（工商管理专业论文）科技型中小企业技术创新模式与对策研究.pdf

0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 摘要 全球知识经济时代的到来对我国既是机遇也是挑战，建立和完善技术创新政策体 系是二十一世纪世界科技、经济发展对我们提出的一项紧迫任务，它关系到我国企业 在全球经济体系中的生存和发展。随着科技的发展，各国的经济竞争越来越依赖于技 术创新因素，技术创新也因此成为各国学术界、企业界及政府关注的热点。 科技型中小企业作为技术创新活动的重要载体，在技术创新方面发挥着重要作 用。科技型中小企业是中小企业的重要组成部分，即使创新是提高企业整体水平、调 整和优化产业结构的重要途径，是培育新的经济增长点的重要保证。科技型企业凭借 其高科技含量及独特的人才构成和竞争优势，在推动技术创新及提升国家科技水平方 面发挥着越来越重要的作用，技术创新更成为科技型中小企业获得持久竞争力的重要 保证。因此，技术创新活动成为众多科技型中小企业保持活力和市场竞争力的明智选 择，探求科技型中小企业技术创新的制约因素和相应激励措施以促使企业创新活动有 效展开具有重要的意义。但同时，科技型中小企业的发展过程中还存在很多问题，这 阻碍了科技型中小企业的技术创新活动。因此，研究科技型中小企业的技术创新的模 式和技术创新障碍就成为促进我国经济快速增长和实现跨越式发展的一个重要课题。 本文运用了技术创新理论对科技型中小企业的技术创新理论和实践进行了较详 细的阐述，分析了科技型中小企业的界定、特点和发展现状，对影响技术创新的外部 环境和内部条件进行了系统的分析，探讨了技术创新的模式和基于生命周期不同阶段 的技术创新模式的选择，并在此基础上，提出了促进科技型中小企业技术创新的重要 对策和措施。论文最后对石油钻采行业的新进入者无锡浩安科技发展有限公司进行了 探讨，分析了其技术创新模式，并提出了技术创新对策建议。 关键词：科技型中小企业技术创新 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 a b s t r a c t t h ea r r i v a lo ft h eg l o b a lk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya g e si sa no p p o r t u n i t yt oo u r c o u n t r y , c h a l l e n g ea sw e l l w i t hw o r l ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n de c o n o m yd e v e l o p i n gi n 21c e n t u r y , i ti su r g e n tf o ru st ob u i l da n dp e r f e c tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c ys y s t e m i t r e l a t e st h ee x i s t e n c ea n dt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yb u s i n e s se n t e r p r i s e si nt h eg l o b a l e c o n o m i cs y s t e m w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , an a t i o n se c o n o m y c o m p e t i t i v ep o w e rd e p e n d sm o r ea n dm o r eo nt h ef a c t o r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h u s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na t t r a c t st h ea t t e n t i o no ft h ea c a d e m i e n t r e p r e n e u ra n d g o v e r n m e n to fv a r i o u sn a t i o n sa sw e l l a si m p o r t a n tu n d e r t a k e ro ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t y , h i g h - t e c hs m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s ( h i g h - t e c hs m e s ) p l a yam a j o rr o l e i nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h i g h - t e c h s m e sa r et h ei m p o r t a n tc o m p o s i t i o no