（行政管理专业论文）政府信用的缺失与重塑.pdf

jl 碡 、l-一 ，tltl i”； _ i ad i s s e r t a t i o ni np u b l i ca d m i n i s t r a t i o n t h ea b s e n c ea n dr e c o n s t r u c t i o no f g o v e r n m e n tc r e d i t b yw a n gs h u a n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rg u oz h e n z h o n g n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u n e2 0 0 7 上， j 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 ：此 恧。 学位论文作者签名： 王爽 、 e l期：锄缉c 7 日j ；1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 1 i ， 东北大学硕士学位论文 摘要 当前，政府信用已成为困扰许多国家的执政难题，我国也不例外。在一些地方，政 府失信于民的现象十分突出，集中体现在政府滥用国家政策和行政管理职能，公务员漠 视行政职业道德，政府行为中的“暗箱操作 以及官员腐败丛生等。这些行为在经济全 球化日益加深的今天，尤其是在发展完善社会主义市场经济时期，都是极为不利的。因 此，现阶段，加强对政府信用问题的研究，不仅可以在理论层面上深化对该问题的认识， 而且对于良好的信用环境的构建，推动政府乃至整个社会信用体系建设都具有十分重要 的意义。 本文主要采用的是理论研究方法，按照“提出问题、分析问题、解决问题”的思路 谋篇布局。笔者首先对近年来国内外学术界对于政府信用问题的研究成果进行搜集整 理，形成了对问题的初步认识。其次，在综合分析前人观点的基础上，对于目前颇具争 议的政府信用的内涵进行了界定。接着，针对政府信用缺失的种种表现，分析了政府信 用缺失的原因：行政理念中信用意识淡化；政府决策不尽科学合理；政府职能的越位、 缺位、不到位；政府与公众之间信息不对称；政绩考核机制的片面引导以及监督制约机 制乏力。最后，借鉴发达国家关于诚信行政的成功经验，并结合中国实际提出了重塑政 府信用的路径，包括提高公务员的信用意识；严格限制政府信用活动空间；大力推进政 府信息公开制度；完善政府信用的监督制约机制；加强政府的政策诚信建设；增强政府 的信用能力。另外，全文还简要概括了政府信用建设的有利与不利因素，指出了政府信 用建设的趋势，从而验证了事物发展过程中的前进性与曲折性相统一的哲学原理。 关键词：信用；政府信用；监督；制约机制 1-_i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea b s e n c ea n dr e c o n s t r u c t i o no f g o v e r n m e n tc r e d i t a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ea b s e n c eo fg o v e r n m e n tc r e d i th a sb e c o m ear u l i n gp r o b l e mt h a tw o r r i e s m a n yc o u n t r i e s ，o u rc o u n t r yi s n o ta ne x c e p t i o n i ns o m ea r e a s ，t h ep h e n o m e n at h a t g o v e r n m e n tb r e a k si t sw o r dt op e o p l ea r et h o r o u g h l yo u t s t a n d i n g ，t h e y r ci n t e n t l yr e f l e c t i n g i nt h ef o l l o w i n ga s p e 圮 t s ，s u c ha sg o v e r n m e n ta b u s i n gc o u n t r y sp o l i c ya n dt h ed u t yo f a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t ，c i v i ls e r v a n t s i g n o r i n ga d m i n i s t r a t i v ep r o f e s s i o n a lm o r a l s ， s u r r e p t i t i o u so p e r a t i o ni ng o v e r n m e n tb e h a v i o r sa n do f f i c i a lc