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福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 中文摘要 加入世贸组织以来，中国农产品出口频频遭遇国外以质量、卫生和技术标准 为借口的技术性贸易壁垒，出口规模受到制约，造成很大损失。出口受阻的农产 品从蔬菜、水果、茶叶到蜂蜜，进而扩展到畜产和水产品。中国9 0 的农业及食 品出口企业受技术性贸易壁垒的影响，具有国际竞争力的劳动密集型农产品出口 受到发达国家技术性贸易壁垒的限制，造成每年约9 0 亿美元的损失，福建也是 技术性贸易壁垒的重灾区。 。国内、外学者从多角度、多领域对技术性贸易壁垒、农产品技术性贸易壁垒 进行了大量研究，这些研究不乏一些具有创新性的研究，特别是国外关于技术壁 垒测定方法的研究已有重大突破。但由于定义的含糊与测量的困难，定性研究仍 是这一领域的主要分析范式，而且研究深度、研究角度等方面还在不少问题。 本研究在已有研究的基础上，以寡头竞争理论、公共选择理论和规模经济理 论作为研究的理论基础：本研究的数据资料主要来源于实际调查研究、相关统计 年鉴、政府部门的数据资料库。本研究主要采用定性分析与实际调查研究相结合 的方法，结合福建省农产品贸易发展状况、农产品遭遇技术性贸易壁垒状况，重 点分析福建农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因、应对农产品技术性贸易壁垒 的战略调整、主要应对主体的对策选择与实施。 研究表明，福建出口的农产品中，劳动力密集型产品国际竞争力优势比较明 显，资本密集型等产品不具备竞争优势。另外，福建农产品出口遭遇技术性贸易 壁垒情况比较严重，这一状况主要是由外因和内因造成的。外因主要体现在国际 上对我国的歧视等；内因主要可以从政府层面、企业层面和行业层面进行探讨； 农户本身与技术性贸易壁垒并无直接的关系。通过对某些企业深入调查发现，政 府、企业和行业协会在应对技术性贸易壁垒过程中，均有自己的主体定位和职能 选择，政府与企业的作用是应对技术性贸易壁垒的重点。从目前福建对外投资的 物质基础看，农产品出口企业加大自主开发力度，积极参与对外直接投资将有可 能成为防范、避免和成功应对技术性贸易壁垒的重要战略和有效途径。 关键词；技术性贸易壁垒；农产品贸易；农产品出口企业 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 o nt h es o l u t i o n st oo v e r c o m et e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d ei nf u j i a na g r i c u l t u r a le x p o r t s a b s t r a c t s i n c ec h i n a se n t r yi n t ot h ew t o ，c h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sh a v e b e e n f r e q u e n t l yc o n f r o n t e d w i t hf o r e i g nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) u n d e rt h e p r e t e n c eo fq u a l i t y ，s a n i t a t i o na n dt e c h n o l o g y ，w h i c hr e s u l t si nt h er e d u c t i o ni ne x p o r t v o l u m ea n dc a u s e s g r e a tl o s s e s t h ep r o d u c t sn e g a t i v e l ya f f e c t e dr a n g ef r o m v e g e t a b l e s ，f r u i t s ，t e a , a n dh o n e yt o l i v e s t o c ka n df i s h e r yp r o d u c t s o fa l lt h e a g r i c u l t u r a la n df o o de x p o r tb u s i n e s s e s ，9 0 a r ea f f e c t e db yt b t l a b o r - i n t e n s i v e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，w h i c ha r e o fi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ，a l eg r e a t l y i n f l u e n c e db yt b t ，l e a d i n gt oal o s so f9b i l l i o n sd o l l a r sp e ry e a r f u j i a np r o v i n c ei s a l s oo n eo ft h eg r e a t l y a f f