（行政管理专业论文）多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究.pdf

t h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e m so fc o m m u n i t yg o v e r n a n c ei ns h e n z h e n c i t yu n d e r t h ep e r s p e c t i v eo fm u l t i - c e n t e rg o v e r n a n c e b y x i el i n g l i n g b a ( s h e n z h e nu n i v e r s i t y ) at h e s i ss u b m i t t e dj np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rl ij i n l o n g m a y ，2 0 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：工矽f m i i i ! i ：年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 。 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：。秒f 蝴 新鹕嘶包括 日期： 日期： 年 月日 年月日 多中心治理视角下深圳市卒 = 区治理问题研究 摘要 处于快速转型时期的当前中国社会，新情况，新问题不断涌现。作为中国城市 基层的基本单位，城市社区由原来单一的政府权力主体正日益地向政府、市场、 社会和居民广泛参与等多主体的治理体制转变。社区治理已然成为中国创新社会 管理新格局的关键。深圳市作为我国改革开放的前沿地带，理应成为社区治理创 新的先导者。多年来，深圳市社区治理体制一直在进行不断地探索和变革，在不 断创新的过程中积累了许多有益的经验，如被国内其他城市相继借鉴的“盐田模 式 ，“南山模式 ，“桃源居善治模式 等。虽然深圳市在社区治理创新方面取 得了一些成绩，但是由于政府职能转变不到位，社区中介组织发育不足，社区居 民利益诉求存在差别，社区居民参与社区治理的意识不强等因素的影响，导致深 圳市社区治理创新面临着自治趋势与行政化现状的矛盾，社区治理机制不健全， 社区治理法制不完善，“条“块”矛盾使社区治理体制不顺以及社区居委会角色 错位等方面的困境。本文致力于就这些问题及引发这些问题的成因之研究，试图 在借鉴纽约、东京和新加坡等城市在社区治理方面所取得的成功经验的基础上， 从培育社区治理的多元主体，建立健全社区治理的法规制度，培植社区治理的公 共参与机制，理顺社区治理体制，引入社区治理的市场竞争机制等几个方面出发， 对构建深圳市社区多中心治理目标模式的路径选择进行了初步设想，期望深圳市 社区治理创新更好地适应本地经济社会的可持续发展，也为全国其他城市社区治 理创新提供可资借鉴的有益经验。 关键词：多中心治理；社区治理创新；深圳市 a b s t r a c t i nc u r r e n t , t h ec h i n e s es o c i e t yi sd u r i n gt h ep e r i o do f r a p i dt r a n s f o r m a t i o n n e w s i t u a t i o n sa n dn e wp r o b l e m s a r e e m e r g i n g ， a st h eb a s i cu n i to fu r b a n u r b a n c o m m u n l t i e s c h a n g e df r o mas i n g l ep o w e ra d m i n i s t r a t i v e s y s t e mo fg o v e r n m e n t 1 n c r e a s l n g i yi n t om u i t i 。a g e n tg o v e r n a n c es y s t e m ，t h i ss y s t e mi n c l u d i n gg o v e r n m e n t ， m a r k e t , s o c i e i ya n dt h eb r o a dp a r t i c i p a t i o no fr e s i d e n t s c o m m u n i t yg o v e r n a n c eh a s b e c o m eak e yp o i n to fs o c i a lm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n i n c h i n a s h e n z h e n 。