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西南大学硕士学位论文 中文摘要 高校科研课题管理中的监控机制研究 教育经济与管理专业硕士研究生余应鸿 指导教师张学敏教授 摘要 无论从国际范围看，还是从国内科技发展的情况看，高校都是国家科学研究和高技术开 发的主力军。科研作为高校的一个支撑层面显得越来越重要高效的科研课题管理，直接影 响着高校的科研水平，影响着高校的综合竞争力。向科研要质量”已经成为我国高等教育界 的普遍共识。如何有效加强科研课题管理工作，提升科学研究水平，催生精品成果，已成为 高校科研管理和科研管理人员研究的重要课题 高校科研课题管理由选题论证、组织申报、课题立项、开展研究、鉴定验收、成果转化 和应用等主要环节构成。但由于申报、立项、鉴定验收等各环节缺乏公开、公平、公正的权 力制约和监督机制，大部分科研人员重申报、轻研究，重结果、轻过程；管理部门重管理、 轻服务，重制约、轻激励。高校科研课题研究水平不高、课题研究延期、成果鉴定流于形式、 成果转化率低、低水平重复研究等问题突出，这在一定程度上影响了高校科研能力和水平的 发挥，制约了高校为我国经济社会发展发挥科研优势的积极作用 在课题全程管理中，各相关利益者作为监控主体通过不同的途径，在不同程度上介入和 影响对课题研究的监控。但由于其监控主体的责权利不明，课题管理中的监控出现失控，主 要表现在：课题管理工作松散、忽视过程管理、管理缺乏针对性等学校科研管理部门、学 院( 系) 科研机构和课题负责人作为课题管理中的主要监控者应从课题组成员搭配、指导选 题论证、组织实施研究、严格成果鉴定等方面做好内部监控，课题主管部门、学校财务部门、 学校人事部门以及社会其它相关利益者主要应从科研经费的正确使用、科研平台建设、成果 转化等方面实施外部监控为实现高校科研课题管理中的有效监控，应通过强化科研管理部 门的职能、加强课题组内部管理，严格过程管理、实施信用监控、建立健全规章制度等，明 确监控利益者各自的责权利，形成齐抓共管的台力，提高科研课题管理水平。 因此，在高校科研课题管理中，单纯的内部或外部监控方式对于高校科研课题管理的有 效监控可能是不合适的，= 者必须紧密结合，互为依托，相互融合即在重视科研课题管理 中的内部监控时，也应强调外部监控，尤其是社会相关利益者的监控作用 关键词：高校课题管理监控机制运作 西南大学硕士学位论文 英文摘要 ar e s e a r c hi n t ot h es u p e r v i s i o nm e c h 缸i 锄o f s u p e r 甲翼妻萋誉蒌蠹攀霉委1 重重萋囊誊骥藿菱室鬻瀑羹薹雾毳鏊奏萋季 薹萋里蠢譬蕈羹囊薹璧囊雪莲鏊薹薯霎曲萋薹要塞毒蠹蠹璧蠢姜 篷基话囊戮逵蘩囊瞳曼缝谭雾薹蓦誉罐墓群冀妻广l 羹孽哥薯菱蠢誊摹雾粕辇霎 嚣翥! 毒耋萋量i 囊 薹菇囊 錾蓦霸；a 麓蔼嗣鎏錾萋羹煎垂系砸 蠢羹将发生制度变迁。教师聘任制改革便是制度变迁的表现之一。经济转型作为教育制 度变革的制度背景，两者密切相关。 我国教师任用制度从建国以来由国家实施集中统一的管理，对教师的任用实行“任命制”的 方式，转变为“聘任制”的任用方式。这一转变体现了经济体制改革对教育制度的影响，反映了 市场机制在教育领域内的作用，也反映了政府职能的转变过程。 。 中小学教师聘任制改革便是教师任用制度的制度创额过程。1 9 8 6 年中央职称改革工作领导小 组转发的文件关于中小学教师职务试行条例的实施意见中首次提出聘任制这一概念以来，中 小学教师聘任制已实施2 0 余年，然而，目前的教师聘任制却没有真正得以推行，教师聘任合同更 多时候成为了“一纸空文”。主要表现在：( 1 ) 教师与学校之间的平等聘任关系还未真正建立。 虽然在教师聘任合同中对教师的工作范围和职责有一定的规定，但由于行政权力过大，在实际工 作中，许多教师不得小听从行政命令而无法按照聘任合同的规定来从事工作。学校为了保持教师 队伍的相对稳定，进。步加强了行政手段，对教师进行封闭式管理。用人事档案、单向服务合同 等来限制教师流动等。( 2 )教育行政机关仍然直接参与对学校教师的管理。学校没有独立的人事 权，教育行政机关仍然对教师的录用、聘任等人事工作进行具体管理。一些地方的教育行政机关 以i 亍政命令聘任、解聘、限聘教师的现象时有发生。( 3 ) 学校并不能自主对教师实行解聘。由于 相关法律法规不完善，导致教师被解聘后必须自谋出路，对被解聘教师的生活造成了影响，这在 一定程度上也对学校管理者形成了压力。 教师聘任制改革的难以切实推行很大程度上在于没有找出根本性的原田。制度变迁足外生变 量和内生变量共同作用的结果。在制度环境作为外生变量已经发生变化的背景下，如果没有内生 变量的作用，制度变迁仍然不会发生。因此，需要找出内生变量没有对制度变迁发生作用的原因， 进而提出相应的对策建议，使那惺推 j 。 