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(行政管理专业论文)科技初创型企业家能力培训需求的研究——以杭州为例.pdf.pdf 免费下载
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浙江大学硕士学位论文科技初创型企业家能力培训需求的研究 摘要 本研究从科技初创型企业家能力构成对企业发展作用的角度出发,研究由 政府建设基于科技初创型企业家的能力构成,以及与企业发展有关的能力培训 体系的可能性,通过提高科技初创型企业家的综合能力来实现科技初创型企业 家能力提高,带动企业发展的新的公共管理途径和方法 主要研究内容包括:科技初创型企业家能力体系,以及与企业发展的关系 问题;制造型和研发型两类不同的类别的科技初创型企业家能力构成、与企业 发展的关系和对能力需求的状况;制造型和研发型科技初创型企业家对能力培 训的需求的比较。 通过研究,形成了5 个方面的结论:第一、在企业初创阶段,制造型科技 初创型企业家的能力构成包括必需能力和延伸能力两个方面。必需能力由企业 基本管理能力、企业全局管理能力、企业内部管理能力、战略管理和企业文化 五个方面的能力组成、延伸能力由市场营销能力和社会政治方面的能力两个方 面组成。 第二、在企业初创阶段,研发型科技初创型企业家的能力由企业基本管理 能力、企业全局管理能力、企业内部管理能力、战略管理和企业文化能力、市 场营销能力和社会政治7 个方面的能力构成,且均为必需能力。第三,制造型 和研发型科技初创型企业家在对企业管理和经营能力方面的培训存在着普遍的 需求,企业家管理和经营能力的欠缺是影响杭州市科技初创型企业生存和发展 的重要因素之一。第四、制造型和研发型科技初创型企业家在对能力培训的需 求方面,仅存在个别差异,总体不存在大的差别,两组企业家们对7 个维度以 下的3 9 项能力指标的培训需求均达到了9 0 以上。第五、对于由政府建设科技 初创型企业家能力培训体系,并给予培训的问题将受到了企业家们的普遍欢 迎。 关键词:企业家;培训;能力 i i 浙江大学硕士学位论文科技初创型企业家能力培训需求的研究 a b s t r a c t t i l i ss t u d yi sf r o mt h ep o i n to fv i e wt h a ti ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - b a s e d s t a r t - u pe n t r e p r e n e u r sa b i l i t yc o n s t i t u t e sa c to ne n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t , a n dc o m p o s e s o ft h eg o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o nb a s e do ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - b a s e ds t a r t - u p e n t r e p r e n e u r so fa b i l i t y , a sw e l la st h ep o s s i b i l i t yo ft r a i n i n gs y s t e mo fa b i l i t yw h i c h c o n c e r n sa b o u te n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t t h r o u g hi m p r o v i n gs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y b a s e ds t a r t - u pe n t r e p r e n e u r s c o m p r e h e n s i v ea b i l i t y , s ot h a tc a na c h i e v ei n t h ep u b l i ca d m i n i s t r a t i o nw a y sa n dm e a n st h a td r i v en e wb u s i n e s sd e v e l o p m e n t 1 1 1 em a i nc o n t e n t si n c l u d e :t h ea b i l i t ys y s t e mo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y - b a s e d s t a r t u pe n t r e p r e n e u r s ,a sw e l la st 1 1 er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s ;t h et e c h n o l o g y b a s e ds t a r t u pe n t r e p r e n e u r s a b i