（企业管理专业论文）企业多元化战略动因：以知识为基础的企业理论角度.pdf

企业多元化战略动因：以知识为基础的企业理 论角度 企业管理专业 研究生：刘冠军指导教师：祁晓玲 摘要：企业多元化战略的研究和实践已经有5 0 年的历史，范围经济、市 场势力说、委托代理理论、分散风险理论以及交易费用理论都对企业多元化战 略动因问题进行了解释。 以知识为基础的竞争优势观的出现推动了企业战略管理理论的发展，也提 供了一个研究企业多元化战略动因的全新视角。引入新兴以知识为基础的企业 理论来探讨和解释企业性质的基本问题。可以把企业的本质看成是知识集合 体，是社会知识高效率的“吸收器”，是高效率的知识创造机制以及知识定价机 制。并根据已有企业的竞争优势理论对于企业竞争优势不同来源解释，提出企 业优势的根源是企业知识，而企业知识是隐藏在企业资源、核心能力、动态能 力后面最本质的因素。 进而，从企业知识及其性质出发，抓住企业知识本质是企业多元化战略起 点和逻辑前提，企业竞争优势是企业多元化战略目的和逻辑结果，对企业多元 化战略的内在动因进行了探讨，归纳提出企业多元化发展战略有三大类，共九 种知识动因。最后，分析论述了企业知识视角下多元化战略动因与其他不同理 论视角下的多元化战略动因具有多重视角下的一致性、融合性问题。 关键词：企业多元化动因企业本质竞争优势 t h em o t i v a t i o no f t h e p e r s p e c t i v eo f d i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y -f r o m t h e t h e o r yo fk n o w l e d g e - b a s e d c o r p o r a t e m a j o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n g r a d u a t es t u d e n t ：l i ug u a n j u n t u t o r ：q ix i a o l i n g a b s t r a c t t h et h o u g hs t r a t e g yo fd i v e r s i f i c a t i o nh a sb e e ns t u d i e df o r5 0y e a r s m a n y t h e o r i e s ，s u c ha sm a r k e tp o w e rt h e o r y , d e c e n t r a l i z i n gr i s kt h e o r y , m i c r o m a r k e t s t r u c t u r et h e o r y ，e c o n o m i c so fs c o p et h e o r y , p r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y , s y n e r g e t i c s t h e o r ya n dt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y h a v e e x p l a i n e d l o t so fp h e n o m e n ao f d i v e r s i f i c a t i o ne x a c t l y t h ec o n c e p to fk n o w l e d g e - b a s e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eh a v ep r o m o t e dt h e d e v e l e m e n to fs t r a t e g i cm a n a g e m e n tt h e o r y , g i v e nu saw h o l en e wv i s i o nt os t u d y c o r p o r a t ed i v e r s i f i c a t i o na l s o w eu s et h e n e wt h e o r yo fk n o w l e d g e b a s e d c o r p o r a t et oe x p l a i nt h eb a s i ci s s u e so nt h ec h a r a c t e ro fc o r p o r a t e w eh a v el e a r n e d t h a tt h ee s s e n c eo fc o r p o r a t ei st h ec o m b i n a t i o no fk n o w l e d g e ，a n dah i g l l e f f i c i e n c ya b s o r b e ro fs o c i a lk n o w l e d g e ，a l s oah i 曲e f f i c i e n c ym e c h a n i s mt oc r e a t e a n ds e tap r i c