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民营企业创业研究 专业：工商管理硕士 硕士生：谭军 指导教师：储小平教授 摘要 由于创业在促进经济增长，提高人均收入和增加就业机会方面的作用日益突 出，目前我国有越来越多的人自主创业。但许多创业者因为不了解创业的有关规 律，导致创业失败。 本文运用案例分析方法，剖析一个典型民营企业的创业过程。就创业环境分 析，创业机会的识别与把握，组建创业团队，获取创业资源，运作新企业等重点 问题展开了详尽的论述，揭示了创业过程的一般规律，希望对自主创业者有所帮 助，提高创业的成功率。 关键词：民营企业，创业，创业规律 e n t r e p r e n e u r i a lr e s e a r c ho fp r i v a t ec o m p a n y m a j o r ： n a m e ： s u p e r v i s o r ： b u s i n e s sa d m i n is t r a t i o n t a nj u n p r o f e s s o rc h ux i a o p i n a b s t r a c t n o w a d a y sm o r ea n dm o r ep e o p l es t a r tt h e i ro w nb u s i n e s ss i n c ei tc r n i m p r o v et h e i rl i v e sa n dm a k ee c o n o m l eg r o wf a s t e r h o w e v e rm a n yp e o p l e f a i lb e c a u s et h e yd o n tu n d e r s t a n da n da p p l yt h ee n t r e p r e n e u r i a lt h e o r y i nt h isp a p e rt h ea u t h o ra n a l y z e st h ee n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s so fac l a s s i c p r i v a t ec o m p a n ya n de x p o u n d ss o m ei m p o r t a n ti s s u e s t h e s ei s s u e si n c l u d e a n a l y z i n g e n t r e p r e n e u r i a l e n v i r o n m e n t ， e v a l u a t i n g a n d s e i z i n g o p p o r t u n i t y ，f o r m i n gc o r et e a m ，o b t a i n i n gr e s o u r c e sa n do p e r a t i n gn e w v e n t u r e i tw i l lh e l pt h ee n t r e p r e n e u rs u c c e e di nt h e i re n t e r p r i s eb y e x p o u n d i n gt h ee n t r e p r e n e u r i a lt h e o r y k e yw o r d s ：p r i v a t ec o m p a n y 。s t a r t u p ，e n t r e p r e n e u r i a lt h e o r y 第一章引言 自改革开放以来，我国有越来越多的人开始自主创业。正因为刨业在经济增长、科技进 步和就业方面的促进作用日益突出和增大，国家出来了一系列相关政策，鼓励创业。特别是 2 0 0 5 年国务院公布的关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见，允许 非公有资本进入原先的垄断行业和公共领域，这将在国内掀起一股新的创业热潮。 然而在我国，创业成功的比例很低。很多人创业失败，是因为对创业实践的规律认识不 够。目前创业者亟需理论指导，以解决创业过程中产生的各类问题。因此，创业研究在我国 具有重要的理论与现实意义。 1 1 论文的研究背景及意义 创业是将一系列独特的资源集中在一起来利用机会的过程，是无须考虑目前掌握资源的情 况而对机会的追求。无论是新企业还是现有企业都需要面对新进入的抉择，而新进入行为代表 了企业的核心内容。创业又分为个体创业、公司创业及社会型创业。不论是那种类型的创业， 都在促进经济增长、增加就业、提高人均收入水平等方面的作用日益突出，进而受到政府和学 术界的普遍关注。创业研究正形成一股强劲的浪潮并进入管理学科的主流研究范畴。1 9 8 7 年， 美国管理学会正式设立创业研究分部；1 9 9 9 年，由百森商学院和伦敦商学院联合发起的国际 性合作研究项目g e m ( 全球创业观察) ，到2 0 0 3 年已吸引4 0 个国家和地区参加；除j o u r n a lo f b u s i n e s sv e n t u r i n g 等专业学术期刊外，j o u r n a lo fm a n a g e m e n t 等顶级管理学杂志出版了关 于创业研究的专辑( 2 0 0 3 年第三辑) 。