（会计学专业论文）基于熵ahp法的经济发展评价.pdf

大连理工大学碗士学位论文 摘要 十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规 划的建议提出：“要深化对科学发展观基本内涵和精神实质的认识，建立符合科学发 展观要求的经济社会发展综合评价体系”。在基于科学发展观的五个统筹发展中，经济 的发展无疑是最为根本的一个，它是一切发展的前提和基础。只有整个社会的经济发展 了，才能带动整个面上的全面发展，经济、社会和人的全面发展才能成为可能。但是要 解决如何促进中国的经济发展从而带动整个社会的发展的问题，首先就应该对我国的经 济发展状况进行分析和评价。因此，客观评价并具体分析我国经济发展的状况成为亟待 解决的问题。 本文正是针对此丽展开研究，第一章提出闯题、分析国内外研究现状以及存在的问 题并提出本文的研究思路和框架。第二章初选了经济发展评价指标。并在第三章中确定 了经济发展的综合评价方法。第四章通过样本城市指标数据的相关性和重要性分析对初 选指标进行简化，确立了最终的评价指标体系，并以沈阳、大连等1 5 个副省级城市为 例进行实际的评价研究。第五章总结并得出本文的结论。 本文的研究重点在于如何构建包含经济总体发展水平、科技教育、人民生活水平、 城乡差异、资源与环境五大要素的分层次评价指标体系，以及如何确立一种既能反映专 家经验和实际情况又能减少主观随意性豹评价方法。 本文的特色与创新在于：一是综合运用了熵权法和层次分析法确定指标权重，使熵 权法的客观性和层次分析法的现实合理性相结合，解决了现有研究中存在的仅仅使用层 次分析法等主观评价法，虽具有一定的现实合理性但主观随意性较大、或仅使用主成成 分分析等客观评价法，其权重可能与现实重要性相去甚远的问题；二是构建了一个包括 经济总体发展水平、科技教育、人民生活水平、资源与环境、城乡差异的经济发展综合 评价指标体系，解决了现有研究存在的仅仅从经济发展角度评价，而没有考虑诸如城乡 差异等影响经济发展因素，使碍评价缺乏全面性的厨题。三是在指标筛选中，使用指标 数据的相关性分析和权重比较相结合的方法，去除了与其他指标相关且重要性相对较低 的指标。在保证评价指标全面性的基础上，实现了指标间的相互独立，既避免了评价信 息的重复，又避免了仅依靠主观判断筛选指标从而可能造成评价信息缺失的问题，提高 了评价的效率。 关键词：经济发展；评价；熵权法：层次分析法 基于熵a i - i p 法的经济发展评价 t h er e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o ns y s t e mo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tb a s e d o nt h em e t h o do f e n t r o p ya n da h p a b s t r a c t 玎地r e p o r to ft h et h ec e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n ad r a w i n gli t h f i v e - y e a rp l a nf o re c o n o m i c & s o c i a lg r o w t hp r e s e n t s ：“w es h o u l d 如缸m c et h eu n d e r s t a n d i n g o ft h ec o n n o t a t i o na n de s s e n c eo ft h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tv i e wa n db u i l dc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o ns y s t e mo fe c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tt h a ta c c o r d sw i t ht h es c i e n t i f i c d e v e l o p m e n tv i e w u n d o u b t e d l y ，a m o n g t h ef i v e i m e 掣- a t e dd e v e l o p m e n t , e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti s t h eb a s i co t l e ni st h ep r e c o n d i t i o na n db a s i so fa l ld e v e l o p m e n t u n l e s s e c o n o m yd e v e l o p s , o t h e rd e v e l o p m e n ti si m p o s s i b l e n e v e r t h e l e s s , t h ef i r s tt h i n go fs o l v i n gt