（工商管理专业论文）西岗区高新技术企业集群支持系统研究.pdf

论文摘要 企业集群是一种现代经济的构成单元结构，根据波特的定义，企业集群是指 在某一个领域内相互关系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。集群的主 要特征包括：地理相对集中，产业领域集中，终端产品市场容量大，企业数量足 够多；其产品、技术、设计等成为区域、国家、洲乃至全球市场的引导性或主流 力量。集群内竞争度高、分工协作强，专业人才密集、交流广泛等。集群一旦形 成，会带来很多经济、政治、社会、文化的作用和影响，如积聚效应，协同效应。 本文通过对西岗区高新技术企业发展现状的研究以及对西岗区政府对高新 技术企业集群提供的支持分析，在参考和比较先进国家和地区的公共政策后，结 合西岗区的区域特点和资源，构建较完善和系统的科技企业集群支持系统。 通过研究和分析发现，高新技术产业具有高投入、高回报和高风险的特点。 高新技术企业的成功率只有2 0 一3 0 ，但一旦成功，其回报将数十倍于投资。高 新技术企业的发展对当前经济和社会发展正在产生着深刻的影响。目前西岗区处 于创业阶段的高新技术企业大部分是中小企业，在市场竞争中处于劣势。很多中 小科技企业自发地或在政府的引导下正在逐渐形成高新技术企业集群。 西岗区高新技术企业集群整体发展水平相对于发达国家和先进地区还比较 落后，必须从高新技术产业生存与发展的支撑环境入手。其中很重要的是必须制 定和实施一套扶持高新技术产业发展的公共政策，形成科学合理的促进科技企业 集群发展的政策体系，这个体系包括：政策支持、人才支持、融资支持、创新支 持和项目支持等。 全文分为以下几个部分：首先是引言，然后是西岗区高新技术企业发展现状 及对政府提供支持的分析，最后是政府提供支持系统的构建。 关键字：集群高科技企业科技企业集群构建支持系统 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s e sc l u s t e ri sau n i ts t r u c t u r eo fm o d e m e c o n o m y a c c o r d i n gt o p o t t e r sd e f i n i t i o n ，t h ee m e r p f i s ec l u s t e ri sc o l l e c t i o no ft h ec e n t r a l i z e dc o m p a n ya n d o r g a n i z a t i o n o nt h eg e o g r a p h i c a lp o s i t i o ni nac e r t a i nf i e l d t h em a i nc h a r a c t e r i s t i c o f e n t e r p r i s e sc l u s t e ri n c l u d e ：g e o g r a p h yi sr e l a t i v e l yc e n t r a l i z e d ，t h ei n d u s t r yf i e l di s c e n t r a l i z e d ，t h et e r m i n a lc a p a c i t yo f p r o d u c tm a r k e ti sl a r g e ，n u m b e ro f t h ee n t e r p r i s e i sa b u n d a n t ；t h ep r o d u c t s ，t e c h n o l o g i e sa n dd e s i g ni st h e g u i d e do rm a i n s t r e a m s t m n 昏h s o ft h em a r k e ti naa r e a ，c o u n t r y , c o n t i n e n ta n de v e nt h e g l o b e t h e c o m p e t i t i o ni sf i e r c ei ne n t e r p r i s e sc l u s t e r w i t hs t r o n gd i v i s i o na n d c o o p e r a t i o no f l a b o u r , t h eq u a l i f i e dp e r s o n n e li si n t e n s i v ea n dt h ee x c h a n g ei se x t e n s i v e i ft h e d u s t e rt o o k s h a p e ，i t w i l lb r i n ge c o n o m y , p o l i t i c s ，s o c i e t i e si n f l u e n c e t h e r e p o r tb a s e d o nt h er e s e a r c ho f t h e d e v e l o p p i n g s i t u a t i o na n dt h ea n a l y s i st o t h e s u p p o r t n e t w o