（企业管理专业论文）中国汽车工业技术创新模式选择研究.pdf

摘要 经济全球化和科技的快速发展使得世界汽车工业的技术创新进程发生了巨 大的变革，汽车工业要保持其稳步发展的动力，就要进行不同模式的技术创新。 汽车产业在国民经济中所占比例很大，一直以来都是整个国民经济的支柱产业。 并对相关配套产业有着很强的拉动作用，发展中国的汽车工业意义重大。但近年 来，中国汽车工业的创新能力与欧美发达国家的汽车工业创新能力相比，还有很 大差距，加强中国汽车- t 业技术创新的能力，找到适合中国汽车工业发展阶段的 技术创新模式，对加速国民经济的发展至关重要。 本文首先从技术创新理论入手，阐述了各类创新模式的内涵，在此基础上对 比分析了自丰创新、模仿创新、合作创新模式的优势、劣势和共同点。其次，本 文基于美国与日韩的汽车t 业的发展启示与技术创新模式的对比分析，总结了各 类创新模式选择的适用条件。第三，本文回顾了中国汽车工业创新历程，借鉴美 国与日韩的经验以及前面分析的模式选择适用条件，构建了用以定量分析的技术 创新模式选择方程，实证分析了中国现有条件下的技术创新模式选择。第四，论 文最后以奇瑞汽车公司的发展历程为例进行案例分析，从奇瑞公司不同发展阶段 所采取的不同技术创新模式米纵向比较创新模式的演变过程。最后，对中国汽车 工业如何进行创新模式的选择提出一些看法和建议。 基于以上分析，本文认为：技术创新模式的选择依赖于市场规模、对外开放 度、研发水平、制度四个维度的条件。实证结果显示，中国的对外开放度比较高， 非国有经济推动了汽车行业的发展，但目前汽车工业的研发强度以及市场规模的 大小对中国汽车行业的技术拉动作用并不显著，由此证明中国的自主创新能力、 目前的产业规模与国外还存在着较大的差距。鉴于此现状，中国的汽车工业就应 模仿创新与合作创新为主，在此基础上逐步加强研发投入，增强技术的吸收与应 用能力，进而稳步推进自主创新，形成多元化的技术创新格局。 关键词：汽车工业；技术创新；模仿创新：模式选择 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e g r a t i o no nt h eg l o b a le c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o m p a n i e so ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y i nt h ew o r l da r e r e f o r m i n gd e e p l y , s ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ep o w e r f u li m p e t u s o ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti na u t o m o b i l ei n d u s t r y i nt h ep e r i o do fo u rn e w i n d u s t r i a l i z a t i o no fn a t i o n a le c o n o m y , a u t o m o b i l ei n d u s t r yi st h ep i l l a ri n d u s t r yi n0 1 1 1 n a t i o n a le c o n o m y , i tp l a y sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i cr o l e i no u rn a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t h o w e v e r , c o m p a r e d w i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h ew o r l d , t h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n dt e c h n o l o g ys k i l li no u rc h i n a a u t o m o b i l ei n d u s t r y s t i l lh a v eal a r g eg a p i tw a sv e r yi m p o r t a n tt os p e e du pc h i n an a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t i fw e s t r e n g t h e nt h es e l f - r e n o v a t i o n , p r o m o t e t h es e l f - r e n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n df i n dt h es u i t a b l