h e p r o b l e mo ff o r c i n gt h e o n o n l i cd e v e l o p m e n t t od r i v et h ew h o l es o c i a ld e v e l o p m e n ti st o a n a l y z ea n de v a l u a t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n l s o a l lu r g e n tp r o b l e mt ob es o l v e di s e v a l u a t i n ga n d 戤缓呦gc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to b j e c t i v e l ya n dc o n c r e t e l y 。 1 h er e s e a r c ho ft h i sp a p e ri sl a n e h e da tt h i sp o i n t t h ec o n t e n to fc h a p t e ro n ei n c l u d e s p u t t i n gf o r w a r dt h eq u e s t i o n , a n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h e 蛐b o t ha th o m ea n d a b r o a da n dp r e s e n t i n gt h et h i n k i n ga n df r a m eo ft h i sp a p e r i nc h a p t e rt w oa n dt h r e e ，t h e a p p r a i s a ls y s t e ma n da p p r o a c ha r ef i x e d 。t h e nt h e ya r eu s e dt oe v a l u a t et h es a m p l ec i t i e s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h a p t e rf o u r f i n a l l y ，t h ec o n c l u s i o ni sd r a w ni nc h a p t e rf i v e t h em a i nc h a r a c t e r i s t i ca n di n n o v a t i o no f t h i sp a p e rl i ei nt h r e ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t l y ， t h ee n t r o p yw e i g h tt h a ti so b j e c t i v ea n dt h ea h pt h a ti sr e a l i s t i ca n dr a t i o n a la s y n t h e t i c a l l y u s e di nt h ea p p r a i s a l s oi ts o l v e st h ep r o b l e mf ot h ee x i s t i n gr e s e a r c hw h i c ho n l yt l s e sa h p c a u s i n gm a b j e e t i v i t ya n dr a n d o m n e s s ，o rw h i c ho n l yu s e sp r i n c i p a lc o m p a n t sa n a l y s i sc a u s i n g h a r d l yr e f l e c t i n ge x p e r t s e x p e r i e n c eo rr a t i o n a l i t y s e c o n d l y ，am u l t i l e v e li n d e xs y s t e mi s e s t a b l i s h e di nt h i sp a p e rc o n s i s t i n go ft h eg e n e r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n de d u c a t i o n , t h ep e o p l e sl i v m gs t a n d a r d , u r b a n - r u r a ld i s p a r i t ya n dr e s o t 墙e ea n d e n v i r o m e n t t h a ts o l v i n gt h ep r o b l e mo fn e g l e c t i n go t h e rc o m p o n e n t st h a ta f f e c tt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i