l i t yc o n s t i t u t e so ft w o d i f f e r e n tt y p e so fm a n u f a c t u r i n ga n dr & d - t y p e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e d e v e l o p m e n ta sw e l la st h es t a t eo fa b i l i t yd e m a n d s ;t h ec o m p a r i s o n o ft r a i n i n gn e e d s f o ra b i l i t yb e t w e e nm a n u f a c t u r i n ga n dr & d b a s e dt e c h n o l o g ys t a r t - u pe n t r e p r e n e u r s t h r o u g h t h i ss t u d y , w ed r a wf i v ec o n c l u s i o n s : 1 i nt h ei n i t i a lp h a s eo ft h ee n t e r p r i s e m a n u f a c t u r i n ga n dt e c h n o l o g y b a s e d s t a r t u pe n t r e p r e n e u r s a b i l i t yc o n s t i t u t e sh a st w oa s p e c t s ,i n c l u d i n gt h en e c e s s a r y a b i l i t ya n dt h ee x t e n ta b i l i t y t h en e c e s s a r ya b i l i t yi sc o n s t i t u t eo ft l l eb a s i ca b i l i t yo f e n t e r p r i s em a n a g e m e n t , t h eo v e r a l la b i l i t yo fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t ,t h ei n t e r n a l m a n a g e m e n tc a p a c i t y , s t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n dc o r p o r a t ec u l t u r ea b i l i t y , a n dt h e e x t e n ta b i l i t yi sm a d eo ft h em a r k e t i n ga b i l i t ya n dt h ea b i l i t yo fs o c i a la n dp o l i t i c a l 2 i nt h ei n i t i a lp h a s eo ft h ee n t e r p r i s e t h ea b i l i t yo ft h er & d b a s e dt e c h n o l o g y s t a r t - u pe n t r e p r e n e u r si sc o n s t i t u t e do ft h eb a s i ca b i l i t yo fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t ,t h e o v e r a l la b i l i t yo fe n t e r p r i s em a n a g e m e n t , t h ei n t e r n a lm a n a g e m e n tc a p a c i t y , s t r a t e g i c m a n a g e m e n ta n dc o r p o r a t ec u l t u r ea b i l i t y , t h em a r k e t i n ga b i l i t ya n dt h ea b i l i t yo f s o c i a la n dp o l i t i c a l a n da l lt h e s ea b i l i t yi sr e q u i r e d 3 t h em a n u f a c t u r i n ga n dr d - b a s e dt e c h n o l o g ys t a r t - u pe n t r e p r e n e u r sh a v e g e n e r a ld e m a n d so nt h et r a i n i n go fe n t e r p r i s em a n a g e m e n ta n do p e r a t i n ga b i l i t y , t h e m a n a g e m e n t t h el a c ko fe n t r e p r