创业作为一个新兴的学术研究领域正处于“黄金时期” 的开端。 创业教育越来越普及并形成一股热潮。向来以见长于“一般管理”而著称的哈佛商学院也 围绕企业家精神而重组课程，并形成了被称为“创业型管理者”的方向课程，2 0 0 0 年又将创 业管理学确定为她a 学生第一年的必修课，目前哈佛商学院在该方面已开设了2 3 门课程。加 州大学洛杉矶分校开设的创业相关课程有2 4 门，其它如芝加哥大学、麻省理工学院、斯坦福 等著名的大学，目前都倾力专注于此领域，以求在新经济的趋势里站稳脚跟。2 0 0 1 年，美国 超过1 5 0 0 所四年制大学和学院提供了创业课程，侧重于企业家精神方向研究的大学仍在持续 增长。 二十世纪八十年代以来，随着创业研究热潮的形成，涌现出了许多杰出的研究成果。 哈佛商学院教授h o w a r dh s t e v e n s o n 将创业定义为“不拘泥于当前资源条件的限制下对 于机会的追寻，将不同的资源组合以利用和开发机会并创造价值的过程”。创业的概念从新创建 企业、中小企业领域“挣脱”出来，很快与很多管理活动联系起来，如创业战略、创业领导、 创业管理、创业营销、战略企业家精神、公司企业家精神、社会企业家精神等。 1 9 8 3 年，m i l l e rd 提出了公司创业的概念人们尝试将创业与企韭家精神( 以往主要集中 在个人层面) 拓展到已经存在的公司甚至是大公司，拓展到非赢利组织和整个社会，创业与企 业家精神成为动态复杂环境下管理者的思维模式和行为准则。 创业并不是一种天赋。彼德德雷克认为，创业是可以组织，并且是需要组织的系统性的 工作。h o w a r dh s t e v e n s o n 等人强调创业是一种管理方法，可以从六个方面对这种管理手段 进行描述：战略导向、把握机会、获取资源、控制资源、管理结构和报酬政策。这些观点使创 业研究摆脱了把关注点主要聚焦于创业者个性特征的片面性辨识创业机会，量度创业强度， 探索刨业活动价值转换机制等课题的研究等到重视。对于创业研究和创业教育活动的开展来 说，这无疑是重大的进步。 创业管理不同于传统管理，是一种新的管理模式。传统管理( 也称一般管理或行政管理) ， 是指基于指导大公司成长和发展为核心的理论，以追求稳定和秩序，强调计划和控制，主要服 务于工业社会的管理理论。而创业管理则关注价值创造机会的把握或是在今天发现明天的商 机。 虽然国外创业研究的学术成果不断涌现，但这些研究成果及其结论主要来源于对发达市场 经济国家的研究。而我国是典型的发展中国家，经济正处于转型期，市场环境在剧烈的演变和 发展，大量有关竞争环境的规律有待于修改和完善，在政府不断放松管制的条件下，孕育着大 量的创业机会。而创业者抓住这些机会成功创业，能极大的促进经济增长，并解决日益严重的 就业问题。但正因为我国处于经济转型中，创业环境的动态性和复杂往程度远远高于发达国家， 作为历史悠久的古老国家，我国也有着独特的文化价值观：因而我国的创业活动有区别予一般 发达国家创业活动的规律和特点。对我国的创业活动进行研究有着独特的价值。 因此，本文将描述我国一个典型的民营企业的创业过程，并分析其蕴涵的一般规律，以期 2 对其他的创业活动有着借鉴与指导作用。 1 2 论文的主要内容及结构安排 本文在第二章中，将简要介绍目前国内外创业过程的相关理论，并作评述，指出每一种理 论的特点及不足；接下来的第三、第四章，主要是应用相关理论，分析创业过程中遇到的问题， l ； 及解决的办法，其中第三章介绍创业环境分析及创业机会的识别与把握，第四章介绍创业实 践过程中的有关问题：如创业融资、组建创业团队、获取资源等。最后的第五章，将总结创业 实践中笔者认为最重要的问题，并提出自己的解决建议，同时尝试提出一个新的模型。 第二章理论述评 二十世纪八十年代以来，创业在促进经济增长、增加就业、提高人均收入水平等方面的作 用日益突出，因而受到政府和学术界的普遍关注。不同学科都从其特有的研究视角，运用本领 域的概念和相关术语对创业过程进行观察和研究，试图归纳创业过程的理性成分，论证创业过 程的一般规律。 2 1 国外基于复杂性的理论模型 创业过程研究始于对创业过程的界定。早期研究主要从活动角度描述创业过程，如g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业过程是新组织的创建过程；g a r t e n ，n 、g a r t n e r ，w 和r e y n o l d s ( 1 9 9 6 ) 认 为创业过程包括商业计划成为现实企业组织过程中的所有事件。近期的研究尝试从过程角度概 括创业过程，如t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 认为创业是一种思考、推理和行为过程，这种行为过程是机 会驱动，注重方法和与领导相平衡：s h a n e 和v a n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为创业过程是围绕机会 识别、开发与利用的一系列过程。 