x 图表目录 表12 0 0 0 2 0 0 4 年度中国三个知识生产部门单独或合作发表的被s c i 检索的论 文数( 篇) 1 表22 0 0 7 年中国高校排行榜评价指标体系权重分配2 表31 0 所高校2 0 0 6 年人文社会科学研究情况3 表4 权力基础的类3 2 表5 全国教育科学规划课题成果鉴定评估参照指标( 试行) 3 6 表6 常用的科研评价方法一4 0 图1 课题组六个关键因素的层次关系1 5 图2 课题组内部的沟通机制1 6 图3 传统的科研课题管理模式1 7 图4 多级科研课题管理运行模式1 8 图5 课题内部监控的层级关系2 0 图6 课题管理中的监控环节3 4 图7 经费与课题并行管理模式3 7 图8 科研课题经费管理运行新模式3 8 独创性声咐 学位论文题目：直撞叠珏堡塑篮堡生鲮些控扭剑珏窥 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 ，r 摊论文作者：匀之也 擀嘲吻掰鲫铀 位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 导 签 西南大学硕士学位论文1 导论 耍的作用。“十五”期间，高校累计争取科研活动经费1 3 0 0 多亿元，年均递增1 8 5 。2 0 0 6 年，全国高校科研经费是1 9 9 8 年的6 倍。5 。十五”期间，全国高校承担各类课题6 1 9 万顼， 发表论文1 4 6 3 万篇，共获国家自然科学奖7 5 项，技术发明奖6 4 项，科技进步奖4 3 3 项， 分别占全国总数的5 5 1 、6 4 4 和5 3 脯全国9 帆以上的哲学社会科学研究人员在高校，8 0 以上的哲学社会科学研究成果来自高校。6 从表2 也可以看出，在2 0 0 7 年中国高校排行榜评 价指标体系权重分配中，科学研究所占比重高达5 似。这充分表明高校是我国科学研究的主要 力量。 表2 2 7 年中国高校排行榜评价指标体系权重分配 壹辩来一t 哞中田大学评价研究报告 但必须看到，我国高校科研成果的转化率很低，在市场经济、企业改造、科技攻关方面 的“自主创新一的意识和能力不够强。如高校科研成果论文多而专利少，专利转化率低，7 5 的高校专利申请数几乎为零。据教育部统计，从2 0 0 0 年到2 0 0 4 年的5 年间，全国高校的专 利授权量为8 3 8 9 项，而专利实施量仅为1 9 1 0 项，只占受权量的2 2 蹦。7 有关资料显示r 高 校每年通过鉴定的科技成果仅有1 万项左右，转化率仅为1 0 至1 蹦，呈现出“投入多、成果 多、转化少、效益低”的现象，而发达国家的经济增长中7 5 以上都是靠科技进步来实现，其 高校科技成果转化率已达8 鹏。8 以1 0 所高校2 0 0 6 年人文社会科学研究情况为例( 如表3 所 示) ，1 0 所高校2 0 0 6 年投入研究人员8 2 2 6 人，研究发展经费3 9 1 8 2 6 8 万元，立项课题9 8 0 9 项共获得国家级奖及部级奖1 4 2 项，每项成果平均需经费约2 7 6 万元，投入人力约为6 0 人 从表3 可以看出，高校科研课题研究花费了大量的人力、财力、物力，但成果产出却并不理 想 5 教育部两站：h 却洲州伸掀和曲陪幻强钿蛐l m 棚8 2 5 柚m ，2 7 7 1 3 6 新闻网：h n p 黼c o m ，2 帆1 瞄 7 曹建文创新机制打通科研成果产业化渠道口叼光明日报，2 0 0 争l - 9 赵秀红，翟帆建立科研投资效益考棱制度 川中国教育报2 6 _ 孓l ， 2 西南大学硕士学位论文1 导论 上述高校科研课题管理方面存在的诸多问题，暴露出高校科研课题管理中缺乏有效的监 控机制，尤其是课题申报缺乏公平机制、课题研究监管不力、课题研究信用缺失，课题评佶 体系不科学、课题管理制度不完善等问题。备主要课题研究者在科研立项上，重申报，轻实 施，普遍缺乏责任意识课题立项后，课题负责人没有按照课题的预期计划展开工作，随意 性较大，如时间抓得不紧，遇到困难不想办法克服解决，而是坐、等、靠。由于科研课题管 理中缺乏有效的监控机制，在一定程度上影响了高校科研能力和水平的发挥，制约了高校为 我国社会经济发展发挥科研优势的积极作用因此，如何加强高校科研课题管理，健全高校 科研课题管理中的监控机制，提升科研课题研究质量，已成为当前科技界和高校科研管理人 员普遍关注的焦点。2 0 0 6 年。汉芯一号造假事件”的暴露，有力地证明，科研课题管理缺乏 有效的全程监督机制所以，不断改进和完善高校科研监督监管体系，乃是当务之急。理论 和实际经验均表明，加强和改进高技科研课题管理是提升高校科研课题研究质量的有效途经。 本文针对高校科研课题管理中存在的实际问题提出了高校科研课题管理中的监控机制运作 框架，探讨如何有效构建高校科研课题管理中的监控机制，着力提升高校科研课题研究质量 1 2 国内外研究现状 国内外有关科研课题管理及其效应的研究成果非常丰富研究角度和范围也不断扩展 特别是在2 0 世纪9 0 年代以后，为了在迅猛变化、竞争激烈的市场中，迎接经济全球化、集 团化的挑战，课题管理更加注重人的因素，注重服务，注重柔性管理，力求在变革中生存和 发展。