（工商管理专业论文）滨海新区行政组织结构的研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文储签名： l 丑畸 2 如7 年j 月；1 日 摘要 摘要 自1 9 7 8 年党的十一届三中全会以来，改革开放作为驱动中国经济社会发展 的动力之一，其战略思想、政策理念和制度安排，一直都在不断丰富和发展。 中国的改革开发从广度和深度都在不断加强。经过1 0 余年的开发建设，滨海新 区已经成为天津的经济重心和支撑天津经济发展的重要力量。2 0 0 6 年5 月2 6 日， 国务院发布关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见，标志着滨海新 区的开发开放纳入了国家总体发展战略，成为继深圳特区、上海浦东新区之后 中国经济新的增长极。然而，不同于深圳特区和上海浦东新区，天津滨海新区 是在多个行政区、经济功能区整合的基础上形成的，其2 2 7 0 平方公里的区域内 不仅包括了塘沽区、汉沽区、大港区三个主要的行政区，还包括了天津经济技 术开发区、天津港保税区、中新生态城、天津港等经济功能区，不同区域的不 同行政组织结构模式在形成背景、管理理念、管理方法和管理效率等方面都存 在着明显差异，并且层叠混乱、职权不清、机构设置不科学、各自为政，而滨 海新区管委会作为整个滨海新区的行政组织机构，对于下辖的经济功能区和行 政区及其行政组织在管理上长期处于协调、指导的地位，应有的作用得不到发 挥，滨海新区的行政组织结构问题成为严重制约滨海新区发展的最主要因素之 一。党中央、国务院、天津市委市政府多次对滨海新区行政组织结构进行调整， 并在相关文件上对滨海新区的行政组织结构调整提出建议，但是始终未能彻底 解决其制约发展的根本性问题。 本论文首先对巴纳德和韦伯的相关组织结构理论进行归纳、总结和概述， 并根据目前国内行政组织结构的模式将对滨海新区行政组织结构进行细分，同 时按照权力划分、组织结构、职能配置三个维度，分别对行政区政府、经济功 能区管委会和滨海新区管委会的行政组织结构现状进行剖析和比较，找出存在 的问题。 为有效解决滨海新区行政组织结构存在的问题，本论文导入巴纳德和韦伯 相关组织结构理论作为借鉴和启示，参考上海浦东新区的行政组织结构的特点， 对滨海新区行政组织结构提出总体设计原则和设计思路，同时提出维持原状、 区域联动、区域整合三个设计方案，为深入彻底解决滨海新区行政组织结构深 摘要 层次问题，最终选择区域整合设计方案。 最后，本论文提出滨海新区行政组织结构的调整对策，指出行政组织结构 的调整主体应为天津市政府和滨海新区管委会联合发起，通过修订“天津滨海 新区条例”等相关法律文件，明确滨海新区行政组织的法律地位，同时，为保 证中央政府的战略意图得以贯彻，明确中央政府的监督。在调整对策中，为加 强滨海新区管委会的职权，论文还提出新的行政组织结构的架构，进一步规范 滨海新区管委会、功能区管委会和行政区政府的各自的职权，并考虑建立有效 的公共财政分配体系和公务员职业化管理体系。最后，通过决策机制、磋商机 制、监督机制、新型行政评价机制和自我调节机制的建立来保障滨海新区行政 组织的有效运行。 关键词：滨海新区、行政组织结构、设计、对策 i i a b s t r a c t s i n c e 也et 1 1 i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h ell t hc e n t r a lc o m m i t t e eo fc p c i n19 7 8 ，t h e r e f b n na n do p e n i n g u pi sp u s h i n gf o r w a r de c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to f c h i n a ，o fw h i c hs t r a t e g i cv i s i o n ，p o l i t i c a lm i s s i o n a n ds y s t e ma r r a n g e m e n ta r e d e v e l o p i n gr a p i d l y a f t e rt e ny e a r s d e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i o n ，b i n h a in e w a r e a h a sb e c o m et h ei m p o r t a n ta r e af o rs u p p o r t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft