（工商管理专业论文）abc公司采购件准时供应风险研究.pdf

硕上沦文 摘要 随着经济和科技的迅猛发展，市场经济下企业与企业之间的竞争加剧，它不再是 单个企业与单个企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。供应链涉及围绕 着核心企业之外的供应商、分销商、零售商及物流提供商等等，现代供应链的复杂性 不断增加，供应链各个体间的相互依存性也在不断增强，当企业在享受供应链给自己 带来的快捷、便利、高效之时，同时也在承担着随时面临供应链断裂的风险，供应链 其实是一条非常脆弱的链条，它的任何环节一旦遇到问题，都将会不可避免地或多或 少影响到整条供应链的正常运转。 人们最初在谈论供应链的时候，更多提到的则是供应即企业采购活动，其作为供 应链上游的主体部分，起着连结核心企业与供应商的桥梁作用，主要任务即是物色合 适的供应商，保证企业物资能在合适的时间，以合适的数量及质量供应企业生产或其 他运作的需要。近年来，越来越多的核心企业开始强调自己的核心竞争力，把大量的 非关键的零部件或工序外包给供应商，企业仅保留个别的关键零部件或工序的制造。 因此采购在企业当中的地位越来越重要，采购过程执行的好坏对企业乃至整个供应链 起着决定性的作用。零件的准时供应与否则是验证采购活动是否有效执行的重要标准 之一，它是保证订货型制造企业正常生产运作的关键。在供应链风险当中，采购供应 风险则占很大一部分，如自然灾害风险、突发恐怖事件风险、宏观调控政策风险、信 息风险、供应风险、质量风险、供应商选择风险等等，都与采购供应风险有着千丝万 缕的关系。 a b c 公司是一家美商独资企业，主要生产气动工具类产品，90 以上产品均 销往国外，实行的是订货型生产模式，仅负责生产环节的运营，由总公司负责市场和 销售，因此确保按时向客户提供合格产品是a b c 公司最最重要的一个指标。目前a b c 公司几乎有9 5 以上的零件均涉及到采购，或者是成品零件采购，或者是工序外包， 采购在a b c 公司是一个非常重要的功能部门，它是确保a b c 公司按时向客户提交产 品的重要保障。本文通过研读采购件准时供应风险的管理及相关理论，主要包括风险 管理、供应链风险、采购风险及采购风险防范所涉及到的供应商选择、库存管理、物 料供应系统即看板系统管理、订单运作流程即s i o p ( s a l e s ，i n v e n t o r y , o p e r a t i o n , p l a n n i n g ) 等等。分别从a b c 公司内生和外生两个角度分析了采购件准时供应的风险， 即从公司内部供需部门组织结构、订货型生产模式工作流程、信息沟通、供应商状况 等方面分析了零件准时供应风险因素，同时也分析了由政府的调控政策及由不可抗力 的自然灾害因素而有可能产生的零件准时供应风险。然后从各风险因素着手，着重从 优化公司内部流程和加强供应商管理两方面对零件准时供应风险进行管理和防范，具 摘要 硕士论文 体措施包括优化公司订单管理流程、加强采购过程的管理和监督、调整物料管理部门 组织结构、规范供应商选择流程，设置供应商信息沟通平台、变更采购件库存管理模 式等等。最后在a b c 公司内部构建采购件准时供应风险管理体系并得以运行。 增强a b c 公司内部供应风险管理意识，将此作为一项日常事务来抓，规避风险 的产生和减少风险带来的负面影响力，无疑对a b c 公司正常运作和有效发展有着重 要的建设性意义，同时本研究课题具有很强的实践意义，对相关订货型生产模式的制 造企业也可提供管理借鉴。通过供应风险的分析，优化企业内部流程及供应商管理流 程来进行供应风险的防范和管理是本文研究的重点。 关键词：供应链，供应风险，供应商自己管理的库存，供应商选择，s i o p n 硕士论文 a b c 公卅采购件准时供应风险研究 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e sb e c o m e sm o r ek e e nu n d e rt h em a r k e t i n ge c o n o m i cc o n d i t i o n s ，i ti sn ol o n g e r t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e ns i n g l ec o m p a n i e s ，w h i l ei ti st h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ee n t i r e s u p p l yc h a i na n ds u p p l yc h a i n s u p p l yc h a i nc o v e r sm u l t i p l ee n t i t i e ss u r r o u n d i n gt h ec o r e c o m p a n y , s u c h 嬲s u p p l i e r s ，d i s t r i b u t o r s ，r e t a i l e r s ，l o g i s