r d l y ，d u r i n gt h et r r o e e s so ff a l t e r i n ge n d e x e s , u s i n gt h em e t h o do f r e l a t i v ea n a l y s i sa n dw e i g h tc o m p a r i s o nt og e tr i do f t h er e l a t i v eb u tn o ts oi m p o r t a n ti n d e x e s s ot h a ti m p r o v et h ee v a l u a t i o ne f f i c i e n c y k e yw o r & , e c o n o m i cd e v d o p m e m ；e v a l u a t i o n ：e n t r o p yw e i g h t ；a h p 一一 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：豇爿圭鼻日期：衅：琴 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： j 訇整簋 l 导师虢2 亚兰亟 赳年上月莓日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1问题依据 1 1 1 问题的提出 发展问题一直是人类社会面临的重大而迫切的问题。人类在发展过程中，随着认识 水平的不断提高，发展观也逐渐深化。发展观的转变与深化，是生产力在意识形态上的 反映不断提高。从发展就是经济增长，到把发展与经济增长和社会变革连结起来，再到 可持续发展观，人类发展观经历了三次大的转变。1 9 8 7 年，挪威首相布伦特兰夫人在联 合国世界环境与发展委员会的报告我们共同的未来中，首先提出了一个响亮的名词 可持续发展，并将其定义为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力 构成危害的发展”1 1 1 。这一定义得到广泛的认同，并在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会上 达成共识。从此，可持续发展成为各国普遍关注的话题。可持续发展观的提出，无疑为 全人类的发展做出了贡献。然而，可持续发展观更多强调的是经济发展中人与自然的关 系，并不能涵盏人类发展的全部，特别是社会层面的发展内涵。 顺应时代要求，十六届三中全会上，以胡锦涛总书记为核心的新一届中央领导集体， 着眼于新世纪新阶段党和国家事业发展的全局，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要 思想为指导，在深入分析我国发展阶段性特征和准确把握世界发展趋势的基础上，提出 了以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观。以人为本，就是要把人民的利益作为 一切工作的出发点和落脚点，不断满足人们的多方面需求和促进入的全面发展；全面， 就是要在保持经济快速协调健康发展的同时，加快政治文明、精神文明建设，形成物质 文明、政治文明、精神文明相互促进、共同发展的格局 协调，就是要统筹城乡协调发 展、区域协调发展、经济社会协调发展、国内发展和对外开放；可持续，就是要统筹人 与自然和谐发展，处理好经济建设、人口增长与资源利用、生态环境保护的关系，推动 整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路1 2 j 。 科学发展观进一步回答了新形势下什么是发展、为什么发展和怎样发展的问题，集 中反映了社会主义的本质和社会主义建设的内在规律，标志着我们国家对发展的意义有 了更深刻的理解，对发展的要求有了更清醒的认识，对发展的内涵有了更全面的概括。 科学发展观提出后，对我国的社会经济发展提出了新的思维模式，同时也对区域可 持续发展方法及量化指标体系研究提出了新的方向。然而，实现发展观念和模式的转变 决非易事。当前经济运行中固定资产投资过快，一些行业和地区盲目投资和低水平建设 还没有得到有效遏制，并由此造成主要原材料、能源、运输等“瓶颈”约束加剧和价格 基于熵越口法的经济发展评价 上涨压力加大等主要问题，就反映了摆脱旧的惯性，落实科学发展观还需要做大量、长 期、艰苦细致的工作。建立相应的评价指标体系。并迅速贯彻执行，即为重要举措。 在基于科学发展观的五个统筹发展中，经济的发展无疑是最为根本的一个，它是一 切发展的前提和基础。只有整个社会的经济发展了，才能带动整个面上的全面发展，经 济、社会和人的全面发展才能成为可能。但是要解决如何促进中国的经济发展从而带动 整个社会的发展的问题，首先就应该对中国的经济发展状况进行分析和评价。因此，客 观评价并具体分析我国经济发展的状况成为亟待解决的闯题，本文正是针对此两展开研 究。 1 1 2 选题的意义 研究中国经济发展状况的综合评价问题还是个比较新的领域，其研究意义在于： 一是中国经济可持续发展的需要：二是构建和谐社会的需要；三是经济平稳快速发展的 需要。 