e c t e da r e a s s c h o l a r sf r o mb o n lh o m ea n da b r o a dh a v ei m p l e m e n t e dm a n yr e s e a r c h e so nt b t a n dt b tr e l a t e dt oa g r i c u l t u r a l p r o d u c t sf r o m d i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s t h e r ea r e c r e a t i v er e s e a r c h e sa n ds o m e f o r e i g n r e s e a r c h e sh a v ea c h i e v e d s i g n i f i c a n t b r e a k t r o u g h si nm e a s u r i n g 馏zh o w e v e r , b e c a u s eo ft h ed i f f i c u l t yi nd e f i n i n ga n d m e a s u r i n g ，q u a l i t a t i v er e s e a r c hr e m a i n st ob et h em a i na n a l y z i n gp a t t e mi nt h i sf i e l d t h e r ea r es t i l ls o m ep r o b l e m si nt h ed e p t ha n d a n g e l so f r e s e a r c h b a s e do nt h ee x i s t e n tr e s e a r c h , t h ep a p e ra p p l i e so l i g a r c ht h e o r y , p u b l i cs e l e c t i o n t h e o r ya n ds c a l ee c o n o m yt h e o r ya st h er e s e a r c hb a s i s t h ep a p e re m p l o y sd a t af r o m s u r v e y , y e a r b o o k sa n dg o v e r n m e n td a t a b a s e 雒i m p o r t a n ts o u r c e s t h ep a p e ra p p l i e s q u a l i t a t i v er e s e a r c h e sa n df i e l dr e s e a r c h e s b a s e do nt h ed e v e l o p m e n to ff u j i a n a g r i c u l t u r a lt r a d ea n dt b tf a c e db ya g n c u l t u r a lp r o d u c t s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h e c a u s e su n d e r l y i n gt h ec o n f r o n t a t i o no ft b tb yf u j i a na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，t h e s t r a t e g i ca d j u s t m e n t sn e e d e dt oc o p e 、i t ht b z a n dt h ec h o i c e sa n ds o l u t i o n st a k e nb y m a j o rs t a k e h o l d e r s a st h er e s e a r c h s h o w s ，a m o n gt h ee x p o r t o ff u j i a na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ， 2 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 l a b o r - i n t e n s i v ep r o d u c t sh a v em o r ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s w h i l ec a p i t a l i n t e n s i v ep r o d u c t sa r eo fn oi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s i na d d i t i o n , d u et oi n n e r a n do u t e rf a c t o r s ，f u j i a na g r i c u l t u r a le x p o r te n c o u n t e r sm o r es e v e r eb a r r i e r s t h e o u t