t i c sp r o v i d e r sa n de t e m o d e m s u p p l yc h a i n sb e c o m em o r ec o m p l e x ，a n dt h em u t u a ld e p e n d e n c ei sg r o w i n ga m o n ge a c h e n t i t yi nt h es u p p l yc h a i n s w h e ne n t e r p r i s e sb e n e f i ta g i l i t y , c o n v e n i e n c ea n de f f i c i e n c y f r o ms u p p l yc h a i n , m e a n w h i l et h e yw i l lp o t e n t i a l l ys u f f e rs u p p l yc h a i nb r o k e na ta n y m o m e n t ，a c t u a l l y , s u p p l yc h a i ni sav e r yw e a kc h a i n , e v e r yl i n ki ns u p p l yc h a i nm e e t p r o b l e m s ，w h i c hw i l li n e v i t a b l yi m p a c tt h en o r m a lr u n n i n go ft h ee n t i r es u p p l yc h a i nm o r e o r l e s s w h e np e o p l ep r i m a r i l yt a l k e da b o u ts u p p l yc h a i n , m o s t l y , t h e yj u s ti n d i c a t e dt h e c o m p a n yp r o c u r e m e n ta c t i v i t i e s ，鹊t h em a i nu p s t r e a mp a r ti ns u p p l yc h a i n ，p r o c u r e m e n t a c ta sab r i d g et ot i en u c l e a rc o m p a n yt o s u p p l i e r s ，i t sm a i nr e s p o n s i b i l i t yi s t of i n d a p p r o p r i a t es u p p l i e r , a n dm a k es u r ep u r c h a s i n gp a r t sc a l lm e e tc o m p a n yr e q u i r e m e n t 、析l ar e q u e s t e dq t y , q u a l i t ya n dd e l i v e r yt i m e i nr e c e n ty e a r s ，m o r ea n dm o r ec o m p a n i e ss t a r t t of o c u so nt h e i rn u c l e a r c o m p e t e n c yp a r t s o r p r o d u c t s ， a n dt r a n s f e rt o o m a n y n o n - i m p o r t a n tp a r t so rp r o c e s s e st os u p p l i e r sf o ro u ts o u r c i n g ，t h e yj u s tk e e ps o m ek e y p a r t so rp r o c e s s e si nh o u s e s op r o c u r e m e n tb e c o m e sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp o r t i o ni n s u c hc o m p a n i e s ，t h ee f f i c i e n to rn o tf o rt h ep r o c u r e m e n t p r o c e s s e se x e c u t e da r et o pc r u c i a l t ot h ec o m p a n ya n de n t i r es u p p l yc h a i n o n eo ft h ei m p o r t a n ts t a n d a r d st ov e r i f y p r o c u r e m e n te f f i c i e n c yi sw h e t h e rp u r c h a s i n gp a r t sa r es u p p l i e do nt i m e ，w h i c ha l s oi sa k e