（农业经济管理专业论文）中国蔬菜新品种保护状况与机制研究.pdf

a b s t r a c t v b g e t a b l e ，o n eo f t l l es i x “b 雒k e tp r o d u c t ”，i sc o n s i d e r e dt ob ct h en e c e s s j t yi np e o p l e sd a i l yj i f e 、矾t 1 1t t i e r i s i n go f p u b l i ci i v i n gs t a i l d 盯da n df h ts t e po f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n 柚di n t e g r a t i o n ，t l l e r ei s 锄i n c 托酗i n g d e m a n df 研t h ev e g e t a b l ev a r i e t yf b mb o t l ld o m e 蛳ca n di m e m 甜i o n a l t k 仃e n do fw g e t a b l ei n d u s 时 d e v e l o p m e n ta i l dc o m p c t i 石o na r ed e t e l l l l i n e db yt | l eb r d i n gl e v e l ，s p e e do fn e wi 咖o d u c 廿o n 锄dv 抓e t y i n d u 州a l i z a t i o n w 池t l i er e s e a r c h e r s e 肪r t s ，c h i n ah a sg a i n e di m p 咖n td e v e l o p m e n to fn e wv e g e 诅b l e v 撕e t yb r e e d i n g b u tf e c e n u y ，b e i n gt h ei m p o r t 柚tm e d i af o ra g r i c u l h 王嘣s c i l e c h ，v e g 咖b l ev 撕e t yi sp i r a t e d ， 曲u 鸵da n dc o u n t e i f e d t h i sm a l c e sg a td 啪a g et l l eb r e c d e r sr i g h t ，锄di m p a c ts e v e r e l yf b rt h en a t 哪l s y s t e m a t i cd e v e l o p m e mo f v e g e t a b l ei n d u s h y r e g a r d i n gt ot h ec u 鹏ms i t l l a t i o no fa 鲥c u l t l i 瑚i n t e l l e 咖a 1p r o p e n yr i g h t ，b 牡e d0 nc h i n av e g e t a b l e d e v e l 叩i n gt r e n d s 柚da n a l y s i so fn e wv a r j e t ya n d m a r k e tc h a 捌北r i s t i c s ，i n n u e n c ef a c t o r s 柏d t h e i m p o n a n c e ，t h i st h e s i sg i v e sf i l r 山e rd i s c u s s i o nt h es i n 嘲i o no nm e c h 锄i 轴tf o rv e g e 埝b l en e wv a r i e t y p r a 咄：t i o na sw e l la sm ee x i s t i n g 印b l e m s ，a n a l y z et h ed e m 强df a c t o r so fp r o t e c t i o ns y s t e m ，s 啪m a r i z e i n f l u e n c ef h c t o r sa ss c i - t e c h ，m a r k e t 柚ds o c i e 吼b yt h eq u e s t i o n a i y 锄ds 诅t i s t i c sp o l l i n gb e t w e e nt 1 1 es e e d c o m p a n ya 1 1 df h n n e r s ，i ta r i a l y z e sc h i n a sc u m mv 捌e t ys y s t e m ，f b ri n s t a i i c eo f a p p i d v a l ，t r a d em a r k ，p a t e n t a n dp l a n tn e wv a r i e t yp r o t e c n o n ，e x p