（技术经济及管理专业论文）科技对经济发展由支撑进入引领的作用机理研究.pdf

摘要 科技对经济发展由支撑进入引领的作用机 理研究 本论文选题于困家自然科学基金项目( 7 0 4 4 0 0 1 0 ) “科技支撑和引领经济发展的内涵及机理研究”j 摘要 科技进步在促进经济发展中的地能日益重要，以美国为首的发达l 虱家科技引领经济发展 的特征己相当明显，国际竞争在很大程度上已经取决丁- 科技实力的竞争各国纷纷采取加大 科技引领经济发展力度的措施。跨入新世纪，我国经济处在实现跨越式发展和协调发展的关 键时期，如何突破资源和环境的发展瓶颈，实现经济增氏方式的转变和可持续发展，成为了 新时期的重要议题。解决经济发展中各类矛盾的焦点集中到了依靠科技进步上，经济对科技 的依赖程度超越了以往的任何时期，科技已经由被动呼应经济需求转变成主动引导经济的发 展，由支撑进入引领是大势所趋。 为此，本文先是回顾了几种相关的经济增长理论对科技进步和经济发展关系的研究成 果，运刚经济学理论研究方法，从机理、路径、表现形式和定量测算四个方面对科技支撑和 引领经济发展的作用机理进行剖析。然后结合了知识经济时代的特征，尤其通过展现美国新 经济发展过程中科技对经济作州的变化过程，阐述了科技对经济发展的作用由支撑进入引领 的特征变化。再运用了定量分析的方法考察了科技进步在建国后半个世纪的经济发展中的地 位变化，并且进行了这方面的国内外比较。最后对现有的科技促进经济发展政策的实施状况 进行总结分析的基础之上，就如何加快科技由支撑经济进入引领经济提出政策建议。 【关键词】科技进步经济发展，支撑经济，引领经济，知识经济 am e c h a n i s ms t u d yo ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i cp r o g r e s sf r o mp r o p p i n gu p t o g u i d i n ge c o n o m i cg r o w t h a b s t r a c t s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sb e c o m e sm o r e a n dm o r ei m p o r t a n ti np r o m o t i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ec h a r a c t e r i s t i co ff l o u r i s h i n gn a t i o nw i t ht h ea m e r i c a n1 c a d e ri s a l r e a d yv e r yo b v i o u si ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i cp r o g r e s sg u i d i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nh a sa l r e a d yb e e nd e t e r m i n e db yt h ec o m p e t i t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lr e a ls t r e n g t ht oal a r g ee x t e n t a sar e s u l t ，a l lc o u n t r i e sa d o p tt h em e a s u r et h a t e n l a r g e m e n t ss t r e n g t ho fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg u i d i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti ns u c c e s s i o n t h en e wc e n t u r yh a sb e e nav i t a lp e r i o df o ro u rc o u n t r yt or e a l i z es p a n - d e v e l o p m e n ta n d h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t h o wt ob r e a kt h eb o t t l e n e c ko ft h er e s b u r c e sa n de n v i r o n m e n ta n d c h a n g em e t h o do fe c o n o m i cg r o 、v t ha