（工商管理专业论文）集成能力成熟度模型在u公司的应用研究.pdf

0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 摘要 集成能力成熟度模型是目前在在软件及相关系统集成行业中得到广泛应用和认 可的一个管理模型，它基于流程管理和质量管理的理论，同时又收集了很多业界的最 佳实践，使之在i t 行业成为了事实上的行业标准。从2 0 0 3 年汽车零部件企业u 公司 利用该模型对研发能力进行提升，并取得了显著的成效。u 公司的实践表明该模型在 研发管理和流程管理方面具有广泛的适用性和有效性。 笔者在u 公司工作多年，其中大约8 年在公司的研发部门工作，曾担任工程师， 项目经理，研发经理的各个岗位，从一开始就参与了集成能力成熟度模型在u 公司的 实施，并曾经作为项目经理直接负责过该模型实施的项目，u 公司集成能力成熟度模 型的实施规划也是由笔者制定的，从中笔者积累了大量该方面的实践和经验。 笔者希望通过本文把实际工作中积累的实践和经验分享给大家。论文会从集成能 力成熟度模型和流程管理的主要结构，内容和方法论入手，具体介绍u 公司模型实施 带来的管理提升和相关收益。同时对现在还存在的一些问题进行了探讨，例如：人员 管理和激励，边界管理，并同时提出一些可以解决这些问题的方案，进一步和大家分 享一些对模型和流程管理的思考。 加强研发能力，从o e m 到o d m 进行产业升级将是近阶段各个产业的主要发展 方向之一，也是国家产业政策的导向，希望本文能够为正在寻找提升研发管理途径的 企业和个人有所帮助。 关键词：集成能力成熟度模型，流程管理，流程改进，项目管理，质量管理，研发管理 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 a b s t r a c t c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e r p r e t e d ( c m m i ) i sam a n a g e m e n tm o d e l ，a tp r e s e n t w h i c hi sn o ww i d e l yu s e da n dr e c o g n i z e di ns o f t w a r ei n d u s t r ya n dr e l a t e ds y s t e m i n t e g r a t i o ni n d u s t r y i ti s b a s e do nt h e o r yo f p r o c e s sm a n a g e m e n ta n dq u a l i t y m a n a g e m e n t a tt h es a m et i m ei tc o l l e c t sal o to fb e s tp r a c t i c ef r o mt h ei n d u s t r y n o wi tb e c a m et h ei n d u s t r ys t a n d a r di ni ti n d u s t r y s i n c e2 0 0 3t h ea u t o m o t i v e s u p p l i e ruc o m p a n yh a su s e dt h i sm o d e lt oi m p r o v ed e v e l o p m e n tc o m p e t e n c ea n d m a d et h eg r e a ta c h i e v e m e n t s t h ep r a c t i c e si nuc o m p a n yp r o v et h a tt h i sm o d e li s w i d e l yv a l i da n de f f e c t i v ei nd e v e l o p m e n tm a n a g e m e n ta n dp r o c e s sm a n a g e m e n t t h ea u t h o rw o r k e df o ruc o m p a n yf o rm a n yy e a r s ，o fw h i c h8y e a r sw e r es p e n ti n r & dd e p a r t m e n t ，a n dt o o ks e v e r a lp o s i t i o n si nr & da r e a ，e g e n g i n e e r , p r o j e c t m a n a g e ra n dr & dm a n a g e r t h ea u t h o rj o i n e dt h ei m p l e m e n t a t i o no fc m m ii n u c o m p a n yf r o mt h eb e g i n n i n ga n dl e dt h ei m p l e m e n t a t i o np r o j e c td i r e c t l ya sp r o j e c t m a n a g e r t h er o a