g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 在其论文描述新企业创业现象的理论框架中构建了一个创业过程理 3 论模型他是侧重从创业过程的复杂性特征出发解释创业行为过程，着重识别创业过程的构成 要素及其相互作用关系。他认为创业者与新创企业的差异并不比创业者与非创业者之间，新创 企业与非新创企业之间的差异小，因此，仓业过程的理论模型应该是多维度的需要分析多个 关键变量及其互动关系。其理论模型主要由四个要素构成个人，即刨立新企业的个人；环 境，围绕并影响组织的情势；组织，即所创立的新企业；创立过程，个人所采取的创立新企业 的行动，并强调四个要素的相互作用。( 1 ， 环境 创业过程 图2 - 1g a r t n e r 的创业过程理论模型 组织 g a r t n e r 提出的创业过程理论模型，率先从创业过程复杂性出发解释创业过程，比较全面 的概括了创业过程的构成要素，为后续的创业过程理论模型提供了雏形。但g a r t n e r 的模型只 对一系列的构成要紊进行集合( 四个维度下的变量总数达5 0 个以上) ，使模型显得非常复杂， 未能清楚阐述各要素之间的相互作用关系；而且由于忽视了刨业过程的动态性，该模型对描述 一般企业管理活动仍然有效。 w i m 枷( 1 9 9 7 ) 试图改进o a r t n c r 的模型，从新企业成败影响因素的视角提出了路有不同 的创业过程理论模型，包括人、机会、环境、风险与报酬等要素。他特别强调机会对于创业的 重要性，提出发掘机会、评估机会和掌握机会是创业过程的核心等观点。但w i l l i a m 模型仍没 有关注创业的动态性，而缺乏对创业实践的理解力，并未超脱侧重复杂性模型单纯罗列构成要 素的怪圈。 2 2国外基于动态性的理论模型 2 0 世纪9 0 年代前期，刨业实践的繁荣引发了对创业技能与理论的高度需求，顺应这一 趋势，理论界构建了大量侧重动态性的创业过程理论模型，试图以时间为标准，结合企业生命 周期理论来探讨创业过程相关活动的逻辑顺序，旨在为创业活动提供方向性指导。具有代表性 的理论模型是h o l t ( 1 9 9 2 ) 构建的理论模型。 4 h o l t ( 1 9 9 2 ) 从企业生命周期出发，认为创业过程会经历四个阶段分别是创业前 阶段、创业阶段、早期成长阶段及晚期成长阶段，并指出各阶段不同的活动内容与重点。在创 业前阶段，创业者应做好创业计划及前期工作，包括筹集资金与创建企业：在创业阶段，创业 者需要确认企业的市场定位，并为确保新企业存活而进行适当的调整；在早期成长阶段，创业 者须应对市场、资金与资源使用方面的变化；在晚期成长阶段，创业者应构建专业管理体系， 以提高新企业的活动效果与效率。( 2 ) h o l t ( 1 9 9 2 ) 的理论模型较直观的勾勒出动态的创业过程，一定程度上弥补了复杂性 模型罗列构成要素的缺陷，揭示了创业过程一系列活动的逻辑顺序。但r e y n o l d s ( 1 9 9 5 ) 的实 况研究表明：( 1 ) 创业活动的发生并没有一定的顺序i ( 2 ) 不同的创业个案各创业阶段所花的 时间差异极大；( 3 ) 从长期看，并非所有创业行为都遵循一套固定的流程。因此纯粹的动态性 模型也不能完全揭示创业的规律。 2 3 国外动态性与复杂性相融合的理论模型 2 0 世纪末，理论界逐渐认识到创业过程的动态性与复杂性是刨业研究不同予一般管理 理论研究的根本原因，并进一步努力规范创业管理理论。将创业管理建设为独立学术领域，试 图识别创业过程的内在机理与规律。其中，最具影响力的理论模型当属3 瞪m m o n s 模型和 c h r i s t i a n 模型。 t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 在新企业创立：2 1 世纪的创业学 一书中提出了一个影响深远的 创业过程理论模型，如下图所示。 5 模糊性 创造力 不确定性 沟通 罩 图2 - 2t n n m o n s 的创业过程理论模型 外生因紊 领导能力 资本市场 蜀l m m o n s 认为，创业过程是创业机会、宅b 业团队和资源之间适当配置的高度动态平衡 过程，创业机会，资源与创业团队是创业过程的关键构成要素，其中创业机会是创业过程的核 心要素，创业过程实质上是发现与开发创业机会的过程；资：潦是创业过程的必要支持，是开发 机会谋求收益的基础；创业翻队是在创业过程中发现和开发机会，整合资源的主体，是新创企 业的关键构成要素。( 3 ) t m l m o n s 模型运用刨业机会、资源与创业团队三要素来概括刨业过程的复杂性，采用 三要素的动态平衡过程来总结创业过程的动态性，高度揭示了伽业过程的动态性与复杂性特 征。t i m m o n s 认为，随着时空变迁，机会模糊性、市场不确定性、资本市场风险及外在环境等 因素对创业活动的冲击。创业过程充满风险与不确定性。创业机会、创业团敌和资源等三要素 也会因相对地位豹变化而产生失衡现象，此时创业团队扮演着调接活动重心以获得它业机会与 资源相对平衡的核心决策者角色；创业初期机会挖掘与选择是关键，创业团队的决策重心在于 迅速整合资源以抓住刨业机会；随着新企业的创立与成长，资源日渐丰富，企业面临更为复杂 的竞争环境与市场环境，创业团队的决策重心转向合理配置资源以提高资源使用效率，构建规 范管理体系以抵抗外部竞争与不确定性等活动。 