（工商管理专业论文）济南钢铁集团总公司技术创新机制研究.pdf

摘要 本文探讨了济南钢铁集团总公司技术创新机制。通过对济钢技术创新现状的分 析，找出了济钢技术刨新机制中存在的问题，提出了系统改进建议。 前言简单介绍了济南钢铁集团总公司的概况和技术中心现状，指出济钢现行技 术创新存在的问题，提出了改进技术创新机制的必要性。 第一章主要介绍技术创新理论。分别论述了技术创新理论概述、技术创新机制、 企业文化与技术创新，其中技术创新机制分别对技术创新动力机制、技术创新运行 机制、技术创新约束机制和技术创新激励机制进行了论述。 第二章通过对济钢技术创新国际国内环境、技术创新动力机制、技术创新运行 机制、约束机制、激励机制的分析，其中运行机制分为技术创新运行机构、技术创 新投入要素、济钢技术创新管理制度加以分析，指出了济钢现行技术创新机制之八大 优势和存在的劣势。 第三章总结了济钢现行技术创新机制存在技术创新动力不足、组织机构和企业 内外部信息“低劣化”、技术创新投入要素分配不合理、约束机制弱化、激励不健 全的问题。 第四章针对存在的问题，结合技术创新有关理论，提出了按照“整合机构、突 出重点、强化约束、科学激励”的原则建立济钢新的技术创新机制的建议，并提出 了希望政府支持企业技术创新的政策改进建议。 关键词：技术创新技术创瓤机制动力机制运行机制约束机制激励机制 a b s t r a c t t h i st h e s i sd i s c u s st h em e c h a n i s mo ft e c h n o o g i c a li n n o v a t i o no fj i n a n g i r o n s t e e l g e n e r a lc o r p o r a t i o n a c c o r d i n g t oc i r c u m s t a n c eo fj i g a n g t e c h n o l o g i c a li n n v a t i o r ，t h ej i g a n gp r e s e n tq u e s t i o n s o fm e c h a n i s mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r eg i v e no u tt h r o u g h l ya n dt h es y s t e ms u g g e s t i o n 1s p r e s e n t e d t h ef o r e w o r db r i e f l yi n t r o d u c et h eg e n e r a ls i t u a t i o no fj i g a n gi r o n s t e e lg e n e r a le o r p o r a t i o na n dc i r c u m s t a n c eo fj i g a n gt e c h n o l o g i c a lc e n t e r ， p o i n to u tt h ep r e s e n tq u e s t i o n o fj i g a n g m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，p u tf o r w a r dt h ed e m a n dw h i c hi m p r o v eo nm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i np a r to n e ，t h ea u t h o ri n t r o d u c et h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n dd i s c u s st h es u l n m a r i z eo ft e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o nt h e o r y 、m e c h a n i s mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 、c o r p o r a t i o nc u l t u r e t e c h n o l o g i e a li n n o v a t i o n s e p a r a t l y t h i sp a p e rm a k e saq u a l i t a t i r ea n a l y s i so ft h em o t i v em e c h a n i s m 、 o p e r a t i o nm e c h a n i s m 、r e s t r a i nm e c h a n i s ma n de n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s m i np a r ts e c o n d ，a c c o r d i n gt ot h ea c t u a le o n d i t i o no fj i g a n ga n dw i t ht h e t h e o r y