fs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s t h e ya r ea l s ot h e i m p o r t a n tc h a n n e lt h a tr a i s e so v e r a l ll e v e lo fe n t e r p r i s e s ，a d j u s t sa n do p t i m i z e si n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n db r e e dt h ei m p o r t a n tg u a r a n t e eo fe c o n o m i ci n c r e a s i n gp o i n t r e l y i n go nt h e a d v a n t a g e so fc o n t e n to fh i 曲- t e c ha n du n i q u es t r u c t u r eo fh i g h l yq u a l i f i e di n t e l l e c t u a l s ， h i g h - t e c hs m e sp l a yam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nb o o s t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n du p g r a d i n gn a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e l ，a n de v e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b e c o m e sa ni m p o r t a n tg u a r a n t e ef o rh i g h t e c hs m e st oo b t a i np e r m a n e n tc o m p e t i t i v e p o w e rt h e r e f o r e ，a l o n gw i t hi tb e c o m i n gaw i s ec h o i c ef o rm a n yh i g h - t e c hs m e st o s u s t a i nv i t a l i t ya n dm a r k e tc o m p e t i t i v ep o w e r , s e a r c h i n gf o rt h ec o n s t r a i n t sa n dr e l e v a n t i n c e n t i v em e a s u r e sh a v eap r o f o u n ds i g n i f i c a n c eo fp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b u ti nt h em e a n t i m e ，i th a st ob es t a t e dt h a tt h e r es t i l le x i s tal o to fd i f f i c u l t i e si nt h e d e v e l o p m e n to ft h e s es m a l la n dm e d i u mt e c h e n t e r p r i s e t h e s ed i f f i c u l t i e sh a v ean e g a t i v e e f f e c to nt h ei n n o v a t i o ne f f e c t i v e n e s so fh i g h t e c hs m e s t h i sp a p e ri sm o r ed e t m l e dt oe l a b o r a t ef o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y , a n a l y s i s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a n dc h a r a c t e r i s t i co fh i g h t e c hs m e s f i r s t , t h ed e f i n i t i o n , c h a r a c t e r i s t i ca n dc u r r e n ts i t u a t i o no fh i g h - t e c hs m e sa r eg i v e n t h e n ，a f t e rt h ea n a l y s i so f t h ee x t e r i o re n v i r o n m e n t sa n di n t e r n a lc o n d i t i o n so fo u rh i 曲一t e c hs m e s ，t h em e a s u r e sa n d c o u n t e r m e a s u r e st h a tp r o m o t