e rf a c t o r sl i em a i n l yi nt h ei n t e r n a t i o n a ld i s c r i m i n a t i o na g a i n s tc h i n a t h ei n n e r f a c t o r sc a nb ef o u n df r o mt h el e v e lo fg o v e r n m e n t ，b u s i n e s s e sa n dt r a d e f a r m e r sa r e n o td i r e c t l yr e l a t e dt ot b t b ys t u d y i n gc e r t a i nb u s i n e s s e si nd e p t h , t h ep a p e rf i n d s o u tt h a tb o mg o v e r n m e n ta n db u s i n e s s e sh a v et h e i ro w no r i e n t a t i o na n dr o l e st op l a y t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n db u s i n e s s e si st h ek e yt oc o p e 、析t 1 1t b t b a s e do np r e s e n ti n v e s t m e n tf o u n d a t i o ni nf u j i a n , a g r i c u l t u r a le x p o r tb u s i n e s s e s s h o u l da t t a c hm o r ei m p o r t a n c et oi n d e p e n d e n td e v e l o p m e n ta n dp a r t i c i p a t ea c t i v e l yi n d i r e c tf o r e i g ni n v e s t m e n t t h i sc o u l db ea ni m p o r t a n ts t r a t e g ya n de f f e c t i v ew a yt o s u c c e s s f u l l yc o p ew i t l lt b t k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) ；a g r i c u l t u r a lt r a d e ；a g i c u l t u m le x p o r t b u s i n e s s 3 独创性声明 本人声明，所呈交的学位( 毕业) 论文，是本人在指导教师的指导下独 立完成的研究成果，并且是自己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致 谢中已作了答谢的地方外，论文中不包含其他人发表或撰写过的研究成果。 与我一同对本研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说明并表示了谢 意，如被查有侵犯他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位( 毕业) 论文作者亲笔签名：彳矿 o 论文使用授权的说明 日期：对多，扫 本人完全了解福建农林大学有关保留、使用学位( 毕业) 论文的规定，即学校 有权送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在f 年后解密可适用本授权书。 不保密，本论文属于不保密。 口 学位c 毕业) 论文作者亲笔签名： f 指导教师亲笔签名： cj 飞 日期： 办，赐吼 p 6 1d 毋 耐 脚 加 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 第一章导言 1 问题的提出与研究意义 1 1 问题的提出 随着我国对外贸易高速增长和对外投资步伐加快，一些贸易伙伴频繁地对我 国设置各种贸易和投资壁垒，保护其国内产业和市场。根据w t 0 统计，2 0 0 4 年， 共有1 6 个国家和地区对中国发起反倾销、反补贴、保障措施及特保调查5 7 起， 涉案金额共1 2 6 亿美元，为全球之最；自1 9 9 5 年w t 0 成立至2 0 0 4 年上半年， w t 0 成员方反倾销立案共2 ，5 3 7 起，其中涉及中国产品的调查有3 5 6 起，占总数 的1 7 左右( 中华人民共和国商务部，2 0 0 5 ) 。此外，技术性贸易壁垒、知识产 权壁垒等在一些贸易伙伴对我国贸易政策中的地位和作用进一步提升。近年来发 达国家对我国实施技术性贸易壁垒不仅力度加大，而且名义合理、形式合法，手 段隐蔽，已严重影响我国出口贸易的发展。技术性贸易壁垒是我国能否实现贸易 大国向贸易强国转变的重要影响因素，是我国在很长时间内面临困难最大、最难 防范和最难突破的贸易壁垒之一。这表明，我国已进入贸易摩擦高发期，在今后 相当长的一个时期，我国企业将面对日趋严峻的国际贸易和投资环境( 中华人民 共和国商务部，2 0 0 5 ) 。 加入世贸组织以来，中国农产品出口频频遭遇国外以质量、卫生和技术标准 为借口的技术性贸易壁垒，出口规模受到制约，造成很大损失。