r n m e n ta u t h o r i z a t i o nh a v e b e e nr e s t r i c t i n gt h ec l o s ec o n n e c t i o no f t h ed e m a n d s u p p l yr e l a t i o n so f t h er u r a lp u b l i cg o o d s 6 i m p r o v i n gt h ew h o l ei n t e r e s t so f t h es o c i e t ys h o u l db et h eu l t i m a t eg o a lo f c o o r d i n a t i n gt h e s y s t e m a t i ci n n o v a t i o no ft h ed e m a n d s u p p l yr e l a t i o n so f t h er u r a lp u b l i cg o o d s a tt h es a l t t e t i m ew es h o u l da d h e r et ot h ep r i n c i p l e so fg i v i n gp r i o r i t yt of a i r n e s sw i 也d u ec o n s i d e r a t i o nt o e t t i c i e n c y , g u i d i n ga c c o r d i n gt oc l a s s i f i c a t i o n ，c o m b i n i n gt h es t i m u l a t i o nw i t hr e s t r a i n ， c o m b i n i n gt h ep a r t 、i t ht h ew h o l ea n dp r o c e e d i n gi na no r d e r l yw a ya n ds t e pb ys t e p 。 a c c o r d i n gt ot h ec h a n g e so ft h ec u r r e n tm i c r o e c o n o m i ca n ds o c i a le n v i r o n m e n to fo u r c o u n t r y , t h ek e yo fc o o r d i n a t i n gt h ed e m a n d s u p p l yr e l a t i o n so fr u r a lp u b l i cg o o d sl i e si nt h e 5 农村公共品供求均衡机制研究 s y s t e m a t i ci n n o v a t i o n ，a n dt h ei m p o r t a n c el i e si nm a k i n go v e r a l lp l a n so ft h er u r a l - u r b a n s y s t e m a t i ca r r a n g e m e n to ft h ep u b l i cg o o d s i ti so fo u rh i g hr e s p o n s i b i l i t yt oa c t i v e l y p r o m o t et h es y s t e m a t i ci n n o v a t i o n so fp o l i c y m a k i n ga n dm o n i t o r i n g ，o fc a p i t a li n v e s t m e n t a n di n t e g r a t i o n ，a n do fp r o p e r t yr i g h t ，a n da tt h es a m et i m e ，i m p r o v et h ee f f e c t i v e n e s so f s y s t e m a t i ci n n o v a t i o nt h r o u g ht r a n s f o r m i n gt h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n t ，r e f o r m i n gt h e f i s c a ls y s t e ma n ds t r e n g t h e n i n gt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ed e m o c r a t i cs y s t e ma tt h eg r a s s r o o t s l e v e l k e yw o r d s ：r u r a lp u b l i cg o o d s ；s u p p l y d e m a n dr e l a t i o n s h i p ；b a l a n c e ds y s t e m ； s y s t e m a t i ci n n o v a t i o n 6 山东农业大学博士论文 1 引言 1 1 问题的提出 在2 0 0 5 年3 月1 4 日举行的“两会”记者招待会上，温家宝总理回答人民日报记者 关于“三农”问题的提问时，引用了诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨的一句话：“世界大 多数人是贫困人口，如果你懂得了穷人的经济学，那么你就会懂得经济学当中许多重要 的原理。世界大多数贫穷人当中，又主要是以农业为生计的。如果你懂得了农业，那你 就真正懂得了穷人的经济学。”温家宝总理引用这句话的目的，就是要说明与贫穷和发 展紧密相连的“三农”问题在我国有着相当的重要性。 翻开中国历史的画卷，映入人们脑海的农民与农村，在历朝历代几乎总是与贫穷为 伴、与落后为伍。