r kt h a tt h eg o v e r n m e n to f f e r st ot h eh i g h t e c he n t e r p r i s eo f x i g a n g d i s t r i c t ，s t r u c t u r e ds c i e n t i f i ca n dr e l a t i v e l yp e r f e c ts y s t e ma f t e rr e f e r e n c i n gt h ep u b l i c p o l i c i e so fr e l a t i v e l ya d v a n c e dt h ec o u n t r i e sa n dr e g i o n sa n dc o m b i n i n gt h er e g i o n a l c h a r a c t e r i s t i c so f x i g a n gd i s t r i c t t h r o u g h r e s e a r c ha n d a n a l y z i n g ，i tc a n b ef o u n dt h a th i i g h t e c hi n d u s t r i e sh a st h e c h a r a c t e r i s t i co f h i g h i n v e s t m e n t ，h i g hr e p a y m e n ta n dh i g hr i s k y t h e r ei s2 0 一3 0 o n l yi nt h es u c c e s sr a t eo fs t a r t i n ga l lu n d e r t a k i n gi nh i t e c h i fi ts u c c e e d e d i tw i l l r e c i p r o c a t e st ob ea ts e v e r a ld o z e nt i m e so ni n v e s t i n g t h ed e v e l o p m e n to f t h en e w h i g h t e c he n t e r p r i s e i s e x e r t i n g ad e e pi n f l u e n c eo np r e s e n te c o n o m ya n ds o c i a l d e v e l o p m e n t t h ee n t e r p r i s ei ns t a r t i n ga nu n d e r t a k i n gs t a g ei nx i g a n gd i s t r i c ti s a s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s em o s t l ya tp r e s e n t t h e ya r ei ni n f e r i o rp o s i t i o ni n t h em a r k e t c o m p e t i t i o n t h ew h o l e d e v e l o p m e n t l e v e lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s ei nx i g a n g d i s t r i c ti sa l s or e l a t i v e l yb a c k w a r dt ot h ed e v e l o p e dc o u n t r ya n da d v a n c e da r e a s o t h e ym u s ts t a r tf r o mt h es u r v i v ea n dd e v e l o p i n ge n v i r o n m e n t t h ev e r yi m p o r t a n t t h i n gi sm u s tm a k e a n di m p l e m e n tas e to f p u b l i c sp o l i c yo fs u p p o r t i n gd e v e l o p m e n t o fn e w h i g h - t e c hi n d u s t r yt of o r m s c i e n c ea n dr a t i o n a lp o l i c i e ss y s t e mt op r o m o t et h e s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a le n t e r p r i s ec l u s t e r t h es y s t e mi n c l u d e s ：p o l i c ys u p p o r t i n g ， t h et a l e n t s u p p o r t i n g ，f i n a n c es u p p o r t i n g ，i n n o v a t i o ns u p p o r t i n g a n dt