出口受阻的农产 品从蔬菜、水果、茶叶到蜂蜜，进而扩展到畜产和水产品。技术性贸易壁垒主要 有4 种表现形式：技术性法规和技术标准、标签要求、合格评定程序和动植物卫 生检疫措施。由于技术壁垒具有广泛性、复杂性、隐蔽性、灵活性、争议性等特 点，现已替代传统非关税壁垒而成为新的最主要的贸易障碍( 孙敬水，2 0 0 4 ) 。 据调查，受日本和其它发达国家技术壁垒影响波及的中国农产品中，水、畜、 禽产品所受影响较粮食作物为重。分地区调查显示，湖南、贵州等内陆地区，受 国外技术壁垒的影响较重，受调查的出口企业1 0 0 认为出口受到技术壁垒的影 响；而福建等沿海地区接受调查的出口企业，有6 8 认为受到技术壁垒的影响( 中 华人民共和国商务部，2 0 0 5 ) 。福建是技术性贸易壁垒的重灾区，特别是2 0 0 6 4 年5 月2 9 日日本食品中农业化学用品残留“肯定列表制度开始实施( 该制度 涉及3 0 2 种食品，7 9 9 种农业化学品，5 4 ，7 8 2 个限量标准) ，全面提高了福建输 日农产品技术门槛，对蔬菜、茶叶、烤鳗等主要农产品出口造成严重阻碍( 福建 省农业厅，2 0 0 6 ) 。 1 2 研究意义 作为全国农产品出口的主要省份，在技术性贸易壁垒的冲击下福建农产品的 出口形势相当严峻，一些国家针对福建省农产品出口的贸易保护措施日趋加强。 这些国家利用世贸组织规则，动用保障措施条款以及采取技术壁垒手段限制福建 出口，全面提高了福建省输日农产品技术门槛，对蔬菜、茶叶、烤鳗等主要农产 品出口造成严重阻碍。因此，加强对福建农产品技术性贸易壁垒的研究是十分必 要的。一是有利于深化对技术性贸易壁垒产生原因、理论基础及发展趋势的进一 步了解；二是能在一定程度上为福建突破农产品技术性贸易壁垒提供科学的依据 和具有针对性的建议。 另外，通过研究技术性贸易壁垒对福建农产品出口的影响可以更好的认识其 影响机制和影响过程；通过研究福建农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因，可 以进一步明确技术性贸易壁垒产生的根源；通过研究福建农产品出口企业、政府、 行业协会在对技术性贸易壁垒有关问题的认识和态度，能够进一步探讨技术性贸 易壁垒与公共产品之间的内涵界定，从理论上深化对政府行为、企业行为和行业 协会行为的认识，以及为政府、企业和行业协会的提供比较科学的决策依据： 2 研究目标、研究内容与研究方法 2 1 研究目标 本项目的研究目标：一是对福建农产品贸易状况有比较深入、客观和全面的 了解：二是对福建农产品遭受技术性贸易壁垒的原因进行分析，挖掘其内在根源， 为企业等部门提供决策建议；三是通过对福建农产品贸易与技术性贸易壁垒之间 的关系进行探讨和分析，从而揭示出福建农产品在遭受技术性贸易壁垒挑战中所 面临的任务及其今后的发展方向。 总的来说，除了对福建企业具有一定的帮助和指导作用，还可以帮助我国企 业、相关机构和组织更好地了解、掌握我国主要贸易伙伴的贸易和投资政策、制 度及具体做法，熟悉国际市场竞争环境，以利于平等地参与国际竞争，同时，依 5 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 据w t o 有关规则的精神，为维护公平、公正、合理的国际贸易投资环境，表达中 国政府、企业、行业中介组织等对国际贸易和投资环境的关注( 中华人民共和国 商务部，2 0 0 5 ) 。 2 2 研究内容 本研究的主要内容有： 内容一：了解世界t b t 的发展现状与发展动态及农产品技术性贸易壁垒的总 体状况； 内容二：世界主要发达地区和国家的t b t 发展状况及我国、福建省出口目标 市场的技术性贸易状况； 内容三：福建农产品贸易发展现状及遭遇t b t 的概况，并对福建农产品遭遇 技术性贸易壁垒的原因、相关影响因素及其内在联系进行分析； 内容四：应对农产品技术性贸易壁垒的主体分析及职能分析，并提出具有针 对性的相关对策建议。 2 3 研究方法 本研究主要采用了定性分析的方法对福建农产品贸易发展状况、农产品遭遇 技术性贸易壁垒状况进行了描述和分析。在理论框架上的应用设计上主要是采取 了理论与模型相结合的分析方法。在关于技术性贸易壁垒产生的原因及对策分析 上，主要通过定性分析与实际调查研究相结合而完成，在深入农村、企业，对农 村、农业、农民和企业的经营情况等认真调查和详细研究的基础上，辅以相关理 论性分析和描述。其他一些章节的研究方法主要以定性分析为主。 3 研究流程与论文结构框架 3 1 研究流程 6 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 课题研究方案设计 相关文献阅读、整理与评述 深入农村、农产品出口企业、相关职能部门进行调查 福建百村调查：了 解农村总体状况， 获取与本课研究 相关的数据与资 料 深入农产品出口企 业调查：了解企业的 卫生标准、质量标 准、贸易壁垒状况及 应对措施 到省外经贸厅、农 业厅等相关职能 部门调研：收集与 课题研究相关的 信息、资料和数据 福建农产品 出口贸易的 发展状况 福建农产品 遭遇技术性 贸易壁垒状 况 福建农产品 遭遇技术性 贸易壁垒原 因 技术性贸易 壁垒应对主 体分析 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒的战略调整与对策建议 3 2 论文结构框架 