ef o rk n o w l e d g e i no r d e rt ou n d e r s t a n da c t i o n so nd i v e r s i f i c a t i o n ，w e c a nm a k ei tc l e a rt h a tk n o w l e d g ei st h es o u r s eo fc o r p o r a t ea d v a n t a g e ，a n dt h e k n o w l e d g ei st h e e s s e n c eb e h i n dr e s o u r s e s ，c o r ec o m p e t e n c i e sa n dd y n a m i c c a p a b i l i t i e s f u r t h e r m o r e ，b e g i nw i t ht h ec h a r a c t e ro ft h ec o r p e r a tk n o w l e d g e ，t a k e ni ta s t h es t a r tl i n ea n dl o g i c a lr e s u l to ft h ec o r p o r a t ed i v e r s i f i c a t i o n ，a n dd e e p l y d i s c u s s i n gt h em o t i v a t i o no fd i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y , w ec a np r o p o s et h a tt h e r ea r e 1 1 t h r e ec a t e g o r i e sa n dn i n ed i f f e r e n tk i n d so fm o t i v a t i o n sf o rd i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y f i n a l l y , w ea n a l y z ea n dd i s c u s st h ec o n s i s t e n c ya n dc o n f l u e n tb e t w e e nk n o w l e d g e p e r s p e c t i v eo fc o r p o r a t ea n dt h eo t h e rv i s i o n s k e yw o r d s ：m o t i v a t i o no fc o r p o r a t ed i v e r s i f i c a t i o n ；t h ee s s e n c eo fc o r p o r a t e ； c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i i i 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师塑叠坠耋整指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本 人承担。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符 而引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学 拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交 印刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库供检索；2 ) 为教学、科研和学术交流目的，学校可以将公开的学位论文或 解密后的学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在有关网络上供阅读、 浏览。 本人授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文 全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 别呸罕 签字日期乞，d 年z 月je tu 7 移fof 汐惆 、 盈 f 年 轹 滴 徘 飙力 师 日 导 字签 第一章绪论 一、选题背景和意义 ( 一) 多元化现状 多元化战略是在1 9 5 7 年由著名战略学家安索夫( h i a n s o f f ) 在首先提 出的，在1 9 6 0 - 1 9 7 0 年代，被美国的公司广泛采用。随着美国第三次兼并浪潮 的出现，一些大公司纷纷通过兼并来实施多元化战略，从而掀起了一股多元化 经营热潮。在财富5 0 0 强中，进行相关或不相关多元化经营的公司从1 9 4 9 年的3 0 增加到1 9 7 4 年的6 3 ( 鲁梅尔特，1 9 8 2 ) 。但是，随着全球经济一体 化进程不断加快，经济的动荡性和连锁性也日渐突出。从1 9 7 0 年代末开始， 很多通过多元化经营形成的大企业遇到严重的问题：企业资源分散，影响了主 营业务的实力；业务领域分散，使企业内部集权和分权矛盾加剧。