n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e c o m eai m p o r t a n ts u b j e c t o f t h en e w p e r i o d a t t e n t i o nt om e t h o d so f s o l v i n gt h ep r o b l e m si nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a s b e e nf o c u s e do nd e p e n d i n go ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t d e p e n d sm o r ea n dm o r eo ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a s c h a n g e di n t og u i d i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tf o r w a r d l yf r o ms a t i s f y i n gr e q u e s to ft h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a s s i v e l y g u i d i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mp r o p p i n gu pt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sa ni r r e s i s t i b l eg e n e r a lt r e n d ， t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rp r i m a r i l yr e v i e w st h er e s e a r c hr e s u l to faf e wr e l a t e de c o n o m yg r o w t h t h e o r i e si n v e s t i g a t i n gt h ef u n c t i o na n dm e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g yf a c t o r sa g a i n s t t h ee c o n o m i ce f f i c i e n c y i nt h i st h e s i s ，i tm a k e su s eo ft h ee c o n o m i c st h e o r i e sr e s e a r c hm e t h o dt o a n a l y z et h ep r i n c i p a l st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya f f b c ta n d d e t e r m i n et h ee c o n o m i ce f f i c i e n c yi n f o u ra s p e c t s ，t h e s ef o u ra s p e c t sa r et h em e c h a n i s m ，p a t h ，m a n i f e s t a t i o na n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s a f t e rc o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n dd e s c r i b i n gt h ec h a n g ei n p r o c e s so ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i cp r o g r e s sw o r k i n go ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nn e w e c o n o m yi nt h eu n i t e ds t a t e s t h ep a p e re l a b o r a t e sn e wc h a r a c t e r i s t i ci nt h ep r o c e s st h a tt h e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i