et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d et o c h i n aa u t o m o b i l e i n d u s t r yd e v e l o p m e n t t h i sa s s a ys t a r t sw i t ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y , s t a t e st h ec o n n o t a t i o n o fi n n o v a t i o na n dv a r i e sm o d e so fi t i t c o n t r a s t sa n da n a l y s i st h ea d v a n t a g e ， d i s a d v a n t a g ea n dc o m m o np o i n ti ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , i m i t a t i v ei n n o v a t i o na n d c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t h e ni ts u m su pt h es e l e c t i o no fa p p l i c a b l ec o n d i t i o n s f o r v a r i e si n n o v a t i o nm o d e sb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p i n gi n s p i r a t i o na n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d eb ya m e r i c a , j a p a n ，a n dk o r e aa u t o m o b i l ei n d u s t r y t h i r d ，i tr e v i e w st h ei n n o v a t i o ns t a g eo fc h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r y , r e f e r e n c e st h e e x p e r i e n c e sf r o ma m e r i c a , j a p a na n dk o r e a ，l e a r n st h es e l e c ta p p l i c a b l ec o n d i t i o n sa s m e n t i o n e da b o v e ，c o n s t r u c t st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc h o i c ee q u a t i o nb yq u a l i t a t i v e a n a l y s i s ，e m p i r i c a la n a l y s i st h es e l e c t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e su n d e r p r e s e n tc i r c u m s t a n c e f o r t h , a c a s ei sa n a l y s i sb yd e v e l o p m e n to fc h e r ya u t o m o b i l e c o m p a n y i ts h o w st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s i n g o fc h e r y , a n dc o m p a r et h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e sb yv a r i e sm e t h o d sw h i c hc h e r ya d o p t e di ni t sd i f f e r e n t p r o g r e s ss t a g e f i n a l l y , t h i sa s s a yp u t sf o r w a r ds o m eo p i n i o n sa n ds u g g e s t i o n sf r o m t h es i t u a t i o no f h o wt os e l e c tt h ei n n o v a t i o nm o d e si nc h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r y r e a rt ot h ea n a l y s i sa b o v e d , t h i sa s s a yc o