为摆脱贫穷与落后的窘况，千百年开来处在社会最底层的广大贫苦农 民前赴后继地进行着抗争，甚至不惜以暴力冲突的形式追求自身的解放。但是，在传统 农业生产方式所决定的基本社会制度下，农民最终没能依靠自身的力量摆脱贫穷的处 境、改变农村落后的面貌。新中国的成立，虽然从政治上改变了广大农民长期处于受压 迫的地位，但相关的社会经济制度安排使得农民为新中国建设事业所付出的代价与收益 极不相称，农民仍然是主要的被剥夺对象，农村的落后面貌长期得不到根本改观。改革 开放以来，以市场化为取向、着眼于调动各微观经济主体积极性及改善宏观经济环境的 政策措施，虽然使中国国民经济和社会整体发展水平以及综合国力有了大幅度提高，但 在这一时期也产生了严重制约国民经济和社会发展的“三农”问题。先进的工业与落后 的农业、发达的城市与破落的农村形成了强烈的对比。尽管党和政府对“三农”问题始 终高度重视，并相继采取了一系列政策措施加以解决，但一直没有取得长效和突破。这 一方面反映了解决“三农”问题的复杂性和艰巨性，另一方面，可能意味着以往的改革 措施及其路径没有抓住问题的实质和要害，这容易造成改革进程中“头痛医头、脚痛医 脚”，工作做了不少、功夫下得不小，但结果却事倍功半。因此，要有效破解“三农” 问题这一难题，就必须立足于“三农”闯题产生的社会经济环境，把握造成“三农”问 题的深层次原因，寻求有效的突破口，对症下药。 学术界普遍流行的一种观点是，农村社会经济发展速度相对落后于城市，与社会生 产力发展水平所决定的农村的产业结构有着密切关系。其理由包括：一方面，农业长期 以来是农村的主要产业，农业的自然再生产与经济再生产的特性，决定了从事农业生产 兼具自然风险和经济风险双重风险。另一方面，长期以来农业领域科学研究的重大突破 7 奎塑坌茎墨堡垄望壅垫型翌塞 一一一 明显少于工业领域，农业生产率的提高明显慢于工业。此外，由于农业较之其他产业在 社会稳定以及改善环境方面具有明显的外部经济特征，使得从事农业生产者的私人收益 明显低于社会收益，这决定了依靠价格机制为基础的利益调节机制不能够按照社会总体 利益最大化的要求引导资源有效配置到农业生产领域。应当说这些理由能够解释随着社 会经济的发展农业在整个国民经济中所占份额逐渐下降的趋势。然而，现实中城乡差距 的不断扩大与严重失衡，则远非工农业生产的特征差异所能够完全解释的。因此，探求 造成现代化进程中城乡差距不断扩大的因素，就不能不站在历史的视角，审视计划经济 时期逐步实行的、目前仍然有着广泛影响力的城乡二元社会经济体制。新中国成立时， 面对经历了长期战乱所形成的“一穷二白”的落后面貌，为实现由农业国向工业国的转 变，我们选择了以优先发展重工业为主要特征的赶超战略，为适应这一发展战略的需要， 国家通过一系列制度安排，使得大量资源由农业流向工业、由农村流向城市，在保障了 不具比较优势和自生能力的重工业能够获取廉价的资源同时，也造成了农业与工业、农 村与城市社会经济发展的极端不平衡。并且这种制度安排长期累积性的结果非但没有随 着整个社会经济的发展有所改变，反而在一定程度上因为制度变迁的“路径依赖”而有 所强化。因此，不从根本上改变城乡有别的二元社会经济体制，城乡差距的进一步扩大 仍将得以延续，农民的相对贫穷和农村的落后面貌就难以从根本上得以改观。 在诸多构成城乡二元社会经济体制的制度安排中，城乡有别的二元公共品供给制 度，即城市公共品供给主要由国家财政承担而农村公共品主要由农民承担的制度，是造 成城乡社会经济发展极端不平衡的最为重要的因素。随着社会主义市场经济体制改革的 不断深入，特别是随着农村税费制度改革的全面展开，人们对这种制度安排弊端的认识 也在不断深化，全面深化对这一制度改革的呼声日渐提高。为了从根本上改变农村公共 品供给不断恶化对社会经济发展所产生的不利影响，维护社会的稳定，促进社会经济的 协调发展和可持续发展，近年来党和政府也开始不断加大改革现行农村公共品供给制度 的力度。但是，由于公共品自身所具有的特性，要满足人们基于公共利益对农村公共品 的需求，全面改革现行的制度安排面临着一系列挑战，诸如改革目标的合理定位、改革 模式的科学选择与确定、改革步骤的积极稳妥、改革措旖的相互配合与协调等等。尤其 是由于这种改革会对改革开放以来所形成的社会利益分配格局产生冲击，使得协调农村 公共品供求关系的改革措施不能不触及既得利益集团的利益，从而平衡城乡公共品供给 不单纯是一个经济抉择问题，在很大程度上还是一个政治问题。 然而，明确城乡有别的二元公共品供给制度是造成城乡发展严重失衡的症结所在并 8 山东农业大学博士论文 不是我们的最终目的，问题的关键是如何适应形势发展的客观要求寻求一种有效途径解 决农村公共品供给总量不足和结构失衡问题。为此，我们必须多视角深入探究计划经济 体制下形成的城乡二元社会经济体制在市场经济体制下仍然得以延续的深层次原因，并 在此基础上有针对性地采取对策与措施，否则，结果只会是头痛医头脚痛医脚，不可能 求得对问题的系统全面解决。因此，适应形势发展的客观要求，对农村公共品供求均衡 机制展开研究，不仅具有重要的理论意义，而且具有重要的现实意义。 1 2 文献综述 国外学术界关于公共品问题的研究已相当成熟，相关研究成果也已形成了较为独立 和完整的学科体系，但是由于主要发达国家公共品制度安排不因城乡之地域差异而设 定，学科研究对象并不明确将公共品划分为城市公共品与农村公共品因此，本项研究 主要从我国现实出发展开。受“国家分配论”的影响，我国学术界对公共品问题的研究， 尤其是对农村公共品问题的研究起步较晚。改革开放初期，对于农业生产形势所出现的 可喜变化，人们主要将其归功于家庭承包制调动农民生产积极性而产生的巨大作用，对 于人民公社时期依靠行政命令方式通过劳动替代资本所形成的农业基础设施所发挥的 积极作用缺乏应有的认识。只是在农业生产特别是粮食生产在2 0 世纪8 0 年代中期出现 连续几年徘徊的局面后，才认识到农业问题的解决不仅要依靠政策，而且要靠投入，特 别是农业基础设施的投入。因此对农村公共品问题的研究在2 0 世纪8 0 年代束9 0 年代 初才被学术界关注，实行农村税费制度改革试点后，有关农村公共品问题研究的著述日 渐增