（林业经济管理专业论文）基于有机认证完善的东北地区有机食品产业发展研究.pdf

摘耍 摘要 本文从有机认证制度层面，动态观察有机食品产业发展条件：既关注有机认证制度 的功能，又重视其如何在经济环境的变迁中演化。对比分析中外发展经验，结合我国东 北地区实际条件，着眼全局，提出发展途径。 在文献回顾的基础上，明确有机认证制度是市场经济发展的产物，我国东北地区市 场化程度低，发展有机食品产业应从有机认证制度层面思考。根据研究需要，构建解释 问题的理论框架，选择理论工具。首先运用信息不对称理论、博弈论、制度变迁理论与 集体行动论等理论工具，构造了有机认证制度创立与变迁的理论模型，并以欧盟有机 法案与日本j a s 法等为案例进行了检验。得出主要结论为，协调交易双方行为是 有机认证制度创立的直接动因，有机农业的综合效益是国家参与制度变迁的动力：有机 食品交易中的内在规则是从市场竞争中演化而来，提高了外在规则的实施效果；因制度 不均衡出现获利机会，吸引个体、组织、国家推动制度的变迁；在开放经济中，贸易保 护主义是有机食品国际贸易自由化的障碍并阻碍国际互认；制度变迁的充分必要条件 是：目标形态制度安排的预期净收益现值大于既存制度安排预期净收益现值与制度变迁 成本之和；从国际层面看，有机认证制度的需求国家与供给国家常常是重叠的。 其次，建立了基于有机认证完善的两种经济条件下的政府管理模型，提出假说并推 论：市场经济国家政府以市场对资源配置发挥基础性作用及预期收益大于预期成本为原 则，以处理“市场失灵”问题为主，推动产业发展；转型经济国家政府由于市场经验不 足通过学习借鉴先进发展经验；同时通过不断“试错”与摸索，在损失既定的条件下， 并非过于计较，而是积极尝试谋求发展。总体来看，与市场经济国家相比转型经济国家 政府要付出更高的学习成本，面对更多的不确定性。借助欧盟成员国与我国有机食品产 业发展实践检验了上述假说，经验事实与推论基本一致。 再次，综合运用以上假说，诠释典型有机认证制度，透过观察演化性制度，指出政 府与企业在制度及其所处经济环境的约束下，怎样推动有机食品产业的发展，并以此为 基础分析了我国有机食品产业的现状。鉴于当前有机认证制度“国际化”特征及我国的 改革背景，立足于国家层面，阐述了政府推动有机食品产业发展的社会效益与经济效 益，以“因地制宜”为原则，分析了发展东北地区有机食品产业的优势与劣势。 最后，借助上述理论分析框架与结论，以深化我国市场经济体制改革为价值取向， 从理论与实践两个层面，提出发展途径。在理论层面上，界定了完善认证制度的主体与 实现机制，明确指导思想与原则要求，综合考虑我国经济发展的阶段特征与东北地区的 现实条件，提出七条发展途径。在实践层面上，以调查研究为依据，提出两点构想。 关键词有机认证制度；有机食品产业；东北地区；发展途径 a b s t r a c t t h i sp a p e ra i m st od y n a m i c a l l yo b s e r v et h ec o n d i t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fo r g a n i c f o o di n d u s t r yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n , a n dp o i n t so u tt h a tb o t h t h ef u n c t i o no ft h eo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o na n dt h ec h a n g e s i ni t se c o n o m i c e n v i r o n m e n ts h o u l db ep a i de n o u g ha t t e n t i o nt o t h i sp a p e rm a k e sac o m p a r a t i v ea n a l y s i st o t h ee x p e d e n c e si nt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r ya th o m ea n da b r o a d ，c o m p r e h e n s i v e l y e x a m i n e st h ea c t u a lc o n d i t i o n si nt h en o r t h e a s t , a n dp u t sf o r w a r dt h ep a t hf o rt h eo r g a n i cf o o d i n d u s t r y h a v i n gr e v i e w e dt h ed o c u m e n t s ，t h ep a p e rc l a r i f i e st h ep r o b l e mi t w i s h e st os o l v e o r g a n i cc e a i f i c a t i o ni n s t i t u t i o ni st h ep r o d u c to ft