o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，8a d v a n t a g e o ft h em e c h a n i s mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na s p e c t sa n dm a n yp r o b l e m sa r ef o u n do u t ，s e p a r a t e l y d i s e u s st h ep o w e r i np a r tt h i r d ，t h ep r e s e n tq u e s t i o n so fj i g a n g sm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r eg i v e no v e r a l l i np a r tf o u r t h ，i na l l u s i o nt oe x i s t e n tq u e s t i o n sa n db ec o m b i n e dw i t h t h e t h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o nt ot h e p r o b l e ma r eg i y e n k e yw o r d t e c h n o i o g i c a i in n o v a t i o n m e c h a n i s mo ft e c h n o i o g i c a i i n n o v a t i o n m o t i v em e o h a n is m o p e r a t i o nm e c h a n is m r e s t r a i nm e c h a n j s m e n c o u r a g e m e n tm e c h a nis m 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 0 前言 现在世界科技日新月异，经济上的竞争实际就是技术上的竞争，真正要发展经济， 必须首先依靠科学技术，科学技术是第一生产力。要发挥科学技术的巨大作用，使科学 技术潜在的生产力转化为现实的生产力，就必须在企业建立起推动企业技术进步、技术 创新的机制。这种技术机制可以推动企业自主地、自动地、不断地进行技术创新，使企 业在激烈市场竞争中立于不败之地，因此技术创新机制研究日益受到重视。 济南钢铁集团总公司( 以下简称济钢) 始建于1 9 5 8 年，目前有在职职工3 7 1 7 5 人，离退 休职工1 5 0 0 0 人。全公司资产总额11 5 9 7 亿元，固定资产原值6 5 7 5 亿元，净资产3 0 1 5 亿元。有3 4 个职能处室，1 9 个生产厂，2 7 个子公司，4 个公益单位：主体生产能力为年 产钢3 0 0 万吨、铁3 0 0 万吨、钢材2 3 5 万吨、焦炭1 1 0 万吨。现有产品品种1 4 0 多种， 产品规格2 4 8 0 多个。主要设备有：4 2 孔焦炉4 座：9 0 平方米和3 6 平方米烧结机各2 台，8 1 0 平方米球团竖炉3 座：3 5 0 立方米高炉6 座，1 2 0 1 6 0 立方米高炉6 座：2 5 吨转炉 3 座，1 2 吨转炉2 座，2 0 吨电炉4 座，板坯连铸机4 台，方坯连铸机3 台：中板、中厚板轧 机各1 套，小型轧机3 套，中型轧机2 套。设备总重量1 7 5 5 万吨。主要产品有：中板、中 厚板、圆钢、螺纹钢、角钢、槽钢、球墨铸管、化产品等。 “九五”以来，济钢解放思想，转变观念，坚持”三改一加强”，不断开展技术创新、管理 创新，坚持“科技兴厂”，初步走上一条持续、快速、健康发展的道路，并取得了较好的 成绩，2 0 0 0 年生产钢3 0 3 万吨、铁2 8 6 9 万吨、钢材2 5 3 7 万吨，实现销售收入6 3 4 亿 元，实现利税7 8 3 亿元，实现利润2 o l 亿元。2 0 0 1 年生产钢3 1 9 7 万吨、铁2 9 9 8 万 吨、钢材2 8 8 6 万吨、实现销售收入7 1 亿元，利税1 0 1 8 亿元，利润3 9 1 亿元。 1 9 9 4 年，济钢组建了技术中心，由总经理任技术中心主任，当年，通过了省级技术开 发中心认定。 1 9 9 9 年4 月济钢在省级技术中心的基础上按国家级技术中心的规范重组了技术中 心。主任由总经理担任，下设常务副主任和专业分管副主任。决策层为企业技术委员会， 负责确立研究开发方向、重点课题和经费预算等重大问题的决策：技术中心设有专家委员 会，负责咨询和评估。技术中心组建后，在工艺技术开发、产品开发、设计研究、自动控 制、通讯信息等各方面取得了大量成果。为济钢节能降耗、降低成本、增加效益发挥了 很大作用。 但是，济钢技术创新机制仍存在问题，技术开发机构不是一个有机的统一整体，自 主创新能力较弱，新产品开发能力弱、新研制的产品转化慢影响制约着企业发展，企业 竞争力依然比较弱。本文将结合济钢实际，根据技术创新理论，分析探讨现行济钢技术 创新动力机制、运行机制、约束机制、激励机制存在的问题，进而提出改进对策和建议， 以期建立一套行之有效、科学合理的济钢技术创新机制，从而提高济钢技术创新水平， 增强济钢核心竞争力，在国内外市场竞争中立于不败之地。 