许多企业纷 纷以各种方式剥离非核心业务并努力加强核心业务。在这一过程中，最为典型 的案例是1 9 8 1 年美国通用电气公司成功对公司进行了改革，总裁杰克韦尔 奇把通用电气公司所涉及共计多达6 0 多个行业最后精简为1 1 个核心行业，使 通用获得新的活力。其后多元化热潮开始减退，甚至在世界范围内出现了一股 反多元化经营的势头，因此，有人称多元化为“美丽的陷阱”。 企业多元化现象吸引了诸多学者对其进行研究。2 0 世纪6 0 年代，多元化 研究主要从其定义、分类、以及多元化经营与企业绩效等方面进行了大量的研 究。安索夫提出多元化经营主要是针对企业经营的产品种类数量而言的，提出 了产品一市场矩阵图。罗梅尔特( r u m e l t ，1 9 7 4 ) 提出了三个指标作为企业分 类的标准。钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 6 2 ) 提出了“公司的战略必将决定其结构”， “从而使多元化战略制度化了 。哥特( g o r t ，1 9 6 2 ) 首次以数量分析为基础研 究企业多元化的程度。我国学者芮明杰主张，“在核心专长与核心产业支撑下 的有限相关多元化战略 。1 9 8 8 年，卡彭( c a p o n ) 等学者认为，多元化经营 企业的产品若相对集中在某一专业化的市场，企业经营将会取得更好的绩效。 2 0 世纪8 0 年代以来，多元化战略遭受到巨大挫折。面对这种复杂多变的商业 环境，学者们纷纷以什么才是企业竞争优势，以及与多元化的关系展开思考。 伊丹敬之( 1 9 9 2 ) 认为，信息是企业“看不见的资源的本质，是竞争优势的 源泉。普拉哈拉德和哈默( c k p r a h a l a d & g a r yh a m e l ) 在1 9 9 0 年发表了公 司的核心竞争力一文，提出了著名的核心竞争力理论。该理论强调，公司在 竞争中取得优势的关键所在是培育出不可模仿和不可替代的有价值的资源和 技能，而将这种资源和技能的效用通过公司内部的传播和延伸实现共享才是支 撑企业在动荡不定的经营环境中持续发展的灵魂所在。 我国很多企业也试图通过多元化经营进入高速发展，然而，巨人和春都在 多元化道路上的失败经历，为将要实施和正在实施多元化的企业敲响了警钟。 学术界也纷纷讨伐“多元化”，有的甚至反对企业进行多元化。企业究竟要不 要实行多元化? 怎样才能绕过这个“陷阱”抓住“馅饼”? 如何通过多元化战 略加强自身的竞争优势? 本文的研究结论是企业不能过分关注市场、行业、产 品等显性因素，而不去考察企业自身资源是否具有战略重要性，从而忽视企业 的能力和知识，造成经营战略选择的盲目性。 ( 二) 知识经济与企业多元化战略 关于知识重要性，古代先哲们在苏格拉底时代就开始探讨了。随着社会经 济生产活动的发展，知识在其中日益突出，知识的意义又再度引起人们的关注。 近代讨论知识意义的开拓者，当属哈耶克( f a h a y e k ) ，他1 9 4 5 年在知识 在社会中的应用中就指出了社会经济运行中知识存在和参与的重要意义。8 0 年代末，罗默将知识作为经济增长更为重要的因素来解释新的经济增长现象 ( r o m e r ，1 9 9 0 ) 。1 9 9 6 年世界经济合作与发展组织( o e c d ) 更明确指出人力资 本和技术中的知识是经济发展的核心。并发表了“以知识为基础的经济”系列 报告，在报告中声称该组织主要成员国的5 0 以上的国内生产总值( g d p ) 的完 成是以知识为基础的。正如汤马思a 斯第沃特所言：“知识已经成为我们所 制造、所工作、所购买和所销售的事物的基本组成部分”。对于在新的社会经 济环境下，特别是最近几十年来，知识作为一种独立的生产要素在各种要素投 入中占据主导地位，并成为经济增长和变化的关键变量。彼得德鲁克对此就 有过精辟的论述，“知识并不是和人才、资本、土地相对等的社会生产资源之 一，而是唯一有意义的资源”，不仅如此，他还特别的指出“其独到之处正是 在于知识是资源本身，而非仅仅是资源的一种”。以美国为例，2 0 世纪9 0 年 代后，知识密集型产业如：计算机、通讯、航天科技、金融等，对美国g d p 2 的贡献已达到7 0 。对于知识在整个社会的重要意义，斯蒂沃特( a s t e w a r t ， 1 9 9 1 ) 在财富杂志中也有过经典的生动描述：“工业经济时代的关键原材料 是石油和钢铁，然而，现在石油开采成本的大约5 0 是用在有关的信息搜集和 信息整理上综上所述，你会自然得出这样一个结论，那就是：我们所买 和所卖越来越多地是一种知识，知识是( 我们这个社会) 基本原材料。 2 1 世纪是以知识为主导的新经济时代，必然要求企业的组织形态、运行 机制发生深刻的变化，继而引起新的管理理念、方式和手段的产生。企业之间 的竞争越来越呈现出以知识为基础的竞争( k n o w l e d g e b a s e dc o m p e t i t i o n ) 。 企业想要在知识经济的环境中生存和发展，企业必须从知识的角度出发来设计 和建立战略、结构、过程和技术，持续不断地创造新知识，因此管理学界开始 出现一种基于知识的企业理论。