d m a po fm o d e li m p l e m e n t a t i o ni nuc o m p a n yi sa l s oc o m p i l e db y t h ea u t h o r t h ea u t h o ra c c u m u l a t e dal o to fk n o w l e d g ea n de x p e r i e n c et h r o u g h t h e s ea c t i v i t i e s t h ea u t h o rh o p e st os h a r ee x p e r i e n c eg o ti nt h er e l a t e dw o r kb yt hi sa r t i c l e t h e a r t i c l ew i l ls t a r tf 怕mi n t r o d u c i n gt h es t r u c t u r ea n dc o n t e n to fc m m ia n dp r o c e s s m a n a g e m e n ta n dd e s c r i b et h ed e t a i l so fm a n a g e m e n ti m p r o v e m e n ta n db e n e f i t si n uc o m p a n ya f t e rc m m ii m p l e m e n t a t i o n t h ea r t i c l ea l s od i s c u s s e st h ee x i s t i n g p r o b l e m si nuc o m p a n y , e g h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ta n de n c o u r a g e m e n t ， b o u n d a r ym a n a g e m e n t ，a n dp u tf o r w a r ds o m es o l u t i o n sf o rt h e s ep r o b l e m s t h e a u t h o rh o p e st os h a r es o m ei d e a sa b o u tt h i sm o d e ia n dp r o c e s sm a n a g e m e n t f u r t h e r t os t r e n g t h e nt h er & dc o m p e t e n c ea n dr e a l i z ei n d u s t r yu p g r a d i n gf r o mo e mt o o d mi so n eo fm a i nd e v e l o p m e n td i r e c t i o n si ni n d u s t r i e si nt h en e a rf u t u r e i ti sa l s o t h eo r i e n t a t i o no ft h en a t i o n a li n d u s t r yp o l i c y t h ea u t h o rh o p e st h a tt h i sa r t i c l ew i l l b eh e l p f u lt ot h ec o m p a n i e so ri n d i v i d u a l sw h oa r el o o k i n gf o raw a yt oi m p r o v er & d m a n a g e m e n t k e yw o r d s ：c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e r p r e t e d p r o c e s si m p r o v e m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ， m a n a g e m e n t ( c m m i ) ，p r o c e s sm a n a g e m e n t ， q u a l i t ym a n a g e m e n t ， r & d 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 1 0 绪论 1 1 选题依据 目前管理领域存在着很多各式各样的管理工具，这些管理工具的内容或者是管理 理论的概括，或者是管理实践的总结和升华。几乎在所有的专业管理领域都可以找到 一些经典的管理工具，例如：战略管理的波特5 力模型，人力资源管理的4 p 模型， 质量管理的6 西格玛d m a i c 模型，这些管理工具都已经在实践中得到广泛认可，成 为管理中常用的工具。同时引入管理模型来开展企业的管理工作，也成为企业迅速提 高管理水平的重要手段之一。 目前在国际软件和相关行业，有一个重要的管理工具，就是集成能力成熟度模型 ( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e g r a t e d ) ，这个模型本来是客户选择供应商时用来评估 供应商的研发能力。