1 1 2 1 经济可持续发展的需要 建国以来，我国面对着生产能力满足不了需求的局面，也就是短缺型的经济局面。 而我国经济基础薄弱、科技水平低、工业门类尚不齐全。按照我国可供开采的某些自然 资源较多、劳动力数量丰富且成本低廉的国情，选择一条投资少、见效快的粗放型经济 增长方式，成为历史的必然。这种粗放型经济增长方式的确给中国带来了高速的经济发 展，但同时，随着中国短缺型经济的结束，粗放型经济增长方式自身具有的低水平重复 建设现象严重、劳动生产力低、科技进步贡献率低、资源浪费严重等问题也逐渐显露出 来。尤其是中国1 9 9 7 年以来的通货紧缩局面中，生产能力过剩、有效消费需求不足成 为危机的主要方厩。由于结构性矛盾的存在，经济效益低下的问题也日渐凸现。面对着 当前中国在经济效益所存在的问题，未来发展之路已成为十分紧迫的问题，关注经济效 益发展的可持续道路提上日程。 1 1 2 2 构建和谐社会的需要 党的十六属四中全会提出构建社会主义和谐社会的奋斗目标，即“社会主义和谐社 会t 应当是全体人民各尽其能、充满创造活力的社会，应当是全体人民各得其所和利益 关系得到有效协调的社会，应当是社会管理体制和社会服务网络不断健全的社会，应当 是稳定有序、安定团结、各种矛盾得到妥善处理的社会”。 社会主义和谐社会的基本内涵应该是社会全面系统的和谐，具体包括四个方面：人 与入之间关系的和谐；人与物的和谐；人与社会的和谐；人与自然的和谐。在这四个“和 谐”中，人与物的和谐无疑是最基础的个，它主要指经济发展的和谐，在社会经济系 大连理工大学硕士学位论文 统内部，生产、交换、分配、消费各个环节有机衔接，顺畅循环，它是整个社会和谐的 基础，没有经济和谐就没有经济效率，就不会有经济的高度发展，整个社会的运转也就 失去了必要的物质支撑。因此，在和谐社会里，入民生活富足，家庭财产普遍增加，城 乡、地区间差距缩小，达到共同富裕。 1 1 2 3 经济乎稳快速发展的需要 对经济发展进行综合评价。结合我国经济发展的现状，借鉴国外的先进经验，建立 一套符合中国国情的经济发展评价指标体系，寻找适合于我国经济发展的评价方法，通 过对研究结果进行分析，为国家或地区提出有针对性的建议，从丙有助于产业结构升级 和工业化进程加快，改善经济效益，并且有利于逐步改善区域经济发展不协调、不平衡 的局面。从而促进经济的全面、稳定发展。 1 2 国内外文献综述 1 。2 1 经济发展评价指标体系研究综述 1 2 1 1 综合性指标研究现状 目前，反映经济发展综合状况的综合性指标主要有g d p 、财政收入、国家进步指数 似d p ) t 3 j 、国民幸福总值( 以及联合国开发计划署m p ) 提出的综合人文发展等指 标【4 】。综合性指标简单、直观，适合于在国家层次上研究国家经济发展的水平和进程， 但无法反映经济社会可持续发展的复杂内容，不能对区域的可持续发展战略的制定和实 施提供有效信息支持。 1 2 1 2 系统性指标研究现状 ( 1 ) 联合国社会发展研究所提出的社会经济发展指标体系。 联合国社会发展研究所在7 0 年代提出了衡量社会经济发展的指标体系瞪】。该体系由 制造业在国内上产总值中的百分比等1 6 个主要指标构成。但是该指标体系没有考虑诸 如环境保护、城乡差异等影响经济社会发展的重要因素，因而使得该体系缺乏全面性和 推广性。 ( 2 ) 世界银行提出的经济可持续发展指标体系 世界银行于1 9 9 5 年9 月提出了以“国家财富”作为度量各国经济可持续发展程度的 依据，建立了包括自然资本、人造资本、人力资本和社会资本4 个部分的指标体系，强 调了涵盖社会赖以正常运转的组织、文化凝聚力和共有信息等方面的社会资本的重要性 【删。但这种以单一的货币尺度度量经济可持续发展的指标体系的可操作性存在一定困 难，因而限制了它的可应用性。 ( 3 ) 联合国可持续发展委员会提出的经济社会可持续发展指标体系 基于熵a h p 法的经济发展评价 联合国可持续发展委员会于1 9 9 6 年提出了包括“经济、社会、环境和机构四大系统” 的概念模型和“驱动力状态一响应”的d s r 概念模型，提出了由3 3 个指标构成的可持 续发展核心指标框架 9 - 嘲。该指标体系中环境指标占了2 0 ，3 3 ，充分体现了环境在可持续 发展进程中韵重要作用，但部分指标的归属问题存在疑阗，丽且对动态指标的室视程度 不够。 ( 4 ) 中国科学院的可持续发展指标体系 中国科学院可持续发展战略研究组按照系统理论和方法设计了一套“五级叠加，逐 层收敛，规范权重，统一排序”的经济可持续发展指标体系。该指标体系依序编制了“从 生存到发展，从人与自然之间的关系到人与人之间的关系，从现在到未来”的数量特征， 完整地体现了发展度、协调度、持续度三者的统一。该指标体系包含4 8 个指数、2 0 8 项 要素1 1 1 2 1 。但庞大的指标体系使其在实际应用上受到限制。 ( 5 ) 现代化综合评价指标体系 目前，对现代化指标体系的研究尚没有形成公认的指标体系。引用最多的标准是美 国斯坦福大学教授英格尔斯制定的由1 0 项指标组成的标准。国内比较典型的研究成果 有：中国社会科学院朱庆芳完成的现代化指标体系、国家计委宏观经济研究院提出的指 标体系、中国人民大学的指标体系等【1 3 1 。上述指标体系框架不一，缺乏评价指标体系的 层次性，指标的现代化标准也存在较大的差距。 