i 觚j i n o n 2 6 山m a y , 2 0 0 6 ， i n d i c a t e dt h ed e v e l o p m e n ta n do p e n i n g u po fb i n h a in e w a r e ah a s b e e ni n t e g r a t e di n t ot h es t a t e so v e r a l ld e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n db e c a m ea n o t h e r n e w g r o w t he n g i n eo fc h i n a ，f o l l o w i n gs h e n z h e ns p e c i a le c o n o m i ca r e aa n dp u d o n g n e wa r e a h o w e v e r , b i n h a in e wa r e ai sd i f f e r e n tf r o ms h e n z h e ns p e c i a le c o n o m i c a r e aa n dp u d o n gn e wa r e a ，i ti si n t e g r a t e db ys e v e r a la d m i n i s t r a t i v ez o n e s ，s u c h a s t a n g g ud i s t r i c t ，d a g a n gd i s t r i c ta n dh a n g ud i s t r i c t ，a n dd i f f e r e n t f u n c t i o n a lz o n e s ， s u c ha st i a n j i ne c o n o m i e & t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ta r e a , t i a n j i np o r tf r e et r a d e z o n e s i n o - s i n g a p o r et i a n j i ne c o c i t ya n dt i a n j i np o r t d i f f e r e n ta r e a sh a sd i f f e r e n t a d m i i l i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，a st h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o no f t h ew h o l e b i n h a in e wa r e a ，b i n h a in e wa r e aa d m i n i s t r a t i v ec o m m i t t e ei s t h ec o o r d i n a t i o n a n dg u i d a n c eo r g a n i z a t i o n t h ep r o b l e mo ft i a n j i nb i n h a in e w a r e aa d m i n i s t r a t i v e o r g 砌z a t i o ns t r u c t u r eb e c a m et h eo n eo f t h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r sw h i c hb u f f e rt h e d e v e l o p m e n to fb i n h a in e wa r e a c p cc e n t r a l c o m m i t t e e ，s t a t ec o u n c i l ，t h e m u n i c i p a lg o v e r n m e n to ft i a n j i na d j u s t e dt h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e a n di s s u e dt h es u g g e s t i o n so nt h er e l a t e dd o c u m e n t s ，b u th a s n o tb e e na b l et os o l v ei t s f u n d a m e n t a lp r o b l e m sc o