cp r o g r e s sb e g i n st og u i d et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e ni tm a k e su s e o ft h em e t h o do ft h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st od e s c r i b eh o wt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i cp r o g r e s s a 髓c tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta f t e rl i b e r a t i o ni no u rc o u n t r ya n dc a r r i e so nt h ed o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o n a tl a s t ，i tp u t sf o r w a r dt h ep o l i c ys u g g e s t i o n o nh o wt os p e e ds c i e n c e a n dt e c h n o l o g yf r o mp r o pu pe c o n o m i cd e v e l o p m e n tt og u i d ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to nt h eb a s e o fs u m m a r i z i n ga n da n a l y z i n gt h ee f f e c to ft h o s ee x i s t i n gp o l i c i e si ns p e e d i n gt h es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i cp r o g r e s st op r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i cp r o g r e s s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p r o pu pe c o n o m y , g u i d ee c o n o m y , t h ek n o w l e d g e a g e de c o n o m y i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：妄兰函 日 期：趔! ： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：茎兰名日 导师签名： 日 期： 绪论 一、问题的提出 绪论 始于上世纪末的世界新科技革命引发了全球范围内生产力、生产方式、生活方式和发展 观的巨变，经济结构加快调整，科技创新层出不穷。科技在经济生活中的地位前所未有的重 要：信息科技进一步成为推动经济增长利知识传播应用进程的重要引擎，生命科学和生物技 术对改善和提高人类生活质量发挥着关键作用，能源科技将为化解世界性能源和环境问题开 辟新途径，纳米科技要带来深刻的技术变革，空间科技则促进了人类对太空资源的开发和利 用。 科技竞争成为综合国力竞争的焦点。国民财富的增长和人类生活的改善越来越有赖于知 识的积累和创新。当今，谁在知识和科技创新方面占据优势，谁就能够在发展上掌握主动。 世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和创新作为国家战略，大幅度提高科技投入， 加快科技事业发展，重点发展战略高技术及其产业，加快科技成果向现实生产力转化，以在 国际经济、科技竞争中争取主动权。大量国际经验表明，一个国家的现代化，关键是科学技 术的现代化，只有把科学技术真正置丁优先发展的战略地位，才能把握先机，赢得发展的主 动权。 目前，我国科技的总体水平同世界先进水平相比仍有较大差距，与经济社会发展的要求 还有许多不相适应的地方，主要是：自然资源超量耗用与生态环境加速恶化，粗放式经营仍 占很大比重：经济结构的某些调糕没有真正建立在技术创新的基础上；关键技术自给率低， 自主创新能力不强；高新技术产业在整个经济中所占的比例还不高，产业技术的一些关键领 域存在着较大的对外技术依赖，不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进e l ；科研实力不 强，优秀拔尖人才比较匮乏；科技投入不足，体制机制还存在不少弊端。