h e p r o j e c t s u p p o r t i n g e t c t h et e x td i v i d e di ns e v e r a lp a r t ss h o w e da sb e l l o w s ：t h ef i r s ti si n t r o d u c t i o na n d t h es e c o n di st h ea n a l y s i st ot h ed e v e l o p i n gs i t u a t i o no fh i g h t e c he n t e r p r i s e so f x i g a n g d i s t r i c ta n dt h es u p p o r t i n gs y s t e mt h a tt h eg o v e r n m e n to f f e r st ot h ee n t e r p r i s e s ， t h el a s ti st h es t r u c t u r e o f s u p p o r t i n gs y s t e m t h a tt h eg o v e r n m e n to f f e r st o k e y w o r d s ：c l u s t e rh i g h t e e he n t e r p r i s e ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a l e n t e r p r i s e sc l u s t e r s t r u c t u r e s u p p o r t i n gs y s t e m 大连理工大学$ b a 学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作 所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其 他教育机构的学位或证书而产生的成果。本人完全意识到本声明的法律后果， 并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者签名：马瑞 日期：2 0 0 4 年3 月2 0日 两岗区高新技术企业集群支持系统研究 1 引言 1 1 问题提出 高新技术产业的发展带动了地区经济增长，促进地区产业结构升级，增强了 经济增长活力，是国民经济发展中极具活力的组成部分。随着科学技术的发展以 及竞争规模的变化，高新技术产业逐渐成为产业界、政府及理论界关注的焦点。 高新技术产业到目前为止，已经获得成功的集群基本上是自发形成的，企业 之间的密切联系是经过较长历史渊源建立起来的。通过支持系统促进新的集群形 成是否可行? 这种支持系统如何发生作用才能提高集群中各种活动主体的创新 能力以及竞争力? 这些问题需要通过进一步的深入探讨才能够回答。 近年来，大连市西岗区高新技术产业发展取得了突飞猛进的增长，到目前 为止，已达到3 8 1 家，形成了以电子信息、生物工程与医药、新材料新技术、环 保与节能四大高新技术产业为支撑的高新技术产业发展框架，对传统产业改造也 取得明显进展。但是，西岗区与其他省市相比还有相当的差距，2 0 0 1 年，区委 区政府把“科技先导”定为全区四大发展战略之，就是要采用相关政策和手段 加速高新技术产业的跨越式发展。仅凭高新技术企业个体自行发展，不但发展缓 慢，而且可能造成资源的浪费。 目前，西岗区政府建立了大连市西岗区高科技发展中心。大连市政府把新 开路一带规划为大连市的信息产业带并加大了政策扶持力度，重点实施“一个中 心，一个产业带，两个科技园区，多个项目引进孵化基地”布局模式这些措施， 促进了高新技术企业的集中，但是还需要提供支持手段来保障的形成和发展。 论文将通过理论联系大连市西岗区高新技术企业发展的实际情况，系统地 分析在高新技术产业的集群形成过程中，西岗区政府充当的角色，以及如何提供 软环境，为区政府制定高新技术产业政策提供新的思路。 1 2 高新技术企业集群的相关理论 1 2 1 企业集群的内涵与影响因素 1 2 1 1 企业集群的内涵 企业集群是在既竞争又合作的特定领域内，彼此关联的公司、专业化供货 商、服务供应商和相关产业的企业以及政府和其他相关机构，例如大学、规则制 定机构、智囊团、职业培训结构以及行业协会的地理集聚体。3 。 它是一组在地理上靠近的、因具有共性和互补性而联系在一起的公司和关 联的机构。之所以认作“企业集群”，是因为它有特定产业内涵。从企业的规模 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 结构来说，企业集群的概念更偏重于中小企业为主的集群。孤立的中小企业之所 以能够生存，是因其善于钻市场空隙或能附着于大企业，为之配套。而在全球化 和新技术迅猛发展的时代，以中小企业结网为特征的企业集群能够与大企业鼎足 并立，获得外部范围经济，以集体效率取胜u 。 企业集群是一种现代经济的构成单元结构，企业集群的主要特征包括：地理 相对集中，产业领域集中，终端产品市场容量大，企业数量足够多；其产品、技 术、设计等成为区域、国家、洲乃至全球市场的引导性或主流力量。企业集群内 竞争度高、分工协作强、专业人才密集、交流广泛而频繁等等。 