（工商管理专业论文）yn机场项目交钥匙总承包管理模式的应用研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 目前，工程项目承包中普遍存在勘察、设计、采购、施工相互脱节，在质量、安 全、进度、现场管理等方面，缺乏统一调度和协调的问题，进而造成了整体效率低、 效益差的现象。e p c 总承包模式应运而生，并在发达国家逐渐成为主流模式之一。在该 模式下，业主能够最大限度地调动工程项目管理各方的积极性，设计、采办和施工也 具有更大的灵活性，可以较好的保证工程进度。另外，该模式还可以将减轻投资方的 工作量。在我国，政府也在积极推行e p c 总承包模式。因此，论文的选题具有较大的 理论和现实意义。 论文的主要工作如下： 1 、分析了工程管理模式的现状。介绍了e p c 总承包管理模式出现的背景、e p c 模 式的特点、优势与不足。介绍了x x 公司及y n 机场基地建设项目的概况。阐述了e p c 总承包模式下总承包商的选择原则。详细分析了e p c 管理模式对该公司以及该项目的 适用性。介绍了y n 机场基地项目选择总承包商的过程； 2 、详细分析了1 l n 机场基地建设项目的投资估算，还研究了该种模式下借助信息 化管理对此项目的投资控制措施： 3 、介绍了y n 机场基地建设项目的进度计划，借助甘特图比较法对该项目的实际 进度进行跟踪分析，针对进度上出现滞后的工作提出了一些补救措施； 4 、详细分析了y n 机场基地建设项目借助信息化管理对各参与方进行的有效协调 管理。 5 、最后评估了e p c 模式为该项目带来的效益；并结合已有的工程建设工作经验以 及其他工程管理模式，对e p c 总承包管理模式提出了一些展望。 关键词：y n 机场基地建设项目：e p c ；投资控制：进度管理；组织协调 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a bs t r a c t r e c e n t l y ，i np r 巧e c tc o n t r a c t i n gf i e l d s ，t h e r ee x i s tm 孤yp r o b l e i i l so fd e f i c i e n tc o o r d i n a t i o n 锄o n gd e t e c t i n g ，c i l g i n e 鲥n g ，p r o c u r i n g ，姐dc o n s t n l c t i n gp a n s ，w h i c hl e a d st 0c o n s i s t e n t a l l o c a t i o n sa i l dp o o re m c i 饥c i e sl y i n gi nm a i l a g e m e n to fq u a l i t y ，s a f i e t y ，s c h 酣u l i n g ，e t c a c c 0 r d i n 烈y m et o t a lc o n t r a c t i n gm o d e lo fe p cc o m e st 0l i f e ，a l l da n e 刑a r d sr e c e i v i n gi t s p r e v a l e n c ei l ld e v e l o p e dc o u n t r i e s i l lt l l i sc o n 竹a c t i n gm o d e l ，t l l eo w n e rc 锄s t i m u l a t er e l a t e d p a n st o l em o s td e 伊e e ，锄dt h u s ，m e s ep a r t sc 锄h a v em u c hm o r ef l e x i b i l i 吼w h i c hc 觚 i m p r 0 v em ei m p l 锄t a t i o no np r o j e c ts c h 酣u l i n g f u r t h e m l o r e ，t l l i sm o d e lc 雅r e l i e fm e i i l v 鹳t o 体缸o me x c e s s i v ew o r k i i lc l l i n 如m e9 0 v e m m e n t sa r ea c t i v et 0p o p u l a r i z et l l et o t a l c o n t i a c t i n gm o d e lo fe p c ，s o ，t 1 1 e 觚a l y s i so ft l l i sp a p e rh 嬲廿1 e o r e t i c a l 锄dr e a l i s t i c m e 枷n g s t h em a i nw o r ko ft m s p a p e ri n c l u d e s ： 1 t h ep r e s ts i t u a t i o n so fd i 行e r tc o n t r a c t i n gm o d e la 他b r i e n ya n a l y z e d a n dt l l e b a c k g r 0 啪d s ，s 仃辱h ，勰dw e a ：i c i l e s sa 佗i