a st h e f r o n t i e ra r e ao ft h ec h i n a 。 r e f o r ma n d o p e n i n gu p ， s h o u l db e c o m el e a d e r s i n c o m m u n n yg o v e r n a n c ei n n o v a t i o n o v e rt h ey e a r s ，s h e n z h e nh a sb e e ne n g a g e di n c o n t i n u o u se f f o r t sa n dc h a n g e si nc o m m u n i t yg o v e r n a n c e ，a n da c c u m u l a t e d a1 0 to f u s e f u le x p e n e n c ei n 、t h ep r o c e s so fi n n o v a t i o n f o r e x a m p l e ，t t t h ey a n t i a nm o d e l ” t h en a n s h a n m o d e l ”，“t h et a o y u a n j um o d e l ”t h e s em o d e l sa r el e a r n e d b yo t h e rc i t i e s w n l l et h e r eh a s b e e ns o m es u c c e s si n c o m m u n i t yg o v e r n a n c ei n n o v a t i o ni n s h e n z h e n，h o w e v e r d u et ot h e f o l l o w i n gf a c t o r s ， s u c ha s ，t r a n s f o r m a t i o no f g o v e m a n c ef u n c t i o n si sn o ti np l a c e ，t h ed e v e l o p m e n to fc o m m u n i t y i n t e r m e d i a r v o r g a n l z a t l o nl si n a d e q u a t e，t h ed e m a n d so fc o m m u n i t yi n t e r e s t a r ed i f f e r e n t t h e a w a r e n e s so fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni ng o v e r n a n c ei sn o t s t r o n g ，e t ca sar e s u l t t h e c o m m u n n ys t i l lf a c e dw i t hm a n yd i f f i c u l t i e s ，s u c ha sa u t o n o m ya n d a d m i n i s t r a t i o ni n c o m m u n l t yg o v e r n a n c ei s c o n t r a d i c t o r y ，c o m m u n i t yg o v e r n a n c em e c h a n i s mi sn o t p e r l e c t， c o m m u n i t yg o v e r n a n c el e g a l s y s t e m i s i m p e r f e c t， a r t i c l e ，c t b l ( ) c k ， c o n t r a d l c t o r yt ot h ec o m m u n i t yg o v e r n a n c e s y s t e mi sn o ts m o o t h，t h er 0 1 eo f c o m m u n l t yc o m m i t t e e si sd i s l o c a t i o n t h i sa r t i c l ed e d i c a t e dt ot h er e s e a r c h o nt h e s e 1 s s u e