课题管理研究在人本管理、规范管理、课题立项评审管理、课题投入与产出关系，以 及课题管理办法、过程评估、验收、经费使用等方面取得了大量的成果但是就如何加强高 校科研课题管理，尤其是如何对高校科研课题管理实旅监控的研究并不多 1 2 1 国外研究现状 2 0 世纪年代以来，国外对课题管理的研究取得了一些成果，如：p 虹于1 9 8 3 年8 月 在项目管理杂志上发表了有关项目管理研究的第一份特别报告，以此为基础，经过4 年的继 续研究，于1 9 8 7 年8 月正式出版了题为。t h ep r o j e c t 耻m g 锄e n tb o d yo fk - l e d g e ” ( p m b o 勋( 项目管理知识体系) 的独一无二的项目管理文件1 9 9 6 年，眦出版了代替1 7 年 的“p 髓o k ”并更名为“ag u i d et ot l l ep r o j e c t 妇m g e m e n tb o d yo fi 血1 e d g e ”( p m b o k g 盹) ( 项目管理知识体系指南) 作为项目管理标准。目前，该标准已升至2 0 0 0 版，即。m 0 k g u i 朋 2 0 0 0 ”，并已于2 0 0 1 年3 月2 7 日被批准为美国国家标准( n s ) ，标准号为 n s i p 虹9 9 0 0 1 2 0 0 0 “团际标准化组织( t h ei t e r a t i o 蛆l 舾g 锄i z a t i f o rs t d 8 r d i z a t i o n i s 0 ) 以眦1 9 9 6 版的。p 髓0 kg u i d e ”为基础，于1 9 9 7 年1 2 月1 5 日颁布了项目管理国际标准 i s 0 1 0 0 0 6 ，其属于i s 0 9 0 0 0 族标准中的一员在论科研管理) ( l 0 e k e h v r e d e v o o g d ，2 0 ， “袁经勇国内外项目管理现状及发展趋势们化工建设工程，2 l ( 3 ) 9 1 2 5 西南大学硕士学位论文1 导论 领域、不同性质科研单位的科研课题管理，既有共同的规律，也有各自的特点。因此，在具 体的管理活动中，应做到普遍性与灵活性的结合，以期达到最佳的管理效果。首先，它具有 从上面下、自成体系的管理机构；其次，它具有上下衔接、相对完善的管理制度；再次，它 还形成了比较明确、比较稳定的管理思想。高校的科研课题管理，是高校内部的科研活动的 管理，是高校科研管理的重要组成部分。高校的科研管理，作为一种有组织、有目的、有计 划的科学的管理活动，在西方是2 0 世纪中期的事，在中国是2 0 世纪末期的事。2 0 世纪8 0 年 代末至9 0 年代初，随着中国科学技术的发展和高校科研地位的突出，中国普通高校中的本 科院校普遍都设立了和教务处、人事处等单位平行、平级的科研管理机构，即科研处。9 0 年 代中期后，教育部所属的一些重点院校又开始根据社会科学研究与自然科学研究的不同规律 与特点，设立了杜科处和科技处。高校科研课题管理，进入了组织化、规范化、科学化的管 理阶段。从管理层次上看，高校科研课题管理可分为学校科研管理部门、学院( 系) 、课题组 三个层次。学校科研管理部门是负责全校科研的宏观规划与组织协调，学院( 系) 是负责组 织保障与促进沟通，课题组和课题负责人是负责对课题的组织实施。就具体的科研活动来看， 课题组和课题负责人是课题研究最有力的、运行最有效的组织者和管理者 1 3 3 监控 监控，顾名思义即是监与控按照传统的理解：。监”一监察督促；。控”一驾驭控制， 使之不任意活动或超出范围“。现代管理中的监控是指参与监控的双方或多方相互作用，使被 监控者保持某种相对稳定的运动状态，以达到监控目的的过程。按控制理论的观点，控制是 指一个人或团体如何保证另一个人或团体为组织目标的达到而努力工作接管理学的观点， 控制与计划和组织过程相关联，也对监督和激励人员的行为有重要影响，它既是一个过程也 是一个结果。控制过程首先开始于制定目标和确定业绩表现标准，然后对行为过程进行检测， 获得行为过程的真实信息，随后将此信息与目标和标准进行比较，发现差异，并对行为进行 调整。因此，监控般有三个部分：一是制定标准，二是检测信息，三是对行为的调控。其中， 制定标准和信息检测是行为监控的基础。课题管理中的监控指科研管理部门为了确保课题按 时按质完成研究，通过课题管理者、课题负责人及其它相关利益者的密切配合，对课题研究 过程中的诸因素和各环节不断地进行组织、计划、监督、评价、反馈、控制和调节的过程 1 3 4 监控机制 “机制”一词来源于希腊文，原义是指机器在运转过程中备个零部件之间相互联系、柑 互作用的关系及其连环互动的表现形式，现泛指一个工作系统的组成部分之间相互作用的过 程和方式。“在这里是指科研课题管理中运作的方式以及各种制度，包括管理制度、检查制度、 ”汉语大词典 第6 卷汉语大词典出版社1 9 9 1 年版 “来晓道，江明映构建和谐社会下的司法公正保障机制田辽宁工程技术大学学报2 0 盯( 1 ) 1 9 2 l 9 西南大学硕士学位论文l 导论 1 5 研究思路 高校科研课题管理是高校科研工作的重要组成部分，它包含着十分复杂的要素。