yp o i n tf o re n s u r i n gs m o o t ho p e r a t i o ni nm a k et oo r d e rc o m p a n y a m o n gt h es u p p l y c h a i nr i s k s ，p r o c u r e m e n ts u p p l yr i s ks h o u l do c c u p yab i gp o r t i o n ，s u c h 私n a t u r a ld i s a s t e r r i s k , t e r r o re v e n t sr i s k , m a c r o s c o p i ca d j u s t m e n ta n dc o n t r o lp o l i c yr i s k ，i n f o r m a t i o nr i s k , s u p p l yr i s k ，q u a l i t yr i s k ，s u p p l i e rs e l e c t i o nr i s k ，a n de t c a l lo ft h e s er i s k sw i l lb er e l a t e dt o s u p p l yr i s km o r eo rl e s s a b cc o m p a n yi sa na m e r i c a no w n e dc o m p a n y , t h em a i np r o d u c t sa r ea i rt o o l s ，m o r e t h a n9 0 o ft h o s ep r o d u c t sa r es o l dt oo v e r s e a sc u s t o m e r s a b cc o m p a n yj u s tt a k ec h a r g e i np r o d u c t i o n , p a r e n tc o m p a n yi sr e s p o n s i b l ef o rw h o l em a r k e t i n ga n ds a l e sa c t i v i t i e s s o t i m e l ys u p p l yc u s t o m e r sw i t hq u a l i f i e dp r o d u c t ss h o u l db et h em o s ti m p o r t a n tm e t r i c so f i i i a b s t r a c t 硕士论文 t h i sc o m p a n y c u r r e n t l y , t h e r ea r ea l m o s to v e r9 5 p a r t sa r ep u r c h a s e df r o ms u p p l i e r si n a b cc o m p a n y , t h ep a r t sa r ee i t h e rf i n i s h e dp u r c h a s i n gp a r t so rj n s ts e m i f i n i s h e dp a r t s ， t h u sp r o c u r e m e n ti sav e r yi m p o r t a n tf u n c t i o nd e p a r t m e n ti na b cc o m p a n y t i m e l y p u r c h a s i n gp a r t ss u p p l yi st h ei m p o r t a n tg u a r a n t e et oe n s u r eo r d e r so nt i m ed e l i v e r yt o c u s t o m e r s t h i sa r t i c l em a i n l ys t u d yt h et i m e l yp u r c h a s i n gp a r t ss u p p l yr i s km a n a g e m e n t a n dr e l a t e dm a n a g e m e n tt h e o r i e s ，c o v e rs u c ht h e o r i e sa sr i s km a n a g e m e n t , s u p p l yc h a i n r i s k ，p r o c u r e m e n tr i s ka n ds o m ee v a d ep r o c u r e m e n tr i s kr e q u i r e dt h e o r i e s ，s a ys u p p l i e r s e l e c t i o n , i n v e n t o r ym a n a g e m e n t , m a t e r i a lk a n b a ns y s t e m , s i o et h e na n