sa n dc a u s e so ft h e s ep r o b l e m s i tt r i e dt ol e a r ns o m es u c c e s s f u l e x p e r i e n c ei n c o m m u n i t yg o r e r n a n c ef r o mn e wy o r k ，t o k y o ，a n d s i n g a p o r e s t a r t i n gf r o mt h e f o i l o w l n ga s p e c t s ：c u l t i v a t i n gd i v e r s e c o m m u n i t yg o v e r n a n c eb o d y e s t a b l i s h i n ga s o u n dr e g u l a t o r ys y s t e mo fc o m m u n i t y g o v e r n a n c e ，f o s t e r i n gp u b l i cp a r t i c i p a t i o n m e c n a n l s m sl n c o m m u n i t yg o v e r n a n c e ， r a t i o n a l i z i n gt h es y s t e mo fc o m m u n i t v g o v e r n a n c e ，t h ei n t r o d u c t i o no fm a r k e t c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m si nc o m m u n i t v g o v e m a j l c e ，t h i sa r t i c l et r i e dt oc o n s t r u c ta p a t ht om u l t i c e n t e rg o v e r n a n c em o d e li n c o m m u n i t yi ns h e n z h e n ，a n de x p e c tt h e g o v e r n a n c ei n n o v a t i o ni nc o m 舢n i t vt o b e t t e ra d a p tt ot h el o c a le c o n o m i ca n ds o c i a ls u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，m e a n w h i l e p r o v i d es o m eu s e f u le x p e r i e n c e st oo t h e rc i t i e s i i i 多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究 k e yw o r d s ：m u l t i - c e n t e rg o v e r n a n c e ；c o m m u n i t yg o v e r n a n c ei n n o v a t i o n ； s h e n z h e nc i t y i v 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外文献综述一2 1 2 1 国外相关文献综述一2 1 2 2 国内相关文献综述4 1 3 研究内容和研究方法7 1 3 1 研究内容：7 1 3 2 研究方法7 第2 章城市社区多中心治理的相关理论分析9 2 1 相关概念的界定9 2 1 1 社区的内涵与特征9 2 1 2 治理与社区治理的科学内涵1 0 2 2 城市社区多中心治理的相关理论l1 2 2 1 新公共服务理论1 1 2 2 2 基层民主理论1 2 2 2 3 第三部门理论1 2 2 2 4 多中心治理理论1 3 2 3 城市社区治理创新以多中心治理为目标取向的意义1 4 2 3 1 为社区治理提供了多元的治理主体一1 4 2 3 2 避免了社区公共产品和公共服务提供的不足或过量1 4 2 3 3 有利于促进社区中介组织的发展1 5 2 3 4 促进了社区公共服务竞争市场的形成1 5 2 3 5 提高了公共决策的民主性和有效性15 第3 章深圳市社区治理的困境及其成因分析l7 3 1 深圳市社区治理的历史沿革与取得的成就1 7 3 1 1 深圳市社区治理的历史沿革1 7 v 多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究 