e n e u r s m a n a g e m e n ta n do p e r a t i n ga b i l i t i e sa r et h e i m p o r t a n tf a c t o r so f t h es u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ys t a r t 一印e n t e r p r i s e si n h a n g z h o u 4 o nt h ed e m a n da s p e c to ft r a i n i n g b e t w e e nm a n u f a c t u r i n ga n dr & d t e c h n o l o g y b a s e ds t a r t u pe n t r e p r e n e u r s ,t h e r ea r eo n l yaf e wi n d i v i d u a ld i f f e r e n c e s , t h e r ei sn om a j o rd i f f e r e n c eo v e r a l l b e t w e e nt h e s et w og r o u p s a l le n t r e p r e n e u r s t r a i n i n gn e e d so nt h ef o l l o w i n g3 9a b i l i t yi n d i c a t o ro f7d i m e n s i o n sa r er e a c h e d9 0 5 f o rt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b a s e ds t a r t - u pe n t r e p r e n e u r s a b i i wt r a i n i n g s y s t e mw h i c hc o n s t r u c tb yt h eg o v e r n m e n t , t h ep r o b l e mw ep r o v i d et r a i n i n g t o e n t r e p r e n e u r sh a sb e e nw i d e l yw e l c o m e d k e yw o r d s :e n t r e p r e n e u r s ;t r a i n i n g ,a b i l i t y i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果,也不包含为获得逝姿态堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 签字日期细7 年朋以日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解迸姿盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权逝姿盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一, 学位论文作者签名:气嚆声1 乙 签字日期:口口弋年r 月上箩日 导师签名: 荪纪极 签字日期:加口7 年r 月;日 浙江大学硕士学位论文科技初创型企业家能力培训需求的研究 致谢 本论文得以顺利完成,承蒙我的导师胡税根教授在我研究过程中,从研究 的观念进行启发,在研究的方向给予指导,使得研究的架构得以确立,并且在 百忙之中不厌其烦地对论文的休整和润色都给予了辛勤的斧正,使我受益匪 浅。在导师的谆谆教诲下,受到教导的不仅是论文的写作,还有更多睿智的启 发,在此特致上我由衷的敬意与感谢! 我还要特别感谢浙大全体任课老师,是她们的启迪和指导,悉心关怀和帮 助,使我获得了各种专业知识,更重要的是教给我一种严谨的治学和工作的态 度。 其次,感谢杭州市科技局的同仁,在学习的时间上得到保障,感谢接受问 卷调查和参与讨论的企业家们,是他们的无私帮助,使我的论文顺利完成。 利用业余进行学习和研究是辛苦的,但由此带来的快乐和回忆是无限的。 我今后将以学习的知识和研究的成果积极地应用到实际工作中去,作为对浙江 大学、老师和企业家的回报。 徐土松 2 0 0 9 年3 月 浙江大学硕士学位论文l 研究背景与问题研究 1 研究背景与问题研究 1 1 研究背景 进入2 1 世纪以来,伴随着经济全球化、信息化以及市场的多样性,使得企 业之间的竞争日益激烈,其趋势已经超越了一个城市或一个国家的界限,全球 性的竞争态势正逐步形成。尤其是高新企业,由于产品的高科技附加值对于一 个国家,乃至一个城市的发展具有极其重要的意义,成为了目前国内各城市和 全世界各个国家工业的主要发展方向和竞争重点。今天的企业竞争已经不同于 以往的单纯的、仅限于工业企业之间的竞争,这种竞争将决定一个国家或者是 一个城市的发展、人民生活水平的提高等诸多方面,企业竞争在相当大程度上 已经演化成为国家与国家,城市与城市之间的竞争1 。而作为政府、或政府管理 部门,如何在日趋激烈的竞争中,采取有效的方法和措施来扶植本地区处于成 长初期和正在成长中的高新企业( 科技初创型企业) 的发展,是必须面对的非常 现实的课题。