n s i d e r st h es e l e c t i o no ft e c h n o l o g y i n n o v m i o nd e p e n d so nt h em a r k e ts c a l e ，d e g r e eo p e n n e s s , r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t l e v e la n ds y s t e m t h ec a s es h o w sc h i n ah a sh i g h e rd e g r e eo p e n n e s s ，a n dt h e n o n - s t a t es e c t o rh a se n c o u r a g e dt h ed e v e l o p m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r y b u tt h e t e c h n o l o g y - p u l l i n g r o l ei sn o t s i g n i f i c a n c eb y t h es t r e n g t ho fr e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n ta n ds i z eo f m a r k as c a l e t h e r e f o r e ，i tp r o v e sw eh a v eal a r g eg a pf o r o u r i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na b i l i t ya n di n d u s t r ys c a l ec o m p a r e dw i t hf o r e i g nc o u n t r i e s v i e wo ft h i sc o n d i t i o n , c h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r ys h o u l dg i v ep r i o r i t yo fi m i t a t i v e i n n o v a t i o na n dc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n , a n dg r a d u a l l ys t r e n g t h e n i n gt h er e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tm p u t ，s t r e n g t ht h ea b s o r b i n ga n da p p l y i n ga b i l i t yo f t h et e c h n o l o g y , t h e n s p e e du pt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns t e a d i l y f i n a l l y , w ew i l lh a v eaf l e wd i v e r s i f y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np a t t e r n k e y w o r d s ：a u t oi n d u s t r y ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； i m i t a t i v ei n n o v a t i o n ； m o d es e l e c t i o n m 图目录 图1 1 中国1 9 9 1 - 2 0 0 9 年汽车产量与汽车工业总产值1 图2 1 自主创新模式流程图8 图2 22 0 0 0 2 0 0 8 年中国载货汽车产品出口情况9 图2 32 0 0 8 年全行业及分行业销售收入与利润1 0 图2 4 合作研发模式流程幽1 3 图2 52 0 0 6 年我国汽车企业数按规模分类构成1 7 幽3 11 9 5 5 - 1 9 8 3 年中国汽车产量2 4 图3 21 9 9 7 - 2 0 0 4 年中国汽车产量2 6 图3 3 汽车_ t 业创新战略选择2 7 图4 - l 奇瑞0 7 0 9 销量走势图一3 4 图5 一l 国家创新体系的构建3 9 图5 2 汽车工业技术创新平台4 0 摘要 表目录 表2 1 日本汽车制造商国外公司参股比例一1 4 表2 2 三种创新模式优劣势及企业应具备的禀赋比较1 5 表3 1 合资汽车企业产品更新模式比较。2 5 表3 21 9 9 0 年2 0 0 8 年中国汽车工业技术创新能力相关指标2 9 表3 3 人民币各年汇率全年平均价3 0 表3 4 单位根检验结果31 表3 5 协整检验结果。3 2 表3 - 6g r a n g e r 检验结果。