1 2 l2 企业集群的作用和意义 集群一旦形成，便会带来很多经济、政治、社会、文化的作用和影响。如聚 集效应，它会富集大量的经济资源；共生效应，集群可以是单一的领域，但不是 单一的产业，围绕专门的技术或产品，一些互补的产业产生了共生效应这可以 使集群内的企业获得规模的经济性和范围的经济性；协同效应，或者说激光束效 应，由于集群内既有竞争又有合作，既有分工又有整合，使大量的同类企业几乎 在同一时期、以同一标准，向世界市场推出同样的产品，这是激光的协同放大效 应原理在产业领域的再现m 。 集群内大中小( 特别是中小规模的) 企业高度密集，造成一种高度竞争又高度 合作的局面。如硅谷中企业既彼此争夺市场，又要主动考虑技术和产品的兼容性、 替代性等问题。大量企业密集同一区域内，使经济要素和资源可以实现快速的低 成本配置，提高配置效率，使共享的经济资源的效益极大化；高度合作使集群在 技术和产品方面出现了集体协调或自发增强的发展机制。 集群集中了大批专有人才、专用知识和信息，这使得不论是人才还是企业， 都可在集群内部能够更快速的得到反馈信息，进行自我评价和自动调整，给自己 在世界市场上、在集群内部尽快定好位。由于人才、信息有较大程度的相同性， 这使得人才、信息沟通的成本得到降低，合作机会增大。特别是专业信息的交流 和传播，一些专业信息在业内人士看来透明度相对很高，这使得集群内发展的机 会、创新的机会、盈利的机会变得更可见、可操作、可把握。 由于企业集群包括众多相关的产业部门和非产业公共机构，这些部门和机构 在组成上通常存在地区差异，尤其在不同地区与不同的相关产业发生联系。这是 企业集群地理空间意义的另外一个重要方面。例如，同样以服装制造业为主的企 业集群，在甲地可能包括相关的领带、衬衫制造，在乙地与纺织甚至服装机械制 造业具有密切的关联，而在丙地则可能形成颇具规模的专业人才市场并建有相关 的高校研究结构，具有完备的中介服务体系等。企业集群的内部构成要素不同， 必然会导致企业集群在经济绩效、创新能力和增长潜力等方面的差异( t 3 o 2 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 1 2 1 3 企业集群的影响因素 ( 1 ) 技术因素 这里的技术因素主要指信息技术。信息网络对经济空间活动产生关键性向 影响，这种影响是其他交通通讯技术的创新所不可比的。理论上，企业可以凭借 互联网减少先前由于自身的缺陷如规模小、市场开拓能力弱、信息搜索困难等而 对地方的依赖程度，以相对低的信息搜索成本将经济活动扩展到较广的地理空 间，并在互联网的支撑下，与区外企业建立起各种经济联系。从这个角度而言， 信息网络技术的发展的确削弱了地理空间距离在区位规律中的作用。 然而这并不意味着空间接近性的意义彻底消失。信息网络时代，与空间接 近性有着内在联系的其他接近性的作用在加强。由于互联网缺乏质量展示的可能 性和各种电子商务的规则及信用制度，使得b 2 c 业务的开展还面临着种种困难， 仍需要经历较长的过程。面对面的直接联系和社会联系在互联网时代仍然是必需 的，至少是企业之间建立联系的前提和基础。因此，互联网对企业集群的扩展和 对外联系提供了一个便捷且成本较低的平台，同时促使地方网络结构变得更为开 放。 ( 2 ) 产业因素 不同工业的企业对于地方联系的需求程度各不相同。以下几种工业企业的地 方联系较强： a 、朝阳工业。由于这类工业产品发展快速及进入密集市场的需要，因而需 要有必须的信息网络或顾客，对地方的依赖性比产品成熟的夕阳产业更强。 b 、以非标准化或顾客定制的产品为主的制造业，需要与顾客面对面地交流 信息，地方联系相对较强。 c 、系列生产的产业，如炼油、石化原料、塑料加工等，由于生产过程及生 产设备具有不可分的特点，因而不同工厂之间彼此接近，常常在同一地点形成完 整的生产系统。对于零部件装配来说，以为零部件可以从其他地方运来，所以地 方联系较前者弱。 d 、新的技术先进的动态市场竞争的产品，生产前或生产中涉及诸如研发、 设计这些接触密集的功能，通常需要从具有高水平教育和技术的员工那里获得信 息，包括与当地专家集团面对面的科学技术交流，因而需要加强地方联系。对于 生产技术已经标准化的产业来说，企业之问的联系并不需要地理上的接近，为了 获得成本较低的或质量较好的产品，企业联系甚至可以遍及全球。 另一个因素是生产柔性专业化。柔性专业化的“柔性”是用来描述对市场 需求量、产品构成和产品设计等方面快速变化的适应能力。现代劳动社会分工在 进一步细化，市场需求的多样化和不确定性不断增加，由此出现了大量对市场反 应灵敏、以柔性化生产为特征的中小企业。与此同时，大企业也越来越重视保存 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 自己的核心竞争力，而从其他企业那里获得已经标准化或专业化的产品或服务。 企业联系的本地化不仅可以减少由于联系本身所包含着的“区位成本”，还可以 及时获得准确的行业信息，迅速从当地供应商那里获得原料或半成品，并尽快将 产品交付到客商手中，从而大大提高生产柔性化水平。 ( 3 ) 企业因素 a 、企业规模与组织类型 企业的组织类型和规模之间存在一定的联系。通常简单组织的规模较小，而 组织复杂的企业，规模也相对较大。