3 1 2 深圳市社区治理取得的初步成效1 9 3 2 深圳市社区治理创新面临的困境2 l 3 2 1 自治趋势与行政化现状的矛盾2 l 3 2 2 社区治理机制不健全2 3 3 2 3 社区治理法制不完善一2 3 3 2 4 “条 “块 矛盾使社区治理体制不顺2 4 3 3 深圳市社区治理创新面临困境的原因分析2 5 3 3 1 社区居民参与社区治理的意识不强2 5 3 3 2 政府职能转变不到位：一2 5 3 3 3 社区中介组织发育不足2 5 3 3 4 社区居民利益诉求存在差别2 6 第4 章国外城市社区治理有益经验的借鉴2 7 4 1 国外城市社区治理经验评述2 7 4 1 1 纽约的社区治理经验评述2 7 4 1 2 东京社区治理的经验评述2 8 4 1 3 新加坡城市社区治理的经验2 9 4 2 国外城市社区治理的启示3 0 4 2 1 构建“行政、自治、社会”三位一体的社区治理结构3 1 4 2 2 调整社区治理中行政组织与自治组织之间的角色关系3l 4 2 3 培育和开发中介组织在社区管理中的作用一3 l 4 2 4 探索多元化的社区自治的资金筹措渠道一3 2 第5 章构建深圳市社区多中心治理目标模式的路径选择3 3 5 1 培育社区治理的多元主体3 3 5 1 1 明确街道办事处( 政府) 的职能3 3 5 1 2 加强基层党组织建设3 4 5 1 3 正确发挥居民委员会的作用3 5 5 1 4 促进业主委员会及社区中介组织的发展一3 5 5 2 理顺社区治理体制3 6 5 2 1 要正确处理政府和社区自治组织的关系一3 6 5 2 2 切实落实社区自治组织的自治权力3 7 5 2 3 增加居民对社区的认同感一3 7 5 3 培植社区治理的公共参与机制3 7 5 3 1 创新社区治理的参与方式3 7 5 3 2 建立多主体协商与对话3 8 5 3 3 增强社区居民参与信息透明度3 8 v i 硕十学位论文 5 4 引入社区治理的市场竞争机制3 9 5 5 建立健全社区治理的法律制度和完善监督制约机制3 9 5 5 1 逐步构建相对完善的城市社区治理法律体系一3 9 5 5 2 积极发挥整个法律体系的综合调整作用4 l 5 5 3 积极完善社区民主监督制约机制4 l 结论4 2 参考文献4 4 附录a ( 攻读学位期间所发表的学术论文目录) 4 7 致 射4 8 v i i 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 当前中国社会正处于一个快速转型的历史时期，新现象，新情况，新问题不 断涌现，社会结构与社会功能，人们的生活方式和需求以及社会组织间的关系日 益多元化。传统的“两级政府，三级管理”社区管理模式已经不能适应经济社会 发展，政府、市场与社会的关系发生了明显的分化。换言之，城市社区由原来单 一权力主体治理体制正在日益地向政府、市场、社会组织和社区居民等多元主体 的治理体制转变：( 1 ) 城市社区治理主体和治理方式的多元化。自上世纪九十年 代以来，随着“小政府，大社会 改革的进一步实施，政府将部分权力和资源逐 渐转移给社区内其他组织，使得社区内部资源进行了新的整合，出现了政府、企 业、社会组织共同管理社区事务的局面，由于治理主体出现多元化，相应地治理 方式也发生了变化，治理过程由传统的行政控制转向民主协商，治理关系也相应 地由依附关系向平等互惠关系转变。( 2 ) 城市社区利益主体的多元化。社会结构 的深刻变化，产生了不同的利益主体，不同的利益主体，无论是单位、群体还是 个人，都有不同的利益要求，这必然导致利益主体的多样化。( 3 ) 城市社区功能 的社会化。我国行政体制改革以后，一部分社会管理、社会服务职能也从政府和 企业中中分化出来，作为城市基层社会的基本单元，社区承担了这些转移出来的 社会管理和提供公共服务的责任。城市社区功能出现了社会化。4 ) 城市社区服务 需求的多元化。服务是社区建设的生命力之所在，转型期社区服务需求呈现多元 化趋势，如面向社区居民的社会保障服务，面向社区老年人、孤儿、残疾人的社 区福利服务，面向下岗职工的再就业服务以及面向有特殊需要的居民提供的便民 利民服务等等。 当前中国城市社区在治理主体和治理方式、利益主体、功能、服务需求等方 面日益呈现多元化趋势，这势必要求打破传统的以政府为单一中心的治理模式， 在这样的背景下，以“多中心治理视觉来研究社区治理问题是十分必要的。 作者之所以选择深圳市城市社区作为分析研究的对象，主要是考虑到两个因 素：一是地域优势。当今时代随着社会、经济的发展和城市化进程的加快，社区 在城市建设与管理中的地位和作用也在不断地提高和加强。深圳市作为我国改革 开放的窗口城市，它的市场发育水平和开放度较高、经济总量已处在全国前列。 