该理论认为企业是由知识构成的，企业的根本 任务是应用并创造知识，企业的存在性质也是因为能够创造出独特的生产性知 识、市场性知识和管理性知识，企业进行知识创造和知识转换的能力是企业存 在的原因。迈克波特曾经说过，在2 1 世纪知识经济的时代中，组织竞争优 势的来源在于组织知识的共享与创造能力。很多企业仍然以传统的相关多元化 理论为指导，把企业看作是无法打开的“黑箱”，对于企业内部的能力和知识 缺乏足够的关注，从表面上或是一些显性因素来看企业进入一些看似相关的行 业，但实际上所需要的知识和能力企业并不具备，最后只能以失败收场。另外， 即使该企业通过这种有形资源范围经济取得了竞争优势，但是一般的有形资源 也易于被其它企业模仿和替代，或者在市场上购买，使其竞争优势也不具有持 久性。因此，能给企业带来长期竞争优势的只有建立在有价值的、稀缺的、难 以模仿和替代的具有竞争优势资源基础上的相关多元化，这种资源即是企业的 知识基础。这也就是说知识因素决定了企业多元化战略的动因和能够从事的多 元化战略方向。因此，在这样一种大背景下，本文选取这个既有理论意义又有 实践价值的题目。 二、问题提出 以知识为基础的竞争优势观的出现推动了企业战略管理理论的发展，也给 我们提供了一个研究企业多元化战略的全新视角。那么可否通过知识视角来解 3 释企业进行多元化战略动因就成了一个需解决的理论问题，同时以知识为基础 的企业多元化战略是否可以为企业带来相对持久的竞争优势和经济租金? 从 知识视角来解释企业进行多元化战略动因与已有的理论解释的企业多元化战 略动因之间是替代还是补充? 它们之间是否存在多重视角下的一致性、融合 性，这些问题也就成为急需解决的问题。 本文的工作是想透过本质层次的“相关 与“非相关 概念，来界定以知 识为基础的企业多元化的内涵，进而以竞争优势的知识基础观为指导来研究多 元化发展战略动因问题，论述企业知识视角下的企业多元化战略动因与其他不 同视角下的多元化战略动因的一致性、融合性问题。解除人们对多元化战略的 质疑和困惑，为我国企业实施多元化战略提供一些具有实际意义的帮助。 三、研究方法 ( 一) 比较与归纳相结合 本文通过查阅和翻译了1 0 0 多篇中外文献，经过比较与归纳，针对目前研 究中企业多元化战略、基于知识的相关多元化等概念界定不统一的状况，对相 关概念给予了统一的界定与探讨。对既有的相关多元化战略动因与以知识为基 础的多元化战略动因进行了对比分析，揭示了多重视角下的一致性、融合性问 题，阐述了基于知识的相关多元化战略的优势。 ( 二) 规范分析与典型分析相结合 虽然本论文尚处于探索阶段，在阐述相关理论时仍注意结合大量企业的实 例，使论文内容深入浅出，更加形象、更易理解。在每提出一种多元化战略知 识动因时，都力图在企业的经营实践中找到对应。 ( 三) 静态与动态分析相结合 静态分析考察的是经济主体在任一时点上的状态，而动态分析考察时间因 素的影响，把经济主体的变动作为一个连续的过程来进行研究。本文在分析企 业的本质、企业持续竞争优势以及多元化动因时，即从企业发展历史若干阶段 来静态考察，又从动态的角度，把多元化战略作为一项影响企业持续发展的长 4 期的战略而进行深入研究。本文的研究试图将静态分析和动态分析结合起来， 分析了企业的本质、企业持续竞争优势以及多元化动因之间的相互影响，这有 助于对它们之间的关系进行更全面的认识。 四、研究思路和框架 本文是以企业的本质为企业多元化战略的前提和逻辑起点，向着企业竞争 优势是企业多元化战略的目的和逻辑结果的方向，根据多元化战略内涵是企业 多元化战略的基础和依据，来研究什么是企业多元化战略的动因，以及与既有 多元化战略动因理论的一致性、融合性问题的。研究思路和框架如图所示。 5 图一研究思路和框架图 6 五、主要创新点 第一，在综合大量文献的基础上，对于已有的企业开展多元化经营的动因 理论进行分类、总结、梳理。 第二，论文从企业知识及其性质出发，一方面结合企业多元化战略起点的 和逻辑前提企业知识本质，另一方面结合企业多元化战略目的和结果 企业竞争优势的知识本质出发，对企业多元化战略的内在动因进行了探讨，提 出企业实行多元化发展战略主要有三大类，共九种的多元化发展战略知识动 因，并在此基础上提出以企业知识视角解决多元化战略动因之谜。 第三，论述了企业知识视角下的企业多元化战略动因与其他不同理论视角 下的多元化战略动因的多重视角下的一致性、融合性问题。 第四，阐释了企业竞争优势的知识本质，以及关于知识的相关多元化战略 经济学意义和竞争优势。 7 第二章企业的性质企业多元化战略的前提和逻辑起点 正如马克卢普所言，企业理论的目的在于解释和预期企业的特征和行为。 企业多元化战略行为是企业成长的表现，当然这是以企业的产生和存在为前提 条件的。对企业及其性质的探索和理解，有助于我们更好地理解企业成长行为 和特征，进而预期其行为和结果。于是对于企业性质考察就成为理解企业战略 行为和企业成长的出发点和逻辑前提。 一、新古典经济学 在新古典经济学中，其研究的焦点和主题是市场的价格机制，而企业及其 存在只是其理论前提假设。新古典经济学假设市场运行的成本为零，企业 被认为是同质性的，即“一个给定技术条件下的生产函数”。不仅没有说明企 业来源其本质，而且企业内部的也是个“黑匣子，企业成员如何分工，如何 协调，企业行为，企业与市场的环境互动等等，统统都没有涉及。