n 仃0 d u c e d h la d d i t i o n ，m ep r o f i l e so fx x c o m p a n y 锄d 廿l ey na 呻o r t 盯ep r e s 锄t 酣f u 吡e m o r e ，m ep 咖c i p l e so fh o wt oc h o o s e l e t o t a lc o n 昀c t o rf o rt m sp r o j e c ta r e 觚a l y z e di l id e t a i l ； 2 t l l ei i l v e s 仃n e n te s t i m a t i o no fm ep r o j e c to fy ni ss h o w e d ，a l o n gw i mt 1 1 em e a s u r 锄既t s t 0i r e s n l l e n tc o n 仃d l l i n g ； 3 c o m p 缸e dw i 吐lt l l ep r o j e c ts c h e d u l i n g ，t h e 孔t u a lt a s k s 如l f i l l m 铋ti se x 锄i n e d ，u s i n gt l l e m e t l l o d so fg 孤t tc h a r tc o m p 撕s o n ，、v h a t sm o r ei m p o r t a n t ，m e a s u r e st 0r e s o l v em el a g s 驭i s t i n gi ns o m et a s ka r e 百v e n ； 4 c o m p 锄yx xs u c c e e d si i lc o o r d i n a t i n ga l l 也ep a i t s ，w i mm eh e l po fi i l f l 0 肌“o n a l m a n a g e m e n ts y s t e m ，t 1 1 i sp a p 盯g i v e si n 垃o d u c t i o na b o u tt l l i s 5 l a s tb u tn o tl e 弱t ，硒s e s s m 锄to nm er e v u eo b t a i n e db yx xc o m p 觚yi sf i g u r e do u t ；， e q u i p p e dw i mt l l ee x p e r i e n c e sd 耐v e d 丘0 m i i sp r o j e c t ，m i sp a p e rm a k e ss o m ep r o s p e c t i v e f o re p c k e y w o r d s ： p r o j e c to f b 捌cy na i 叩o r tc o n s t r u c t i o n ；e p c ；i n v e s t m 叭tc o n 仃0 l l i n g ； s c h e d u l i n gm 觚a g 锄e 1 1 t ；0 r g 痂z i n g 觚dc o o r d i i l a t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1问题的提出 管理学是指管理者对一个项目的计划、组织、人事、领导、控制、协调、创新的 整个过程。国家基本建设是关系着国计民生的重要领域。近年来，我国大力加强基本 建设，工程项目数量越来越多、金额越来越大，重要性越来越强。然而，因为管理纰 漏而造成的豆腐渣工程，对国民经济、人民的安全造成恶劣的影响。n 1 在这种背景下，工程项目管理学应运而生，而且日趋重要，工程项目管理是管理 学的一个子项，管理水平的优劣直接影响着系统目标实现的快慢和好坏。【2 j 近年来，随着经济发展，项目建设大型化，一体化，融资规模越来越大，风险也 越来越大，很多经济实力比较雄厚、管理比较先进的工程公司推出了一些成熟的项目 管理方式，如：d b b 、c m 、t k m 等( 简称) 。哪种方式最好呢? 没有固定答案。这 些方式均有利有弊。目前，工程总承包里的几大环节相互脱节，勘察、设计、采购、 施工各自为政，业主需要花费很多精力协调。近年来，随着市场发展，业主的要求会 更高，越来越多的业主要求承包商提供更全面的服务，e p c 交钥匙总承包模式在发达 国家逐渐发展成工程承发包的主流模式之一。在我国，政府也在积极推行此种工程管 理模式，目前尚处于起步阶段。 下面，先对几个传统的模式做简单的评述。 第一，d 阴设计一招标一建造( d e s i g n b i d b u i l d ) 模式。这种模式是当前应用的最 广的一种。操作程序为：业主在工程启动时邀请有资质的承包商，由承包商会同自己 委托的造价咨询单位，根据公司需求，做出初步设计和清单控制价。在d b b 模式中， 项目的主要参与方有三个，分别是业主、工程师、承包商。 此方式的优点为：1 、参与项目的业主、设计单位、承包商三方在合同约定下行使 各自权利，履行各自义务，因为参与三方的权、责、利明确划分，权责明晰，可提高 项目效益；2 、由于业主人力精力有限、且不够专业，推动了设计咨询公司的发展，繁 荣了市场经济；3 、由于长期而广泛地在全球采用d b b 模式，经过大量实践证明，该模 式的管理思想、组织模式、方法和技术都比较成熟，项目参与各方对该模式的运行程 序比较熟悉，成熟的模式套用起来比较简单；4 、业主可以根据自身客观情况，自由选 择造价咨询机构和监理机构，对项目的设计程序和质量要求进行控制，以维护自身利 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 益。 