n s t r a i n i n gd e v e l o p m e n t i na c c o r d a n c ew i t ht h es u m m a r i z a t i o no ft h er e l a t e dt h e o r yo fb a m a r da n dw e b e r ， a n dc u r r e n tc h i n e s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r em o d e l ，t h et h e s i sm a k e st h ea n a l y s i sa n d c o m p a r i s o no ft h e a d m i n i s t r a t i v ez o n e s ，f u n c t i o n a lz o n e sa n db i n h a in e wa r e a a d m i n i s t r a t i 、他z o n e so nt h eb a s i so ft h et h r e ed i m e n s i o n so fd i v i s i o no fp o w e r s ， o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，c o n f i g u r a t i o nf u n c t i o n s ，a n df i n a l l yi d e n t i f i e dt h ee x i s t i n g i i i 摘要 p r o b l e m s i no r d e rt oe f f e c t i v e l ys o l v et h ep r o b l e mo ft h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e o fb i n h a in e wa r e a ，b e i n gi n t e g r a t e dt h er e l e v a n tt h e o r yo fb a m a r da n dw e b e ra n d t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo fs h a n g h a ip u d o n ga s t h er e f e r e n c e ，t h et h e s i sb r i n gf o r w a r dt h eo v e r a l ls t m c n l r ed e s i g np r i n c i p l e s ，d e s i g n i d e a sa n dt h r e ed e s i g ns o l u t i o ni n c l u d i n gs t r u c t u r em m n t a i n ，a r e ai n t e r a c t i o na n da r e a i n t e g r a t i o n ，a n du l t i m a t e l ys e l e c tt h el a s td e s i g ns o l u t i o n f i n a l l y ，t h et h e s i sp r e s e n t st h ea d j u s t m e n tm e a s u r e so ft h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r eo fb i n h a in e wa r e a ，i n d i c a t e st h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e a d i u s ti n i t i a t o rs h o u l db et i a n j i nm u n i c i p a lg o v e r n m e n ta n db i n h a in e wa r e a a d m i n i s t r a t i v ec o m m i t t e e ，c l a r i f y i n g t h e l e g a l s t a t u so fb i n h a in e wa r e a a d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ns 订u c n l r e a tt h es a m et i m e ，t h e s i sc l