1 2 。2 经济发展评价方法研究综述 根据指标权重赋权方法的不同可以将现有综合评价方法研究分为两种：主观赋权法 和客观赋权法。 1 2 2 1 基于主观赋权的综合评价方法 夏水誊提出局a 碑法评价高新技术企业可持续发展的水平状况，来反映离蓊技术 企业的可持续发展落实情况i t 4 ：姚天祥运用德尔菲法和层次分析法对汽车运输企业市场 的竞争能力进行了评价【1 5 】。此类研究人为影响因素大，说服力不强。 1 2 2 2 基于客观赋权的综合评价方法 王大虎等将主成成分分析法应用在经济可持续发展研究中，对河北省1 1 个地区的 经济可持续发展状况进行了评价分析【l q ：王匏平利用因子分析法分析了陕西省的经济状 况 1 7 l ；陈玉娟等将熵值法应用在城市可持续发展水平的评价中，并将城市可持续发展 系统分成经济、社会、环境和支撑四个子系统，建立了评价指标体系l l 卅。此类研究对结 果成因和评价过程的经济学解释说服力不强，其确定的指标权重也可能与其实际的重要 程度产生较大的偏差，从而影响评价的准确性。 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 1 3 本文的技术路线及内容框架 1 3 1 本文的技术路线 本文采用规范研究和实例研究相结合的方法，具体的技术路线如图1 1 所示。 本文在分析现有的经济发展评价体系的基础上，通过研读文献，并结合中国经济发 展的特点建立了经济发展评价指标体系。继而通过选择沈阳、大连等1 5 个副省级城市 作为评价样本，运用熵a h p 法即熵权法和层次分析法相结合的方法，对其进行实例评 价分析，并对排在第一位和最后一位的样本城市的评价结果作出了分析。 1 3 2 本文的内容框架 本研究需要解决的关键问题就是：建立一个综合全面的指标体系；选择人为影响因 素小的合理的方法评价经济发展状况。文章的内容框架如下。 第一章：绪论。 文章首先提出问题，阐述了选题的意义。通过分析国内经济发展评价研究的现状， 指出现有研究存在的问题：其一，现有的经济发展评价指标体系往往仅从经济发展的角 度而没有考虑科技教育、城乡差异、资源与环境等影响经济的其他因素，从而使得评价 指标体系缺乏全面性、层次性；其二，现有的经济发展评价方法中，使用单一的主观赋 权法如层次分析法或客观赋权法如主成成分分析法的比较多，主观赋权法虽然具有一定 的现实合理性，但主观色彩过于浓厚，而客观赋权法虽然避免了主观随意性较大的缺陷， 但无法避免有时得到的权重可能与实际情况相去甚远的问题。因而，评价指标体系和评 价方法是本文的研究重点。最后，本章还提出了本研究的技术路线和研究的框架。 第二章：经济发展评价指标体系的初建。 本章在广泛研读国内外文献的基础上，并结合理论分析，遵循以以人为本、科学性、 系统性、联系性、准确性和动态适应性6 项选择经济发展评价指标体系原则，从经济总 体发展水平( 经济规模、经济结构、经济效益和经济外向度) 、科技教育( 科技水平和 教育水平) 、人民生活水平( 收入水平、购买力水平、收入潜力) 、城乡差异( 城乡收 入差距和城乡消费差距) 、资源与环境( 资源和环境保护) 5 要素共1 3 个方面选择了 4 0 个指标初步建立了评价指标体系。考虑到该体系各指标间还可能存在着信息重复，不 能相互独立，而又不能随意减少指标从而造成评价的不全面的问题，本文将在第四章的 实例分析中，根据样本城市的实际数据分析指标间的相关性。并根据各指标的重要程度 迸行指标的筛选。 第三章：经济发展评价方法的确定。 针对现有评价方法，如主观赋权法主观随意性较大，丽客观赋权法得到的评价结果 可能偏离现实的阎题，本研究采用了熵权法与层次分析法相结合的方法，既减少了层次 分析法中人为因索的影响，又为熵权法的客观性赋予了专家的经验，避免了权重与实际 大相径庭的情况的发生，解决了现有评价方法确定的指标权重不可信的问题。 第四章：经济发展评价实例分析。 为了获取最近的数据并保证数据的真实性和易获取性，本章选择了1 5 个副省级城 市作为样本进行实例研究。之所以选择1 5 个副省级城市作为实例研究样本而没有选择 其他城市，主要基于两方面的原因。其一，由于可获取的数据资源有限，而1 5 个副省 级城市的数据较其他城市更新、更全面、更易于获得，从而便予研究的进行其= ，副 省级城市是我国具有战略意义的重要城市，在国家和地区经济社会发展中的地位和作用 日益凸显。在我国除了直辖市外，副省级城市在当地经济发展中应该说是区域经济的核 心，其经济发展决定着当地区域经济的发展。因此，副省级城市的经济发展状况和发展 趋势在一定程度上代表了我国经济发展的趋势，因而以副省级城市为例研究我国的经济 发展状况具有现实意义。 本章的研究首先明确了各指标的统计口径和计算方法，进而计算了第二章初建指标 体系的权重。并根据指标数据的相关性分析及其权重对比，剔除了1 6 个与其他指标相 关且重要性较低的指标，确立了最终的由2 4 个指标构成的评价指标体系及其权重。最 后评价结果显示1 5 个副省级城市中，深圳的经济发展状况最好，其次是广州，尔后依 次是南京、宁波、厦门、武汉、杭州、沈阳、大连、哈尔滨、青岛、长春、济南、西安， 成都的经济发展是1 5 个副省级城市中最弱的。