第一章导言 1 问题的提出与研究意义 1 1 问题的提出 1 2 研究意义 图1 - 1 ：研究流程图 7 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 2 研究目标、研究内容和研究方法 2 1 研究目标 2 2 研究内容 2 3 研究方法 3 研究流程与论文结构框架 3 1 研究流程 3 2 论文结构框架 4 可能的创新与不足 第二章文献回顾 1 国外文献回顾 2 国内文献回顾 3 若干启示 第三章研究背景 1 福建农产品对外贸易的发展状况 1 1 福建农产品对外贸易的总体状况 1 2 福建农产品出口的特色产品及特点 1 3 福建农产品出口的市场结构及特征 1 4 福建农产品国际竞争力状况 2 福建农产品出口遭遇技术性贸易壁垒状况 2 1 福建农产品出口遭遇技术性贸易壁垒总体状况 2 2 主要农产品出口遭遇技术性贸易壁垒状况 第四章研究框架 1 寡头竞争理论 1 1 寡头竞争理论 1 2 寡头竞争模型下的企业行为分析 2 公共选择理论 2 1 公共选择理论 2 2 公共选择理论下的政府与消费者行为分析 3 规模经济理论 3 1 规模经济理论 8 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 3 2 规模经济理论与技术性贸易壁垒 第五章福建农产品出口遭受技术性贸易壁垒的原因探讨 l 国际方面的因素 1 1 国际上对我国的歧视 1 2 技术性贸易壁垒己成为发达国家保护国内市场的重要手段 1 3 国际上保护环境和保护人类健康的兴起与发展 1 4w t o 规则为技术性贸易壁垒发展留下合法性空间 1 5 西方国家农业集团强大的政治势力 2 内因 2 1 福建农村的生产、社会环境不利于企业的生产经营 2 2 农产品出口企业层面的因素 2 3 其他因素 第六章福建农产品出口应对技术性贸易壁垒的对策建议 l 对外贸易战略上的调整：鼓励自主开发，直接对外投资 2 不同主体应对技术性贸易壁垒的主要对策 2 1 政府应对技术性贸易壁垒的主要对策 2 2 农产品出口企业应对技术性贸易壁垒的主要对策 2 3 行业协会应对技术性贸易壁垒的主要对策 4 可能的创新与不足 本研究运用了寡头竞争理论、公共选择理论和规模经济理论作为理论基础， 以政府、企业和行业协会作为主要分析层面，具有比较鲜明的特色。本研究论述 了从某种意义上而言，农户与技术性贸易壁垒的产生并无直接的因果关系或者二 者之间并不存在紧密的联系，从而进一步论证了农户并不构成应对技术性贸易壁 垒的主体，这是本研究区别于其他研究的主要不同之处；本研究的另一特点是定 性分析与实际调查的结合比较紧密，而且能够以大量的实际调查资料作为论文的 数据支撑。 本研究的不足之处主要体现在：研究方法上比较单一，主要以定性分析为主； 问卷设计上可能存在一定的缺陷，一定程度上影响了本研究数据的精度与广度； 研究过程中，以农产品出口企业之间的联系方面，持续性不强，动态平稳性不足， 9 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 影响了研究的动态效果。 上述的不足之处是未来研究的方向。未来研究将在本研究的基础上，科学地 应用研究方法，如在原有频度分析的基础上，用聚类的方法进一步分析技术性贸 易壁垒措施的类型和措旌的紧急性、关键性，以提高政策的适时性、有效性。进 一步研究如何采取多方合作建立农产品出口企业技术性贸易壁垒数据库，为未来 研究的科学性与动态性提供强大的数据平台。未来研究的另一个重点是有效区分 和深度挖掘技术性壁垒产生过程的外在因素与内生因素，以及二者之间的相互作 用机制。 1 0 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 第二章文献回顾 随着全球经济一体化和贸易自由化进程的加快，关税逐渐降低，进口配额、 许可证制度、外汇管制等非关税措施受到日益限制和约束。而以技术法规、技术 标准、合格评定程序、认证制度、认证体系、检验检疫制度等为主要内容的技术 性贸易措施对国际贸易的影响越来越大。技术性贸易壁垒由于其在形式上的合法 性、隐蔽性，已成为各国保护产业和促进对外贸易发展的重要手段。技术性贸易 壁垒对国际贸易的影响已从商品流通领域延伸到生产加工领域，从实物产业扩展 到服务产业，直到渗透到金融、信息等服务领域。 1 国外文献回顾 国外关于技术性贸易壁垒的研究大致可以追溯到2 0 世纪7 0 年代，以罗伯 特鲍德温等为代表，主要侧重于技术与国际贸易的关系介绍，主要涉及技术与 管理法规的问题。这个时期西方学者的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标 准与国际贸易的关系( 张海东，2 0 0 4 ) 。一些学者从市场失灵的角度出发，认为 技术性贸易壁垒是管理国内市场产品销售的规则和标准，这些规则和标准在表面 上是用来纠正源于产品生产、销售和消费的外部性造成的市场失灵。进入9 0 年 代以来，以塞克斯、罗纳乐多费舍、斐贝罗塞拉等为代表的西方学者从标准 制定、技术法规、合格评定程序等方面对技术性贸易壁垒作了相对系统的阐述， 技术性贸易壁垒与标准化政策、产品标准联盟、产业发展、技术法规紧密地联系 在一起，这是技术性贸易壁垒的一大突破。国外关于技术性贸易壁垒的研究主要 集中在以下四个方面： 1 1 技术性贸易壁垒产生和发展的背景 技术性贸易壁垒的产生和发展有着深刻的社会、历史和技术背景。