3 2 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 摊黻储摊：嗜弘夕卜年6 胛日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大 学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ 钟) 作者签名端旃抖 日期：沙一年6 月p 日 导臌：赎b 吼矽户年6 月岱日 中国汽1 ：j 二业技术创新模1 = 选择研究 1 绪论 1 1 研究背景及选题意义 汽车工业技术复杂性高，作为一个综合性产业，汽车工业的发展水j i z 直接体 现的足一国的综合国力以及科技发展水平。同时，作为一国经济发展的重要支柱， 汽车t 业还在一定程度上带动了其他相关产业的发展，对其他配套产业的发展有 着强大的拉动作用。据统计，汽车工业为其配套产业创造的经济效益达到2 5 倍 以上n 1 。具体而言，汽车工业强大效用主要体现在以下j 方面：( 一) 能够拉动钢 铁、电子、塑料、机械设备制造等技术的发展；( 二) 能够推动公路基础设施建 设、物流、旅游等服务业的发展：( 三) 能够为工业、军工业和农业的发展奠定 基础。 经过半个多世纪的发展，中国汽车工业己初具规模，且逐渐成为全球汽车厂 商关注的焦点。作为i - 国的支柱产业和主导产业，汽车工业占整个工业和国民经 济的比重很大，起着举足轻重的作用。据统计，2 0 0 2 年中国汽车年产量仅为2 0 0 万辆，至2 0 0 6 年就已跃升至7 0 0 万辆。2 0 0 8 年达到9 3 4 万辆。而2 0 0 9 年，全 年更是达到1 3 7 9 1 0 万辆，位居全球第一，具体可参见图1 - 1 。 冈1 - 1 中困1 9 9 1 2 0 0 9 年汽车产量汽车工业总产值2 同时，在经历了一轮严重的世界经济危机之后，国外许多重要汽车生产企业 备受打击，比如通用、克莱斯勒等。而在此经济形势下，凭借着中国政府的大力 扶持以及丰富的劳动力资源，中国将可能成为新一个世界汽车产业制造中心。首 先，随着中国汽车工业的快速成长，技术创新需要的的资金、人员、政策等已经 1 数据来源：中咽汽车t 业信息网。h t t p ：w w w a u t o i n f o g o v c n 2 数据来源：历年中国汽车一 业统计年鉴 1 硕士学位论文 得到了一定程度的解决；其次，政府目前已将汽车工业技术创新问题放在了战略 高度上考虑，例如中国“十一五一国家规划指出“我国汽车将不断提高自主创新 能力，掌握核心技术和自主知识产权，努力打造自主品牌，鼓励开发使用节能、 环保和新型燃料汽车。”2 0 0 9 年1 月1 4 日，国务院审议并原则通过了汽车产 业调整和振兴规划，提出产业调整和振兴的主要任务包括支持企业自主创新、 实施技术改造专项等内容；政府还出台了一系列加大技术进步和技术改造投资力 度的政策措施。 但是从目前来看，中国汽车工业的生产规模、技术水平、创新能力以及总体 实力与同际上的主要汽车生产强国相比仍有较大差距，特别是技术创新方面，始 终存在着创新能力不强，自主研发和自主品牌创建能力薄弱的问题。加入w t o 以 来，中国的国际市场进一步得到扩大和开发，然而，强大的技术壁垒也阻碍着中 国汽车工业传统技术领域的创新，因为世界上大部分核心技术都掌握在少数跨国 公司手中。所以，为提高技术创新能力，中国汽车工业长期坚持的是“引进一吸 收一消化一创新”的思路，但是，经过一段时间的实施，中国的汽车工业技术创新 能力没有得到本质提高，却走进了“引进一模仿一再引进 的发展怪圈。 l i i 国汽车工业已经进入了以技术创新为主导的新轮发展阶段，其t 1 1 ，对于 技术创新模式的选择和实施也已凸显为该阶段的主要瓶颈。作为一个成功典范， 丰田汽车通过选择并遵循一套适宜自身发展需要的技术创新模式而大获成功，其 经验进一步告诉我们选择合理的技术创新模式是口前i l 国汽车工业发展的重要 因素。由于中国汽车工业呈现多种生产体系以及经济成分并存的特征，在进行技 术创新的过程中难以运用统一模式。因此，部分关心中国汽车工业发展的专家、 学者和实际工作者开始着手研究中国汽车工业的技术创新模式选择、不同丰体的 企业创新能力与创新模式匹配等问题，以希望推动中国汽车工业的健康发展，达 到整合各种资源，培育自主知识产权的核心技术的目的。在当前中国努力建设创 新型周家的背景下，通过对这些问题的分析研究，一方面可以为中国政府制定推 动技术创新的产业发展政策提供帮助；另一方面可以指导中国汽车企业以及其他 产业的企业选择适合自身条件的技术创新模式。所以，本文将针对不同技术创新 模式的差异和优劣势进行分析，同时对于选择适合中国汽车工业技术创新模式问 题进行深入研究。 1 2 主要概念的界定 1 2 1 汽车工业 汽车工业，本文主要是指汽车制造业。根据国家统计局新修订的国民经济 行业分类，汽车制造业包括六个小类行业，分别为：汽车整车制造业、改装汽 车制造业、汽车电子制造业、汽车车身及挂车制造业、汽车零部件及配件制造业。 2 中国汽蔫：工业技术创新模式选择研究 同时，汽车工业的相关产业有1 0 多个，涉及近5 0 个行业，几乎关联到社会经济 发展的各个方而。 