e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fh i g h - t e c hs m e sa r ep u t f o r w a r d l a s t l y , a n a l y s e st h r o u g hc a s eo f w u x ih a o a nt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tc o ，l t d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，o f f e rm o d ea n dt h ee x p e r i e n c eo f r e f e r e n c ef o rt h eh i g h t e c hs m e s k e yw o r d s ：h i g h - t e c hs m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( h i 曲一t e c hs m e s ) t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 2 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 1 1 本文研究的背景 1 绪论 我国中小企业的数量及其在国民经济中的份额不断增加，已成为经济增长的重要 推动力量。中小企业的技术创新不仅在成果数量上占有相当高的份额，而且创新的水 平与层次并不亚于大企业，它们创造了许多当代最重要的工业创新成果。科技型中小 企业是我国中小企业队伍中的一支新生力量，是广大科技人员投身市场经济、依靠技 术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济结合的成功范例。历 经2 0 多年的发展，它已从简单地提供技术咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成 为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的中国经济的 新的增长点。 科技型中小企业的技术创新能力弱，技术创新任务紧迫。对于我国科技型中小企 业长远发展而言，技术创新问题最为根本和关键。在我国中小企业中，高新技术企业 不足1 0 。我国中小企业投入技术开发的经费约占全国研究经费的4 0 ，远低于发 达国家7 0 的水平。总体看来，我国绝大多数中小企业仍然处于依靠市场占有来求得 生存和发展的原始积累阶段，还没有发展到依靠技术创新来求得生存和发展，企业创 新能力不强。而其中的科技型中小企业由于从诞生之日起，就将技术开发工作放在企 业的中心地位，这类企业已经成为科技成果转化的一支重要力量。目前，科技型中小 企业的经济技术活动覆盖国民经济的主要行业，包括通信、电子技术、生活技术、新 医药、新材料、新能源及环保等领域，初步走出了一条以自主知识产权的科技成果转 化为主的发展道路。 基于对上述情况的认识，本文试图运用经济学和管理学中有关理论和方法，对科 技型中小企业技术创新模式和对策进行比较系统、深入的理论探讨，并对科技型中小 企业无锡浩安科技发展有限公司的技术创新模式选择和实施对策进行实证分析。 1 2 本文研究的目的和意义 科技型中小企业技术创新对于中小企业面向国际国内两个市场，不断增强自身竞 争力：对于扎实我国国民经济微观基础，促进我国工业化和信息化的实现：对于强化 竞争机制，促进我国市场经济体制的不断完善；对于保证中国经济适度增长、缓解就 业压力、方便群众生活、推动技术创新、促进国民经济发展和保持社会稳定都有着重 要的作用。经过二十多年的改革开放，我国经济的发展已进入了一个全新的阶段。中 小企业经营的市场环境、资源环境、国际环境等都发生了巨大变化，客观上要求科技 型中小企业必须适应外部环境的变化，不断进行技术创新，以增强企业的活力。 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 技术创新的模式选择是科技型中小企业技术创新必须解决的战略问题，也是其开 展具体的技术研发工作的前提条件，合理的模式的选择对企业的发展起到重要的决定 作用。企业技术创新应与企业的竞争环境和自身条件相适应，与整个国家的国情国力 和国际创新的发展方向相适应，不同时期应选择具体的创新模式，并适时予以转换。 科技型中小企业在生命周期的不同阶段，受到政治、经济、行业环境等因素的影响不 同，企业特点不同，所选择的技术创新方式也是有所不同的。科技型中小企业必须结 合自身创新的优势和劣势，扬长避短，根据市场需求环境的变化，利用各种创新方式 的特点选择适宜的技术创新方式。在当前激烈的市场竞争和国际竞争中，技术创新已 成为企业生存与发展的关键因素。提高科技型中小企业生存和发展能力的关键在于提 高企业的技术创新能力。解决科技型中小企业在技术创新过程中面临的特殊要求与困 难，是提高中小企业技术创新能力、促进中小企业技术创新顺利进行的重要条件。 随着经济的发展，企业之间的竞争也越来越激烈。与大企业相比，中小企业是市 场中的弱势群体，而科技型中小企业还要面临技术风险，有着更多的生存和发展危机。 与世界发达国家企业相比，我国科技型中小企业技术创新能力的不足是个突出问题， 解决我国科技型中小企业技术创新问题具有重要意义。