本章还对排在第一和排在最后一位的样 本城市的评价结果进行了解释，分析了其经济发展的表现及影响因素，并有针对性的提 出了改普各自的经济发展状况应采取的措施。 结论。 本章是对前述研究的总结，指出了文章在指标体系建立、评价方法选取等方面的创 新，并对本文提出的指标体系的应用前景和社会意义进行了评价，最后对今后进一步的 研究工作进行了展望与设想。 大连理工大学硕士学位论文 问题的提出 理论研究 应用研究 实例研究 结论 针对目前该领域存在的问题，指 出本研究的必要性和意义 综述国内外经济发展评价现状。 包括评价指标体系的现状和评 价方法的现状 构建经济发展评价指标体系，选 择评价方法构建经济发展评价 模型 构建经济发展评价指标体系，选 择评价方法构建经济发展评价 模型 图1 1 本文的技术路线 f i g 1 1m t e b l m i e a lr o u t e 一7 基于熵a p 法的经济发展浮份 2 经济发展评价指标体系的构建 2 1 经济发展评价指标的选择原则 研究我国经济发展状况的主要目的，是为未来中国经济、社会能够更好地协调发展 服务，而不仅仅是说明我国的经济发展现在是什么状况。我们主要回答的问题不仅包括 过去和现在，还应该包括搀来。此外。客观经济现象是极其复杂的。它是由多层次、多 系统现象所组成的总体，只有通过经济统计指标体系，才能全面、系统地反映经济发展 的全貌及其规律性，因此设置科学的经济统计指标体系是一个复杂的系统工程，必须遵 循以下基本原则， 2 1 1 以人为本的原则 以人为本是科学发展观的本质和核心，是把人作为社会的主体和中心，在关注经济 增长的同时要同样关注社会进步。在社会发展中以满足人的需要，提升人的素质、实现 人的发展为终极目标。其实质就是要把人民的利益作为一切工作的出发点和落脚点，不 断满足入们多方面需求和促进人的全面发展。在确立发展思路、发展战略，制定和实施 经济社会发展规划时，始终以促进人的全面发展为宗旨，紧密围绕促进人的全面发展搞 建设、谋发展，实现好、维护好和发展好全体人民的利益。 2 1 2 科学性原则 经济发展指标体系设计是否科学。直接关系到评价工作的质量和能否准确反l i 央社会 经济的实际发展水平f 1 9 】。在进行指标设计时应尽可能以现代统计理论为基础，因为统计 是政府宏观决策的有效工具，是认识社会的有力武器，随着社会经济发展，科学技术进 步，人类已迈向信息社会和知识经济社会，统计信息已成为社会、经济、科技信恳的主 体。统计数据的功能，是从定量的角度对社会经济现象的规模、结构、比例、速度、效 益及其内部联系进行反映和揭示。使人们对客观事物的认识实现由定性分析和定量分析 褶结合的飞跃。指标的量化是评价的依据来源，是最公平、公正和最有说服力的一种手 段。因此，经济发展指标体系的设计既要科学合理、简单易行，又要具有反映各时期社 会经济发展的鲜明特点。 2 1 3 系统性原则 应把社会经济发展、资源环境、科学以及人民生活视为个整体的大系统，经济发 展指标的设置不仅要反映经济的发展水平，同时也要反映资源的合理利用、生态环境的 保护、人民生活水平的提高，只有这样才能有利于经济的可持续发展。通过经济发展指 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 标体系的设计，反映客观社会经济现象的内在联系，建立从社会生产与环境、资源相互 协调的整体大系统中来考核经济的发展状况。 2 1 4 联系性原则 经济发展指标的设置一是要联系我国现阶段经济发展基础和自然条件状况；二是指 标之间的相互联系，各类指标环环相扣，相互制约，如经济建设，既要考虑基础设施投 入、考虑发展速度，更要考虑经济效益、考虑给人民生活带来的实惠，这样才能形成系 统科学的发展指标体系。 2 1 5 准确性原则 为了充分发挥经济发展指标的职能作用，必须要求数据来源真实可靠、数据处理准 确无误、评价指标符合实际，这就要求我们在进行经济发展指标体系设计时，应充分考 虑已有资料来源的限制及收集资料渠道的真实可靠程度，在指标设计上尽量将调查误差 控制在最小范围内洲。尤其是目前各部门指标重复设置、多渠道收集数字现象依然存在， 因此，应遵循凡是统计部门有的数字不应利用其他业务部门的数字，凡是统计部门抽样 调查有的数字不应利用全面统计、层层上报数字的原则，以确保经济发展指标数值的准 确性和权威性，以确保评价结果的客观性。 2 1 6 动态适应性原则 在一定时期内，经济社会发展综合评价体系应具有相对稳定性，但不是一成不变的， 面应根据国内外环境和形势任务等实际情况的变化而调整，以适应新的变化和要求。从 社会运行状态看，随者我国改革开放的不断深入，一个以常规性、程序性决策为主、平 衡运行的稳定社会已经过去，中国进入了需要随时应对危机的高风险杜会。这些风险具 有不同于传统社会风险的特点，在很大程度上是在改造自然或变革传统的体制时所产生 的，并且是难以计算的。坚持动态适应性原则，在综合评价指标的设计上既要有确定性， 在一个时期内相对固定，又要根据形势的发展适时调整。一方面，要及时把各个时期的 热点、焦点问题，反映到综合评价内容之中去，以适应新情况的变化。另一方面，也要 实事求是地分析新情况、新问题对经济社会发展综合评价的影响作出正确的评价。 