（技术经济及管理专业论文）基于技术体制视角的产业技术创新问题研究.pdfVIP

中文摘要 近年来，随着全球科技革命的蓬勃发展和国际竞争的日趋激烈，技术创新越 来越成为产业发展和经济增长的决定性力量。努力促使科技和经济相结合，加强 自主创新，推动产业技术进步，已成为增强我国综合国力的关键环节和紧迫任务。 技术体制理论描述了技术的重要经济特征和创新活动中学习过程的特点，为 分析和解释不同产业创新过程的差异提供了一种新的分析框架。目前，基于技术 体制视角分析产业技术创新活动的研究还处于起步阶段，尤其是国内的研究更是 相对薄弱。因此，本论文以此为切入点，研究基于技术体制视角下的产业技术创 新问题，以期为产业技术创新问题的研究提供新的理论视角和实证经验。论文的 主要研究内容包括以下方面。 首先，系统的梳理和归纳技术体制相关理论，为今后基于技术体制视角研究 产业技术创新问题提供理论基础。 其次，界定论文研究中技术体制及产业技术创新的研究范畴，为后续分析提 供理论基础。 再次，提出技术体制对产业技术创新影响的概念模型和理论假设，通过采集 天津市制造业产业的样本数据，进行多元回归数据分析，验证技术体制对产业技 术创新活动影响的存在性，以保证进一步研究的有效性。 然后，在影响的存在性得到验证的基础上，基于技术体制视角对制造业产业 进行划分，并通过多分类l o g i s t i c 回归分析验证分类的合理性，进而分析不同体 制类型下各产业技术创新的特点，为下一步提出提升产业技术创新水平的对策提 供新的视角。 最后，立足于天津市支柱产业技术创新的现状，结合其技术体制特征和产业 技术创新特点，提出切实有效的提升产业技术创新水平的对策建议。 关键词：技术体制，产业技术创新，技术机会，创新的独占性，技术进步的 累积程度，知识基础的特征 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h eg l o b a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o na n dt h e r a p i dd e v e l o p m e n t 。o fi n c r e a s i n g l yf i e r c e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nb e c o m e sm o r ea n dm o r ed e c i s i v ei ni n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n de c o n o m i c g r o w t h c o m b i n i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i t he c o n o m y t os t r e n g t h e ni n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n dp r o m o t ei n d u s t r yt e c h n o l o g i c a la d v a n c eh a sb e c o m ea nu r g e n tt a s k a n da c r u c i a l a s p e c t a f t e rs u m m a r i z i n gt h el i t e r a t u r e sa n do t h e rr e s e a r c hr e s u l t si nt h ef i e l do f i n d u s t r i a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i ti sf o u n dt h a tt e c h n o l o g i c a lr e g i m e sd e s c r i b et h e t e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c so fe c o n o m i ca c t i v i t ya n dt h el e a m i n gp r o c e s so fi n n o v a t i o n i tp r o v i d e san e wa n a l y t i c a lf r a m e w o r kf o rt h ea n a l y s i sa n di n t e r p r e t a t i o no fd i f f e r e n t d i f f e r e n c e si ni n d u s