h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y t h e m a r k e ti nn o r t h e a s tc h i n ai sn o tv e r yw e l ld e v e l o p e d ，s ot od e v e l o po r g a n i cf o o di n d u s t r y , w e s h o u l df i r s tc o n s i d e rt h ea s p e c t sr e l a t e dt ot h eo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n a c c o r d i n gt ot h e n e e d so fs t u d y , w es h o u l de s t a b l i s ht h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r kt oe x p l a i nt h ep r o b l e mo nh a n d , a n ds e l e c tt h et h e o r e t i c a lt 0 0 1 t h ep a p e ra p p l i e st h et h e o r yo fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n , g a m e t h e o r y , t h et h e o r yo fs y s t e mc h a n g e ，a n dt h et h e o r yo f c o l l e c t i v em o v e m e n t , a n dp u t sf o r w a r d t h et h e o r e t i c a lm o d e lf o rt h ee s t a b l i s h m e n ta n dc h a n g eo ft h eo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n t h e n , u s i n gt h ec a s e so fe l io r g a n i cl a wa n dj a s ，t h ep a p e re x a m i n e st h em o d e li tp u t s f o r w a r d i th o l d st h ec o n c l u s i o nt h a tt oc o o r d i n a t et h ec o n d u c t so ft h et w op a r t i e si n t h e b u s i n e s si st h ed i r e c tm o t i v ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h eo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n , a n d t h a tt h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i t so fo r g a n i ca g r i c u l t u r ea r et h em o t i v a t i n gp o w e ro ft h es t a t e s p a r t i c i p a t i o no f t h ec h a n g ei nt h es y s t e m t h ep a p e ra l s oh o l d st h a tt h ei n t e r n a lr u l e so f o r g a n i c f o o dd e a l se v o l v ef r o mm a r k e tc o m p e t i t i o na n da l s oi m p r o v et h ee f f e c to ft b ei m p l e m e n t a t i o n o ft h ee x t e r n a lr u l e s t h eu n b a l a n c ei nt h es y s t e mc r e a t e st h eo p p o m m i t yo fp r o f i t s ，a n dt h u s a t t r a c t si n d i v i d u a l s ，o r g a n i z a t i o n s ，a sw e l la sn a t i o n st op u s hf o r w a r dt h ec h a n g e si nt h es y s t e m i na no p e ne c o n o m y , l o c a lt r a d ep r o t e c t i o n i s mi sab a r r i e rt ot h ei n t e r n a t i o n