借鉴t i m m o n g 模型的思路，c h r i s t i a n ( 2 0 0 0 ) 提出了基于创业者和新企业互动的创业 过程理论模型。 口口 环境 图2 3c h r i s t i a n 的创业过程理论模型 c h r i s t i a n 认为，创业者与新企业是创业过程的关键构成要素，创业过程实质上是在外 部环境作用下的创业者与新企业的紧密互动过程，将新企业创立、随着时间变化的创业流程管 理，以及影响创业活动的外部环境网络之间的协调与平衡等视为创业者在创业过程中的主要活 动内容，是创业过程研究的核心问题。【4 ) 创业过程的动态性与复杂性决定了创业研究的独特性，融合动态性与复杂性的 t i m m o n s 与c h r i s t i a n 模型为创业实践与创业研究提供了耳目一新的框架，奠定了规范创业管 理理论的基础，它们是目前最贴近创业过程特征的理论模型。 2 4国内创业理论简介 虽然t i m m o n s 与c h r i s t i a n 的模型是比较贴近创业过程特征的理论模型，但他们主要是 从西方发达的市场经济实践中总结出来的，而我国作为转型中的发展中国家，创业活动有着区 别于发达国家的显著特点。因此，开展基于我国独特创业实践的理论研究，是十分必要的。而 且，我国学者在这方面也进行了卓有成效的工作，取得了一定成果。 2 4 1基于企业家资源禀赋的创业行为分析 1 缸瑚o n s 模型，也只是大致勾勒出创业行为的轮廓，而未能在三个关键要素之间如何 匹配，如何应对外部环境不确定性方面得出实质性结论，杨俊、张玉利结合中国特有的社会环 7 境，从企业家资源禀赋的角度出发，解释创业行为过程以识别其规律性，得出了有益的结论。 杨俊、张玉利认为，企业家资源禀赋是企业家创业前拥有的各种资本的总和，它们能 为创业行为与新创企业生存与成长提供价值，包括经济资本、人力资本和社会资本。经济资本 是企业家所有的可直接变现的各种财务资产的总和，包括个人存款、持有的股票等。企业家人 力资本由一般人力资本与特殊人力资本构成，一般人力资本包括个体受教育背景、以往的工作 经验及个性品质特征；特殊人力资本包括产业人力资本( 与特定产业相关的知识、技能和经验) 与创业人力资本( 先前的创业经验或创业背景) 。企业家社会资本是嵌入企业家现有稳定社会 关系网络和结构中的稳定资源潜力，其价值取决于关系网络规模与关系成员所有的资本量，分 为基于家庭关系的社会资本与基于人际关系的社会资本两类。 通过大量的研究，杨俊、张玉利得出了下列基本结论。创业是基于企业家资源禀赋演 变的机会驱动行为过程。在机会感知阶段，企业家人力资本存量通过机会感知力作用于机会感 知瞬间，企业家社会资本是企业机会信息与决策相关信息的重要来源，有利于企业家规避创业 风险；在资源整合阶段，源于企业家社会资本的可控财务资源是新企业所必需的财务资源的主 要组成部分。在新企业生存阶段，企业家通过直接或间接复制其人力资本存量中的创业管理技 能、经验与知识来谋求新创企业的管理有序性，通过把其社会资本存量转化为新创企业的交易 关系来抢占市场份额。伴随新企业的成长，企业家以知识或经验等无形资源的形式把自己的人 力资源融入、固化为企业制度、文化和战略。其社会资本将逐渐提升为新创企业的组织关系网 络，实现新创企业的外部成长。( 5 ) 图2 4 基于企业家资源寨赋演变的创业行为过程 2 4 2民营企业创业管理介绍 8 杨俊、张玉利从企业家资源禀赋的角度出发，解释创业行为过程，对中国范围内的所有 创业基本都是适用的。而李亚则完全从中国民营企业二十多年来的创业实践出发，进行长期的 研究，出版了专著“民营企业创业管理”。全书共分三部分。 第一部分，作者首先从宏观上就所处的时代特征、社会环境等各个方面论述了民营企业 面临着创业的大好时机，由于经济体制转型引发的人们思想观念、意识形态的转化及国家的政 治、经济环境的转变，一切有创业意识的个人、团队都可以进行创业活动。接着，作者就民营 企业的创业动机、民营企业的创业风险和创业的战略选择进行了详细的论述。归纳了民营企业 创业的六大创业动机、五大风险和四大战略选择，最后回顾了我国民营企业创业所经历的三次 创业高潮。 第二部分，作者首先把重点放在了对创业者素质要求分析上，指出了创业者需要的有关 素质，同时分析了创业者容易受挫的原因。本部分还就创业者采取的各种企业组织形式做了介 绍，不仅介绍了个人独资企业、个人合伙企业和公司企业，而且还介绍了民营企业创新的产物 股份合作制。作者在本部分对民营企业的生命周期理论作了介绍，并对创业企业在生命周 期的不同阶段容易遇到的问题作了详细描述。 第三部分，是核心部分。作者根据相关的创业经验，以创业企业发展的历程为主线，分 别对创业企业准备期、初创期和成长期所遇到的或需解决的问题，分别加以介绍和论述。按照 创业企业的发展顺序，作者就创业机会的来源、筛选、创业企业的创业战略、商业计划书的写 作、创业团队的组建、市场开发，各个时期的管理重点问题展开了详尽的论述。本部分还就企 业内部创业及税收问题作了说明和介绍。彻 李亚的研究结论，完全基于国内民营企业创业实践，与中国的创业实践更为接近，在很 大程度上能很好地解释中国民营企业的创业过程，以及创业过程中遇到的问题。 