（行政管理专业论文）研究型大学图书馆管理创新研究.pdf

取气， 一，l ad i s s e r t a t i o ni np ub l i ca d m i n i s t r a t i o n t h er e s e a r c ha b o u t l i b r a r ym a n a g e m e n t i n n o v a t i o no fr e s e a r c hu n i v e r s i t y b yz h a n gn i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rw e is h u y a n n o r t h e a s t e r n u n i v e r s i t y a u g u s t 2 0 0 7 ， 佴l-nu_、 t ，i，ijhv 、 矗-、tr ， 广 t 、 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名： 殊纡 日期：伊7 9 ，7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文 的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文摘要 研究型大学图书馆管理创新研究 摘要 研究型大学是影响一个国家核心竞争力的重要因素之一。作为“大学的心脏”，图 书馆担负着为大学提供教学和科研服务的重任，因此，搞好大学图书馆的建设对于研究 型大学来说是至关重要的。随着知识经济时代的到来，研究型大学也进入了一个高速发 展的新时期。研究型大学图书馆如何应对新的机遇和挑战，适应研究型大学和自身的可 持续发展的需要，是图书馆界非常关注的重大课题。 本文运用图书情报理论、管理理论和管理创新理论，结合我国研究型大学图书馆目 前的实际情况，对大学图书馆的管理创新问题进行探讨。笔者首先对研究型大学图书馆 做了简要的介绍，接着分析了我国研究型大学图书馆的管理现状、管理问题及管理创新 的必要性。在此基础上，提出应从管理理念、管理体制、管理机制和管理方法几个方面 来实施创新，最后就如何实现创新提出了几点建议。希望本文的研究能够有助于研究型 大学图书馆的建设与发展，使其能为大学的教学科研提供更高质量的信息保障服务。 关键词：研究型大学；大学图书馆；管理创新 一 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c ha b o u tl i b r a r ym a n a g e m e n t i n n o v a t i o no fr e s e a r c hu n i v e r s i t y a bs t r a c t r e s e a r c hu n i v e r s i t i e sa r eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r st h a ti n f l u e n c ean a t i o n sc o r e c o m p e t i t i v ep o w e r a st h eh e a r to f t h eu n i v e r s i t y , t h el i b r a r ys h o u l d e r sg r e a tr e s p o n s i b i l i t i e so f p r o v i d i n gt h es e r v i c eo ft e a c h i n gt a s ka n dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hf o rt h eu n i v e r s i t y t h e r e f o r e i ti se s s e n t i a lf o rr e s e a r c hu n i v e r s i t yt or e i n f o r c et h ec o n d i c t i o no fi t sl i b r a r y w i t ht h ea d v e n t o fk n o w l e d g ee c o n o m yt i m e ，t h er e s e a r c h u n i v e r s i t y e n t e r san e we r aw i t h r a p i d d e v e l o p m e n t i ti s a ni m p e r a t i v ei s s u ei nl i b r a r yc i r c l e st h a th o wt h el i b r a r