本研究成果将为我国科技型中 小企业技术创新模式的选择和实施对策提供依据，针对薄弱环节采取相应改进措施， 逐渐构建企业的核心能力，增强竞争优势，使企业在激烈的竞争中处于不败之地。 1 3 本文研究的主要内容 本文主要是在对技术创新及其相关理论进行研究的基础上，系统分析了我国科技 型中小企业技术创新面临的外部环境和内部情况，对科技型中小企业技术创新的模式 和选择、技术创新实施的对策保障等进行了有针对性的分析和阐述。最后本文对无锡 浩安科技发展有限公司技术创新模式的选择和实施对策进行了实证研究。 本文的主要内容包括： 第1 部分是绪论部分，主要是对论文研究的背景、目的和意义、研究的主要内容 做简要介绍。 第2 部分介绍了科技型中小企业的界定、特征和在我国的发展现状。 第3 部分对我国科技型中小企业的外部环境和内部条件进行了系统的分析，运用 s w o t 分析法，概括了我国科技型中小企业的外部机会和威胁及内部优势和劣势。 第4 部分阐述了技术创新的三种模式：模仿创新、自主创新和合作创新，对科技 型中小企业进行技术创新模式的选择进行了分析，并论述了基于生命周期不同阶段的 技术创新战略选择方法。 第5 部分通过分析科技型中小企业技术创新过程中遇到的主要问题，分别从融 资、人力资源、市场营销和知识管理等四个角度给出了具体的策略，从而对科技型中 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 小企业技术创新提供了保障措施。 第6 部分选取了无锡浩安科技发展有限公司技术创新的案例进行实证分析，以石 油钻采专用设备制造业的背景分析为基础，对无锡浩安科技发展有限公司技术创新模 式的选择进行了讨论。 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 2 我国科技型中小企业的界定、特征和现状 2 1 科技型中小企业界定 对科技型中小企业内涵的界定，参照中小企业的分类标准，以及中国科技部科技 型中小企业技术创新基金管理中心定义的申请基金的企业标准，可以表述为：具备独 立企业法人资格的，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务的中小企 业，企业的职工人数一般不超过3 0 0 人，有严格的财务管理制度、健全的财务管理机 构和合格的财务管理人员。科技型中小企业是以科技人员为主体，从事科学研究技术 开发、技术服务、技术咨询和高新产品研制、生产、销售，以科技成果商品化为主要 内容，以市场为导向，实行自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、 自我约束的知识密集型经济实体。科技型中小企业具有建设资金少、建成周期短、管 理成本低廉、市场适应性好等特点。这些特点决定了它在创新机制、创新效益方面具 有大企业所不可比拟的优势。 1 9 9 5 年颁布的深圳市高新技术企业认定暂行办法把高新技术企业分为开发型 高新技术企业、生产型高新技术企业和应用型高新技术企业。按照创办模式来看又可 分为科研院所自办型企业、科研人员自办型企业、个体私营企业自办型和企业主体型。 由于高技术企业的建立和发展可以通过不同的途径，与之匹配的方式构成了高技术企 业发展的不同模式，包括风险创业型、企技合作型、技术植入型和外力嫁接型。 2 2 科技型中小企业的特征 科技型中小企业的特点主要有： 1 、规模小，灵活性高。机动灵活的特点使得科技型中小企业对创新更具适应性。 虽然在资金、技术力量、生产能力等方面没有大型公司的优势，但是由于经济规模小、 更新快、及时应变等特点，使其能够及时创新，及时转产，能更有效地捕捉和开发市 场上急需的实用技术和产品，从而能更好地满足消费者不同时期的需求。同时规模小 的特点也更利于企业的进入退出，或者重新选择新的项目。 2 、科技含量高，无形资产比例大。科技型中小企业以科技为动力。这类企业以 科技人员为创业和从业的主体，高学历的科技人员占职工总数的比例远高于一般的工 业企业。其主要从事的是高新技术及其产品的研制、开发、生产、销售和服务。技术 领域主要集中在电子信息、光电机一体化、新材料、生物工程、新能源、环保技术等。 由于无形资产具有高收益的特征，在科技型中小企业的资产结构中，以知识为基础的 专利权、专有技术、商标权等无形资产所占的比重将会继续提高。 3 、高风险、高回报。科技型中小企业开发生产的是高科技产品，其技术创新活 6 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 动具有单一性，很难同时进行多途径多项目的开发，因此，在成长发展过程中，在技 术、市场、财务、管理、环境等方面存在着大量的不确定性，其风险性很大。同时， 高科技产品的附加值也非常高，一旦成功，企业将得到极大的回报，获得较高的经济 效益。 4 、组织形式单一，管理层次少。由于人员规模上的原因，中小企业多采用扁平 式的管理，管理层次少，信息流程短，具有很强的“柔性”。这种简单的组织形式， 有利于减少内部信息流通中的损失，经营管理权相对集中，从而有利于经营者迅速决 策，运筹资源，更新产品，能更灵敏地应对市场需求的变化，迅速解决企业技术创新 过程中遇到的问题，随时调度和配置企业的生产要素。企业内高层次的员工之间互动 性强，联系紧密，交流频繁，员工的创新积极性高，具有良好的工作氛围和工作环境。 