在其后的经 济学发展中，许多学者围绕着企业的性质提出各种视角的解释。其中，在浩如 烟海的文献中有两篇文章是处于基础地位的，一篇是奈特( k n i g h t ，1 9 2 1 ) 关于 不确定性讨论的风险、不确定性和利润，而另一篇就是科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 关于交易成本的企业的本质，紧随其后学者们大都是从这两篇论文出发， 并结合其他视角，逐步形成了不确定性理论、交易成本理论、企业分工理论、 以资源与能力为基础的企业理论以及以知识为基础的企业理论。 二、不确定性理论 奈特等首先对新古典经济学的经济行为最大化的假设提出了质疑。在新古 典经济学分析当中，市场中的个体是个无所不知的万能信息处理者，哪里需要 什么? 需要多少? 以及什么时间需要? 这些知识和信息都是无成本的、充分地 获得的，并在此条件下决策以实现利润最大化的目标。他认为恰恰是相反的， 企业不可能获得决策需要的全部信息和知识，那么如何根据不完整信息来对企 周惠中微观经济学 m 上海：上海人民出版社，1 9 9 7 p 1 4 5 圆s i n d e yg w i n t e r ，o nc o a s e ，“c o m p e t e n e e ，a n dt h ec o r p o r a t i o n ”，i nt h en a t u r eo f t h e f i r m ： o r i g i n s ，e v o l u t i o n ，a n dd e v e l o p m e n t ，e d i t e db yo l i v e re w i l l i a m s o n ，s i n d e yg w i n t e r ，o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 3 ：1 8 0 8 业的生产安排与市场战略作出决策就处于企业中心问题。这样，为了消除市 场中的这种不确定性，就需要有人专门从事收集、分析、判断市场信息和知识。 奈特将不确定性存在的不可避免性作为分析组织的入手点，这实际上为探讨企 业产生的原因找到了新的突破口。由于竞争战略的实质就是收集、分析、判断 市场信息和知识，企业管理者对未来竞争环境和战略势态不同理解与预测，相 应的企业之间就会有不同战略与策略行为，而这就是企业绩效差异的主要原 因。由此，奈特认为，不确定性的来源是知识的不完全性，企业利润其实质是 经济行为主体对其在不确定环境中不同理解与预测以及于此相对应的不同战 略与策略行为的结果。企业在本质上是管理者和雇员之间的决策分工和风险分 配机制。奈特对不确定性归结为知识的不完全性理解以及把这种理解带入对企 业组织内部认识中，首先打破了企业“黑匣子。在企业内部“专门的人负责 对市场不确定性的理解与企业行为的决策 ，即管理者的职责，“而工人负责行 生产任务与企业战略执行”即工人的职责，这样管理者获得有风险市场利润， 而工人获得相对稳定的工资。对不确定性的这种认识，对后来的企业理论的产 生与发展做出了开创性贡献。 其后对不确定性的广泛讨论，分别以哈耶克和斯密( s i m o n ) 为代表逐步 分化为两种截然不同的研究构想：一是把不确定性归结为信息成本约束下的最 优决策问题。这主要发展了委托代理理论、交易成本理论和契约理论。这些企 业理论基础还是新古典经济学，是在此基础上进一步继承和扩展了研究方法和 研究范围。二是把不确定性引入到与自然互动演化中过程的企业成长和行为研 究。主要发展了企业资源与能力理论。 三、交易成本理论 科斯( 1 9 3 7 ) 的企业的本质这篇论文可说是经济学与管理学研究中的最 基础的经典文献。科斯的交易成本理论，是对传统新古典经济理论的重大突破， 也是解释企业组织形式与经济绩效的重要经济学范式。科斯认为，市场机制的 运行是有成本的，企业的存在是节约交易成本的结果，企业之间存在专业化分 工，当专业化分工的收益超过市场交易成本时，企业能够替代市场机制，于是 芮明杰，袁安照现代公司理论与运行 m 山东：山东人民出版社，1 9 9 8 p l 9 企业便会出现。这也就是说在科斯看来，企业和市场是可以布甘且瞀代即。企业 的规模边界的临界点在处在边际上的一笔交易在企业与在市场中完成成本是 相同。同时科斯对奈特不确定性及其理论提出了批评，认为奈特没有解释市场 机制为什么会被企业组织所替代。 。当然科斯的交易成本理论也有缺陷，其提出的交易成本具体内涵非常难以 度量，他认为主要有三个部分组成：( 1 ) 发现相对价格的成本。( 2 ) 为完成市 场交易而进行谈判和监督履约的成本。( 3 ) 由未来不确定性风险而引致的成 本，以及度量、界定和保护产权的成本。 威廉姆森( w i1 li a m s o n ，1 9 7 5 ) 进一步认为交易成本与三个因素有关：有限 理性、机会成本和资产专用性。其中有限理性指人的行为“意欲合理，但只 能有限地达到”。其根本上是由于人的认知能力和表达语言上的限制。当信息 缺失或受到歪曲表达时就会出现机会主义行为，这是造成信息不对称的人为主 观条件的原因或实质条件。 若充分的市场机制( 如果市场上有大量买者和卖 者) 是可以抑制机会主义倾向的。但威廉姆森指出，大数条件总是向小数条件 转化的，即使开始有可能获得这种大数条件，但是不可能维持到下一次交易。 