一个处于成长初期和正在成长中的高新企业如果要实现生存,并 逐步在竞争取得领先优势,企业创办者的能力建设是决定性的因素。从我国目 前的状况来看,大部分处于成长初期和正在成长中的高新企业的高层管理者,除 了自身的技术能力以外,缺乏作为一个企业家所需要的企业管理、发展和战略 决策等方面的胜任能力,而这种胜任能力在很大程度上会成为影响这些企业生 存和发展的最为致命的因素2 ,而培训企业家这个方面的能力,不仅仅是企业家 自身的事情,也是政府必须加以关注的重要问题之。 1 2 问题提出 在政府传统的行政管理理念中,一直以来对于处于成长初期和正在成长中 的高新企业都采用简单的给予税收优惠,提供有限的种子资金等方面的政策上 的倾斜,即用给予“鱼”的方法来进行扶植;而在帮助企业管理者提高自身的 企业管理、市场分析和开拓、融资能力等方面,即授予“渔”的问题方面重视 1 傅红岩吉布莱特定律与西方企业成长理论评述经济学动态1 9 9 8 ( 8 ) :7 1 7 4 2 张伟钟卫东冯淑霞初创科技型企业生存前景的经验判别商业研究2 0 0 6 ,( 1 9 ) :9 0 - 9 4 l 浙江大学硕士学位论文1 研究背景与问题研究 不足,尤其是在通过组织有效的培训来提高企业管理者的胜任能力几乎很少考 虑。原因在于:首先,到目前为止,对科技初创型企业家的胜任力的理论研究 很少,政府有关部门无法明确地了解应该给予他们哪些能力维度上培训;其 次,是传统的公共管理模式的影响,在考虑科技初创型企业发展的时候,通常 只把给予资金或税收补助作为需要解决的主要问题,管理方法过于简单;第 三,政府有关管理部门缺乏通过提供公共管理培训方面的经验,由于缺乏有效 的科技初创型企业家培训体系作为支撑,政府有关部门不了解应该如何通过有 效的方法来实现科技初创型企业家能力建设。因此,虽然政府投入部分种子资 金和采取减免税的方法为科技初创型企业的发展提供帮助,就企业暂时的实际 需要而言,可能会在一定程度上缓解了企业的压力,但对于企业的生存和发展 并不能起到根本性的作用。就融资问题一项可以发现,目前浙江省资本市场的 现状就是大量的企业和社会闲散资金正在苦苦寻求出路,而处于成长初期和正 在成长中的高新企业的管理者又苦于资金短缺带来的发展问题,如何能够通过 提高科技初创型企业管理者的管理水平和融资能力,不但可以使处于成长初期 和正在成长中的高新企业获得资金方面的帮助,同时也可以使社会闲散资金有 正常的流向。因此,政府完全可以通过提高处于成长初期和正在成长中的高新 企业家( 科技初创型企业家) 能力建设的方法来促进本地区科技初创型企业的发 展。 本研究将从科技初创型企业家能力构成对企业发展作用的角度出发,探索 由政府建设基于科技初创型企业家的能力构成,以及与企业发展的关系的公共 培训体系的可行性,通过提高科技初创型企业家的综合能力来实现科技初创型 企业家能力提高而带动企业发展的新的公共管理途径和方法。研究包括提出科 技初创型企业家能力体系、以及与企业发展的关系;探索制造型和研发型两类 不同的类别的科技初创型企业家能力构成以及与企业发展的关系;研究采取公 共培训服务的方法对科技初创型企业家进行培训的可行性;如何为下一步研究 如何通过政府来实现科技初创型企业家能力培训课程的设置等方面的问题提供 理论依据等方面的问题。 2 浙江大学硕士学位论文 1 研究背景与问题研究 1 3 研究目的 第一、通过对科技型初创企业家能力需求的研究,为创新政府主管部门管 理模式,探索科技型初创企业家能力建设的新途径提供理论依据; 第二、通过研究研发型和制造型科技型初刨企业家能力需求与企业发展的 关系,为指导政府有关管理部门确定对企业的风险投资评估提供企业家能力方 面的理论依据; 第三、通过研究获得具体数据和资料,为下一步研究建设科技型初创企业 家公共培训体系提供理论和实践方面的依据。 1 4 研究内容 由于企业家能力维度包含了个人的知识、心理以及管理能力等多个方面, 全面地研究企业家能力难度较大,同时,知识和心理能力是无法通过较短时间 的培训提高。因此,本文主要针对从科技人员转型为科技初创型企业家过程中 对企业进行有效管理的能力的需求,希望获得的培训,及这些能力对企业发展 的作用问题进行研究,主要内容为:( 1 ) 科技初创型企业家的能力需求的维度 和具体的指标通过文献整理、企业家访谈和焦点小组讨论和预实验等方式,研 究科技初创型企业家的能力维度构成,以及该维度下的具体指标问题。( 2 ) 研 发型科技初创型企业家各维度下具体能力指标与企业发展的关系研究研发型科 技初创型企业家各维度下能力构成,以及与企业发展的关系问题,构建研发型 科技初创型企业家的能力模型,并提出研发型科技初创型企业家能力维度和培 训需求状况。( 3 ) 制造型科技初创型企业家各维度下具体能力指标与企业发展 的关系研究制造型科技初创型企业家各维度下能力构成,以及与企业发展的关 系问题,构建制造型科技初创型企业家的能力模型,并提出制造型科技初创型 企业家能力建设需求状况。 浙江大学硕士学位论文1 研究背景与问题研究 1 5 研究意义 1 5 1 理论意义 科技初创型企业家能力的研究是管理学研究的一个重要领域,我国的科技 初创型企业家能力的研究起步较晚,通过查阅c n k i 中国知网1 9 9 7 年至今发表的 研究论文,总体不到1 0 0 篇,而研究评价科技初创型企业家能力的标准框架基 本没有。