i k a t em es 姐l e 舱s s 孙dd i 任b r e n c e 啪o n gt h e m m e a r l w h i l e ，“a l e x p l i c a c et l ec u 仃e n ti n t e m a t i o n a lp l a n tp r o t e c t i o ns y s t e m ，c l 撕母t l i ee x p e r i e n c eu s ef o r 陀f c r e n c e ，c o n c i u d e d t 1 1 e i m p o r t a n c ea n du 唱e n c yo fc h i n a se n t e n go fu p o v l 9 9 lt o g e t l l e rw i mp l d v e df i g u r e f i n a l l y i t t h o m u g h l ya n a i y z et l l ei m p l e m e me f f i c i e n c yo f v e g e t a b l en e wv a r i e t yp r o t e c t i o n ，j u r i s d i c t i o na n dd i i e m m ao f c a r r yo u tf o rv e g e t a b l en e wv a r i e t yp r o t e c t i o ns y s t e m ，c r c a t i v e l yp r o p o s et h eo w n e ro fn e wv a r i e t yc a nt a k e t h ed i f f 色r e n c ep r o t e c t i o nm e t h o d 柚ds y s t e mb yt h ed i 丘b r e n ts t a g e so f p m d u c t i o nl i f ec y c l e a tt 1 1 es 啪et i m e ， i ts u g g e s t se s 诅b l i s h i n gt h ep r o t e c t i o ns y s t e mb ya c c o r d 柚c ew i t l li n t e m a 廿。越ls i t u a t i o nt oi n c 陀豁et h e i n t e g 豫t e dv e g e t a b l ei n d u s n me n s u r i n gas y s t e m a t i c 卸dr o b u s td e v e l o p m e mo f c h i n as e e dv e g e t a b i em a r k e t 1 嘶w o r d s ： v e g e t a b l e ，n e wv a r i e 劬p r o t e c tm e c h a n i s m ，i m e l l e c t l l a lp r o p e f c y u p o v 图卜1 ： 图2 1 ： 图2 2 ： 图3 1 i 图4 1 ： 图4 2 ： 图4 3 ： 图4 4 ： 图4 5 ： 图4 6 ： 图4 7 ： 图4 8 ： 图4 9 ： 图4 一1 0 ： 图4 一儿： 图4 1 2 ： 图6 一l ： 图6 2 ： 图6 3 ： 图6 4 ： 图6 5 ： 图6 6 ： 蔬菜新品种保护状况与机制研究技术路线 蔬菜新品种市场生命周期图 蔬菜新品种相关个体关系图 中国蔬菜和瓜类播种面积与产量 1 9 9 0 年2 0 0 3 年农业专利申请量 蔬菜新品种保护体系结构 蔬菜新品种申请保护权的审批程序 我国品种权d u s 测试中心分布图 1 9 9 9 年2 0 0 5 年品种权申请量走势图 1 9 9 9 年2 0 0 5 年品种权申请类别构成 1 9 9 9 年2 0 0 5 年品种权申请量、授权量按单位性质划分统计 国外品种权申请总量构成 种子公司申请保护的新品种种类构成 种子公司品种权归属构成 种子公司植物新品种保护书面文件来源 种子公司采取的其他品种权保护形式 种子公司采用遗传资源的来源与走势 法院审理的品种权案件呈上升趋势 品种权维护程序图 种子公司用于品种权保护的费用情况 新品种研发投资的良性或恶性循环 蔬菜新品种市场生命周期品种保护策略 v i i 加屿掩弘弘：5鹞舛盯鸱的鲫肌盯他他佰12叭 英文缩略表 注：按照字母先后顺序捧列 v i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：tc 石丛， 时间：柳绰月，f 日 研究生签名：j 馋虬 时间：柳绰月7 9 日 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签名 了诌几 时间：朋f 年石月c fr 剔磁各穆彬2 洲一待加咖 国l 一1蔬菜新品种保护状况与机制研究技术路线 1 0 中国农业科学院硕士学位论文 第二章新品种保护机制的理论分析 第二章新品种保护机制的理论分析 人们对蔬菜品种的收集、研究、开发、利用贯穿于人类发展和社会进步的整个历史，也是带 动我国农业发展不断进步的主导产业。