5 、受外部环境影响的程度大。科技型中小企业大多都针对外部环境中存在的某 种机会而创立，以至于一旦出现机会，便会在短时间内涌现大量的小企业。另一方面， 由于小企业的规模实力弱等特点，面对外部环境的复杂、动荡和不以预测的变化时， 抵御能力弱，风险很大。 6 、技术创新和知识管理是企业生存和发展的关键。高新技术及其产品的有效生 命周期一般都较短，并呈日益缩短的趋势。因此，科技型中小企业必须将技术创新作 为企业的首要工作。知识经济理论认为以技术创新为目的的产品研发工作将成为科技 型中小企业的主要生产方式，成为企业竞争能力、发展潜力和收益能力的重要标志。 知识管理是技术创新的重要源泉，加强知识管理的充分开发和有效利用，开展全方位 的企业知识管理，从而增强企业创新的深度和广度，已经成为世界上很多领先的科技 型中小企业管理中的核心问题。 2 3 我国科技型中小企业的发展现状 我国中小企业的数量及其在国民经济中的份额不断增加，已成为经济增长的重要 推动力量。中小企业的技术创新不仅在成果数量上占有相当高的份额，而且创新的水 平与层次并不亚于大企业，它们创造了许多当代最重要的工业创新成果。科技型中小 企业是我国中小企业队伍中的一支新生力量，是广大科技人员投身市场经济、依靠技 术创新将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经济结合的成功范例。历 经2 0 多年的发展，它已从简单地提供技术咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成 为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的中国经济的 新的增长点。 科技型中小企业的技术创新能力弱，技术创新任务紧迫。在我国中小企业中，大 多数还属于半机械化为主的劳动密集型企业，高新技术企业不足1 0 。我国中小企业 投入技术开发的经费约占全国研究经费的4 0 ，远低于发达国家7 0 的水平。面对 7 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 加入w t o 后国际市场竞争日益激烈，如果中小企业不进行以技术创新为核心的“二 次创业”，不使产品水平有一个大的提高，就很难生存和发展。我国政府也采取了一 系列措施鼓励和扶持中小企业进行创新，例如，自1 9 9 7 年以来政府已选择了8 个城 市作为技术创新试点城市，建立了主要为中小企业技术创新提供服务的区域性、专业 性技术中心，1 9 9 9 年由政府出资1 0 亿元人民币设立了科技型中小企业技术创新基金， 支持科技型中小企业的快速发展。 根据2 0 0 5 年科学技术部我国民营科技企业( 科技型中小企业) 的统计报告，我 国民营科技企业又有了较大发展，各项事业取得明显进步。 l 、民营科技企业数量。2 0 0 5 年，全国民营科技企业数量达1 4 3 9 9 1 家，企业数 量比2 0 0 4 年增加1 8 7 。其中私营与个体经济企业5 6 8 5 5 家、有限责任公司和股份 有限公司5 0 2 7 8 家、外商及港澳台投资企业9 9 5 9 家、集体企业8 6 7 6 家、股份合作企 业8 5 0 6 家、国有企业4 1 3 1 家、联营企业2 2 0 4 家、其他经济类型企业3 3 8 2 家，分别 占企业总数的3 9 4 8 、3 4 9 2 、6 9 2 、6 0 2 、5 9 1 、2 8 7 、1 5 3 和2 3 5 。 2 、民营科技企业资产状况。2 0 0 5 年全国民营科技企业资产总额达到6 3 1 2 0 亿元， 比2 0 0 4 年增长了1 9 0 9 。企业平均资产负债率5 3 0 4 。其中总收入1 0 0 万元以下的 企业资产总额为2 6 3 2 亿元，占全部民营科技企业资产总额的4 1 7 。在总收入1 0 0 万元以上的企业中，资产总额在1 0 0 0 万元以下的企业2 9 9 8 8 家，占企业总数的 2 0 8 3 ；资产总额在1 0 0 0 万元至1 亿元的企业2 5 1 8 2 家，占企业总数的1 7 4 9 ；资 产总额1 亿元以上的企业8 1 6 8 家，占企业总数的5 6 7 。 3 、民营科技企业经济效益。2 0 0 5 年全国民营科技企业全年总收入达到6 1 2 1 8 亿 元，比2 0 0 4 年增长2 7 3 2 。全年总收入在1 0 0 万元以下的企业8 0 6 5 3 家，占企业总 数的5 6 0 1 ；1 0 0 万元至1 0 0 0 万元企业3 0 9 8 8 家，占2 1 5 2 ：1 0 0 0 万元至1 亿元的 企业2 4 6 1 3 家，占1 7 0 9 ；1 亿元以上的企业7 7 3 7 家，占5 3 7 ，其中超过1 0 亿元 的企业有8 7 4 家，占企业总数的0 6 1 。2 0 0 5 年全国民营科技企业实现工业增加值 1 2 9 6 6 亿元，比2 0 0 4 年增长3 0 3 4 。全年实现净利润3 1 9 2 亿元，比2 0 0 4 年增长 1 2 9 9 。上缴国家税金2 9 5 8 亿元，比2 0 0 4 年增长2 6 3 0 。出口创汇1 7 4 2 亿美元， 比2 0 0 4 年增长4 4 0 9 9 6 。 4 、民营科技企业从业人员。2 0 0 5 年全国民营科技企业长期职工总数达到1 2 1 2 万人，较2 0 0 4 年增长7 2 5 。