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 1 技术创瓤理论研究进展 i 1 技术创新理论研究概述 1 1 1 技术创新概念 技术创新是市场经济的一个新概念。技术创新同技术发明不同，它是科技、经济一 体化的概念，主要是属于经济的范畴。技术创新的理论观点，首先有美籍奥地利经济学 家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) 1 9 1 2 年在其著作经 济发展理论中提出至今已有9 0 年历史。不过，熊彼特当时没有明确界定“技术创新”。 后来，他又在经济周期：资本主义过程的历史和统计的分析( 1 9 3 9 ) 和资本主义、 社会主义与民主主义( 1 9 4 3 ) 两书中对这个理论加以发展。熊彼特的“创新理论”不是 一个单纯技术的范畴，而首先是经济的范畴。创新理论认为：创新是：“建立种新的生 产函数( t h es e t t i n gu p o fan e w p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) ，既将一种从未有 过的生产要素的“新组合”引入生产体系。这个“新组合”的内容包括五个内容：第一， 制造一种新的产品；第二，采用种新的生产方法；第三，开辟一个新的市场；第四， 获得原材料( 或半成品) 的新的供应来源；第五，实现种工业的新的组织。创新不同 于发明，发明往往是创新的一个环节，但创新不一定非得需要发明。发明只有用于经济 之中，并带来利润，才算是创新。 熊彼特认为，创新的承担者只能是企业家。只有企业家才会组织和有能力完成某种 技术创新。当然，企业家不是泛指一切企业经营者，只有乐于和善于创新的企业经营者， 才算是企业家。企业家一般具备三个条件：l 、有眼光，能看到市场潜在的商业利润：2 、 有经营胆略，敢冒经营风险，取得可能的市场利润；3 、有经营能力，善于动员和组织社 会资源，进行并实现生产要素的重新组合，最终取得市场利润。 熊彼特认为，创新能够导致经济增长，但这种增长呈现周期性。在熊彼特看来，经 济会由于创新而增长，因为，创新者不但为自己赢得利润，而且为其它企业开辟了道路，作 了示范。创新一经出现，往往会引起其它企业的模仿，普遍的模仿会掀起、引发更大的创 新浪潮，从而使经济走向高涨。当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮即告消逝、经济 便告停滞。如果经济要再度增长，就必须有新一轮创新。只有不断地创新，才能保证经济 持续的增长。 熊彼特的创新理论，孕育了技术创新的初始概念。他界定了创新概念，描述了创新 类型，给出了总体上的创新理论。 关于技术创新的概念，直至现在，人们依然莫衷一是。一般认为，技术创新是企业 家抓住市场潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起 效能更强、效率更高、费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方 法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立新的组织，它包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。也有观点认为，广义技术创新包括“研究 开发( r d ) 一狭义技术创新一创新扩散”全过程。 l l 2 技术创新理论发展阶段、特征及特点 相对独立的技术创新理论，它的发展大致经历了四个阶段： ( 1 ) 分解研究和引入阶段 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 一 一 整个5 0 年心慰e 彼特的创新理论得到分解研究及技术创新理论引入阶段。 技术创新理论发源于熊彼特的创新理论，但又不是熊彼特仓嘶理论的一般分解，也 不是简单地将创新理论的理论框架套于技术创新的范畴之上。而是由熊彼特的主要 追随者，将熊彼特的创新理论和新古典学派的经济理论( 微观经济理论) 合二为一， 用于技术创新研究的产物，并更多地应用了经济理论、经济史、经济统计三者合一的 研究方法。技术创新理论的主要代表人物，有爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、 南赛施瓦茨、理查德列文、梅莱纳、克菜夫特列比尔科克、维尔金斯等人。他 们形成肺胃新熊彼特学派，在技术创新理论研究上做了开创性的工作。在这阶段，新 熊彼特学派的主要贡献，一是在分解研究熊彼特刨新理论的基础上，引出了技术创新 理论：二是在分类研究熊彼特的创新类型的基础上，界定了技术创新的概念、内容和 主要类型；三是初步探讨、描述了技术创新理论的研究对象、主要任务和理论命题。 ( 2 ) 系统开发阶段 5o 年代下半期到70 年代初，是技术创新理论的系统开发阶段。 60 年代下半期，以微电子技术为核心特征的新技术革命蓬勃兴起。如何迎接这 场挑战，抓住机会以技术上的进展来推动经济上的增长促进了新熊彼特学派对技 术创新理论的系统开发。 