目前，我国已保存有3 万余份蔬菜种质资源，“八五”以 来，我国“蔬菜种质资源繁种、鉴定和优异种质利用”专题取得丰硕成果，其中2 8 项指标已超额 完成，繁种编目完成1 0 0 2 4 份，水生蔬菜入圃完成2 8 0 份，菜豆、豇豆、辣椒、茄子、大白菜、 萝h 以及水生蔬菜等1 3 种作物的1 7 种病害抗病性鉴定，完成6 7 7 5 份次，菜豆、辣椒、大白菜等 11 种作物1 2 项营养成分分析3 6 5 3 份次，菜豆、辣椒、大白菜、黄瓜优异种质评价8 4 5 份，生产 上主栽的品种或一代杂种有1 0 0 0 余个( 邹学校，2 0 0 3 ) 。长期以来经过选择、培育，已形成了丰 富多彩的名优蔬菜品种，例如大白菜、萝h 、葱、韭、蒜、姜、莲藕、豆类和瓜类蔬菜等。蔬菜 新品种的选育是我国蔬菜产业发展的动力，以产量高、品质优、适应能力强、抗病性好、经济效 益高而不断更新着蔬菜市场。 在知识经济化和经济全球化的新形势下，科技、经济及综合国力的竞争日趋激烈。在国际经 济贸易活动中，知识产权已经成为科技、经济竞争的制高点。如果没有自己的技术和自主知识产 权，很难参与国际竞争。就农业科研单位而言，品种是所有后续价值产生的“源泉”与根本，知 识产权维护的主要内容就是对所选育的新品种的拥有权。为此，现阶段加强新品种保护是提升 科研育种创新能力、种子产业市场竞争能力和单位综合实力的重要手段。 2 1 新品种保护的内涵 2 1 1 新品种保护的相关概念 2 1 1 1 品种的概念 品种是人类在一定的生态和经济条件下，根据自己的需要而创造的某 种栽培植物的群体。它具有相对稳定的遗传性，在一定的栽培环境下，个体间在形态、生物学特 性和经济性状方面保持相对一致性；在产量、品质和适应性等方面符合一定地区、一定时期内的 生产和消费者的需要。 2 1 1 2 檀铀新品种的概念我国植物新品种保护条例第二条对植物新品种的定义为：“植 物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和 稳定性并有适当命名的植物品种”。包括粮食、棉花、油料、麻类、糖料、蔬菜( 含西、甜瓜) 、 烟草等植物以及橡胶等热带作物的新品种。 2 1 1 3 蘸菜新品种的概念蔬菜新品种按照以往的理解一般是由选育者经过提纯复壮原种 ( 亲本) 或重新选择亲本，经过技术创新和新技术的应用等手段进行多代筛选、杂交选育而成， 具有优良特征特性的品种。因本文研究的是蔬菜新品种的保护机制，在此给出蔬菜新品种的法律 规定上的概念是很有必要的。我国植物新品种保护条例中指出植物新品种( 包括蔬菜新品种) 既 可以是新育成的品种，也可以是对发现的野生植物加以开发所形成的品种：从新品种构成要素来 1 2 中国农业科学院硕士学位论文 第二章新品种保护机制的理论分析 2 。3 新品种保护机制的分类 蔬菜新品种所涉及的范围很广，对新品种保护的形式和途径也多种多样，受育种者本身和品 种的特征特性、推广的区域、市场生命周期及经济条件等因素的影响。加上新品种的选育方法、 品种价格与育种家的需求的不同，所以现阶段对蔬菜新品种保护机制可以有不同的分类标准和方 法。 2 3 1 新品种保护机制分类的标准和方法 通过对蔬菜新品种相关个体特征的分析，已经初步反映出与新品种相关的人们已经开始认识 到品种权在蔬菜产业发展进程中的重要性，并希望通过有效的机制或法律途径加以保护。新品种 保护途径不一定全部贯穿在品种的选育、示范、推广和销售等链接中的每一个环节，也未必仅仅 局限于对蔬菜品种，以小见大，可以引申到植物新品种保护或整个农业领域的新品种保护上。尽 管对新品种保护机制的分类途径与方式各有不同也有一定难度，但对新品种保护机制的研究总要 以一定的方式来体现，因而划分新品种保护机制的方法还是可以找到适用性的。现归结出以下分 类标准和方法： 1 按照知识产权法律所涉及的范围来划分分为通用法律与专项法律，国内适用法律和国际 法规。 2 根据新品种的市场特征来划分分为针对投放市场前的保护，扩大品种产业化时的保护， 品种贸易中的保护。 3 根据新品种所要保护的主要内容来划分针对品种名称的保护，针对品种选育技术的保 护，针对品种市场的保护和针对品种载体的保护。 鉴于蔬菜新品种保护机制的多样性和复杂性，对蔬菜新品种保护进行分类的标准和方法并不 是绝对的，为更好地说明保护机制的特征，本文将先对三种方法划分的保护机制的内涵分别加以 阐述，再根据新品种的市场特征加以深入探讨新品种保护机制。 2 3 2 新品种保护机制类型的划分 根据前面提到的蔬菜新品种保护的分类标准和方法，可将新品种保护机制明确划分为： 1 按照知识产权法律所涉及的范围来划分分国内适用法律和国际相关法规，参见表2 5 。 国内适用法律包括国内通用法律和专项法律与途径：具体包括商标法、专利法、审定或登记制度， 以及植物新品种保护条例。国际相关法规主要指国际植物新品种保护公约( 即u p o v ) ，存在1 9 7 8 和1 9 9 1 年两个文本。 