a l y z e t h e p u r c h a s i n gp a r t st i m e l ys u p p l yr i s kf r o mt w oa s p e c t s - - - e n d o g e n o u sa n de x o g e n o u sf a c t o r s ， i e a n a l y z e dt h et i m e l ys u p p l yr i s kf a c t o r sf r o mm a t e r i a lm a n a g e m e n td e p a r t m e n ts t r u c t u r e ， m t op r o d u c t i o np r o c e s s ，s u p p l y & d e m a n di n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o n , s u p p l i e r ss t a t u s a n de t e m e a n w h i l e ，a l s oa n a l y z e ds u c hs u p p l yr i s kf a c t o r sa r ec o m ef r o mg o v e r n m e n t a l p o l i c yo ra c t so fg o d b a s e do na b o v ea n a l y z e ds u p p l yr i s kf a c t o r st of i n da c t i o n st o m a n a g ea n dc o n t r o lp u r c h a s i n gp a r t st i m e l ys u p p l yr i s k sf r o mo p t i m i z ec o m p a n yp r o c e s s a n de n h a n c es u p p l i e rm a n a g e m e n t d e t a i l e da c t i v i t i e sa r ei n c l u d i n go p t i m i z ec o m p a n y o r d e rh a n d l i n gp r o c e s s ，i m p r o v ea n dm o n i t o rp u r c h a s i n gm a n a g e m e n tp r o c e s s ，a d j u s t m a t e r i a ld e p a r t m e n ts t r u c t u r e ，o p t i m i z es u p p l i e rs e l e c t i o np r o c e s s ，s e tu ps u p p l i e rw e b k a n b a ns y s t e m , c h a n g ep u r c h a s i n gp a r t si n v e n t o r ym a n a g e m e n tm o d e l ，a n de t c f i n a l l y , e s t a b l i s ha b cc o m p a n yp u r c h a s i n gp a r t st i m e l ys u p p l yr i s km a n a g e m e n ts y s t e ma n d e n s u r et h es y s t e ma r er u n n i n gs m o o t h l yi na b cc o m p a n y e n h a n c et h ec o n s c i o u s n e s so fs u p p l yr i s km a n a g e m e n ti na b cc o m p a n y , a n dt a k e t h i sa sar o u t i n ew o r kt oc o n d u c t ，a v o i dr i s k sh a p p e no rr e d u c el o s si m p a c t e db yr i s k s ， u n d o u b t e d l y , a l lo fa b o v ea c t i v i t i e ss h o u l dh a v ei m p o r t a n ta n dc o n s t r u c t i v em e a n i n g st o e n s u r eas m o o t ha n de f f i c i e n to p e r a t i o ni na b c c o m p a n y m e a n w h i l e ，t h e r ei sv e r ys t r o n g p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nt h i sr e s e