进一步深化科技改 革，大力推进科技进步和创新，带动生产力质的飞跃，推动我国经济增长从资源依赖型转向 刨新驱动型转变，推动经济社会发展切实转入科学发展的轨道是摆在我们面前的一项刻不容 缓的重大使命。当前，增强企业核心竞争力，突破资源和环境瓶颈约束，实现区域经济社会 协调发展都要依靠科技进步的支撑和引领。 为适应我国经济社会发展和人民生活改善对科技进步和创新提出的迫切要求，在党中央 正确领导下，国务院成立了领导小组，组织科技界、教育界、经济界、企业界2 0 0 0 多名专 家，在充分调查研究的基础上，制定了国家中k 朔科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 。党的十六大提出了要走新型工业化道路，即以信息化带动工业化，以工业化促进信息 化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分 发挥的新型工业化路子。十六届三中全会又提出了坚持以人为本、树立全面协调可持续的发 展观。中央经济工作会议上，胡锦涛同志指出，提高自主创新能力是推进结构调整的中心环 节，要健全技术研究和开发体系，坚持技术引进和消化、吸收、创新相结合，完善鼓励创新 的政策体系，着力培育富有创新能力的各类人才。认真落实这些发展战略，依靠科技进步， 推动经济结构调整，是保持经济持续、快速、健康发展的关键所在。科学技术必将在我国经 济社会全面协调可持续发展中发挥更为重要的基础性、战略性和先导性作用。 二、文献资料综述 基于哈罗德一多马模型的新_ 占典理论强调人均收入增长的源泉是技术进步，但是仅仅把 技术进步看作外生变量，无法对许多经济问题做出更合理的解释，在政策指导上也与现实脱 东南大学硕上学位论文 节。 2 0 世纪8 0 年代，以罗默和卢 斯的论文为标志的新增长理论认为，经济可以实现持续 均衡增长，经济增长是经济系统中内生因素作用的结果，而不是外部力量推动的结果，内生 的技术进步是经济增长的决定因素，技术( 或知识) 、人力资本的溢出效益是经济实现持续 增长所不可缺少的条件，他们普遍采用动态一般均衡分析法构建他们的增长模型。新增长理 论构成了“知识经济”的理论基础，能够较好地解释一些经济增妊事实。但是各类新增长模 型都采用了一些过于严峻的假设条件，在一定程度上损害了新增长模型的普适性和对现实的 解释力。 其他相关理论有：物质资源增效理论把科学技术的进步集中于克服资源的稀缺性，增加 资源的可代替性，提高其效益性，以克服经济发展的资源“瓶颈”限制：拉玛迪的技术负熵 论进一步确认技术是首要生产力，科技是物质资源增效的一个重要方面；人力增值论提倡只 有把科学技术的构思创新、应用创新、产业创新和传播创新分阶段赋予具体的人，通过科技 生产力来推动，可持续发展才能实现。 目前国内对于科技支撑引领经济发展方面的研究，尚处于起步阶段，还不成熟，归纳如 下：张国富( 1 9 9 7 ) 从技术与经济的结合上分析出科技进步在推动经济总量的增长= 、促进经 济效益的提高、经济结构的变更和经济增长方式转变中起着重要作用【1 】；宋要武( 2 0 0 1 ) 运 用系统自组织理论得出了科技带来了经济飞速发展和经济结构的巨大变化的结论o 】；康胜 ( 2 0 0 3 ) 认为科技进步与经济发展相互依存、相互促进和互为因果，通过对生产力、生产方 式、经济制度和思想观念的影响，促进社会经济进步”】；孙明高和吴育华( 2 0 0 4 ) 通过柯布 道格拉斯生产函数对科技进步贡献进行测算，认为科技在对传统产业改造，整合牵引国民 经济产业中起着巨大作用，是经济增长中晟为活跃的冈素；科技部部长徐冠华( 2 0 0 5 ) 认 为依靠科技进步在突破资源和环境的瓶颈，促进产业结构的调整和升级，实现区域经济社会 协调发展，提高企业核心竞争力方面有着极为重要的作用口】；周晶晶( 2 0 0 5 ) 则认识到了科 技在实现可持续发展中的核心地位，认为只有充分发挥科技的功能才能使可持续发展真正成 为社会发展的现实之路【6 】；国家发展和改革委员会主任马凯( 2 0 0 6 ) 明确指出，“十五”计 划期间中国经济的发展实践充分证明了科学技术是解决当前和未来经济社会发展重大问题 的根本途径和有效手段，我国已经进入了必须依靠科技进步和自主创新推动经济发展的重要 历史阶段【7 】。 三、本文研究思路及框架 本文以新古典增长理论、新增| 丈理论、管理学的相关理论为出发点，从科技与经济的关 系的演化入手，剖析科技促进经济发展作用机理，结合当今世界经济的发展新特征和新背景 审视科技对经济的作用由支撑到引领的过渡表现，然后从我国的经济发展过程切入，实证分 析科技对经济的作用变化，晟后提出促进科技尽快由支撑经济发展到引领经济发展的政策建 议。 