此方式同时存在缺点：1 、该模式以业主为中心进行多环节的管理，因建设周期长、 协调难度大，易导致超出费用预算；2 、由于业主无法参与设计工作，设计单位按照规 范设计，设计图纸与现场情况可能脱节，设计变更频繁，导致工程师与承包商之间协 调工作多，设计与施工各执一词，可能因为设计与施工协调引发的争端而使业主利益 受损；3 、业主的前期投入较高，项目周期长以及频繁变更，如材料涨价、设计变更、 签证费用等因素导致费用超标。例如：中铁x 局的某度假村修建工程采用d b b 模式管 理，预算费用为5 0 0 万元，因设计与现场脱节，导致签证1 5 0 0 万元，竣工结算约2 0 0 0 万元。费用严重超标，但若业主代表不认定费用，则无法保障工程保质保量的完成。 最后，业主只能无奈的接受了费用的调增。 第二，建筑工程管理方式( c m 模式) 业主聘请施工经验丰富的咨询人员担任c m 经理，代表业主进行整个项目从头至尾 的工作。d b b 模式是等设计图纸画好后，业主才根据图纸编制清单，开始下一步的招投 标工作。在c m 模式下，业主与项目经理、工程师组成项目小组，共同负责组织和管理 工程的前期规划、设计。完成设计后，就根据设计图纸进行招标。其优点是可以缩短 工程从规划、设计、施工到交付业主使用的周期，节约建设投资，减少投资风险，业 主可以较早获得效益。缺点是分项招标导致承包费用较高，因而要做好分析比较，认 真研究分项工程的数目，选定最优结合点。c m 模式又可以分为代理型c m 模式和风 险型c m 模式。此处不再展开。 第三，设计一建造方式( t 1 ( m 模式) 设计一建造方式英文简称d e s ig n b u i l dm e t h o d 。指业主选择一家单位进行设计施 工，这家单位不仅要严格控制设计概算，还要通过招标的方式控制施工成本，等。其 优点是项目实施过程中保持单一的合同责任，在项目初期预先考虑施工因素，减少管 理费用，减少由于设计错误、疏忽引起的变更以减少对业主的索赔。其缺点是业主无 法参与建筑师工程师的选择，业主代表担任的是一种监督的角色，因此工程设计方案 可能会受施工者的利益影响。业主对此的监控权较小。 第四，建造运营一移交方式( b o t 模式) 建造运营一移交方式( b u il d o p e r a t e t r a n s f e r ) 简称b o t 方式。b o t 方式是指： 政府基础设施建设项目资金来源、建造管理都依靠私人资本。政府对本国的建设市场 完全开放，项目公司负责筹钱以及偿还贷款，到期后无偿交付给政府。这种方式在资 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 本主义国家应用的较多。我国是社会主义国家，私人资本的规模还达不到这汇总模式 要求的水平。b o t 方式优点：不增加东道主国家外债负担，又可解决基础设施不足和建 设资金不足的问题。b o t 方式缺点：项目发起人必须具备很强的经济实力( 大财团) ，资 格预审及招投标程序复杂。目前我国正处于建立社会主义市场经济阶段，应该结合中国 的国情，多学习、多总结、多吸取国际上一些成熟的经验，在工程项目管理方面逐步与国 标接轨，加速我国工程建设步伐。 第五，项目承包模式( p m c 模式) 项目承包模式( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) 简称p m c 模式。即：业主指定 一家工程管理公司，负责整个工程项目的管理。该模式一般具有以下优势：投资、设 计、施工、结算这些工作全由工程管理公司负责。业主不负责具体管理工作，有利于 宏观控制，将精力集中在大方向，较好地实现工程建设目标。把设计管理、投资控制、 施工组织与管理、设备管理等承包给p m c 承包商，把繁重而琐碎的具体管理工作与业 主剥离，有利于业主的宏观控制，较好地实现工程建设目标。这种模式管理力量相对 固定，能积累一整套管理经验，并不断改进和发展，使经验、程序、人员等有继承和 积累，形成专业化的管理队伍，同时可大大减少业主的管理人员，有利于项目建成后 的人员安置。通过工程设计优化降低项目成本。p m c 承包商会根据项目的实际条件， 运用自身的技术优势，对整个项目进行全面的技术经济分析与比较，本着功能完善、 技术先进、经济合理的原则对整个设计进行优化。 目前总的来说，以上几种方式中，d b b 方式是应用的最广的。工程管理的模式是 随着市场变化而发展的。过去和目前流行的几种方式均有利有弊。找到最适合的管理 模式，可以保障工期与工程质量，维护业主的利益。本文通过对案例的一系列分析， 主要意在推广e p c 工程管理模式。 1 2e p c 交钥匙总承包模式 e p c 是指工程建设项目中的设计、采办和施工。e p c 总承包管理模式是指：项目的 业主通过签订工程建设合同将建设项目中从设计、采购到施工的全部或者部分阶段委 托给专业项目管理公司，与此同时，将施工质量管理和进度控制的全部或者部分工作 交给专业监理公司的一种新型项目管理模式。