yi nr e s e a r c h u n i v e r s i t yc o p ew i t hn e wo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sa n da d a p ti t s e l ft om e e tt h en e e d so f r e s e a r c hu n i v e r s i t ya n di t so w ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h em a n a g e m e n ti n n o v a t i o no ft h eu n i v e r s i t yl i b r a r yb yu t i l i z i n g t h et h e o r yo fb o o ki n f o r m a t i o n ，m a n a g e m e n ta n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o nt h e o r ya n d c o m b i n i n gw i t ht h er e a lc o n d i t i o no fo u rr e s e a r c hu n i v e r s i t yl i b r a r ya tp r e s e n t f i r s t l y ，t h e a u t h o rm a k e sab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h er e s e a r c hu n i v e r s i t yl i b r a r y a n d t h e na n a l y z e st h e p r e s e n tm a n a g e m e n ts i t u a t i o n ，p r o b l e m se x i s t i n g i nm a n a g e m e n ta n dt h en e c e s s i t yo f m a n a g e m e n t i n n o v a t i o n o fo u rr e s e a r c h u n i v e r s i t yl i b r a r y o n t h o s e b a s e ，t h i s a r t i c l e d e m o n s t r a t e st h a t t h e l i b r a r y s h o u l d i m p l e m e n t t h ei n n o v a t i o nf r o m a s p e c t s o ft h e i d e a ，s y s t e m ，m e c h a n i s m ，m e t h o d i nm a n a g e m e n t f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r ds e v e r a lp r o o s a l so n h o wt or e a l i z et h ei n n o v a t i o n ih o p et h er e s e a r c h i n t h i sa r t i c l ec o u l df a c i l i t a t et h e c o n s t i t u t i o na n dm a n a g e m e n to fr e s e r c hu n i v e r s i t yl i b r a r ya n de n a b lt op r o v i d et h es e r v i c e o fi n f o r m a t i o ns e c u r i t yi nh i g hq u a l i t yf o rt h et e a c h i n gt a s k sa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h o f u n i v e r s i t i e s k e y w o r d s ：r e s e a r c hu n i v e r s i t y ；u n i v e r s i t yl i b r a r y ；m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n i i i 东北大学硕士学位论文目录 目录 声明i 中文摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 