但是由于模型里详细描述了很多最佳管理实践，企业很容易用它 来改善管理系统，所以大量软件和相关企业用这个模型来提高研发效率和质量，并进 行评级和标杆比较。根据该模型的开发机构，美国卡耐基梅隆大学软件工程学院 ( s o f t w a r ee n g i n e e r i n gi n s t i t u t i o n ) 的统计，从2 0 0 2 年4 月新版模型发布至2 0 0 8 年6 月，全球一共进行了3 5 5 3 次评级，涉及3 0 0 9 个机构和2 1 6 8 个公司。近年来随着国 际协同开发的发展，中国软件行业的发展，该模型在中国地区应用也十分活跃，中国 大陆地区一共有5 8 5 次评级，低于模型发源地美国的1 1 3 6 次评级，位居世界第二。但 远远高于世界第三的印度3 6 2 次和世界第四的日本2 4 1 次。 由于集成能力成熟度模型最初源自于软件行业，虽然在软件和相关行业应用非常 广泛，但是在其他行业和研发领域如何使用该模型，仍然处于摸索的阶段。根据软件 工程学院( s e i ) 的统计，目前6 8 3 的评级机构属于服务业，商业服务和工程服务， 也就是提供软件解决方案的企业。只有1 7 9 的评级机构属于传统的制造业。从模型 本身的结构和内容来讲，集成能力成熟度模型非常适合用于提高企业的研发能力，不 论是传统制造业中的研发，还是新兴的i t 行业中的研发。 集成能力成熟皮模型柏! i j 公i 】的臆厂f 】砌f 究 图1 1 ：软件- i ：程学院( s e i ) 集成能力成熟皮模曩! 应用：f 卜j k 分析，2 0 0 8 山于我们国家的研发能力比较弱，在国际供应链的分一i i 上处于不利的位置，固家 从2 0 0 6 年起就把增强自主创新能力作为幽家战略摆在经济社会发展的突出位置。而 近期的全球经济情况的恶化，也使得很多制造业企业希望能够尽快实现升级，向供应 链上附加值高的研发设计和营销管理环节两头延伸发展，从o e m 到o d m 再到o b m 。 这就要求企业必须在明确自己面临的诸多约束条件的基础上，采取适合自己成长的升 级策略，在掌握自辛核心技术之后，创建和培育自主品牌，并着力提高品牌运营能力。 因此，总结和探讨管理工具导入中的般经验，会x , i t l 大希望高效率的利用管理 模型，避免应用管理模型中可能问题的企, l k - j 乓有重要意义。i 面在此之上进一步总结和 探讨集成能力成熟度模型的跨行业和跨产晶部门的应川，对于围内各类型企业研发能 力的提升，掌握自主核心技术，乃至制造、i k 升级转型具有重要意义。 1 2 研究的指导思想和方法 u 公i 司是。家世界5 0 0 强在t - 图的合资公州，曾经足个嘲投资最人的汽乍零部f ， ： 供应商，j 丢有完整的销售，物流，制造，质鲢，采购功能年【l 先进的研发能力。研发的 内容包括了i 乜一f 类的软件j i ：发和硬件外发，也有机械类的零部件 发。为了提丁 整体 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 的研发能力来保证公司在市场上的竞争力，从2 0 0 0 年开始，公司通过开展几个内部 项目的方式，先后在软件开发，硬件开发引入集成能力成熟度模型，并创新的将该模 型应用到机械类零部件开发领域，到2 0 0 8 年底全部研发领域获得了集成能力成熟度 模型评级3 级。 在汽车零部件行业和机械开发领域应用集成能力成熟度模型，是u 公司应用该模 型的创新之举。笔者从2 0 0 0 年至2 0 0 6 年，曾经长期负责集成能力成熟度模型在u 公 司的推广工作，通过实际工作和同行交流，积累了很多实际经验。本文力图从管理工 具和管理模型应用的方法论出发，从一般到具体，基于u 公司应用集成能力成熟度模 型的实践，总结具体模型在特定应用环境中的经验和教训。本文首先介绍流程管理理 论，以集成能力成熟度模型为例，详细介绍集成能力成熟度模型的内容和结构。在管 理模型介绍的基础上，再讨论管理方法和模型实施的一般方法论，结合在u 公司的推 广经验，指出其中值得重视的重点内容。最后具体总结集成能力成熟度模型在u 公司 的经验和教训，详细分析了其中富有创新，取得成果和存在问题的地方，并展望下一 步需要开展的工作。 1 3 本论文的结构 按照上述的研究思路，本文一共分为五个章节。第一章为绪论，阐述了目前管理 方法，特别是集成能力成熟度模型的应用现状，以及运用该模型大幅提高各类企业研 发能力，实现产业升级的重大意义。第二章阐述了集成能力成熟度模型的结构，历史 和应用情况，也涉及了流程管理理论的一般介绍。第三章阐述了集成能力成熟度模型 在u 公司实施的过程，包括实施的战略定位，资源分配和项目开展结构。也涉及了流 程管理中相关的方法论，并分析了实施方法中的成功与不足。第四章阐述了集成能力 成熟度模型在u 公司实施后取得的成绩和不足，对相关原因和过程做了详细分析，包 括了在项目管理和流程管理上的提高，以及在人员管理和边界管理上的问题，并对问 题提出了相应解决方案，展望了下一步相关工作的重点。第五章为结论，会对全文进 行总结，概述u 公司应用集成能力成熟度模型的现状和得失，并重点点出了全文的一 些思考。 