e p c 项目总承包管理模式期望通过尽量精 准的专业化的管理实现最小成本和最优质量，进而达到项目管理中的最优性价比，实 现工程项目管理中预先设立的各阶段的目标。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 e p c 模式时常运用菲迪克条款f i d i c 合同条件是国际通用的e p c 合同条件。 “f i d i c ”一词是国际咨询工程师联合会( 法文f e d e r a t l 0 n i n t e r n a t i o n a l e d e s i n g e n i e u r s c o n s e i l s ) 的缩写。 f i d i c 条件的标准文本由英语写成。 f i d i c 合同条件第一版由国际咨询工程师联合会于1 9 5 7 年颁布，1 9 6 3 年f i d i c 合 同条件第二版、1 9 7 7 年f i d i c 合同条件第三版、1 9 8 7 年f i d i c 合同条件第四版相继问 世。 目前使用的国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 编制的业主咨询工程师标准服务 协议书、设计一建造与交钥匙工程合同条件、电气与机械工程合同条件、土木 工程施工合同条件、土木工程施工分包合同条件一般分为协议书、通用( 标准) 条件和专用特殊条件等三大部分。 1 。2 1e p c 模式出现的背景 由于具备业主偏好、资源配置和综合效益等方面的优势，e p c 交钥匙总承包模式在 发达国家渐成工程承发包的主流模式之一。为了取得更高层次的进步，我国各级政府 不断积极推行该工程项目管理模式，目前这一模式的运行正处于摸索和起步阶段。 在e p c 总承包模式( 设计、采购、施工) 中，对于总承包商来讲，他们要面对很 大的挑战。由于承包范围扩大，总承包商不仅要承担施工风险，设计、采购等其他阶 段的风险也要负相当大的责任。对于一个工程项目，当其处在初始阶段时，很多情况 的不确定性极大，工程报价就是一项关键的非常有技术的工作，它将影响着e p c 总承 包单位投标的成功与否。相比之下，在传统承包模式中，以上提及的风险主要由业主 承担。如果e p c 总包单位在所承担风险如此巨大的情况下仍能不断加强，随着承包业 务范围的不断扩大，他们必将得到更多的收益和经验。 传统的模式中，d b b 模式用的较多，这里我们可以用示意图和e p c 模式做一个比较。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 图卜l 明b 模式示意图 e p c 总承包模式指一家总包商联合体对整个工程的设计、采购、施工、验收、交付 使用进行全过程总承包方式。e p c 交钥匙总承包的管理模式如图卜2 所示。 图卜2e p c 总承包不恿图 如上图所示，业主根据自身具体需求选择e p c 总承包商，由承包商选择设计单位、 采购单位、施工单位。施工总包可将工程分包给下属各分包商。业主不直接与设计、 采购、施工单位发生关系，业主的管理要单纯得多。 业主只需要提出大概的需求，说出大概的项目的意图，剩下的设计、施工等一系列 工作均由e p c 承包商来完成。比较两张表，不难看出以下几点：1 、e p c 模式中，业主 的管理相对简单，因为由单一总承包商牵头，承包商的工作具有连贯性，可以防止d b b 传统模式中常出现的设计者与施工者之间的责任推诿，提高了工作效率，减少了协调 工作量。2 、由于总价固定，基本上不用再支付索赔及追加项目费用( 当然也是利弊参 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 半，业主转嫁了风险，同时增加了造价，在后面e p c 模式的优缺点中具体分析) 。e p c 模式与其他模式的区别相见下文中的特点与优缺点。 e p c 总承包模式下，承包商作为除业主以外第二主要责任方参与工程所有设计、采 购及施工。 1 2 2e p c 模式特点与优缺点 一、e p c 模式的特点 l 、工程项目更加经济有效。设计、施工这两项重要的工作在初始阶段进行结合， 因此能够尽量发挥设计和施工的专业性优势，提高建设项目的经济性，更有利于控制 项目进度和投资，实现项目的集成化管理 2 、控制难度不高。e p c 总承包负责全部设计、采购、施工，设备设施安装，即“交 钥匙”，承担了全部设计和实施工程的义务：业主在工程实施过程中管理相对简单，很 大程度上减轻了自己的工作量，进而有足够的精力去关注其他更主要的事项。 3 、业主也受一定束缚。e p c 模式下的承发包关系与传统模式是不同的，在签订合 同以后的实施阶段，承包商是处于被动地位的，而在传统模式中，业主处于被动地位。 4 、风险转移，在诸如d b b 、c m 等的传统模式中，总承包商和业主承担基本对等 的风险。在e p c 总承包模式中，总承包商承包范围大幅扩大，根据权利与责任对等的 原则，原先属于业主的设计风险转移给了总承包商。 5 、e p c 模式交易成本低。传统模式下，业主会和不同的设计、施工、咨询、管理、 监理等公司签订多个合同，而在e p c 模式的工程项目中，只签订一个合同。 站在业主的角度，e p c 总承包模式既可利用承包商在设计、采购、管理的技术优 势，又能使业主在设计方案、设备采购和施工招标拥有一定的选择权，并且总承包商 合同对安全、工期、质量等关键要素都有约定。 