技术性贸 易壁垒最早是以一种技术性措施出现，但并未形成一种贸易壁垒而被各国广泛应 用。随着人类生活水平的不断提高，环保意识的日益增强，科学技术的不断进步， 技术性贸易措施开始用来形成和规范各国商品统一的技术规格。自此之后，从西 方发达国家开始，各国指定和制定的技术法规和标准在生产中开始推行，然后逐 步扩展到安全认证、管理体系认证等领域。 t h o m s b u r y 从政治经济学的角度分析了技术性贸易壁垒形成的原因，他认为 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 技术性贸易壁垒的实施取决于理性经济个体的偏好及其政治影响的效力与政府 之间相互作用的均衡过程( t h o m s b u r y ，2 0 0 5 ) 。b a r r e t t & y a n g 从网络效应验证 产业与政府有可能理性地不采用国际产品标准( b a r r e t t & y a n g ，2 0 0 1 ) 。 从发达国家技术性壁垒发展角度看，标准化是技术性贸易壁垒的核心内容。 发达国家标准化之路通常分三个阶段。第一阶段是技术专利化，第二阶段是专利 标准化，第三阶段是标准许可化。许多发达国家从技术立国转向标准立国，谁掌 握了标准，谁就掌握了当代高新技术制高点。发达国家应对技术壁垒，主要是采 取坚持以市场换技术的对策，在接受国际标准的同时，组织力量开展自主知识产 权标准制定。 1 2 技术性贸易壁垒的定义、特点、分类和本质 在定义上，国外学者对于技术性贸易壁垒的定义并非一致。唐娜罗伯茨等 从经济学意义上的外部效应出发定义技术性贸易壁垒，认为：各国管理外国产品 在国内市场销售的不同法规和标准，它们的表面目的是纠正这些产品的生产、分 配和消费有关的外部效应产生的市场无效( r o b e r t s ，1 9 9 9 ) 。美国学者t h o r n s b u r y & g r i f f i n 从法规形式的角度指出，非关税壁垒是由或然性保护措施、国内税收、 管理壁垒和贸易限制法规构成的，技术性贸易壁垒则是其中贸易限制法规的一种 形式( t h o m s b u r y & g r i f f i n ，2 0 0 5 ) 。还有其他学者从市场失灵角度、政府立法 角度、技术壁垒的形式对技术性贸易壁垒进行定义。 在特点上，国外学者对于技术性贸易壁垒的认识比较一致。h o o k e r & c a s e w e l l 都普遍认为技术性贸易壁垒具有隐蔽性、灵活性、多变性、形式上的合 法性等特点( h o o k e r & c a s e w e l l ，1 9 9 9 ) 。 在分类上，j o s l i n g ，t e 等人进行过比较详尽的研究，分别从政策工具、措施 影响范围和政策实施三个方面对技术性贸易壁垒进行分类。从政策工具的角度分 类，t b t 可以分为进口禁止、技术规范说明和信息补救三类；从措施影响范围的 角度分类，t b t 可以分为对国内国外都有影响的措施、只对进口产品有影响的措 施、只对特定来源的进口产品有影响的措施三类；从政策实施目标的角度分类， t b t 可以分为社会福利型、风险降低型和非风险降低型三种( j o s l i n g ，1 9 9 9 ) 。 j o h a n n e sm o e n i u s 按照标准的起源不同将其分为：事实标准、法定标准、机构标 准等( m o e n i u s ，1 9 9 9 ) 。 1 2 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 在本质上，w i l s o n ，j s 认为贸易保护才是政府制定标准的唯一目的( w i l s o n ， 2 0 0 0 ) 。g a n d a l & s h y 侧重研究在转换成本与网络效应并存情况下政府所采用的 标准策略。假设政府只能选择承认所有国外标准或不承认任何国外标准，如果网 络外部性显著，那么所有政府将相互承认所有的标准。假设国家之间可以组成标 准联盟，如果转换成本高，两国将组成标准联盟，该联盟不承认第三国的标准。 如果网络效应大，所有国家倾向于相互承认各自标准，它们缺乏成立标准联盟的 动力( g a n d a l & s h y ，2 0 0 1 ) 。 1 3 技术性贸易壁垒的影响 关于技术性贸易壁垒对贸易产生的影响，o e c d 认为相互认可协议能够降低 贸易成本，小公司在很大程度上依赖于外部的信息资源，而且不能通过大批量出 口来分摊这些成本，因此，他们往往因为成本的增加而减少出口( o e c d ，1 9 9 9 ) 。 j o h a n n e sm o e n i u s 认为，双边共享标准对贸易量有显著的正效应( m o e n i u s ，1 9 9 9 ) 。 关于技术性贸易壁垒的影响，国外学者主要是从定量分析方法进行测定的。主要 模型有一般均衡模型、局部均衡模型等。 1 4 技术性贸易壁垒的测定方法 国外关于技术性壁垒研究方法和手段的研究是比较成熟的。从2 0 世纪7 0 年代开始，国外学者关于这方面的研究学术成果颇丰，主要有：价格差异法、清 单法、调查法、重力法、成本收益法、局部均衡分析等。 在价格差异法方面，r o b e r t s 等人提出三种经济效应：保护效应( t b t 对国 内产业提供的租金) 、供给变动效应( 进口对国内供给的影响及执行t b t 的成 本) 、需求变动效应( t b t 引入信息，增加消费者对产品的需求) ( r o b e r t s ，1 9 9 9 ) 。 