研究现状1 1 3 研究的目的及意义3 1 4 研究内容、研究方法3 1 4 1 研究内容3 1 4 2 研究方法3 1 5 本文的创新点4 第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述5 2 1 研究型大学概述5 2 1 1 研究型大学定义5 2 1 2 研究型大学特点5 2 i 3 研究型大学的理念6 2 2 研究型大学图书馆概述6 2 2 1 研究型大学图书馆定义6 2 2 2 研究型大学图书馆的定位7 2 2 3 研究型大学图书馆的特点j 8 2 3 研究型大学图书馆管理创新的涵义及意义9 2 3 1 研究型大学图书馆管理创新的涵义9 2 3 2 研究型大学图书馆管理创新的意义1 0 第3 章研究型大学图书馆管理现状及管理创新必要性ll 3 1 研究型大学图书馆管理现状1l 3 2 研究型大学图书馆管理存在的问题1 2 3 2 1 管理体制集权化1 2 3 2 2 僵化的直线职能制组织结构1 3 3 2 3 滞后的管理制度1 4 3 2 4 缺乏激励的人事管理机制1 5 3 3 研究型大学图书馆管理创新的必要性1 5 3 3 1 解决研究型大学图书馆管理问题的需要1 5 i v 东北大学硕士学位论文目录 3 3 2 研究型大学图二书馆自身发展的需要。1 6 3 3 3 研究型大学发展的需要一1 6 第4 章研究型大学图书馆管理创新的内容1 9 4 1 研究型大学图书馆管理理念创新19 4 1 1 树立“人本管理”理念1 9 4 1 2 树立“知识管理”理念1 9 4 2 研究型大学图书馆管理体制创新2 0 4 2 1 研究型大学图书馆管理体制民主化2 0 4 2 2 研究型大学图书馆组织结构扁平化2 0 4 2 3 制定合理的管理制度2 l 4 3 研究型大学图书馆管理机制创新2 2 4 4 研究型大学图书馆管理方法创新2 2 第5 章研究型大学图书馆管理创新的途径2 4 5 1 完成三个重心转移，实现管理理念的创新2 4 5 2 研究型大学图书馆管体制创新途径2 5 5 2 1 实施理事会模式，实现管理体制民主化2 5 5 2 2 实施再造工程，重组组织结构2 5 5 2 3 建立健全的规章制度，实现法制化科学化2 6 5 3 改革人事管理弊端，实现管理机制创新2 8 5 3 1 改革人事分配制度，从职称管理向岗位管理转变2 8 5 3 2 构建科学合理的决策机制2 9 5 3 3 建立图书馆员继续教育的管理机制一2 9 5 3 4 建立图书馆员激励机制3 0 5 4 实施知识管理，创新管理方法3 3 5 4 1 图书馆知识管理对目标管理的扬弃3 3 5 4 2 图书馆知识管理对全面质量管理的扬弃3 3 5 4 3 图书馆知识管理对集成管理的扬弃3 4 第6 章结论3 6 参考文献3 7 致j 射3 9 作者简介4 0 攻读学位期间发表的论著及获奖情况4 1 v 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出 当今世界，包括政治、经济、军事等在内的国际竞争日趋激烈。在这场激烈的竞争 中，影响到一个国家核心竞争力的重要因素之一就是研究型大学。有学者说：当今美国 在政治、经济、军事上的优势就是以它在科学技术上、人才上和教育上的优势为基础的。 尤其在中国加入世界贸易组织后，中国所面对的竞争更加激烈。在这样的形势之下，要 想增强我国的国际竞争力，创建世界一流的研究型大学意义极为深远【 研究型大学是“以知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培 养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重大作 用的大学【2 】。拥有良好的教学科研设施，如图书馆、博物馆和实验室等是研究型大学 应具备的重要特征之一。它们不仅为研究型大学的发展提供了良好的科研场所，也为高 层次人才的培养创造了十分有力的条件。卡莱尔曾经说过“真正的大学是图书的集合” 【3 1 。弗莱克斯纳认为，在最充分的意义上，图书馆就是大学本身【4 1 。这些精彩的论断都 足以证明图书馆在研究型大学中的心脏地位。一流大学离不开一流的图书馆，这是哈佛、 耶鲁等世界著名的研究型大学已经证明了的事实。 随着“科教兴国 战略的实施、“2 1 l 工程”的开展、“9 8 5 工程”的启动，建设研 究型大学的步伐加快，作为高等学校三大支柱之一的大学图书馆面临着巨大的机遇与挑 战。大学图书馆本身正在经历由传统图书馆向数字图书馆过渡的重要转型时期，从管理 理念到服务思想，从业务流程到组织结构，从服务内容到服务方式等若干方面都发生了 巨大变革。面对新形势新问题，图书馆如何通过创新管理，来加快研究型大学的图书馆 建设，从而为研究型大学提供充足的、高质量的文献信息资源保障，是摆在研究型大学 图书馆面前的一项重大课题。 