a r c kw h i c hs h o d db e ag o o dr e f e r e n c ef o rm t o m a n u f a c t u r i n gc o m p a n y t h es u p p l yr i s kf a c t o r sa n a l y s i s ，s u p p l i e r sm a n a g e m e n tp r o c e s s o p t i m i z a t i o n , a b ci n n e rp r o c e s so p t i m i z a t i o n , a n df o l l o w e db ys u p p l yr i s k sm a n a g e m e n t a n dp r e v e n t i o nb e c o m et h ef o c u so f t h i ss t u d y k e yw o r d ：s u p p l yc h a i n ，s u p p l yr i s k ，s o m i ( s u p p l i e ro w nm a n a g e di n v e n t o r y ) ， s u p p l i e r ss e l e c t i o n ，s i o p ( s a l e s ，i n v e n t o r y , o p e r a t i o n , p l a n n i n g ) i v 硕士论文a b c 公司采购件准时供应风险研究 图3 - 1 图3 - 2 图4 - 1 图4 - 2 图4 - 3 图5 - 1 图5 - 2 表4 - 1 表4 _ 2 表4 - 3 表4 - 4 表4 - 5 表5 - 1 表5 - 2 图表目录 a b c 公司物料部门原组织结构图1 5 a b c 公司m t o 流程1 6 s i o p 合作流程图2 5 a b c 公司物料部门新组织结构图2 7 a b c 公司物料看板平台3 1 a b c 公司采购件按供应风险分类图4 2 a b c 公司供应风险体系运行流程4 4 采购零件网络看板数据信息表3 0 a b c 公司供应商质量业绩考核表3 5 a b c 公司供应商服务业绩考核表3 6 a b c 公司供应商新品开发能力业绩考核表3 6 a b c 公司供应商业绩分级表3 7 a b c 公司采购件准时供应风险因素一览表：3 9 a b c 公司供应风险评估表4 1 v l i 硕士论文a b c 公司采购件准时供应风险研究 1 绪论 1 1 论文选题的背景 2 1 世纪以来，科学和技术的不断进步带动了全球化经济的迅猛发展，顾客的消 费水平和对产品的挑剔程度达到有史以来最高点，他们在注重产品本身质量和成本的 同时，越来越多地开始关注产品的附加值一一服务水平，快速响应市场需求和柔性地 满足客户要求成为当今企业持续发展的根本前提。供应链时代已悄然而至，商场上的 战争快者胜。企业能快速地推出新产品；当市场有变化时，能快速地调整战略；当市 场有需求产品时，能快速生产以满足需求，供应给顾客。 近年来，当我们在享受全球化经济的快速发展给我们带来美好生活之时，当我们 在享受供应链时代给我们生活带来的快捷、便利之时，我们同时也在经受着自然灾害、 环境污染、恐怖事件、供应链条的断裂等等突如其来的危害、风险。供应链上相关组 织间的合作，经常会因为信息不对称、信息扭曲、市场的不稳定、以及政治、经济、 法律等等因素，而导致了各种风险的存在。复杂的供应链条上任何环节的断裂，将或 多或少地影响到整个供应链的正常运作，因此供应链的脆弱性正随着其复杂程度的增 加而逐渐增加。 采购作为供应链条上的一个重要环节，承担着与上游企业建立有效的合作伙伴关 系的任务，同时又承担着要在合适的时间提供合适数量的合格物资给下游生产线的关 键任务，因此采贿的顺利与否直接关系到企业在整个供应链中的利益和地位。采购环 节的任何风险也将是整个供应链的风险，风险最终体现在采购物资无法准时到位，诸 如信息传输带来失真及扭曲、供应商选择不合适、天灾人祸、相关业务操作人员资质 及责任心等等因素都将会带来各种供应风险，都将会影响到采购物资的准时供应。 a b c 公司是一家美商独资企业，主要生产气动工具类产品，年销售额约3 6 0 0 万 美金，产品的9 0 以上出口至欧美国家。各种产品的零部件约有8 5 以的装配零件 是以成品零件形式采购，每个采购零件几乎是单一供货渠道。面对全球日益增长的经 济复苏迹象，大量欧美订单不断涌入，加上公司经营战略调整，关闭一家生产类似产 品的北美兄弟工厂，期间将有大量新项目进驻本公司，开发时间之短、挑战性之大。 然而随着客户需求量的增加，目前，a b c 公司已隐隐感到供应商零件供应的紧张程 度，经常出现物料短缺的问题。最近，甚至有两家供应商己纷纷提出其产能严重不足， 将无法满足a b c 公司零件需求量，请求a b c 公司另找供应商。一桩桩始料未及的难 题摆在a b c 公司面前。 然而本公司从未对采购零件的供应风险作过评估，更没有相应的风险防范措施。 因此a b c 公司对采购零件及时供应风险的研究迫在眉急。