a d f l e dt h ec e n t r a l g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ，i no r d e rt o e n s u r et h ei m p l e m e n to fs t r a t e g y i no r d e rt o s t r e n g t h e nt h et e n n so fb i n h a in e w a r e aa d m i n i s t r a t i v ec o m m i t t e e ，t h et h e s i sp u t s f o r w a r dan e wf r a m e w o r kf o rt h ea d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c n l r e ，a n da l s o f u r t h e rs t a n d a r d i z e st h ea d m i n i s t r a t i v ec o m m i t t e eo fb i n h a in e wa r e a , t h e a d m i n i s t r a t i v ec o m m i t t e eo ft h ef u n c t i o n a la r e a sa n dt h eg o v e r n m e n to f a d m i n i s t r a t i v ea r e a s t h et h e s i sp r e s e n t se s t a b l i s h i n ga l le f f e c t i v ed i s t r i b u t i o n s y s t e mo fp u b l i cf i n a n c em a n a g e m e n ta n dc i v i l s e r v i c ec a r e e rs y s t e m f i n a l l y ，t h e e s t a b l i s h i n go fd e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m ，c o n s u l t a t i o nm e c h a n i s m s ，m o n i t o r i n g m e c h a n i s m s ，e v a l u a t i o no fn e wa d m i n i s t r a t i v em e c h a n i s m s a n ds e l f - a d j u s t m e n t m e c h a n i s mp r o t e c t se r i e c t i v er u no fb i l l l l a in e wa r e aa d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n k e y w o r d s ：b i n h a in e wa r e a ，a d m i n i s t r a t i o n ，d e s i g n ，m e a s u r e i v 目录 目录 第一章导论1 第一节研究背景、目的和意义1 1 1 1 研究背景。1 1 1 2 研究目的和意义2 第二节研究基本思路和方法一3 1 2 1 研究思路3 1 2 2 研究方法3 第三节研究框架和创新点3 1 3 1 研究框架3 1 3 2 研究创新点4 第二章相关理论概述。6 第一节巴纳德的组织结构理论6 2 1 1 巴纳德组织结构概念的逻辑演绎6 2 1 2 巴纳德组织结构理论的思想解析9 第二节韦伯的组织结构理论1 2 2 2 1 官僚制理论的概念。1 2 2 2 2 现代官僚制的建构1 3 2 2 3 现代官僚制的优势一1 4 第三节国内区域行政组织结构的模式1 6 2 3 1 行政政府型管理模式1 6 2 3 2 行政主导型管理模式1 6 2 3 3 公司型管理模式1 7 第三章滨海新区行政组织结构的现状。