其原因是：( 1 ) 隐含在大数条件中的同质性假设很难持续：( 2 ) 交易双方之间的 信息分布不对称性。由于这两个原因的存在，交易趋于长期，就这构成了企业 存在的理由企业是降低交易成本的有效制度。 虽然科斯和威廉姆森交易成本理论很好地解释了企业产生的原因，但是， 这里仍然存在三个方面的问题。第一，分析方法问题。主要为相对静态的比较 分析的交易成本理论，没有认识到企业对其异质性资源与能力的配置、整合及 与环境互动演化的过程。第二，企业异质性问题。交易成本理论难以解释在相 似的激励安排下不同企业为什么表现出不同的绩效。第三，关注重点片面性问 题。交易成本理论过于强调对有形资产的交易分析，但对无形资产没有足够的 分析，从而完全忽略了知识这一重要组织构成要素。 o l i v e re w i l l i a m s o n ，( 1 9 7 5 ) ，“m a r k e t sa n dh i e r a r e h i e s ”，n e w y o r k ：f r e e p r e s s ，p 4 0 圆o l i v e re w i l l i a m s o n ，( 1 9 8 s ) ，“t h ee e o n o m i ci n s t i t u t i o n so fc a p i t a l i s m ：f i r m s ，m a r k e t s ，r e l a t i o n a c o n t r a c t i n g ”n e w y o r k ：f r e ep r e s s ，p 4 7 - 4 8 1 0 四、企业分工理论 企业的交易属性与生产属性如同一枚银币的两面，交易成本理论揭示了企 业具有节约交易成本的性质，但却忽视了企业具有生产属性这一基本功能，即 从事专业化生产活动才是企业最基本功能，也是企业出现与存在的依据和理 由。 社会分工与企业专业化的生产是紧密相关的，两者相互促进，相互融合发 展。亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 7 6 ) 的国民财富的性质和原因的研究中 最早论述了分工理论。亚当斯密认为，财富增长的主要因素是劳动生产中不 断加深的社会劳动分工，而劳动分工的持续加深取决于市场的不断扩大，这两 者结合起来就构成了亚当斯密的经济增长理论。其强调持续劳动分工的加深 既是经济增长的原因又是其结果。这样通过不断引进劳动分工以及由分工带来 的对专业知识和技能的加速积累就可以维持经济增长。 亚当斯密后，美国经济学家阿伦杨格( a 1 l y na b b o t ty o u n g ，1 9 2 8 ) 对 分工经济增长理论做了进一步的研究。在他的收益递增和经济进步一文中， 指出经济增长最重要的理论基础是劳动分工的演进，分工是一个累积的自我扩 张循环的过程，具有内生演进机制。 华人著名经济学家杨小凯( 1 9 9 8 ) 对分工理论也作出了独特的贡献。杨小凯 以个人专业化分工入手，从微观角度来解释企业的性质。杨小凯指出专业化是 提高效率的重要手段，个人专业于某个生产环节上时其生产效率必然高于非专 业化的个人。但分工会涉及到人与人之间的工作关系和协调，制度性和企业的 结构性安排。对分工的超边际数学分析，杨小凯提出了一个关于企业的一般均 衡模型。根据模型分析，专业化可以带来很高的生产效率，但交换又会带来交 易成本。通过成本收益比较分析，在市场趋于均衡时，若分工带来的收益小于 交易成本，这时人们就会放弃分工而采用自给自足。相反，采用分工而放弃自 给自足。这时候企业就出现了，社会经济生产是利用企业来协调分工，以获取 专业化分工的好处。圆 从社会经济生产需要专业化、分工和协作的角度来看，企业是一种更好的 。a l l y n y o u n g ，“i n c r e a s i n gr e t u r n sa n de c o n o m i cp r o g r e s s ”，t h ee c o n o m i cj o u r n a l ，3 8 ，1 9 2 8 ，p 5 2 7 5 4 2 。杨小凯经济学原理 m 中国社会科学出版社，1 9 9 8 p 1 l l 协调机制。正如斯密( 1 9 9 4 ) 所认为的，专业化会带来丰富的知识累积，而这些 累积的知识又会提高专业化的效率。社会经济生产利用企业来协调分工，以获 取专业化分工的好处( 知识的累计和生产效率的提高) ，否则就没有必要将众 多的个人组织在一起。专业化分工进行协调就成为企业存在的理由和基本任 务。劳动分工理论的重要性绝不仅仅来自于劳动分工对于“自然才能”的最佳 使用，其重要意义则是说明由劳动分工而创造出来的、新增的、新颖的“专业 能力的力量”。这种“专业能力的力量”即是知识分工和知识增长，其本质 就是劳动分工专业化生产导致新知识的产生。但是这种知识的发展、丰富和创 新在很大程度上是由于企业是一种更好的分工协调机制，企业提供了知识的土 壤知识的集体应用和共同协作活动的环境。但是从社会经济生产效率的角 度看，知识的集体应用和共同协作活动体现出的“1 + 1 2 ”的效果比分工具有 更重要的作用，并且这是市场协调机制所不具备的功能。圆 五、企业理论新发展 对于一个企业来说，企业不仅与外部环境有着交易关系。