清单法侧重对t b t 的定性与定量研究。调查法可以直接地评估t b t 的重要性， 其主要代表人物是h e n s o n & l o a d e r ( h e n s o n & l o a d e r ，2 0 0 1 ) 。重力法对技术性 贸易壁垒产生的影响具有较强的解释力，西学者对重力法的应用研究及其模型估 测取得了很好的成果( 庄佩芬，2 0 0 7 ) 。成本收益法在纠正市场失灵及为识别s p s 在科学和经济上的合理性提供了更加科学的依据。局部均衡分析法增加了对不完 全信息、不完全竞争的研究，其在贸易壁垒产生的效应分析上更具准确性和可行 性，这种方法被专家学者们广泛采用。 但是这些研究方法并不是很完善的，大量的分析方法是建立在经验假设和抽 1 3 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 象研究的基础上的。如价格法很难精确识别t b t ；清单法对不同产业与产品， 标准的重要性存在差异，t b t 的数量或t b t 规则的页数不能很好地测量t b t 对 贸易的限制；调查法的主要问题是成本高，调查信息不够准确；重力法缺乏理论 基础的支撑，而且其在定量化研究方面也不是很到位；成本收益法主要缺点是风 险程度和经济后果存在很大的不确定性，很难定量消费者的对s p s 的支付意愿， 特别是在消费者面对假想的风险或者是产品涉及到道德伦理的情况下；对于局部 均衡分析法而言，由于其研究因素是受到限制，所以局部均衡分析法并不能全面 研究技术性贸易壁垒产生的原因、其带来的后果等。 2 国内相关文献综述 2 1 关于技术性贸易壁垒的研究 国内关于技术性贸易壁垒的研究可以追溯到1 9 9 0 年叶柏林关于外向型经 济与标准化的连载文章。这些文献主要是对非关税壁垒进行细分。国内早期关 于技术性贸易壁垒的研究主要着眼于技术壁垒与标准化的结合、技术壁垒的成因 及其特点、以及关于的技术性壁垒协议的介绍等方面，如叶柏林( 1 9 9 0 ) 、阎淬 ( 1 9 9 0 ) 、袁亚杰( 1 9 9 1 ) 、张永昌( 1 9 9 1 ) 等。在早期研究的基础上，从1 9 9 3 年开始到1 9 9 9 年，国内关于技术性壁垒的研究主要是集中在以下两个方面：一 是对w t o 下技术性贸易壁垒协议作进一步的介绍：二是加强对世界各国尤其是 发达国家的技术性贸易壁垒状况进行介绍、归纳总结。这个时期的研究已经开始 涉及应对技术性贸易壁垒的对策和措施上。 在技术性贸易壁垒产生原因方面，叶柏林认为，技术性贸易壁垒的产生是国 际贸易自由化发展的结果( 叶柏林，1 9 9 0 ) 。张海东在叶柏林研究的基础上，对 技术性贸易壁垒产生的原因做出进一步分析，她认为，除信息不对称、外部性等 经济动因外，技术性贸易壁垒的形成和演变还在于产业寻求和贸易政策调整的政 策需求以及政府对于政策的供给两个因素的相互作用及其均衡，各国不同的经济 技术条件和不同的技术标准的非同质性相结合构成了技术性贸易壁垒( 张海东， 2 0 0 4 ) 。高文书从国与国之间的技术差异对技术性贸易壁垒的形成作了探讨，他 认为由于各国技术性措旌之间存在差异从而带来成本的差异，这就是事实上的技 术性贸易壁垒( 高文书，2 0 0 3 ) 。王莉认为，技术差距理论可以用来解释技术性 壁垒存在的客观原因，需求层次理论则可以用来解释技术性壁垒存在的主观原因 1 4 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 ( 王莉，2 0 0 5 ) 。王志明、袁建新、孙敬水等人还从技术性贸易壁垒的扩散效应 ( 数量扩散效应与产品扩散效应) 探讨技术性贸易壁垒的成因。 从2 0 0 0 以后的文献中可以看出，运用规范的经济学工具来分析技术性贸易 壁垒的成因、效应、应对措施已逐渐成为技术性贸易壁垒研究的主要方面。在关 于技术性贸易壁垒的研究逐步深入的基础上，研究方法也从简单的定性分析向定 量分析、模型构建分析转化。这里主要代表人物有：冯宗宪和柯大钢使用可计算 的一般均衡模型对技术性贸易壁垒的影响效应进行分析( 冯宗宪和柯大钢， 2 0 0 1 ) ；鲍晓华利用局部均衡分析框架对s p s 措施进行了成本收益分析( 鲍晓华， 2 0 0 4 ) ；赵禹铭等人在借鉴关税分析的基础上，用成本一收益的福利变化来探究 该政策对进口国和出口国的影响( 赵禹铭，2 0 0 2 ) 。已引用的基本模型包括产业 保护模型以及由技术性贸易壁垒引起的供给曲线位移模型和需求曲线位移模型。 在这方面的代表有( 赵禹铭，2 0 0 2 ：王志明和袁建新，2 0 0 3 ；高文书，2 0 0 3 ；鲍 晓华，2 0 0 4 ；张海东，2 0 0 4 ；于爱芝和吴傲然，2 0 0 5 ) ；此外，孙敬水等人也从 计量经济分析的角度对技术性贸易壁垒进行研究。 进入2 l 世纪，中国加入世界贸易组织后，技术性贸易壁垒日益成为中国国 际贸易的重要问题，大量文献开始涌现，具体来说，我国学者关于技术性贸易壁 垒的研究主要内容集中在六个方面：技术性贸易壁垒产生的背景及其理论界定、 技术性贸易壁垒的表现形式、技术性贸易壁垒的特征、技术性贸易壁垒的成因、 技术性贸易壁垒的作用机制及技术性贸易壁垒的经济效应、应对技术性贸易壁垒 的政策措施。