o r r u p t i o n t o d a y , w i t he c o n o m i c g l o b a l i z a t i o ng r a d u a l l yp e n e t r a t i n g , e s p e c i a l l yi nt h ep e r i o do fd e v e l o p i n ga n dp e r f e c t i n g s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , t h e s eb e h a v i o r sa r er e a l l yd i s a d v a n t a g e o u s t h e r e f o r e ，a tp r e s e n t ， i n t e n s i f y i n gr e s e a r c hi n t ot h ep r o b l e mo fg o v e r n m e n tc r e d i t ，n o to n l yc a nd e e p e nt h e r e c o g n i t i o no ft h i sp r o b l e mi n t h e o r e t i c a ll e v e l ，b u ta l s oh a se s s e n t i a l s i g n i f i c a n c e i n c o n s t r u c t i n gf a v o r a b l ec r e d i te n v i r o n m e n t ，p r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i o no fc r e d i ts y s t e mo f g o v e r n m e n ta n de v e nt h ew h o l es o c i e t y t h i sp a p e rm a i n l ya d o p t st h e o r yr e s e a r c hm e t h o da n dl a y o u ta c c o r d i n gt ot h et h r e a d t h a ti n t r o d u c e sp r o b l e m ，a n a l y z e sp r o b l e ma n ds o l v ep r o b l e m a u t h o rf i r s t l yc o l l e c t sa n d c l a s s i f i e st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fg o v e r n m e n tc r e d i tp r o b l e mm a d eb ya c a d e m ei n h o m e a n da b r o a di nt h er e c e n ty e a r s ，i no r d e rt of o r mt h ee l e m e n t a r yr e c o g n i t i o no ft h ep r o b l e m s e c o n d l y , o nt h eb a s i so fi n t e g r a t i n gp r e d e c e s s o r s o p i n i o n s ，d e f i n i t e st h er a t h e rc o n t r o v e r s i a l c o n n o t a t i o no fg o v e r n m e n t c r e d i t f o l l o w i n g ，i na l l u s i o n t os e v e r a l r e p r e s e n t a t i o n o f g o v e r n m e n tc r e d i ta b s e n c e ，a n a l y z e st h er e a s o n sl e a d i n gt ot h ea b s e n c eo fg o v e r n m e n tc r e d i t f o ri n s t a n c e ，t h ei g n o r a n c eo fc r e d i tc o n s c i o u s n e s si na d m i n i s t r a t i o nn o t i o n ，n o ts c i e n t i f i ca n d r e a s o n a b l ei n g o v e r n m e n td e c i s i o n - m a k i n g ，o v e r d o i n g ，o m i s s i o n a n d s h o r t a g e i n g o v e r n m e n t sf