1 8 v 目录 第一节滨海新区概况1 8 3 1 1 滨海新区的总体规划1 8 3 1 2 滨海新区的发展优势1 9 第二节滨海新区行政组织结构的模式2 1 3 2 1 滨海新区行政组织结构的调整历程2 1 3 2 2 滨海新区行政组织结构与总体规划的关系2 3 3 2 3 滨海新区行政组织结构的模式细分2 3 第三节滨海新区行政组织结构的现状分析2 4 3 3 1 滨海新区行政区政府行政组织结构的现状分析2 4 3 3 2 滨海新区经济功能区管委会行政组织结构的现状分析2 7 3 3 3 滨海新区管委会行政组织结构的现状分析3 0 第四节滨海新区行政组织结构的模式比较3 2 3 4 1 行政区政府、经济功能区管委会与滨海新区管委会的权力划分比较3 2 3 4 2 行政区政府、经济功能区管委会与滨海新区管委会的组织结构关系3 2 3 4 3 行政区政府、经济功能区管委会与滨海新区管委会的职能配置比较3 2 3 4 4 滨海新区行政组织结构存在问题3 3 第四章滨海新区行政组织结构的设计3 5 第一节上海浦东新区行政组织的调整历程和借鉴意义3 5 4 1 1 浦东新区的总体规划。3 5 4 1 2 浦东新区行政组织结构的调整历程3 6 4 1 3 浦东新区行政组织结构模式对滨海新区的借鉴意义3 6 第二节巴纳德和韦伯组织结构理论对滨海新区行政组织结构设计的启示3 7 4 2 1 从组织结构的动态性角度设计滨海新区的行政组织结构3 7 4 2 2 从系统观的角度设计滨海新区的行政组织结构3 8 4 2 3 从责任和道德观角度设计滨海新区行政组织结构3 9 4 2 - 4 从理性的规则设计滨海新区行政组织结构3 9 第三节滨海新区行政组织结构的设计4 0 4 3 1 设计原则4 0 目录 4 3 2 设计思路4 1 4 3 3 设计方案4 1 4 3 4 设计方案选择4 3 第五章滨海新区行政组织结构调整对策4 4 第一节调整主体4 4 5 1 1 明确滨海新区行政组织结构调整的发起人4 4 5 1 2 明确滨海新区行政组织的法律地位4 4 5 1 - 3 明确中央政府的监督4 5 第二节规范职权4 5 5 2 1 明确组织结构关系4 5 5 2 2 规划行政组织的权力4 6 5 2 3 规划行政组织的职能4 6 第三节建立体系4 7 5 3 1 建立有效的公共财政分配体系4 7 5 3 2 建立公务员职业化管理体系4 8 第四节运行保障机制4 8 s 4 1 完善决策机制4 8 5 4 2 完善磋商机制4 8 5 4 3 增强监督机制。4 9 5 4 4 建立新型行政评价机制4 9 5 4 5 建立行政组织的自我调节机制5 0 第六章结论5 1 参考文献5 2 致谢5 3 个人简历5 4 第一章导论 1 1 1 研究背景 第一章导论 第一节研究背景、目的和意义 改革开放以来，中国经济按照由点及线、由线及面展开，沿海地区的开放 开发呈现出非常明显的由南而北的轴向。8 0 年代，以深圳特区为代表的南方沿 海地区率先吹响了我国经济腾飞的号角，珠三角地区迅速成为我国最重要的、 最有活力的经济中心；9 0 年代，沿海地区发展轴向北移，以上海浦东新区为代 表的华东沿海迅速发展，成为我国经济改革开放的攻坚者和新的增长极；进入 2 1 世纪，我国沿海区域经济发展轴向继续北移，而天津凭借其在环渤海经济圈 内无可比拟的优势条件，接过沿海发展轴向北移的接力棒，继续扮演我国经济 与社会综合配套改革探索者的角色。从深圳特区到浦东新区，再到滨海新区， 不仅时间上连续，而且内在机制也存在着继承性，从自下而上的摸索改革过渡 到白上而下的统筹改革，从经济改革深入到制度的创新。 经过1 0 余年的开发建设，滨海新区g d p 由1 9 9 3 年的1 1 2 亿元上升到2 0 0 8 年的3 1 0 2 2 4 亿元，占天津市g d p 比重4 7 1 ，滨海新区已经成为整个天津的 经济重心和支撑天津经济发展的重要力量。2 0 0 6 年5 月2 6 日，国务院发布关 于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见，指出：推进天津滨海新区开发 开放，有利于提升京津冀及环渤海地区的国际竞争力，有利于实施全国区域协 调发展总体战略，有利于探索新时期区域发展的新模式【l 】。同时，批准天津滨海 新区为全国综合配套改革试验区，可以先行实验一些重大改革开放措施。天津 滨海新区的开发开放正式以国务院文件的形式纳入国家总体发展战略，成为继 深圳特区、上海浦东新区后，中国经济发展的第三增长极。2 0 0 8 年3 月，国务 院对天津综合配套改革实验总体方案进行批复，其中把“推动行政管理体制改 革，加快建立统一、协调、精简、高效、廉洁的管理体制”【2 】作为综合配套改革 【l 】国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见( 国发 2 0 0 6 2 0 号) 2 1 国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复( 国函 2 0 0 8 2 6 号) l 第一章导论 的重要内容之一，并提出“一个加强、两个延伸、一个完善 的思路。随后， 市委、市政府对天津滨海新区的行政管理结构进行不断调整，加强滨海新区的 整体发展。 