a lf r e et r a d eo f o r g a n i cf o o di n d u s t r y t h es u f f i c i e n ta n dn e c e s s a r yc o n d i t i o nf o rt h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g ei st h a t e x p e c t e dn e ti n c o m e so fo b j e c t i v ef o r mo fi n s t i t u t i o n a la r r a n g em o r et h a nt h es u mo ft h e e x p e c t e dn e ti n c o m eo f o r i g i n a li n s t i t u t i o n a la r r a n g ea n dc o s to fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e g l o b a l l y s p e a k i n g , t h ed e m a n dc o u n t r i e sa n dt h es u p p l yc o u n t r i e so f o r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o na r e o r e no v e r l a p p i n g i na d d i t i o n ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h eg o v e r n m e n tc o n t r o lm o d e l so f o r g a n i cf o o di n d u s t r y i nt w om o d e so f e c o n o m y t h ep a p e rp r o p o s e sa h y p o t h e s i sa n df u r t h e ri n f e r st h a tt h ep r i n c i p l e o ft h eg o v e m m a n ti nm a r k e t - e c o n o m ys t a t e ss h o u l db ei t sb a s i cf u n c t i o ni nr e s o u r c e d i s t r i b u t i o na n dt h a tt h ee x p e c t e de a r n i n gs h o u l db em o r et h a nt h ee x p e c t e dc o s t t ot r e a tt h e 1 1 a b s t r a e t m a l f u n c t i o no ft h em a r k e t s h o u l db ei t sp r i m a r yf u n c t i o n a sf o rt h eg o v e r n m e n ti na t r a n s i t i o n a lp e r i o , ts i n c ei td o e sn o te n j o ym u c he x p e r i e n c e , i ts h o u l dl e a r nf r o mt h ea d v a n c e d c o u n t r i e se n da c c u m u l a t ee x p e r i e n c ef r o mm i s t a k e s s u c hg o v e r n m e n t ss h o u l de x p e r i m e n t a c t i v e l yt os e e kt h e i ro w nd e v e l o p m e n t ，e n dn o tc o n s i d e rt o om u c ha b o u tt h ep o s s i b l ec o s t se n d l o s s e s g e n e r a l l y , c o m p a r e dw i mt h em a r k e t - e c o n o m ys t a t e s s t a t e si nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d w o u l dp a yh i g h e rp r i c ei nt h ep r o c e s so fl e a r n i n ge n df a c em o r eu n c e r t a i n t i e s t h i sp a p e r v e r i f i e st h i sh y p o t h e s i st h r o u g he x a m i n i n gt h ed e v e l o p m e n te x p e r i e n c e