t r i a li n n o v a t i o np r o c e s s a tp r e s e n t ，t h er e s e a r c ho ni n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e si ss t i l l i ni t si n i t i a ls t a g e ，e s p e c i a l l yw e a ki nd o m e s t i cr e s e a r c h t h e r e f o r e ，a sas t a r t i n gp o i n t o ft h i st h e s i s ，t h i sd i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h er e s e a r c ho fi n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n d p a t t e r n so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nu n d e rt h ef r a m e w o r ko ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e st o p r o v i d eb o t ht h e o r e t i c a lb a s i sa n dp r a c t i c a le x p e r i e n c e t h em a i nc o n t e n to ft h et h e s i s i n c l u d e s ： f i r s t l y ，s u m m a r i z ea n di n t r o d u c et h et e c h n o l o g i c a lr e g i m e st h e o r y ，w h i c hi s h e l p f u lf o r t h ef u r t h e rr e s e a r c ho ni n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n f r o mt h e v i e w p o i n to ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e s s e c o n d l y ，d e f i n e t h ed i m e n s i o n so ft e c h n o l o g ya n di n d u s t r i a lt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na c t i v i t yt op r o v i d et h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h er e s e a r c ho ft h i st h e s i s t h i r d l y ，p u tf o r w a r dt h ec o n c e p t u a lm o d e la n dt h e o r e t i c a la s s u m p t i o n s ，c o l l e c t d a t af r o mt i a n ji nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，r i s et h em e t h o do fm u l t i p l er e g r e s s i o n a n a l y s i st ot h ev e r i f i yt h ee x i s t e n c eo ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e s i n f l u e n c eo ni n d u s t r y i n n o v a t i o na c t i v i t y f o u r t h l y ，a f t e rt h e v e r i f i c a t i o no nt h ee x i s t e n c eo ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e s i n f l u e n c eo ni n d u s t r yi n n o v a t i o na c t i v i t y ，d