这个城市社区的形成虽然只有2 0 年左右的时间，但它有着自身所具有的一系列特 综合国外学者对治理理论的研究，具有代表性的观点主要有以下几个方面： 观点一：治理理论的主要创始人之一詹姆斯罗西瑙认为：“治理是一系列活 动领域里的管理机制，是一种有共同的目标支持的管理活动。这些管理活动未必 获得正式授权，主体也未必是政府，也无需依靠国家的强制力量来实现，却能有 效发挥作用”。1 2 j 观点二：治理理论的另一重要代表人物罗伯特罗茨认为：“治理意味着“统 治的含义有了变化，意味着一种新的统治过程，意味着有序统治的条件已经不同 2 硕十学位论文 于以前，或是以新的方法来统治社会。 【3 】 自2 0 世纪9 0 年代以来，经过西方国家理论界的使用、阐释和发展，通过国 际组织和众多国家的政治和行政实践，治理理论已经成为当代国际学术界指导公 共管理实践的一种新理论和新理念。 2 、国外多中心治理理论领域的研究： “多中心”( p o l y c e n t r is m ) 一词最早是由迈克尔博兰尼( mm ic h a e lp o l a n y i ， 于1 9 5 1 年在自由的逻辑一书中首次使用。波兰尼区别了组织社会任务的两种 秩序。一是设计的或者指挥的秩序，它为终极的权威所协调，该权威通过一体化 的命令结构实施控制。波兰尼把另外一个类型的组织社会任务的秩序确定为“自 发的”或者多中心的秩序。在这种秩序中许多因素的行为相互独立，相互调适， 个人决策者可以自由地追求其自己的利益。后来奥斯特罗姆夫妇通过对局部性公 共事务治理的自组织机制进行研究，并系统分析了各种决策领域组织的多中心， 形成了多中心治理理论的基本架构。多中心治理理论指出，随着社会的不断发展 和进步，社会组织也愈来愈趋于多元化，而传统的以政府为中心的“单中心供给” 是缺乏效率的。因此“权力分散、管理交叠和政府市场社会多元共治 为特征的 多中心治理理论就成为符合民众需求，并能提高服务质量和效率的理想模式。同 时还指出，虽然多中心治理是对行政单中心治理的扬弃，但是它没有也不可能否 定政府的参与，政府机关仍是多中心治理必不可少的因素，只是已经从过去单一 治理变为多中心治理的一个因素。1 9 6 1 年，美国学者查尔斯蒂伯特和罗伯特瓦 伦等通过对局部公共事务( 如警察服务、池塘资源管理) 进行多年实证研究之后， 指出可以把大城市地区的治理模式看作是“多中心的政治体制”。多中心治理理论 的特点是存在许多决策中心，它们在形式上是相互独立的。迈克尔麦金尼斯在多 中心体制与地方经济一书中就指出市场体制、司法决策、宪政、联盟组织以及 公共服务经济运作中都存在多中心。“有许多在形式上相互独立的决策中心它们 在竞争性关系中相互重视对方的存在，相互签订各种各样的合约，并从事合作性 的活动，或者利用新机制来解决冲突 事实上，多中心治理理论的观点主要用来 阐述对公共事务的治理。他们认为，应该在私有化之外寻求新的多中心共治的路 径。近些年来，国外不少学者将多中心治理理论运用于城市治理的探讨日渐增多， 这种治理模式已经成为城市治理新的模式之一 3 、国外对社区理论的研究 当前国际社区发展研究主要盛行于欧美等国，特别是美国继承了l 沃斯开辟 的“城市化与社区运行系统研究 的传统，在近五十年来又在“社区消失论 、“社 区发展论、“社区转变论 等方面做出了众多有影响的探究。1 9 7 0 年，由美国密 苏里大学区域与社区研究所邀请的7 位社区社会学家，如桑德斯( i r w i n t s a n d e r s ) 和华伦( r o l a n dl w a r r e n ) 等合编的论文集社区发展工作过程，于是，他们在 3 多中心治理视角下深蜘l 市社区治理问题研究 著作中观点便成为了人们对社区发展看法的主要潮流。到1 9 8 0 年，美国社区发展 学会组织2 5 位专家合作编写了社区发展在美洲，对社区发展的理论与应用做出 了权威性的总结。关于国外城市社区的研究，笔者归纳如下：( 1 ) 关于社会变迁 对城市社区的影响研究，主要围绕城市化理论进行。( 2 ) 关于城市社区运行机制 和过程的研究，主要是在社区变迁与社区互动两个侧面展开。( 3 ) 关于城市社区 类型研究，主要侧重于内城和郊区等。近3 0 年来，西方社区的理论研究呈现出三 个方面的变迁趋势。第一，研究的主题从静态研究趋向于动态研究。第二，研究 的目标从求知目标趋向于求用目标。第三，研究的方法从质的描述趋向于对质的 量化等。 1 2 2 国内相关文献综述 l 、国内治理理论的研究 g o v e r n a n c e 被译成“治理”，最早出现在市政学中，随着全球时代的来临，“治 理”概念开始引起我国学者的关注。