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 2 0 集成能力成熟度模型( c m m i ) 介绍 集成能力成熟度模型提供了一组公众可用的，描述成功实现流程改进的组织特征 的准则，这些准则可用来改进其产品开发和维护以及服务的过程集成能力成熟度模 型的用途中，包括用于对现有流程能力的评估和后续的流程改善中，属于流程管理的 一个专业领域的工具。所以下面会分别介绍流程管理的理论框架，作为流程管理一个 专门工具的成熟度模型的发展状况，同时会列举一些比较有影响力的成熟度模型。 2 1 流程管理理论概述 2 1 1 流程管理理论的基本内容 2 0 世纪9 0 年代美国的管理科学家迈克尔哈默提出了业务流程再造的理论，很 快受到全球的推崇。业务流程再造的核心思想是，对企业的业务流程做根本性的思考 和彻底重建，目的是在成本、质量、服务和速度等方面取得显著的改善，使企业能最 大限度地适应以顾客、竞争、变化为特征的现代企业经营环境。相对“劳动分工原理 和“制度化管理理论 等传统管理思想，业务流程再造强调企业内充分发展与合作。 然而，与大部分创新性的管理理论一样，业务流程再造理论发展也并非一帆风顺，事 实上据统计，在2 0 的企业成功实施业务流程再造的同时，有接近8 0 的企业并没有 取得预期的效果，有些还是彻底的失败。因此使得人们对业务流程再造理论进行了理 性的思考和改造，并将更多的管理理论、工具和思想融合进来，发展成为了一种新的 较温和的管理思想：流程管理。 流程管理按照国内著名的管理咨询、培训企业资源管理中心a m t 的定义：是一 种以规范化地构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续地提高组织业务绩效为目的 的系统化管理方法。强调了流程管理是一种系统化的方法，是持续的，不断提升的一 种方法，指出不一定需要彻底地重新设计业务流程，而是应该规范地对流程进行设计， 需要进行重新设计的就进行重新设计，不需要重新设计的就进行改进。相对业务流程 再造而言，是一种更加讲求实效、切实可行的管理理念。 目前流程管理作为一种先进的组织运营管理方法，已经得到了国内外企业管理界 的广泛认同，其主要优点表现在吸纳业务流程再造思想和工具的前提下，采用更综合、 有效的方法来强化组织战略的分解和执行、规范和精细化业务操作、关注客户和市场、 提高内外部响应速度、降低成本、减少会议和协调工作量，传递绩效压力、达到各谋 其政、充分利用信息技术和实现组织持续改进。流程管理最初只应用在生产和制造性 - 8 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 企业，如今已经广泛扩展到其他行业或组织，如研发企业、项目性组织、政府机构、 服务行业等。所以，目前的流程管理不再只是用于生产线来改善工厂作业绩效，而是 一套系统性的组织运营管理方法。 流程管理的管理核心是流程，流程管理的本质就是构造卓越的业务流程。流程管 理首先保证了流程是面向客户的流程，流程中的活动都应该是增值的活动，从而保证 流程中每个活动都是深思熟虑的结果，是与流程相互配合的。当一个流程经过流程管 理被构造成卓越流程后，人们可以始终如一地执行它，管理人员也可以以一种规范的 方式对它进行改进。这样流程管理保证了一个组织的业务流程是经过精心设计，并且 这种设计可以不断持续下去。 流程管理的前提条件是制定并落实企业战略，流程管理的目标是完整一致地贯彻 企业战略目标，并在日常运营活动中对战略加以支持。在市场环境下，企业需要不断 调整战略、降低成本、满足客户日益提高的质量要求。业务流程管理就成为一个针对 市场需求不断调整流程、相关组织结构和信息系统的过程。流程管理的过程是对流程 进行全面追踪的过程。流程管理以企业战略为基础，从记录流程( 包含分析和优化) 开始，到自动监测和评估流程绩效，以及考核关键业绩指标，并结合市场和公司的需 求不断调整，从而形成了流程管理的闭环。 图2 1 ：流程管理闭环图 流程管理可以包含以下三个层面：规范流程、优化流程和再造流程。对于已经比 较优秀，而且符合卓越流程观点的流程，可能原来没有完全规范，可以进行规范工作； 如果流程里有一些问题，存在一些冗余或者消耗成本的流程，可以采用优化流程的方 法；对于一些积重难返、无法适应现实需要的流程，就需要采取再造了。 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 流程管理不等于管理的全部，也是管理方法的一种，具有其他管理的一些共性， 都是从某一个层面切入，有各自的关注重点，各以一套体系为结果，有着自己的方法、 技术和工具。具体来说，流程管理从流程的层面切入，关注流程是否增值，形成一套 “流程识别、流程建立、流程运作、流程度量，流程优化，流程运作”的体系，并在 此基础上，开始一个“再认识流程的新的循环的同时，也有着流程描述和流程改进 等的一系列方法、技术和工具。 2 1 2 成熟度模型的发展 流程管理中提出对流程需要不断改进，如何在流程改进的实践中准确找到找出需 要改进的流程、需要改进的流程的数量、何时开始变革等成了流程管理中不可逾越的 必然路径。但是企业都有许多的变量需要考虑如企业所处的生命周期、企业的规模、 企业的性质、战略、组织、人员、文化、信息技术、变革管理等，同样地，流程本身 也有流程设计、流程执行者、流程拥有者、基础设施、流程测评等变量。