与规模较大的同类工业企业相比规模较小， 组织简单的企业在获得资金、技术与市场方面常常遇到困难，区位选择的自由度 相对较小，与当地其他企业的合作需求愿望强烈，地方联系也因而较强，而且规 模越小，地方联系较强。大量中小企业在分工与合作的基础上结成本地网络，进 一步加强了企业对地方的依赖程度。大组织通常将物质和服务联系内部化，由于 有雄厚的经济实力，完全有能力更理性地为内部化的各个部门选择最适宜的区 位，在较大的地域内，甚至在全球范围内组织生产经营活动或寻找最理想的分包 商。 b 、企业的市场范围 企业如果服务于地方市场，那么必然会加强地方联系的强度，即重视同地方 企业建立联系，关注地方经济的发展动态，因为地方经济的稳定发展意味着市场 购买能力的持续增长。企业市场空间范围越大，非地方因素对企业活动的影响程 度越大，它的对外联系强度也越大，对地方的依赖程度降低。如果地方发展的速 度难以满足企业市场扩张的需求，企业为了赢得更大范围的区外市场，会转移某 些部门，甚至会为生产经营活动重新选择最合适的区位。 ( 4 ) 地方因素 a 、地方专用性人力资本。 地方拥有一批专用性人力资本常常是企业对地方较为依赖的重要因素。有些 大学及研究机构所在地之所以成为高新技术产业的集聚区，主要因为是这个区域 拥有发展高新技术产业所必需的高技术、高智力人才。 b 、地方政策和社会资本 地方政策对企业的地方联系产生一定的影响。有时企业被地方政府制定的一 些优惠政策或有利于企业发展的政策所吸引而迁移。目前，我国的高科技产业园 区就具有这样的特征，国家或地方政府给予在园区内发展的企业一些扶持政镣， 很多新成立的中小高新技术企业集聚在一起，利用优惠条件发展。 对于高新技术企业集群，既有同于企业集群的共性，又有区别于共性的个 性，因为高新技术产业的特点决定，研究和了解高新技术产业的内涵和特点，有 助于帮助我们更好地制定相关政策。 4 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 1 2 2 高新技术企业集群的形成 1 2 2 1 高新技术产业的界定及特点 ( 1 ) 界定 所谓高新技术，实际上是建立在一系列自然科学和工程技术的重大突破性 成果基础之上的技术群集，它能够形成产业规模，能够带来巨大的经济效益，是 科技的尖端性和经济高效性的统一，是科学技术知识的精神性和经济后果的高效 性的统一。 所谓高新技术产业。“，则是以高新技术为核心形成的一种同传统农业和制 造业相区别的新产业类型。由于高新技术只有形成产业，才能产生出巨大的经济 效益和社会效益，因此。把人类积累起来的高新科学技术知识和管理知识转化为 商品，以满足社会成员生产和生活的需要，也就构成了高新技术的产业化过程。 从历史的角度看，高新技术是在2 0 世纪7 0 年代，在以微电子为主导的信 息技术、生物技术、新材料技术和新能源技术等高新技术的蓬勃发展的基础上， 才开始逐渐形成的。 ( 2 ) 特点 当前世界高新技术产业发展的第一个突出特点是战略性、国策性突出。无 论是发达国家，还是发展中国家，普遍将高新技术产业作为新世纪的战略产业， 寄予极高的战略期望，实行国策的战略运作。 第二个突出特点是其发展的基础研究和前沿性。高新技术产业的形成都建 立在基础研究成果的基础上，当前高新技术产业的发展国家空前地以来于基础研 究的发展和前沿科学的突破。从技术发展的角度但，高新技术产业的发展日益体 现科学研究的最新成就，其技术的科学内涵越来越高，越来越深厚，越来越密集， 技术的复杂性、综合性更加突出。 第三个特点是国际竞争的性。高新技术产业之所以是高投入、高风险产业， 一个非常关键的原因是其国际竞争的激烈性和残酷性。空前激烈的国际竞争导致 高新技术产业的投资门槛越来越高，不仅建厂投资规模巨大，而且研究开发费用 投入规模增长迅猛，需要有能力进行规模巨大的投资。 1 2 2 2 高新技术企业集群形成条件 ( 1 ) 企业主体之间的依赖程度决定着高新技术企业集群形成 企业集群主体之间的相互依赖程度加强的原因在于企业创新能力的重要性 提高以及创新模式的变化。在大规模生产模式下，创新与生产过程是分离的，强 调的是突破性创新。生产过程相对固定，能规划出企业间的投入产出关系并 能准确地预测其远期效果。近些年来，产品生命周期缩短，技术发展迅速，高技 术企业集群体的出现与发展更需要企业的过程创新，即必须把创新与生产结合起 来“，因此企业必须与外界环境中的其他主体如其他企业、研究开发机构、职 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 业培训组织、高等学校、技术中介机构、行会、金融机构等。进行密切的合作互 动。企业间的关系也因此从以垂直功能联系为主逐渐转向以水平功能联系为主， 企业间重要的是信息和知识联系。在复杂的、相互依赖的动态环境中，主体之间 保持的关系至少可以说是理性的。 ( 2 ) 政府的政策促进高新技术企业集群的形成 随着高新技术企业的快速发展，政府对高新技术企业群体的关注也在加强。 许多地方政府，采取相应政策促进这一群体的发展，例如提供空间和优惠政策， 吸引企业在某一区域内发展，国内不断涌现的高新技术企业园区和高新技术企业 孵化器就是代表，尽管在企业孵化器和高新技术园区中的大多数企业之间的联系 是松散的，但上述两种形式是高新技术企业集群的雏形。 1 2 2 3 高新技术企业集群的特点 ( 1 ) 以中小企业为主的企业规模结构 一方面，在大规模生产的年代，小企业以为缺乏规模经济效益而一度在市场 竞争中处于劣势地位。