u n c t i o n ，a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dp u b l i c ，e x p a r t e g u i d eo fe v a l u a t i o nm e c h a n i s ma n dw e a k n e s so fs u p e r v i s i o na n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s m e v e n t u a l l y , l e a r n sf r o ms u c c e s s f u le x p e r i e n c ec o n c e r n i n ga d m i n i s t r a t i o no fg o o df a i t hi n s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e n ，a c c o r d i n gt oc h i n a s r e a l i t ys u g g e s t s t h ep a t h st h a t r e c o n s t r u c tg o v e r n m e n tc r e d i t ，i n c l u d e i m p r o v i n gc r e d i t c o n s c i o u s n e s so fc i v i ls e r v a n t ， r e s t r i c t i n ga c t i v i t ys p a c eo fg o v e r n m e n tc r e d i ts t r i c t l y , c a r r y i n go u tt h es y s t e mo fg o v e r n m e n t i n f o r m a t i o n p u b l i c i t yv i g o r o u s l y , p e r f e c t i n gs u p e r v i s i o n a n dr e s t r a i n tm e c h a n i s mo f g o v e r n m e n tc r e d i t ，i n t e n s i f y i n gc o n s t r u c t i o no fg o v e r n m e n tp o l i c yc r e d i ta n de n h a n c i n gc r e d i t c o m p e t e n c e o f g o v e r n m e n t i na d d i t i o n ，t h ep a p e r a l s o g e n e r a l i z e sa d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s i n g o v e r n m e n t c r e d i tc o n s t r u c t i o n b r i e f l y , d e m o n s t r a t e s t h et r e n do f g o v e r n m e n tc r e d i t a n dt h e n c o n s e q u e n t l yv a l i d a t e s t h e p h i l o s o p h yp r i n c i p l et h a t t h e d e v e l o p m e n to ft h i n g si st h eu n i f i c a t i o no fa d v a n c ea n dc o m p l i c a t i o n i i i _ i r ；l 东北大学硕士学位论文a b s t n d k e y w o r d s ：c r e d i t ；g o v e r n m e n tc r e d i t ；s u p e r v i s i o n ；r e s t r i c t i o nm e c h a n i s m ，：0-a-r 东北大学硕士学位论文目录 目录 j | 亍明i 中文摘要i l a 】e i s t 】l a c t i i i 第1 章绪论。1 1 1f 司题的提出1 1 1 1 国外政府信用问题的提出。1 1 1 2 国内政府信用问题的提出。1 1 2 研究目的及意义2 1 2 1 研究目的2 1 2 2 研究意义2 1 3 研究现状3 1 3 1 国外研究现状3 1 3 2 国内研究现状5 1 4 创新点6 1 5 研究方法7 第2 章政府信用概述8 2 1 相关概念8 2 1 1 信用的涵义。8 2 1 2 信任及信誉的涵义8 2 1 3 政府信用的涵义9 2 2 政府信用的理论基础9 2 2 1 社会契约论9 2 2 2 委托一代理理论1 0 2 2 3 治理理论1 0 2 3 政府信用的特征1 0 2 3 1 政府信用的一方当事人恒定为行政机关。