i v i d et h et i a n j i nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i n t od i f f e r e n tc l a s s e sb a s e do nd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a lr e g i m e s ，u s e t h em e t h o do fm u l t i p l en o m i n a ll o g i s t i cr e g r e s s i o na n a l y s i st ot e s tt h er a t i o n a l i t yo f t h ed i v i s i o n ，t h e na n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c so fd i f f e r e n ti n d u s t r i e su n d e rd i f f e r e n t t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s l a s t l y ，p u tf o r w a r dt h ep r o p o s a l so fe n h a n c i n gt h ei n n o v a t i o nl e v e lo ft i a n ji n m a n u f a c 加r i n gi n d u s t r yb a s e do ni t ss t a t u sq u oo fi n n o v a t i o n ，t e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i c s a n dc h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v m i o n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s ，i n d u s t r i a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， t e c h n o l o g i c a lo p p o r t u n i t i e s ，a p p r o p r i a b i l i t y o fi n n o v a t i o n s ，c u m u l a t i v e n e s so ft e c h n i c a l a d v a n c e s ，p r o p e r t i e so ft h ek n o w l e d g eb a s e 图目录 图1 1技术创新各研究层面的文献数量比例示意图6 图1 2 产业技术创新研究内容比例示意图7 图1 3 论文技术路线示意图1 0 图1 4 论文研究框架示意图1 3 图2 1 技术推动线性模型示意图2 0 图2 。2 施莫克乐需求引起的技术创新过程模型示意图2 0 图2 3 需求拉动线性模型示意图2 l 图2 4 技术推动需求拉动综合作用模型示意图2 1 图2 5 交互作用模型示意图j ”2 1 图2 - 6 链环回路模型示意图2 2 图2 7 并行模型示意图2 2 图2 8a u 模型示意图2 5 图2 - 9 技术树示意图2 6 图2 1 0 产品生命周期与技术扩散示意图2 8 图2 1 1 学习过程特性的特征描述示意图3 4 图2 1 2 技术发展的三角模型示意图3 5 图2 1 3 熊彼特创新模式i 示意图3 7 图2 1 4 熊彼特创新模式i i 示意图3 8 图2 1 5 技术体制与熊彼特创新模式示意图3 9 图2 1 6l e e l i m 技术追赶模型示意图4 1 图3 1 我国国内生产总值变化趋势图( 1 9 7 8 - 2 0 0 8 ) 4 6 图3 2 我国三次产业结构图( 2 0 0 8 ) 4 6 图3 3 技术体制范畴示意图4 9 图3 4c 2 r 模型示意图5 5 图4 1 技术体制对产业技术创新影响的概念模型示意图5 9 图4 2 残差分布直方图( 1 ) 6 5 图4 3 观测量累积概率p p 图( 1 ) 6 5 图4 4 残差散点图( 1 ) 6 6 图4 5 残差分布直方图( 2 ) o o0 10 6 8 图4 6 观测量累积概率p p 图( 2 ) o qoo 6 8 图4 7 残差散点图( 2 ) 6 9 图6 1 天津市g d p 总量及增速示意图( 2 0 0 0 2 0 0 8 ) 8 6 图6 2 天津市人均g