so fo u rc o u n t r ya n d t h a to f t h ee um e m b e r s b o t ht h ee x p e r i e n c e sa n df a c t sr o u g h l yc o i n c i d ew i t hm yi n f e r e n c e f u r t h e r m o r e ，t h i sp a p e rc o m p r e h e n s i v e l ya p p l i e st h eh y p o t h e s i sa b o v ea n de x p l m u st h e t y p i c a lo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n t h r o u g ht h eo b s e r v a t i o no ne v o l u t i o n a ls y s t e m ，i t p o i n t so u th o wt h eg o v e r n m e n te n dt h ee n t e r p r i s ec e np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f t h eo r g a n i c f o o di n d u s t r yu n d e rt h ei n f l u e n c eo f t h es y s t e me n dt h e i re c o n o m i ce n v i r o n m e n t o nt h i sb a s i s t h ep a p e rf u r t h e ra n a l y z e st h ef e a t u r e so f o r g e n i cf o o di n d u s t r yi no u rc o u n t r y c o n s i d e r i n gt h e i n t e r n a t i o n a l i z e df e a t u r eo fo r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o ne n dt h er e f o r mb a c k g r o u n do fo u r c o u n t r y , t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h ep o l i t i c a le n de c o n o m i cb e n e f i t so f t h eg o v e r n m e n t sp r o m o t i o n o ft h ed e v e l o p m e n to fo r g a n i cf o o di n d u s t r y i nl i n ew i t ht h el o c a lc o n d i t i o n s ，t h ep a p e ra l s o a n a l y z e st h ea d v e n t a g eo fr e s o u r c e si nt h ed e v e l o p m e n to fo r g a n i cf o o di n d u s t r yi nt h e n o r t h e a s t , a n dp o i n t so u ti t sd i s a d v a n t a g ei nt h es y s t e m l a s t l y , o nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h ec o n c l u s i o nm a d ea b o v e ，t h ep a p e r t a k e st h ed e e p e n i n go ft h er e f o r mo ft h ee c o n o m i c a ls y s t e mi no u rc o u n t r y 鹊t h ev a l u e o r i e n t a t i o n , p o i n t so u tt h ep a t hf o ri t sd e v e l o p m e n tf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c e t h e o r e t i c a l l y s p e a k i n g ，d e t e r m i n es u b j e c te n dr e a l i z i n gm e c h a n i s mo fa m p l i f i c a t i o no ft h ec e r t i f i c a t i o n i n s t i t u t i o n , c l a r i f i e st h eb a s i cg u i d i n gp r i n c i p l