最近十年，汽车工业开始呈现全球化趋势，国际汽车业巨头纷纷对华投资， 而中国汽车企业也正通过与全球各大汽车业集团的竞争与合作谋求发展。国外跨 国公司直接投资进入中国汽车制造业，基本完成了在中国的战略布局。中国汽车 制造企业与跨围汽车公司在中国市场正展开激烈的竞争，而且其激烈程度将随着 中国汽车市场的开放步伐不断加剧。 1 2 2 技术创新 1 9 1 2 年，奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在其著作经济 发展理论中首先提出技术创新的概念。熊彼特的创新理论列举了创新的五种表 现形式： 第一，产品创新，对新的工业产品的引进、提供具有高质量的产品； 第二 第三 第四 第五 工艺创新，即对生产方法和生产工艺流程加以革新； 市场创新，即对新兴市场的进入： 利用创新，即获得新的资源供给来源： 体制和管理创新，即实行新的组织形式。 1 9 9 8 年，清华大学傅家骥教授在其主编的技术创新学中提m ：“技术创 新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获耿商业利益为目标，重新组建生产条 件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出的 新的产品、新的牛产( 丁艺) 方法，开辟新的牛产，获得新的原材料和半成品供给 来源和建立企业的新的组织它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程。一 1 2 3 技术创新模式 根据技术创新组织方式可以分为：合作创新模式、模仿创新模式、自主创新 模式、外部创新模式。本文丰要探讨的是合作创新模式、模仿创新模式、自丰创 新模式。 自主创新模式：是指依靠自身力量，以企业为创新主体。通过独立研究开发 活动攻克技术难关，进行科学技术的创造与发明并推动创新的后续环节，从而获 得技术突破的创新模式。 模仿创新模式：是指企业通过引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术 秘密，并在此基础上进行完善，进一步开发，生产出在性能、质量、价格方面富 有竞争力的产品，从而获取经济利益的创新模式。 合作创新模式：是指企业间或企业与科研机构、高校之间以合作伙伴的共同 3 硕士学位论文 利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，订立合作目标，实现创新过程的一 种创新模式。 技术创新模式是呈现出复杂和多样型的，不同行业，企业的不同发展阶段， 不同的创新环境因素，都影响着企业采取何种的创新模式，应该随着条件的变化 选择的创新模式也跟随其改变h 1 。 1 3 国内外文献综述 2 0 世纪8 0 年代中期，a b e m a t h y 饰1 和u r e r b a c k 1 通过对收集案例的统计研究， 对技术始发国的创新类型从两个方面加以分析，将渐进型创新与根本型创新归为 创新的不同程度角度。而对于工艺流程的创新和产品的创新则划为创新的内容角 度。并建立了a - u 模型，为研究者更好的理解工艺创新和产品创新之间的关系提 供了方便。确定了主导设计的技术路线，还将创新过程的不同阶段划分为：流动、 转化和特性阶段。 l i n s uk i m ( 1 9 9 7 ) 拓展了a u 模型，在对口韩汽车工业实证分析的基础上 为技术后进国家提出了新的技术创新模式一二段式技术追赶跨越模式。l i n s uk i m 认为，技术后期国家在产业发展的早期应该从技术发达国家来引进相对成熟的技 术，推出引进技术型产品。该阶段技术后起国只能进行组装生产，在对引进技术 进行学习与消化后，才能通过对引进技术产品的研究来开始研发自身的产品。最 后获得自主创新的能力h 1 。 韩国学者金麟洙( 1 9 9 8 ) 通过对韩国的汽车工业和半导体工业进行大量研究 指出，韩国企业集团技术学习主要有四个时期，即准备、通过技术转让获取、通 过加强内部学习吸收消化、改进，在进口技术的基础上使产品翻番，并将进口技 术用在有关的产品上聃1 。 k e u nl e e ( 2 0 0 1 ) 等的研究发现，后起国二段式技术发展轨迹在特定成熟技 术的传播过程l l 和在发达国家技术的转移与流动阶段都会发生。技术后起国i l l 那 些已成功地获得、消化和吸收了先进技术的企业，就会利用引进消化的技术来， 开发具有更高技术含量的产品，使得该国企业的技术能力进一步提高，抢占发达 国家的产品市场份额西，。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着改革开放的深入和经济的蓬勃发展，关于中 国汽车工业发展的研究逐渐成为中国理论和实践界研究的一个热点。较早的研究 主要限于利用外资、引进技术和规模经济方面，除了这几个方面之外，一直持续 研究的另一个热点即中国汽车工业的发展战略模式n 训。 在对技术创新的模式研究过程中，中国学者不仅借鉴了西方技术创新理论， 而且结合本国固情，在技术引进与模仿创新等方面进行了较为深入的分析和探 索。 