1 0 2 3 2 政府信用的基础是有限的公共权力。1 1 2 3 3 政府信用与公务员个人信用紧密相联1 1 2 3 4 政府信用的表现形式具有隐蔽性1 l 2 3 5 政府信用的影响的广泛性和深远性1 2 2 4 重塑政府信用的意义1 2 2 4 1 提高政府公信力的必要手段1 2 2 4 2 加快经济发展的重要措施1 2 2 4 3 构建社会主义和谐社会的有效途径1 3 第3 章政府信用缺失的表现、成因及危害1 4 3 1 政府信用缺失的表现1 4 3 1 1 政府滥刚国家的政策1 4 v 东北大学硕士学位论文目录 3 1 2 地方政府职能的滥用1 4 3 1 3 公务员信用的缺失1 5 3 1 4 政府行为中的“暗箱操作”。1 5 3 2 政府信用缺失的成因1 5 3 2 1 行政理念中信用意识淡薄1 5 3 2 2 政府决策不尽科学合理1 6 3 2 3 政府职能越位、缺位与不到位1 6 3 2 4 政府与公众之间信息不对称1 6 3 2 5 政绩考核机制的片面引导1 7 3 2 6 监督制约机制乏力1 7 3 3 政府信用缺失的危害1 8 3 3 1 动摇政权根基。1 8 3 3 2 阻碍经济发展。1 8 3 3 3 败坏社会风气1 9 3 3 4 影响国际形象 第4 章国外政府诚信行政的经验及启示2 0 4 1 国外诚信行政的经验2 0 4 1 1 理念教育。2 0 4 1 2 立法保障2 0 4 1 3 奖惩分明。2 0 4 1 4 机制保障。2 1 4 2 国外诚信行政建设对我国的启示2 2 4 2 1 道德教育与法律约束并举2 2 4 2 2 信用评价与人事决策结合2 2 4 2 3 内部监督与外部监督结合2 2 4 2 4 奖励机制与惩罚机制结合2 3 第5 章政府信用重塑的路径。2 4 5 1 提高公务员的信用意识2 4 5 1 1 开展诚信行政的理念教育 5 1 2 进行公务员个人信用评议。2 4 5 1 3 提高公务员诚信的制度保障 5 2 加强政府的政策诚信建设2 5 5 2 1 政策制定环节。2 5 5 2 2 政策的变更与废止环节。2 5 5 2 3 政策的实施环节。2 6 5 2 4 政策的法律监督环节2 6 5 3 严格限制政府信用活动空间2 6 5 3 1 政府与市场和企业的关系2 7 5 3 2 政府与社会的关系2 7 5 3 3 各级政府及政府部门之间的关系2 7 5 4 大力推进政府信息公开制度2 8 东北大学硕士学位论文目录 5 4 1 制定信息公开法典2 8 5 4 2 推行电子政务2 8 5 4 3 拓宽信息公开的渠道2 9 5 5 增强政府的信用能力2 9 5 5 1 引入竞争机制。2 9 5 5 2 引入绩效制2 9 5 5 3 增强政府的回应性。3 0 s 6 完善政府信用的监督制约机制3 0 5 6 1 突出权力机关监督的核心地位3 0 5 6 2 加大司法机关的司法审查力度。3 1 5 6 3 维护监察机关的监督自主性3 1 5 6 4 确保社会公众的监督主体资格。3 1 第6 章结论。3 3 参考文献3 4 j 1 5 【谢：；6 作者简介3 7 攻读学位期间发表的论著及获奖情况：3 8 v i i ， ? l 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 国外政府信用问题的提出 在西方，政府诚信的理念源远流长。西塞罗利用其词源学意义，把“信用 解释为 “行其所言为之信 ，此语相当于汉语中的“言必信，行必果 。“信用”是“对承诺和 协议的遵守和兑现 。行政管理学者斯塔林曾对政府责任所涵盖的价值做了六个方而的 界定：回应( r e s p o n s i v e n e s s ) 、弹性( f l e x i b i l i t y ) 、能力( c o m p e t e n c e ) 、正当程序( d u ep r o c e s s ) 、 责任( a c c o u n t a b i l i t y ) 、诚实( h o n e s t y ) 。其中重要的一点就是诚实守信。 在近2 0 个多元化民主国家里进行的民意测验表明，相当一部分、有的甚至是大部 分公民，对党派、政府、议会、高层行政机构、法院、军队、警察、工会、大公司、教 会、电视和其他大众传媒等主要机构和组织“完全不信任或“不太信任 。美国4 0 年 来的调查显示，对制度不信任的居民广泛地分布在各个阶层。2 0 世纪6 0 年代，8 5 的 美国人把他们政治机构的运行当成民族自豪感的重要来源。而3 0 年之后，1 9 9 5 年7 月 两个组织( 一个跟民主党有联系，一个与共和党有关) 联合进行的民意测验表明：9 3 的 美国人谴责政府挥霍纳税人的钱，8 8 的人批评大选前乱许空头支票的现象，并对某些 法律规定给予外来移民以高于美国人的优待表示不满等等。 在美国，自2 0 世纪6 0 年代以来，公众对政府及政府领导人的信任程度急剧下降。 1 9 9 8 年，仅有3 4 的美国人可以信任政府，而3 2 年前几乎高出现在的一倍( 6 1 ) ，时 代周刊甚至在其封面上提出了一个严肃的问题：政府死亡了吗? 