然而，不同于浦东新区和深圳特区，滨海新区的发展是在对原有的区域资 源进行的整合的基础上形成的，其2 2 7 0 平方公里中不仅包括了塘沽区、汉沽区、 大港区三个主要的行政区，还包括了天津经济技术开发区、天津港保税区、中 新天津生态城、天津港等经济功能区。行政区政府的行政管理模式和经济功能 区的行政管理模式在形成背景、管理理念、管理方法以及管理效率等方面都存 在着明显的差异，成为制约滨海新区发展的重要因素之一，造成了滨海新区无 法作为一个整体来发挥环渤海区域增长极的作用。在此背景下，本论文将对滨 海新区的行政组织结构进行深入分析和研究，以期打破制约因素，实现滨海新 区的发展。 1 1 2 研究目的和意义 滨海新区行政组织结构的调整是滨海新区综合配套改革的重要内容之一， 也是政治体制改革中一个非常敏感的现实问题，行政组织结构调整牵一发而动 全身，研究这个问题，既对深化滨海新区的政治、经济、社会体制的调整具有 一定的推动作用，也对作为环渤海地区的引擎滨海新区的发展具有重要的 现实意义。 第一、有利于转变职能、完善新区功能，长期以来，由于滨海新区行政组 织的层叠、混乱，职责权限不清、机构设置不科学，滨海新区管委会作为滨海 新区的政府，长期处于协调、指导的地位，作用得不到应有的发挥，严重阻碍 了滨海新区的发展，导致滨海新区行政区、经济功能区不平衡发展的加剧，对 滨海新区行政组织结构的研究，对于理顺关系，促进经济又好又快发展具有推 动和促进作用。 第二、有利于丰富和深化滨海新区行政组织结构设计的理论，滨海新区自 设立以来，经历了不同的发展阶段，行政组织结构也多次调整，但是在理论构 建上，除了“一个加强、两个延伸、一个完善”外，始终没有真正解决滨海新 区行政组织结构问题的相关理论，因此，本论文希望通过借鉴国际的相关组织 理论知识和概括出的国内的行政组织的模式，在滨海新区行政组织结构的理论 2 第一章导论 创新上有所突破。 1 2 1 研究思路 第二节研究基本思路和方法 本论文将按照阐述理论、立足现实、着眼未来的思路，综合运用行政学、 管理学、组织结构学等成果，采用系统的、比较的观点，以期为纳入国家发展 战略，肩负带动环渤海地区经济发展的滨海新区的行政组织结构的实际与理论 研究提供一个基本的、可供借鉴的模式设计。在具体的研究路径上，首先，通 过对切斯特巴纳德和马克斯韦伯的相关组织理论进行研究，分析国内区域 行政组织的模式特点；其次，对滨海新区的行政组织结构进行分析，并从内部、 外部进行比较研究，剖析滨海新区行政组织结构的现存问题，得出相关的借鉴 和启示并提出使滨海新区行政组织结构的设计原则、设计思路和设计方案。最 后，基于以上的分析和研究，提出对滨海新区行政组织结构的调整对策。 1 2 2 研究方法 本论文将对滨海新区的行政组织结构进行深入、广泛的研究，充分借鉴切 斯特巴纳德和马克斯韦伯的相关组织理论和目前国内的行政组织的模式现 状，运用m b a 课堂所学的知识，并与实践相结合。分析研究过程中，注重采用 文献法、比较研究法、现状剖析法等常规方法。 1 3 1 研究框架 第三节研究框架和创新点 本论文的基本框架分为六个部分，除本章导论内容外，将在第二章对行政 组织结构的理论特别是对切斯特巴纳德和马克斯韦伯的相关组织结构理论 进行概述，并对国内区域行政组织结构的几种模式特点给予阐述；第三章将对 滨海新区及下辖的行政区、经济功能区的行政组织结构的现状进行分析，并剖 第一章导论 析存在的主要问题；第四章首先分析浦东新区行政组织结构的特点，然后分析 巴纳德和韦伯的组织结构理论对滨海新区行政组织结构设计的启示，然后提出 滨海新区行政组织结构的设计原则、设计思路和设计方案，比较优劣后，从中 选择最优的设计方案；第五章将从调整主体、规范职权、建立体系、保障运行 四个方面对滨海新区的行政组织结构提出调整对策，以解决当前行政组织结构 中的突出问题。第六章为结论。 导论 i 相关理论概述 【 滨海新区行政组织结构的现状 滨海新区行政组织结构的设计 i 滨海新区行政组织结构的调整对策 结论 l j 1 3 2 研究创新点 本论文的创新点包括： 第一、滨海新区纳入国家总体发展战略，党中央和国务院对滨海新区行政 组织的调整提出了重要的要求，滨海新区行政组织的调整是近期乃至未来亟待 解决的问题，滨海新区行政组织结构不打破，滨海新区的发展将会受到严重制 约，本论文紧扣发展主题，具有较强的时代性。 第二、借鉴切斯特巴纳德和马克斯韦伯的组织理论和目前的行政组织 的模式，提出对滨海新区的行政组织结构的调整，具有较强的系统性和理论性。 第三、植根于滨海新区及其行政区、经济功能区的具体实践，系统阐述其 现状和存在的主要问题，从理论和实践相结合的层面提出见解，具有较强的针 4 第一章导论 对性和独创性； 第四、抓住政府行政组织结构中的关键问题，即：经济调节、社会管理、 市场监督、公共服务四大职能的分配和权力划分，进行理性思考，不搞“一刀 切”，具有一定的新颖性和可操作性。 