论文将重点研究的问题： 1 、作用机理：包括运作机制和理论依据 张国富论技术进步与经济增长【j 】北京大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 ( 3 ) ：7 2 - 7 3 2 束要武中国科技、教育、经济一体化发展水下评价与对策研究【d 】： 博士学位论文1 哈尔滨：哈尔滨工业 大学，2 0 0 1 3 康胜论科技创新与经济进步的互动关系【刀科技进步与对策，2 0 0 3 ( 8 ) ：8 9 9 1 4 孙明高，吴育华科技进步在社会进步与经济增长中的作用【j 】科学管理研究，2 0 0 4 ( 1 0 ) ：7 6 - 7 8 5 徐冠华依靠科技进步支撑和引领结构调整【j 】中国科技产业，2 0 0 5 ( 1 ) ：9 - 1 0 6 周晶晶试论科学技术在可持续发展中的作用【j 】科技与管理，2 0 0 5 ( 4 ) ：5 2 - 5 4 7 马凯加强科技与经济结合着力提升自土创新能力【j 】宏观经济管理，2 0 0 6 ( 2 ) ：4 - 5 2 绪论 主要研究政府角色定位，关注全球化问题和政府市场方式，关注市场机制和政府行为的 混合调控。 2 、我国目前科技对经济的作用的表现方式分为不同层面：在政府层面上有政策、计划 ( 经济计划、科技计划) 、财政、税收、金融；在产业层面主要是主导产业的规模和结构； 在企业层面上是技术引进( 间接r & d ) 与自主开发创新( 直接r & d ) ；在区域层面重点是 通过环境建设、中介服务机构建设形成科技与经济良性互动发展的区位优势，关注典型区域 经济的发展。 3 、科技进步推动经济发展的机制及其原理构想 机制：技术转移是科学技术进入生产力的桥梁；技术创新是科学技术推动经济发展的关 键环节；技术扩散是技术创新取得规模效益的重要步骤。 原理：科技进步提高经济效益；科技进步影响着产业结构的演变；科技进步对经济增民 的贡献。 四、本文可能的创新点 本文的创新之处在于跳出了科学技术只能作为经济发展的助推器的思维定势，尽管近百 年来科技进步对于经济和社会发展的作用己经非比寻常，但是其被动迎合经济发展需要的角 色定位从未改变，本文重新看待当今科技进步和经济发展的新关联，提山了科技引领经济的 新理念力图明确区分以卜两个概念：支撑和引领。 科技支撑经济：根据市场规律，以经济建设为核心，按需求来配置科技资源，使科技对 经济的促进作用得以充分的发挥。 科技引领经济：根据科技规律，通过科技创新发展来创造刺激经济发展的新需求，引导 产业结构的优化和发展方向，科技主动开始引领经济的发展。 东南大学硕士学位论文 第一章科技与经济关系的理论演化 在经济发展史上，科技进步一直与经济增长的关系密切，对于二者的相关问题国内外学 者进行了大量的研究。本章将概括三个主要的经济学理论对于科技与经济关系的演化发展过 程的阐述，探讨科技支撑和引领经济发展的理论线索。 第一节经济增长理论 经济增长理论是我们分析科技与经济关系的基础性理论。对于经济增长理论，中央财经 大学的有云在“论科技进步发展及其对经济增长的影响”中，有比较简明扼要的归纳。在此， 我们主要借用有云的归纳，进而对科技与经济的关系进行相关研究( 8 】。 1 1 古典主义的解释 李嘉图认为，社会总产品是土地、资本、劳动三者结合的产物。由于土地数虽有限，随 着资本的积累和人口的增长，在收益递减规律的作用下，劳动生产率下降，地租将会提高， 农产品价格也将随生产成本的提高而提高。由于农产品价格的提高，工人的货币工资也将随 之提高，而j 二资的提高则导致了利润的减少。资本积累是经济增i 殳的动力，而积累的推动力 则是利润。当积累使资本家的利润降低到他们不能对自己在利用资本时所必然遇到的风险提 供补偿时，积累的动机就会完全消失，资本主义经济社会就会进入静止状态。但是，资本积 累可以推动技术进步，提高劳动生产率，进而增加利润，因而技术进步可以推迟资本主义经 济进入静止阶段。 1 2 马克思主义的认识 真正认识到科技进步对经济增长产生影响的是马克思。马克思曾经指出：“生产逐年扩 大是由于两个原因：投入生产的资本不断增k ，资本的使用效率不断提高。马克思把经济增 长的原冈科学的归结为：向生产的广度或是深度发展。广度上由于资源( 资金、劳动、自然 资源) 的限制，扩大将受到很大的约束；深度上要求改善生产要素的质量，合理组织生产， 提高活劳动素质，增加生产资料的使用效率，实际上就是利用科技进步来提高生产力，其潜 力是无限的。因此，科技进步是生产发展的动力，是经济增长的主要原冈。 1 3 凯恩斯的看法 在经历了2 0 3 0 年代“大危机”之后，许多经济学家更是认为：在资本主义社会，重要 的问题不是经济增长，而是如何充分利用现有的生产能力以实现充分就业。凯恩斯在分析国 民收入水平的决定时，事先假定了社会生产潜力是给定的，投资的增减仅仅意味着总需求的 增减，而投资对于生产力的作用是可以忽略的，从开始就把经济增长问题从视野中排除掉了， 科技进步也就无从谈起。 