在市场环境复杂 多变的约束条件下，企业需要考虑的更多的是企业战略行为和企业成长的问 题。产业集中、寡头垄断、卡特尔、战略联盟与企业并购等企业间形成多种复 杂的关系，学者们针对该现象进行了深入的研究，这又产生了许多错综复杂的 新企业理论，其中大致可分为以资源基础的企业理论、以能力基础的企业理论、 以知识基础的企业理论，这丰富了我们从企业理论出发来理解和预测企业行为 与战略选择。 ( 一) 以资源为基础的企业理论 以资源为基础的企业理论发源于一位女性经济学家彭罗斯( p e n r o s e ) ，她 是国际上最早尝试从理论上阐明企业成长奥秘的经济学家，丰富的学习经历和 国际游历使得她对市场经济中的企业认识不局限于学院派，突破了新古典主 义，从企业成长的角度发展了企业理论。彭罗斯在她的企业成长理论中指 。b j l o a s b y ( 1 9 9 8 ) ，“t h ec o n c e p to fc a p a b i l i t i e s ”，i nf o s s ，n j a n dl o a s b y ，b j ( e d s ) ，e c o n o m i co r g a n i z a t i o n ， c a p a b i l i t i e sa n dc o o r d i n a t i o n ：e s s a y si nh o n o u ro fg b r i e h a r d s o n ，c h 9 ，l o n d o n ：r o u t l e d g e 岱郁义鸿企业的性质：能力理论的解释 j 经济科学，2 0 0 z ( 6 ) p 8 8 9 5 1 2 出，企业是一个自治的行政规划单位，它的活动被政策所协调，这些政策是把 企业作为一个整体而设计的，这样，企业就不仅是一个行政单位，它还是一个 生产性资源的集合体。嘲她认为企业是“资源的集合体，而非古典经济学理 论所认为的仅仅是产品市场的集合”，上世纪八十年代，资源基础观发 扬光大了彭罗斯这种把企业看作是资源的集合体的思想，并进一步衍生出企业 能力理论。 ( 二) 以能力为基础的企业理论 如果说彭罗斯是从企业内在专业化角度来理解企业性质的，那么其后的理 查德森( r i c h a r d s o n ，1 9 7 2 ) 则是从产业中企业之间的专业化分工角度来理解 企业性质的。在一个产业中有很多企业，不同企业完成不同分工任务，同样的 分工任务也有很多企业。这样，在完成相同分工任务的企业之间就存在竞争， 完成不同分工任务的企业之间有存在互补与协调，因此，企业的性质是能力分 工机制。企业替代市场的实质是企业之间的竞争，确切地说是企业之间管理 的竞争。 战略学家钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 9 0 ) 提出了“组织能力 ，是指企业整体的 组织能力，即管理人员协调、配置和调控组织资源与重构组织结构，以此更有 生产效率的行为结果。以能力为基础的企业理论发展高潮要当普拉哈拉德和哈 默( 1 9 9 0 ) 提出“核心能力这个概念以后。他们在研究日本企业成功之道的基 础上，提出“核心能力 是企业向客户提供附加价值的一组独特技术和技能， 尤其是如何协调多种多样的生产技能和整合一组技术的能力。核心能力能使企 业不断进行产品创新和市场开发，其作用机制的流程是：发展与取得构成核心 能力的知识与技能整合核心能力扩大核心产品市场占有率扩大 罗文军，于克信，陆玮企业理论的演化逻辑论企业的性质 j 云南财贸学院学报( 社会科学版) ， 2 0 0 6 ( 4 ) 罾罗文军基于知识的企业成长研究 d 复旦大学博士学位论文，2 0 0 5 9 e t p e n r o s e ，“t h eg r o wt h eo f t h ef i r m ”，o x f o r db a s i lb l a c k w e l l ，1 9 5 9 ：2 4 。罗文军，于克信，陆玮企业理论的演化逻辑论企业的性质 j 云南财贸学院学报( 社会科学版) ， 2 0 0 6 ( 4 ) 固罗文军基于知识的企业成长研究 d 复旦大学博士学位论文，2 0 0 5 。袁安照企业联盟一规制结构理论导论 m 上海人民出版社，2 0 0 2 p 6 0 1 3 最终产品市场占有率。这也就是说，企业是一组能力的集合体。 ( 三) 以知识为基础的企业理论 知识基础论继承了资源基础论和能力基础理论，糅合了演化经济学的一些 观点，企业被视为异质的、作为知识载体的经济主体。科加和赞德早 ( k o g u t & z a n d e r ) 把企业放到社会中来理解，他认为企业组织通过一系列高度 程序化、秩序化和结构化的组织原则的运用，将知识、技术和能力转化为产品 和服务。这就意味着企业组织是比市场做得更好的一种整体性能力，尤其是在 群体的知识转移和共享方面。这种整体性能力与企业组织高度程序化、秩序化 和结构化组织原则有关，并且是不能被还原到个人的。组织能力的结果就是企 业租金，而企业租金只有通过特定团队才能生产出来，团队生产能够创造出比 分散生产更大的生产力( 阿尔钦a l c h i a n 和德姆塞茨d e m s e t s ，1 9 7 2 ) 。