最早一篇有关“治理”的文章是出现在智贤 先生的g o v e r n a n c e ：现代“治理新概念的论文中，在论文中，他将g o v e r n a n c e 翻译成“治道 ，认为“治道”是关于治理公共事务的效能，驾驭经济发展的能力。 当时国内学者对治理的理解主要是源自对“善治的解析。即“善治的要义就在 于建设公民社会，包括有限的政府、去中心化、发展第三部门等。这是弥补市场缺 陷，改善政府管理，促使国家与社会的良性互动，推动经济发展和社会进步的必 然选择。【4 】此后，这一理论在许多学科的研究中得到了广泛运用，并涌现出了大 量的有关“治理 理论的文献。纵观国内学者对治理理论的研究，大致有以下几 种不同的研究方向： 第一种研究方向是以中央编译局俞可平教授为代表，他从关心公民生活的角 度来关注治理问题，认为“治理一词的基本含义是指在一个既定的范围内运用权 威维持秩序，去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大的限度地增进公共利益。 它特别地关注在一个限定的领域内维持社会秩序所需要的政治权威的作用和对行 政权力的运用。 【5 j 第二种研究方向是以中国人民大学毛寿龙教授为代表，他主要从政府对公共 事务的管理这个角度来关注治理理论。在西方政府治道变革一书中，他将 g o v e r n a n c e 翻译成治道，“指出治道，是指在市场经济条件下政府对公共事务的 治理之道， 是指政府对公共事务进行治理，掌舵( s t e e r i n g ) 但不划桨( r o w i n g ) ，不 直接介入公共事务，介于负责统治的政治和负责具体事务的管理之间 。 第三种研究方向是以厦门大学陈振明教授为代表，他是从创新治理的途径来 关注治理理论，指出治理是公民社会的“自组织网络 ，是公民社会部f - j ( 或称第 三部门) 在自主追求共同利益的过程中创造的秩序。非政府部门与政府部门联结 4 硕1 二学位论文 起来的相互依存的合作关系即网络关系。并指出，提供公共物品和公共服务是网 络治理的根本任务；治理就是要实现政府部门从统治到掌舵的变化；就是要实现 非政府部门从被动排斥到主动参与的变化。 治理实际上意味着合作管理。 2 、国内多中心治理相关的研究 我是一个崇尚集权的国家，长期以来实行的是政府统治下的“单中心治理模 式 。随着社会转型和社会主义市场经济的变革发展，人们的需求、利益诉求出 现多样化，社会日趋复杂化，传统的“单中心治理模式 已经不能满足经济社会 发展的需要，在公共事务管理方面相继出现了“政府失灵 、“市场失灵”。如何 通过政府治理模式的创新，为中国构建和谐社会提供保证，成为摆在人民面前的 重大问题。另一方面，随着我国企业、第三部门、非营利组织、社区中介组织等 社会力量的兴起，政府的绝对中心地位不断受到挑战，为了形成更好的治理局面， 它必须这些组织进行合作，才能共同打造治理的良好局面，最终实现“善治 。 南京大学孔繁斌教授在多中心治理诠释一基于承认政治的视角中指出，在 全球化，分权化和市场化的潮流中，普遍展开和推进的多中心治理，代表了现代 性政治重建，多中心治理的难题隐藏在其运作之中。华南师范大学王兴伦教授在 多中心治理：一种新的公共管理理论一文中指出“多中心治理以自主治理为 基础，允许多个权力中心或服务中心并存，通过竞争和协作给予公民更多的选择 权和更好的服务，减少了搭便车的行为，提高了决策的科学性，多中心意味着无 中心，对应着单中心，反对权力的垄断和集中化，多中心治理体制存在许多决策 中心，它们在形式上是相互独立的 。南京农业大学于水教授在多中心治理与现 实应用一文中从集权与分权，公共物品或公共服务的生产与提供，公民社会与 第三部门的关系出发，指出了多中心治理在现实生活中的应用，还提出了走中国 特色的多中心治理之路，即：构建政府、市场和社会之间权责界定明晰，各司其 职，各尽其能的多中心治理体制。南开大学张文札教授在多中心治理：我国城 市治理的新模式中指出，多中心治理结构的制度安排具有两层含义：第一，在 政府内部，强调多中心的分级政府制度；第二，在公共组织内部，强调治理空间 的多中心。张洪武教授在社区治理的多中心秩序与制度安排和社区公共服 务中的多中心秩序中认为，一切积极因素参与社区治理、提供社区服务的良性 秩序，发挥社区党组织的横向组织协调作用，促进多中心游戏规则的制定、避免 集体行动的逻辑将是构建社区多中心治理秩序、有效提供社区公共服务、促进社 区善治的必要选择。吴海燕教授在社会转型与城市社区多中心治理初探一文 中指出，现代城市社区应该构建“市场为基础、法律为框架、政府为支持、自治 为基本 的治理模式，要达到政府、市场、社会组织和社区居民共治的局面，关 键在于各主体之间商议机制的建立和完善。