虽然,国内有一些学者也曾提出了一些有益的见解,但是由于研究对 象行业的多样性,存在着较大的抽样误差,研究结果不具有普遍性。本研究将 通过在对研究样本进行的控制的基础上,深入地研究科技初创型企业家的能力 构成,以及对企业发展的作用问题,为今后人们更进一步地研究提供理论依 据;同时,在对能力研究的基础上,进一步提出通过政府建设企业家公共培训 体系的可行性问题,这将为今后人们研究科技初创型企业家的能力建设问题提 供理论依据。 1 5 2 实践意义 通过对科技初创型企业家能力构成状况和对能力需求,以及对企业发展作 用的研究,首先,可以为政府管理者及管理部门今后考虑通过公共培训的方法 来提高科技型初创企业家的能力和企业成功率提供依据;其次,通过以对制造 型和研发型两种不同类别的科技初创型企业家能力构成的研究,可以为政府和 有关投资部门在进行风险投资评估时,提供有效的帮助;第三,可以为政府创 新公共管理模式,建设切实可行的科技初创型企业家培训体系提供依据。 4 浙江大学硕士学位论文 2 相关文献综述 2 相关文献综述 2 1 对企业家能力的认识 2 1 1 关于企业家的定义 “企业家”( e n r t e p r e n e u r ) 最早出现在法语中,是指武装探险队的领导 者。此后,随着欧洲工业革命的兴起,企业家开始有了更多含义。最早将企业 家引入经济学概念中的是法国经济学家理查德坎梯龙 ( r e c h a r d c a n t i l i o n ) ,他将每一个从事经济活动的人都看作企业家,认为这 些人是按固定的价格买入,但以不确定价格卖出的,并承担风险的人3 。真正赋 予企业家该的是法国经济学家萨伊,1 8 0 3 首次在他的政治经济学问答录中 明确地见企业家定义为:将劳动、资本、土地等各项生产要素组合起来进行生 产的人4 。因此,认为企业家是预见特定产品的需求以及生产手段,发现顾客, 克服许多困难,将一切生产要素结合起来的经济行为者。这主要是基于企业家 的职业来进行界定的。美国经济学家熊彼特认为,在经营过程中不断地创新的 人,才能被认为是企业家。所以他提出,一个人只有当他实际上“实现新组 合”时才是一个企业家;一旦当他建立起他的企业以后,也就是当他安定下来 经营这个企业,就像其他的人经营他们的企业一样的时候,他就失去了这种资 格。也就是说,企业家是从事“破坏性创造 的创新者5 。而奈特 ( k n i g h t ,1 9 6 7 ) 并不完全同意熊彼特的观点,他在特别强调取得企业家身份与 承担巨大风险和处理不确定性问题的能力基本上是同义的6 。同时代的其他学者 也曾提出自己的观点,鲍莫斯( b r u m 0 1 ) 在总结麦克格兰德( m e c l e l a n d ,1 9 6 1 ) 的著名研究所得出的结论,认为企业家不是“赌徒”,也不是“投机者”,他 没有必要非去冒险不可,他只是一个“计算者”7 。钱德勒也从企业发展史的角 3 秦敏、郑艳,企业家能力及其对企业成长的作用,特区经济,2 0 0 7 ( 3 ) :3 0 3 3 0 4 4 宋云,企业家与企业战略家,企业改革与管理,2 0 0 4 ( 7 ) :1 0 11 5 郭广银、杨明,企业家是“破坏性创造”的创新者,出版参考,2 0 0 4 ( 2 9 ) : 。g o m p e r sp ,l e m e rj m o n e yc h a s i n gd e a l s ? 1 1 1 ei m p a c to ff u n dm f l o w so i lp f i v m ee q u i t yv a l u a t i o n s 【j 】 j o u r n a lo ff i n a n c i a le c o n o m i c s ,2 0 0 0 ,5 5 0 ) :2 812 3 2 5 7 h e n r ym i n t z b e r g 、b r u c ea h l s t r a n d 、j o s e p hl a m p e l 著,刘瑞红等译,战略历程,机械工业出版社,8 5 1 0 4 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 度提出自己的观点,认为由个人拥有和经营的、传统企业的企业主,属于传统 企业家,而在以多层级、多单位为特征的现代工商企业中以经营管理能力取得 控制权的“中、高层经理乃形成一个完全新的企业家阶层”。而后现代大师 杰姆逊也指出:“e n t r e p r e n e u r ( 实业家) ,意义不光是赚钱”。我国的周叔莲 也认为,具有创新精神,善于经营管理企业,并使之兴旺发达的人叫企业家9 。 而我国北京大学的厉以宁在定义企业家概念时认提出了自己的观点,他提出了 企业家是素质而不是职务的观点1 0 ,这主要是基于能力的角度出发。而他的同事 张维迎则认为,企业家在创办一个企业的时候,可能靠某一个特别的想法,一 种灵感,或者发明了某种产品和技术,或者发现了一个市场缝隙,他抓住了这 个机会,创办了自己的企业,成功了我们就叫他企业家。1 1 虽然这一定义似乎比 前面的观点和内容要更广泛些,但仍然无法对企业家进行非常清晰的定义。因 此,张完定等认为,对企业家而言,只能够有一个描述性的定义,即:企业家 是具有经营才能的经营者1 2 。事实上到现在为止,学术界仍然还没有一个公认 的、统一的关于企业家的定义。