希望通过此论文的分析和 1 i 绪论 硕士论文 研究，以填补a b c 公司供应风险研究之空白，确保采购零件能在合适的时间以合适 的数量、质量交到装配线组装，最终满足客户要求。 1 2 研究的意义及目的 时代的不断发展，科学和技术的不断提升，导致企业之间的竞争加剧，然而健康、 快速的发展是企业自始至终追求的目标，俗有“兵战，两军相交勇者胜；商战，两军 相交快者胜”。如何能在竞争激烈的市场经济大环境下，快速地获取信息，快速地组 织供应和生产，快速地抢获市场商机? 这是任何企业不得不思考的一个问题。 供应链固然是时代发展的必然产物，单个企业的力量在如此竞争的当今社会己不 足以生存，个体的强弱将不能保证其整体业务的强弱。任何个体要得到强盛发展，必 须依靠相关上下游合作企业的紧密配合，从一致的利益出发，齐心协力才能最终获得 成功。如此一来，供应链各环节的企业间被一条利益链串联在一起，相互间的依存性 越来越强，随着供应链网络的日益庞大，抗风险能力也越来越弱，供应链上任何环节 的风险都将会直接或间接地影响到整个供应链的正常运作。 采购作为供应链环节的重要组成部分，他是企业获取利润、有效运转的基本保障。 近年来，大量的公司开始将其非核心业务外包给供应商，自己主攻核心业务，用来提 高企业竞争力。随之，大量的业务转交采购操办，采购在企业当中的地位越来越重要， 企业和供应商之间的关系也越来越紧密，相互依存性越来越强，一旦有意外事件发生， 采购环节就面临不能准时供应的风险，为此，笔者认为，对采购零件准时供应风险的 研究意义匪浅，良好的抗供应风险能力最终也将会带来企业竞争能力的提高。 作为一家纯生产性企业的a b c 公司，外购生产零件的比率达8 5 以上，实行的 是订货型生产模式，绝大部分产品远销至欧美国家，需求信息的不稳定、客户要求周 期之短、质量要求之高，库存控制要求之高等众多因素在考验着采购力。然而，随着 接二连三的自然灾害发生；供应商质量及配合问题；劳动政策的变化；经济、政治、 法律等宏观调控政策的实施等等，这些因素都在劈头盖脸地威胁着准时供应。因此， 为了确保a b c 公司业务的顺利进行和发展，加强供应风险防范意识，建立供应风险 管理体系势在必行。 希望通过此论文的分析和研究，以填补a b c 公司供应风险研究之空白，确保采 购零件能在合适的时间以合适的数量、质量交到装配线组装，最终满足客户要求。同 时本研究课题具有一定的实践意义，也可为订货型生产制造企业提供管理借鉴。 1 3 研究文献综述 针对本论文的编写，本人共参阅了5 2 篇文献著作，其中有l o 篇为外文著作，大 都是文学期刊类型的。由于本人阅读时间及范围的局限，所列文献著作不可能涵盖学 2 硕士论文a b c 公司采购件准时供应风险研究 术界各层次阶段的著作，在此仅概述所阅文献著作，文献按内容分主要涉及以下几方 面： ( 一) 供应链风险的识别、管理、以及避免风险的举措等 大量的文献著作对供应风险的分析、管理及规避进行了研究。所阅文献 1 卜 1 3 】 及【4 3 卜 4 8 ，时间跨度从2 0 0 2 年至2 0 0 9 年，均从不同层面分析了供应链各环节的风 险因素的形成，以及如何通过有效的管控措施规避风险等等，都有谈及物资采购环节 的风险， 2 0 0 9 年曹旭针对企业物资采购环节可能出现的风险因素作了详尽的分析，诸如： 价格、质量、计划、合同、验收、存量，并列出相应的风险规避对策。2 0 0 9 年攀钢 集团的贺斌分别从企业内、外两方面来具体分析了企业采购的各种风险因素，并提出 风险控制的措施，如：信息管控，企业整体管理策略、采购管理及企业风险控制体系 的设立等。武汉理工倪燕翎等在2 0 0 4 年分析了企业风险与供应链风险的共同和不同 之处进行比较，提出供应链风险的防范措施。 文献 1 】和【4 】着重研究了供应链中三流之一的信息流方面的风险，信息的不对称， 信息传递过程中的牛鞭效应大大制约着整个供应链经济、有效地运转。并探讨全面运 用i t 技术促进企业之间的信息共享。武汉理工大学的谢科范等人在2 0 0 3 年对供应链 信息上下游企业间信息传递的失真，即“牛鞭效应”的产生，探讨了信息搜索在供应 链管理中的作用、局限及风险收益，提出了信息风险的防范。而福州港务的林敬东则 运用a h p 层次分析法探讨了供应链中的时间风险，包括对时间风险的识别、估计、 评估、控制和防范。 针对风险响应措施的选择，辽宁工程技术大学的孔可茕等人研究了“基于层次分 析法的风险响应措施选择模型构建。介绍了在成本效益原则的基础上如何选择最优 的风险应对方案层次分析法，基本分层为目标层、准则层、方案层三个依次递进 的层级。 文献 4 3 j e n g j t 研究了供应商供应风险调查的方法，通过向供应商发调查问卷， 然后作供应风险分析。文献 4 4 研究了供应链风险结构以及转移或应对风险的措施。 文献【4 7 】则介绍了用c m ( c o g n i t i v em a p ) 方法分析供应链风险。 ( 二) 企业供应链管理，供应商选择，供应商关系管理，采购及时供货管理及库 存管理，信息共享等。 文献 1 4 】- 【3 7 及【4 9 】 5 2 】针对供应商选择、供应链管理、采购及时供货管理及库 存管理逐个进行分析和研究，得出众多研究成果。