9 中国农业科学院硕士学位论文第三章蔬菜新品种保护机制需求因素分析 羹2 謇塑蚕蚕墓霎塑露茎墓薹矍墓薹室茎翼薹琴薹髯酬耋夏嚣喹限蠹燃鬟苷孟孕参裂；私誓集 磐氆器匿? 蛰机叠坠：囊羹酶驺萌篓彝苌；期露谓创崔理；嚣祜蕊蝌明豢工i 迓嚣槿露薹冀。 翥“彗毓受曷i 篙鑫雨童蘩擎蒿紊；薹薹霎基穗堡努i 刻茸篱鍪基鞋：霪季喜墨酥薹圭：崧 鹬“澄飘羹符捻藩蠢嚣发 挥了重要作用，而且对世界蔬菜育种 及蔬菜生产也发挥了重要作用 。 3 2 1 1 藏菜新品种生产者正规化生产面积规模化新中国成立后，为保证城市蔬菜供应， 蔬菜生产受到政府重视。蔬菜科技工作也陆续开展。并先后组建了中国农业科学院蔬菜研究所( 后 改为蔬菜花卉研究所) 及地方蔬菜研究所；组建了一批蔬菜试验站及农业技术推广站，后又建立 了中央及地方种子管理站。推动了中国育种、品种改良及优质种子繁殖和推广工作。到目前为止， 粗略估计，中国主要栽培的蔬菜已选育并推广优良品种2 0 0 0 余个，其中通过审定或认定的品种达 1 0 0 0 余个，主要蔬菜品种已更新换代3 4 次，在中国蔬菜生产上发挥了重要作用( 屈冬玉，2 0 0 1 ) 。 我国是世界上最大的蔬菜、瓜类生产国和消费国。图3 一l 所示，2 0 0 4 年蔬菜和瓜类播种面 积突破1 9 7 0 7 7 千公顷，总产量6 2 们1 4 万吨( 张真和，2 0 0 5 ) 。另据f a o 统计，中国蔬菜和瓜 类的收获面积及产量均居世界第一位，2 0 0 4 年分别为2 1 9 6 8 7 万公顷和4 2 3 3 3 5 4 万吨，占世界的 4 2 8 和4 8 9 ；比位居第二的印度高出3 1 倍和5 3 倍。 “ 娶 一 番 丑 霞 鞋 5 0 0 00 4 0 0 0o 3 0 0 0ok 2 0 0 0 0 妒 1 0 0 00 0 中国农业科学院硕士学位论文第三章蔬菜新品种保护机制需求因素分析 表3 32 0 0 3 年国内与国际市场主要蔬菜种子价格比较美元，千克 资料来掉：作者统计注：目际市场种子价格指杂室种子 3 2 2 国际蔬菜市场发展情况 蔬菜种子是蔬菜新品种科技的载体，美国种子科学家早就预言。未来种子产业的发展是世界 性与全球化的。1 9 2 4 年创建了国际种子贸易联盟( t h ei m e m a t i o n a ls e e d st 糟d ef e d e r a t i o n 简称 i s f ) 。表3 4 所示，现在该联盟已有6 9 个国家成员，这些成员是国家种子协会和有关种子公司。 在l s f 的作用与协调下，各国的国内国际的商业种子市场不断发展，流通金额相当惊人。 据估计，以美国为首的世界上1 6 个最大商业种子市场国内经营金额中美国为4 5 亿美元，其 中7 个国家国内种子贸易金额为1 0 亿美元。这1 6 个国家占世界商业种子市场的2 ，3 以上。世界 上最大的十个种子公司经营金额为4 3 3 亿美元，约占商业种子市场经销额的1 5 ，而经济合作和 发展组织( o e c d ) 国家销售额为1 4 亿美元。约占3 0 ，说明种子市场仍有广泛的发展空间。 表3 4 加入i s f 成员的国家分布 赉料来源：l s f 2 0 0 4 据估计，表3 5 所示，世界种子和种苗国际贸易总值为2 9 亿美元。其中农作物种子为1 9 亿美元，蔬菜和观赏植物种子为1 0 亿美元。这个总值约占商业市场值的1 6 。其中农作物种子贸 易值仅占9 ，而蔬菜种子占3 3 。 2 6 中国农业科学院硕士学位论文第三章蔬菜新品种保护机制需求因素分析 表3 32 0 0 3 年国内与国际市场主要蔬菜种子价格比较美元，千克 资料来掉：作者统计注：目际市场种子价格指杂室种子 3 2 2 国际蔬菜市场发展情况 蔬菜种子是蔬菜新品种科技的载体，美国种子科学家早就预言。未来种子产业的发展是世界 性与全球化的。1 9 2 4 年创建了国际种子贸易联盟( t h ei m e m a t i o n a ls e e d st 糟d ef e d e r a t i o n 简称 i s f ) 。表3 4 所示，现在该联盟已有6 9 个国家成员，这些成员是国家种子协会和有关种子公司。 在l s f 的作用与协调下，各国的国内国际的商业种子市场不断发展，流通金额相当惊人。 据估计，以美国为首的世界上1 6 个最大商业种子市场国内经营金额中美国为4 5 亿美元，其 中7 个国家国内种子贸易金额为1 0 亿美元。这1 6 个国家占世界商业种子市场的2 ，3 以上。世界 上最大的十个种子公司经营金额为4 3 3 亿美元，约占商业种子市场经销额的1 5 ，而经济合作和 发展组织( o e c d ) 国家销售额为1 4 亿美元。约占3 0 ，说明种子市场仍有广泛的发展空间。 表3 4 加入i s f 成员的国家分布 赉料来源：l s f 2 0 0 4 据估计，表3 5 所示，世界种子和种苗国际贸易总值为2 9 亿美元。其中农作物种子为1 9 亿美元，蔬菜和观赏植物种子为1 0 亿美元。这个总值约占商业市场值的1 6 。