e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fo r g a n i cf o o di n d u s t r y i nt h en o r t h e a s t ，e n dp o i n t so u tt h es e v e n p a t h sf o ri t sd e v e l o p m e n t f r o mt h ep r a c t i c e ，b a s i co n i n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c h i n g ，p o i n t so u t t w oi d e a s k e y w o r d so r g a n i cc e r t i f i c a t i o ni n s t i t u t i o n ；o r g e n i cf o o di n d u s t r y ；n o r t h e a s ta r e a ；p a t hf o r 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得壅a 曼盎些盘堂或其他教育 儿构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 一e 均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：棚乡一啦签字日期：渺7 年g 月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盎韭鲞些盘鲎有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权盔j 垦盎些盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学：! 芝论文作者签名： 瑚乡一啦 签字日期：伽叼年占月，夕日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 月lr 矿日 绪论 1 1 研究背景、目的与意义 1 绪论 1 1 1 研究背景 加入w t o 后，我国经济面临新的机遇与挑战。有机食品产业在西方发达国家兴 起，为我国企业进入国际有机食品市场带来了机遇，同时该产业发展的重要“基石” 有机认证制度对市场化程度的要求，为我国政府推进市场化改革提出了更加严峻的 挑战。 有机食品( o r g a n i cf o o d ) 又叫生态或生物食品，它来自于有机农业生产体系，被 形象地誉为处于金字塔尖的一类安全、环保、富有营养的食品【l 2 1 ，其主要特征是按照 有机标准对生产、加工和贸易进行认证制度管理1 3 】。2 0 世纪中叶，能源枯竭与环境恶化 日益突出，威胁着人类生存与发展。依赖化肥、农药投入的石油农业，大幅度提高了农 产品产量，但环境、食品安全等问题却“接踵而至”1 4 5 】：斯坦福大学的s a s h a b k r a m e r 的研究结果表明，在过去6 0 年中，农业生产的密集化和所引起的全球氮输入 量上升已经导致了严重的氮污染和对生态的破坏州；h a r o l da m o o n e y 的研究结果表 明，肥料中的氮成分会进入大气，助长全球变暖1 9 l ；d a v i dt h o m a s 的研究表明，常规农 业操作降低了食品中的营养成分1 2 l 。在此背景下，为改善生态环境、保障食品安全， 在农业生产体系中，一种以作物轮作和各种物理、生物及生态措施控制杂草和病虫害的 生产技术被快速推广，有机食品成为人们崇尚之物n 。凡剐。作为有机生产技术载体的有 机食品，难以向消费者传递其质量信息。为解除交易双方的“疑虑” 1 3 1 ，认证制度被引 入有机食品交易中。随着有机认证制度普遍应用，作为一种与绿色、生态、环境、健康 和安全等理念及内涵紧密相关的食品产业，以其独特的生产方式和高度的安全性越来越 受到国内外消费者的青睐，有机食品产业显示出良好的发展势头1 1 4 1 5 1 。一方面，全球 有机食品消费迅猛增长，2 0 0 3 年全球仅欧盟、北美、日本和澳洲等发达国家与地区的有 机食品市场销售额就达到2 5 0 亿美元，2 0 0 5 年达到3 0 0 亿美元。长期以来欧洲有机食品 消费量位居全球之首，也是国际有机食品产业发展的风向标【l6 1 7 1 ，据世界贸易中心测 算到2 0 1 0 年，仅欧洲有机食品消费额就将超过4 5 0 亿美元( 见图1 1 ) 。另一方面，鉴 于有机食品产业的生态友好、食品安全等特征，发达国家政府以财政补贴、完善法律法 规体系等方式扶持产业发展，令其更符合有机认证标准的要求【1 b 2 0 l 。 认证制度是市场经济发展的产物【2 1 埘l ，包含了两方面内容：市场化程度与公共管理 【j 4 1 5 1 。从认证意愿上看，有被动认证( 强制认证) 和主动认证( 自愿认证) 两种类 型，认证的发展实践表明这样一种现象：认证类型与市场化程度的高低相关。在市场化 程度高的国家与地区，主动认证的现象居多，且认证机构既有私营的，也有政府或政府 指定的专门机构；而在市场化程度低的国家与地区，则被动认证现象居多，且一般由政 l 绪论 府或其指定的专门机构执行认证，介入认证活动的私营机构很少。