其中大学以上文化程度的人员约1 8 5 万人，占长期职 工总数的1 5 2 6 。民营科技企业中从事科技活动的人员总数为1 6 9 万人。总收入1 0 0 万元以下的企业共有职工1 4 2 万人，平均每家企业拥有职工1 8 人。在总收入1 0 0 万 元以上的6 3 3 3 8 家企业中，长期职工在1 0 0 人以下的企业有4 4 2 5 6 家，占6 3 3 3 8 家企 业的6 9 8 7 ；1 0 0 人以上的企业有1 9 0 8 2 家，占3 0 1 3 。 5 、民营科技企业科技活动经费和技术性收入。2 0 0 5 年全国民营科技企业科技活 动经费为1 2 3 0 亿元。2 0 0 5 年全国民营科技企业全年技术性收入2 7 5 7 亿元，比上一 8 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 年增长1 6 5 8 。总收入1 0 0 万元以上的6 3 3 3 8 家企业中，技术性收入在5 0 万元以下 的企业有4 9 3 4 6 家，占6 3 3 3 8 家企业数的7 7 9 1 ；技术性收入5 0 至5 0 0 万元的企业 8 9 7 7 家，占1 4 1 7 ；技术性收入5 0 0 万元以上的企业5 0 1 5 家，占7 9 2 。 总体看来，我国绝大多数中小企业仍然处于依靠市场占有来求得生存和发展的原 始积累阶段，还没有发展到依靠技术创新来求得生存和发展，企业创新能力不强。而 其中的科技型中小企业由于从诞生之日起，就将技术开发工作放在企业的中心地位， 这类企业已经成为科技成果转化的一支重要力量。目前，科技型中小企业的经济技术 活动覆盖国民经济的主要行业，包括通信、电子技术、生活技术、新医药、新材料、 新能源及环保等领域，初步走出了一条以自主知识产权的科技成果转化为主的发展道 路。 9 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 3 我国科技型中小企业技术创新的环境分析 3 1 科技型中小企业技术创新的外部环境分析 下面分别从政治与法律环境、经济环境、社会环境和技术环境四个方面对科技型 中小企业技术创新的外部环境分别进行分析，从中寻找出这些企业面对的外部环境给 他们带来的机会和威胁。 3 1 1 政治与法律环境 目前，国内外政治环境中的主要矛盾大都反映在经济领域，各国综合国力的竞争 更多的是经济实力的竞争，在其中，大家明确认识到“科技是第一生产力 。我国政 府对发展高科技产业的重要性很早就认识到，并采取了不少措施，如促进高新技术产 业化的火炬计划。 我国政府加大对科技型中小企业技术创新的政策法律支持力度。我国不断完善支 持中小企业发展和技术创新的财政金融政策，并相应制订了一系列的专门支持和促进 中小企业技术创新的法规，为中小企业技术创新营造了良好的外部发展环境。1 9 9 8 年1 2 月国家成立了由国家经贸委、财政部、科技部、人民银行、中国银行等八个部 门组成的“推动中小企业改革与发展领导小组 ，进一步加强对中小企业改革与发展 的宏观指导和加大服务力度；2 0 0 2 年6 月2 9 日九届全国人大常委会第二十八次会议 审议通过了中华人民共和国中小企业促进法，为扶持和促进中小企业技术创新提 供了法律保障；2 0 0 6 年6 月7 日国务院常务会议，讨论并原则通过我国政府加大对 中小企业技术创新的政策法律支持力度。我国不断完善支持中小企业发展和技术创新 的财政金融政策，并相应制订了一系列的专门支持和促进中小企业技术创新的法规， 为中小企业技术创新营造了良好的外部发展环境。另外，近2 0 多年，我国人大、国 务院及有关部门相继发布了有关技术创新的法律、法规和政策，其中与技术创新支持 政策有关的主要涉及国家科技活动的经费、税收、财务等方面的政策法规。近十多年 来，我国已陆续推出了星火计划、火炬计划、成果推广计划、新产品计划等科技支持 计划，这一系列计划的推出，虽然对中小企业技术创新活动产生了巨大的促进作用， 但这些计划都是以支持技术创新的商业化为主。 由于科技型中小企业的技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，因此，科技型 中小企业更需要政府采取措施加以扶持和保护其发展。但实际上，由于科技型中小企 业中绝大部分是民营的，长期以来一直处于不平等的竞争环境之中，而且制定的各项 法规政策也难于真正落实到位。目前企业最为关注的是减免税政策、知识产权保护政 策和实施科技贷款政策等。政府似乎对中小企业发展高科技产业的作用还没有足够的 1 0 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 认识。中小企业基本上参与不了国家科研机构的研究与开发，政府对制定相关扶持中 小企业发展的法律、法规，宏观管理体制建设滞后。这些是科技型中小企业发展的障 碍。 此外，我国科技型中小企业技术创新面临的体制障碍还表现为： l 、政策不公，市场无序。由于我国长期实行计划经济体制，政府一直将大型企 业作为国民经济的建设重点，国家政策一直向大企业倾斜，而对中小企业缺乏重视。 以往国家的技术改造投资几乎全都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不 够重视。中小企业在产业准入等方面无法享有与国有大企业、外资企业同等的待遇， 使得中小企业的发展长期处于受压制和排挤的状态，难以获得公平的市场地位。