1 4 索洛的贡献 2 0 世纪4 0 年代中期，西方经济出现的“滞胀”即失业和通货膨胀共存的现象给凯恩斯 主义带米了无法克服的困难，经济增长问题重新引起两方经济学家的广泛兴趣利重视，并最 终形成了所谓的“现代经济增长理论”。 现代经济增长理论分为三大派：凯恩斯主义增k 理论( 以哈罗德一多马为代表) ；新剑 桥学派( 或后凯恩斯主义) 增长理论( 以鲁滨逊为代表) ；新古典主义增长理论( 以索洛为 代表) 。哈罗德一多马模型是现代经济增长理论的出发点。 8 有云论科技进步发展及其对经济增长的影响【d 】： 硕士学位论文】北京：中央财经大学国民经济管理，2 0 0 4 4 第一章科技与经济关系的理论演化 索洛改变了关于科技状况的假设，对柯布一道格拉斯生产函数做出了重大改进，并发表 了一篇题为对经济增长理论的贡献( ac o n t r i b u t i o nt ot h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ) 的著名论文。提出了一个假设资本产出率可变( 科技状况可变) 的经济增长模型，从而为新 古典主义经济学增长理论奠定了基础。同年晚些时候，经济学家斯旺也提山了一个类似的模 型，合称为索洛斯旺模型。索洛对认为科技进步是经济增k 中的一个关键因素，还第一次 提出了可以测量科技进步对经济增长贡献的“余值”法。这种方法定量分离出了科技进步在 经济增长中的作用。他揭示了一个规律：生产越发展，科技进步对经济增长的贡献就越大， 经济增长越需要依靠科技进步。 1 5 经济增长理论和科技与经济关系 经济增长理论的研究对象主要是发达资本主义国家的经济增长问题，科技进步是其研究 的重要范畴。各种经济增长理论之间尽管存在着种种著异，但都是研究资本积累、劳动力、 人口增长、科技进步等因素对经济增长的贡献及其相互间的关系。它们的发展脉络大体可以 反映山不同时期对于科技进步在经济发展中的作用的认识和观点的变化，经历了由科技只是 影响经济到成为经济发展关键因素的发展过程。它们分别从各自的研究角度对科技与经济发 展进行了考察，直接或间接反映了人类在迈向工业化进程中，科技进步对经济发展源泉、动 力结构发生重人变化的认识逐渐深化的演进轨迹。 第二节新经济增长理论 8 0 年代中期以来经济学家们认识到内生的技术进步是经济实现持续增长的决定因素， 以罗默报酬递增年【1 长期增氏( 1 9 8 6 ) 和卢悟斯论发展规划的机制( 1 9 8 8 ) 的论著为开 端，由此形成了新经济增长理论。 新增长理论的核心是收益递增。罗默的收益递增增长模型除了考虑资本和劳动两个生产 要素外，还将知识或技术作为一个内生的、独立的因素纳入到模型之中，知识被当作生产过 程中一种特殊的投入。它被分为一般知识和专业化知识，前者是所有经济主体都可以无偿使 用的，可以产生一般的规模经济效益：而后者是以应用性很强的科技创造发明或专利的形式， 投入到生产之中产生要素的递增效益【9 】。两者综合和衔接，不仅使知识、技术的人力资本白 身具有递增效益，而且也使资本和劳动等其它投入要素的效益递增。 新增长理论将知识、技术进步和专业化人力资本作为经济增长的综合要素来考虑，认为 它们能突破“增长的极限”，从而保证长期的经济发展。因为内生的技术进步是经济实现持 续增长的决定因素，所以一个国家的知识、技术和人力水平与国家经济增长率和收入水平成 正比。 卢卡斯提出人力资本是经济增长的内生变量，专业化的人力资本由教育利工作岗位上的 “干中学”共同构成，正是这种不断积累的专业化人力资本才能促进经济长期增长，他也强 调科技是革命性生产能力。熊彼特理论中创新就是“要素新组合”的概念就可以被扩展来说 明科学技术的内生性。 2 i 新古典增长理论 1 9 5 6 年，索洛提出了加速技术决定作用的增长模型。它将原先固定不变的资本一产山 率及劳动一产出率以技术变动来表现，区分了由要素数量增加而产生的“增长效应”( g r o w t h e f f e c t ) 和因要素技术水平提高而带来经济增氏的“水平效应”( 1 e v e le f f e c t ) 。该模型表明， 经济增长不仅取决于资本增长率和劳动增长率，以及资本和劳动对收入增长的相对作用的权 数，而且还取决于技术进步。技术进步第一次被视为一个单独的因素，纳入到经济增长理论 9 r o m e npe n d o g e n o u s t e c h n o l o g i c a lc h a n g eje e ，1 9 9 0 ，9 8 ( 5 ) ：7 2 7 3 东南大学硕士学位论文 中给予系统地研究。 此后，丹尼森等经济学家在经济增长的实证分析中，提出总的经济增跃率远远大于资本 和劳动等要素投入的增长率，即出现了一个增长的“余值”。这个无法用要素投入来解释的 “余值”被归结到科技进步上，并由此得出科技进步是经济增长的主要源泉。 索洛模型的基本方程：s f ( k ) = n k 。其中，s 为储蓄率5 = j y ；，( k ) 为人均产鼍， 是人均资本k 的函数= k y ；n 是劳动力增长率。