第三章创业环境分析及创业机会的识别与把握 我国中小民营企业创业的成败与创业环境有很大的关系，创业环境极大的影响着创业活 动。要想成功创业，就必需分析和深刻理解创业环境。 9 3 1 创业环境分析 3 1 1 创业活动的核心要素 张玉利等人认为，创业活动的实质是识别、开发机会的行为过程，通过这一过程，将创 业者资本转换成能为市场带来新价值的产品或服务。戴卫格耶瓦里( d e v i k g n y a w a l i ) 博士和 丹尼尔佛葛尔( d a n i e l s f o 9 0 1 ) 提出创业行为的关键要素是：创业机会、创业技能和创业意愿， 并对影响这些关键要素的环境因素进行了分类。 1 创业机会。创业机会指开创新事业的可能性以及通过自身努力达到创业成功的余地。 在非管制经济、自由市场经济条件下，创业进入壁垒很少，创业机会较多。因此，政 府政策与工作程序会影响创业机会，进而影响创业意愿和创业能力。 2 创业意愿。创业意愿指一个人从潜在创业者变为实际创业者的期望程度。很多研究强 调创业者的心理和行为特质对创业意愿的影响。比如追求成就，具备创新能力和自律 性，倾向于承担风险等。而个人特质不足以使人去创业，创业意愿受社会经济环境影 响。 3 创业技能。创业机能指创建和管理新事业的技术与商业知识和能力。创业者除了技术 技巧与商业计划、产品开发等硬技能外，在中国，还器具备相当的“坎”技能，如“政 治性”公关和战略性筹划的能力。只有具备了创业技能，才能抓住进而启动新事业的 创建和管理。 3 1 2 基于创业核心要素的创业环境模型 创业环境是在创业活动中发挥主要作用的要素组合，一方面指影响人们开展创业活动 的所有政治、经济、社会文化诸要素：另一方面指获取创业帮助和支持的可能性。基于创业核 心要素的模型如下图所示。 1 0 口匹囹 图3 1 基于创业核心要素的模型 根据上述模型，影响创业成效的环境因素可分为四大类：政府政策与工作程序、社会经 济条件、创业与管理技能，以及金融与非金融支持。 3 1 2 1 政府政策与工作程序。 政府通过市场体制和行政体制改革对市场机会产生重要影响。尤其是经济转型国家， 政府的改革和开放政策经由经济增长和市场变化率影响创业机会的增加。政府部门可以通过合 理的工作安排引导一种承担适度风险、追求利润的创业文化。比如，如果创建新企业需要办理 的手续和花费的时间、费用很多，创业机会成本增加，创业积极性就会受到影响。 3 1 2 2 社会经济条件。 在一个国家或地区的文化和社会规范中，如果对个人创业持积极态度，鼓励创造和创 新精神，那么创业意愿就会增强。实践研究表明，社会态度与创业信贷、技术支持等经济性环 境条件对创业的影响同等重要。有经验的创业者和成功创业范例的存在，通过表明创业是一种 很好的职业选择而激发创业意愿。政府和商业组织也可以通过组织相关活动使大众认识创业者 1 1 的价值。 3 1 23 刨业与管理技髓。 在不确定的环境条件下，由于创业者很少进行细致的市场调研和分析，刨业与管理过程中 充满困难和挫折，因此技术与商业技能很重要。技术与商业技能低会阻碍具备创业意愿的人进 行创业。在新的市场经济中，由于创业者缺乏基本的管理技能，培训和教育服务尤其重要。 3 1 2 4 金融与非金融支持。 从管理的角度看，创业者需要财务支持有三方面的原因。分散创业风险、积累创业资本、 进行成长性与扩展性投资。由于创业的高风险特征以及仓q 业者对融资成本的考虑，在创业早期 阶段，创业企业的资金来源主要是私人权益资本，包括自有资金、亲戚朋友借贷和引入私人股 权筹集资金。在创业不确定性逐渐降低、创业企业进入成长阶段后，风险投资才开始进入，这 时创业企业的进一步成长和扩张也更需要风险投资的支持，包括资金和管理两方面。 对创业者来说，非金融支持与金融支持同等重要。因为创业者尤其需要得到如何进行市场 研究、准备商业计划、获得贷款等方面的帮助，孵化器在这方面起到很大的作用。有研究表明， 在企业初创阶段，创业者几乎将一半的时间花在与其他创业者和相关组织建立关系两上。关系 网络是增强创业能力的有效机制。政府针对创业研究与开发的机构和项目，通过向创业者提供 培训、咨询服务以及税收减免对创业帮助很大。基础设施是创业的前提和保障，包括大学与研 究项目、技能性劳动力、现代化的交通与通讯设施等。 3 1 3 创业前对创业环境的评估和认识 根据上列的环境模型，1 9 9 8 创业时，创业环境有以下特点。 3 1 3 1 政治环境宽松，政府工作程序大大简化，鼓励民营企业创业。 经过改革开放二十多年的发展，中国政府不仅在观念上改变了对民营企业的认识，而且在 实际行动上为民营企业的创业活动创造了良好的条件。从党和国家发展民营经济的有关文件 中，可以清晰地看到民营企业创业地位逐渐确立的变化脉络： 1 9 8 2 年，党的十二大首次明确发文，鼓励个体经济在国家规定的范围内和工商行政管理 下“适当发展”，作为公有制经济“必要的、有益的补充”。 1 9 8 4 年，十二届三中全会指出，个体经济“对于发展社会生产、方便人民生活、扩大劳 动就业具有不可替代的作用” 1 9 8 7 年，十三大表明，“鼓励城乡合作经济、个体经济和私营经济等多种经济成份更快 的发展” 1 9 9 7 年，党的十五大报告进一步明确指出，“非公有制经济是我国社会主义市场经济的 重要组成部分。