我国 曾出台了一系列有利于小企业技术创新的经济政策，但往往难以真正贯彻到位和发挥 功效。此外，由于缺乏对知识产权的有效保护，市场上假冒伪劣商品猖獗，中小企业 的产品更易于假冒，执法部门打击不力，而中小企业自己又缺乏足够的实力打假。政 策的不公平和法制的不健全，使得中小企业在技术创新上不敢投入过多的资源。 2 、体制不顺，多头管理，尚未形成较为科学和完善的中小企业市场管理体制， 使得中小企业在技术创新过程中遇到的问题难以解决，从而制约了中小企业技术创新 过程，使其坐失商机。目前一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康成 长。政府对产业的集群化和聚集经济趋势认识不足，缺乏促进其发展的有效措施和政 策。许多已制定的各项法规政策也难于真正落实到位。目前中小企业最为关注的是减 免税政策、知识产权保护政策和实施科技贷款政策等。 3 1 2 经济环境 经济全球化趋势进一步加强，我国的国民经济持续快速稳定增长，国内外市场的 逐步放开，为我国的科技型中小企业技术创新提供了良好的宏观经济环境。社会主 义市场经济体制的建立和完善能充分使中小企业发挥出机制活、专业化强、贴近市场、 习惯市场机制的优势。经济全球化使现代经济活动中的分工越来越细，专业化程度 越来越高，各种经济实体之间相互联系、相互依赖的关系日趋增强，整个社会的分工 协作关系日益深化，造成了技术创新成果外溢的可能性，为科技型中小企业技术创新 提供了良好的机会。我国经济结构正处于调整优化的关键时期，科技型中小企业在 这一时期大有作为，产业政策也有利于其发展。政府增长方式的转变使科技型中小企 业越来越成为国家发展和政府扶植的重要角色。高新技术行业已经成为未来经济增长 的重要力量。我国市场投融资环境的逐步改善，财政金融政策的进一步完善，也为 我国科技型中小企业技术创新提供了巨大的发展空间。 但是目前我国的融资制度还很不完善，资金缺乏成为科技型中小企业技术创新过 程中的首要障碍性因素。目前国企改革的重点是国有大中型企业，因此在资金方面， 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 如国家投资、银行贷款、财政借款及拨款等也向大中型企业倾斜，有限的财力使国家 无暇顾及点多面广的中小企业，从而造成科技型中小企业技术创新资金不足。首先， 融资市场化水平不高，科技型中小企业往往告贷无门，特别是技术创新的初期，由于 风险高，不确定大，往往使市场资金望而却步。其次，融资渠道比较单一。在西方国 家，风险投资和证券市场已逐步代替政府投资，成为科技开发的重要来源。我国虽然 已有各种科技信托、风险投资公司百余家，但资金大部分来自财政拨款和银行贷款， 真正的风险性科技创业投资较少。我国的风险投资刚刚起步，还远远不能起到孵化科 技型中小企业的作用。另外，我国融资的社会化程度较低，突出表现为社会信用制度 不健全、融资中介机构不规范、融资担保体系不完善等。 从直接融资渠道看，资本市场上市门槛太高，对大多数科技型中小企业而言，难 以满足上市的基本条件。深沪股市自2 0 世纪9 0 年代初成立以来，中小企业上市融资 的步伐一直比较缓慢。为了扶持中小企业的发展，2 0 0 4 年5 月2 7 日，深交所设立了 中小企业板块，但由于多种原因，到2 0 0 5 年底的一年半时间内，总共只有5 0 家中小 企业在深交所中小企业板块上市，其中拥有自主知识产权的科技型中小企业3 3 家。 许多科技型中小企业仍然难以通过直接融资渠道获取资金。就债券融资而言，我国目 前实行“规模控制、集中管理、分级审批”的规模管理，由于受发行规模的严格控制， 中小企业很难通过发行债券的方式直接融资。 间接融资方面，四大国有银行转变为商业银行后，自利的准则使得各银行以追逐 自身经济利益最大化为经营目标，它们加强了风险管理，提高了贷款的门槛。而中小 企业经营规模小、组织结构变化快、管理不太规范、缺乏合格的担保品，难以满足银 行所规定的贷款条件。银行也难以准确把握这些企业的经营业绩、法人素质等相关背 景资料。银企间的信息不对称，导致银行为防范风险而给中小企业设置了很高的融资 壁垒。技术创新的高风险性和中小企业承受风险的脆弱性也使得银行在对中小企业技 术创新的投向上望而却步。 另外，我国的社会化服务体系不健全也是制约科技型中小企业发展的重要障碍。 从目前科技型中小企业发展状况来看，大部分企业对政府的依赖性仍很强。现有的社 会中介服务功能不强的现象从另一个方面说明了，目前我国为中小企业服务的社会化 服务体系还很不完善。中小企业势单力薄，特别需要各种社会化服务，如政府、有关 组织及中介机构提供的技术、人才培训、信息交流、财务审计、法律、技术咨询等服 务。此外，多数中小企业在企业管理、发展战略、组织结构、财务制度、生产经营、 市场营销、广告宣传等方面也存在很多问题，急需政府及有关组织进行指导和对其进 行规范。 1 2 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 3 1 3 社会环境 同全球化趋势相适应，世界已变成了名副其实的“地球村 。社会消费需求呈现 出易变性和多样化、个性化的特点，使产品向优质化、多品种、小批量等方向发展， 强烈地刺激着中小企业技术创新活动。另一方面，随着我国社会生活水平的不断提高， 人们生活日趋丰富多彩，现代社会人们对信息情报、咨询、文化教育、金融、服务、 娱乐等行业提出了更多更高的需求，这就为中小企业的技术创新的发展提供了广阔的 社会生存空间。