这主要是因为企业家应该是一类人的总称,而 对一类人下定义非常难,人们无法定量地区别企业家与经营者之间的差别;同 时也无法区别企业家与企业管理者之间的差别。 2 1 2 对企业家的特征认识 尽管人们无法对企业家下一个非常确切的定义,但是,企业家特征则非常 明显,主要是体现在职业特征和个性特征两个方面。 萨伊曾经指出:企业家具有判断能力,坚忍不拔,掌握监督、指挥和管理 技巧以及拥有丰富的工商业和社会知识”。他认为,企业家的特征除能力以外, 还应包含其性格和心理等方面的精神特征。熊彼特认为,企业家应该是具有个 性特点和创新能力,能够创立组织、创造价值、盈利和非盈利,以及使企业成 8 钱德勒看得见的手美国企业的管理革命【m 1 商务印书馆,1 9 8 7 :4 4 5 4 8 7 9 周叔莲,中国企业家的使命论企业家精神,经济管理出版社,1 9 8 9 年,北京 1 0 厉以宁,企业家是素质而不是职务。企业家,1 9 9 9 ( 2 3 ) i - 2 “张维迎,企业家与职业经理人如何建立信任,北京大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 3 ,4 0 ( 5 ) :2 9 3 9 ”张完定、李垣,企业家职能、角色及条件的探讨,经济研究,1 9 9 8 ( 5 ) :2 9 3 3 1 3 顾国祥、罗殿军,浅议西方经济学关于企业家作用的论述,外国经济与管理1 9 9 6 ( 7 ) :3 9 4 2 6 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 长、有独特性的管理者。美国一家战略研究机构也发现,企业家战略领袖要具 备的特征包括“6 c ”,即好奇心( c u r i o s i t y ) 、创造力( c r e a t i v i t y ) 、关注他人 ( c a r i n g ) 、交流c o m m u n i c a ti o n ) 、勇敢( c o u r a g e ) 、建构( c o n s t r u c ti o n ) 这几 个方面,尤其是好奇心、创造力、勇敢和勇于建设的精神,恰是企业家特征的 内在体现”。美国普林斯顿大学包莫尔认为企业家特征应该包括合作精神、决策 能力、组织能力,精于授权、善于应变、勇于负责、敢于求新、敢担风险,并 且尊重他人、品德超人1 0 个方面。日本企业界则要求企业家必须具备:使命 感、责任感、信赖感、积极性、忠诚老实、进取心、忍耐性、公平热情和勇气 1 0 项品德;同时还要具备思维决策能力、规划能力、判断能力、改造能力、洞 察能力、劝说能力、理解能力、解决问题能力、培养下级能力、调动积极性能 力1o 项能力1 6 。 国外还有学者认为,大部分企业家在开始创业时是没有一个深思熟虑的规 划的,他们更多的是“见机行事”,或者说是机会主义者,因此具有投机性特 征”。国内揭筱纹也认为,企业家的特征包括典型的机会主义者、冒险精神、崇 高的理想和领袖精神、充满激情、具有非凡的挑战精神等多个方面1 8 。张滟认 为,一个成熟的应该具备:睿智而有悟性,坚韧不拔,自强不息,深谙管理真 谛,实事求是的务实态度等方面的特征。综述以上人们的观点可以发现,企业 家的特征所包含的内容非常广泛,有能力方面的,知识方面的,社会功能方面 的,心理和行为方面的等,正是由于这些多维度的特征,构成了企业家立体 的、丰富的和完整的人物群体特征,这些特征对于研究这个特定的群体起到非 常重要的作用。 “g a r m e r , w b w h a ta r ew et a l k i n ga b o u tw h e n w et a l ka b o u te n t r e p r e n e u r s h i p j o u r n a lo f b u s i n e s sv e n t u r i n g , 1 9 9 0 5 :2 1 7 - 2 2 3 1 5 美】w w 罗斯托:经济增长的阶段,张保煦译,中国社会科学出版社,2 0 0 1 年版,第5l 页 ”胡蓓马玉波,新时期企业家素质的核心特征科技进步与对策,2 0 0 2 ( 4 ) :1 5 9 1 6 0 ” b h i d e ,a ma r t h eo r i g i na n dt h ee v o l u t i o no fn c 翔ve n t e r p r i s e s m 】o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ,n e wy o r k , n y 2 0 0 0 1 8 揭筱纹,创业战略管理,清华大学出版社,2 0 0 6 4 :3 7 - 4 3 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 2 1 3 对企业家的能力认识 企业家能力是企业家特征的重要组成部分,是指企业家从事经营、管理和 维持企业发展并承担风险的基本能力。企业家能力不但需要有丰富的知识和经 验,而且还要具备在企业经营管理活动中表现出来的稳定的心理素质和行为特 征,也是胜任领导企业从事生产、经营,并使之发展的重要的主观和客观条 件。企业家的能力是企业发展的关键,也是作为企业家的核心素质,因而,企 业家能力的研究得到了国内外专家学者的普遍重视。 