其中农作物种子贸 易值仅占9 ，而蔬菜种子占3 3 。 2 6 表3 5 全球种子出口价值 作物种类种子价值( 亿美元) 玉米 牧草 马铃薯 甜菜 小麦 其他农作物种子 小粒蔬菜和花卉种子 大粒蔬菜和豆类种子 赉料来源；v e g 吨山l e s e e ds e n l 蚰mc h m t a s i a s e e d 柚d h 皿n n g m m e n a i 蔬菜产业的进一步国际贸易全球化，需要依靠统一的执行标准和品种保护机制，如果各国的 执行标准不同，享受的准则不同，将会给品种的贸易合作带来很大的障碍，只有执行了统一或对 方认可的标准才能在平等互利的基础上洽谈国际合作与交流。 i s f 的使命中也包括促进种子和植物品种知识产权体系的建立，加强知识产权保护，并加强在 植物育种、生物技术、种子技术及相关技术领域的研究，投入后续相关技术保护和通过公布国际 市场种子贸易规则和技术资质许可制度，促进栽培作物种子和其他繁殖材料的销售。 目前，世界上最大的2 0 家种业跨国公司控制了全球绝大部分种子研究、开发和销售。像美国 的先锋高科技育婺冀謦；蠢夔鬟囊嚣妻增，器墼羹酉受囊羹错秘垂；薷哆薹融冀篓了：囊露一冀 强羹霎蒿篓萋翁墓斟囊墼蚕签羹科鬟薹墓鋈蠡阵萋嚣；嚣囊掣襄霎轴蠹。羹囊嚣銎荔溺篓墓冀篓 麓二霉簿蓬爨| 黎黧翼鍪季麓雾i 籍一l g 墓羹囊；删翌基蠹藿猷副鄹萌。母薹奏豪；羹森藿羞毯德 羹菱鎏鏊曩蠹副羹囊羹荆问一些科研人员或调离或改行。据国家人事部统计。i 9 9 9 年2 0 0 0 年来，农业科技人力资源增长速度低于全国科技人力资源总量增长速度；农业科技人力资源在全 国科技人力资源中的比重在下降。农业科研人员的大批流失，已使一些科研、教学单位出现明显 “断层”，科研后劲不足从而直接影响了农业科研和整个农业的发展。 虽然我国种子产业已经有了5 0 多年的发展历程，并且成效显著，但因发展较迟，起步较低。 投入较少，与发达国家相比还有很大差距。突出一点就是竞争力不高，品种保护力度不够，从而 很难进入国际市场参与国际竞争。一方面是科研育种单位与育种家转让自己培育的品种时，种子 企业不愿意或不按要求支付转让费，育种人员的积极性受挫；另一方面，新晶种保护体系不健全， 一个科研单位将一个新晶种“转嫁给”种子公司进行繁育与销售后，相当于放弃了这个品种，无 法收回育种所花费的科研费用；再者，有的私下转让，亲本丢失现象严重，难以实现新品种规模 经营、独家开发。近几年来，越来越多的育种者逐渐认识到建立并完善新品种保护机制是摆脱目 前困境 的一个切实有效的措施。 所以必须以完善与健全新品种保护机制作为蔬菜种子管理体制确立及有效运作的依据，市场 经济是法治经济，各级农业行政主管部门要增强主管意识和行政执法意识，强化对品种市场的监 中国农业科学院硕士学位论文 第四章我国新品种保护现状 政策、法律和技术，确保各成员国以一整套清晰、明确的原则为基础，对符合新颖性、特异性、 一致性和稳定性要求的植物新品种的育种者授予知识产权，承认他们的育种成就，保护其合法权 益。同时，该公约也为在国际间开展优良品种的研究开发、技术转让、合作交流以及进行农林产 品国际贸易提供了前提和保障。 我国于1 9 9 9 年3 月2 3 日，由科学技术部、农业部和国家林业局组成的政府代表团在日内瓦 向u p o v 递交了中国申请加入公约1 9 7 8 年文本的加入书，1 9 9 9 年4 月2 3 日，我国成为u p o v 的第3 9 个成员国，植物新品种保护制度在我国开始实施。此后，陆续颁布的中华人民共和国植 物新品种保护条例实施细则，使得这一法律体系日趋完善。2 0 0 0 年7 月8 日第九届全国人民代 表大会常务委员会第十六次会议通过的种子法进一步加强了农业领域中的这一知识产权保护 制度。可以说，我国已经基本完成了关于植物新品种保护的立法任务。但是根据公约规定和品种 保护制度的建立与发展来看，不仅要求新申请加入公约的国家必须加入1 9 9 1 年文本，而且已经执 行其他文本的成员国也要逐渐升为1 9 9 1 年文本。 4 3 2 蔬菜新品种保护体系建设 4 3 2 1 蔬菜撕品种保护体系的内窖蔬菜品种作为植物新品种保护中的个重要类型，具 有与一般植物品种保护相同的审批程序，如图4 2 所示，我国蔬菜新品种保护体系主要由审批机 关、执法机构、代理机构和其他维权组织组成。审批机关主要包括审查办公室，复审委员会和测 试机构：执法机构包括人民法院和农业行政部门组成：其他维权组织中包括社会团体和育种单位。 不同的部门在新品种保护体系中行使不同的权利。此外，因为我国条例实旌细则规定在中国没有 经常居所的外国人、外国企业或者其他外国组织向农业部植物新品种保护办公室提出品种权申请 的应当委托农业部植物新品种保护办公室指定的涉外代理机构办理。同时由于通过品种权代理可 以提高申请的质量，加快审批进程，同时可以维护当事人的合法权益，从而也成为保护体系中不 可缺 图4 2 蔬菜新品种保护体系机构 3 6 中国农业科学院硕士学位论文第四章我国新品种保护现状 4 3 2 2 麓菜新品种授予品种权的条件 1 应属于审批机关发布的保护名录中所列的种或属；到目前为止农业部共发布了六批新品种 保护名录，涉及蔬菜的共有18种：大白菜，普通番茄，黄瓜，辣椒属，普通西瓜，普通结球甘蓝， 食用萝h ，茄子，菜豆，豇豆，大葱，西葫芦，花椰菜，芹菜，胡萝h ，白灵侧耳，甜瓜，草莓。 