此外，我国还有为中小企业技术创新服务的技术经营机构和生产力促 进中心两种主要社会中介服务机构，以及其他为中小企业技术创新提供信息、咨询、 财务、顾问等服务性机构。 3 1 4 技术环境 现代科学技术，尤其是信息技术的迅猛发展，使得企业技术创新突破了企业规模 的限制，有力地推动了经济由粗放型向集约型、由数量型向质量型、由物资型向知识 和信息型的转变，催生了大量的新兴行业，尤其是具有更多知识和技术含量的高新技 术行业，引起了企业规模向分散化、小型化发展的趋势，从而导致了科技型中小企业 技术创新的快速发展，近年来中小企业技术创新在以微电子和现代信息技术为核心的 高技术领域的迅速发展更显得引人注目。此外，我国具有大量较高学历的人力资源和 众多的研究型大学及科研院所，能够研究开发技术密集度高的产品，其研究生产的产 品或提供的服务在现在和未来的市场上具有很大的空间，为科技型中小企业技术创新 创造了前所未有的机遇。 3 2 科技型中小企业技术创新的内部优势和劣势 科技型中小企业的这些特征决定了科技型中小企业具有自己的优势和劣势。优势 表现为以下主要方面； 1 、机动灵活、环境适应和应变能力强，相对于传统大企业具有不可比拟的灵活 性。科技型中小企业的组织结构简单、直接，内部效率不高和沟通的障碍等问题都能 够及时发现和解决。利于与客户建立密切联系、满足客户个性化需求，使企业能够迅 速应对外部条件的变化。中小企业能够适应市场环境的变化，善于在大企业竞争的夹 缝中求生存，开发大企业暂时不能顾及的技术领域，占领由于大企业经营必须考虑规 模效益不愿意进入的边缘市场就是有一定开发价值，但规模有限的市场。 2 、技术创新意识强，创新效率高。从机制上看，科技型中小企业的组织结构灵 活而有弹性，具有“柔性化 的特点，内部协调沟通机制灵活有效，更利于技术知识 的共享，采用特殊的激励机制来激励员工，最大限度地发挥员工的积极性，较快的根 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅科技型中小企业技术创新模式与对策研究 据市场变化做出创新决策。从人员构成看，企业以科技人员为主体，在一些知识密集、 技术密集地区科技人员甚至超过5 0 的比例。而其中的关键技术负责人往往具有多年 的基础研究、应用研究的激励和很高的学术背景，了解技术发展的前沿动向，对技术 的可行性有一定的把握，从而使技术创新的起点高，同时使得成果商品化的周期大大 缩短。 3 、技术和服务的专业性强。和大企业相比，科技型中小企业大多采用为细分市 场的某一领域的特定客户群或某一利基市场提供专业化的技术与服务，并通过不断技 术改进和提升，加强在该领域的专业化水平。 4 、企业内部关系融洽，交流易于进行。企业内部频繁、通畅的技术交流及融洽 的思想感情交流，是决定企业充满活力和建立良好的人际关系的重要因素之一。由于 小企业规模小，组织机构简单，便于经营者与一般人员之间、技术人员与非技术人员 之间保持密切而频繁的接触与交流，从而迅速地发现和解决企业在创新过程中遇到的 问题。 5 、内部信息传递快，整体协作性强，处事灵活机动。由于科技型中小企业管理 层次少，信息传递快且不易失真。企业内部机构设置简单，部门之间的工作容易协调， 能够发挥企业的整体功能，企业各项工作处理程序不复杂，并且有灵活机动的特点。 同样，科技型中小企业也具有自己的多方面的劣势，表现为： l 、企业相对较弱的经济实力和综合素质影响企业的技术创新。科技型中小企业 规模较小，虽然利润率较高但利润较低，自身积累少，自我发展、自我改造能力较弱： 由于信用水平低，银行不愿提供贷款，而直接面向社会的融资渠道又不很通畅，影响 了对社会闲散资金的吸纳；科技投入少，无力进行技术改造、技术开发和创新，企业 技术改造资金严重不足，投资增幅无法提高，有相当数量的企业的技术开发费和折旧 提取比例都在一个很低的水平，造成工艺、技术装备水平落后，管理水平低，产品质 量差，严重制约了企业的技术创新。 2 、融资较难，创新投入不足。科技型中小企业对短期信贷的过分依赖和由于信 用条件而带来的难以获得金融机构资金的特点决定了其在发展过程中很难充分利用 金融工具发展自己。 3 、自主开发能力差，“技术边界较小。科技型中小企业技术力量薄弱，对外部 技术力量的依赖性过大，面临的技术竞争激烈，由于许多企业在创业时通过模仿、购 买等策略立足，致使企业依赖同一个“技术源 ，这就很难在技术上形成自己的专业 特色，从而给今后的技术创新带来一定难度；在购买或能模仿到的技术中，电子、生 物等新兴和高技术所占比例非常低，适用技术少，专利技术和高新技术更少。无论是 技术创新的设备和条件还是研发上的投入，科技型中小企业都无法和大企业相比。这 就决定了科技型中小企业往往作为一个市场拾遗的脚色，在某一领域实现自己的发展 目标，很难实现边界外的拓展。 1 4 0 6 3 0 2 5 3 7 7 陆晓梅 科技型中小企业技术创新模式与对策研究 4 、激励机制缺陷，难以留住高技术人才。目前我国大部分科技型中小企业都存 在一个重大制度缺陷，即：长期激励机制缺位，致使人才战略难以很好实施，人力资 源管理处于低效状态，从而极大地影响了企业发展的后劲。在我国，大部分科技型中 小企业的高层管理人员和科技人员的收入是以工资、福利、奖金为主，这种方式存在 的缺陷是：激励短期化；不利于人才引进，没有办法形成机制优势去吸引和聚集高素 质的人才并使其努