目前我国经济尚处于 转轨阶段，与发达市场经济国家相比市场化程度较低，认证活动尚未普及，现实中的认 证多以政府主导的强制认证为主。通过深入分析我国认证领域中的问题，赵晓光等人指 出：“有些问题，例如市场秩序混乱、认证失真的问题，恐怕是一个阶段性的问题，是 任何国家认证认可发展的初级阶段都很难避免的，应该而且也能够随着认证认可市场的 逐步发育成熟和走向规范而得到解决。有些问题，例如交叉管理、标准不一的问题，恐 怕属于全局性、体制性的问题，这类问题不解决，认证认可市场的良好秩序就很难建立 起来。而分散管理又与我国认证认可行业发展的历史背景和不合理的体制有很深的关 系，只能依靠体制创新和制度创新来解决。 2 3 1 ! l 。h 。h 卜_：l。筐l ；e。l。龟 。 1 9 9 72 0 0 0 2 0 0 12 0 0 32 0 t o 图卜1欧洲有机食品销售值 年份 f i g 1 - 1s a l e sa m o u n to f o r g a n i cf o o di ne u r o p e 资料来源：根据世界贸易中心全球有机食品市场调研报告，中国国际贸易促进会，2 0 0 3 年 由此可见，一方面，有机食品消费的兴起与该产业处于成长期的高利润空间给具有 良好生产条件的发展中国家带来机遇1 2 o 】。另一方面，如何按照有机认证制度的要求发 展有机食品产业，向我国政府推动的市场化改革提出了挑战。 f a o 有机农业官员指出，发展有机农业给发展中国家优化农产品出口结构带来机 遇，这些国家的生态环境并未像发达国家那样受到严重破坏，小规模的成本投入就可使 生产条件达到有机生产标准，甚至有些欠发达地区长期以来生产的农产品已经近似达到 “有机标准”1 3 1 - 3 3 】。能否“因地制宜”地选择地区，按照有机认证制度的要求发展我国 有机食品产业，是能否立足于国际市场并取得长足发展的关键。在上述背景下，通过系 统的文献检索与实践调研。笔者发现，在中国有机食品产业发展进程中，还存在着很多 问题，较为突出地表现在以下三个方面： 首先，我国有机农业及有机食品产业并未按照“因地制宜”的原则来发展。联合国 食品法典委员会有机食品生产、加工、标识及销售准则要求：“有机农业强调因地 制宜，优先采用当地农业生产投入物，尽可能地使用农艺、生物和机械方法，避免使用 合成肥料和农药。1 3 4 1 ”“因地制宜”的衡量标准是成本与效益、风险与收益的对比。在 农产品生产与加工方面，我国东北地区具有明显的资源优势，但有机农业在我国的发展 实践表明，东南沿海地区的有机食品产业发展速度最快，主要表现在有机食品企业成长 番|伽枷渤瑚渤撇啪啪o 候粼翠一掣辞 i 绪论 速度快、通过延长产业链提高产品附加值、认证产品种类趋向多样化，比如福建省的 。超大集团”。尽管东北地区有机食品产业资源禀赋优越，尤其是有机农业生产资源优 势突出，但是该地区有机食品产业仍以有机农产品生产为主。肖兴基将此局面概括为： “从数量和面积来看，东北三省最大；从产品加工程度和质量控制方面看，上海、北 京、山东、江苏、浙江、福建等东部发达省市较占优势。i l l ”由此可见，我国有机食品 产业的区域选择与市场化程度相关，表现在资本密集度、技术密集度、管理经验密集 度、企业对外经营业务依存度高成为产业选择的关键因素。有机认证制度中关于“转换 期”的规定是严格的，要求用于生产有机农作物的土地经过2 3 年的“转换”p 4 】。从经 济学角度看，在转换期内有机农户的机会成本较高。若东北地区长期以有机农产品出口 为主，当销售受阻，又无法通过其他方式，如将其作为原料采取深加工，较高的机会成 本就转化为高风险。尽管东北地区土地的有机认证面积在全国最大，从生产资源分布来 看，符合“因地制宜”的原则，但“产品加工程度与质量控制方面”的落后，表现出该 地区有机食品产业发展步伐缓慢，成本与风险“双高”的问题较为突出。 其次，目前我国市场秩序混乱【3 5 】，阻碍了有机食品产业的发展。借助以下案例予 以说明： 案例之一：以国产大豆为例，入世后转基因大豆的大量进口严重威胁到我国大豆产 业，据业内人士估计仅2 0 0 4 年的大豆风波，全行业整体亏损就高达4 0 亿元。考虑到国 产大豆的非转基因优势，让国产大豆走“供食品消费”的加工贸易之路；推进有机大豆 产业的发展已成为业界的共识，但这对国产大豆的发展提出许多挑战，比如我国非转基 因大豆的传统出口国是韩国、日本，但是为何近几年韩国、日本却舍近求远，宁愿选择 芝加哥期货交易所( c b o t ) 订购非转基因大豆呢? 李建雷转述一位日本大豆贸易商的 解释：首先是中国大豆质量下降，另外大豆的产地来源不明，更重要的是韩国和日本采 购商往往不希望拉长订货期限，从而降低风险，但中国的合约期限最长为一年半， c b o t 却长达三年1 3 0 l 。 案例之二，在大连调研期间，笔者发现，从2 0 0 2 年到2 0 0 4 年黑龙江有机大豆的出 口价格呈下降走势，主要是由于出口商之间的恶性竞争所致，价格降低迫使真正的有机 产品出口商要么“退出市场”，要么通过适当“掺假”降低成本。2 0 0 4 年1 2 月f o b 大 连最低价格为4 5 0 美元，吨，而美国洛杉矶的采购商就该批有机大豆的成交价格超过5 5 0 美元，吨。