这一阶段理论研究的主要特征是：第一，研究的问题主要涉及技术创新过程和 影响技术创新的因素，适宜于技术创新的市场体制，技术创新的扩散模式，技术创新 与企业经营增长的关系，技术创新对于企业、行业、国民经济增长贡献的测度方法。 第二，研究的重点涉及两个函数关系：技术创新= f l ( 企业组织结构、管理策略、高 层决策行为) ；技术创新= f 2 ( 企业内部因素、企业外部因素、企业内外因素的交换 能力) 。前者探讨企业内部组织、管理、决策行为对于企业技术创新的影响。结论为， 企业内部组织结构“性能低劣：是阻碍企业技术创新的主要障碍。后者主要探讨企 业内部因素、外部因素以及内外因素的交换能力对于技术创新的影响。结论为，企业 内外因素( 尤其是信启j 交换肋的“低劣化”，是抑制企业技术创新的主要障碍。第 三研究问题的视角，侧重于从管理科学范畴出发讨论创新问题因为技术创新，与管 理实践及管理科学有着不解之缘研究问题的方法，主要是通过对于个别案例的实 证分卡斤，总结经验，例如关于列昂惕夫之谜和钢铁工业创新的研究就是如比 ( 3 ) 体系深造与分解研究阶段 7 0 年代初到80 年代初，技术创新的理论研究持续兴旺，导致了技术创新理论 体系的初步深化以及部分专题的分解研究。 这阶段刨新研究脏要特征是：第一，研究范围有了明显突破。如果说，70 年代初期之前，是相对于技术创鹅经济增长关系的分析，那么70 年代初期之后， 则是将这一整体研究对象逐步分解，形成了从不同方向对技术创新的不同侧面与内 容进行多视角、多层次探讨的局面。到80 年代初，已大致理顺了技术创新理论研究 的整体框架。第二，研究方法有较大进展。运用各种管理科学理论分别研究技术创新 的不同方面。诸如运用行为科学理论研究技术创新主体及相关群体的创新行为，其 中涉及技术创新的高层决策者、创新实旋人员、创新的合作伙伴、政府介入机构等。 运用信息理论，研究技术创新过程中信息流的发生、传递、识别、整理与采用等问题。运 用决策理论，研究技术创新初期过程的机制，涉及r d 创新采用阶段。运用数理统计分 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 析方法，对多行业多创新项目的实例数据进行统计分析，寻找创新成功的相关因素及其 作用机制。运用宏观经济理论，分析政府和市场对于技术创新的介入与影响。运用竞争 风险理论，分析技术创新的必然性以及创新的固有属性。第三，具体研究手段趋于多元 化。主要是案例分析，调查研究，经验总结，第二手数据的实证分析以及理论推导与概 括。 这时期，由于对于相关问题的分解研究，形成了技术创新研究的繁荣局面。但也 存在某些局限之处。主要是，第一，研究还没有形成公认的明确体系。研究内容过于繁 杂与分散。第二，研究对象范围过宽。第三，对于创新研究的关键问题探讨不够。第四， 与研究的分散性有关，对已有的研究成果缺乏理论的综合与概括。 ( 4 ) 综合、重点、实用、回归性研究阶段 8 0 年代，技术创新理论进入综合、重点、实用、回归性研究阶段。 结合前一阶段分解研究的丰富成果，有关人员对研究成果进行了综合的归纳、分类、 分析、提高，进而系统化；对有关专题，有选择的进行了深层次的重点研究，更强调理 论的实用性、可操作性；另外，技术创新概念回归到熊彼特初始的创新概念。 1 1 3 技术创新基本原理 技术创新原理的基本内容如下： ( 1 ) 技术创新是经济增长的源泉与动力。历史己雄辩地证明，一个企业的经济的发 展，是由于其技术创新活动的开展，而其衰落，则是由于其技术创新活动的衰落。技术 创新可以打破边际效益递减的束缚，技术创新水平高，经济获得高速增长；而技术创毅 活动水平低的国家和地区，经济的发展就很迟缓。 ( 2 ) 技术创新可以促进经济效益的提高。技术创新不仅可以提高机器设各、劳动对 象和工艺过程的效能，而且可以大大提高生产的组织管理水平和劳动者素质，从而提高 各种资源的有效利用。依靠技术创新促进经济效益的提高，对于人均资源缺乏，主要依 靠外延扩大生产的我国，具有极为重要的意义。 ( 3 ) 各国可以根据自己的国情，选择技术创新类型，以便更快更好的发展本国经济。 按照技术创新的效益，技术创新可分为三种类型：一种是资本节约为主的资本节约型技 术创新，即通常说的劳动密集型技术创新；一种是劳动节约型技术创新，也就是通常所 说的资本密集型技术创新。还有一种是中性技术创新。 ( 4 ) 技术创新可以促进产业结构的优化。随着技术创新，伴随而来的是主导产业的 更替、新型产业的出现和传统产业的改造，从而促进国民经济结构向高级化演进。 ( 5 ) 技术创新可以创造市场需求，使经济得以持续发展。技术创新可以创造新的市 场空间，进而诱发企业继续创新，使经济发展走向良性循环。 1 2 技术创新机制 国内外成功企业的经验证明，组织严密、反应灵敏、机制科学、运行良好的技术创 新机制对于提高企业市场竞争力，有着十分重要的意义。机制就是一定的系统事物所具 有的，使系统整体保持正常运行所需要的各种功能的组合，以及使综合功能得以发挥的 规则次序和联动循环过程。它具有5 项功能：整和、动力、定向、调控、发展功能。技 术创新机制就是能够有效的适应技术创新要求的动力驱动、组织结构、动作程序和管理 方式。 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 技术创新机制包括动力机制、运行机制、约束机制、激励机制等。