d p 示意图( 2 0 0 0 2 0 0 8 ) 8 6 图6 3 天津市支柱产业技术创新路径示意图8 9 图6 - 4 天津市支柱产业技术创新阶段示意图8 9 图6 5 三螺旋创新模式示意图9 2 图6 - 6 知识创造螺旋示意图9 3 图6 7 科学研究的象限模型示意图9 4 图6 8 科技象限模型示意图9 4 图6 - 9 技术链构建示意图9 5 表目录 表1 1 技术创新相关文献检索情况分析表6 表1 2 产业技术创新研究内容检索情况分析表7 表1 3 国内产业技术创新研究的部分学位论文检索成果列表8 表1 4 国内技术体制与技术创新研究的文献检索分析表8 表2 1 国外学者对技术创新界定情况表0 0011oo e l 8 表2 2 国内学者对技术创新界定情况表1 oo 00 000o 1 8 表2 3 技术创新类型示意表1 9 表2 4a u 模型各阶段特点对比表2 5 表2 5 国内关于产业技术创新能力及其评价研究情况表3 0 表2 - 6 国内关于产业集群技术创新研究情况表3 0 表2 7 国内关于产业技术创新效率及绩效研究情况表3 1 表2 _ 8 国内关于产业创新系统研究情况表3 l 表2 - 9 国内关于产业创新战略和模式研究情况表0 t t o t t o 3 2 表2 1 0 技术体制基本类型的特征及来源情况表3 6 表2 1 lm a r s i l i 技术体制模型示意表3 7 表2 1 2 国外关于技术体制对产业技术创新影响的研究情况表4 0 表2 1 3 国内关于技术体制对产业技术创新影响的研究情况表4 l 表3 1 论文研究的产业范畴示意表o o o oooo od m00 0oo o 4 5 表3 2 三次产业研发经费支出情况表4 7 表3 3 技术体制构成要素的界定情况表4 8 表3 - 4 关于创新独占性问题的研究5 0 表3 5 产业技术创新活动的测度情况表5 3 表3 - 6 产业技术创新投入产出效率评价指标体系表0 ooo oo6 5 6 表3 7 投入产出效率指标值的获取情况表5 7 表4 1 技术体制对产业技术创新影响研究的实证样本来源情况表5 8 表4 2 分类标准调整前后的产业分类对照表6 0 表4 3 模型综述表( 1 ) o o oo oo 6 3 表4 4 方差分析表( 1 ) 6 4 表4 5 相关系数表( 1 ) 6 4 表4 6 模型综述表( 2 ) 6 6 表4 7 方差分析表( 2 ) 6 7 表4 8 相关系数表( 2 ) 6 7 表4 - 9 技术体制与产业技术创新活动的相关情况表6 9 表5 1p a v i t t 分类法示意表7 l 表5 2m a r s i l i 分类法示意表7 2 表5 3i b o 分类法示意表7 3 表5 4f u l v i o 分类法示意表7 3 表5 5 产业按照技术体制类型分类表7 4 表5 - 6l o g i s t i c 分析变量数据文件表7 7 表5 7l o g i s t i c 分析似然比检验表7 8 表5 8l o g i s t i c 分析分类表7 8 表5 - 9 技术体制类型及其对应的产业示意表7 9 表5 1 0 研发投入强度方面的特点示意表8 0 表5 1 1 创新产出强度方面的特点示意表8 1 表5 1 2 投入产出效率方面的特点示意表8 l 表5 1 3 对设备依赖程度方面的特点示意表8 2 表5 1 4 创新类型方面的特点示意表8 3 表5 1 5 不同技术体制类型下产业技术创新特点总结示意表8 3 表6 1 天津市支柱产业与国民经济行业分类产业对应表9 0 表6 2 天津市支柱产业及其相应的技术体制类型对应表9 0 表6 3 天津市支柱产业的技术体制特征示意表9 1 表6 4 天津市支柱产业的创新特点示意表9 1 表6 5 一汽夏利公司科技费用投入及销售收入对比表9 3 表6 - 6 国外汽车企业研究开发投入情况表9 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁壅盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位做作者签名：p 冰专 签字日期：m 年，月“日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫洼苤堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： p 掘潍 签字日期：伽啊年士月“日 导师签名停缈7 平 签字日期：b 胡年上月“日 天津大学博士学位论文基于技术体制视角的产业技术创新问题研究 第一章绪论 本章在介绍论文的现实研究背景和国内外理论研究背景的基础上，阐明论文 的研究思路、研究方法、研究内容、研究框架及主要创新点。 