2 应菱“赫璧塞薹罕妾箍，唰罐孽篓擎引甜p 嚣掣整萃妻羹篓璧季墓萋絮罐鬻鳓： 蠢幕j 蔡蓥舞鲥新霎誊垂鲁曼鬻妻雾饵嘻懂i 馕萋廷冀錾至蠹菰饺抽墨黾霭埋；盟孽塑鞋 l 干! 岩誊璺杀妻商墨= 蘸誊鋈蠹氯誊鑫等墓篓誊黔霉习旧皤氇鬟薹蚕量缸籽鼓警量二副篓 攫萋奠露垡季。墓采：靠葑薹习矗唰圳篓罄郜篓帮! 蘑钮萼霎囊费蠢軎剜瓠弄鸶o 羹萋取新技， ；哩隹墟 子产业，市场行为高度规范，这与美国 联邦和各系列出台的相关法规以及严格的执法密切相关。法制化的美国，执法体系健全，法律执 行到位，使得美国企业都能自觉地按规定进行有序竞争。从我国的新品种保护情况来看，市场竞 争主体和参与者的素质偏低，自我约束机制尚未形成，因而在借鉴美国的先进经验的同时，应该 尽快建立适合我国社会与市场经济发展的管理机制。 第三美国的蔬菜新品种保护方式，主要以有性繁殖或是无性繁殖为界线采取植物新品种保 护法或是植物专利法保护，涉及到农业部植物新品种保护办公室和专利局两个部门，他们之间相 中国农业科学院硕士学位论文第四章我国新品种保护现状 4 ，4 2 品种权保护与审定的差异 无论是植物新品种保护( 简称品种权保护) 还是品种审定，二者的共同点在于：新品种主管 部门根据申请人的请求，按照规定的条件和程序进行审查，决定是否授权，其目的都是为了达到 促进蔬菜生产的发展。对于蔬菜新品种育种者和经营者来说，有必要了解两种保护机制在对蔬菜 新品种保护上的差异，参见表4 8 所示。 表4 8 品种权保护与品种审定机制的比较 总之，品种权保护与品种审定是二种不同的保护机制，相互不等同，分别适用不同的法规。 获得品种权的品种，要想在生产上推广应用还需要经过品种审定或认定。通过品种审定的品种， 如果品种所有权人要想获得该品种的技术特征特性等方面的专有保护，必须提出品种权保护申请， 只要满足规定的授权条件，就可以获得品种权。只有获得品种权后，品种权所有人才能享受该品 种的生产销售垄断权。 在我国国内实施蔬菜新品种权的，还应按照国家现行种子管理法规进行品种权经营，如果该 授权品种属于规定审定范围内的新品种，应当及时办理有关品种审定手续。应当审定的新品种未 经审定或者审定不合格的，按照有关法律规定，不能进入市场销售，更不能在蔬菜生产上推广应 用，同样也不能获得品种权保护。 4 2 4 4 3 品种权与专利的差异 事实上，无论是采用专利保护还是植物新品种保护，二者均属于知识产权的保护范畴。它们 在适应蔬菜产业发展需要、推动蔬菜产业进步、保护育种者合法权益方面发挥的作用是一致的。 但是我们在研究蔬菜新品种保护机制的时候，必须清醒的认识到这两种保护方式所存在的不同之 处。 首先，发明专利所保护的客体是蔬菜新品种的育种技术方案或构思，而植物新品种保护的客 体是蔬菜新品种并且是具体的某一种特定的蔬菜新品种。 其次，在获得保护的条件方面，根据u p o v 规定，授予蔬菜新品种的前提在于该品种必须具 备新颖性、特异性、一致性和稳定性，并且具有适当的名称。然而获得专利保护的条件则是新颖 性、创造性和实用性。必须指出的是前者的新颖性更突出的是商业上的新颖性，因为在u p o v l 9 7 8 年文本中主要强调品种的销售或其他商业活动，同时专利的创造性与品种权保护的一致性、稳定 性和适当名称的内容也是相区别的。 第三，保护期限不同。我国专利法规定，发明专利的保护期限为2 0 年，而实用新型和外观设 计专利的保护期则为1 5 年。植物新品种权保护规定蔬菜新品种权的保护期限为2 0 年。 4 5 新品种保护管理效果分析 4 5 1 新品种保护管理现状 植物新品种保护条例作为本文研究的重点保护机制，以下阐述没有特殊说明，专指在植物新 品种保护条例下的新品种保护情况。 对于一个国家来说，新品种申请品种保护的数量可以作为反映该国育种行为与育种家选育新 品种能力的指标，同时可以客观地反映出该国品种保护机制的可行性。 4 5 1 1 品种权申请量呈现鼍年升态势1 9 9 9 年4 月2 3 日，我国成为u p o v 第3 9 个成员 国，同日，农业部植物新品种保护办公室开始受理来自国内外的植物品种保护权的申请。截止到 2 0 0 5 年1 2 月3 1 日，共受理6 2 个植物属或种的申请2 9 9 6 件，共授予品种权6 9 8 件。图4 5 是 对2 0 0 0 年2 0 0 5 年受理品种权申请的完整年度进行年度间比较，下一年分别增长了上一个年度 的1 0 2 6 、2 7 8 、9 5 5 、2 9 6 、2 9 3 。由此可见，品种权的申请量已形成逐年攀升、大幅 增长的态势。 4 3 中国农业科学院硕士学位论文第四章我图新品种保护现状 图4 71 9 9 9 年2 0 0 5 年品种权申请量、授权量按单位性质划分统计 3 新品种保护试点工作带动国内整体新品种保护工作进程从2 0 0 1 年开始，我国选择1 2 个省( 市) 开展植物新品种保护执法试点。