早期的企业家能力研究在主流经济学研究领域并没有引起人们的重视,只 是在新古典主义经济学兴起以后,才把企业家能力作为填补“固定要素”理论 的缺口加以研究,在“固定要素”理论中,企业家的能力只是市场机制作用下 被机械配置的各种生产要素之一,其作用是静态和被动的,也是无足轻重的”。 卡尔马克思虽然也认为企业家是经济和技术变化的原动力,但是,却尖锐地 认为企业家对社会所产生的影响。虽然企业家能力的研究被主流经济学所忽 视,但是却引起了非主流经济学家们的关注,而熊彼特无疑是其中最重要的人 物。他认为企业家最重要的能力是提供经营思想,这比专注于机器、货币、土 地更具有价值,因此,企业家破坏性均衡的创新能力是企业家能力的核心加。巴 尼( b a r n e y ,1 9 9 1 ) 也认为企业家能力具有以下几个方面的特征。第一,企业家的 能力是有价值的,可以帮助企业在创造价值和降低成本方面比他们的竞争对手 做得更好。企业家是众多企业资源中最为稀缺的,没有人会否认企业家的价 值。第二,企业家的能力是异质的。不同的成功企业,在资源方面存在不同程 度的异质性。在所有的企业资源中,企业家的异质性最为明显。第三,企业家 的能力是不能仿制的这一点非常关键,正是由于核心能力不能仿制,才使得 企业竞争优势能够持续发展。第四,企业家的能力是无法替代的。一种资源如 果面临着替代品,那么它就失去持续的竞争优势。企业家之间虽然可以相互替 代,但这一替代有时需要付出代价2 1 。 1 9 赵英军,西方经济学,清华大学出版社,2 0 0 4 :6 4 - 6 5 2 0a m i tr ,b r a n d e rj ,z o t t c w h yd ov c r l t u r ec a p i t a l f u m se x i s t ? t h e o r ya n dc a n a d i a ne v i d e n c e j 】j o u r n a lo f b u s i n e s sv e n t u r i n g ,19 9 8 ,13 :4 4 12 4 6 6 2 1 林祥,企业家能力与企业核心能力相关性对企业家能力的一种概括,经济社会体制比较,2 0 0 2 ( 5 ) : 浙江大学硕士学位论文 2 相关文献综述 b a u m ,l o c k e 和s m i t h 将企业家能力分成个性、综合能力、特定能力和动 机。其中企业家的个性包括执着、积极性和热情;综合能力包括组织技能和利 用机会的技能;特定能力包括从业经验和技术上的技能;动机包括愿景、目标 和自我效能。m a n ,l a u 和c h a n 总结了前人研究中有关企业家能力的一些测量维 度,这些测量维度主要包括六个方面:机遇能力、关系能力、思维能力、组织 能力、战略能力和承诺能力。 国内杨建君等认为所谓企业家能力就是能胜任领导工作这一任务的主观条 件,他把企业家能力概括为管理能力、决策能力、创新能力、知人善任能力、 预见风险能力、市场营销、信用能力、学习能力、公关能力和表达能力2 2 1 o 个方 面。王烈也提出,企业家的能力应该包括:创新能力,决策能力,学习能力, 人际关系能力,指挥领导能力,组织能力,岗位工作能力,控制能力和表达能 力,其内容与杨建君等并无大的差别”。徐国亮和顾保国在研究中,对企业家能 力引入了一个企业家三维能力结构的概念,企业家能力被概括为企业管理能 力、市场开拓能力和企业家基本素质三个维度。企业管理维度,企业家的能力 体现在领导、计划、组织,协调和控制五方面的能力;市场开拓维度,企业家 的能力体现在运用资本、分析成本、发现利润、规避风险、实施交易五个方 面;基本素质维度,企业家素质体现在知识、文化、学习、心理和创新五个方 面2 4 。根据以上对我国企业家能力研究文献内容的分析,可以发现最被重视的能 力是创新、决策、预见判断、应变、组织、管理、用人、协调、投资经营和信 息运用。我们通过对与企业家能力有关的4 7 篇论文的共8 0 种能力合并后统计发 现,一共可以概括出7 种能力类型:( 1 ) 创新能力;( 2 ) 决策管理能力; ( 3 ) 组织指挥能力,包括组织、控制,指挥领导、投资经营和营销能力;( 4 ) 沟通 协调能力,主要包括协调、谈判、竞争合作、人际交往、信息沟通能力; ( 5 ) 人事管理能力,主要包括用人、激励、评价、关心爱护下级能力;( 6 ) 专业技 术能力,主要包括专业知识和专业技能;( 7 ) 基本能力,主要包括一记忆、适 8 6 9 0 2 2 杨建君、陈波、李垣,基于能力的企业家模型及其分析,预测,2 0 0 2 ( 1 ) :4 1 4 4 ”王烈,企业家能力结构的社会学分析,江苏市场经济,2 0 0 1 ( 1 ) :3 8 4 2 2 4 徐国亮、顾保国,企业家能力的三维结构理论分析,中共福建省委党校学报,2 0 0 5 年,1 9 9 ( 2 ) :4 l _ 4 3 9 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 应、表达、预见、学习、自控、心理承受、想象、洞察、判断、问题解决和实 干等能力。具体见表2 1 。 表2 1国内外学者对企业家和高层管理者能力的研究归纳 作者研究对象胜任力特征构成 目标和行动管理、领导、人力资源管理、指导下属、 b o y a t z i s ( 19 8 2 ) 管理者 关注他人、知识 成就:主动性、捕捉机遇、坚持性、信息搜寻、关 注质量、守信、关注效率 s p e n c e r l m 。 