奥斯本和盖布勒在改 革政府中把“信任 作为对政府进行根本性改革时起支持作用的一个因素。英国1 9 9 5 年的一次民意测验表明，大多数人认为：政治体制运行不能令人满意；国家管理方式应 该改善；议会对政府监控不力；必须实行全民投票；应该用选举大会取代上议院：应该 通过成文宪法；应尽早确定立法者的全权期限：要改革选举制度；要制订一部关于信息 自由的新法律等等。 意大利是一个从2 0 世纪7 0 年代开始对民主制运行不满的人就占有很高比例的国 家。1 9 8 7 年这个比例是7 2 ，只有2 6 的意大利人对现行制度表示满意。1 9 7 3 年至1 9 9 1 年期间进行的2 5 次民意测验表明，每次总有超过7 0 以上的意大利人对现行制度作出 了否定评价。现实生活中，公众对政府持普遍的怀疑态度，“抨击官僚 成为一种时尚。 公众的普遍不满反映出政府的信任危机。因而，致力于提高公众对政府的信任度，就成 了各国行政改革的重要动力和目标。 1 1 2 国内政府信用问题的提出 就信用的角度来看，政府信用是整个社会信用的一个有机组成部分，政府信用的形 成、发展和整体状况离不开整个社会信用的影响。当前，我国社会信用状况并不令人如 1 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 意，经济学家张维迎在产权、政府与信誊一书中用“一地鸡毛 来形容我国当前的 社会信用状况。北京市民营科技实业家协会会长纪世瀛认为，中国企业正面临五大“信 用危机 ：即商业信用危机、金融信用危机、产品信用危机、科学技术信用危机与官员 信用危机i 。 我国政府信用问题恰恰是在整个社会信用问题的大背景提出的。总的来说，我国政 府在人民心目中具有良好形象。特别是改革开放以来，我国政府凭借经济社会发展的巨 大成就所带来的绩效合法性，以及法制建设所赋予的政府行为的合法形式，获得了公众 高度的信任，使得政府在公众心目中的威望和公信力大大提高。 但随着经济体制改革的进一步深入，政治体制改革相对滞后，一些地方政府和公职 人员对政府信用认识不足的问题日益凸显。他们认为政府权力可以随意行使不受制约， 甚至认为为了公共利益行使职权可以不考虑信用问题。在这样观念的支配下，地方政府 公然违背中央政策，失信于民的现象不断发生。有些地方政府在经济活动中不恰当地介 入，以公共利益为借口，公然违约，不守承诺，透支政府信用，甚至弄虚作假、欺上瞒 下、朝令夕改、政策随意，加上监督不力，造成违法行政、执法犯法现象，严重损害了 政府形象，使政府信用大打折扣。 在2 0 0 3 年，温州市统计局调查队就温州社会诚信状况作了一次问卷调查，调查显 示：在社会信用的关注度方面，7 1 9 的市民最关注的是政府信用；1 3 6 ，9 5 和1 0 的市民最关注的是个人信用、企业信用和社会中介机构信用。在市民对下一步“信用 温州”建设的建议中加强政府职能部门诚信建设是市民要求最为强烈的热点问题，高达 9 3 4 的市民认为政府信用很重要，各个层次的政府信用要靠政府信用来保证。“政府 信用不仅成为整个社会信用体系建设的主题，而且也成了影响社会信用建设成效的关键 因素 i z j 。因此，重塑政府信用，提高政府公信力依然是当前政府建设中面临的一个突 出问题。 1 2 研究目的及意义 1 2 1 研究目的 本文的研究目的在于通过对政府信用相关研究成果的分析，深化对政府信用问题的 认识，以期达到提出解决政府信用缺失问题的对策、寻找重塑政府形象最佳路径的目的。 1 2 2 研究意义 本文对于政府信用研究的意义体现在：一是理论层面。在综合分析前人成果的基础 之上，进一步明晰了政府信用的涵义及理论渊源，系统地阐述了国内外政府信用的现状， 并结合国外政府信用建设中的一些经验和做法，提出了重塑我国政府信用的路径，以弥 补现有理论研究的不足，同时也为以后的研究提供借鉴。二是实践层面。在中国社会普 嗍c r e d it 1 ，z c o r n 信用温州网 2 东北大学硕士学位论文笫1 章绪论 遍存在信用危机的情况下，提出了加强政府信用建设的若干措施，不仅有助于改善政府 的形象和提高政府的公信力，而且对于目前正在进行的社会信用体系的构建，会起到极 大的引导和示范作用。 1 3 研究现状 1 3 1 国外研究现状 西方国家对政府信用问题的研究比较成熟，政府信用理论有着深厚的理论渊源。无 论是卢梭的社会契约理论还是孟德斯鸠的三权分立学说，都是从政府与公众的关系入手 强调政府要对公众讲信用。“二战 后西方国家政府出现了诸如财政赤字、绩效低下、 信任危机等一系列问题，政府管理中的问题引发了学者关注和思考。他们从政府行为的 范围、政府绩效、公民参与、腐败问题、经济问题、社会和文化等不同角度寻求政府信 用衰落的原因。如加里奥伦指出，“公民对政府的不信任损害民主宪政机制、损害政 府治理、阻碍政府公务员的招募与保持机制等，从各方面而言，不信任的存在会形成更 加复杂的问题如抗税、激进的控诉行为、第三部门的不正常发展等 1 3 j 。