第二章相关理论概述 第二章相关理论概述 第一节巴纳德的组织结构理论 2 1 1 巴纳德组织结构概念的逻辑演绎 切斯特欧文巴纳德( c h e s t e ri v r i n gb a m a r d ) 是西方现代管理理论中社 会系统学派的创始人，美国公共行政和组织方面的理论家。他1 9 3 8 年出版的经 理人员的职能和1 9 4 8 年出版的组织与管理是组织理论方面的代表作。 巴纳德在进行组织研究时，沿着一条从个体到整体的研究路线，从社会系 统如何形成协作系统如何持续存在组织的三个基本构成要素复合 正式组织结构的形成和形式等问题研究进行的逻辑演绎。 2 1 1 1 社会协作系统的形成 巴纳德认为，每一个人首先都是有着选择能力的个体，人也是一个受着“过 去和作为现在物质的、生物的、社会的、无数的力与物进行具体化的整体。人 们之所以形成协作是因为单靠自己的力量不能够达成个人目标，同样复合组织 的构成也是因为单元组织不能够有效完成那些复杂的协作，要达成目标而渐次 形成的。这是一个由个体到整体，然后再讨论整体和个体的关系的问题，是一 种自下而上，由单元组织到复合组织的演绎过程。在这个基础上，巴纳德得出 了自己的结论：“如果那样的话，组织的定义就是，一个有意识地对人的活动或 力量进行协调的关系。”【l j 巴纳德的定义排除了不同协作体系的异性之处，并且找出了它们的共性。 有了这个定义，像军队、政府、社会团体等被称为组织的协作体系就有了一个 共同的“归属”，尽管它们在物的环境、社会环境、成员的数量和种类、成员同 组织的关系的基础都是很不相同的。并且这个定义还排出了社会制度的因素， 即不管在封建社会、资本主义社会还是社会主义社会，各种组织都可归属于这 个定义。 【1 】巴纳德：经理人员的职能，机械工业出版社2 0 0 7 年第一版，第5 0 页 6 第二章相关理论概述 2 1 1 2 协作系统的持续存在 协作系统形成以后，并不就意味着它能够长期存在。巴纳德认为，协作系 统的形成是由于参与协作体系的个人为了克服个人能力的不足，而通过这种协 作体系来实现共同的目标。如果共同目标一经实现，那么该协作系统就不再有 存在的必要。因此，要使一个协作系统持续存在，就必须使该系统不断地变换 其目标。在一个目标实现以后，组织要根据环境和战略形成新的目标，惟有不 断地存在着目标，组织才能够继续存在。在巴纳德看来，任何一个协作系统都 不是一个既定的事实，会随着外界环境和内在目标的变化而发生变化。要维持 一个协作系统的存在，就需要保持组织目标的不绝和针对具体的新的组织目标 来对组织的结构进行适宜地调整。 2 1 1 3 组织的基本要素 巴纳德在探讨组织的要素时，开门见山地作了明确的说明。一个组织的成 立需要具有三个条件： ( 1 ) 能够互相进行交流的人们； ( 2 ) 这些人们愿意作出贡献； ( 3 ) 实现一个共同目的。【1 】 当这三个条件都具备时，一个组织就成立了。这时这三个条件又反过来成 为组织的构成要素。也就是说，“构成”一个组织要有三大要素：协作的意愿、 目的和信息交流。 ( 1 ) 协作的意愿 从巴纳德对组织的定义可以看出，协作体系的形成不是由人组成的，而是 在于人的协作行为，在于人对于这个协作系统的贡献。在协作系统中，个人协 作意愿的强度大小会影响到人们对于组织的贡献大小，也会影响到人们在组织 中所做出的服务或者行为；而影响协作意愿的主要因素是这个协作系统中的贡 献者的行为动机。组织成员的协作意愿，是构成组织及组织能够得以持续存在 的必要因素。 ( 2 ) 目的 一个组织得以形成，只有在有了共同的目的后，才能够形成协作意愿，任 何一个协作体系的存在都是因为有着其目的的存在。一般来说一个组织的协作 【1 1 巴纳德：经理人员的职能，机械工业出版社2 0 0 7 年第一版，第5 6 页 7 第二章相关理论概述 目的主要包括两个方面：一方面是协作的，另一方面是主观的。个人一旦进入 一个组织以后就具有了双重人格，一方面是基于自己的个人人格，为了实现自 己的特定目的而参与到组织中来；而一旦一个人进入了组织，就具有了组织人 格，围绕组织目标的实现而参与协作。他得付出一定的体力或智力首先实现协 作组织的共同目标，而个人的目标则是通过组织目标的实现而间接得到实现， 个人目标的实现是组织有效性的二次分配。 ( 3 ) 信息交流 巴纳德认为，相互协作的组织成员位于协作工作的两极，而只有信息交流 才能够把位于协作行动两极的协作意愿和协作目的联系起来，如果没有信息交 流，作为协作体系的人们将很难理解到共同的目的以及协作的内容。因为信息 交流不成功，也很难形成人们的行动诱因，那么协作体系就无法形成。在正常 的协作活动中，如果没有有效的信息交流，就意味着整个协作系统无法正常开 展。 