2 2 经济发展评价指标的初选 需要说明的是，本章建立的指标体系是指标海选的结果，选择的每个指标都是经济 发展状况的有力反映，但海选指标时不能保证指标问完全独立，个别指标间会产生信息 重复而影响评价活动的效率。因此，在既要保证评价体系提供信息的全面完整性，又不 能依靠主观判断指标问的相关性而删减指标的前提下，本文将通过第4 章的实例分析， 基于熵a h p 法的经济发展评价 采用指标具体数据的相关性分析与综合权重对比相结合的方法，剔除信息反映重复且重 要性相对较低的指标。 此外，还需要说明的是，下述提到了很多指标的计算公式，公式中的数据如果没有 特别说明，都是指在评价活动规定的时间年末各个城市的统计数据，其中的居民消费价 格指数以上年为1 0 0 为基础计算的。下文不再一一说明。 2 2 1 经济总体发展水平指标 2 2 1 1 经济规模 ( 1 ) 国内或地区生产总值即g d p 。指一个国家( 或地区) 所有常住单位在一定时期 内生产活动的最终成果。它反映了一国或一地区在一个年度的产出规模。它是反映一个 国家和地区经济活动的最概括、最重要的指标，是衡量经济发展的有效分析工具。 ( 2 ) 地方财政收入。地方财政收入指各地方财税部门负责组织征收的收入。地方 财政收入主要包括：营业税，地方企业所得税，个人所得税，城镇土地使用税，固定资 产投资方向调节税，城镇维护建设税，房产税，车船使用税，印花税，屠宰税，农牧业 税，农业特产税，耕地使用税，契税，增值税2 5 部分，证券交易税( 印花税) 5 0 部 分和除海洋石油资源以外的其他资源税。它是衡量地方政府财政收入实际能力的最重要 的指标之一。 ( 3 ) 固定资产投资额。固定资产投资总额是以货币表现的建造和购置固定资产活 动的工作量，它是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。 ( 4 ) 社会消费品零售额。社会消费品零售总额指国民经济各行业直接售给城乡居 民和社会集团的消费总额。它是反映各行业通过多种商品流通渠道向居民和社会集团供 应的生活消费品总量，是研究国内零售市场变动情况，反映经济景气程度的重要指标。 ( 5 ) 城乡居民储蓄存款。这一指标能够反映出经济发展给老百姓带来的实惠。 2 2 1 2 经济结构 ( 1 ) 第一产业比重。第一产业主要指农业( 包括种植业、林业、牧业和渔业) 。 第一产业比重是指农业包括种植业、林业、牧业和渔业增加值占国内生产总值的比重。 它是反映经济发展水平和经济结构变化的重要标志。 ( 2 ) 第三产业比重。第三产业包括交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机 服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，其他服务业，其他 营利性服务业，非营利性服务业等。第三产业比重是衡量一个地区第三产业发展水平和 产业结构优化程度的重要统计指标，它反映一个国家或地区所处的经济发展阶段，是一 个地区整个经济发展水平的重要体现。 大连理工大学硕士学位论文 2 2 1 3 经济效益 ( 1 ) 人均g d p 。一国在某年的人均g d p 等于该国在该年的g d p 除以该国在该年年 中人口数，它反映了一国的经济发展水平。如果人均g d p 增长，则意味着消费者可以获 得更多的商品和服务，或消费者可支配收入增加，消费者在购买时处于更加有利的地位。 它是衡量我们物质生活标准的一个非常有用的指标。指标数值越大，反映评价区域的经 济发展状况越好。 ( 2 ) 地方财政收入占g d p 比重。地方财政收入占g d p 的比重是宏观税负的重要指 标，它反映了社会财富的初次分配状况，在某种程度上也体现了社会的公平与和谐，财 政收入的增长也体现了经济发展的速度与效率。 ( 3 ) 人均工业总产值。工业总产值是在计划经济条件下，用于评价和考核工业生 产成果最常用的指标，在现阶段我国经济尚未完全退出计划经济的特定条件下，仍然可 用其作为衡量经济发展的指标之一。它是以货币表现的工业企业生产的产品总量，反映 一定时期工业生产的总成果和总规模。人均工业总产值为工业总产值与年末总人口比。 ( 4 ) 人均利税总额。利税总额指企业利润总额、产品销售税金及附加和应交增值 税之和。人均利税总额是利税总额与年末总人口比。 ( 5 ) 人均全社会固定资产投资。固定资产投资是社会固定资产再生产的主要手段。 通过建造和购置固定资产的活动，国民经济不断采用先进技术装备，建立新兴部门，进 一步调整经济结构和生产力的地区分布，增强经济实力。为改善人民物质文化生活创造 物质条件。这对我国的社会主义现代化建设具有重要意义。人均全社会固定资产投资指 一国或一地区在一定时期( 通常为一年) 按人口平均计算的每人占有的固定资产投资。 2 。2 1 4 经济外向度 ( 1 ) 外贸依存度。外贸依存度是一国进出口总额占其国内生产总值的比重，它是 衡量一国或一地区贸易开放程度的一个基本指标，也是反映一国与国际市场联系程度的 标尺。考察外贸依存度这个指标有利于国民经济的结构和对外战略的调整。内外兼顾， 保持国民经济的均衡发展。 ( 2 ) 人均实际利用外资总额。实际利用外资总额是目前评价国家或地区对外经贸 常用的指标，基本能够反映国家或地区的经贸发展水平。人均实际利用外资总额是一国 或一地区在一定时期按人口平均计算的每人占有的实际利用外资额。 