二、e p c 模式的优点 e p c 项目管理模式是在过去项目管理模式基础上的创新。结合图卜2 e p c 总承包示 意图，e p c 工程项目管理的优点主要表现在以下几点： 1 、能尽量调动工程项目管理各方的积极性。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 2 、实行e p c 管理模式，有利于把国内外先进经验应用到工程项目中，从而实现技 术和管理创新。e p c 模式是依赖专业公司对工程进行总包。专业公司比业主自己探索要 规范的多。 例如，四川省x x 集团网球场二期工程建设采用e p c 管理模式，通过该模式实现多 项创新。一期工程采用传统的d b b 模式操作，结果是竣工结算费用超预算的5 0 ，工期 逾期2 个月。二期采用e p c 模式的创新有：1 、e p c 项目部编制并将出版的e p c 总 承包指导手册，成为该集团公司今后实施e p c 总承包项目管理模式的指导文件。2 、 考虑到四川省政府对e p c 总承包模式进行推广，该项目的e p c 总承包单位在协助x x 集 团办理各项政府审批手续时效率很高，前期工作计划顺利进行。3 、将工期严格控制在 2 0 0 天以内，这在x x 集团承担的工程中是第一例。 3 、实行e p c 管理模式，设计、采办和施工具有更大的灵活性，可以并行，能够节 省时间。通过明确设计、采办和施工三方之间的职责，从而各个环节均有保障。 4 、实行e p c 管理模式，可以将减轻投资方的工作量。 5 、实行e p c 管理模式，项目管理更规范。现代大型工程项目是一个复杂的系统工 程，承包单位覆盖面广、关系错综复杂，单纯依靠行政命令很难实现工程项目的各项 目标。 四j i i 省x x 集团网球场工程是四川省全面实行e p c 总承包管理模式的典范工程之 一。该工程项目成为四川省的形象代表。该工程的成功突现了e p c 管理模式的巨大的 先进性，不仅实现了总体目标。还实现管理上和技术上的多方面的突破。 三、e p c 模式下需注意的要点 尽管e p c 管理模式具有很多的优势，但是要充分发挥e p c 管理模式的先进性，实 现工程项目管理的各项目标，必须做好如下措施。 1 、要处理好e p c 管理模式中p m t 、p m c 和e p c 之间的关系。p m t 、p m c 和e p c 之间 不是行政上的隶属关系，三者之间是通过合同约束的。无论是p m t 还是e p c ，要实现利 益最大化，必须重视合同的约束。 2 、处理好e p c 项目管理中设计、采办和施工之间的关系非常重要。e p c 总承包模 式通常是设计工作牵头，所以抓好工程项目设计阶段的工作，是e p c 总承包管理模式 的重中之重。设计阶段的工作如果出现差池，就会导致施工严重超支。 3 、e p c 管理公司的项目经理应具备很强的能力和丰富的经验。e p c 工程项目经理 能力体现在对整个项目的控制、沟通、协调和领悟。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 4 、在e p c 总承包管理模式要重视风险管理和合同管理。e p c 总承包管理模式中 风险管理是非常关键的问题。在e p c 签订合同阶段，甲乙双方分别为业主和设计单位， 如果出现争议，业主首先追究设计方的责任，再由设计与施工方协商。 四、e p c 总承包模式的缺点 l 、行业垄断，使e p c 的使用范围不广 e p c 模式的使用范围为：对建筑功能要求高，政府过程性审批较少的非经营性工程。 主要指生产技术比较独特、结构复杂的领域，比如水力、电力、机场、铁路、公路、 地铁建设等具有行业垄断性质的领域。 2 、政府审批程序存在不确定性 政府审批是e p c 模式中最不确定的第三方原因变更。设计方案按国家或地方规范 设计完成申报政府之后，由于地方政策的不同，审批结果会不同。 3 、合同、计量、质量等平台标准的工作效率不高 e p c 模式对工程的技术需求、工程标准确定、工程价格确定、工程过程管理以及工 程保障措施等，将决定项目成功与否。在设计都没有的情况下，应如何确定双方理解 一致的质量标准，并应如何确定合同确认的对应价格，确认的程序又是怎样的。合同、 计量、质量等标准基础逻辑不严密，也是我国当前工程界比较重大的问题。2 0 0 8 年清 单规范、2 0 0 7 年标准文件、住建部工程总承包合同示范文本，工程建设合同示范文本。 把这些相关文件放在一起，我们会发现它们都各自为政，又各自不相干。 4 、国内承包商应对e p c 模式的主要问题 国内承包商对e p c 的认识有一个过程。国内施工总承包模式下，承包商更接近于 一个生产商，而且往往是被业主“分解 得很厉害的生产商。甲方为了自己的利益， 会出现指定分包商的行为，使得大部分的国内施工总承包商“退化 为初级生产者， 水平不高。啪 e p c 工程项目管理模式是1 9 8 0 年来产生的一种新型的工程项目管理模式，由于 其在理论与实践均体现了条理清晰、权责明晰等先进性，在我国建筑、电力和石油等 领域得到了发展。尽管目前我国的e p c 管理模式还存在一些缺陷。但笔者相信e p c 管 理模式在大型项目中发展远景会很好。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 3 本文内容安排 首先，分析了工程管理模式的现状。