国内贸易商抱怨微利局面难以继续经营，大部分利润都被采购商拿走，而与 终端客户直面接触的风险又很大，可能会被“逐出”供应商的行列。根据外商透露，他 们与我国供应商的交易风险必须以高额利润为保障，否则就得不偿失了，他们的终端客 户付高价，是不愿承担这一交易风险。 案例之三，从国内消费市场状况来看，由于缺乏有效的监管和协调措施，国内部分 地区有机产品市场秩序混乱。2 0 0 2 年春对北京“有机茶”市场进行的抽样检测，结果表 明5 6 7 的样品不符合有机茶的要求。假冒伪劣现象严重，由此导致“劣币驱逐良币” 想象的出现，优质产品也受到牵连。在2 0 0 3 年1 月的突击抽样检测中，样品不合格率 绪论 已降至5 3 。对此肖兴基等人指出：“要想使国内的有机食品市场走上规范化和健康持 续发展的道路，必须解决这方面的问题。为此需要工商管理、卫生、环保、农业、质检 和认证监管等部门的共同合作，在规范有机产品市场，保障有机产品质量等方面发挥各 自的职能，把我国的有机产品市场从一开始就抓好。i 摹p 市场秩序混乱是转型经济的重要特征，是两种经济体制交替时出现的制度性摩擦。 通过体制创新与制度创新解决制度性摩擦问题，已成为我国政府深化市场经济体制改革 的重要方向之一。因此不难理解：优化农产品出口结构与出口创汇已不再是政府推动有 机食品产业发展的唯一目标，按照有机认证制度的要求发展有机食品产业，政府的管理 目标正向治理市场秩序方面转变。 最后，我国经济仍处于转轨阶段，有机食品产业发展问题的理论研究滞后。尽管与 有机食品产业发展的相关研究不少，如集中在无公害与绿色食品产业发展问题上的研 究，但是其结论对发展有机食品产业的指导意义不够。主要原因在于以下四个方面： 一是，产业发展的市场定位不刚7 1 。有机食品产业的起步与发展以发达国家食品消 费市场为基础，而无公害与绿色食品产业则以我国食品消费市场为基础。 二是，有机认证制度是我国有机食品产业“融入”国际有机食品市场的重要前提。 有机认证制度演化于发达市场经济国家，是其他产地有机食品进入这些国家所必须遵照 执行的规则。因此能否按照有机认证制度的要求发展有机食品产业，是定位于国际市场 发展有机食品产业的关键。而无公害与绿色食品产业的发展则可依据国情，采取适时 地、渐进式地调整，选择发展途径与推进方式。 三是，从目前的研究状况看，多数研究只是列出了发展中的问题，相应地提出对策 和建议，却很难看出各项建议中的内在逻辑，缺乏完整的理论框架。总之，对问题进行 集中、分类并深入分析的研究较少。随着我国经济开放度的日益提高，常规食品产业中 的问题同益突出，比如出口产品经常遭遇反倾销，多数专家学者认同选择发展有机食品 产业已成为解决这类问题的有效途径 3 8 - 4 7 1 ，例如针对上述案例，王连铮认为必须提高大 豆的单产，从增加有机质、增加肥料等改进管理、改进品种。同时应该增加大豆的附加 值，提高蛋白质含量等，这需要不断加强对大豆的科技投入【3 6 l 。这种观点是将发展有机 食品产业作为提升常规食品产业竞争力的途径。此外，还有将其视为突破绿色贸易壁 垒、优化食品产业结构、带动资源丰富、环境良好的落后地区走出“贫困”的途径。通 常提出的应对策略是政府要加大扶持力度、企业要加强国际营销能力、成立企业协会、 注重对有机食品的宣传等方面。笔者认同这些观点，但问题是政府加大人力、财力和物 力的投入，就能使企业打开国际有机食品市场的渠道吗? 如果效仿发达国家的经验做 法，成立企业协会或行业协会，对我国有机食品生产企业和贸易企业的行业自律与合作 有效吗? 如果向公众宣传有机食品的益处，谁来承担这部分成本呢? 如果由企业承担， 他们愿意吗? 显然，对这些问题的回答需要结合我国国情，从实际出发，进行深入系统 的研究。 四是，目前的研究结论更多地来自于经验借鉴，忽略了“制度是内生的p 的这一 绪论 重要i j i 提，因此，结论的贡献多表现为知识性介绍、就事论事。经验研究固然重要，但 相对有效的研究结论通常是在一般化的理论分析框架中得出的，基本组成部分应包括 “界定经济环境、设定行为假设、给出制度安排、选择均衡结果及进行评估比较1 5 0 j ”， 而基本研究方法则应包括“提供研究平台、建立参照系、给出度量标尺及提供分析工具 5 0 l ”。此外，缺乏国情背景的研究，往往令对策和建议脱离实际，逻辑不清。逻辑( 和 数学) 既不是自然界背后的骨架，也不是思维的基本规则，而是人类文化的发明，是保 证理论内部一致性的工具，人脑之中运行着的不是符号的逻辑运算，而是模型的操作和 价值的均衡【5 “。本文的基本逻辑为：有机认证制度是市场经济发展的产物，我国经济仍 处于向市场经济转轨阶段，因此有机认证制度在我国与在发达市场经济国家的实施存在 差异。基于这一基本逻辑，本文力图实事求是地“直面现实 4 9 1 ”，运用理论工具构造模 型解释现象，使对策和建议建立在一个相对完整的框架内，以便于检验和修正。 本文所研究问题，正是在我国转型经济背景下，基于对上述三个领域中问题的认识 而提出的。 1 1 2 研究目的与意义 本文的研究目的在于从有机认证制度层面，动态观察制度功能与制度所处经济环境 对自身演进的影响这一双向关系，从而透视有机食品产业的发展条件，结合东北地区的 实际状况，提出发展东北地区有机食品产业的途径。研究的意义主要表现在： 首先，我国政府重视有机食品产业的发展。