丁宏、王巍认为，社区治理从单一权 多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究 利主体向多元权利主体的转变中必然会出现权利主体之间的利益冲突，多元权利 主体只有在博弈中才能达到均衡。 3 、国内社区及其社区管理相关的理论研究 ( 1 ) 社区方面。中文“社区 一词是2 0 世纪3 0 年代由以费孝通为首的燕京 大学的学生从英文c o m m u n i t y 翻译过来的，费孝通在其论文二十年来之中国社 区研究中说：“当初，c o m m u n i t y 这个字介绍到中国来的时候，那时的译法是地 方社会而不是社区，我们感到地方社会这个词不恰当，于是就想到了社区这个词”。 费孝通先生把当时的社区概念表述为：“社区是若干个社会群体或社会组织聚集在 某一地域里形成的一个生活上相互关联的共同体，社区与行政区既有相同之处也 有不同之点 。周文建、宁丰主编的城市社区建设概论就社区与行政区的区别 作出了明确的界定。行政区的边界是清晰的，而社区的边界是相对模糊的。一个 行政区内可同时包括城市、农村、城镇等不同类型的社区。社区是多功能的集合 体，社区的功能有很多方面。予燕燕在社区建设基础知识中将社区的功能概 括为协管功能、民主自治功能、监督功能、文化功能、场域功能等。奚从清和沈 赓方在社会学原理中认为社区有满足生活需要的功能、社会化功能、社会控 制功能、社会参与功能、社会互助功能等。社区是历史变迁的。郑杭生在社会 学概论新修中从进化论的角度将社区分为传统社区，发展中社区和现代社区。 ( 2 ) 社区管理方面。2 0 世纪9 0 年代以后，为适应我国社会转型，社区建设 逐步在大中城市兴起。在丰富的社区建设实践基础上，我国涌现出了一批有关探 讨社区建设问题的学术著作。如奚从清的社区研究一一社区建设与社区发展； 王青山的社区建设与发展读本多吉才让的中国城市社区建设读本等等， 其中陶铁胜在其主编的社区管理概论中对城市社区管理的内涵进行了界定。 他认为：“社区管理是指在街道范围内，由街道党工委、街道办事处主导的社区职 能部门、社区单位、社区居民积极参与的区域性、全方位的自我服务和自我管理 。 方明，王疑在其编著的观察社会的视角一一社区新论则指出，社区规划与社 区管理有密切的联系。社区规划是实现有效社区管理的手段之一。而社区管理是 实现社区规划的目标的保证。另外，吴志华，翟桂萍，汪丹在大都市社区治理 研究一书中就我国国内城市社区的主要治理模式进行了一些概括：如“沈阳模 式 、“汉江模式”、“百步亭模式 、“武汉社区治理的8 8 3 计划 等等，这为进 一步研究城市社区治理提供了一些重要的借鉴经验。 4 、深圳市社区治理方面的研究 有关深圳城市社区治理方面的研究，国内比较有代表性的成果主要有：曾宇 清在社区治理的三种模式一一以深圳为研究文本一文中打破了传统的“以政 府、社会 两要素来概括社区治理模式；将社区治理的模式增加为三个要素“政 府、企业、公民 ，并针对深圳社区治理的实践提出了“政府掌舵，公民参与，企 6 硕士学位论文 业划桨”的理想的社区治理模式。杜丽娜、康之国在构建和谐社会视角下的社 区治理与n g 0 一文中从构建和谐社区的角度出发，指出构建和谐社区就是要化 解社区里面出现的各种矛盾，同时指出和谐社区治理需要多方面的协调，而最先 觉察到社会矛盾或冲突的是扎根于人民群众之中的n g o 。卢英，全天赐在城市 社区组织关系架构重塑探析一一以深圳为视角一文中指出，社区社区治理体制 改革的关键在于重塑社区内各种组织的关系，并谈到了多元治理为重塑社区组织 关系架构提供了一个新的视野，还指出要把业主委员会纳入社区治理体制，使之 更容易接受政府的指导，化弱为强。以上理论成果都是从不同的视角对深圳城市 社区治理问题进行的研究，这对本文的写作就有重大的理论借鉴意义。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文以理论和实践相结合为原则，以目前深圳市社区治理的现实情况为研究 基础，以促进社区善治为目的，对深圳社区治理的一系列问题进行探索，力图促 进这方面研究的理论创新和实践创新。 第一章为绪论部分。对本文的研究背景及其意义、国内外研究现状述评以及 研究内容、研究方法进行了简略的介绍。 第二章对“社区治理、“多中心治理 的概念及其相关理论作出了科学的阐 释和介绍，论证了城市社区治理创新以多中心治理为目标取向的重要意义。 第三章肯定了深圳市在社区治理机制创新方面所取得的初步成绩，并指出了 目前深圳市社区治理方面仍然存在的一些困境，以及对造成这些困境的成因进行 了深入而细致的剖析。 第四章归纳和总结了国外一些大都市如纽约、东京、新加坡等城市社区治理 的实践经验，并结合我国城市的具体情况，提出了国外的实践经验可能给我们的 启示。 