1 1 研究背景 进入2 1 世纪，科学技术迅猛发展，知识经济时代为全球经济与社会的发展 提供了新的机会，同时也提出了新的挑战。技术创新在带来经济巨大发展的同时， 也推动了人类社会的进步，从而被视为是任何一个国家和区域发展的主题。尤其 是近几十年来，科技发展的速度明显加快，技术创新所提供的推动力日益成为推 动社会和经济发展的最活跃的因素，实现经济持续增长越来越依赖于技术创新。 1 1 1 创新成为发展的主题 随着全球科技革命的蓬勃发展和知识经济时代的到来，技术创新在产业发展 和经济增长的决定性作用越来越凸显。促进科学、知识、技术的融合，从而推动 产业技术进步，己成为增强世界各国综合国力的关键所在。 同时，我国的国情也决定了在发展经济的过程中将长期面对资源、环境和人 口的压力，而要克服资源短缺的约束，就必须使经济增长建立在提高人口素质， 节约和高效利用资源，减少环境污染和注重质量效益的基础上，实现这些必然要 依靠科学技术的进步。 随着国际竞争的日益激烈，创新能力，尤其是自主创新能力，已成为国家核 心竞争力的决定性因素。2 0 0 6 年1 月9 日，第四次全国科学技术大会召开，大 会提出要加强自主创新、建设创新型国家【1 1 。 第四次全国科学技术大会上还指出，自主创新能力是国家竞争力的核心，也 是产业竞争力的核心，增强企业自主创新能力，突破产业发展的技术瓶颈，全面 提升主导产业竞争力，使经济由投资拉动向创新驱动转变、进而实现经济增长方 式根本转变的重大而紧迫任纠。目前，自主创新已经成为我国发展战略的重点。 1 1 2 产业技术创新是重中之重 一般来讲，一个国家的竞争力具体体现在其产业竞争力水平上，而知识经济 第一章绪论 时代，产业竞争力的关键主要取决于产业技术创新水平，这主要是因为技术创新 一方面催化新产业的形成，另一方面改变产业间的投入产出技术关系，技术创新 对需求结构的改变影响着产业发展前景，技术创新改变着产业的存量和增量。 产业技术创新对于经济和社会的可持续发展具有以下重要作用和意义。 第一，迅速促进产业技术升级和产业结构优化。首先，新技术的诞生和应用， 可能成为新兴产业的生长点。其次，通过具有国际竞争力的大型骨干企业即产业 龙头企业，以其为核心带动整个产业技术水平实现质的飞跃，使得产业主导技术 产品和生产技术达到崭新的水平。再次，随着经济一体化趋势的加强，加之产业 技术之间相互关联，一个产业技术的发展，必然连带地促进其他产业的技术升级， 进而实现产业结构的优化和整个技术体系的发展。 第二，提高产业持续发展能力。通过产业技术创新，提高产业内企业的产品 竞争力，产业内的企业技术水平得到提升，具备能够持续吸收、开发和应用新技 术的基础。同时，以产业龙头企业为核心的企业间的相互协作关系增强，实现官 产学研一体化，建立起产业技术创新体系，使产业技术具备持续发展的能力。 总而言之，产业技术创新是一个国家或区域整体创新水平的具体体现，同时 也在很大程度上影响着国家整体创新能力的提升。研究产业技术创新问题，既有 利于国家制定宏观政策时作为决策参考，又有利于引导企业的技术创新实践；既 有理论意义，又具实践价值。 1 1 3 我国产业技术创新水平有待提高 经过改革开放3 0 年来的发展，我国的产业发展取得了长足进步，在各方面 都取得了辉煌的成就。然而，目前，作为产业发展中的核心驱动力之一，我国产 业的技术创新水平仍需提高，这一问题亟需解决。 首先，产业技术水平总体不高。 改革开放以来，我国经济保持了快速、持续、强劲的发展趋势，国家的经 济实力和国际竞争力也在不断提高。虽然我国竞争力在不断提高，但科学技术水 平还比较落后，主要是产业技术水平落后，技术基础设施薄弱，技术创新能力不 强。 从产业技术水平看，目前我国大多数产业处于国际产业价值链末端，技术水 平、劳动生产率和工业增加值率都还比较低，产品附加值也很低，一些关键技术 至今仍处于空白落后状态。 其次，过多依赖引进技术，自主创新不足，产业关键技术受制于人。 自2 0 世纪8 0 年代开始，国家实施了“以市场换技术 的技术引进战略，其 初衷是通过开放国内市场，引进外商直接投资，从而引入世界先进技术，并在积 天津大学博士学位论文基于技术体制视角的产业技术创新问题研究 极消化、吸收的基础上，加速我国产业自主创新能力的提升与形成，最终达到摆 脱对国外技术的依赖，提高我国产业整体技术水平，创立自己的民族品牌的目的。 然而，3 0 年来的实践证明，“以市场换技术”的发展战略虽然对我国产业发 展、生产技术水平以及创新能力的提高等各方面都起到了很大的推动作用，但我 国产业的自主研发能力和技术创新能力提高的进展却极其缓慢。让出了市场，但 却并未能真正换来产业核心技术，我国众多的产业依然难以离开引进国外技术的 瓶颈，陷入了“引进落后再引进再落后 的恶性循环之中，最终导 致了产业技术空心化危机的步步逼近。 