动力机制是推动 企业进行技术创新的动力源，运行机制是实现技术创新的载体，约束机制起着规范技术 创新机制有效运行的重要作用，而合理的激励机制能促进企业持续不断地进行技术创新， 4 种机制互为条件、互相作用，是企业进行技术创新不可或缺的必备条件。 1 2 1 技术创新动力机制 是何种动力推动着技术创新，一直是国内外学者研究探索的问题。归纳国外的研究 结论，有代表性的几种模式为：技术推进模式、推一拉综合作用模式、市场拉引模式和 n r 关系模式。上述4 种模式各有其客观合理性，也有其片面性。我们认为技术创新的 动力源应该以技术创新的主体为中心，分外在动力和内在动力。技术创新的外在动力有 两种，既科学技术的推动力和市场需求的拉动力。可以认为，新的科学发明和技术发明 是技术创新的“内发力”，而社会需求是技术创新的“牵引力”，后者沿某一方向起助推 作用。当然这是指大的、决定社会经济长波的基本技术创新。对于某些渐进创新和改进 技术创新，在某些时候可能仅有社会需求作为动力既能引发。技术创新的内在动力只有 一个，既技术创新主体追求利益最大化。这种追求不仅包括获利丰厚的状况，而且包括 企业自身生存的基本要求。实现企业利润最大化的途径很多，但是如果从长远发展和企 业永远立于不败之地来看，最根本的是依靠技术创新，推出新产品，从而获得新的消费 市场：改进工艺过程提高劳动生产率降低产品的成本。不断进行技术创新就会使企业的 利润有了不竭的源头。 在我国，技术创新成为企业发展的动力和需要的关键在于企业成为自主经营、自负 盈亏、自我约束、自我发展的经济主体，成为技术创新的主体。影响企业技术创新的规 模、方向及成就大小的因素有很多，主要有利益、竞争、权力、企业文化等。1 、利益。 所谓“无利不起早，有利盼天明”。企业为了自身生存和发展的基本要求需要以最小的投 入获得更多的产出，追求利益最大化。2 、竞争。物竞天择，适者生存。竞争越激烈，求 生存、求发展欲望越强，技术创新的积极性就越高涨。3 、权力。所谓权力力量，首先来 自政府，政府的管理职能、政府的政策导向和对技术创新的支持力度，对企业特别是国 有企业的技术创新产生巨大的影响：其次权力来自企业。企业主管具有决策和创新的权 力。企业主管是否具有洞察和把握市场机会、技术机会的能力，能否敢冒经营风险、取 得可能的市场利润，有无经营能力、动员和组织社会资源并实现生产要素的重新组合， 以取得市场利润( 既必须是企业家) ，对于企业开展技术创新起着决定性的作用。企业家 是企业技术创新的关键，组织与决策创新的全过程。企业家对创新的作用主要体现在企 业家对其直接作用和间接作用两个方面。直接作用表现在直接决定和监督技术创新中的 重要环节，如确定创新目标及进度，控制创新总进度等重要决策。间接作用体现在企业 家在企业中创造浓厚的创新气氛：确定企业技术创新的评价标准与奖励的实施选择、配 备强干的创新成员，尤其是项目负责人。4 、企业文化。企业文化的核心是企业价值观， 企业技术创新动力也是有价值观决定的。 1 2 2 技术创新运行机制 为使技术创新的动力机制充分发挥作用，使企业能有效动员和组织社会资源并实现 生产要素的重新组合，就需要建立符合技术创新特点的运行机制，最大限度地进行技术 创新。企业技术创新机制包括技术创新机构、技术创新投入要素、技术创新管理制度三 个方面。 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 技术创新投入要素投放于技术创新机构中，管理制度对于投放于技术创新机构中资 源进行有效整和，由技术创新机构实旌并最后达到企业的目标企业技术创新。如图 1 所示： 口堕堑蔓匠口堑巫塑塑 图1企业技术创新运行机制简图 f i g u r e1 一l t h es i m p l ef i g u r eo fc o r p o r a t i o no p e r a t i o nm e c h a n i s m ( 1 ) 技术创新机构。企业技术创新机构是企业实现技术创新的物质基础，是具有创 新能力的企业技术创新的具体执行和实现机构。企业应根据自身素质与实力设立创新机 构。机构的设立应根据企业技术创新各层次功能的要求与各层次创新机构对企业整体技 术创新的贡献相结合。企业技术创新功能的最终表现在三个层次上。一是新产品、重大 技术的开发；二是对新产品的改进；三是对生产工艺与技术的改进。这三个层次的创新 对企业的影响与贡献各不同，不是由同一层次的企业成员能单独完成的。 企业要持续发展、实施这三个层次创新，应当建立和健全以技术中心为核心的包括 市场、科研、生产一体化的完整的体系，整合各种资源，才能提高企业技术创新水平。 在企业组织机构中，生产营销部门是一个主要的职能部门。市场营销机构是市场创 新、顾客需求的主要来源，同时完善的营销服务体系将有助于企业技术创新的商业化成 功。 ( 2 ) 投入要素。投入要素是企业技术创新活动的最基本的先决条件，也是体现企业技 术创新能力的标志。企业技术创新系统的投入要素可分为：人力要素、信息要素、技术 要素、资金要素和企业工艺装备要素。 a 、人力要素 企业技术创新的人力要素是指投入技术创新活动中的科技人员或企业成员。企业技 术创新的主体是“人”，在市场经济条件下人才因素在一定意义上决定了企业技术创新的 水平和速度。从技术创新活动角度，人力要素中包括三个层次的人员，一是企业家；二 是技术创新科技人员：三是技术工人和营销人员。人力要素直接作用于技术创新活动的 各个过程。 企业家对技术创新的关键作用在1 2 1 中已论述，不在重复。 