第五章对构建深圳市社区多中心治理目标模式的路径选择进行了初步构想： 培育社区治理的多元主体、理顺社区治理体制、培植社区治理的公共参与机制、 引人社区治理的市场竞争机制、建立健全社区治理的法规制度和完善社区监督制 约机制等，以期望对城市社区治理模式创新提供一些参考。 1 3 2 研究方法 基于本文主题研究的需要，主要采用了以下几种科学研究方法： 1 、理论分析法。本文主要运用治理理论、新公共服务理论、基层民主理论、 第三部门理论、多中心治理理论等相关理论分析深圳市社区治理面临的困境及原 因。并以上理论指导，为深圳市社区多中心治理目标模式的构建寻求理论上的支 多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究 持和价值上的认同。 2 、资料分析法。作者通过查阅相关著作、论文、学术期刊、报刊杂志以及 法律法规条文、政策文件等获取相关数据和理论观点，从而获取丰富的相关资料， 寻求对城市社区治理问题的理解，在此基础上，使本文的论点更具说服力。 3 、比较分析法。文章较为详细地阐释了国外大都市，纽约、东京、新加坡 社区治理的成功做法，运用比较分析的方法，对其有益经验的进行总结，并指出 其成功做法对深圳城市社区治理体制创新的启示。 4 、社会调查研究法。作者本着事实求是、因地制宜的基本原则，针对深圳 市社区治理创新面临的困境及其原因进行了深入的社会调查和研究，最大限度地 掌握真实可靠的数据和资料，以使本文通过研究后提出的改进路径切合实际、行 之有效。 8 硕上学位论文 第2 章城市社区多中心治理的相关理论分析 我国原有的社区管理体制是在计划经济体制下逐步形成的。计划经济体制下， 政府是社会资源的配置主体，人首先是“单位人，劳动者隶属于单位，劳动者与 单位形成了某种依附关系。社会主义市场经济体制的建立，使资源配置发生了历 史性变化，人们的生活重心开始向社区转移，“单位人”身份开始转向了“社区人 身份。城市社区的功能、治理主体、利益主体、社会需求等都呈现出了多元化趋 势，针对出现的这些新变化，为了更好地进行城市社区治理问题的研究，有必要 对该问题所涉及的相关理论进行阐释。 2 1 相关概念的界定 2 1 1 社区的内涵与特征 “社区”一词最初来自德文g e m e i n s c h a f 。1 8 8 7 年，德国著名社会学家裴迪 南德腾尼斯在其所著的共同体与社会一书中首次使用了“社区 的概念。 虽然至今为止社区概念提出已有百余年的历史，但对其内涵和外延的争论学术界 始终没有停止过，国内外许多专家从社区发展的具体实际出发，在研究的过程中 提出了1 4 0 多种社区定义。具有代表性的如下所列： ( 1 ) 滕尼斯认为：“社区应是以情感为主旨的社会共同体。具体说来，社区是 指由具有共同习俗和价值观念的同质人口组成的关系密切、互相帮助的人性化团 体，社区主要强调人际之间的休戚与共的关系，是持久的和真正的共同生活。 【6 】 ( 2 ) 美国r e 帕克作为功能主义学派的代表，认为社区是“占据在一块或多 或少明确地限定了的地域上的人群汇集 ，“一个社区不仅仅是人的汇集，也是组 织制度的汇集n o 【7 】 ( 3 ) 我国台湾学者龙冠海教授认为：“社区是有地理界限的社会团体，即人们 在以特定的地域内共同生活的组织体系，普通称为地域团体。”【8 】 ( 4 ) b 菲利浦斯从自然与人文的角度去界定社区，认为“社区是居住在某一 特定区域的、共同实现多元目标的人所构成的群体。【9 】 ( 5 ) 费孝通认为社区是若干社会群体或社会组织聚集在某一地域里形成的一 个在生活上相互关联的大集体。【1 0 】 为了更好地体现社区的本质和特点，结合功能和地域的特点，这里我们从各 种不同的社区定义中抽取其普遍性与共同性，即将社区界定为：由居住在一定地 域范围内人群组成的、具有相关利益和内在互动关系的地域性社会生活共同体。 9 多中心治理视角下深圳市社区治理问题研究 域、人口、公共设施、组织结构和文化是社区构成的基本要素。 从社区的内涵中，我们可以概括出社区的主要特征： ( 1 ) 社区是社会的缩影。社区是一个具体的、有限的地域社会共同体。在 区内，社区成员以家庭为单位消费各种生活资料，解决最基本的社会生活需要。 此，社区的各种社会联系更直接、更具体，社区是社会的缩影。 ( 2 ) 社区聚落的承载体。所谓聚落，是指人类各种形式的居住场所，它不 是房屋建筑的复合体，还包括与居住直接有关的其他生活设施和生产设施。社 的一切构成要素都是聚集在聚落之中的，人类社会生活的大部分活动都是在聚 这一地域空间内进行的。 ( 3 ) 社区都有自己特有的文化。由于每个社区的经济条件、政治条件、社 条件以及历史文化传统、居民职业结构等方面的不同，各个社区都有自身的文 特点，以区别于其他社区甚至邻近社区。 ( 4 ) 社区居民具有共同的社区意识。它是指