究其原因，主要是引进时重硬件，轻软件；重引进，轻消化吸收。引进后相 应的消化吸收方面的投入不足，引进后无法进一步消化吸收，更妄论自主创新， 自主知识产权的缺乏，导致了我国许多产业的关键技术严重依赖国外，成为我国 产业进一步发展和进入国际市场的瓶颈。 哈佛大学教授波特( p o r t e r ) 1 2 在研究了许多国家特定产业发展和参与国际 竞争的历史后提出，一国参与国际竞争的过程大致可以分为4 个依次递进的阶 段：第一阶段是要素驱动；第二阶段是投资驱动；第三阶段是创新驱动；第四阶 段是财富驱动。总体来看，目前，我国产业参与国际竞争的过程已到了以创新驱 动为主的阶段，产业是否具有国际竞争力将主要取决于产业技术创新能力的大 小。 综上所述，如何提升产业技术创新水平，提高产业技术创新能力，已经成为 突破我国产业发展瓶颈的当务之急。 1 2 国内外研究现状 自2 0 世纪初期创新理论创立以来，国内外学者对产业技术创新问题的研究 和探讨就未曾间断，对这些学者们的著作、文献以及其他已经取得的研究成果进 行梳理，将有助于我们更准确的了解和掌握目前产业技术创新领域的研究现状， 从而为本论文的研究奠定理论基础。 1 2 1 国外相关研究现状 技术创新理论起源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) ，他是最早将创新( i n n o v a t i o n ) 引入经济学的学者，向人 们昭示了技术创新对经济的巨大作用，创立了一个以创新为核心概念的经济理 论。 1 9 1 2 年，熊彼特在出版的德文著作经济发展理论中，首次提出了创新这 第一章绪论 一概念，认为“技术创新是资本主义经济增长的主要源泉”1 3 。2 0 世纪3 0 年代 和4 0 年代之交，熊彼特相继在经济周期和资本主义、社会主义和民主 两书中继续将这一理论加以运用和发挥，逐步形成了以创新理论为基础的独特的 理论体系。 在技术创新理论体系中，产业技术创新方面的研究一直是学者们关注的重 点。尤其自2 0 世纪5 0 年代后期开始，关于产业技术创新方面的研究日渐繁荣， 学者们对这一的研究角度也不尽相同。对以往的这些研究进行归纳梳理，我们认 为主要的研究角度可以概括为以下几个方面。 1 从产业组织的角度对产业技术创新活动进行研究 有很多学者从产业组织理论的角度对技术创新活动进行研究，他们主要的研 究关注点包括企业规模、市场集中度、市场结构等因素与产业技术创新活动的关 系。其中，比较有代表性的学者包括索埃特( s o e t e ) 、曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 、 阿罗( a r r o w ) 、谢勒尔( s c h e r e r ) 、卡迈恩( m k a m i e n ) 和施瓦茨( n s c h w a r t z ) 等，他们对这一问题的看法不尽相同。 尽管迄今为止学者们在企业规模、市场集中度以及市场结构等与技术创新活 动之间的关系上仍未取得一致看法，但他们的研究，在一定程度上说明，对不同 的产业而言，企业规模、市场集中度以及市场结构等与其技术创新活动的关系存 在很大的差异【4 11 5 【6 】【7 】【8 1 。 2 从产业演化的角度对技术创新问题进行探讨 技术创新如何影响产业演化，也一直是学者们关注的重点。其中，阿伯纳西 ( n a b e m a t h y ) 和厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 、罗森伯格( r o s e n b e r g ) 、比昂迪 ( b i o n d i ) 和加里( g a l l i ) 、维龙( v e r n o n ) 、马库森( a m a r k u s e n ) 等是其中较 有代表性的人物。 这些学者们分别从产业成长阶段模型、创新集群、技术轨道、技术扩散等不 同的切入点阐述了技术创新和产业演化之间的机理，对这些理论的研究有助于通 过技术创新来理解产业的形成、发展和转换规律。这些学者们的研究成果表明， 在产业发展的各个阶段，技术创新活动都发挥着非常重要的作用，但每个具体的 阶段，其特点又各有不同【9 】0 0 】1 1 2 。 3 从技术特点的角度对产业技术创新活动进行分析 随着研究的深入，许多学者逐渐意识到，除了企业规模、市场结构、产业演 化等方面对产业技术创新活动产生影响之外，可能存在与一些与技术本质相关的 因素影响产业技术创新活动。 其中，d a s g u p t a 和s t i g l i t z ，纳尔逊( n e l s o n ) 和温特( w i n t e r ) 等先后提出， 以往学者的研究没有考虑到创新、市场结构和公司规模之间的相互因果关系，他 天津大学博士学位论文基于技术体制视角的产业技术创新问题研究 们认为这些变量之间可能是互为因果的关系，属于内源性因素【1 3 】【1 4 】。 