2 0 0 7 年“中央一号文件”在“加快农业 基础建设，提高现代农业的设施装备水平”这一问题中，明确提出：“提高农业可持续 发展能力。鼓励发展循环农业、生态农业，有条件的地方可加快发展有机农业1 5 2 p ，我 国东北地区具有良好的生态环境条件和丰富的农业自然资源1 5 ”。东北地区有着我国最大 的黑土地平原，也是世界上黑土地平原之一，土层深厚，土壤有机质含量丰富，氮、 磷、钾等元素含量很高，一般比我国的另外两个平原华北平原和长江中下游平原土 壤的养分高2 5 倍【4 5 1 。此外，东北地区已经成为国内最大的绿色食品生产和加工基地。 目前，辽宁省绿色食品品牌已达2 7 5 个。黑龙江省绿色食品种植面积2 3 8 0 万亩，居全 国首位，其中认证产品7 8 7 个，实现产值近2 0 0 亿元，占全国2 0 的市场份额。这些都 为大力发展该地区有机食品产业奠定了基础。 其次，理论密切联系实际，为东北地区老工业基地振兴献计献策。振兴东北老工业 基地是党的十六大从全面建设小康社会全局着眼提出的一项重大战略决策，是我国“十 一五”规划的重要任务之一，重点内容包括：进一步加强农业，统筹协调城乡发展；大 力推进产业结构优化升级，转变经济增长方式；深化改革，加快体制机制转换；扩大对 内对外开放，发展开放型经济；加快推进资源型城市经济转型，发展循环经济，保护生 态环境等方面1 5 ”。专家与学者从不同理论视角提出观点。一般认为，农业生产资源丰 富，大力发展食品加工业可以作为产业转型的一个重要方向。鉴于目前理论研究落后于 实践，结合东北地区实际条件，探索如何发展有机食品产业就显得极为必要。 1 绪论 再次，实践发展需要新的理论观点。温家宝总理在振兴东北地区等老工业基地领导 小组第二次会议上指出：“要解放思想，以创新的观念、创新的思路、创新的精神推进 振兴东北地区等老工业基地的各项工作”【5 4 】。我国经济仍处于转轨阶段，各类问题层出 不穷，没有现成的经验可以借鉴，知识不足约束着我们对实践发展的认识与理解。因 此，有必要通过详实的调查与研究，进行开放、自由的讨论，形成新的理论观点，以指 导实践的发展。本文试图从理论上提出新观点，希望有助于理论争鸣并解决现实问题。 最后，在明确本文逻辑的基础上，运用新制度经济学理论工具构建模型，直面现 实，分析问题，运用发达市场经济与转型经济背景下的实践经验检验假说，期望这种分 析方法能对推广新制度经济学应用于我国改革实践问题的研究，产生积极的促进作用。 1 2 国内外研究现状及其评述 1 2 1 国外研究现状及评述 从文献检索的结果来看，有机农业作为有机食品产业的“源头”产业，倍受各领域 研究者的关注，原因有二：一是相比之下，有机农业生产领域的问题更多地受自然因素 的影响，难以控制。而在有机食品加工领域，由于更多地使用机器和设备，影响产量的 因素易于控制；二是在发达市场经济国家，生产与贸易企业，以价格为信号自行调整经 营决策。在有机认证制度的有效约束下，并未出现需要重点关注的产业和贸易等经济问 题。总体来看，国外的研究主要是围绕有机农业能否替代常规农业的问题展开，研究重 点与结论主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 探索克服有机农业生产技术“落后”的途径。r e g e v , u ，g o t s c h ，n ，& r i e d e r , p 等人的研究表明，有机农业作为一种新型替代生产方式，在生产中采用生态工程技术 取代常规技术，这就要求以丰富的生态工程学知识为基础，而产地的生态环境各异，所 以找到一种普遍适用的技术是困难的，即在生产技术方面“信息匮乏”( i n f o r m a t i o n g a p s ) 1 5 扣5 7 1 。在发达国家，很多专业技术人员普遍认为技术细节常常令人“惶恐不安” ( k n o w l e d g eo nt e c h n i c i a ld e t a i l si so f t e ns c a r c e ) 6 1 。尽管有机农业的“投入低、回报高”受 到普遍认同，但是人们对生态系统怎样运行所知甚少，影响了有机农业的推广【5 6 j 。对此 国外研究人员选择这样几种解决问题的途径：其一，广泛借鉴经验忡l 。在积极探索如何 改进现行生产技术的同时，比较成功的一种途径是努力从世界各国“搜寻”传统农业生 产方式保留下来的技术，比如在肯尼亚的有机农业学院建立的g a m is e v as e v a n a 。n a d i a s c i a l a b b a 认为：充分挖掘世界各地的传统农艺，既克服了有机农业生产技术信息不足， 又分享和弘扬了传统农艺，这对发展中国家推广有机农业极为重要。其二，提高技术人 员的组织化程度【6 1 螂j 。知识与信息的传播可以通过交流和沟通来完成，传播有价值的生 产经验有助于先进生产技术的推广，并为技术人员从事创新提供了可能。 ( 2 ) 多角度评价有机农业的潜力。a l t i e r i ，m 从生态农业与可持续农业角度p j 、 k r i s t e n s e n , n h & h o e g h j e n s e n , h 从探索有机农业新技术角度1 6 “、o n g ，b 从农业生产 基础作用角度 6 6 1 、p