从纵向 看，高校科研课题管理研究包括科研课题管理的发展历程、演变轨迹、现实状况等；从横向 看，包括科研管理中的基本理论、重要方法、规律特点等；从过程看，包括科研课题管理中 的立项、研究、成果转化等本文主要从高校科研课题管理中所涉及的内容，研究高校科研 课题管理中的监控问题，构建高校科研课题管理中的监控机制。首先分析梳理国内外科研课 题研究现状，回顾国内科研课题管理的发展历程，结合国内外课题管理研究实践，提出了高 校科研课题监控机制的运作框架，界定了监控机制运行中的相关要素。其次，分析高校科研 课题管理中的监控问题，得出科研课题监控不力，课题管理松散、课题研究中信用缺失、课 题管理制度不完善等结论最后，对如何完善高校科研课题管理中的监控提出政策性建议。 1 6 可能的创新 1 6 1 提出了在高校科研课题管理中实旋监控，构建了监控机制的运作框架，界定了各监 控主体的责权利，丰富了高校科研管理理论 1 6 2 提出了科学的课题评估体系，改变过去只管。播种”、不管收获e g 现象，能保证科研 课题遘选、评估、监管系统的科学性、客观性和公正性 西南大学硕士学位论文2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 纵观国内外高校科研课题管理的理论和实践，本文针对目前高校科研课题管理存在的问 题，提出高校科研课题监控机制的运作框架。在这个框架内，各利益相关者或单位作为监控 主体通过不同的途径，在不同程度上介入和影响对课题的监控。除课题负责人、科研管理部 门、课题组和学院( 系) 科研机构构成的内部制衡关系外，还包括课题主管单位、学校财务 部门、学校人事部门以及社会其它相关利益者的外部监控 2 1 高校科研课题管理的发展历程 众所周知，在欧美，虽然办大学的历史已有数百年，但对大学管理的研究历史则短得多， 而对大学科研管理研究的历史就更短了。严格地说，2 0 世纪初期才开始真正意义上的高校科 研管理研究，高校科研课题管理伴随着科研管理研究萌芽了。这一时期的高校科研还没有发 挥出它应有的作用，课题管理也没能形成规模。2 0 世纪初期，随着欧美大学综合化趋势的加 强，研究生教育规模的扩大，科学研究职能的突出，高校科研管理研究才开始引起人们的注 意。二战后，欧美高校真正开始重视高校科研管理研究，并取得了一些研究成果，高校科研 课题管理引起了不少学者的关注在中国，虽然自2 0 世纪5 0 年代开始，党和政府就已经认 识到高校科研工作在国家经济社会发展中的重要意义，并将高校科研纳人了国家科研体系中， 但那时，人们并没有认识到高校科研管理的重要意义，高校科研课题管理没有得到应有的重 视 2 0 世纪年代前，我国科研院所科研管理体制基本e 采用前苏联计划经济下的科研管 理模式，国家的各级政府都设有科研管理部门，科研项目的立项、经费的划拨使用、成果鉴 定等完全由政府统一计划管理科研院所的科研管理部门为科研处，而基本的研究单位为科 研课题组。科研课题组由一两名业务骨干和相关人士组成，科研课题组内般实行课题负责 人制。科研院所对科研项目实行宏观管理，具体实施由科研课题组负责完成。项目完成后， 由课题负责人经所在单位向上级提出结题或验收申请报告成果鉴定一般由课题负责人所在 单位和上级共同组织由于科研课题组的科研管理模式产生于计划经济时代，必然带有许多 计划经济的弊端在开始科研项目的立项审批上，往往缺乏公正的程序及严格的审查而在 项目执行过程中的监督控制则力度不够，最后项目的成果鉴定又存在走过场的问题。改革开 后，随着中目高校科研在国家经济杜会发展中重要地位的凸显，高校科研体制改革越来越受 重视。1 9 8 2 年，中共中央、国务院根据中国科学院8 9 名学部委员的建议，批准建立了面向全 国的自然科学基金一中国科学院基金，成立了挂靠中国科学院的中国科学院基金委员会及 其办事机构，独立开展资助工作。1 9 8 5 年3 月，中若中央颁布了关于科学技术体制改革的 决定 ，提出逐步改革研究机构的拨款制度，按照不同类型科学技术活动的特点，在基础研究 和应用研究工作中逐步实行科学基金制度。遥过科学基金资助评选出来的优秀科研项目，同 时由课题组组长聘请人员或者自由组合开展项目研究1 9 8 6 年2 月，该基金从中国科学院独 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 立出来，成立了国家自然科学基金委员会o i s f c ) ，下设6 个学科部和一个学科组，负责受理 项目的申请及管理工作。同年依托中国社会科学院建立了面向全国的哲学社会科学基金，受 理哲学社会科学研究项目的申请负责相关项目管理。这一时期，高校科研课题的管理从立 项审批、分配机制，监督控制、结题验收等各个环节都有改革，有的还在管理中全面引入 i s 0 9 0 0 0 认证。 1 9 9 1 年9 月，国务院批转的关于加强高等学校科学技术工作的意见中明确指出： 高等学校“已经成为我国科技事业的一个重要方面军，不仅是基础性研究和高技术研究的一 支主力，也是科技攻关、引进项目消化吸收、传统产业技术改造和高技术产业开拓中的重要 力量。”4 培养人才是高等学校的根本任务，科技工作是培养高级专门人才的一个重要手段， 是高等教育不可缺少的有机组成部分。”。