介绍了e p c 总承包管理模式出现的背景、e p c 模式的特点、优势与不足。介绍了x x 公司及y n 机场基地建设项目的概况。阐述了 e p c 总承包模式下总承包商的选择原则。详细分析了e p c 管理模式对该公司以及该项 目的适用性。介绍了y n 机场基地项目选择总承包商的过程； 其次，详细分析了y n 机场基地建设项目的投资估算，还研究了该种模式下借助信 息化管理对此项目的投资控制措施； 然后，介绍了y n 机场基地建设项目的进度计划，借助甘特图比较法对该项目的实 际进度进行跟踪分析，针对进度上出现滞后的工作提出了一些补救措施。详细分析了 y n 机场基地建设项目借助信息化管理对各参与方进行的有效协调管理。 最后，评估了e p c 模式为该项目带来的效益；对e p c 总承包管理模式提出了一些 展望。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 第2 章x x 公司y n 机场基地项目各参与方的选择 2 1x x 公司及y n 机场项目概况 一、x x 公司简介 一 x x 公司性质为股份有限公司。大股东为四j i i 省国资委，占股份4 1 ，其余几个股 东分别占股份3 9 、1 0 、1 0 。x x 公司无独立的基本建设部门管理基建项目，但随着 公司发展壮大，基本建设项目数量越来越多，金额越来越大。按照董事会章程，金额 在5 0 0 万元以上的工程，需单项报董事会审定后方可执行。 二、x x 公司选择e p c 总承包模式的原因 1 、) ( ) 【公司面临组织管理模式及从业人员资质问题 公司为节省人力成本，不考虑成立基建部门，每当工程即将建设时，便临时从各 部门委派几名骨干形成项目小组，同时，选派一名公司高层作为组长，实行组长负责 制。小组主要负责工程的预算控制、总体管理、绩效评估等。这样操作的好处是节省 人力成本，沟通协调效率高；弊端是人员不专业，没时间和精力过多的管理现场。 x x 公司带有国有性质，存在一些关联公司。为更好的管理现场，x x 公司聘请了a 公司作为工程的管理公司，a 公司派遣了几名工程师协助管理现场。因为x x 公司与a 公司是关联单位，在对a 公司的能力与履约情况就不太在意，其实a 公司能力较差， 缺乏专业人才，委派的工程师在技术与职业道德上均需要提高。在与a 公司签订的工 程管理费用合同中，甚至连违约责任的条款都没提及。x x 公司工程管理的基本流程为： x x 公司提出修建基建项目a 公司根据x x 公司需求核定一个费用x x 公司根据此 费用报董事会审定后执行项目x x 公司招标a 公司管理现场，签证，向x x 公司 汇报工程进度、负责新增费用申报完工，x x 公司结算。从中看出，a 公司的工程 管理人员责任心相当重要，签证全由其认可，而在实施操作中，a 公司并没站在x x 公 司利益上工作，施工单位提出材料涨价、签证等因素，a 公司一概全部认定，导致工程 竣工时超出预算，损坏了x x 公司的利益。项目小组组长在超预算费用后无法交代，但 迫于公司的压力，无法追究a 公司的责任，例如：2 0 0 5 年a 公司管理的办公楼，超出 预算6 7 6 万元，2 0 0 6 年管理的度假村项目，超出预算1 0 0 0 万元。x x 公司在向董事会 解释超标的原因时，做了大量协调工作。造成这种后果的原因在于：1 ) a 公司在做预 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 算时，对预算的严肃性考虑不够；2 ) a 公司在管理过程中，责任心不强。 2 、不适用d b b 模式 传统的d b b 模式，设计、咨询、施工单位分开确定，一旦出现图纸与清单、现场 情况不符，造成工程后期增加费用。在之前四川x x 公司建设的几个项目中，均出现因 签证、变更引起的费用调增。e p c 模式可以将第三方产生的变更风险转嫁到承包商身上。 四川x x 公司的大部分工程工期都非常紧张，如果按国家法规进行招投标，很容 易延误工期。按照国家招投标法规定，凡资金来源于国家投资的项目，施工费用2 0 0 万元及以上、设计、监理费用单项达5 0 万元以上，需经过国家公开招标确定中标单位。 公开招标流程繁琐，需要业主配合花费很多精力，且耗时很长。x x 公司缺乏专职人员， 且工期很紧，采用公开招标的方式及其容易超时。 3 、风险 x x 公司在传统的工程管理模式中，面临很多风险。 ( 1 ) 材料涨价的风险。影响的时间是工程全过程的，尤其是在工程采购阶段，影 响最为严重。此种风险的发生，可以通过市场调查，政策及相关信息搜集，同时可以 从期货等方面进行信息收集和调查。但是，) 【) ( 公司缺乏专业人员，外聘的工程管理人 员又不站在公司利益的角度。施工单位用停工作为涨价的要挟，让x x 公司很被动。一 方面工期紧张，另一方面又要节省成本。 ( 2 ) 设计变更的风险。设计出图后，工作就告一段落。设计单位按照规范设计， 但是有可能和现场脱节。在工程执行过程中，如果按照设计图纸施工，有可能无法满 足业主需求，还有可能根本无法实施。在图纸审核中，业主缺乏专业人员。因此，施 工单位提出设计变更时，业主只能接受增加费用。例如，麟公司办公楼建设未设计窗 帘盒。审核时，业主并未认真检查，后来无奈增加了该费用。 ( 3 ) 现场签证的风险。地勘不可能把现场情况暴露的特别完整。在现场，会出现 一些不可预计因素，不改变的话，就无法实施工程。