1 2 研究现状 跨入2 l 世纪以来，图书馆管理研究仍然是我国图书情报界的热点问题。从2 0 0 1 年至今已发表了1 5 0 0 余篇有关图书馆管理的学术论文，出版了1 0 余部相关著作。这些 论著从不同方面论述了图书馆管理的相关问题。 图书馆管理理念研究。 ( 1 ) “知识管理”理念。图书馆知识管理是知识管理理论与图书馆实践相结合的一 种新的管理思想和方法。人们之所以要设立图书馆，就是要利用它来保存和传播知识。 而知识是一个与主体( 人) 密切相关的概念，负载在物质载体上的信息只有被主体认识、 1 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 对主体有意义，这些信息对主体而言才成为知识。即只有图书馆将自己的文献资源通过 自己的工作转化为对读者有意义的知识时，才有知识管理。因此，知识管理不仅是对文 献资源的管理、对信息的管理、对服务工作的管理、对职工的管理，而且是对工作理念 的管理，是如何将馆藏信息有效地转化为知识的管理。盛小平博士认为，知识管理将从 基本理论、管理模式、管理方法、图书馆管理工作及图书馆文化5 个方面创新图书馆管 理。 ( 2 ) “人本管理 理念。它是一种现代管理思想和管理模式，它是与物本管理相对 而言的。人本管理就是“以人为中心”“以人为根本的管理，它体现了管理学与伦理 学的融合。图书馆人本管理，包括两个方面的含义：一是对图书馆员工的人本管理，一 是对图书馆读者的人本管理。 图书馆管理体制研究。研究型大学图书馆的主管部门是图书馆所在的大学。所以图 书馆的经费来源、员工的编制及录用等人事安排、机构设置、审核经费预算、监督资本 运营等都由大学来决定。李嘉琳在中外图书馆管理体制比较研究一文中指出，中国 几千年的文化方式在社会结构方面形成了纵向隶属的传统，自上而下、层层隶属、高度 集中的体制，使内部组织失去应有的自主权和相对的独立地位，以至失去应有的活力。 这在图书馆传统管理中体现的淋漓尽致。黄颖的我国图书馆管理体制创新的理论探索 和模式选择在探讨我国图书馆体制创新的必要性和理论基础上，提出我国图书馆体制 创新可选择的几种模式。 图书馆组织结构研究。组织结构创新是管理模式创新的主要内容之一。尽管目前涌 现了一些新型组织结构模式，如矩阵型交叉管理模式、蛛网型项目管理模式、车轮型学 科单元管理模式或上述组合模式。但是在实践中，各图书馆往往是根据本馆的实际情况， 将图书馆的各业务部门，包括采访、编目、典藏、流通、阅览、参考咨询、情报研究、 系统维护、软件开发、硬件维护等进行机构重组与优化组合，或构建三部门( 如资源建 设部、用户服务部、技术支持部) 、四部门( 如资源建设部、读者服务部、信息技术部、 办公室) 、五部门( 如文献信息采编部、文献信息开发部、信息服务部、计算机与网络答 理部、办公室) 组织结构，或构建学科型部门( 团队) 组织结构。 图书馆规章制度研究。规章制度是图书馆的管理依据。由新的管理理念产生新的管 理办法，制定并实施管理办法必须建章立制，及时修订规章制度已成为图书馆管理改革 的突破口和体现图书馆管理水平的重要因素。柯平在大学图书馆管理的十大改革探索 一文中认为，大学图书馆要提高管理和服务水平，引进国内外先进的管理方法和经验是 一个重要途径，通过推出新的制度，不断改进和完善，保持制度的先进性和创造性。董 泅利的创新高校图书馆规章制度的实践与探索文章，从驱动规章制度创新的因素分 析、规章制度创新的指导思想及实施思路、规章制度创新的体系框架、规章制度创新的 操作步骤、规章制度创新的评估等几个方面，系统论述了新时期高校图书馆规章制度创 新问题。 图书馆管理机制研究。由于受传统观念和体制的束缚，图书馆基本采用传统的行 1 l - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 政事务式的人事管理方式，注重控制和管理人；平均主义、铁饭碗等现象比较突出；用 人机制比较僵化；人浮于世的现象比较严重。这些问题极大限制并阻碍了个体潜能的发 挥，极大地阻碍了图书馆的发展，为此人事管理急待创新。王志华的我国现行图书馆 管理体制与内部运行机制的改革初探一文，认为仅重视物质奖励等静态激励机制，实 际效果不佳。要引入人文精神，寻求强大的精神动力，营造良好的内外部环境。图书馆 人事管理制度应体现以人为本的思想，以满足人的需求，实现人的价值追求，以此激发 图书馆员的工作积极性l l l o ；, 1 造性。周和平在深化管理机制改革稳步推进图书馆事业发 展一文中指出，要建立健全图书馆管理的各项规章制度，做到有章可循，有制可约。 对图书馆内部机构设置、岗位设置、岗位职责、目标任务、行为准则、工作流程、奖惩 措施等都要有明确的规定，做到职责分明、合理分工、奖优罚劣、优胜劣汰。要把图书 馆管理理纳入科学化、规范化、制度化的管理轨道。 