高等学校必须高度重视科技工作，把它作为一项基 本任务。”在1 3 年中央发布的中国教育改革和发展纲要) 中又提到：“要集中中央和地 方等备方面的力量，办好1 0 0 所左右的重点大学和一批重点学科、专业，力争在2 1 世纪初 有一批高等学校和学科、专业在教育质量、科学研究和管理方面，达到世界较高水平”在这 些政策文件的指导下，各高校科研管理在科技立法和规章制度建设工作中取得了很大的成绩， 先后制定了一些课题管理办法。由于高校科研课题基本上采用科研计划管理模式，在这种管 理模式下，不同程度地存在科研项目重复、交叉。各单位普遍重项目申请、轻项目管理，重 项目拨款、轻管理监督，科研成果产出率和水平不高在经费的管理使用上，支出口径也不 统一，给管理工作带来诸多不便 1 9 9 8 年5 月4 日，江泽民同志在庆祝北京大学建校1 0 0 周年大会上指出：。大学应该成 为科教并目的强大生力军”，。为现代化建设提供各类人才支持和知识贡献”，进而提出了。我 国要有若干所具有世界一流大学”的目标之后，教育部决定在实施。面向2 l 世纪教育振兴 行动计划”中，重点支持部分高校创建世界一流大学和高水平大学简称。9 8 5 工程”。“9 酷 工程”的启动，有力地推动了高校科研的发展。1 9 明年，经国务院批准，开始实麓了国家重 点基础研究发展规划，在对国家重点基础研究规划项目( 以下简称重点规划项目) 的管理上。 全面实行了课题制管理模式。国家重点基础研究发展规划项目管理暂行办法 中明确规定： 重点规划项目设立首席科学家，实行首席科学家领导下的专家组负责制。即项茸立项后，科 技部确立项目首席科学家人选，由首席科学家具体负责项目的实施。主要有提议项目依托单 位、提议项目专家组人选、负责编制项目总体预算、召集项目专家组会议、聘任课题组长，把 握项目的整体方向、定期检查课题工作等从西方国家在科研项日管理方面的经验看，谋题 制的核心就是预算管理。项目确定后，需要根据任务编制项目的全额预算，经过严格的审查 程序，确定项目经费。重点规划项目借鉴国外经验，实行根据项目计划任务编制项目全额预 算，经过评估和审核确定经费，这是我国科研项目经费管理模式的一项重大改革 随着我国加入耵o ，尽快与国外先进管理模式接孰成为科技体制改革的目标所在，促使 我国科研课题管理加快了改革步伐1 9 9 9 年，中共中央、国务院在关于加强技术创新、发 展高科技、实现产业化的决定) 中明确提出了。国家科研计划实行课蹶制，大力推行项目招 1 3 西南大学硕士学位论文2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 投标和中介评估制度”，至此我国科研体制改革迈出了实质性的重要一步。2 0 0 1 年1 1 月，国 务院办公厅转发了科技部等部门制定的关于国家科研计划实施课题制管理的规定，随后又 发布了配套文件一国家科研计划课题招标投标管理暂行办法) 和国家科研计划课题评 估评审暂行办法，明确了今后国家科研计划实施课题制管理。此后，高校对科研课题的管理 基本上采用此制度。课题制是国际上普遍采用的一种有效的研究与开发活动组织形式，是指 按照公平竞争、择优支持的原则，确立科学研究课题，并以课题( 或项目) 为中心、以课题组为 基本活动单位进行课题组织、管理和研究活动的一种科研管理制度。就课题制的优越性而言， 可以说，它打破了传统的以单位为中心的计划任务管理模式，更适合科学技术发展规律和市 场经济的要求，可以提高资源配置的效率，充分发挥科研人员的创新潜能。为此，课题制在 高校全面推行后，对高校科研管理工作产生了巨大的影响，活跃了高校的科研活动。科技部、 教育部等课题主管单位均根据各自的情况制定了课题管理办法，如科技部完善科技项目专 家评审机制、教育部人文社会科学研究项目管理办法k 国家社会科学基金项目管理办法) 、 教育部人文社会科学研究项目成果鉴定和结项办法 、教育部哲学社会科学研究后期资助 项目实旋办法( 试行) ) 、全国教育科学规划课题管理办法 等，进一步加强了科研课题的管 理。 2 2 内部监控机制及其运作 高校科研课题内部监控机制的要旨在于明确划分课题负责人、科研管理部门、课题组和 学院( 系) 科研机构在课题管理中各自的权利、责任和利益，从而形成相互之间的制衡关系 2 2 1 课题负责人 作为课题的发起人厦最主要实施者，课题负责人的科研能力与组织能力是课题研究成败 的最关键环节。在实际研究中，课题负责人是否确定了一个合适的课题并且具备了一定的科 研能力，在课题研究中能否发挥团队领袖的作用，在课题研究陷入僵局的时候能否为课题组 提供一条清晰的研究思路等都会极大影响课题研究的进展。 课题负责人作为课题组的核心人物，一个重要责任就是将来自不同背景、有着强烈个人 剥益动机和自主欲望的研究群体转变成个优秀的研究团队，同时也必须为课题组成员留有 发展其个人理想和目标的一定空间。课题负责人在课题组中已改变了传统的角色，成为了一 个指导者、激励者和监督者”。所以，课题负责人要具有以下技巧：负责人可以通过人格魅力 来获得成员的合作，由于课题负责人和课题组成员之间存在知识的反向不对称性，负责人要 赋予研究成员自主的权力，让他们在执行工作时有相应的决策权，负责人应采取一些积极开 放的领导方式( 如反馈、赞赏、奖赏、鼓励等) ，尽量少用“消极”的方法( 如威胁、责怪等) 2 0 0 1 年。