国内大多数学者结合我国的特殊国情与国际贸易中存在的实际问 题，在借鉴国外学者研究的基础上，对技术性贸易壁垒的研究为我国国际贸易实 践提供了帮助和指导作用。 然而目前我国关于技术性贸易壁垒的研究还在不少问题。一是大多数学者将 技术性贸易壁垒完全归结为贸易政策；二是在技术性贸易壁垒的研究上尚未能与 各个国家的经济转型、体制改革、技术进步密切结合；三是分析方法和分析工具 还比较薄弱，主要还是侧重于对技术性贸易的情况介绍，如技术性贸易壁垒产生 的背景、特点、现状与发展趋势等；四是在对技术性贸易壁垒进行多角度的研究 还不能与其他相关学科很好地结合起来再进行研究，如国际经济学与技术贸易壁 垒的结合、产业组织学与技术性贸易壁垒的结合，政治经济学与技术性贸易壁垒 1 5 福建农产品出口应对技术性贸易壁垒研究 的结合；五是在对策针艽万回，应对坟术性贸易壁垒的主体应进一步明确，其相 关主体的角色和作用需要进一步明确和强化。在此，尤其值得一提的是分析方法 和分析工具还比较薄弱。 2 2 关于农产品技术性贸易壁垒的研究 国内关于农产品技术性贸易壁垒的研究是在对技术性贸易壁垒认识和研究 中逐步展开的。我国学者关于农产品技术性贸易壁垒的研究主要内容集中在三个 方面：一是农产品技术性贸易壁垒产生的原因分析；二是农产品技术性贸易壁垒 的经济效应分析；三是应对农产品技术性贸易壁垒的对策与措施研究。 2 2 1 农产品技术性贸易壁垒产生的原因 对于我国主要农产品为什么频频遭遇国外的技术壁垒，研究者们进行了定性 和定量研究，实际上也主要是从外因和内因这两个角度来分析的。 在外因方面：潘伟光指出，些国家和地区出于保护本国市场的动机，制定 过于苛刻的品质条件( 潘伟光，2 0 0 3 ) 。渠苏萍认为是发达国家消费者安全、健 康意识的空前提高导致了我国农产品遭受技术壁垒的限制( 渠苏萍，2 0 0 3 ) 。刘 晓彬认为我国农产品遭遇技术壁垒的深层原因是由于日益严峻的全球环境问题 使人们对环境和健康更加关注，技术壁垒之所以备受发达国家的青睐，主要是因 为它发挥了发达国家产品的比较优势即技术资源优势，削弱了发展中国家的比较 优势即土地、人力资源优势，每当经济不景气来临，贸易保护主义政策常常被政 府采用( 刘晓彬，2 0 0 0 ) 。 在内因方面：潘伟光分析了浙江省农产品遭遇的t b t 案例，指出了我国农 产品遭受技术壁垒的内部原因：从农业生产水平上来看，我国农产品安全生产质 量标准建设滞后，以质量、安全为重点的意识在农业生产中还没有很好地树立； 生产体制缺乏保证农产品质量的对接机制；农药使用环节缺乏科学的指导，存在 滥用和乱用的状况( 潘伟光，2 0 0 3 ) 。 另有文章认为，影响我国农产品出口遭遇贸易技术壁垒限制的内因主要是我 国农产品质量安全管理水平低，缺乏有效的防御和信息通报机制。张吉国、胡继 连、孙本芝、赵世伟等则从农产品质量标准的角度进行了分析，标准单一、数量 少，标准要求低、指标少、与国际标准有差距，农产品质量标准覆盖范围窄，标 准类别与国际不统一，标准制定更新慢等，这些都造成了我国农产品在国际市场 1 6 福建农林大学2 0 0 8 届硕士学位论文 上受阻( 张吉国和胡继连，2 0 0 3 ；孙本芝和赵世伟，2 0 0 3 ) 。王平和杨巍的研究 表明农产品贸易技术壁垒的实施也有其深层次的经济和政治原因，其中包括市场 经济入的偏好、社会利益集团的政治压力、政策制定者的偏好以及体制结构等( 王 平和杨巍，2 0 0 4 ) 。另外，我国也没有一套完全公开化、透明化的农产品质量安 全和技术性贸易壁垒信息披露机制，公众参与性不强，公众了解和获取相关信息 的权威途径和渠道缺乏，风险信息交流不够，风险分析程序和结果不透明。王文 丽和王江提出我国安全食品检测方法和技术上的落后是阻碍农产品出口的重要 原因，而农产品农药残留超标，从经济层面分析根源于信息不对称和外部效应( 王 文丽和王江，2 0 0 3 ) 。上海市技术性贸易壁垒应对工作领导小组办公室的调查表 明，企业产品出口中遇到的、反映最多的还是进口国家在农( 兽) 药残留限量上 不断提高的问题。这中间既有我国农产品生产方式落后的问题，亦有相应检测手 段落后的问题，归根到底则是技术落后。 一 2 2 2 农产品技术性贸易壁垒的经济效应分析与研究方法 关于农产品技术性贸易壁垒的经济效应分析( 福利分析) 主要是从对进口国 的福利分析和出口国的福利分析而展开的，而分析的载体是贯穿于贸易始终的产 品进出品数量及其相关的因素。从2 0 0 0 年开始，这类研究开始出现。钟甫宁将 农产品技术性贸易壁垒置于世界贸易组织大框架下研究，认为发达国家的国内支 持主要影响土地密集的大宗农产品，对于劳动密集型产品，发达国家则通过设置 的“绿色”壁垒和其他非关税壁垒来影响发展中国家国家的农业生产与贸易。“清 洁生产 的标准与发达国家的资源禀赋一致，如果迫使发展中国家国家采用，将 使所有发展中国家国家失去原有的比较优势( 钟甫宁，2 0 0 2 ) 。 王平和杨巍运用l o g i t 模型对贸易伙伴国对我国农产品实施技术壁垒的深 层次影响因素进行了量化分析，根据变量在模型中的显著性，得出结论认为影响 贸易伙伴国对我国实施农产品贸易技术壁垒的显著性因素有：近年来农产品进出 口贸易平衡状况、农产品出口额占g d p 比重、w t o 成员国资格、居民消费水平 和农业g d p 贡献，这些因素量化的结果显示我国农产品在国际市场上具有较强 的竞争力( 王平和杨巍，2 0 0 4 ) 。 关于农产品技术性贸易壁垒产生的影响(