正是因为这 些变量的存在，使得如何准确地判断企业在业务流程发展上所处的阶段十分困难。而 成熟度模型恰好是一个能够在这些判断中很好地回答这些问题的工具。 成熟度模型实际上是一套标准，可以通过与之对照来成功判断流程发展的阶段。 第一个成功的成熟度模型是软件能力成熟度模型，就是集成能力成熟度模型的前身， 于1 9 8 7 年由美国卡内基梅隆大学的软件工作研究所发布了第一套软件能力成熟度模 型。成熟度的概念的引入是一个非常关键的创新，蕴涵的概念是组织的提高是需要一 个演化的过程，有一个不成熟到相对成熟以至于到成熟发展的过程。根据成熟度模型 给出的成熟度等级，按照集成能力成熟度模型中的定义，也就是流程改进的程度。同 其他的方法不同，在成熟度概念的方法体系中，确认的是不同成熟度下组织需要达到 的要求和具备的能力，因此给组织提供了一个“演化 发展的历程，应该说是更加务 实的一种提升的路径。 模型的概念则说明该标准不只是给出一些规则和最终目标，更进一步，给出了在 不同成熟度下所希望开展的活动和每一种活动所期望达到的目标，每一种目标中还给 出建议的具体实践和产出物，这样当有企业希望使用模型的时候就会更加有的放矢， 而不会因为实施者的不同理解，造成实践中的差异过大。同时，这是一个模型而不是 实施指南，具体实践和产出物只是建议性质，不同的企业就可以根据企业的不同运作 状态，确定更为具体的工作流程。模型的引入，只会使得企业的改进建议更加具体。 到9 0 年代中期，软件能力成熟度模型在软件行业获得了广泛的成功，并上升为 国际标准，成为了事实上的行业标准。软件能力成熟度模型的成功，出现了很多以成 熟度模型为基础概念的模型，其中比较有影响的有项目管理成熟度模型( p m m m ) ，流 程和企业成熟度模型( p e m m ) 和一系列由卡内基梅隆大学软件工作研究所后续开发的 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 能力成熟度模型。 项目管理成熟度模型( p m m m ) 的是一个企业具有的按照预定目标和条件成功地、 可靠地实施项目的流程能力。在项目管理成熟度模型领域，还没有统一的模型。而以 一个著名项目管理专家哈罗德科兹纳博士提出的项目管理成熟度模型k - - p m m m 、 美国项目管理协会p m l ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 从组织面策定的 o p m 3 ( o r g a n i z a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ) 和p ms o l u t i o n 提出的项 目管理成熟度模型p m 卜p m m m 等最为著名。项目管理成熟度模型本身还不十分成 熟，尚处于初期的研究与试验应用之中，随着研究和实施的开展，项目管理成熟度模 型会发展成为评价和认定企业项目管理能力的重要理论和方法，也会成为企业改善项 目管理的重要理论工具。 流程成熟度模型( p e m m ) 由流程再造的理论创始人迈克尔哈默在2 0 0 7 年上提出 了流程和企业成熟度模型( p r o c e s sa n de n t e r p r i s em a t u r i t ym o d e l ) ，该模型是迈克 尔哈默和一些领导性的公司在过去的五年中共同开发的成果。流程成熟度模型是评 估业务流程成熟度的框架性工具，通过对流程成熟度模型的应用，可以清晰地判断企 业在业务流程管理上所处的阶段并指导企业由较低的流程阶段向成熟的流程阶段发 展。虽然流程成熟度模型还处在探索阶段，但是由于该模型是一个通用的、独立于业 务领域的针对流程管理的模型，所以具有广泛的发展前景。 一系列的能力成熟度模型包括集成产品群组能力成熟度模型，系统工程能力成熟 度模型，软件采购能力成熟度模型和人力资源能力成熟度模型，除最后人力资源能力 成熟度模型外，其他模型后来又被整合到集成能力成熟度模型里。这些能力成熟度模 型都关注企业中与“能力一有关的流程，也就是企业的运作能力，企业组织其“生产一 过程在成本约束下“生产 满足社会需求的产品和服务，例如人力资源能力成熟度模 型关注人力资源相关过程如何确保经济地“生产 出符合企业需要的人。这一系列能 力成熟度模型中，秉承成熟度模型的思路，开发到目前，最新的模型就是集成能力成 熟度模型。 2 2 集成能力成熟度模型概述 2 2 1 集成能力成熟度模型的发展历史 说到集成能力成熟度模型( c m m i ) 的发展历史，就要从能力成熟度模型( c a p a b i l i t y m a t u r i t ym o d e l ) 讲起，能力成熟度模型( c m m ) 也有时被称为软件能力成熟度模型，是 因为能力成熟度模型( c m m ) 是专门针对软件研发过程改进的一个管理工具。 2 0 世纪7 0 年代中期，当时美国国防部曾立题专门研究软件项目做不好的原因， 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 发现7 0 的项目是因为管理不善而引起，而并不是因为技术实力不够，进而得出一个 结论，即管理是影响软件研发项目全局的因素，而技术只影响局部。