科技部等四部委出台的关于国家科研计划实施课题制管理的规定 中明确规定 1 7 v i c g n g 舢运营与变革管理口田昆明。 云南大拳出版社。2 0 皿3 酷3 柏 1 4 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 课题责任人在批准的计划任务和预算范围内享有充分的自主权，其责、权、利在合同或任务 书中详细予以规定且不得随意变更。课题负责人受到的行政干预少，允许跨单位、跨部门、 甚至跨国界不拘一格择优聘用课题组成员，突破了单位、专业的制约，可以对优势资源进行 最大限度的集成与优化组合。 在课题研究中，课题负责人要控制、监督科研课题的实施进程。根据课题实施的不同阶 段，不定期召开科研例会( 如初期每半个月一次，关键期每一周一次甚至两次) ，让课题组成 员汇报各自的任务完成情况，提出要求、摆出问题或困难，征集有效的建议或方案等。课题 负责人对课题执行过程中发生的技术路线或主要研究内容调整、课题组主要研究人员变动以 及其它可能影晌课题顺利完成的重大事项要及时向科研管理部门报告，并按各科研碾题主管 部门规定的程序报批 2 2 2 课题组 课题组是开展科研工作的基本单元，是在课题负责人的领导、组织和协谓下，由为数不 多的技能互补、愿意为共同的科研目的、科研目标和工作方法而相互承担责任的科研人员组 成的团体作为对课题负责人能力最有效的补充，课题组的作用非常重要一个优秀的课恩 组是一个凝聚力强、相互信任，并对课题目标有高度责任感的团队。 课题组成员是否是课题研究所需，以及开展课题研究所需人才是否具备。课题组成员分 工是否明确合理，课题组成员的积极性是否得到有效调动，课题组是否只是形同虚设等，这 些都是影响课题研究顺利开展的重要因素。因此，一个精干优秀的课题组，必定包括人数不 多、技能互补、有意义的目的、有吸引力的目标、达成共识的共同方法、相互承担责任这六 个关键因素( 如圈1 所示) 从图1 可以看出，这六个关键因素中，第一层次是目标导向，包 圈课题组六个关键因素的层次关系 甲 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 括形成有意义的目的和有吸引力的目标；第二层次是课题组组建的内在要求，包括人数不多 和拥有互补技能；第三层次是运作层次，包括拥有共同方法和相互问承担责任。 科研课题的良好运行还取决于课题组内部的良好沟通一般来说，课题负责人都比较 重视与课题组成员之间的沟通，但由于课题组是由来自不同背景、不同知识结构、不同利益 动机的人员组成，课题组成员之间的沟通往往不够。由于科研课题是一个创造性的活动，存 在着很大的不确定性，必须通过成员问的密切协作和不断探讨才能完成。所以，不但要加强 课题组成员和负责人之间的沟通，还要加强成员之间的沟通和信息的交流。并且沟通要贯穿 课题的整个过程”( 如图2 所示) 图2 体现了双向多面的沟通网络，它吸收了团队管理的柔 豳2 课厦组内部的沟通机制 性机制，赋予了课题组成员更多的决策自主权，加强了课题组成员的合作，解决了课题负责 人与课题组成员知识反向不对称的问题，强调知识的融合和共享的组织机制同时，课题组 对课题负责人有也有监督作用，对开展课题研究不力的课题负责人可采用书面的形式向管理 部门报告，以获得课题研究高质量完成。 2 2 3 科研管理部门 科研管理部门是负责对学校的科研活动实旖计划、组织、指挥、协调、控制、激励等各 个方面的管理，同时及时准确落实各课题的经费，报送课题申请所需报表，保证各科研课题 按计划进度进行实施在日常管理中，科研管理部门主要应做好两大任务，一是为科学研究 提供准确、及时、有效的科研信息，为学校科研管理和科技决策服好务二是组织好科研队 伍参与社会竞争，争取科研课题，向社会输出科研成果，推动社会经济的发展。在课题的申 请与立项阶段，科研管理部门对课题负责人的选拔、研究梯队构成、科研资源的整合以爰在 1 。纪置光韩之俊基于曝慝制的科研项目沟通管理研究口】麓科学。2 0 ( 5 ) 6 6 叮 1 6 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 调动科研人员积极性、主动性的政策制度制订等方面担负着重要的组织与管理作用。一旦课 题主管单位下达课题任务，科研管理部门将依据合同书、预算书的要求，组织课题负责人开 展研究工作，不定期检查科研课题的研究情况，对课题研究进行有效的监督管理 在课题监控中，科研管理部门应以课题研究为中心，以高效优质完成课题研究为原则 在课题制管理中，课题制对高校作为课题依托单位来争取国家计划立项所应具备的条件提出 了更加规范、明确的要求因此，科研管理部门应制定计划管理与经费管理、课题立项与课 题预算之间既分工协作、又相互制约的监督管理机制，公开办事程序和审批决镱程序，接受 社会各界的监督。在独立、客观、公正，且不干预课题研究正常实施的前提下，科研管理部 门要对课题任务完成情况、课题合同执行情况及课题经费使用情况进行监督，并展开绩效考 评工作。