对个人、私营等非公有制经济继续鼓励、引导，使之健康发展。”本次会议对 投资分配正式承认。 通过这些决议，包括我在内的许多有创业想法的人明白，在建设社会主义市场经济的过 程中，民营企业在党的决策中的地位不断攀升。 另外，政府的许多工作程序已经简化。例如，在广州开发区申请营业执照，手续比以前简 单很多，对于开办环氧树脂二次加工企业，不再需要办理环保证及消防 正，办营业执照花的时 间和费用比以前少了很多。 3 1 3 2 创业者的地位空前提高。 中国是一个历史悠久的国家，从商一直被认为是一项地位低贱的工作，有能力、有抱负 的人士首选从政，其次是著书立说做学问，甚至那些逃避现实的隐士的地位也比商人高。 在十九世纪晚期和二十世纪前期，从商逐渐被中国社会认可，也有越来越多的社会各界 人士投身于商海，走出了一条自主创业之路，并取得了非凡成就，像纺织业巨子张骞、化工行 业先行者范旭东和航运大王卢作孚，不仅在商业上取得了成功，并且成为名流。但后来，由于 历史原因，个人创业活动在中国基本消失。 自改革开放以来，民营企业获得了大的发展，同时民营企业的创业者们也得到了社会的 广泛关注和尊重。不少成功民营企业的创始人，成了当地的人大代表或政协委员。在地方工商 联和全国工商联的领导班子里，也有相当的民营企业家。 这些成功的创业者社会地位的提高，创业成就的被认可，说明了社会对从商态度的重大 改变，人们已经不再把商人当作贬义词，不再把商业当作下贱的行业，相反，社会商业活动正 在成为一项伟大、高尚的活动，是市场经济条件下创造个人财富和社会财富的重要手段，创业 者也因此变成了商场英雄，受到社会尊重。 以我原来所在的公司为例，由于环氧树脂二次加工行业是一个新兴产业，里面蕴藏了大量 的创业机会，在我之前，有一个同事较翠认识到这是一个绝佳的创业良机，因而他先离开公司 自主创业，并取得了一定成功。他的事例对我是一种极大的诱惑与促进。 3 1 2 3 社会服务机构正在完善 创业活动绝不是一项单一的活动，在知识日趋多元化的时期，无论一个人拥有多么高的智 商，他也不可能掌握创业所需的全部知识。市场经济分工的优势在这里就体现出来了，不同的 人从事自己最熟悉的不同职业，互相分工，互相服务，每个人掌握一项知识，形成整个社会对 知识的综合把握。 近几年，随着政府大力推进社会主义市场经济体制建设。一大批社会服务机构，像律师事 务所、财务顾问公司、咨询公司和科技顾问等开始活动予社会的各个方面。另外，为了帮助民 营企业创业，许多地方还成立了民营科技园、民营创业园，作为孵化器为民营创业活动提供条 件。 许多民营企业创始人，独立创业前，一般对某个行业的生产技术或者市场较为了解，但对 有关企业注册的法律知识或手续以及基本的财务管理知识较缺乏，而如果这些手续一开始就要 自己亲自办，要浪费许多资源或时间，有了这些社会服务机构，企业创始人可将精力全部放在 公司经营上，这些也间接促进了创业意愿的增加。 3 2 创业机会的识别与把握 在民营创业企业的准备阶段，创业者工作的重要内容之一是识剐与抓住创业机会，什么是 创业机会，来源于哪里? 如何评价、选择创业机会? 这些是创业者必须首先要解决的问题。 3 2 1创业机会的来源 1 4 我们处在一个充满变革的时代，从国家、政府、企业到个人都发生着很大的变化。各行各 业都在“创新”，与创业有关的创新涉及两方面的内容：一是技术创新；二是管理创新。技术 创新指企业产生新的或改进的产品的生产工艺的过程，涉及的范围主要包括构思的产生、新产 品开发及产业化、新的或改进的产品、工艺或服务在整个经济的扩散。管理创新则涉及管理思 想创新、管理铝4 度创新和管理技术方法创新。我国民营企业面对的环境交化更为迅速，不创新 就无法维持生存。因而创业的机会都来源于创新。根据李亚的研究，创业机会主要来源于以下 几个方面。 3 2 1 1 来源之一：科技的发展。 当今世界科技发展非常迅速，造就了许多以科学技术为主导的创业型企业，大部分企业跟 随技术的发展前沿，创造的是未来的市场。这类企业大部分在各地的高科技园区、开发区中， 它们遵循的是技术推动型创业过程。 这种形式的创新过程是将研究成果( 技术) 主动转变为产品，再通过营销手段引发消费者的需 求。这类项目一般是创新型成果，在专业化时会形成很多的创业机会，但这类项目风险很大。 3 2 1 2 来源之二：市场需求。 另一类是在原有技术的产品基础上，进行技术改进或技术组合而形成的新产品，其仓q 业机 会遵循的是市场需求导向型刨业过程。 如果没有市场需求，那么新创的企业就没有生存的价值，因为企业是为满足市场的需求而 存在。目前，我国的市场正在从粗放型向细分市场转变，创业者会发现很多的机会，发现这些 机会后，组织技术、资源、人才形成良好的创业团队。开发出适合市场需求的产品，创业早期 就完成了。 3 2 1 3来源之三t 管理和经营创新 管理创新对于经济的贡献丝毫不亚于技术刨新。通过管理创新。往往可以激励人们发挥出 更大的主观能动性，为技术创新开拓市场；通过管理创新，例如进行流程重组，极大地提高工 作、组织效率，也就可以产生出许多宅q 业机会。 3 2 l4 环氧树脂行业的创业机会来源分析 a 公司是台资企业，专业从事环氧树脂二次加工。本人1 9 舛年自内地来到广东，一直在 a 公司销售部门工作。