在管理方法创新方面，提出用知识管理优化旧的管理方法，综合运用知识管理、全 面质量管理、集成管理、战略管理、人本管理、柔性管理等管理方法，提高管理质量。 1 3 研究的目的及意义 目前我国的一些重点大学正处于建设世界一流大学或国际高水平的研究型大学的 进程中，其图书馆也正处于向研究型大学图书馆的转变过程中。由于研究型大学与一般 大学的目标定位不同，那么其对图书馆的管理措施和管理方法也不一样。因此研究型大 学的图书馆应尽快地从宏观上调整自己的战略目标，并且在具体的管理理念、管理体制、 管理制度、管理机制和管理方法等方面，尽快实现从传统的图书馆管理转到数字图书馆 管理阶段，从而达到管理的目的，即为研究型大学的教学与科研提供一流的服务，促进 研究型大学的健康发展，加快我国研究型大学图书馆的现代化建设。 1 4 研究内容、研究方法 1 4 1 研究内容 第一部分，分析国内外研究现状，提出所要研究的问题，阐明研究的目的及意义。 第二部分，介绍了研究型大学图书馆的相关概念及管理创新的概念及意义。 第三部分，对我国研究型大学图书馆管理的现状、问题及管理创新的必要性进行了 阐述。 第四部分，我国研究犁大学图书馆管理创新的内容。 第五部分，对如何实现管理创新，提出了自己的看法。 1 4 2 研究方法 文献分析法。通过收集和分析国内外相关文献，包括图书、期刊、网络资源等，总 结出大学图书馆现行管理中存在的各种问题，从而提出了解决问题的途径。 对比分析法。利用比较研究的方法，将我国大学图书馆的某些方砸的管理状况与国 外大学图书馆的管理状况进行比较分析，探究其异同，进而作为我国大学图书馆管理刨 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 新的参考依据。 1 5 本文的创新点 与其他的图书馆管理创新的研究成果相比，本文的创新之处在于：在分析了研究型 大学图书馆现行管理中存在的问题基础上，在实施管理创新的具体方法和措施方面提出 了自己的新观点。尤其是在如何加强和实现馆员的在职培训方面，提出了自己的独到见 解。 4 一 东北大学硕士学位论文第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 2 1 研究型大学概述 2 1 1 研究型大学定义 研究型大学是一个国家社会生产力发展到一定阶段的产物，是高等教育主动适应经 济社会发展和科技进步需要的表现，是高等教育体系的最高层次。对于什么是研究型大 学? 国内外专家学者众说不一。 国外的界定以美国卡内基教学促进基金会的分类标准最具代表性。2 0 世纪7 0 年代 美国卡内基教学促进基金会制定的高等教育机构分类中对研究型大学提出了明确的 分类标准，而且这一标准得到了美国高等教育界的普遍接受。根据2 0 0 0 年版美国卡内 基教学促进会对研究型大学的最新划分标准，根据学科范围和博士学位授予数量区分为 广博型研究型大学( e x t e n s i v e ) 和精深型研究型大学( i n t e n s i v e ) 两个子类。广博型研 究型大学定义为“提供广泛的本科课程教育，并通过博士学位课程致力于研究生教育， 每年至少在1 5 个学科范围内授予5 0 个以上的博士学位”。精深型研究型大学定义为“提 供广泛的本科课程教育，并通过博士学位课程致力于研究生教育，每年在至少3 个学科 授予不少于1 0 个博士学位，或每年授予2 0 个博士学位以上 。 美国研究型大学己成为世界一流大学的象征和标志，是各国大学争相效仿和借鉴 的办学模式，直到现在，美国的研究型大学无论在数量上，还是质量上都仍领先于世界。 美国有位研究型大学的校长曾这样说过：研究型大学一直是美国科学研究和学术发展的 主要资源，是一流的科学与学术的源泉，研究型大学不仅仅是一种荣誉，在国家生活中 它还是思想库、智慧源。在知识经济时代，研究型大学是知识经济的动力，正如工业离 不开电力一样，推动着未来知识经济的发展。美国的研究型大学在美国的历史上产生 了极其深远的影响。 我国学者王战军旧。在国外研究成果和国内探索的基础上，对研究型大学的界定很有 一定的代表性。他从定性与定量的结合上，从职能、性质和定位三个层面，将研究型大 学界定为“以知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次 精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重要作用的大学”。 2 1 2 研究型大学特点 ( 1 ) 科研显著 研究型大学区别于其他大学的根本标志就在于“研究”，以研究为重心，给研究以 较高的优先权，并争取可观的研究经费。科学研究是研究型大学的工作重点，始终处于 核心地位。而从事基础性的研究又是研究型大学体现其核心素质和竞争能力的主要途 径。研究、创新是研究型大学的生命力所在。 ( 2 ) 学术声誉高 5 东北大学硕士学位论文第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 学术声誉是大学的生命线。学术性是研究型大学的又一区别于其他大学的地方、是 研究型大学的灵魂。拥有一流的学术大师、著名学者是研究型大学的一个基本条件。美 国最早的研究型大学约翰霍普金斯大学的第一任校长吉尔曼在就职演说时曾宣称：“学 术研究将是这所大学教师和学生的前进指南和激励器”。学术自由、学术至上是研究型 大学所追求的一种境界。 ( 3 ) 办学特色突出 办学特色突出是研究型大学的又一特点。“突出的办学特色”是研究型大学生存与 发展的成功之道。突出的办学特色体现在学科建设上。学科建设是承载教学、科研和 社会服务的平台，是大学核心竞争力的重要组成部分。一流学科、特色学科既是大学水 平的象征，也是学校全面发挥各方面功能的基础。世界上任何一所研究型大学，都有几 个学科处于世界领先水平，是学科特色把大学推上了研究型大学的行列口 。 ( 4 ) 学术研究环境优良 研究型大学拥有良好的教学科研设施，如图书馆、博物馆和实验室等。一流的图 书馆、博物中心和丰富的馆藏资料，不仅为研究型大学的发展提供了良好的学术研究环 境，也为高层次的人才培养创造了条件。“研究型大学的成长是需要图书馆提供的研究 和教学乃至服务条件作为保证的，对图书馆的重视成为大学办学目标的一个重要内容阳 2 1 3 研究型大学的理念 从全球着眼，大学理念的讨论经过三个阶段。早期讨论大学理念的牛津学者纽曼 认为：大学是一个提供雅博教育、教育绅士的地方。大学的目的在于传授学问，而不在 于发展知识。这一理念源于中世纪的欧洲，这种绅士式的教育贯穿于欧美精英高等教育 期间。大学理念的第二时期始于德国的柏林大学，以洪堡为代表。认为大学不仅仅是一 个教育机构，更应该是知识创新的源泉。大学理念演变的第三阶段起于美国，认为大学 还应该是一个服务机构，大学应该通过知知识创新，通过研究成果为社会提供服务，真 正将大学研究成果转换为生产力。所以现在人们公认的大学理念即：教学、研究和社会 服务。但多数人还是侧重前两项即教学和研究。当今世界有3 万多所高等院校，能够很 好地把三种大学理念集于一身的只是少数，即本文所谈到的研究型大学。 2 2 研究型大学图书馆概述 2 2 1 研究型大学图书馆定义 图书馆是一种社会现象，是随着社会的进步而不断变化的。研究型大学图书馆作为 高等学校图书馆的一种，是随着研究型大学的建设与发展应运而生的。从收藏的层次和 读者服务对象来看研究型大学的图书馆都应属于研究型图书馆。研究型图书馆也称研究 图书馆，是图书馆的一种主要类型，是科学研究机关的组成部分，是“利用科学完整的 文献收藏体系，为读者的科学研究活动提供一切读者所需的信息资源及服务的现代图书 馆”【8 1 。“研究型图书馆拥有世界上最为丰富的信息资源，是国家知识创新体系的重要组 6 东北大学硕士学位论文 第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 成部分，属于对知识经济起支撑作用的基础设施的范畴”。清华大学图书馆馆长刘桂 林通过对美国几所公认的世界一流大学图书馆的访问认为“他们( 指一流大学的图书馆) 各有自身的个性。这同他们学校的特性和图书馆发展的历史有关。他们( 指一流大学的 图书馆) 当然有一些共性，比如，馆舍条件好，经费充裕，资源丰富，服务规范，馆员 素质明显较高，开发性也很突出等”，但是，他认为印象最深的也是体现一个一流大学 的图书馆的本质特性的地方就是：他们都是研究型图书馆。美国有3 0 0 0 多所大学，各 有自己的图书馆，但研究型图书馆却只有1 3 0 个【9 1 。 研究型图书馆不是说图书馆自己做很多研究，而是除了像一般的大学图书馆一样为 教学服务外，还具有支持学校进行高水平、多学科的科学研究以及培养高层次的研究型 人才的能力。美国研究型图书馆有自己的专门组织：美国研究图书馆协会( a r l ) 。美国研 究图书馆协会是一个非营利性的公司，它由大学、档案馆、博物馆和其他团体组成，为 研究和学习提供可利用的信息，由哈佛、耶鲁、哥伦比亚大学和纽约公共图书馆在1 9 7 4 年创立。该协会定期开展一系列的学术研究、服务以及出版各种学术论著，促进研究图 书馆的发展，实现对研究图书馆未来的塑造和影响。在美国许多研究型大学图书馆都是 研究图书馆协会的成员。研究型大学图书馆除具备一般大学图书馆的共同特征而外，还 有其自身的独特性。 2 2 2 研究型大学图书馆的定位 卡莱尔( c a r l y l e ) 经说过，真正的大学是图书的集合。 在美国普林斯顿大学前校长弗莱克斯的现代大学论这部著作中，大学图书馆是 少数受到弗莱克斯纳赞赏的部门之一。他说藏书是否丰富决不是衡量图书馆是否发达的 唯一和最重要的标准，在先进的管理技术支持下，大学图书馆与教师、学生的学习和研 究生活的紧密结合才是大学图书馆应该追求的目标。