中外研究成果发表的时间跨度在 1 9 9 9 年至2 0 0 9 年间。 i 绪论硕上论文 供应商选择方面的风险避免，辽宁师范的王振武在0 5 年作了“e r p 环境下采购 业务循环控制研究，借助i t 技术并运用“选择供应商的特征评分表”进行科学和有 效地控制。2 0 0 5 年东北财经大学教授王振武在供应商选择方面提出在e r p 环境下充 分利用i t 技术，运用“选择供应商的特征评分法”来选择供应商，避免相关决策人 员的主观判断。 文献 1 7 】“供应链合作伙伴关系及合作伙伴选择”讨论了供应链中建立良好的合 作伙伴关系的意义，以及潜在的风险。如何建立战略合作伙伴关系，实施步骤和供应 商选择的方法、准则等等。文献 3 1 】也提出了一种基于关联度竞争力增值率三个维 度的供应商关系评估模型。 面对全球激励的竞争环境，为了寻求竞争优势的保持，西安财经学院的韦艳曾在 2 0 0 4 年研究了敏捷供应链管理，从现有供应链的局限性，提出敏捷供应链，敏捷供 应链与销售渠道的整合，敏捷供应链的实施。文献 1 8 及【1 9 】探讨了电子商务及协同 商务如何应用于企业供应链管理以及所起的作用。 华中科大的马士华在2 0 0 3 年探讨了关于“市场需求波动下供应链企业间合作模 式”的研究，提出时间一价格模型。因为要确保供应链具有强大的竞争优势，企业间 必须要做到公平合作、风险共担、利益共享，最终才能使供求双方达到真正双赢的局 面。另外，马士华等人在1 9 9 9 年提出供应链中的核心企业驱动模式，可能是供应商、 制造商或销售商，介绍各驱动模式的内容和适用范围。同年，也提出合作型竞争企业 的思想，实行经营模式的转变，以更好地立足于全球化经营市场。 文献 2 9 】，【3 6 探讨了供应链环境下库存管理模式，包括j m i 、v m i 。文献 5 2 研 究了运用i t 技术处理采购单的电子采购模式。 ( 三) 供应链绩效及激励机制 文献 3 8 - 【4 2 】研究了供应链绩效及激励机制。华中科技大的刘志学和储力作了 “基于供应链缺货的v m i 激励机制研究 ，通过建立信息对称与不对称两种情况下的 激励模型进行求解和比较，最终确定有效的供应商激励合约。 文献 4 l 】通过分析合作型供应链模式中存在的一些问题，提出一个供应链协调支 持的3 层结构模型，并描述了利益激励机制设计以及基于静态线性转移效用的激励机 制设计的一般步骤。文献 4 2 】将供应链风险与绩效结合起来看，通过实证研究了供应 链风险对绩效的影响。 ( 四) 其他政治、经济、环境等方面的突发事件的应对和风险防范 清华大学的于辉等人在2 0 0 5 年对如何应对供应链当中的突发事件进行了探讨并 研究了新的具有抗突发事件的数量折扣协约。有必要与供应商签订抗突发事件性的协 4 硕士论文 a b c 公司采购件准时供应风险研究 约，以应对和抵抗突发事件带来的风险。 以上所阅文献著作已较为全面地研究或概述了供应链管理、供应链风险及防范以 及采购管理方面的知识。但缺乏全面的采购准时到货风险的评估及防范方面的研究， 尤其对订货型制造企业，希望通过本论文的撰写，能全面地对a b c 公司采购环节准 时供应风险进行详尽的分析和评估并给出相应防范措施，同时也可以给相关制造型企 业作参考或借鉴。 1 4 论文研究的内容及方法 本学位论文主要从制造型企业中影响到采购物料的准时供应的诸多内外因素着 手，对采购物料准时供应风险进行了一番分析和研究，最后通过优化流程在a b c 公司 内部建立供应风险管理及防范体系。主要研究内容包括以下几个方面： ( 一) a b c 公司方面影响采购件准时供应的风险因素分析： 导致采购物料不能准时供应可能是由本公司层面操作不当产生的。主要分析公司 物料部门组织结构、信息发布的及时性和有效性、物料采购操作流程、供应商选择流 程、供应商业绩考核和激励机制、相关采购及物流人员管理等方面对采购物料的准时 供应将会带来何种潜在风险。 ( 二) 供应商方面影响零件准时供应的因素分析： 主要研究了供应商信息共享、供应商生产产能、供应商质量问题、供应商合作态 度、供应商地域问题、供应商物流及供应商经营状态等等方面将如何影响到物料的准 时供应，如何产生潜在的采购供应风险。 ( 三) 游离于供求双方的其他影响采购件准时供应的因素分析： 主要研究国家及世界政治、经济等宏观调控政策对企业采购物料及时供应的风险 所在；天灾、人祸等不可抗力因素对零件准时供应带来的风险。 ( 四) 风险防范，通过整合公司内部各物料相关部门组织结构，加强内部订单管 理流程，加强采购管理和监督，优化供应商选择流程，设立供应商信息沟通平台，改 变供应商库存管理模式等等方法，以防范和规避采购件准时供应风险。 ( 五) 构建采购件准时供应风险管理体系并在a b c 公司内部得以运行，按风险识 别、评估及处理流程进行具体操作和实施，定期对体系运行情况进行评估。 2 采购件准时供应风险管理的相关理论 硕上论文 2 采购件准时供应风险管理的相关理论 自然灾害的接连发生，意外事件的频发。引起了越来越多的管理者和学术界人士 对风险管理的关注，同时也纷纷涌现了大量相关文献。