p a v i t t ， r o b s o n 和t o w n s e n d 等通过对实证研究结果的总结后指出，不同产 业间的市场结构与创新的相关关系随产业的不同而有着显著的变化，他们认为， 与企业规模或需求相比，与技术本质相关的因素对产业创新的特点和模式问题的 研究能提供更好的解释【l 引p 6 。 g o r t 和k l e p p e r ，l e v i n 、c o h e n 和m o w e r y ，c o h e n 和l e v i n 等人随后的实 证研究在很大程度上支持了p a v i t t 等人的看法，虽然他们所采用的衡量技术特质 的参数并不精确，但是这些研究的开展表明学者们开始注意到技术本身的特点以 及创新过程中学习的特点等因素对产业技术创新的影响【1 7 】【1 8 】【1 9 】f 2 0 】。 在这些研究不断深入的过程中，纳尔逊和温特于2 0 世纪7 0 年代后期首次提 出了技术体制( t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s ) 的概念，为分析和解释不同产业创新过 程的差异提供了一种新的分析框架，着重描述了技术的重要经济特征和创新活动 中学习过程的特点。 基于这一理论研究框架，国外学者进行了大量的实证研究，研究表明技术体 制影响着产业技术创新活动的特点，不同的技术体制对企业的创新模式、创新过 程以及技术追赶模式等行为都有着不同的影响。 1 2 2 国内相关研究现状 技术创新理论从2 0 世纪7 0 年代中期才被引入我国，至今仅3 0 余年的时间， 初期以介绍国外的研究成果为主，2 0 世纪8 0 年代中后期才得到深入的发展，目 前我国学者对技术创新理论方面的研究在深度和广度上都得到了很大程度的拓 展。 通过网上文献检索、图书查阅等方式，论文对产业技术创新方面的相关文献 进行系统的梳理和对比分析后，认为我国学者对产业技术创新的研究现状可从以 下几方面来进行概括。 首先，从研究层面来看，对产业层面的研究不够深入。 学者们对技术创新理论的研究可以分为三大层面：宏观层面( 国家) ，微观 层面( 企业) ，中观层面( 区域和产业) 。目前国内学者对宏观层面的研究比较系 统，尤其以国家创新系统或国家创新体系理论等为主线展开了较为深入的研究。 对微观层面的研究数量庞大，研究涉及到企业技术创新的方方面面，已经较为成 熟。在对中观层面的研究中，又以区域研究居多。相对而言，对产业层面的技术 创新问题的研究还不深入，也不够系统，仍有较大的研究空间。 对中国期刊网数据库c n k i 的中国期刊全文数据库、中国期刊全文数据库 ( 世纪期刊) 、中国博士学位论文全文数据库以及中国优秀硕士学位论文全文数 第一章绪论 据库在】9 7 9 2 0 0 8 年间收录的文章进行跨库检索的检索结果，可以在一定程度上 反映出目前国内技术创新相关研究的现状，具体见表1 1 ，将其按研究层面分类 各部分所占比例如图1 1 所示。从图i 1 可见，3 0 年来，国内学者对技术创新的 研究犬部分集中在企业层面的微观研究上，这部分占了检索结果巾全部研究数量 的7 9 ，而对产业层面的中观研究j 占3 ，显示国内学者对产业技术创新的研 究还相当不足。 表i - 1 技术创新相关文献检索情况分析表 研究层面检索词检索项 检索结果( 篇)总计( 篇) 国家创新系统 题名 宏观层而关键词 l8 6 7 国家创新体系题名 题名 l 区域 区域创新系统 关键词 i3 9 1 中观层面l 区域创新体系题名 题名 l 产业 产业技术创新 5 9 3 关键词 题名 微观层面企业技术创新 1 4 3 0 0 关键词 匿1 - 1 技术e 0 新各研究层面的文献数量比例示意图 其次，从研究内容来看，产业技术创新深层特点和规律的研究值少。 目前国内学者对产业层面技术创新的研究主要集中在产业技术创新能力及 评价、产业集群的技术创新问题、产业技术创新效率和绩效、产业创新系统、产 业创新战略和模式、产业技术创新的影响因素、产业结构与技术创新等方面。 以“题名”为检索项，“产业技术创新”为检索词，对中国期刊网数据库c n k i 在1 9 7 9 至2 0 0 8 年间收录的文章进行踌库检索，菇检索到2 4 6 篇论文，进一步分 别以“能力”、“效率”、“绩效”、“模式”等为检索词，在2 4 6 篇检索结果中进行 检索，得到关于上述产业技术创新能力及评价等7 个方面的文献共】9 5 篇，占到 天津大学博士学位论文 基于技术体制视角的产业技术创新问题研究 上一步检索文献结果比例的8 0 左右，由此可见，这7 个方面的研究占了产业技 术创新研究内容的绝大部分，具体检索结果如表i - 2 和图i - 2 所示。 