图书馆不应该只是大学的独立于院 系之外的一个藏书机构。在最充分的意义上讲，图书馆就是大学本身。 所以笔者给研究型大学图书馆的定位是：为研究型大学的教学和科研提供一流的服 务。 设想一下大学不仅是拥有一群偏激的研究者的学院之集合体，而且是能够为开展系 统的研究和培养更多学术英才提供资源、设施与机会的比较发达的上层建筑。“新的图 书馆将是所有与书本有关的学科的大学。它将是一个为阅读、学习和教学提供非常便利 条件的场所。图书馆中开设与各大学科关系密切的工作室，既为教授和学生个人分 别提供安适的工作或学习环境，也为高年级或研究生的小组讨论提供场所大学理想 的发展随大学图书馆问题的解决而定【l 。”我们图书馆人要回答的真正问题不是“我们 应如何收藏信息资源? ”而是“这些资源在科研和教学中是否发挥了它的最大作用。” 因为大学图书馆是大学教学、研究生活的重要场所，它应该体现大学的理想和精神。 所以研究型大学图书馆应该定位在“一切为教学和研究服务”上，而不应该仅仅是收藏 图书的场所( 图书馆) 。 7 东北大学硕士学位论文 第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 2 2 3 研究型大学图书馆的特点 ( 1 ) 学术性 学术性是关于系统的、较专门的学问的特性。研究型大学不仅是国家经济发展和社 会进步的支柱，也是国家学术的象征n l j 。研究型大学的学术性表现在两个层面：一是正 确的学术观念、优良的学术精神和浓郁的学术氛围：二是一流的学科建设、一流的学术 队伍建设以及一流的教学、一流的人才培养，可见学术性是研究型大学的灵魂。为此作 为学校的一个组成部分，研究型大学图书馆的“灵魂”深处也应充满学术性。犹如研究 型大学维护其学术声誉一样，研究型大学图书馆也需处处创立、维护自己的学术性。大 学图书馆就其性质而一言本身是一个学术性机构，它的学术性体现在其服务的理念、服 务的内容、服务的方式上而不是停留在概念上。营造一个良好的学术氛围是研究型大学 对图书馆提出的要求，为学术研究提供一个适宜的环境，这是图书馆的一个重要的职能。 ( 2 ) 研究性 如前所述，开展研究性教学，拥有一流学科和学科成长能力，是研究型大学的一个 显著特点。研究型大学的核心目标和真正主题就是在多个学科领域取得优秀的科研成 果，关注新知识的增长，关注不同学科领域中的新突破，并将重要的研究成果应用于实 际，注重高层次人才( 尤其是博士生) 的培养。高质量的教育，需要高质量的学术氛围与 研究环境，需要高质量的信息资源保障，高质量的信息资源保障需要纵深的研究性服务。 研究性贯穿于研究型大学的教育过程始终，研究性也应贯穿于研究型大学图书馆的服务 过程始终。 ( 3 ) 特色化 正像在研究型大学的特征所述，突出办学特色是研究型大学生存与发展的成功之 道。办学特色是高校在一定办学思想的指导下和长期办学实践中逐步形成的、独特的、 优秀的和富有开创性的个性风貌。它包括办学理念特色、学科专业特色、教师特色、课 程设置特色、教学特色和科研特色等。这些特色对研究型大学图书馆的文献资源建设就 提出了特殊的要求。要求其文献资源要具有针对性、可利用性，要求其服务具有特色性。 学科建设是研究型大学建设的核心，是实现高质量大学生和研究生培养的前提，是承载 高水平科学研究和产生创新成果的平台，是造就学术大师、并使拔尖人才脱颖而出的基 础。而重点学科建设是整个学科建设的龙头。因此围绕学校的重点学科、尖端学科，建 设文献信息资源并开展服务是研究型大学对其图书馆提出的基本要求。建设特色馆藏、 提供特色服务是研究型大学图书馆所面临的新任务。图书馆有特色才有发展，有特色才 有实力和竞争力。 ( 4 ) 数字化 随着信息技术的发展，研究型大学的教师、科研人员乃至学生的学习、研究环境发 生了极大的变化。他们利用信息资源的数字化网络化的能力越来越强，利用网络获取信 息资源的技能越来越高，要求信息提供快速、便捷、准确、及时的程度越来越高。可以 8 东北大学硕士学位论文 第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 说数字化网络化获取信息资源己经逐步成为教学、科研人员的一种基本的要求和习惯行 为。用户行为的变化给大学图书馆带来了极大的挑战。据有关资料显示，美国大学的图 书馆数字化建设早在2 0 多年前就已开始，尤其是研究型大学图书馆。数字化图书馆使 教师、科研人员、研究生足不出户( 在办公室、在家甚至是在科研现场) 通过个人网页、 项目网页、学科门户等就可以在网络上搜集到可用的信息资源j 随着研究型大学国际化程度的提高，我国大学里专家学者对资源共享的要求也会越 来越高，这就需要国内的研究型大学图书馆与国际同步。