但随着知识经济及柔性化时代的到来，中小企业以数量多、 规模小、高度灵活的特点，在增加就业机会、扩大出口、促进渐进创新等方面具 有明显的优势，为了增强竞争力，许多中小高新技术企业结成一定的联盟。 ( 2 ) 专业化与合作为基础 分工专业化不仅可以降低产品的平均劳动成本，还可以增加整个社会获得 知识和积累知识的能力。有意识合作的企业能产生集体效益，这是简单的企业扎 堆所不能具备的。在企业里，这种合作有的表现为以技术开发、市场预测等方面 的知识和信息。 ( 3 ) 以知识创新为特点 高新技术企业的市场竞争以先进技术和产品质量为基础，产品周期非常短、 开发成本高，以及交易成本难以估价，生产能力的知识大多是隐性的，企业通过 集聚而获得知识创新是非常重要的“1 。 世界各国高技术产业积聚体多数位于大公司研究与开发部门、大学和公共 研究结构较为密集的地区，如北京中关村地区，其真正原因是这些地区拥有大量 高素质人才资源，富含大量的知识创新源，具有较强的知识溢出效应。 1 3 政府与高新技术企业集群的发展 1 3 1 政府的角色变迁与主要职能 长久以来，我国一直执行单一公有制和计划经济为特征的经济体制，虽然一 方面强化了政府政治动员和资源配置的能力，保证了高积累、低消费的快速优先 发展重工业战略实施，但是另一方面由于取消了市场调节和私人投资，造成了经 济的低效率。 两岗区高新技术企业集群支持系统研究 在上述经济体制下，到改革开放以前，政府在工业化过程中扮演了唯一的决 策和实施人的角色，承担了全部的责任。由此导致了经济运行中的“投资饥渴症” 和资源约束型的经济波动“1 。由于政府是工业化的唯一决策人和监督实施者，而 信息不足和管理能力有限，则限制了政府决策的科学性和提高了监督实施的成 本。 改革开放后，许多地方政府主动从企业的日常经营活动中退出，不再承担“经 济人”的角色，而是致力于建设地方发展的基础设施系统、精简政府职能机构、 简化项目审批制度、筹建并完善中介服务机构等，为企业集群创造良好的发展环 境。 地方政府通过产业政策导向，提供公共产品和服务，对企业集群的发展产生 重要影响。尤其是近年来，各地政府充分认识到企业集群提高区域竞争力的内在 机制，在营造区域创新环境，推动区域内外的金融、技术、信息服务等组织机构 与本地产业合作，激励企业创新等方面发挥着越来越重要的作用。 1 3 2 政府的经济职能 在现代的混合经济中，政府执行的主要经济职能是建立法律体系，决定宏 观经济稳定政策，影响资源配置以提高经济效率，建立影响收入分配的方案。当 经济增长越来越依靠知识的创新时，政府的经济职能因此也变得比以往更加重 要。很多国家通过推动科研成果产业化的各项政策，不同程度地干预着技术发展。 发达国家的技术园、高技术城以及发展中国家出现的出口加工区、科学园都带有 明显的政策推动和固定的空间背景，也可以理解成政府主导型的高技术产业发展 思路。 企业集群现象的出现改变了政府产业政策的传统视角。发达的企业集群通 常成为一个国家或地区竞争力的代表“，而政府产业政策的实施与地方企业集 群的形成发展通常具有密切的关系。一方面，地区决策者越来越面临着新的挑战， 即如何建立合适的制度，在不牺牲个体自治和灵活性的同时，促进分散的工业自 我组织进程。另一方面，在企业集群内部，企业间的相互作用机制并不能完全依 靠市场的力量，通常需要建立比较合适的公共机构，规定内部共同的行为准则， 政府以公共管理者的身份，为所有企业提供产品、协调企业间的各种关系，以保 证企业集群持续发展，成为现实的需求。 政府在企业集群中发挥的主要作用并不是直接管理企业集群中的公共机构 和企业，而是为本地所有企业创造公平的竞争和创新环境，提供一种促成和调整 集群中的企业和公共机构之间的各种联系的机制，提高企业问合作的效率。 1 3 3 政府对企业集群的作用 企业的存在是集群产生的前提，如果没有对企业生产活动的需求，企业集群 就没有产生的必要，因此企业在集群中的核心地位是不容置疑的，但与自由放任 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 的经济活动相反，集群的发展是需要政府的有效参与的。而且随着区际竞争的加 剧，政府在本区区域获取竞争优势过程中的作用也越来越重要，这在理论和实践 中得到了普遍的认同。波特在国家竞争优势的前言中就曾写到：“我之所| ；上 讨论这些问题，是因为我逐渐确信在企业竞争的成功上，国家环境确实扮演了关 键角色，而有些国家所提供的环境似乎比其他国家更能够刺激产业进步和升级。 我相信，由于国家这个因素可以凸现竞争优势是如何被创造出来，并得以保 持，所以了解国家在国际竞争中的角色，对企业和政府部门都有益处。“盯”虽然， 他讨论的是国家层面的竞争优势，但对于区域来说也是一样的。具体来说，政府 在集群中的作用主要表现在：( 1 ) 为集群的形成提供初始动力；( 2 ) 培育环境， 协调企业间关系；( 3 ) 促进创新和创新扩散：( 4 ) 区域品牌的建设和管理等方 面。 1 4 研究的意义与目的 1 、将企业集群理论实践于我国产业中 我国企业集群的研究历史较短，现有的研究多偏重于理论探讨，与中国区域 实践结合的力度非常薄弱。尤其是高新技术企业集群的研究仅局限在表面上，中 国作为区域差异很大的发展中国家，能为企业集群研究提供丰富的区域素材，做 好实证研究，会有助于发掘我国企业集群独特的成长轨迹与演进机理，从而建立 具有中国特色的企业集群理论体系。 