2 2 2 科技教育指标 “科学技术是第一生产力”，是经济社会发展的重要基础资源，是人类社会发展的 重要推动力量。科学技术正急速地改变着世界的格局和人类的生活，谁拥有科技优势， 基于熵a h p 法的经济发展评价 谁就有更强的竞争力，谁就会赢得加快发展的主动权。如果没有科技自主创新能力的提 高和经济增长方式的根本转交，目前的经济增长难以为继，也将难以实现全面建设小康 社会的预期目标。从国内看，改革开放特别是近年来，中国综合国力显著增强。但同时 也要看到，我国的经济还存在严重的结构不合理、运行质量低的问题，经济发展还没有 真正走上依靠科技进步和提高劳动者素质的轨道上来。这在一定程度上阻碍了中国经济 的发展。 正因为科技、教育与经济发展有着密切的关系，科技水平和人口素质的高低，决定 着经济发展的速度和质量，因此，在经济考核中有必要设置科技、文教方面的指标。 2 2 2 i 科技水平 ( i ) r d 经费支出占g d p 的比重。r & d 经费支出占g d p 的比重是一组国际通用的， 用于衡量一个国家或地区科技活动规模及科技投入水平的重要指标，是决策部门和全社 会对科技重视程度的反映，r d 经费支出占g d p 比重反映了一个地区的科技创新能力和 水平，反映了一个地区经济发展的潜力。 ( 2 ) 高新技术产业产值比重。高新技术产业指知识、技术密集度高的行业。现在 没有统一的划分标准。高新技术产业产值比重，是判断该国或该地区经济发展水平的标 志之一。 ( 3 ) 高新技术产品出口额占出口总额比重 高新技术产品出口额占全部商品出口额比重= 高新技术产品出口额全部商品出口 额x 1 0 0 ( 4 ) 万人互联网入网户数。指一个地区期末互联网入网户数与总人口之比，再乘 以1 0 0 0 0 。是用于评价政府信息管理和信息普及程度的指标。 ( 5 ) 人均科学支出。反映用于自然科学、社会科学和科学技术普及及其他的支出。 2 2 2 2 教育水平 ( 1 ) 万人接受高等教育人数。每万人接受高等教育人数是指每一万人口中受高等 及以上教育的人口数。它是反映人口文化素质的最直观指标。 ( 2 ) 人均教育支出。反映各普通教育、职业教育、成人教育、广播电视教育、留 学教育、特殊教育、教师进修、干部教育及其他的支出。人均教育支出等于教育支出与 年末总人口的比。 2 2 3 人民生活水平指标 经济发展的最终目的就是改善人类生存条件，提高人民生活水平。因此，人民生活 水平指标是衡量地区社会经济发展最有说服力的指标。 大连理工大学硕士学位论文 2 2 3 1 收入水平 ( 1 ) 城市居民人均可支配收入。城市居民人均可支配收入指被调查的城镇居民家 庭在支付个人所得税、财产税及其他经常性转移支出后所余下的实际收入，即个人收入 减去个人纳税。反映一个国家或地区城市居民收入水平 ( 2 ) 农民人均纯收入农民入均纯收入指农民家庭全年总收入中扣除家庭经营费 用、上交集体的承包任务、缴纳税款、生产性固定资产折旧和调查补贴后的余额。 农民人均纯收入是评判一个国家或地区农村经济发展和农民实际收入状况的一项 主要指标，也是评价小康社会建设进程和全国贯彻落实科学发展观的关键性指标之一。 ( 3 ) 入均城乡居民储蓄存款。反映某一时点城乡居民待用、结余的货币存入银行 或信用社的总金额。也是评价居民生活水平的一个主要指标。 ( 4 ) 在岗职工平均工资。指各单位在一定时期内直接支付给本单位全部职工的劳 动报酬总额与职工平均人数之比。职工工资总额是计算g d p 的基础性指标，也是研究分 配政策、居民个人收入、居民购买力的主要指标。 2 2 3 2 购买力水平 ( i ) 人均社会消费品零售额。社会消费品零售额指各种经济类型的批发零售贸易 业、餐饮业、制造业和其他行业对城乡居民和社会集团的消费品零售额和农民对非农业 居民零售额的总和。这个指标反映通过各种商品流通渠道向居民和社会集团供应生活消 费品来满足他们生活需要的情况，是研究人民生活水平、社会消费品购买力、货币流通 等问题的重要指标。人均社会消费品零售额是人均占有的消费品零售额。 ( 2 ) 居民消费价格指数。居民消费价格指数是反映一定时期内城乡居民所购买的 生活消费品价格和服务项目价格变动趋势和程度的相对数。这一指数与居民生活密切相 关。较全面的反映消费市场价格的变动，具有较强的时效性和国际可比性。国际上通常 将该其作为反映通货膨胀或通货紧缩程度的重要指标。 2 2 3 3 收入潜力 ( 1 ) 入均可支配收入增长率。该指标反映了城镇屠民人均可支配收入增长的速度， 是衡量城镇居民收入潜力的重要指标，也是评价和谐社会构建的指标之一。 ( 2 ) 人均纯收入增长率。人均纯收入增长率是一项综合指标，可以反映农民实际 收入水平以及与上年相比收入增长情况。 2 2 4 城乡差异指标 和许多发展中国家一样，中国尽管创造了堪称奇迹的经济快速增长，但是同样存在 严重的收入分配不平等问题，且收入分配差距体现在不同地区、不同行业以及城乡等多 个方面。大量的研究表明，城乡收入差距对总体收入差距的贡献占据重要的地位，它是 一1 3 - 基于熵a h p 法的经济发展评价 中国收入分配不平等的主要根源，因此本文将城乡差距作为评价一个地区经济发展状况 的主要的方面来单独考察。 2 2 4 1 收入差距 ( 1 ) 城乡居