到了2 0 世纪9 0 年代中期，软件研发管理不善的问题仍然存在，大约只有1 0 的项目能够在预定的费 用和进度下交付。 最早于8 6 年1 1 月，当时为满足美国政府评估软件供应商能力，并帮助其改善软 件质量的要求，由美国国防部资助的卡内基梅隆大学的软件工作研究所( s o f t w a r e e n g i n e e r i n gi n s t i t u t i o n ) 牵头，在m i t r e 公司协助下，于8 7 年9 月发布了一份能力成熟度 框架( c a p a b i l i t ym a t u r i t yf r a m e w o r k ) 以及一套成熟度问卷( m a t u r i t yq u e s t i o n n a i r e ) 。四年 后，s e i 在总结自8 7 年以来对成熟度框架和初版成熟度问卷的经验基础上，推出了 c m m l 0 版。c m m l 0 版在成熟度框架的基础上建立了一个可用的模型，该模型可以 更加有效地帮助软件公司建立和实施过程改进计划。两年后，s e i 于9 3 年推出了 c m m l 1 版。后来s e i 又推出了c m m 2 0 版，同时进入了i s o 体系，称为 i s o i e c l 5 5 0 4 ( 软件过程评估) 。它主要用于软件开发过程和软件研发能力的评价和改 进，侧重于软件研发过程的管理的提高与评估。c m m 自1 9 8 7 年开始实施认证，该模 型在美国和北美地区已得到广泛应用，同时越来越多的欧洲和亚洲等国家的软件公司 正积极采纳，能力成熟度模型( c m m ) 逐渐成为软件业最权威的评估认证体系。 随着人们对能力成熟度模型( c m m ) 研究的不断深入，其他学科也结合本系统的特 点，陆续推出了自己的能力成熟度模型( c m m ) 模型。例如下列一些能力成熟度模型 ( c m m ) ：s w - c m m ( s o f t w a r ec m m ) 软件能力成熟度模型；s e c m m ( s y s t e m e n g i n e e r i n gc m m ) 系统工程能力成熟度模型；s a c m m ( s o f t w a r ea c q u i s i t i o nc m m ) 软件采购能力成熟度模型；i p t - c m m ( i n t e g r a t e dp r o d u c tt e a mc m m ) 集成产品群组能 力成熟度模型；p c m m ( p e o p l ec m m ) 人力资源能力成熟度模型。虽然这些模型在许 多组织都得到了良好的应用，但对于一些大型软件企业来说，可能会出现需要同时采 用多种模型来改进自己多方面过程能力的情况。这时他们就会发现存在一些问题，其 中主要问题体现在：第一，不能集中其不同过程改进的能力以取得更大成绩；第二， 要进行一些重复的培训、评估和改进活动，因而增加了许多成本；第三，遇到不同模 型中有一些对相同事物说法不一致，或活动不协调，甚至相抵触。 于是，希望整合不同能力成熟度模型( c m m ) 的需求产生了。1 9 9 7 年，美国联邦 航空管理局( f a a ) 开发了f a a i c m m s m ( 联邦航空管理局的集成c m m ) ，该模型 集成了适用于系统工程的s e c m m 、软件获取的s a c m m 和软件的s w - c m m 三个 模型中的所有原则、概念和实践。该模型被认为是第一个集成化的模型。按照s e i 原 来的计划，能力成熟度模型( c m m ) 的改进版本2 0 应该在1 9 9 7 年1 1 月完成，然后在 取得版本2 0 实践反馈意见之后，在1 9 9 9 年完成能力成熟度模型( c m m ) 2 0 版本。但 是，美国国防部办公室要求s e i 推迟发布能力成熟度模型( c m m ) 2 0 版本，而要先完 成一个部的一个设想，他们想把现在所有的以及将被发展出来的各种能力成熟度模 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 型，集成到一个更为紧迫的项目集成能力成熟度模型( c m m i ) 。 集成能力成熟度模型( c m m i ) 是美国国防部的一个设想，把现在所有的以及将被发 展出来的各种能力成熟度模型，集成到一个框架中去。这个框架有两个功能，第一， 软件采购方法的改革；第二，建立一种从集成产品与过程发展的角度出发、包含健全 的系统开发原则的过程改进。于2 0 0 0 年8 月发布的早期集成能力成熟度模型 ( c m m i ) i 0 版本，还是应用于软件业项目的管理方法，在部分国家和地区开始推广和 试用。在2 0 0 2 年正式发布的集成能力成熟度模型( c m m i ) i 1 版本，随着应用的推广与 模型本身的发展，演绎成为一种被广泛应用在i t 、电信以及其他行业的综合性模型。 集成能力成熟度模型( c m m i ) 更为工业界和政府部门提供了一个集成的产品集，其 主要目的是消除不同模型之间的不一致和重复，降低基于模型改善的成本。集成能力 成熟度模型( c m m i ) 将以更加系统和一致的框架来指导组织改善过程，提高产品和服务 的开发、获取和维护能力。