组织所 创造和拥有的各种各样的具有缄默性、社会复杂性特征的专有知识是这种更大 的生产力的关键来源，企业拥有的专有知识是决定企业生产可能性曲线的关键 变量。这样一种综合性能力，它不但能够整合与应用当前的知识，还能够从外 部获得知识和产生新的知识，换句话说，组织不仅能够转移知识、运用知识、 整合知识、吸收知识还能创造知识。圆企业是一个知识的集合，是知识仓库， 是一个储存知识的蓄水池。 企业是生产性知识的蓄水池( 温特w i n t e r ，1 9 8 2 ) ，也是一个进行能累积 性学习的社会存在。市场没有这种储存知识的功能。企业存在是因为企业能比 市场更好地传递、组合和创造新知识( 科加和赞德早，1 9 9 2 ) 。它不仅仅是对 市场交易成本的节约( 科斯，1 9 3 7 ；威廉姆森，1 9 8 5 ) ，企业是收集、加工并出 售知识和信息的一种特殊的市场制度。 我们通常把各种行业以及其中的企业， 看作各种知识的大仓库( 德姆塞茨，1 9 8 8 ，1 9 9 8 ) 。 葛朗特( 6 r a n t ，1 9 9 6 ) 进一步指出，社会经济生产过程中，要求协调生产 商品时拥有不同知识的专业化的个人。在市场协调时，由于明晰性的知识具有 9c k p r a h a l a d & g a r yh a m e l ，“t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ”h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，m a y j u n e ，1 9 9 0 ，p 8 2 。罗文军，于克信，陆玮企业理论的演化逻辑论企业的性质【j 】云南财贸学院学报( 社会科学版) ， 2 0 0 6 ( 4 ) 固慕继丰，陈方丽基于知识的企业理论 j 经济管理，2 0 0 2 ( 2 1 1 4 低成本的扩散性和知识的默会性具有的不可流动性，这两个方面会导致知识市 场失灵。企业的知识来自于研究开发、干中学、学中学、学中干和社会互动， 企业的知识是流动的。在企业和环境的交互学习过程中，企业积累着生存和发 展的种种知识，企业组织中人们为了分工合作生产，就需要有完善的组织，需 要积累用于解决生产过程中的技术性知识和调解人与人、人与组织、组织与组 织之间相互关系的制度性知识和管理性知识。企业可以用自己累积的知识来 处理复杂的问题。因此，在知识基础论视角下，企业不仅为不同个人的专业化 知识进行整合提供了土壤，还在企业组织内部的高度程序化、秩序化和结构化 组织原则下促进企业组织内部个体知识协调。于是，在基于知识基础视角下的 企业不仅是一个知识的集合，还是一种知识整合机制。 六、小结 以知识为基础的企业理论继承和发展了“企业的资源观点和“企业的能 力观点”，将决定企业竞争优势的根本性因素定义为企业的具体化的知识，这 为培育企业的竞争优势提供了一个可操作性的概念。这也就意味着，以知识为 基础的企业理论确立以企业知识作为其理论分析的核心概念。其发展主要沿着 两个方面展开。 一是理论方面，企业知识理论确立以企业知识作为其理论分析的核心概 念，主要依据企业组织知识默会性与情景依赖性，以及分布性、转移性等基础 上，对企业的存在、企业的异质性、企业的协调等问题逐一进行了有效的解释 和预期。 二是实践方面，针对企业知识理论中企业要获得持续竞争优势需要对微观 操作层面进行深入分析。只有清楚地把握知识的获取、知识的转化、知识的转 移、知识的分享等知识在企业中发挥作用的微观机理，才能更好地开发与利用 知识，从而使企业获得持续的竞争优势。 慕继丰，陈方丽基于知识的企业理论 j 经济管理，2 0 0 2 ( 2 ) 。余光胜以知识为基础的企业理论的产生及其演进过程 j 上海管理科学，2 0 0 5 ( 2 ) 1 5 第三章企业竞争优势探源企业多元化战略的目的和逻辑 毒士甲 ：口木 上一章节，我们回顾了企业理论的发展，通过对企业产生发展的历史和逻 辑的双重分析，得出企业本质上是一个知识的集合，是一个储存知识的蓄水池， 是一种知识整合机制。对于企业本质的剖析是理解企业成长和企业战略行为出 发点和逻辑前提。这一章节我们将对企业竞争优势探源，由于企业竞争优势是 企业多元化战略的目的和逻辑结果，理解企业多元化战略行为必须以其行为的 目的和结果来进行考察。所谓企业竞争优势，即“当一个企业表现出超出该产 业的平均水平，就可以说它具有竞争优势”。对企业竞争优势来源的考察就是 从企业成长和企业战略行为的内容视角来研究企业的。企业多元化战略行为就 是企业成长的过程中对企业竞争优势追逐的战略行为表现。因此，对企业竞争 优势追逐和超出平均水平的租金获取是企业多元化战略行为最基本的动因。学 者们从不同视角探究竞争优势的来源，不同的理论对这个问题的解释有显著差 异。 一、企业竞争优势外生论 ( 一) 经济学中的竞争优势外生论 在新古典经济学中，企业被视为根据利润最大化的假设进行投入产出 的“黑匣子 ，企业成员如何分工，如何协调，企业行为，企业与市场的环境 互动等等，都没有涉及。企业仅仅抽象为生产函数。因此，新古典经济学在完 全竞争的假设条件下，市场中企业本质上是同质的，没有所谓的企业竞争优势。 但是，现实中相类似的企业其利润或是租金是有显著差异的，新古典经济学中 要对此作解释，必须放弃一些假设条件。于是美国哈佛