供应链管理作为2 1 世纪的新 兴管理模式，迎合了全球化经济的时代特征，他在带给人们便利和效益的同时，也让 许多企业面临过灾难，供应链其实是一条非常脆弱的链条，链上的企业与企业之间都 是利益相关者，只要当中的任何一个企业遇到问题，将不可避免地波及到其他企业， 供应链风险无处不在地隐藏在整个供应链环节当中。采购作为供应链重要环节之一， 越来越多的企业已开始注重自身的核心竞争力，只留下少量的核心部件自己生产，大 量的零件外包给供应商，因此采购零件的准时到货与否直接关系到企业能否正常运 转，对采购件准时供应风险进行管理和研究的重要性和紧迫性逐步突显出来。供应商 选择的好坏、供需信息沟通( s l o p 和物料看板系统) 的准确与否、库存控制和管理 的模式如何都会不同程度地影响着采购件的准时供应。 2 1 风险管理一般理论 ( 一) 风险的内涵 风险有别于危险，它是指有可能产生潜在的负面结果的不确定性，每个结果的概 率是可知或可以估计的，而危险则意味着一种不好的预兆，当遇到某个存在危险的活 动，但不一定非得冒此风险，我们需要想方设法去改变风险发生的条件，避免风险的 发生，甚至带来转机。具体地说，风险一般需具备以下四要素：( 1 ) 不希望发生的事 件；( 2 ) 事件发生具有的不确定性；( 3 ) 风险发生的原因；( 4 ) 风险产生的影响后果。 商业环境里的风险则是指企业面临不确定事件的程度，因此企业为了正常运营、实现 其战略目标和创造更高的价值，必须分析和有效管理风险。 风险和不确定性这两个概念容易被人们混淆，其实他们有着不同的含义：不确定 性是事物发展变化过程中存在的客观特征，是风险产生的原因。由于两个含义的微小 区别，因此这两个概念往往被人们互相使用，其实它们并不是一回事，不确定性仅仅 只考虑事件发生的肯定程度，而风险则要考虑事件发生所带来后果的严重程度。 ( - - ) 风险管理的含义 风险管理涉及到各行各业，因行业自身特点的不同，对风险管理的侧重点也各异。 一般来讲，风险管理就是对生产活动或行为中存在的风险进行管理。风险管理是一个 过程，它包括对风险的识别和预测、风险分析、风险评估、风险监控等等活动，从而 有效地采取一些具体的行动来规避或减少负面事件产生的概率，或尽可能地减少负面 事件产生后给企业带来的不利影响，以保障企业正常运营，以成功完成并实现总目标。 6 硕上论文a b c 公司采购件准时供应风险研究 风险管理需要专门的管理部门或风险管理小组来进行实施，它的主体是管理人 员，客体即是生产活动中存在的风险或不确定性因素，一般大型的机构均设置专门的 风险管理部门和相应的风险管理负责人，通过综合运用一些科学的风险管理方法来保 证生产活动的顺利完成。 ( 三) 风险管理的过程及方法 风险管理过程包括风险规划、风险识别、风险评价和风险监控几个阶段： ( 1 ) 风险规划 风险规划指决定如何着手进行风险管理活动的过程，是一套完整的、全面的规定 风险管理活动的策略和方法。在进行风险规划的过程中，需考虑风险管理的策略、风 险管理人员的角色和职责、各风险产生后企业的容忍程度、风险管理的工作内容、风 险管理的指标体系。这套策略和方法用于识别和跟踪风险、拟定缓解风险的方案、进 行持续的风险评估，从而确定风险变化情况并配置充足的资源。 风险规划过程中必须制定详尽的风险管理计划，并形成文件，风险管理计划在风 险规划中起着重要的控制作用，该文件详细地说胆风险识别、风险评估、风险处理和 风险监控的所有方面，除此之外，还描述了项目整体评价的风险的基准是什么，应当 采取什么样的措施及如何参照这些风险评价基准对项目整体进行评价。 ( 2 ) 风险识别 风险识别是风险管理的第一步，即识别实施过程中可能面临的风险因素，对这些 风险因素进行判断、归类和鉴定风险性质。该过程需要明确风险来源，并予以归类， 同时初步量化风险的影响程度。 一 风险识别是风险管理的基础，应是一项持续的，循环作业的过程和工作。由于风 险具有可变性以及不确定性，任何条件和环境的变化都可能影响到原有风险的性质或 产生新的风险源。目前应用较广泛的风险识别方法为专家调查法，一般通过头脑风暴 或问卷调查方法产生。 ( 3 ) 风险分析和评价 风险分析和评价是在对风险进行识别的基础上，对识别出的风险采角定性分析和 定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、范围、影响程度等等，从而找到影响 安全的风险源，综合风险发生的频次及风险所致损失的大小，对风险进行分析和评价。 风险分析和评价的目的是为决策者提供决策支持的信息，决策者参考风险分析和 评价的结论，或者选择接受风险，或者采取相关控制风险的方法，尽可能地降低或转 移风险。常见的风险分析和评价方法是专家打分法。 ( 4 ) 风险处理 风险处理，即综合考虑风险发生概率、风险所致损失的大小以及其他因素，对风 险提出处置意见和办法。 7 2 采购件准时供应风险管理的相关理论硕上论文 ( 5 ) 风险监控 风险监控则是对风险识别、风险分析和评价、风险处理全过程进行监视和控制， 从而保证风险管理能达到预期的效果。目的是核对风险管理策略和采取的措施的实际 效果是否与预期效果相同，如有偏差，则重新进行风险识别、分析、评价和处理，以 寻找改善机会，以便将来的决策更符合实际。 风险监控是一个连续的