2 1 1 4 复合组织的结构 巴纳德认为“复合组织结构的性质和它所受到的限制，只有联系到组织的 起源和成长才能正确理解。巴纳德认为，组织的产生“一般是通过四种方式中 的某一种产生的1 1 1 。 ( 1 ) 自发的产生； ( 2 ) 某个人努力组织的直接结果； ( 3 ) 现存的母组织派生出来的子组织； ( 4 ) 由于分裂、反叛或外力干涉而从现在的组织中分离出来。 巴纳德认为所有复合组织都是由一些很小的、简单的组织发展起来的。之 所以会产生大的复合性组织则是因为简单组织在规模上的限制。影响一个简单 组织规模的主要有以下方面： ( 1 ) 目的的复杂性和技术条件； ( 2 ) 信息交流过程的困难程度； ( 3 ) 信息交流必要性的程度； ( 4 ) 所涉及人际关系，即社会条件复杂性程度。 在考虑复合组织结构的形成和形式时，巴纳德更多地着重于其信息交流和 【1 1 巴纳德：经理人员的职能，机械工业出版社2 0 0 7 年第一版，第9 2 1 0 1 页 8 第二章相关理论概述 组织目的等因素，并认为“从历史上和职能上来看，所有的复合组织都是由组 织的一些单位组成的，由“工作”组织或“基层”组织的许多单位组成，在这 些单位之上存在着管理组织的单位。复合组织的主要结构特点是由信息交流的 必要性对单位组织的限制所决定的。巴纳德走出了前人从整体到个体的思维逻 辑，建立了从下到上的一种复合组织形成模式，并提出了复合组织结构形成的 影响因素是信息交流。 2 1 2 巴纳德组织结构理论的思想解析 传统组织理论常常通过从静态的组织结构观点进行分析和研究，而巴纳德 则超出了前人，他立足于个体，探索更高的组织起源，用动态的、系统的和人 本的观点来分析和研究组织。 2 1 2 1 动态组织结构观 传统经典时期，人们往往立足于静态的组织结构进行分析，以求得到一个 最好的关于组织结构、组织效率的原则。而巴纳德则是用动态的观点对组织进 行研究。他的动态组织结构观主要表现在： ( 1 ) 组织是有生命的，需要不断地补充生理养分 比起他之前的传统组织理论家来说，巴纳德在探索组织起源的时候将历史 拉得更远一些，是从本源的协作如何形成开始来构建组织的。他认为组织的存 在或消亡都是正常的，都是与组织中的协作系统的有效性和能率有关。由此， 他还得出了一个组织何以能够持续存在的组织平衡理论：维持一个组织的平衡 不仅需要协作的有效性，而且还得有组织的能率。他所定义的组织能率是指“获 得协作体系所必需的人的贡献的能率”。“一个组织的生命取决于它获得和维 持它实现目的所必需的人所贡献( 包括力量、物资和货币等价物) 的能力。”【l 】 巴纳德认为：我们称之为“组织”的体系是由人的行为构成的体系。使得 这些行为构成为一个体系的，是不同的人的努力在这里被协调着。【2 】巴纳德认为， 组织的整个过程是动态的、组织的存在，规模以及组织的形式都是会发生变化 的。他的组织结构理论是动态的，组织结构不是一成不变的，组织的目标、社 会环境、信息沟通渠道、领导能力等因素都会影响一个组织的结构变动。 【l 】巴纳德：经理人员的职能，机械工业出版社2 0 0 7 年第一版，第8 2 页 【2 1 巴纳德：经理人员的职能，机械工业出版社2 0 0 7 年第一版，第7 2 页 9 第二章相关理论概述 ( 2 ) 组织的边界在不断地发生变化 经典组织理论在对组织结构进行分析时采用一种封闭的、稳定的观点。而 巴纳德在构建组织结构时将构成协作体系的所有成员称之为贡献者，认为一个 组织的持续存在不仅仅指该组织中的生产者、管理者，还应该包括供货商和服 务对象等等。因此，在考虑组织的边界时不应该进行简单划分，应该立足于具 体的协作系统的特定目标划分组织的范围，并且不断地变化组织的边界。随着 组织目标的变化和社会环境的变化，组织的边界也在发生着变化，它绝非一成 不变的、封闭的一个系统。 ( 3 ) 组织内部与外部环境共同作用维持组织平衡 巴纳德认为：一个组织的持续存在或者说组织的平衡主要取决于组织的有 效性和组织的能率。要维持一个组织的持续存在，不仅是要维护其内部的平衡， 而且还要维护与外部环境之间的平衡。组织结构的形式也与组织环境有着不可 分割的关系。随着组织外部或内部环境的变化，组织的结构也要发生变化以适 应新的环境所提出的要求。 2 1 2 2 系统组织结构观 巴纳德被后人尊称为社会系统理论的创始人，他在构建组织的时候遵循的 是系统的组织结构观点。他认为，组织其实就是一个协作系统，组织不是由组 织中的一些实物或人的机械构成，而是人们之间的协作关系所形成的一个系统。 这个系统具有开放性，不是一成不变的。 ( 1 ) 占支配地位的正式组织与其它组织的关系 巴纳德在考察复合组织的结构时，就先谈到了正式组织和其它组织的关系。 他认为在他的那个时代主要占支配地位的组织就是行政系统和教会。它们处于 支