科技人员是企业技术创新的主角，他们承担研究开发与设计工作。积极寻找创新机 会，搜索追踪外部先进技术信息、对企业技术现状提出改进，同时也是新技术知识的广 泛传播者。科技人员可以分为两大类，一类是具体项目管理者，是创新活动的总指挥与 创新思想的汇集者，起上传下达的作用，具体组织指挥技术创新活动；另一类是普通科 磊 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 技人员，承担具体的科技项目的。 营销人员和技术工人是企业技术刨新产品的制造者和商业实现者。营销人员既是企 业内部产生各种市场创新要素的一个重要源泉，又是企业获取外部各种市场创新要素的 主要渠道，同时它的主要责任是将新产品推销出去。技术工人是技术创新工程化生产的 实现者。技术工人可以在生产过程中提出技术革新、合理建议，高素质的技术工人可以 加快技术创新扩散速度，使创新产品和产品改进迅速实现。 b 、信怠要素 信息是企业技术创新的重要资源，强有力的信息系统是创新成功的必要条件。企业 间竞争集中表现为技术创新的竞争，而后者又在很大程度上取决于企业对先进技术和市 场需求信息的使用。重要信息获得与否，获得迟早，往往直接决定企业技术创新形成和 成功与否。尤德贝克认为企业技术创新是通过对满足市场需求的技术手段进行综合性追 踪而由此获得所需信息利用的结果。技术创新由观念形成到物化形态的产品的变换过程， 实际上既是知识形态的情报信息的利用和转换，又是利用来自科学技术和社会经济的发 展以及政策和市场需求的变化等方面信息对技术创新过程进行定向、调节和反馈控制过 程。 新经济时代，信息化水平已成为企业竞争力的重要标志，跨国公司的信息管理和知识 管理人员在企业中有着举足轻重的地位。信息化与企业发展的关联度已在实践中被验证。 提高信息化水平，首先是要求企业主管转变认识，其次是做好企业管理的基础工作与信息 化知识的普及。此外，要搭建企业信息化的平台，使计算机与网络技术能真正解决实际问 题和提高企业管理和运作的效率。电子商务的发展为企业的经营带来了前所未有的机遇 中国企业应积极地应用电子商务手段提高自己的竞争力。 c 、技术要素 科学技术的发展直接影响企业创新技术选择，追踪世界先进科学技术，根据自己实 力创新。技术信息既为企业提供创新机会，又避免重复开发或因实力不足导致的创新失 败。世界钢铁工业本世纪有两次大规模技术创新高潮，西欧、日本、韩国正是紧密追踪、 采用这两次高潮的技术创掰技术，才使其钢铁工业增强了国际竞争力，成为世界钢铁霸 主；前苏联和中国均错过了不少时机，长期固守过时技术，没自e 实现产品结构和技术结 构的升级换代。 现代科研是多学科，跨专业的协作。学科之间的交叉发展，为科研人员提出了新的 挑战。尤其是随着知识经济的到来和我国经济发展方式由粗放向集约转变过程中，为了 保持企业的技术创新活动具有先进性，避免低层次的研究，充分利用和借助社会科研院 所力量( 我国大部分的科研力量集中在科研院所) ，可以通过开展产学研合作、聘请专家 等方式，为企业技术创新活动进行咨询，这对保持企业技术创新的先进性是十分必要的， 对企业有重大的意义。同时，通过开展产学研合作，可以弥补企业专业技术人员的知识 缺陷，提高技术人员的创新能力，使企业能在较高技术层次上自我开发创新技术并有效 消化、吸收引进技术或转化r d 成果。 企业整体技术水平制约着技术创新的水平与层次。包括物化技术和组织管理 技术n 一是能快速收集处理信息，及时准确发现创新机会，二是能在较高技术层次 上自我开发创新技术；三是有效消化、吸收引进技术或转化r d 成果：四是优良售 后服务技术为仓q 新奠定市场实现的坚实基础。 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 d 、资金要素 企业技术创新投入的资金不管是贷款还是自筹的，企业的经济实力都直接决定技术 创新的规模、强度，对创新决策优化与实现效益有直接影响。一般情况，企业规模越大， 技术创新资金越大，技术创新能力越强。资金是企业技术创新系统一个不可缺少的构成 要素。企业技术开发经费和r d 经费占销售额的比例是衡量企业技术创新实力的重要指 标。企业技术开发经费来源主要有政府拨款、企业贷款、企业自筹资金、风险投资基金 ( 又称风险资本、创业基金) 及其他资本运营( 如股份制改造、引进外资、联合兼并等) 。 e 、工艺装备要素 工业装备要素是实现企业技术创新的物质技术基础。技术创新是实现科技成果的产 业化或商业化规模生产，因此技术创新的成功及其所达到的水平都在相当大程度上依赖 于工业技术装备水平。因而在现代任何企业在狠抓产品创新和工艺创新的同时，非常重 视生产装备的更新改造与现代化。钢铁企业尤其如此。 ( 3 ) 技术创新的管理制度 所谓技术创新管理，就是把技术创新的各个要素和环节，有效地科学地组织协调起 来，形成技术创新的整体能力，保证其顺利运行，实现技术创新项目的预期目标。管理 之所以重要，在于人们对自己的技术创新活动必须进行控制和调节，而不能不顾实际情 况随心所欲。同时，管理也是社会化大生产的需要。技术创新是涉及多方面的系统工程， 组织结构有决策层、管理层、执行层，人员结构有企业家、科技开发人员、工程技术人 员、试制者、营销人员等，需要有统一指挥、协调，要用一定的原则和规章制度来规范 和约束使其趋向目标并建立起科学的次序，以保证机制的正常运行，达到组织技术创新 的目的。 