同时要严格追究制度，对课题经费使用中弄虚作假、截留、挪用、挤占课题经费等 违反财经纪律的行为，要按照有关规定对课题负责人和课题负责人所在学院( 系) 追究责任。 给予行政处分和经济处罚，严重的可采取停止拨款、终止课题甚至追回科研经费等措施 2 2 4 学院( 系) 科研管理机胸 科研管理是一项复杂的系统工程，传统的科研课题管理模式是粗放型管理，一般实行 重3 传统豹辩研课题管理模式 校、系( 所) 二级管理( 如图3 所示) 。学校科研管理部门直接抓课题组，系( 所) 对课题管 理流于形式。由于校科研部门人员有限，专业涵盖不全面，除协调科研过程中的非专业性问 题外，无法做好专业性工作，导致管理粗放、效率低下。 随着高校体制的改革，高校二级学院的* 办已经成为普遍趋势，由此形成校、院，系兰 级管理体制，打破了原有的校、系( 所) = 级管理模式。这种变化直接影响到科研课题管理 在新的条件下，如何划分校、院、系之间的职权，重新确定三者的权力关系和职能，以使三 者充分发挥在科研课题管理中的积极性、创造性，无疑是一个新的课题目前，国内高校普 询睬用以学校科研管理理部门为中心的多级幂l 研管理运行模式( 如图4 所示) 1 7 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 田5 课题内部监控的层级关系 认真开展研究工作，监督课题经费合理使用，防止课题研究出现重大失误。课题负责人既要 组织课题组开展课题研究工作，同时课题负责人又是课题组中的一员，也要接受课题组的监 督 2 3 外部监控机制及其运作 一个完整的监控机制，除了来自内部的监控外，还有来自外部的监控。高校科研课题管 理中的外部监控主要包括来自课题主管单位、相关职能部门以及社会其它相关利益者的监控 2 3 1 课题主管单位 目前，高校科研课题主管单位依据其经费来源划分，可分为三类：类是由国家机关及 地方政府各有关职能部门根据科学技术发展的去向和本地区发展需要解决的一些科技问题 通过课题立项或项目招标的方式，下达给的纵向课题，其课题主管单位为国家机关及地方政 府，主要包括科技部、国家自然科学基金委、教育部、国家社科基金规划办、中央各部委以 及各省( 市) 地方政府：一类是企事业单位同高校签订科研合同，委托高校科研人员开展的 研究开发项目的横向课题，其主管单位为企事业单位；还有一类是学校行政事业经费切块资 助的研究课题，其主管单位为高校自己不管是国家机关、地方政府，还是企、事业单位， 作为课题主管部门的职责都是相似的。无论哪一类课题，它的基本运作模式都是由课题申报 批准立项研究论证形成最终成果和验收结项成果应用和转化等环节构成 在课题研究中，课题主管部门一般会采用书面和汇报相结合的方式，组织至少一次评估，对 课题的完成情况、经费使用情况、取得阶段性成果情况以及课题研究中遇到的困难和需要帮 助解决的问题等进行评估，对严格按照科研计划进行，效果好、成果显著的科研课题，给予 结题或免予结题，并在一定范围内推广。对一些不能按科研计划进行，而在研究过程中属逐 渐淘汰的研究课题，般会责成学校给予取消，或合并到相应的课题中去，并追回下拨经费 西南大学硕士学位论文 2 高校科研课题管理中监控机制的运作框架 2 3 2 相关职能部门 科研管理是一十复杂的系统工程，涉及到诸多方面，包括设备、财务、人事、教务、田 际交流、研究生工作等相关职能部门应当围绕学校既定的科研管理工作目标，在管理服务范 围内，做到任务明确，责任到人。具体地说，涉及到人、财、物所构成的多重关系。就人方 面说科研团队的组成，要涉及到多方面的人员，特别是那些边缘性、交叉性学科的科研， 其团队要涉及到多个学科、多个专业的人员，这方面的协调工作，仅靠课题组负责人，或者 某一院( 系) 的负责人去协调，都存在一定的困难，需要人事、财务、教务等有关职能部门 密切配合，共同解决课题研究中遇到的困难。如科研经费的合理使用，仪器设备的充分利用， 人员合理配置，与教学工作的合理协调等。各有关职能部门还要建立与之相适应的配套政策 和监控机制，使课题组和所在单位明确各自的责权利，规范各自的行为。特别是财务部门， 应设专人对课题进行全程财务监督和管理，改变过去财务事后管理为事前、事中、事后全过 程管理，财务人员直接参与项目的申报、过程管理、验收，使财务监督机制真正建立起来。 学校要协调资产、财务、后勤等部门，加强高校数字化图书馆和高效网络建设，使科研人员 可以通过阿络迅捷地获取知识，进行科研设备采购，为科研人员建立高效的服务支持体系和 宽松的研究罩1 = 境 2 3 3 社会及其它相关利益者 科研课题的研究成果要为经济社会发展服务，要经得起社会的检验，否则就是资源的浪 费因此，科研成果应该并且必须得到转化，放在槊子上的科研成果是没有意义的，科研成 果只有进行有效转化，才能真正转化为现实生产力，实现大学服务社会的功能。在当前的市 场经济条件下，4 社会的需求”已经成为科学研究的前提、目的、直接动力和最终归宿。