这些方面研究大都采取了以技术创新管理为主的研究思路认识到了产业技 术创新重要性，基于管理学理论，从政策建议的角度提出实践操作层面的对策， 但很少去探究这些对策背后的产业技术创新过程本身的特点及其内在规律。 检索内容 检索结果( 篇) 产业技术创新能力及评价的相关研究 产业集群的技术创新问题的相关研究 产业技术创新效率和绩效方面的相关研究 产韭创新系统方面的相关研究 产业创新战略和模式方面的相关研究 产业技术创新的影响因素方面的相关研究 产业结构与技术创新方面的相关研究 圈1 0 产业技术创新研究内容比倒示意圈 再次，从研究角度来看，不同产业间的对比研究需要加强。 目前国内对产业技术创新问题的研究主要集中在某一特定产业，如医药、汽 车、信息等产业的技术创新问题，而对于不同产业问的比较研究则比较薄弱，亟 需加强。论文特别对中国期刊网数据库c n k l 中的中国博士学位论文全文数据库 以及中国优秀硕士学位论文全文数据库在1 9 7 9 至2 0 0 8 年闻收录的文章进行跨库 检索部分检索结果如表1 3 所示。 目前，国内有学者已经注意到了对产业阃技术创新特点和规律研究缺乏的问 题t 并从各自的视角出发进行了探索性的研究，其中，黄鲁成l 【2 2 1 ；i a 生态学 的理论与方法，通过l o g i s t i c 方程对产业技术创新行为进行了量化分析，但是研 第一章绪论 究对象仅包括技术创新主体与技术创新成果的演化规律，还有待进一步深化。秦 掣2 3 1 对我国不同工业产业部门的技术创新的特征、影响及意义进行了分析，构建 了一个概念性的框架，但如同他自己所说，研究中缺乏数理分析和计量分析的内 容，也有待进一步的研究。 表1 3 国内产业技术创新研究的部分学位论文检索成果列表 论文题目 作者年度 住宅产业技术创新的机制研究曾丽娟2 0 0 7 我国信息产业技术创新体系及政策研究李敏 ，2 0 q v 7 、 中国高技术产业技术创新与竞争力研究朱裕挺2 0 0 8 河北省化工产业技术创新能力研究李鹏梅2 0 0 7 中国汽车产业技术创新问题研究崔剑峰2 0 0 8 电子信息产业技术创新能力影响因素及评价分析袁飞2 0 0 7 中国汽车产业的技术创新问题研究严扬帆2 0 0 7 我国医药产业技术创新研究 杨剑生2 0 0 2 最后，从研究切入点来看，缺乏基于技术体制视角的研究。 受国外学者研究的影响，很长时间以来国内学者对产业技术创新问题的研究 也大都以产业演化、产业结构、产业组织理论等为切入点，很少有学者注意到产 业自身所依赖的技术基础的特点对其技术创新活动的影响。 最近几年，国内开始有少数学者尝试引入技术体制理论的研究框架，其中， 尤其以浙江大学的吴晓波教授及其学生在这方面的研究居多【2 4 1 1 2 5 1 2 6 11 2 7 1 。此外， 宋耘和曾进泽【2 8 1 研究了技术体制对企业技术创新活动的影响。对中国期刊网数据 库c n k i 在1 9 7 9 - 2 0 0 8 年间收录的文章进行跨库检索，得到的关于技术体制与产业 技术创新方面的研究文献数量非常有限，具体如表1 4 所示。 表1 4 国内技术体制与技术创新研究的文献检索分析表 论文题目作者作者单位 时间 技术体制框架下f d i 影响产业技术边缘化的研究一杜健，吴晓 浙江大学 2 0 0 8 一以中国手机行业为例波，黄娟 技术体制对企业自主创新程度影响的实证研究宋耘，曾进泽中山大学 2 0 0 7 技术体制对f d i 溢出效应的影响：基于中国制造业 吴晓波，黄娟浙江大学 2 0 0 7 的计量分析 技术体制对行业技术创新活动影响的研究 张云龙浙江大学 2 0 0 6 基于行业特征视角的技术创新活动影响因素研究 孙赫浙江大学 2 0 0 7 创新战略与追赶绩效：对中国制造业的产业层次分 高婧 浙江大学 2 0 0 8 析 8 天津大学博士学位论文 基于技术体制视角的产业技术创新问题研究 应该说，这些研究为引入技术体制理论框架起了很好的带动作用，但他们的 研究仅止步于验证技术体制对产业或企业技术创新影响的存在性，对于后续的进 一步研究如技术体制类型与产业技术创新特点等问题则还有待拓展。 总体上来讲，目前国内对技术体制理论还处于最初的引进阶段，缺少对技术 体制理论的系统梳理和研究。同时，以技术体制视角研究产业技术创新活动的特 点和规律的实证研究也有待进一步的深入和完善。 1 3 研究思路及研究方法 1 3 1 研究思路 通过前文对国内外产业技术创新方面的研究现状进行归纳梳理，可以发现， 目前，基于技术体制视角分析产业技术创新活动的性质和特点的研究还处于起步 阶段，尤其是国内的研究更是相对薄弱。因此，本论文以此为切入点，重点研究 技术体制框架下不同产业技术创新的特点和规律，为提高产业技术创新能力提供 理论依据和实证经验。 论文的主要研究思路为： 首先，对国内外相关文献和研究