并逐步在全国展开。主要有黑龙江、山东、江苏、四 川、云南、陕西、河北、北京等省。试点省的行政执法工作得到普遍加强，新品种保护申请数量 大幅度上升；种子市场环境得到改善；依法维权以及守法生产经营的良好氛围正逐步形成。促进 了条例广泛深入的实施。目前，国内品种权申请范围已由1 9 9 9 年开始时的1 7 个省、市、自治区 扩大到现在的3 0 个( 仅西藏尚无申请) ，其中安徽、湖北、内蒙、福建、广西等省( 自治区) 的 申请量近两年增长更加显著。 表4 一1 1 表明截止到2 0 0 5 年底，按省份划分，新品种申请量名列前1 0 名的省份依次为四 川、山东、吉林、河南、辽宁、江苏、河北、北京、湖南、黑龙江，共2 0 9 5 件，占申请总量的 7 0 ，即l 3 的省份占了2 3 的申请量。 表4 1 l1 9 9 9 2 0 0 5 年品种权申请与授权量按地区划分前十名单位；件 赉料来源；根据农业部檀物新品种保护办公宣提供蚤料整理 4 7 中国农业科学院硕士学位论文第四章我图新品种保护现状 图4 71 9 9 9 年2 0 0 5 年品种权申请量、授权量按单位性质划分统计 3 新品种保护试点工作带动国内整体新品种保护工作进程从2 0 0 1 年开始，我国选择1 2 个省( 市) 开展植物新品种保护执法试点。并逐步在全国展开。主要有黑龙江、山东、江苏、四 川、云南、陕西、河北、北京等省。试点省的行政执法工作得到普遍加强，新品种保护申请数量 大幅度上升；种子市场环境得到改善；依法维权以及守法生产经营的良好氛围正逐步形成。促进 了条例广泛深入的实施。目前，国内品种权申请范围已由1 9 9 9 年开始时的1 7 个省、市、自治区 扩大到现在的3 0 个( 仅西藏尚无申请) ，其中安徽、湖北、内蒙、福建、广西等省( 自治区) 的 申请量近两年增长更加显著。 表4 一1 1 表明截止到2 0 0 5 年底，按省份划分，新品种申请量名列前1 0 名的省份依次为四 川、山东、吉林、河南、辽宁、江苏、河北、北京、湖南、黑龙江，共2 0 9 5 件，占申请总量的 7 0 ，即l 3 的省份占了2 3 的申请量。 表4 1 l1 9 9 9 2 0 0 5 年品种权申请与授权量按地区划分前十名单位；件 赉料来源；根据农业部檀物新品种保护办公宣提供蚤料整理 4 7 中国农业科学院硕士学位论文第四章我国新品种保护现状 实际情况进行了相关的实地考察和专家咨询。 本次调查的统计数据来自对全国植物育种较大规模的2 6 家种子公司及其所研发的新品种的 调查，基本可以反映出我国种子公司的在包括蔬菜新品种在内的植物新品种保护方面的实施情况， 数据涉及时期为1 9 9 7 年到2 0 0 4 年。 4 5 2 1 种子公司的相关基本情况 l - 新品种保护管理概况1 9 9 7 年之前这2 6 家种子公司共研发了8 2 项新品种，1 9 9 7 年以后 到2 0 0 4 年共研发了2 7 3 项新品种，是原有的3 3 倍。在这2 7 3 项新品种中，有8 2 项申请了品种 权保护，占新品种总量的3 0 。图4 9 所示，申请保护的品种主要集中在大田作物占9 2 ，其 次蔬菜为4 ，其他为4 。符合目前我国以大田新品种保护申请为主，蔬菜新品种次之的趋势。 图4 9 种子公司申请保护的新品种种类构成 2 品种权归属情况图4 一1 0 表明，在这些接受调查的种子公司中，所申请的品种权8 9 属 于该单位所有，研究人员拥有1 1 的品种权，没有课题组拥有品种权的情况存在。由于新品种需 要一定时间上精力与财力的投入，且新品种一般具有相对较高的科技含量。一般申请人多是在本 职工作中完成的育种，或是在退职、退休或者调动工作后，3 年内完成的与其在原单位承担的工 作或者单位分配的任务有关的育种。这样的新品种在法律规定上均属于职务育种。职务育种的新 品种申请权和品种权属于该单位。调查结果说明我国多数情况下新品种的申请权和品种权属于选 育单位，证明目前我国新品种保护的实施工作主要落实在科研育种与研发单位上。 图4 1 0 种子公司品种权归属构成 3 对于申请品种权的态度8 8 的种子公司计划在未来几年内将经营范围逐渐限定于己申 请品种权保护的品种上。6 9 的种子公司认为如果该公司在未来几年内将继续经营未申请品种权 保护的品种，市场份额与市场收益将会减少；2 7 认为同样情况下市场份额和市场收益将扩大； 4 持不确定态度。由此说明被调查的种子公司中多数认可受保护的品种具有更好的市场产业化前 景，并计划将其研发的新品种全部申请品种权保护，保护意识在逐渐提高。 保护机制整体管理状况被调查的种子公司中有8 8 的公司拥有自己的注册商标。9 2 的种 子公司拥有关于植物新品种保护制度相关的书面文件。图4 1 1 所示，这些书面文件4 4 来源于 4 9 中国农业科学院硕士学位论文第四章我国新品种保护现状 上级单位下发，3 9 是平时收集与整理的，1 7 是由本单位自行定制。大约7 3 的种子公司设置 了专门负责新品种保护的管理机构或人员。在这些管理机构中3 8 是专职负责，相关人员总数共 6 0 人，其中6 0 是专职人员。