高校 课题研究必须把握市场经济的脉搏，看清社会发展的趋势，把市场经济的需求同自身的科研 任务和方向统一起来高校科研人员一方面娶深入了解科技成果的成熟程度和应用方向，进 行成果产业化的可行性和市场前景预测：另一方面，要对社会进行实地调查，结合社会需求 的实际情况确定科研课题，结合社会具体情况开展研究 西南大学硕士学位论文3 高校科研课题管理中监控机制存在的问题分析 公开的情况下进行。有的课题审批人即评委本身同时又是有关课题的申报人( 主持人或参与 者) ，这种裁判兼运动员的现象缺乏公平比如，纵向课题中普遍存在评委或其关系户瓜分课 题，多数幕外人的申报得不到起码的公正对待课题申报通过与否，均没有公开的说明，更 无法得到应有的监督。在横向课题上，一些课题委托双方往往基于私利交换而发生委托关系， 而不顾课题质量。课题主管单位在下达课题之前向有关人士征求意见，同时也就使被征求意 见者获得申报优先权。更为普遍的是，很多课题申请人与主管部门、评委等有着各种各样的 关系，使立项审批难免倾斜。实践中我们常常看到，有些人永远有傲不完的课题，而更多申 报者难得获得批准。这固然与申报者的科研能力等有关，但实际上，课题立项中的公平机制 的缺乏也是不容否认的 3 1 3 科研评估不合理 科学研究重在创新，而创新与否，离不开合理的科研评估。科研评估贯穿课题管理始终， 从课题立项时的申报、到结题时的科研成果的鉴定都离不开评估。但当前一些高校科研的评 估不科学如评估的主体、评估的标准等，多具有任意性，缺乏规范咨询专家的评审。指 南”不少情况下会犯主观主义的毛病存在现实性、合理性、可行性的缺乏，或者他们习惯 于把参照目标集中于国外已经做过的工作上，而对具有原创性但非共识性课题，仅仅因为前 期基础和研究思路等方面存有争议，便予以搁置，而专家认可的选定课题往往又缺乏刨新 片面地追求数量指标，导致研究的短期行为如在评职、评优等方面，主要看其承担的课题， 获得的经费，发表的论文以及取得的科研成果；对科研领导干部和科研管理部门的业绩考核 指标往往强调获得了多少课题，得到了多少科研经费，课题和经费越多业绩就越大，而对 课题研究的执行情况，却没有引起高度重视。同时，对课题成果缺乏有效的评价机制。大多 存在行政干预过大、外行评内行等做法，严重影响了课题论证的效果和质量科技发展日新 月异，专家不是万能隔行如隔山，因此在课题论证时，行政审核、外行评审很难保证对课 题的先进性成果做出科学评价，只凭借课题申请人的自我陈述。论证结果也就难以确保客观、 准确 3 2 课题管理中监控工作不力 高校科研管理工作开展的好坏将直接影响科研课题研究质量。但在一些高校科研课题管 理中，由于科研管理人手少、新手多、不熟悉科研工作等等原因，没有下大力气管理课题研 究，课题管理中监控工作不力，严重影响了课题研究质量 3 2 1 科研课题管理工作存在两个极端 当前，高校科研管理工作存在着这样两个极端：第一，科研课题申报获得批准后。往往 以为。万事大吉”，放手不管，不再对课题作步步臁，深入了解科研管理人员往往把自己 的管理工作理解为，从发表格到等验收。这是目前高校的科研课题管理中“重立项、轻管理” 的突出表现。第二，科研部门往往急功近利，对课题进行频繁监督检查，不遵循科学研究的 规律，在一定程度上千扰了科研人员的研究工作。此外，课题负责人的管理存在的问题更加 严重。优秀的课题负责人既要有很强的科研能力，又要有一定的管理能力( 即科研的计划、组 织、指挥、控制和协调能力) 课题组要在课题负责人有序的管理下，团结合作，齐心协力， 才能很好的完成课题预定目标。而实践中，大部分课题研究应该是有团队的( 这个团队可能为 了课题的获准而拼凑的) ，可由于课题负责人无力协调其他成员按计划开展课题研究工作，导 致整个团队名存实亡有责任心的课题负责人自己呕心沥血完成科研课题，无责任心的快到 结题时随便找几个研究生来搜点资料，草草完成任务，或临时花钱雇人写写文章交差凑数了 事。尤其是有些课题负责人( 特别是某些领导或所谓的专家) 根本就不干活，只知道搞项目、 拉课题，然后按照科研课题管理办法提成和发奖金，严重影响了课题研究质量 3 2 2 学校科研管理与课题主管单位监控脱节 科研课题管理过程是一个不问断的整体，就像一条动态链条，从课题的论证到建议、申 报、立项、结题、鉴定、登记、报奖、申请专利、乃至成果的推广，每一个环节都是这一链 条上的节点，彼此之间相互影响，相互制约。课题主管单位和高校科研管理部门应不定期加 强联系，通报课题研究进展情况科技部等四部委出台的关于国家科研计划实施课题制管 理的规定) 中明确规定：国家科研计划实行归口管理，归口部门主要履行管理、指导和监督 职能。在课题管理中，管理方式的根本变化在于将传统的以单位为中心改成以课题为基本单 元进行研究与开发，赋予课题负责人责权利相统一的责任这一方面加强了立项主管部门与 课题负责人的直接联系，调动了科研人员的积极性，但另一方面淡化了学校科研管理部门与 主管部门的联系，科研管理部门无法准确对课题负责人实施监控。如当前全国教育科学规划 办在有关课题的评审、经费划拨、结题等大都直接与课题负责人沟通。这样既不利于科研管 理部门的管理又不利于课题负责人最大限度地调动学校、学院( 系) 的科研资潭，提高科 学研究效率，也不利于促进科研的发展，多出成果，出好成果