例如，x x 公司仓库建设中，发现 地下有机场的消防管网，如果不改道就只能重新选址修建仓库。 ( 4 ) 项目管理者水平的风险。业主缺乏专业技术人员，外聘人员又不负责。很多 情况都属于失控状态。 ( 5 ) 不可预计危险。例如，公开招标流标、政府部门审批时间等因素，会延长时 间。e p c 承包商对一切轻车熟路，操作起来简易的多。 对于以上几点，x x 公司为了规避风险发生的概率，减少风险发生的损失，聘请了 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 扩建办管理工程，并设置一定预留金。但是，这些措施并未很好的起到作用。往往预 留金都使用超标。 三、x x 公司y n 机场项目概况 2 0 0 9 年8 月，x x 公司即将在y n 新机场征地修建基地。当时y n 新机场在建，将于 2 0 1 1 年3 月完工，并于2 0 1 1 年4 月完成转场工作后投入使用。当时x x 公司y n 新机场 基地建设项目尚处于征地工作阶段，提交到y n 省政府的相关报告尚未获得批复，致使 工程建设项目在y n 省发改委无法立项，该项目的建设工期不断被压缩。 根据x x 公司y n 新机场基地建设项目投资规模，按照国家相关法律规定，包括设 计、监理、施工、装修等数个招标项目都必须通过国家公开招标，如果按照传统方式 操作，初步估计该项目从启动到完工不少于2 1 个月。因此，x x 公司y n 新机场基地建 设项目如需与y n 新机场于2 0 1 1 年3 月同步投入使用，将十分困难。旧 根据项目小组成员多方了解和调研，并与设计院相关人员沟通，现在传统使用的 d b b 模式即设计一招标一建造模式，其管理思想、组织模式、方法和技术都比较成熟， 但是该模式是按照线性顺序进行设计、招标、施工管理，所以建设周期长，且投资成 本容易失控。而国内推广的e p c ( e n g i n e e r ，p r o c u r e ，c o n s t r u c t ) 模式类似于交钥匙 工程( e p c 模式的简介见附录) ，最主要的特点就是能缩短建设周期且利于投资控制。 2 0 0 9 年9 月，x x 公司组织x x 公司旗下的y n 分公司、设计院相关人员到1 n 省招 标中心和l ( m 市招标中心了解情况，他们对于e p c 这种建设模式表示了欢迎和支持。但 是此种模式在国内尚处于推广阶段，y n 方面还没有这种工程建设模式的先例，存在一 些不可预知的风险。在c d 市，相关人员了解到s c 省国际网球中心综合楼项目采用的 是e p c 模式，建设面积约1 0 0 0 0 平方米，工期2 0 0 日历天( 从合约谈判直至竣工交付 使用) ，已开张营业。该楼与) 【x 公司基地建设综合保障楼使用性质相似，有一定的借 鉴性。 四、文件依据 1 、关于l ( m 机场总体规划的批复 2 、y n 省计委关于转发国家计委关于四j i ix x 公司基地建设项目建议书批复的通知 3 、四j i ix x 公司关于l ( m 机场基地建设的选址建议； 4 、建设单位提供的有关生产运营现状和基础数据资料； 5 、建设单位提供的地形图及区域管网等图纸资料； 6 、国家现行的有关规范、标准和文件。 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 2 2 x 公司y n 机场基地项目总承包商的选择 一、招标前准备工作： 为缩短y n 基地建设项目周期，确保x x 公司新机场基地和k m 新机场同期投入 使用，经多方评估，x x 公司建议采用e p c 这种工程建设模式，并利用尚未获得征地 的时间，向y n 省发改委提交e p c 模式招标申请，同时对操作程序进行了解和准备。 y n 省发改委与招标站支持该种工程管理模式。x x 公司分别在发改委与招标站获得采 用e p c 模式总包方式建设的批文，开始启动招标工作。具体情况如下： 通过比选方式确定z f 咨询公司为e p c 代理机构。在y n 省招标网站上发布公告， 资质要求为代理资质乙级及以上，有1 8 家代理机构报名。根据国家规定，x x 公司授 权经办人在1 8 家中随机抽取了2 家进行比选。2 家单位分别为z f 咨询公司与跚建 设服务有限公司。因为z f 咨询公司报价较低，因而中标。 二、评标原则与考虑因素 业主选择e p c 项目总承包的单位，考虑的因素主要包括：价格、完工时间、质量 和可靠性。其中，价格是最重要的因素。 l 、价格 对于国企和私企来说，业主都希望能修建出最优性价比的工程。价格是最重要的 考虑因素，因此采用最低价原则。 2 、完工时间 e p c 项目的工程进度一般是由业主对整个投资项目的计划决定。在选择承包商时， 业主一般都严格规定：承包商必须在规定时间内完成项目建设。有些业主为了工程项 目尽快投入使用，在签订合同时增加鼓励e p c 单位提前完工、惩罚延迟交付工程的条 款。一般说来，业主都希望缩短e p c 项目完工的时间，尽快投产以实现收益。但也有 特殊情况，比如业主融资困难，等。 3 、质量 这个要素毋庸置疑，是工程管理的重中之重。有质量缺陷的工程在安全、财产上都 会造成危害。 4 、可靠性 e p c 单位是否有能力承担整个工程项目全套服务、能否顺利投产、能否质量达标。 能否按期完成? 如果业主选择的e p c 承包商不合适，会对公司带来严重的负面效应， 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 公司负责的分管领导也会问责。 