4 巾幽汽7 f 上q k 技术创新模式选择研究 施培公( 1 9 9 9 ) 对模仿创新模式的研究表明：企业在早期快速投入科技研发， 应用反向工程是获得技术后发优势的关键所在。通过技术二次创新，可以达到技 术的跨域和资源的快速积累1 。 谢伟( 1 9 9 9 ) 通过对中国彩电、轿车产业的研究，总结出后起国技术发展的 演进过程为“技术引进一生产能力一创新能力n 羽。 陈德智( 2 0 0 3 ) 认为引进跨越是技术跨越模式的一种重要形式，即通过反求 工程，在消化一吸收之后，在引进技术的基础上，实施更高层次的技术创新，进 而实现产业的跨越射。 卢锐( 2 0 0 5 ) 探讨了中国汽车工业的跨同学习、模仿创新与汽车工业发展的 关系，总结了现阶段中国汽车工业发展存在的相关问题，得出中国汽车工业要走 出困境，必须要加强国际合作，构建汽车产业集群，对汽车工业实施结构调整的 结论1 。此外，赵鹏飞( 2 0 0 6 ) 从国际汽车t 业发展史出发，提出了两种汽车丁 业技术创新模式，分别为：美英法等国采用的自主研究和开发模式，以及后起国 日本和韩国采用的“引进技术一部分自主开发一技术自主”模式u 引。另外，镭射、 谷岩等总结出中国汽车t 业的多元化创新模式，包括以我为丰、自丰开发的“长 安模式”、内资驱动型的“奇瑞模式”、无知识产权的“华晨模式”、先引进后消 化吸收再创新的“上汽模式”、合资企业创新的“泛亚模式”等n 引。 许治和师萍( 2 0 0 5 ) 提出了中国汽车工、i k 技术创新陷入两大怪圈恶性循环的 根本原因，即技术能力长期停留在拿来主义阶段、复制模仿阶段；国家汽年工业 政策偏好国产化：汽车行业管制过于严格。要避免通过加大规模和产业集中度来 保护垄断，放_ 弃传统的准入标准，即投资规模和布点规划，对汽车工业的准入限 制要适当放宽，允许各类投资着的进入【盯，。 吴晓波( 2 0 0 6 ) 提出二次创新动态模式，指出后进企业在进行技术引进、模 仿的同时不注重对技术的消化和吸收，则在技术的进步与资源的积累上不能得剑 有效提高。就会步入引进一落后一再引进的恶性循环引。 田硕( 2 0 0 7 ) 对中国汽车工业的发展环境进行了分析，在此基础上对合资企业 的创新模式、民族汽车企业的集成创新和反向f d i 创新模式进行了论述，并对自 主创新模式的选择进行了探讨。 胡树华( 2 0 0 8 ) 年提出要实施国家汽车创新工程，分析了中国当前创新发展 的机遇和创新的关键点，提出了建立汽车工业关键技术创新联盟是实施国家汽车 创新工程的有效途径，探讨汽车工业关键技术创新联盟的主体及其运行体制， 实施汽车工业关键技术创新联盟，以项目为纽带，在国家战略主导下，加强产业 自主技术创新能力的培育，同时通过组织体制和管理机制的创新，协同实现中国 汽车工业创新发展的目的心训。 邱屹峰( 2 0 0 9 ) 运用生态学的相关理论和方法以及基于m u l t i a g e n t 的建模 与仿真方法来研究汽车制造自主创新生态系统，建立四个仿真模型进行分析，通 硕士学位论文 过对四个模型的仿真结果进行比较分析，得到使汽车工业创新生态系统达到整体 最优的创新策略汹1 。 1 4 本文的框架结构及创新点 本文采用了理论研究和比较研究相结合的方法。对汽车工业技术创新模式进 行了对比分析，研究了不同技术创新模式的优劣势，并在对世界汽车工业技术创 新模式比较和分析的基础上，借鉴其成功经验。由此总结各技术创新模式的特征 和适用条件。通过实证与案例研究，得出相关结论，并对中国汽车工业的技术创 新战略提出自己的建议。 论文分为五部分： 第一章，绪论。本章回顾了相关的中文文献，归纳现有的研究内容与运用的 主要方法，并提出了本文研究背景及意义。 第二章，比较研究了自主创新、模仿创新和合作创新三种创新模式的内涵与 特征，分析三种创新模式的优劣势以及共同点，为后而章节的研究提供理论基础。 对新兴工业国家汽车工业的发展启示进行阐述和分析比较，得m 世界汽车工业创 新模式选择的借鉴意义，并提炼出汽车工业技术创新发展的模式的四个适用条 件，即从市场规模、研发水平、制度和对外开放度四个维度分析模式选择。 第三章，概括了中国汽车工业技术创新模式的演变历程，对中国汽车工业各 阶段的创新模式进行比较，展示了中国汽车工业现阶段的技术创新模式格局。基 于前面分析的适用条件构建了定量分析的模式选择方程，在宏观上实证检验中国 汽车行业创新模式的选择。 第四章，从微观上，通过案例分析，研究奇瑞公司不同发展阶段所采取的不 同技术创新模式来纵向比较创新模式的演变过程，来探讨汽车工业技术创新的阶 段选择和实施路径。 最后，依据结论进而探讨保证技术创新模式顺利实现的政策建议。 创新点： 研究视角的创新：国内外有关制造业技术创新的理论研究、实证分析及政策 研究的文献较多，但是大多只从其中一利呛q 新模式的角度考虑，而本文通过对国 内外汽车工业技术创新模式进行对比分析，对国内不同企业创新模式的进行研 究，借鉴国外汽车工业技术创新模式的成功经验，结合中国目前的汽车工业技术 创新模式，深入探讨中国汽车工业自主发展的产业创新模式的选择问题，并通过 实证研究来证明分析结论。 