2 、为产业发展的区域实践提供参考 目前我国在发展产业方面存在着两个误区：一是很多地区把高新技术产业看 作是包治百病的- n 良药，似乎只要与高新技术产业挂上钩，就可以彻底改变区 域的落后面貌。在这种片面观念的误导下，各地不顾现实发展条件，大力发展高 新技术产业。另一方面，只注重高新园区的硬件配套设施建设，忽视营造促进创 新的制度环境。由于缺少健全的制度环境和明确的发展目标，地方学习与创新能 力难以提高，高新技术园区发展甚微。 3 、确定西岗区产业发展思路，促进地区经济的发展。 西岗区所处的地理位置决定其产业发展要受到一定的局限，根据“科技先导” 战略，近两年西岗区着重发展科技产业，但是只有找到一条科学地和符合区情的 产业发展路子，才能最大地发展生产力，促进区域经济发展。 1 5 研究的思路与方法 l 、对比分析法 在分别剖析西岗区发展与西岗区新开路高新技术企业集群的基础上，运用对 西岗区高新拄术企业集群支持系统研究 比分析，寻找它们与国内外比较成型的企业集群之间的共同点及差异。一方面得 出具有普遍意义的发展规律，另一方面，突出区域个性特征，从而避免简单地把 发展规律模式化。 2 、企业访谈与调查问卷的统计分析 企业访谈主要针对企业集群中具有代表意义的企业，了解企业在集群中的业 务状况、与其他企业的联系状况。这里的访谈对象还涉及到聚集企业集群的大厦 业主，了解他们对政府参与集群发展的意见和建议。调查问卷主要针对集群中的 中小高新技术企业，统计企业在不同发展阶段的状况及对政府扶持的参与程度。 9 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 2 西岗区高新技术企业集群发展环境现状 在上一章里对高新技术企业集群的有关理论进行了探讨，这是从宏观角度对 集群做了相应的分析，在本章里主要介绍西岗区高新技术企业集群的发展概况和 环境，从微观角度介绍集群。 2 1 西岗区高新技术产业的特点 2 1 1 西岗区高新技术企业概况 西岗区政府根据“科技先导”战略，大力发展高新技术产业，不断提升产业 档次，增强可持续发展的能力。全区已初步形成了电子信息、新材料、环保、生 物医药等为主的高新技术产业，产业规模排在全市各县市区前列。近两年加大科 技平台建设的力度。针对西岗区位于中心城区，地域面积相对较小，不再适宜发 展传统的工业企业的实际，努力为高新技术产业的发展搭建宽阔的发展平台。到 目前为止全区共有科技型企业3 8 1 户。经市区认定的高新技术企业4 8 户；有3 个项目被列入国家8 6 3 计划；有4 个项目被列入国家火炬计划。2 0 0 3 年实现高 新技术产品产值1 1 8 亿元；实现利润总额3 6 8 5 万元：实现税收总额6 6 4 7 万元； 实现区级税收2 2 5 3 万元。 ( 1 ) 产业分布 西岗区的高新技术企业主要分布在电子信息业、新材料业、环保业、生物制 药、机电一体化等领域。2 0 0 2 年分布情况：电子信息业1 2 6 户，产值1 8 亿， 分别占总数的4 5 和1 5 ：新材料业2 3 户，产值8 2 亿，分别占总数的8 和7 0 ； 环保业1 3 户。产值4 0 0 0 万元，分别占总数的5 和3 ；生物制药5 户，产值1 5 0 0 万元，分别占总数的2 和1 ；仪器仪表和机电一体化6 5 户，产值8 0 0 0 万元， 分别占总数的2 3 和7 ；其它高新技术企业4 9 户，产值4 5 0 0 万元，分别占总数 的1 7 和4 。 ( 2 ) 企业规模 从年产值或销售收入上看，全区1 0 0 0 万元以上的企业有1 0 户，总产值达 9 5 2 6 0 万元，占全区总产值的8 0 i 从投资额上看，1 0 0 0 万元以上的企业8 户， 5 0 0 - - 1 0 0 0 万元的企业8 户，2 0 0 一5 0 0 万元的企业2 0 户，1 0 0 2 0 0 万元的企业 3 3 户。投资额1 0 0 万元以上的企业数占总数的2 5 ，投资额为1 0 0 万元以下的企业 2 1 2 户，占总数的7 5 。 ( 3 ) 比较地位 同中山区、沙河口区相比，西岗区的企业数、产值( 销售收入) 利税、限额 企业数( 1 0 0 0 万元以上产值或销售额) 、规模企业数( 产值超亿元以上) 比较如 下： 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 表1 1 三个中心区高新技术企业情况比较( 2 0 0 3 年) t a b i e l 1t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o i o g l c a ie n t e r p r is e8 i t u a t i o rc o m p a r is o no f t h r e ec e n t r a id js t r i c t s ( 2 0 0 3 y e a r ) 数据来源；本次调查 2 1 2 西岗区高新技术产业基本特点 ( 1 ) 高新技术产业初具规模 经过几年来的发展，特别是明确提出“科技先导”战略以来，我区的高新技 术企业有了长足的发展，5 年来，共发展高新技术企业2 4 0 户，产值增加1 7 倍， 利税增长了4 0 倍，已经初步成长为全区经济的一个重要组成部分。 ( 2 ) 产业框架已经搭起 从我区当前高新技术企业的分布来看，当前世界范围的高新技术产业比较集 中和有代表性的领域，如电子信息、新材料、新能源、环保工程、生物工程、生 化制药等在我区都有相应的企业，从这个意义上说，我区的高新技术产业的框架 已经搭起。 ( 3 ) 产业发展不够平衡 全区电子信息业户数最多，但新材料产业产值占有的比重最大( 产值占6 9 以上) ，特别是实德p v c 异型材既有规模，又有品牌形象，已成长为支柱型项目。 ( 4 ) 产业规模普遍较小 全区3 4 5 户科技型企业，除了1 2 户产值在1 0 0 0 万以上的企业较具规模外， 其余的无论从企业规模、科技含量、品牌形象、企业竞争力等，都难以令人满意， 即使是认定为国家级的高科技项目的企业，也没有形成产业优势。 ( 5 ) 大部分企业的财政贡献率较低 从全区现有的科技型企业来看，很多企业处于初创期和成长期，利润低，税 收少，另有一些企业处于免税期，不纳税或很少纳税，企业也多是以二产为主生 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 产型企业，税种多为增值税，因此，对财政的贡献率比较低，仅为5 5 。 2 2 西岗区高新技术企业集群的形成 ( 1 ) 区域发展战略促使高新技术企业集群形成 2 0 0 1 年，西岗区政府实施了“科技先导”战略，积极抓好高新技术企业孵 化器建设，并运用孵化器这一载体，努力营造全区科技发展的浓厚氛围。全区共 建孵化器五处：西岗区高科技发展中心、大连电脑城、石道街分中心、九龙分中 心，民运分中心，总面积达5 7 0 0 0 平方米，总投资近3 亿元，使全区高新技术企 业孵化器网络化、规范化。尤其是中小科技在孵化器里得到迅速发展，其行业 类型主要集中在电子信息、环境工程、生物工程、新材料四大领域。在企业的发 展过程中，企业与企业之间，企业与政府之间，企业与中介组织之间建立了密切 的联系这是西岗区高新技术企业集群的雏形，但是这种集群是笼统的，没有行 业细分。 ( 2 ) 政府政策导向建立高新技术企业集群 2 0 0 3 年，西岗区政府在新开路一带建立高新技术企业集群，先期对新开路 周边各大厦进行资源调查，主要调查了十几个大厦，其中有四座大厦业主愿意与 政府合作，同时客观条件也符合建立企业集群的条件。西岗区政府根据具体情况 把珠江国际大厦定位为“it j j 业中心，越秀大厦定位为科技中介中心，锦绣大厦 定位为电子商务中心，中投保大厦定位为中小高新技术企业创业中心。同时，又 采用了调查与座谈会的形式，了解了各大厦入驻企业的诸如产值、利税、行业等 情况，把高新技术企业集群又进行了细分，针对不同的集群，将提供不同的政策， 以扶持企业发展。这是在政府的政策导向下，建立的高新技术企业集群。 ( 3 ) 市场规律与政府引导共同作用，促使信息企业集群形成 大连市是全国信息产业发展较快的城市之一，并被国务院列为全国四个电子 商务重点城市之一，市政府对信息产业的发展也非常重视，给予了很多政策上的 支持。正是基于这种外部环境和自身业务的需求，珠江国际从9 9 年就开始了对 房地产业与信息产业结合的探索。投入了大量的资金对珠江国际大厦的硬件设施 进行改造，增强楼宇在信息化方面的功能；有针对性地筛选和吸纳一些有实力、 有前景的i t 企业进入珠江国际大厦，其中不仅有网络公司。还包括计算机软、 硬件、通讯、网络线路运营商、大连c a 认证中心、大连电子商务支付网关等信 息产业上、下游的各类型企业。在珠江国际的倡导、组织主持下，各家i t 企业 定期举行座谈会，互相交流信息，展开各种互惠互利的商业合作，促进业务发展， 营造了良好的业界气氛。 到目前为止，已入驻大厦的i t 企业、机构达50 多家，包括中国吉通通信、 中国网通、中国电信、大连无线电管委会、大连信用卡网络结算中心、中国企业 西岗区高新技术企业集群支持系统研究 网、长城计算机、东大阿尔派、托普软件、西门予、东芝、网络联盟公司等等知 名企业和单位。在市场规律的引导下，在大连市信息产业局、西岗区政府的大力 支持下，传统企业与i t 企业本着优势互补、互惠互利的精神相互合作、相互结 合，白发形成了一个区域性的信息产业基地，形成了一种相互发展的新经济实践 模式。 具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 政府部门可以通过数码港及时了解信息产业行业的最新发展状态，便 于调整产业政策。同时也便于推广行业先进经验，指导i t 企业与传统企业的结 合，辅助其共同步入新经济时代，推动地区经济发展。 ( 2 ) 在数码港内，i t 企业之间可以在优势互补、资源共享的前提下，增加 彼此的合作机会，并通过彼此的竞争与合作，加快了技术更新及资源整合的进程， 从而加快了行业的发展步伐。 ( 3 ) 数码港架起了信息产业与传统行业之间的桥梁，缩短了港内的传统行 辈与信息产业之间合作、结合的时间和距离。传统行业企业可以及时了解信息技 术功能与发展状况，运用信息技术改善或调整经营与管理模式，增强企业竞争力， i t 企业因此也增加了商业机会和客户需求信息。 2 3 政府为高新技术企业集群提供的支持系统 发展高新技术产业，仅靠市场机制的力量是不够的，所以政府的有效政策措 施起着至关重要的作用。西岗区政府提供的支持系统主要包括政策系统和服务环 境，一方面政府制定出各项有利于高新技术企业集群