企业要建立科学合理的管理制度，对投入要素进行有效整合以达到企业技术创新机 构既定功能的目标。企业管理制度是企业技术创新的基础。没有管理和制度，企业就无 法规范、有序运转，企业就没有效率，再好的产品也会功亏一蒉。 1 2 3 约束机制 由于技术创新行为具有不确定性( u n c e r t a i n t y ) 、风险性( r i s k n e s s ) 、相对优势性 ( r e l a t i v e a d v a n t a g e ) 、一致性( c o m p a t i b i l i t y ) 、复杂性( c o m p l e x i t y ) ，特别是不确 定性、风险性、复杂性要求建立技术创新约束机制。约束机制分外部约束和内部约束两 种。外部约束指法规约束、分配约束。内部约束分预算约束、财产约束、目标约束。企 业技术创新必须遵守国家的法律法规和政府条例，符合国家和行业技术创新方向及产业 政策。企业内部要建立严格的财会制度，制定详细的创新项目预算并监督执行，科学确 定创新目标、监控创新进度。严格的约束机制和合理的运行机制能确保高速、高效的技 术创新，从而是躲避创新风险、获得创新价值和竞争优势的有力手段，有人预言：“2 l 世纪的竞争，将是创新速度的竞争”。 l 2 4 激励机制 所谓激励，主要是在一个经济体系内，使激励对象有动力去实现系统的目标。创 新激励可分为产权激励、市场激励、企业激励和政府激励，也可分为有形激励和无形激 励。有形激励重点是产权激励。产权激励是源于产权关系而产生的最基本的激励手段， 无形激励是指精神激励。规范、良好的激励机制能影响企业长远的经营眼光，敢于投资 有长期收益的创新活动，获取丰厚的回报，形成浓厚的创新氛围。建立激励机制是留住 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 人才的关键，也是创新成败的关键。只有有效的激励，才能留住人才，使创新活力无限。 美国微软取得巨大成功的原因之一就是它的激励机制。 综上所述，企业技术创新4 种机制各有作用，缺一不可。通过动力机制引发企业 技术创新的热情和动力，在约束机制下、通过良好运行机制进行有效技术创新，而对技 术创新的有效激励引发更大的创新动力，如此循环往复共同促进企业技术创新。 1 3 企业文化与技术创新 企业文化是物质成果和精神成果的总和。它对企业技术创新的促进作用和推进作用 是不可估量的。由于企业文化可以实现对企业员工思维的改造，使他们具有统一的价值 观，进而增强员工的凝聚力和向心力，有效调动员工的积极性和创造性，因而有些学者 认为：当代世界经济的竞争，表面看来是产品的竞争，深一层是管理的竞争，再深一层 就是文化的竞争。因为企业为适应发展的需要，必须建立一套符合自身条件、并以创新 为特征的企业文化体系，通过培训、领导的言传身教等方式，使员工逐渐理解、直至被 这种文化同化，成为具有深厚文化基因的个体，由这种员工组成的企业是战无不胜的。 企业文化的核心是价值观，它是指企业对客观事物的总评价、总看法和价值判断，以及 企业对最高目标的价值追求。肯尼迪尔说：“价值观是企业文化的基石，作为一个企业取 得成功的哲理精髓，价值观为企业员工提供了共同方向和他们日常行为的准则。” 企业文化建设促进技术创新的发展。社会生产力只有在文化与经济的协调发展中才 能得到最佳实现。任何企业文化都是在企业经营活动中产生、发展和完善的，并且任何 技术创新又必然是在特定的企业文化环境中完成的。所以企业文化与技术创新之间是相 互作用、相互制约和相互发展的。此外，创新为特征的企业文化也会随着时代的发展， 不断进行更新和完善，始终保持企业文化的先进性和战斗力，这样才能使员工永远保持 清醒的头脑和良好的竞技状态，更好的为企业的发展作出更大的贡献。 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 2 济钢技术创新现状 2 1 济钢技术创新环境 2 1 1 国际环境 世界经济持续低迷，特别是美国遭受“9 1 1 ”恐怖袭击后，美国的消费信心和消 费行为遭受严重打击，由于美国的消费在全球经济增长中有着举足轻重的地位，因此美 国消费市场的萎缩，将恶化包括中国在内的各国的出口市场。特别需要指出，美国和东 南亚地区( 东南亚经济仍不景气) 是中国传统的钢材出口地区。另外，随着美国消费信 心和消费行为遭受打击，美国经济继续减速，导致股市深幅下跌，资金大量外流，加剧 全球经济的动荡和对中国经济的冲击。当然，“9 1 1 ”事件对我国亦有有利的一面，将 加快跨国公司向中国投资的步伐，有利于中国吸收和使用外资。 国际钢铁市场供大于求。钢材需求下降，国际钢材价格大幅下跌，有些品种钢材的 价格已低于国内的市场价格，对国内钢材市场产生巨大压力。这种情况短期内不会改变。 据世界著名钢铁业咨询公司w s d ( w o r l d s t e e l d y n a m i c s ) 预计：2 0 0 5 年，全球粗钢 产能将达1 0 6 6 亿吨，美、日、欧盟小幅减产，发展中国家大幅增产；电炉钢比例增加 3 4 。供求矛盾突出。 国外大钢铁公司通过联合、重组、建立战略联盟，加大技术创新投入，努力提高市 场竞争力和市场占有率。