虽然在具体内容和框架上集成能力成熟度模型( c m m i ) 和能 力成熟度模型( c m m ) 有所不同，但是两个模型的核心思想是一致的。两个模型都把把 开研发为一个过程，并根据这一原则对整个研发过程的各种设定一些关键要素，并通 过对要素进行监控和研究，达到对过程的监控和研究，以使其更加科学化、标准化、 使企业能够更好地实现商业目标。由于模型本身不涉及具体的方法和技术，所以它具 有通用性，广泛性和持久性。 2 2 2 集成能力成熟度模型的结构和内容 2 2 2 1 集成能力成熟度模型的表示方法 上文已经提到，集成能力成熟度模型是以4 个基本成熟度模型为基础综合生成的， 这些成熟度模型分别针对不同的对象提出了具体的管理要求： 1 ) 系统工程能力成熟度模型( s e c m m ) ：针对完整的系统开发活动，系统既可以包 括软件，也可以不包括软件。核心是将客户的需求、期望和约束条件转化为产品 解决方案，并对解决方案的实现提供全程的支持； 2 ) 软件能力成熟度模型( s w - c m m ) ：针对软件系统的开发活动，要求实现软件开发、 运行、维护活动系统化、制度化、量化； 3 ) 集成产品开发能力成熟度模型( i p d c m m ) ：针对产品生命周期内，通过所有相关 人员的合作，采用系统化的进程来更好地满足客户的需求、期望和要求； 4 ) 外购能力成熟度模型( s s - c m m ) ：针对外购协作过程，适用于那些供应商的行为 对项目的成功与否起到关键作用的项目。 多模块的设置使得企业在具体实践中，不同的企业可以根据实际需要选择不同的 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 模块，纯软件企业选择软件模块，设备制造企业可以选择系统工程模块和外购协作模 块，集成的企业可以选择软件模块、系统工程模块和集成产品开发模块。同时多个模 块中收取了更多的工业界最佳实践，扩大了集成能力成熟度模型的应用领域，使得集 成能力成熟度模型可以被运用到不同类型的企业中去。集成能力成熟度模型在综合上 述模型的同时，也继承了模型源的两种不同的表示方法：分阶表示和连续表示。 分阶表示中把企业总体的能力成熟度划分为五个级别，从成熟度等级- n 成 熟度等级五，代表能力成熟度的提高。为了评定成熟度等级，集成能力成熟度模型中 提出了过程域( p r o c e s sa r e a ) 的概念，关键过程域是一个和成熟度关系紧密地一个管 理领域。除了第一级外，每级都有若干个关键过程域组成，如果达成了每个级别中所 有关键过程域的目标，则表明达到该级能力成熟度。在分层表示中，低等级成熟度是 高等级成熟度的基础，每个成熟度等级都代表了一个对企业管理的关注点，提供了使 企业从低管理级别逐步成长到高管理级别的循序渐进的过程。 成熟度等级等级名称管理关注 l初始级流程缺乏控制不可预测 2 已管理级单个项目的绩效能力，流程为项目服务 3 已定义级整个组织的协同动作能力，流程为组织服务 4定量管理级 采用量化管理的能力，流程已度量和控制 5 已优化级进行不断改善的能力，集中于流程改进 表2 1 ：集成能力成熟度模型等级定义( 分阶表示) 集成能力成熟度模型中每个级别都有相应对管理水平的解释： 第一级初始级，流程通常是混乱的。组织通常没有提供稳定的环境维持流程。这 些组织的成功，往往依赖组织成员的能力与英雄主义，而不是使用一套经过证实的流 程； 第二级已管理级，可确保组织的项目是规划与执行流程的，项目依计划执行和管 理项目雇用具备技能的人员，并给予足够的资源，产出可控制的产品。 第三级已定义级，组织内的流程已实现标准化和文档化，已定义的流程包括一组 协调的、集成的、妥善定义的流程，无论是工程活动还是管理活动，流程都是稳定的、 可重复的； 第四级定量管理级，组织与项目针对流程绩效建立量化目标，并使用它们当作管 理流程的准则，以统计的术语了解质量与流程绩效，并在流程生命周期受到管理； 第五级优化中级，透过渐增与创新流程及技术改进专注于持续改善流程绩效。 建立组织量化流程改善目标，且持续修改以反映经营目标的变动，用作管理流程改善 的准则。依量化流程改善目标，度量与评估推展流程改善的影响。 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 模型另外还提供了一种表示方法，连续性表示。连续性表示里没有对企业的整理 的能力成熟度的分级定义，但是对于每一个过程域定义了不同的6 个能力水平，一共 从能力水平0 级到能力水平5 级，代表能力水平的提高。 能力水平等级名称成熟度等级等级名称 0 不完备级 l 已执行级 1初始级 2 已管理级 2 已管理级 3 已定义级 3 已定义级 4定量管理级4定量管理级 5优化中级 5已优化级 表2 2 ：集成能力成熟度模型等级定义( 连续表示) 模型的分阶表示和连续性表示两种表示方法为组织的流程改进工作提供了灵活 性：分阶表示为组织改善提供了预定义的路线图，适合于组织范围内的流程全面改进。 如果组织没有流程改进或者流程再造的经验，可以采用分阶表示，这样可以根据标准 描述寻找工作重点。连续性表示在改善次序上没有专门的指导，但是支持单个过程域 的增长和改善。组织如果具有流程改进的经验，可以采用连续性模型，这样可以根据 企业的实际需要，选择相应的流程作为改进的重点。