研究方法的创新：本文通过对技术创新三种模式的理论对比研究，结合美口 韩等国的汽车工业的技术创新道路的借鉴意义，探讨了中国汽车工业技术创新的 现状，从企业规模等四个维度来分析中国汽车工业技术创新模式选择的适用条 6 中国汽乍_ z , i k 技术创新模式选择研究 件，并针对这些因素设定相关变量，对统计数据进行汽车工业技术创新影响因素 的实证分析来证明分析的结果，再结合对奇瑞公司的技术创新模式选择问题这一 实际案例情况加以系统的阐述。最后得出研究结论并根据结论提出相关建议。 7 硕士学位论文 2 汽车工业技术创新模式选择与适用条件 基于不同的角度，技术创新模式可被划分为不同的类型，依据技术创新组织 理论的划分方法，技术创新模式由自主创新模式、合作创新模式和模仿创新模式 构成啪。本章节将对技术创新的三种模式进行比较研究。 2 1 汽车工业技术创新模式选择、模式类型及特点 2 1 1 自主创新模式 2 1 1 1 自主创新的含义 自主创新，是指相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，通过拥有自主 知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。下图为自 主创新模式流程图。 图2 1 自主创新模式流程图 2 1 1 2 自主创新的特征 概括而言，自主创新主要有以下三个特征乜引： ( 1 ) 在技术、知识能力方面的内生性 创新是经济生活内部自行产生的变化，即来自经济生活自身创造性的一种变 动，通过独立的研究开发活动获得。因此，创新是一个内生因素，而并非由外部 强加。 ( 2 ) 在技术方面的首创性 首创性是企业进行技术上的自主创新的目标，新技术成果存在唯一性的属 性。在市场竞争中，只有将首创性视为自主创新的追求目标，才能实现产品技术 方面的真正突破。 ( 3 ) 在市场，卜的率先性 目前，国际上的众多企业开始强调自主创新，且竞争日益激烈，每个国家或 企业都希望在高新技术领域处于领先地位，以占领海内外市场的绝大多数份额， 并压制其他竞争者。 8 巾国汽尔工q k 技术创新模式选择研究 着眼于自主创新的特点可以分析其存在的优势。自主创新优势主要具备以下 儿个优势： ( 1 ) 有利于中国汽车工业设立技术壁垒。技术突破的内生性决定了技术瓶 颈具有其本来的特点，再者通过专利申请来保护技术，实现技术壁垒。自主创新 使中国汽车工业利用技术所有权优势发挥作用，以拥有某方而的技术核心，来提 升中同汽车工业的竞争力。 ( 2 ) 有利于中国汽车工业创造成本与管理优势。中国可以利用劳动力成本 优势，生产技术和先进管理经验，实现规模经济，较早建立起企业核心能力。因 此，企业能获得产品成本或质量监控方面的竞争优势。由于拥有臼主研发能力和 低成本优势，中国自主品牌的商用车性价比远高于国外品牌，无论是载货车还是 客车，其市场份额都占有领先优势。统计表明，截至2 0 0 8 年底，中国载货车的 总品牌数为9 7 个，其中自丰品牌为8 8 个，占全部载货车品牌的9 0 ，自丰品牌 的国内市场份额也基本保持在9 0 9 6 以上，与此同时，出口虽近年来也出现快速增 长。见图2 - 2 。 图2 - 22 0 0 0 - 2 0 0 8 年巾困载货汽车产品出口情况 ( 3 ) 有利于食业形成垄断优势。自主创新是新市场的开拓者，产品处于生 命周期的初级阶段，竞争者稀少，企业处于寡头甚至完全独占性垄断地位，可在 全球范围内获得超额利润。 而风险与收益总是并存的，自主创新的劣势主要在于其高投入和高风险性。 特别是中国企业的自身条件不是很充分，中国企业集中于市场的低端，利润率较 低，内资企业短期内要想参与高端市场的竞争不太现实，加之低端市场技术进入 门槛相对较低，众多内资汽车企业均选择从低端起步进行创新，导致低端市场竞 争加剧，利润进一步降低。如图2 - 3 。 1 数据来源：根据2 0 0 卜2 0 0 9 年中国汽车工业年鉴，统计得出 9 学位论丘 罔2 02 0 0 8 年仝行q k 发分行业钔僻收入与利润 2 i l3 自主创新模式启示 汽车工业自主刨新的代表国家是美圜。该国汽车业的快速发展取得了巨大的 成就美嗣汽车工业一直倡导自主刨新，汽车工业与其相关配套产业都因为自主 技术创新嘶获得经济效益收益巨大“。 结合汽车工业自主创新模式的优势，纵向考察美国汽车创新发展历程。在其 阶段l 晕现一个明显的特点：在2 0 世纪9 0 年代前，美国汽车发展更多的依靠以 企业为创新主体的技术创新和管理刨新；9 0 年代后则更多的依靠耻政府为创 新主体的组织创新和制度创新。正是借助于汽车工业在技术、组织、制度等方面 的不断创新，在推动汽车工业快速发展的同时，更带动了美国经济的巨大e 跃， 奠定了美崮在蚓际竞争中的长期优势。因此研究美国汽车工业发展进程中刨新 战略的计划与实施对中国制定汽车工业发展政策，构建产业平台争面提升产业 竞争力促进国民经济快速发展具有重謦的借鉴意义和作用。 美嗣汽车工业的发j 鹾不仅是政府，企业集团，科研组织菩多方机构协作创新 的努力。同时也足产业技术、制度以及管理等方面的多维集成创新的结粜“”。 