他们研究的直 接结果是产生了一些新的理论学派，如公共选择理论、委托代理理论、交易费用理 论、博弈论、社会资本理论等。 另外，各国学者对政府信任度和公信力普遍下降的关注主要表现在对科层制的批判 和现实的信用体系构筑上，以探索公共行政改革的新思路。如自2 0 世纪7 0 年代开始， 公共行政中的道德因素开始被重视，如行政管理学者斯塔林( s t a r l i n g ) 等人关于行政道 德、行政责任的论述，不是从制度层面而是从价值和道德层面讨论了政府信用体系的构 筑问题；奥斯本( o s b o r n e ) 和盖布勒( g a e b l e r ) 在改革政府中就把信任作为对政 府进行根本性改革时起支撑作用的一个因素，提出了政府公共部门由“划桨人 ( p a d d l i n g ) 向“掌舵人( s t e e r i n g ) 的转变，并成为美国发起“重塑政府运动( r e i n v e n t i n g g o v e r n m e n tm o v e m e n t ) 的理论基础；文森特奥斯特罗姆教授( n c c n to s t r o m ) 在 美国公共行政的思想危机一书中，阐明了美国政府治理模式应从传统的强调单中心 的官僚制行政转向民主制行政，以适应现代社会发展的要求。尤其值得一提的是近代从 “善政( g o o dg o v e r n m e n t ) 走向“善治( g o o dg o v e r n a n c e ) 的理论，对政府公共部 门提出了更高更多的要求等。 不仅如此，一些学者从社会学的信任角度探讨了政府信用的相关问题。信任与社会 资本由社会学家科尔曼( c o l e m a n ) 进行阐明，并在福l h ( f u k u y a m a ) 要j 1 里得到了发扬光大。 1 9 9 3 年美国政治学家普特兰( p u t n a m ) 首次尝试在更广泛的社会范围内使用社会资本，他 出版的使民主运转起来中试图解释了意大利自2 0 世纪7 0 年代以来的地区政治制度 改革为什么在某些地区获得了成功，而在另一些地区却收效甚微。在此后的研究中，普 特兰( p u t n a m ) 还发现近年来美国公众对于他人和社会制度的信任程度在不断降低，而且 公众对社会政治生活的参与也日益减少。 3 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 可见，对于整个社会而言，信任在很大程度上是作为一种突破了个体的关系而存在 的，它己成为了一种社会关系，这种关系并非孤立存在，而是根植于整个社会政治、经 济、文化的背景网络中，其生成有着深刻的社会制度的烙印。由此，社会学大师卢曼 ( l u h m a m n ) 将信任分为人际信任和制度信任，前者建立在熟悉度及人与人之间的感情联 系的基础之上；后者则是用外在的像法律一类的惩戒式或预防式批判，来降低社会交往 的复杂性。民众对政府的信任显然属于制度信任的范畴。在上述思想的影响下，西方发 达国家政府对自身诚信机制的建设十分重视。其建设的内容主要集中在三个方面： 一是政府行为的诚信约束机制。在政府行为的诚信约束机制建设上，西方国家普遍 采用各项制度和法律来规范政府行为。例如，在政府的税收行为上，早在1 3 世纪英国 的议会即世界上最早的议会，就强调了政府要讲诚信，不能滥征税。目前，西方各 国建立了一系列制度对政府的税收行为进行管理，诸如实行税收的“公平、确定、便利 原则，征税权的分立和严格的税收稽查体系等，保证了政府税收行为的诚信与公平【4 1 。 在政府采购行为上，由于政府采购的资金来源于税收和公共服务收费，其采购行为实际 上是代替纳税人采购公共产品。因此，西方政府也制定了一系列法律和制度明确政府采 购的目标、原则、程序、方式和主管机构等，以约束和规范政府采购行为。如美国的联 邦采购条例、联邦采购办公室法案、( 1 9 9 4 年联邦采购合理化法案，英国的通用 合同及商业法等。此外，西方国家普遍实行的政务公开制度也保证了政府行为的透明 与公正。 二是公务员的个人诚信约束机制。在公务员个人诚信约束机制建设上，为了防止公 务员滥用权力、防止腐败，西方各国在法律上从不同角度对公务员在执行公务或日常工 作交往及社会、经济活动中的行为作了严格的限制。如美国有文官制度法、政府行 为道德法、申报则产真实情况法、涉外反贿法案、官员道德标准法案等；英国 有荣誉法典、反腐化法、文官部行政官员条例等；法国有公务员总法、关 于政治生活则务透明度法、关于公务员的权利与义务法等。此外，不少西方国家政 府还设立了廉政署、行政监察部等机构，行使监督政府官员的职责，纠正官员的不正当 行政行为。英国政府领导人提出了适用于所有公职人员的7 项一般原则，包括无私、正 直、诚实、对公众负责等内容，为塑造良好的政府诚信形象起到了一定作用。 三是政府诚信监督机制的完善。在政府诚信监督机制的完善上，西方国家主要通过 加强体制内部和社会舆论两方面的监督进行完善。西方国家民主政权的“三权独立”使 得体制内部的监督机制得以确立和加强，西方各国都用成文和不成文的规定规范了议 会、司法和内部监察机构监督行政机关的权力。