思维和问题解决:系统计划、问题解决 s p e n c e r s m企业家 个人成熟:自信、具有专长、自学 影响:说服、运用影响策略 ( 1 9 9 3 ) 指导和控制:果断、监控 体贴他人:诚实、关注员工福利、关系建立、发展 员工 c a r l e s s ,a u w o o d 管理人员决策能力、人际能力、计划能力、组织能力 ( 1 9 9 7 ) m o u n t ( 1 9 9 8 )经理 人际关系、管理技能、技术技能 f g b u c h a r t e s 经理领导、沟通、激励、健康与安全、决策、预见及计划 ( 1 9 9 9 ) 人际关系能力、言语表达能力、社会敏感性、创造性、 b r a y ( 2 0 0 0 ) 经理 灵活性、组织能力、计划能力、决策能力 责任感、影响力、预见性、沟通、应变力、多视角、 h a y ( 2 0 0 1 ) 经理 自我意识、概念化 时勘、王继承、我国通信业 影响力、组织承诺、信息寻求、成就欲、团队领导、 人际洞察力、主动性、客户服务意识、自信、发展他 李超平( 2 0 0 2 )高层管理者 人 仲理峰、时勘家族企业高 权威导向、主动性、捕捉机遇、信息寻求、组织意识、 指挥、仁慈关怀、自我控制、自信、自主学习、影响 ( 2 0 0 2 )层管理者 他人 苗青、王重鸣 企业家 机遇能力、关系能力、概念能力、组织能力、战略能 ( 2 0 0 a )力、承诺能力 杨长虹、陈妍 我国企业家 把握机遇的能力、创新能力、领导能力 ( 2 0 0 5 ) 戴国富、程水源 我国企业家 机会能力、冒险能力、政府社会关系能力、概念能力、 ( 企业创业 ( 2 0 0 7 )承诺能力、组织能力、学习能力 阶段) 王庆喜 民营企业家 成就动机、创新学习能力、人性特征、把握机遇能力、 ( 2 0 0 7 ) 处事能力、领导能力、操作能力 注:由作者整理 1 0 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 在市场竞争不断强化的今天,企业家能力己成为企业获取竞争优势、促进 企业成长的关键。魏强认为,企业家能力与企业经济利润有非常密切的关系, 企业家的能力不是割裂的,而是在协同的基础上对企业的发展产生影响”王德 章等也提出,我国民营企业发展的问题除了资金等方面的刚性的问题以外,企 业家的能力低下是企业无法生存和发展的最大的威胁2 6 。廖明智( 2 0 0 7 ) 则认为, 企业家能力在公司成长的不同阶段推动着核心竞争力的发展2 7 从国内学者的核心竞争力要素实证分析中可以看出:企业核心竞争力的构 成要素主要有人力资源、企业文化、创新能力、市场营销能力、组织管理能 力、战略管理能力、生产制造能力以及行业环境。其中与企业家能力有直接关 系的人力资源、企业文化、创新能力、组织管理能力、战略管理能力在核心竞 争力要素频率统计中占到了7 0 以上,而好企业与差企业的实力差距也主要体现 在人力资源和战略管理能力上。可见企业家能力建设和提高对于促进企业核心 竞争力的形成和保持有着突出的意义。 2 2 对科技初创型企业研究认识 2 2 1 科技初创型企业的概念 科技初创型企业到目前没有明确的定义,目前国内其他地区一般都将其称 为科技型中小企业。由于这个概念比较大,无法将其在概念上与刚刚创办的科 技型小企业分开,因此,杭州市政府将其命名为科技型初创企业。根据我们国 家和地区的有关规定,科技型企业一般都有明确的定义北京市科委1 9 9 7 年1 2 月1 9 日颁发的北京市民营科技企业认定办法第五条,第四款的规定:“民 营科技企业大专以上学历或具有中级以上职称的科技人员要占企业职工总数的 2 0 以上民营科技生产型企业,每年用于科学研究和技术开发投入占企业年收 入3 以上,新技术产品销售收入和技术性收入两项占当年总收入的比例不得低 2 5 魏强,企业家能力矢量分析及意义,现代管理科学,2 0 0 7 ( 1 ) :8 7 8 9 2 6 王德章,盂凡胜,民营企业家能力与企业成长,商业研究,2 0 0 1 ,2 3 6 ,( 1 2 ) :1 1 5 1 1 8 ”廖明智,浅析企业家能力对企业核心竞争力的决定性作用,浅析企业家能力对企业核心竞争力的 决定性作用,2 0 0 7 ,2 3 ( 1 ) :2 5 2 8 浙江大学硕士学位论文2 相关文献综述 于5 0 2 8 。按照中共杭州市委、杭州市人民政府市委 2 0 0 3 7 号文件关于进一 步加快民营科技企业发展的实施意见将科技型企业规定为:技术要素的入股比 例一般可达注册资本的2 0 ;注册资本( 金) 在1 5 0 万元以下的,经市以上科技行 政部门认定 杭州高新开发区( 滨江) 内企业由杭州高新开发区( 滨江) 组织认定 或经有法定资质的科技评估机构评定,并在市以上科技行政部门登记备案为高新 技术成果的都属于科技初创型企业”。 一般来说,科技型初创企业主要应该体现在技术含量和生产经营规模两个 方面。首先,在技术含量方面,可以用科技人员的比例和研究开发的投入作为 评价指标;其次,在生产经营规模方面,还处于较小水平。 2
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