e p c 项目成功的四个重要因素：价格、完工时间、质量和可靠性是存在一定相关 性的。费用比较充裕，工程质量就更能得到保障，完工时间可以缩短；费用紧缺，那 么材料、人工都会降级，完工时间与工程质量就不会太理想；片面追求完工时间，也 会对影响工程质量。因此业主要整体考虑这四个因素，既要有侧重点，也要考虑全面。 三：招标情况： 通过代理公司z f 咨询公司邀请了三家e p c 单位，分别为：西南勘察x x 设计院、 四川省x x 设计院、中科院k m 分院。开标当天，在k m 市发改委抽取了若干专家进 行评标，纪委人员监督评标过程。分资格预审、技术标评审和商务标评审三个阶段选 择承包商。三家e p c 单位全部通过资格预审，在质量和可靠性因素方面全部通过审查。 三家单位技术标全部符合要求，完工时间可以控制在x x 公司要求的期限内，超出期 限按照天数罚款。但是，四川省x x 设计院报价最低。根据标书中确定的最低价原则， 最终确定四川省敞设计院为e p c 总承包单位。 四、中标原因分析： 第一，质量。该设计院具备甲级设计资质，且做过多个成功项目，获得多个奖项， 实力雄厚。四川x x 公司机场项目的详规是由该设计院撰写，设计院的领导也多次到昆 明实地考察，表达了对该项目的高度重视。 第二，价格。经发改委批复，招标站同意备案，代理机构邀请了三家具备e p c 总 包资质的单位进行商务谈判。遵循公平、公正、科学、择优原则和诚实、信誉、效率 的服务原则，标书里规定的原则为最低价中标。这里对最低价中标原则稍作展开。此 外，常用的评标原则还有；1 、打分法，即评标委员会根据评标标准确定的每一投标不 同方面的相对权重即得分，累加得分最高的投标即为最佳的投标，应当推荐为中标候 选人。2 、综合评估法。最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标， 应当推荐为中标候选人。3 最低评标价法。评标委员会根据评标标准确定的每一投标不 同方面的货币数额，然后将那些数额与投标价格放在一起来比较，估值后价格即评 标价最低的投标应当推荐为中标候选人。4 、经评审的最低投标价法。即能够满足招 标文件的各项要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。采用 经评审的最低投标价法选择中标人时，必须注意，投标文件必须能够满足招标文件的 各项要求，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，以所有投标人 的投标报价以及投标文件的商务部分做必要的价格调整。另外，经评审的最低投标价 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 法选择中标人时，投标价不得低于成本，如果投标人的价格低于自己的个别成本，则 意味着投标人取得合同后，可能为了节省开支而想方设法偷工减料、粗制滥造，给招 标人造成无可挽回的损失。因为四川x x 公司最看重的是成本，而且三家e p c 单位都 是知名的承包单位，信誉良好，因此采用最低价法。 业主代表在专家库里抽取了五位专家评标。设计院报价6 0 5 5 6 万元。另两家总包 单位虽然都是甲级资质，但是报价略高一些，分别为6 0 7 7 0 万元与6 0 8 5 0 万元。基于 最低价中标的原则，选择四川省x x 设计院。 第三，可靠性。四川省x x 设计院的高层与四川x x 公司的高层关系较密切，也曾 经合作过一些工程项目的设计。四川x x 公司对四川省x x 设计院的水平有较深了解。 选择承包商的方式，要结合拟建工程的特点、所属行业e p c 总承包商的数量和能 力、业主和e p c 总承包商之间的关系，根据不同招标方式耗费的时间、招标费用和可 以获得的有利价格，选择最适合的招标方式。在中国西部地区，具备e p c 总承包资质 的单位还不太多。四川x x 公司在y n 机场征地期间，四川省凇设计院做了敞公司 y n 机场基地规划，且在征地工作中做了很多协调工作。 业主在选择承包商时，应确保承包商有能力承担工程项目，同时e p c 承包商向业 主提供最佳的项目执行方案并提供合理的工程报价。在技术标均差不多的前提下，应 选择最低报价的厂家。笔者认为：招标只是有利于业主谈判价格一种形式，因为对于 业主来说，利益第一、公平第二，通过这种形式选择最合适的单位。 五、e p c 总包单位情况简介： 四川省x x 设计院创建于1 9 5 3 年，拥有工程设计、工程咨询、工程总承包、工程管 理、工程造价咨询、建设监理工程、安全评价、环境影响评价等资质，拥有多名专业 技术人才，并配备相应设施。是一所跨地区、跨行业的国家甲级大型综合性设计研究 院。 该院建院已有4 5 年。完成2 5 0 0 多项项目，涉足范围横跨建筑、市政公用、电力、 化工、医药、建材、公路等行业领域的工程咨询、设计、工程总承包，等。获得省部 级以上优秀工程咨询、科技进步、工程设计、计算机软件成果奖3 1 0 余项，工程总承 包连续多年排名全国百强以内，深受用户好评。该设计院实力非常雄厚，值得信赖。 四川省x x 设计院基于优良的条件，在x x 公司y n 基地建设( e p c ) 总承包项目招 标中中标，并以优秀的团队和丰富的e p c 经验赢得了业主的信任和满意。 西南交通大学硕士研究生学位论