无论连续式表示法还是阶段式表 示法，本质上讲，它们的差异仅体现在为实施模型而使用的方法不同。本文下面将通 过分阶表示来继续介绍集成能力成熟度模型的结构和内容。 2 2 2 2 集成能力成熟度模型的结构 集成能力成熟度模型的内容繁多，但彼此之间的逻辑关系清晰，在分阶表示的模 型中，顶层要素称为就是成熟度级别，每个成熟度级别又分解为若干组成要素。这些 要素的精华就是2 4 个过程域，即以p a 为纲，以特定目标s g ( s p e c i f i cg o a l ) 、特定 实践s p ( s p e c i f i cp r a c t i c e ) 、共性目标g g ( g e n e r i cg o a l ) 、共性实践g p ( g e n e r i c p r a c t i c e ) 为目。集成能力成熟度模型一共提出了2 5 个过程域，分阶表示中将这些过 程域分布到了成熟度等级2 至成熟度等级5 之间，来支持顶层的成熟度等级。 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 成熟度水平 第一级初始级 第二级已管理级 第三级已定义级 第四级定量管理级 第五级优化中级 过程域 无 1 ) 需求管理( r e q u i r e m e n t sm a n a g e m e n t ) 2 ) 项目计划( p r o j e c tp l a n n i n g ) 3 ) 项目监督和控制( p r o j e c tm o n i t o r i n ga n dc o n t r 0 1 ) 4 ) 供应商合约管理( s u p p li e ra g r e e m e n tm a n a g e m e n t ) 5 ) 度量和分析( m e a s u r e m e n ta n da n a l y s i s ) 6 ) 过程和产品质量保证( p r o c e s sa n dp r o d u c tq u a lit y ) 7 ) 配置管理( c o n f i g u r a t i o nm a n a g e m e n t ) 8 ) 需求开发( r e q u i r e m e n td e v e l o p m e n t ) 9 ) 技术解决方案( t e c h n i c a ls o l u t i o n ) 1 0 ) 产品集成( p r o d u c ti n t e g r a ti o n ) 1 1 ) 验证( v e r i f i c a t i o n ) 1 2 ) 确认( v a li d a t i o n ) 1 3 ) 组织过程定义( o r g a n i z a t i o n a lp r o c e s sd e f i n i t i o n ) 1 4 ) 组织过程焦点( o r g a n i z a t i o n a lp r o c e s sf o c u s ) 1 5 ) 组织培训( o r g a n i z a t i o n a lt r a i n i n g ) 1 6 ) 集成项目管理( i n t e g r a t e dp r o j e c tm a n a g e m e n t ) 1 7 ) 风险管理( r is km a n a g e m e n t ) 1 8 ) 集成建组( i n t e g r a t e dt e a m i n g ) 1 9 ) 决策分析和解决方案( d e c i s i o na n a l y s i sa n d r e s o l u ti o n ) 2 0 ) 组织集成环境( o r g a n i z a t i o n a le n v i r o n m e n tf o r i n t e g r a t i o n ) 2 1 ) 集成供应商管理( i n t e g r a t e ds u p p li e rm a n a g e m e n t ) 2 2 ) 组织过程绩效( 0 r g a n i z a t i o n a lp r o c e s sp e r f o r m a n c e ) 2 3 ) 量化项目管理( q u a n t i t a t i v ep r o j e c tm a n a g e m e n t ) 2 4 ) 组织创新与部署( o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n d d e p lo y m e n t ) 2 5 ) 因果分析和解决方案( c a u s a la n a ly s isa n d r e s o l u tio n ) 表2 3 ：集成能力成熟度模型等级与过程域关系 每个过程域分成特定目标和共性目标，特定目标下又包括了一些特定实践，特定 目标和特定实践实施管理一些每个过程域专有的活动，这些活动能满足该过程域的要 1 6 - 0 6 2 0 2 5 3 4 9 徐明 集成能力成熟度模型在u 公司的应用研究 求。共性目标的关键是在于对其活动相应能力等级进行“制度化”，所谓“制度化 表征的是组织中管理层和执行人员承诺