就议会的监督功能来看，一般而言，议 会对政府的监督权主要有预算权、弹核权、质询权、批准任命权或不信任案表决权等。 在瑞典和英国等国家还设立了议会行政监察专员制度，其监督调查的范围可以涉及政府 机关所有的领域。 此外，西方国家法律赋予了任何公民、政党、各团体和利益集团对认为是违法的行 政行为有权提出行政诉愿，有关监察部门将复查被认为是违法的行政行为是否合法、合 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 理，从而有效地实现了公众对政府机关依法行使职权的监督。舆论监督是西方国家公众 监督政府的重要工具，其公开性和社会性是政府体制内部的监督所不及的，能发挥独特 作用。如美国著名的“水门事件”正是由于华盛顿邮报的曝光而引起美国人民的注 意，在舆论压力下，尼克松总统为了避免被国会弹核不得不下台。 1 3 2 国内研究现状 国内关于政府信用的研究是近几年才开始的。近些年来，我国许多专家、学者日渐 认识到建立诚信政府对于良好社会信用体系建立的重要性，他们强烈呼吁中国要加强政 府信用建设，其中包括全国政协经济委员会副主席、经济学家董辅初，他认为“政府信 用问题对整个社会信用有引导作用，信用制度和信用体系建设应当首先从政府做起一。 2 0 0 2 年党的“十六大 报告指出，“整顿和规范市场经济秩序，健全现代市场经济的社 会信用体系”。2 0 0 3 年的两会期间，政府信用更是成为重要议题。关于政府信用的研究 成果日益丰富，在学术著作方面，有张维扬的信息、信任与法律 、郑也夫的信 任：合作关系的建立与破坏 、王良的社会诚信论、北京市依法治市领导小组办 公室、北京市司法局、北京市法学会的诚信与法治o 、魏建等编著的谁为我们担 保：诚信危机在中国 等。与此相关的学术论文更是丰富，如张康之的：论政府诚信 以及政府的社会信用建设功能o 、刘丹的论信用政府 、肖又贤的论政府诚信 垄奄 寸。 上述研究主要集中在以下几个方面： 一是政府信用的概念和内涵。有的学者认为，政府信用是“政府对公众在委托契约 中赋予的期待和信任的责任感及其回应。对信任的责任感及其回应是政府信用中的关键 内容。政府信用源于公众与政府之间的政治委托代理关系，其核心部分就是公众对 政府的信任和政府对公众的信用 1 5 1 。有的学者认为，“政府信用是社会组织及民众对 政府信誉的一种主观评价或价值判断，它是政府行政行为所产生的信誉对社会组织和民 众所产生的心理反映，它既包括民众对政府整体形象的认识、情感、态度、情绪、兴趣、 厚望和信念等基本特征，也体现为民众自愿地配合政府，减少政府对社会资源配置的成 本，从而提高行政效率 1 6 j ，等等。 二是政府信用的地位与作用。学者们普遍达成共识，他们认为政府信用是政府依法 行政、重塑政府、实施善政的必要条件，也是维护整个社会信用体系的关键。特别是我 董辅扔某些地方政府信用面临危机当代法学，2 0 0 1 ，( 1 0 ) 张维扬信息、信任与法律北京：三联书店。2 0 0 3 郑也夫信任：合作关系的建立与破坏北京：中国城市出版社，2 0 0 3 王良社会诚信论北京：中共中央党校出版社，2 0 0 3 北京市依法治市领导小组办公室，北京市司法局，北京市法学会诚信与法治北京：中国工商 出版社，2 0 0 2 魏建等谁为我们担保：诚信危机在中国济南：山东人民出版社，2 0 0 3 张康之论政府诚信以及政府的社会信用建设功能【j 1 理论与改革，2 0 0 4 ，( 5 ) 刘丹论信用政府【j 】国家行政学院学报，2 0 0 3 ，( 2 ) 肖又贤论政府诚信【j 】深圳大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 5 。2 2 ( 6 ) 5 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 国实行市场经济体制的时间还不是很长，受以前计划经济体制下人们和政府不对等地位 的影响，在当前政府转型过程中，政府信用建设显得更为重要。“不管国务院机构如何 改革，提高政府管理水平，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理 体制是目的，行政管理体制改革应重振政府信用 【7 1 。 三是政府失信的具体表现。学者们认为政府失信主要具体表现在政策反复多变、政 绩行为偏差、官员违纪违法、政令执行走样、利益取向变异以及政府不作为等。 四是政府信用建设的主要途径。这个方面也是学者们研究比较多的地方。比如， 有的学者认为，要尽快打造信用政府，首先要在政府领导和工作人员中进一步普及信用 意识，逐步增强政府工作人员的信用观念、信用意识。其次要提高政府行政的透明度； 有的学者则认为，加快政府信用建设要解决好三个问题，即公共权力的委托代理、率先 垂范与指导监管、国际信誉与国内信誉【引。本文认为重塑政府信用应采取思想引导和制 度建设并举的方针，前者通过对公务员进行诚信行政理念教育来实现，后者则通过推行 政府信息公开制度、完善政府信用的监督制约机制和加强政策诚信建设等措施来实现。 五是政府信用评价体系与评价模型研究。这个方面的研究只有少数学者进行了尝