工作期间，无论是作为业务员在销售第一线，还是后来作为销售主管进 行销售管理工作，我都非常重视同客户的直接沟通，每周至少三天拜访客户。了解客户对公司 产品或服务的意见和建议，比如，原有产品有哪些地方还需要改进l 客户是否有新产品要开发， 需要提供新的环氧树脂产品；同时。也会了解市场上同类产品新的交化或改进，并且分析哪些 变化可能是环氧树脂的发展趋势，然后将这些信息反映给公司最高层及相关部门，作为产品改 进的依据。 在进a 公司的最初两年，公司对客户的意见很重视，基本上作到了以客户为关注焦点， 公司的成长也非常迅速。但公司的快速发展，市场占有率的不断提高也带来了很多问题，最 严重的一个闯题就是对客户的意见不重视。很典型的一个例子，生产电容器的工厂，需要用到 环氧树脂灌封料，但各家客户由于自己的工艺条件不同，对环氯粘度的要求有不同，而环氧树 脂的粘度其实是比较容易调整的，但因为竞争不激烈，公司不愿意调整产品的配方，而要求客 户通过加温等办法自行解决。另外，服务也比原来要差。由于是跨行业使用，客户都不太了解 环氧树脂的特性，因此希望得到更多的指导，但由于竞争少，公司销售人员往往有“老大”的 观念，对客户的指导比以前慢很多。所有这些都导致了客户的不满意。但由于可供选择的供应 商少，客户也只能接受。但这对我却有很强的启示：这个行业里客户有许多的要求未得到足够 重视，如果能很好地了解这些潜在的需求，并组织资源，满足这些潜在需求，就一定能有机会 成功创业。 3 2 2 运用五力模型评估环氧树脂行业的创业机会 由于在环氧树脂行业中工作了四年，对此行业非常熟悉：既了解客户的潜在要求。对同行 的优劣势较为熟悉，我相信在这个行业的资源配套能力要比其它行业强得多，如果想创业，首 选一定是环氧树脂行业。但这个行业机会究竟如何还可以用波特的五力模型加以分析。波特 的五力竞争模型如下图所示。 3 2 2 1 竞争的激烈程度 图3 - 2 波特的五力竞争模型 波特认为，在某一个行业里，同行越多，竞争就越激烈，也越难协调，利润会越低。一个 行业里主要竞争者之阈的市场份额越相近，竞争就越激烈；资产的专用性强，退出壁垒就会高， 将会导致竞争加剧。 环氧树脂主要应用于电子电器、涂料、工程建筑、输变电设备等，在国外已有几十年的历 史，a 公司从事的主要是电子元器件用环氧树脂，在这个市场又可纲分为：电容器用包封料， 1 7 变压器用灌封料，芯片封装用单组分粘合剂，发光二级管封装料等。这些市场的主要竞争对手 及市场份额如下表所示。 表3 - i 电子元器件用环氧树脂供应商的市场份额 细分市场公司名称市场份额( ) 包封料张家港油墨厂 1 5 无锡晓强绝缘材料厂 1 5 华茂绝缘材料厂 1 0 台湾大格 2 7 a 公司 6 其它公司( 十家) 2 7 灌封料 a 公司 3 0 天津凝桥 1 5 顺德海粤 3 0 其它( 四至五家公司) 2 5 单组分粘合剂 a 公司 2 0 台湾万联 5 美国振基 6 0 美国海索 1 5 发光二极管 a 公司 1 0 台湾力上 3 5 台湾日裕 4 0 美国海索 1 0 其它 5 根据表中所示，包封料市场是竞争相对激烈的市场，生产厂家多，尤其是国内有好几家工 厂，但同时，我们可以发现最大的四个供应商所占份额为6 7 ，行业集中度非常高- 在灌封料 市场，捧在前三位的公司所占市场份额已接近7 5 。由于行业集中度高，削弱了行业的竞争性。 单组分粘合剂，美国海索占据的是高端市场，振基是中端市场的最大供应商，而a 公司主要是 低端市场，这几家公司之间几乎没有竞争。而在发光二极管市场，美国海索同样是高端产品， 其主要客户为国外公司，而台湾日裕、力上属于中端产品，客户群主要是台湾公司，a 公司产 品档次低一些，主要供应国内客户及部分合资企业，但这个市场中，中、低档次产品的区分不 很大，台湾两家工厂占据了绝大部分市场分额，因此竞争相对较小。 环氧树脂二次加工生产工序简单，设备专用性不强，这些设备都可以用来生产其它精细化 工产品。例如：生产灌封料的设备可以用来生产涂料，而生产包封料与生产化妆品的设备基本 上是一样的。因此，退出壁垒很小。由于电子元器件生产企业逐渐由韩国和台湾往中国大陆迁 移，环氧树脂的市场是稳定增长的。这些因素决定了环氧树脂二次加工行业竞争性小，利润高。 3 2 2 2 替代产品的影响 波特的竞争理论认为，某些替代产品的出现也能降低或限制这些行业的利润。例如，空调 器如果价格太高，人们可能选择使用风扇，因而这就使得空调器行业的利润受到限制。 环氧树脂是一类非常特殊的高分子材料，与不饱和树脂相比，它的收缩率小，电绝缘性能 高；与聚氨脂相比，它的机械强度高；与有机硅相比，它具有优良的耐化学药品性，因此，其 它的高分子材料无法代替它在电子绝缘材料上的用途。 3 2 2 3 买家的谈判能力 波特认为，如果购买者的数量越多，每个购买者的数量越小，买家的力量就越小。另外， 如果产品的通用性大，买家转换的成本低，买家谈判能力就越强。如果后项整合的能力强，买 家就越易自己生产所需材料，因而就越主动。 环氧树脂属于化工行业，它应用在电子工业，是跨行业使用，电子元器件厂家很难有能力 自行生产此类产品，难以进行后项整合。并且电子元器件厂家数量很多，但每家用环氧树脂量 很小，所占成本也很小，以铅酸蓄电池为例，一个6 伏特的电池，原材料成本1 2 元，丽环氧 树脂的成本只有0 3 元左右，只占2 5 。