如2 0 0 1 年1 1 月2 1 日法国于齐偌尔、卢森堡阿尔贝德和西班牙 阿塞雷利亚三家联合建立n e w c o 公司，成为全球最大的钢铁公司，产能达4 6 0 0 万吨；英 国c o r u s 集团整合经营范围，提高市场竞争力；日本新日铁与韩国浦项、川i 崎与n k k 结 成战略联盟，共同采购原料和半成品，降低成本等。 贸易保护主义抬头。美国、加拿大等加大反倾销调查范围，特别是美国2 0 0 2 年3 月2 0 日开始实旌2 0 1 条款贸易调查，实施为期4 年的紧急钢铁进口限制，因此出口难度 加大。面对美国市场的限制和东南亚市场的需求下降，中国将成为日本、韩国、俄罗斯 主要出口对象。 铁矿石资源。世界主要铁矿石产地：澳大利亚、巴西、南非、印度、俄罗斯等。世 界最大的铁矿石进口国是日本。其次是中国。由于我国矿产资源有限，铁矿的探明储量也 很有限，有些矿的含量低，开采难度太。可以说，随着我国钢铁工业日益迅速的发展，存在 国内资源相对不足的情况。铁矿、废钢、焦煤等，都会有不足的情况出现，需要适量进口。 国内铁矿石产量能保证国内7 5 的需求量。进几年，矿石价格和海运价格上扬，加重了 钢铁企业生产费用。济钢用6 0 7 0 的进口矿，生产成本压力较大。 2 l 2 国内环境 宏观经济。近几年国家宏观调控政策显示了较大作用，有效抵御了东南亚金融危 机，西部大开发引发新的经济增长周期的到来，我国国民经济持续快速增长，钢材消费 增幅在l o 以上。 政府政策。( 1 ) 国家实行积极的财政政策和稳健的货币政策，促进国民经济平稳增 长；多次降息，出台多项鼓励消费政策；增发国债，用国债资金支持基础设施建设、支 持包括冶金、机械等7 个重点行业或重点企业的技术改造；实施大西部开发战略，加入 w t o ，中奥成功，有利于国民经济增长。( 2 ) “十五”工业结构调整规划纲要明确指出： 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 突出技术创新和科技进步，重视发展高新技术产业和用高新技术和先进适用技术改造提 升传统工业，以产品结构和技术结构调整为着力点，加强生产与科技的结合，加强企业 技术中心建设，提高企业核心竞争力：加强企业信息化建设，发展电子政务和电子商务； 重视资源节约利用和可持续发展等重大问题，建立节水型工业，推广清洁生产，发展环 保产业。( 3 ) 、科技税收政策。我国目前的科技税收政策主要包括增殖税、所得税等税种， 优惠政策基本属于税收优惠，体现在税率降低和税额定期减免；优惠方式以直接优惠为 主，优惠环节主要集中在技术成栗的应用领域，偏重于区域性优惠。见附件表1 。 技术创新的法律、法规。法律作为上层建筑的重要组成部分，对于一个国家的技术 创新活动，起着重要的保障和调整作用。目前，我国初步建立了技术创新过程各环节( 发 明、商业化、扩散) 的普通法律，但缺少一项总的法德，作为技术创新的基本法，对于 技术创新作出总体系统调整。这是我国的技术创新还不十分活跃、创新尚未完全纳入法 制轨道的根本原因。 国内钢材市场。国内强劲的市场需求，刺激了国内钢材产量的增加和国外钢材、钢 胚进口的增幅，供大于需的矛盾没有改变，并随加入w t o 后取消进口配额限制( 2 0 0 3 年) ， 国内钢材市场竞争将会加剧。 地理人文环境。山东省地处黄淮海平原的山东半岛，山东半岛的地理状况对济钢的 市场竞争十分有利。济钢地处山东省济南市，位于本省西北端，形成了对山东半岛的扼 守之势。省外的周边钢铁企业如邯钢、安钢、唐钢、首钢等，进入山东腹地，尤其进入 沿海地区市场，在运输距离及社会资源利用上，与济钢相比处于劣势：周边之外的钢铁 企业进入山东市场参与竞争，劣势更为明显。因此，济钢产品在山东市场竞争中具有得 天独厚的区域地理优势。但是日、韩等国加强了对中国市场出口，区域地理优势将被削 弱。 另外，山东、华北地区缺水严重；济南市政府为发展旅游产业，严格限制地下水开 采，这对耗水大户钢铁企业的济钢扩大产能是一大限制，也迫使企业加大节水技改 的投入。山东是孔孟之乡，齐鲁文化历史悠久，受儒家思想影响较深。人们重视秩序与 和谐，集体主义色彩强烈，重视权力和地位，尊重权威，倾向于运用经验来解决问题，阻 碍了企业家精神和个人创造力的发挥。儒家思想中忍耐精神、尊重传统、礼尚往来要求 人们勤奋工作、负责任、在所分配的任务中极力帮助群体工作，而不是想要提高个人的利 益。 国内企业状况。我国钢铁企业基本按资源分布设置，个别如宝钢例外：企业数量众 多，布局分散，既小而散，产业集中度低，竞争无序；近几年，在国家产业政策指导下， 钢铁企业加大技改技措，强化管理，改善装备水平，并组建大的企业集团，如组建宝钢、 攀钢、武钢、鞍钢集团，市场竞争力大大加强；同时也要看到受地方保护主义影响，小 钢铁厂清理困难，扰乱市场次序。 2 l 3 济钢自身状况、 组织结构。济钢有3 4 个职能处室，1 9 个生产厂，2 7 个子公司，4 个公益单位，是 直线职能结构。济钢目前的机构设置遵循的基本上还是“官场”标准，既按上下对1 ：3 设 机构，从而使企业几乎变成了和上级机关对应的“企业政府”，存在“政企不分”的问题。 济钢作为国有特大型企业，由于长期以来比照国家机关和干部待遇，机关多，人员多， 管理人员和非生产人员与生产、销售人员的比例为1 0 ：1 0 0 ，而据国家有关统计数字显 济南钢铁集团总公司技术创新机制研究 示，民营企业为1 6 ：i 0 0 ，合资企业为1 2 ：1 0 0 。这种状况造成繁重的“人、车、会” 的开支，职能交叉，相互扯皮，带来