在这些相关人员中约5 0 受到培训，培训的内容主要是有关新品种 保护法规、申请撰写、新品种代理人、维权方法等，培训方式有函授、会议、讲座、学习班、研 讨会等。说明我国正在加大力度提高全民品种保护意识，且宣传与培训工作取得了一定的成效。 整体品种保护意识的增强是打造健康、有序、公平的品种市场竞争环境的基础。 图4 一1 1 种子公司植物新品种保护书面文件来源 4 5 2 2 种子公司的品种保护与维权情况 侵权与维权概况 ( 1 ) 6 0 的被调查的种子公司曾发生过农民将本公司的新品种留种并出售给邻居或他人的现 象，解决的措施是：按合同管理收购或处罚、查处、高价收回农民自留、自用的种子，并交给种 子管理部门处理，但其中4 6 未解决或无法追究侵权责任； ( 2 ) 2 7 的种子公司发生过竞争对手育成的常规作物新品种使用了本公司申请保护的材料的 现象，解决的措施是：通过友好协商、互相交流材料同意使用，或要求对方提供品种保护费和专 利费，制止侵权行为，情节严重的采取法律解决； ( 3 ) 1 4 的种子公司发生过竞争对手育成的杂交品种使用了本公司申请保护的亲本的现象， 解决的措施是 ；| | 墓笺羹醚墼焉拉矗酐敷缸盯铲玉蓍彰争鲁鋈囊羹匙氢磐塑型蠢。焉一篓篙蒜拦i _ 锸 垂：拮拓二鼋螽b 奠二酣篓鬻馒j | i ii 但这种保护方式强调的是对产品品牌的保护与经营，对于品种特征特性 的实质性内容不 x 中国农业科学院硕士学位论文 第五章嗣际薪品种保护现状 综观世界各国有关植物新品种保护的法律规定，一些国家如意大利、匈牙利等国的立法对植 物新品种的保护虽然冠以植物专利，但其实质的保护内容是与upov中规定的专门保护相一致的。 因此我们完全可以将“植物专利”的保护方式纳入到以加入u p o v 为代表的植物新品种的专门保 护方式中。严格意义上说，以植物专利保护方式来保护蔬菜新品种的代表仅美国一家。 512u p o v 的发展及其成员国情况 目前，在绝大多数成员国中普遍执行的是公约的两个文本，即1 9 7 8 年文本和1 9 9 1 年文本。 1978年文本对植物新品种保护范围、权利内容和保护期限的要求较低，易于实施，目前在发展中 国家执行的比较多。修改1978年文本，使其升级到1991年文本，主要是根据各成员国实施公约 的经验，对某些条款做出更加明确的规定并采取特定的方式加强对育种者的保护力度，同时反映 出技术的变革。在1 9 9 1 年文本中，保护品种的范围广、保护力度大，加入的条件也较严格。无论 是哪个版本均在品种权保护上发挥着重要作用。表5 1 所示，世界重要的农业大国或组织均加入 了u p o v ，并在该组织的协助下制定了相关保护机制，品种权的申请量在逐步上升。中国目前位 居第五位。 表5 一lu p o v 成员国中品种权申请量前：十名统计( 截止到2 0 0 5 年7 月1 8 日) 5 4 x 中国农业科学院硕士学位论文第五交萋蠹鹱羹鳖季宙哩萋 校= 菌两貊擎“囊雹囊穗雾囊藿 州- _ 蚪”。萎任何垂护争薹一望巍鬟种极姜；塞许可稚誊函 爱磊以鲤鸶善至铀嚣副萋墼嚣； 轰萌! 鞴萋嚣嘎要邓虼鎏羹露键翼矍烈雾雾材j 即 影鬻1 蔗姜鹾蝥孺碗活壤：攀 囊驻鳓嚣墓包薹| 印n 吖羔孔鲥i 啦蠹角誉蔫瑶窆爷蠹繁殖材霪酣￥茅j 娶邑羹呵矗萋 秘鼠n 0 五薹二 权人一项十分重要的权利。 但在具体实施品种权的时候要考虑它的特点，从而有效实施，充分享有权利。 在有效保护期限内尽快实施因为品种权是在有效期内专有权利受法律保护，一旦品种权不 在保护期内或在届满前终止或被宣告无效，则该授权品种就不再受法律保护，任何单位或个人均 可不经许可使用该品种。 地域性保护规则我国品种权人的品种若想在我国以外的国家或地区得到法律保护，则应当 及时到相应的国家申请品种保护。只有这样，才能在该国对将来可能发生的侵权现象给予相应的 法律保护。 实施许可的多样性品种权人许可的是作为无形资产的品种权的生产权、销售权或者使用权。 无论发生多少次许可，品种权仍归品种权人所有，而被许可人只有生产、销售或使用授权品种繁 殖材料的权利，而且被许可人无权允许合同以外的任何单位或者个人拥有相应的权利。 4 4 相关保护机制问的异同 4 4 1 保护侧重点各有不同 4 4 1 1 品种审定保护的饲重点需要进行品种审定的蔬菜新品种包括新选育的和新引进的 蔬菜品种。其“新”一是在时间上过去没有这个蔬菜品种，二是在空间上在本行政区域内也从未 有过此蔬菜品种，这与品种权保护条例中所定义的“新品种”的含义有所区别，如表4 7 所示。 裹47 品种审定与品种权保护中“新品种”概念的比较 4 0 x 中国农业科学院硕士学位论文 第五章国际新品种保护现状 5 2 3 2 中日新品种保护机制的差异 中日两国新品种保护采取的原则不同日本采取对等原则，而不是国民待遇原则处理国外品 种权申请。日本对于执行u p o v 公约1 9 9 1 年文本的国家的自然人或者法人可以针对所有植物向 日本国提出品种权申请。对于执行u p o v 公约1 9 7 8 年文本的国家的自然人或者法人只能针对申 请人本国公布的植物新品种保护名录向日本国提出品种权申请。我国加入的u