因此环氧树脂价格即使略高一点，对客户的成本影 响也很小。环氧市场的另一个特点，就是每家客户的要求可能不同，有时候甚至出现这种情况： 在同一栋厂房生产同样元器件的工厂，楼上能用的环氧产品，楼下的工厂可能没法用，只有根 据它的工艺要求再设计另一种产品。因此，对客户而言，环氧树脂类产品的转换成本是很高的， 这些因素决定了买家的谈判能力弱。 3 2 2 4 供应商的谈判能力 根据波特的五力模型，供应商越多，产品的标准化程度越高，通用性越大，供方的谈判能 力就越弱。如果自身的前项整合能力越强，越易生产下游产品，供方的谈判能力也就越强。 环氧树脂二次加工的原材料有两大类，一类为基本树脂，另一类为固化剂。基本树脂为通 用型产品，每家供应商的产品差别很小，可以互相替代。但生产此类产品投资大，国内只有三 家能生产，国际上的生产厂家也不多，在大陆销售的就更少。而且这些供应商都是大公司，每 间二次加工厂家的量很小。由于生产基本树脂的投资相当大，二次加工厂家根本没有能力进行 后项整合，因此树脂供应商的谈判能力是很强的。 固化剂的量比较小，种类多，供选择的范围大，僵产品通用性不强，供应商之间的产品难 以互相替代，同时，固化剂生产技术含量高，二次加工的厂家没有技术能力生产固化剂，无法 进行后项整合，因此固化剂供应商的谈判能力也很强。 3 2 2 5 潜在进入者的威胁 国内环氧树脂二次加工起步较晚，比较落后，但市场增长很快，行业利润率较高，因此国 内不少与此行业相关的个人或企业准备涉足这一领域，但这些企业或个人进入这个行业并占有 一席之地，需要一段较长的过程，因此威胁还不算太大。 与此同时，韩国尤其是台湾的电子元器件厂家逐渐迁往大陆，导致当地环氧树脂的市场量 锐减，因此许多韩国或台湾的环氧树脂二次加工厂家也准备到大陆投资。这些企业开展环氧树 脂应用研究与生产时间早，技术水平较高，而且不少企业是应客户要求作为配套厂家来大陆设 厂，因而这些企业的威胁会较大。 根据上面所做的分析，环氧树脂二次加工行业潜在进入者有较大威胁，供应商的谈判能力 也较强，这些都是不利的方面。但由于是跨行业销售，客户谈判能力弱，更重要的是，此行业 市场量稳定增长，而同行较少，竞争不激烈，导致行业利润率较高。综合判断，这是一个较好 的创业机会。 2 0 第四章组建创业团队、获取资源、运作新企业 在全面分析创业环境，评估创业机会，并且决定把握面l 瞄的创业机会后，就转入实质的 创业活动。这主要包括组建核心创业团队，获取创业所需的资源以及创建新组织。 4 1 组建核心创业团队 4 1 1 组建创业团队的必要性 根据3 3 节中，t i m m o n s 的创业模型，创业团队为创业的三大要素之一。创业活动是一个 动态的过程，必须将创业机会、创业团队、资源三者作最适当的搭配，并且随着企业的发展做 出动态的平衡。创业流程由机会启动，在取得必要的资源后，组建刨业团队是十分重要的。在 创业的准备期，挖掘与选择机会是关键，当企业启动后，才会增加对资源的需求。 t i m m o n s 认为，随着进程的发展，由于机会的模糊性，市场的不确定性，资本市场风险及 外在因素的影响，创业过程充满风险与不确定性。创业机会、创业团队和资源等三要素也会因 相对地位的变化而产生失衡现象，此时要依靠创业团队的领导、创造力与沟通能力来发现问题、 解决问题，掌握关键要素，调整机会、资源、团队三个方面的平衡关系，保证新创企业的健康 发展。 众多的实践证实，如果一项创业仅由企业家个人以及他的亲属组成，则企业的发展将大受 限制，新创企业的发展应该是一种团队合作的行为，尤其是在知识经济时代，从事创新型企业 活动很少能够仅靠创业者一人就能完成。美国8 0 年代一项针对高成长企业的调查显示，8 3 3 是属于团队型创业。在中国内遮改革开放后，2 0 多年来，民营企业的迅速发展，为创业活动 提供了广阔的空间，在第一阶段生存型创业之后，团队型创业也将会越来越多。许多风险投资 机构评估项目时，创业团队的经验、能力等是考核的重点，投资者所谓的“宁投二流的项目， 一流的团队，不投二流的团队，一流的项目”，也正说明了组建圈队的必要性。 4 1 2 合作创业失败的主要原因 虽然大家认识到了合作创业的必要性，但在中国，合作创业却极易失败。有这样一个数据： 5 年之内，9 0 的创业企业会倒闭；1 0 年之内，剩下的1 0 的创业者也将会退出市场，而这些 企业之所以寿命这么短，最主要的就是因为创业团队意见不统一，出现矛盾而导致创业失败。 那么合作创业究竟最易出现的哪些闯题呢? 4 1 2 1 观念意识问题。 合伙人在创业初期，由于均忙于创业，为创业激情而冲动，根本没有意识到观念上的不同。 随着时间的推移，需要拍板、决策的事情越来越多，由于观念上的差异，合伙人间开始发生摩 擦、冲突。其结果，轻则影响、制约公司发展，重则会使公司因合伙入不欢而数。与本人同时 创业的另外一家公司，由两位股东组成，公司成立的前两年，由于刚起步，面临着巨大的竞争 压力，因此大家都将精力集中在公司e l 常经营中，股东团结一致，矛盾很少。两年后，公司发 展到了一定的规模，面临的一个重大决策是：继续租用目前的厂房，还是买地自建厂房。继续 租用目前的厂房，公司发展就不能上一个档次，但生成不成问题。而如果要购地自建厂房，意 味着前面积累的资金全部要