满足这一要求的一个重要的途 径就是信息资源的数字化网络化，从而实现信息获取的开放式、“一站式”，同时信息资 源的数字化也是图书馆变被动服务为主动服务的关键一环，是实现文献信息资源利用最 大化的瓶颈。 ( 5 ) 个性化 网络化数字化程度越高，学科专业特色越强，教师、科研人员的信息需求越专业， 图书馆服务的个性化程度就越高。无论客观环境( 如信息资源环境、教学科研环境等) 如 何变化，图书馆为用户服务、满足用户需求的宗旨是永远不变的，“用户是上帝”的服 务理念是永远不会变的。现代大学，特别是研究型大学，一般规模都比较庞大，而且学 科数量不断增加，从事这些不同学科的学术人员程度也高度专业化。针对学术人员的这 种高度专业化的需求，图书馆就应该改变过去的等用户“上门”的服务方式，而是根据 学术人员的专业需求甚至兴趣、爱好提供针对性的服务。 ( 6 ) 知识化 研究型大学是以知识的传播、生产和应用为中心。发现和发展各个领域的知识，传 承、阐释和再阐释现存的知识是大学的主要职责，社会服务主要是通过教学和科研等学 术活动来实现的。知识的传播年1 1 , j 造，教学和科研，是研究型大学职能的两个方面。研 究型大学对图书馆的知识化需求体现在大学的教学科研人员对图书馆的依赖不再是仅 仅查阅与工作有关的文献资料，更主要的是通过图书馆所提供的信息资源发现新知识、 识别新知识、创造新知识。知识化要求是指图书馆要对信息资源进行知识化发掘，并提 供知识化服务。 总之，研究型大学图书馆也需要“大师”“大楼”“大气”。“大师”是指资深的专 业馆员或专家式馆员。这些馆员应该是高水平的复合型人才，是图书馆的灵魂所在， 是图书馆的核心竞争力所在：“大楼”是指图书馆的信息资源与技术设施，是提供优质、 便捷、准确服务的物质技术基础：“大气”是指图书馆的所提供学术性、研究性服务的 能力、制度以及优雅的学术研究环境。 2 3 研究型大学图书t 宦管理创新的涵义及意义 2 3 1 研究型大学图书馆管理创新的涵义 管理创新理论首先是从西方经济学界提出的，美国经济学家熊彼特在1 91 2 年著的 经济发展理论一书中，首次使用了“创新”一词。在他看来，“创新”就是突破一 9 东北大学硕士学位论文第2 章研究型大学图书馆及管理创新概述 种僵化均衡进而寻找另一种新均衡的过程。“创新”就是实行“生产要素的新的结合”， 建立一“新的生产函数”，进而打破经济的“循环流转”和“静态平衡”。 管理创新定义则是指一定的社会组织，从管理的基本职能出发，适应经济和社会发 展的需要，在科学的理论指导下，运用恰当的方法，对各种管理资源进行创造性改革或 重组，使组织管理工作处于动态协调和良性发展之中的活动h2 j 。 研究型大学图书馆的管理创新就是大学图书馆应用新思想、新技术、新方法对管理 系统或者组织、技术等方面的组合进行重新设计、选择、实施与评价，以促进大学图书 馆管理的综合效能不断提高的过程。 2 3 2 研究型大学图书馆管理创新的意义 江泽民曾指出“一个没有创造能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林”，由此 可见创新的意义。创新就是创造新东西，是扬弃。创新存在于人类生活的各个领域，创 新是对制度、体制、管理方式方法等的新认识、新观点。随着知识经济时代的到来，图 书馆的管理思想、管理制度和管理的方式方法将不可避免地发生变革，从某种意义上说， 创新是图书馆管理的本质所在。 管理的创新是图书馆发展的原动力。面对科技发展的日新月异，以及知识、信息迅 猛增长的新时代，只有抓住时机、快速适应，才能在竞争中获得优势。管理创新不仅能 改革管理工作，大大提高管理效力，更能使图书馆及时跟上时代发展的新趋势、新动向， 以适应未来社会发展的要求。 管理的创新是图书馆改革的需要。我国目前正处在从计划经济向市场经济转变时 期，同时政治体制与经济体制改革也在向纵深发展，图书馆生存的外部环境己经发生了 如此巨大的变化，原有的一套管理理念、模式己经不能适应新环境的特点，图书馆管理 的内涵、要求、目标、方式方法等也必随之发生深刻的变化。图书馆要生存和发展，势 必对管理理念、制度进行创新，建立一套新的管理运行机制，以适应大学发展的需要。 管理的创新是大学发展的需要。我国研究型大学正在经历一个重要发展时期，无论 从规模上还是教学研究的质量上，都有了很大的进步。大学的发展对为之提供信息保障 服务的图书馆提出了更高的要求。在知识经济大环境下，创新图书馆管理，提升图书馆 服务水平，满足大学教学与科研的更高需求，成为图书馆界必须面对的一项重大任务。 1 0 东北大学硕士学位论文第3 章研究型大学图书馆管理现状及管理创新必要性 第3 章研究型大学图书馆管理现状 及管理创新必要性 3 1 研究型大学图书馆管理现状 在管理体制上，研究型大学是我国高等教育机构的重要组成部分，因而要理解研究 型大学图书馆的管理体制，就需要先了解大学本身的管理体制。研究型大学的主管部门 是教育部，教育部负责为其