从i i e v ( 混合动力车计划) 、p n g v 2 ( 新一代汽车合作计划) 到f r e e d o m c a r ( 自 由车合作开发计划) 、h f i ( 氢燃料开发计划) ，美国汽车工业正经历着一次长时 问、大规模、商水平的刨新运动，几任政府为此投入大量的人力、物力、财力， 企业、大学、科研机构等社会再界也都积极参与进来，形成了以政府为主导，支 持产业基础性技术研究的公共管理和技术平台：以行业协会为丰导，协调产业内、 外部矛盾，广泛调动行业资源、实现信息畅通的行业创新平台；形成了以企业为 主体能将创新成果与企业核心能力相结合，迅速开发针对市场的产品的企业刨 警獠凛掣懋裟。 “r l m 十汁蜘”( f r e e d c o o p e r a t i v ea u t t i v er e s e a r c h 简称f r e e d 锄c a r ) 1 0 中国汽车上q k 技术创新模式选择研究 新平台。 从美国汽车工业创新的路径可以看出：在其初期发展的三十年，基于美国特 殊的技术领先国与开创者地位，世界范围竞争者寥寥无几，其汽车工业发展主要 依靠高强度的研发投入改进生产方式，依靠推销策略拓展市场规模，依靠科学的 管理体制提升企业竞争力，为美国的汽车工业的快速发展起到了巨大作用啪1 。 美国的汽车工业一直以自主创新为指导方针，依靠技术创新来领导世界汽车 工业的发展，可以发现美国汽车工业定下以自主创新模式为主的政策与指导方 针，获得了实践上的巨大成功。 2 1 2 模仿创新模式 2 1 2 1 模仿创新的含义 模仿创新：是指企业以自主创新者的创新思路和创新行为为榜样，以创新产 品为示范，跟随率先者的足迹，效仿创新者的路径，吸取失败的经验。通过对技 术创新先进技术的购买或者技术反求，对创新进行改进和完善，进一步开发和生 产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动。有时模仿创新和引进创 新是结合在一起的，日韩两同的汽车工业就是通过采用模仿创新模式走卜了快速 发展的道路。 2 1 2 2 模仿创新模式的特点 模仿创新主要表现在以下j 个方面： ( 1 ) 模仿的跟随性。模仿创新者是等待新技术开发出来后进行积极学习， 而不作为技术卜的率先开拓者或使用者。模仿创新需要消化吸收技术先进企业自 主创新的成果，从而避免失败和投入浪费。 ( 2 ) 研究开发的针对性。模仿创新在对技术引进进行模仿的同时，注重技 术的学习和改良使其更适合、更精良。达到或超过自主创新产品水平。 ( 3 ) 集中优势资源于中间环节。自主创新模式的选择者须将大量人力、物 力、财力资源投入到研发和开拓阶段，在总投入一定的情况下，对中间环节的投 入相对较少，而模仿创新者与此相反，可在中间生产环节投入大量的优势资源， 对产品生产工艺进行改良，所以，模仿创新模式采取生产的产品往往比自主创新 者生产出来的更加优良。 中国采用模仿创新模式存在以下优势： ( 1 ) 克服中国企业研发投入偏低的困难。模仿创新的显著特点在于其是一 种渐进性的创新行为，且研发投入成效显著，针对性强。这就避免了资源的重复 配蔑或浪费。 ( 2 ) 模仿创新有利于技术扩散。推广、扩散先进技术一直是中国多年来推 硕士学位论文 行的技术政策，但效果不理想。众多企业采取模仿创新模式将会加速国内外先进 技术的转移扩散，加速我国内资汽车企业的技术进步。 ( 3 ) 省时省力，降低风险。中国汽车企业技术资源和能力薄弱，风险承受 能力不强。模仿创新可以减少研究开发探索的风险，汽车企业可以有选择性的对 技术效果好，可靠的技术进行模仿，回避市场开发的不确定性。 模仿创新的劣势主要是接受技术的被动性。模仿创新由于是引进吸收模仿先 进技术，不利于技术的沉淀积累。在技术的模仿上也只能被动的跟随自主创新企 业。在产品的销售渠道上也不便于自主开拓和发展，对自主创新风险过程中产生 的经验教训不能很好采纳。对核心技术的掌握相对困难，只能被动的接受适应新 技术，对于企业制定技术长期发展战略有很大影响。技术实施效果也会因为遭到 进入壁垒的阻挡而受影响。 2 1 2 3 模仿创新模式启示 口本和韩国的汽车工业是采用模仿创新模式的典型代表。口韩两国汽车工业 在模仿的基础，卜通过学习、消化、吸收形成本国技术和相应的自主研究和开发能 力，并不断发展。逐步成为在全球汽车市场有一定竞争力的产业。初始阶段，行 业的条件还相对稚嫩，市场规模、产h k 规模比较小；研发投入水平比较低；贸易 开放度不高，自主创新风险太大，更好的选择是走一条简单模仿发达国家技术的 路，即先获得再模仿。 日本汽车工业经历了一个完整的引进一模仿一创新过程。2 0 世纪5 0 年代，日 本从国外引进先进汽车技术，并于6 0 年代，对引进的技术进行消化吸收改进： 7 0 年代，由改良向自主技术过渡；8 0 年代确立了汽车工业的自主技术，并逐步 发展成为世界汽车强国让 。由于及时实施技术引进，提升技术创新能力，使其技 术水平达到世界前列，为企业培育和发展自丰品牌创造了有利条件。 韩国经济学家金麟洙根据对韩国的产业研究，也得出一个三段式技术创新模 式一模仿、模仿与吸收和二次改进创新模式。韩国汽车工业的技术跨越主要经历 了三个阶段啪1 ：通过拆装方式实现了模仿创新阶段；成功模仿创新后，技术的消 化吸收利用阶段；二次改进创新模式阶段。纵观韩国汽车工业技术的发展，正是 沿着“k d 装配一以零部件国产化为核心的汽车工业自主发展一自主开发”的发展 道路而成