模型表示，若s 和n 给定，通过市 场利率的变化，追求利润最大化的厂商会选择一种生产方法，该生产方法的人均资本k 值， 使得与其相对应的人均产量【t j 保证矿( 后) 2 n k 。在引入技术进步因素后，其基本方程变 柏矿( 七) = ( ，+ n 弦 新古典增长理论认为，只有在能带来资本边际产品增加的前提下，储蓄率的上升才能促 进经济增k 。它强调人均收入增长的源泉是技术进步，但是仅仅把技术进步看作外生变量， 无法对许多经济问题做出更合理解释。另外，它的稳定均衡是以收益递减规律为前提的，对 技术进步的源泉无所知，因而无法解释经济的长期增长问题，也无法解释区域间要素流动 及区域发展差距加大的现实问题】。 o 图1 1 k lk 2 2 新增长理论内容及模型 1 、新增长理论的内容 源于厂商利润极大化的投资决策的努力，科技进步由经济增长的外生变量转向内生变 量，而且是决定因素。新经济增长理论还将技术进步从物的因素扩展到人的因素，并且认为 技术( 或知识) 、人力资本的溢山效应是经济持续增长的必要条件。它将知识和人力资本因 ”赵奇甲中国科技进步与经济发展互动关系研究【d 】：i 硕上学位论文】武汉：武汉理工大学产业经济学， 2 0 0 1 “韦海鸣新经济增k = 理论评析与启神j 】广西师范学院学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 ，2 5 ( 4 ) ：1 4 0 1 4 3 6 第一章科技与经济关系的理论演化 素引入经济增长模型，认为专业化的知识和人力资本的积累可以产生递增的收益，并使其他 投入要素的收益增加，从而使总的规模收益递增，这突破了传统经济理论关于要素收益递减 或不变的假定。这样，一个国家的经济增k 就主要取决于它的知识积累、技术进步和人力资 本的水平。知识、技术和人力资本积累可以产生递增收益，因而较好地解释了不同国家和地 区间经济增长率和人均收入的差距越来越大的原囚。 新经济增长理论认为政府不再是无所作为的实体，它可以通过支持教育、刺激资本积累、 保护知识产权、补贴研究和开发、实行有利于新思想形成的政策促进科技进步从而带动经济 增长。它也为知识产权保护提供了理论依据：知识发现或技术创新需要某种垄断权力米提供 导致厂商从事技术研究利新知识发现的各种刺激。 2 、新经济增长模型 新经济增长的模型建立在收益递增和不完全竞争的假设基础上，其基本思想是强调经济 增长不是外部力量( 如外生技术变化) ，而是经济体系的内部力量( 如内生技术变化) 作用 的产物，重视对知识外溢、人力资本投资、研究和开发、收益递增劳动分丁和专业化、边干 边学、开放经济和垄断化等新问题的研究，重新阐释了经济增长率和人均收入存在广泛跨国 差异的原因。 新增长理论普遍采用动态一般均衡分析法构建增l 受模型，与技术进步有关的有：( 1 ) 阿 罗模型。它是第一个内生增长模型，其假设是：技术进步或生产率提高是资本积累的溢出效 应。技术就具有了外部性，而且技术的溢出是在世界范围内的。阿罗模型被简化为： v 一1 5 ，五，r 、 1 “。，其中a 为知识存量。 ( 2 ) 罗默知识溢出模型认为技术进步不仅是内生的，而且还是经济增k 的唯一因素。 知识作为一个独立的新要素被引入生产函数，提高经济增长率的主要途径是努力增加研究与 开发部门的资源投入以提高知识积累率。它的假设是：厂商为追求利润的投资行为产生了作 为副产品的知识，而知识的溢出效应提高了全社会的生产率，资本边际生产率也不会因固定 生产要素的存在而无限降低。 ( 3 ) 罗默知识驱动模型认为用知识积累和人力资本积累就可以说明经济增长的原因。 内生的知识积累会引起收益递增；知识积累的外部性又提高了研究厂商的生产率，降低了生 产成本；产品多样化的外部性也可以提高生产率，出现规模收益递增。 ( 4 ) 卢卡斯人力资本溢出模型强调人力资本的溢出，即向他人学习或者相互学习，认 为只有专业化的人力资本积累才是经济增长的真正源泉，从而很好得说明了各国之间增| 吏率 必然存在差异的原因。 ( 5 ) 阿格亨一豪伊特模型分析了科技进步如何影响了整个经济，较好地体现了熊彼特 的创造性破坏思想，它认为经济周期与经济增长都是创新的结果，且密不可分，反映了科技 进步的不同侧面。 2 3 新增长理论和科技与经济关系 新增长理论着重分析了技术创新、人力资本积累、知识溢出对经济增i 受的影响，明确知 识是后工业时代最重要的要素，构成了“知识经济”的理论基础。但因为其过于严峻的假设 条件影响了对现实问题的解释力。采用的生产函数法在虽然在一定程度上解决了科技进步累 积作用的间接度量问题，但仍存在片面性，不能很好的解释科技与生产关系之间的关系。 7 东南大学硕十学位论文 第三节知识经济理论 3 1 知识经济本质及其特征 知识经济是指直接依据知识和信息的生产、分配和使用的经济，是和农业经济，工业经 济对应的一种经济形态，它的概念外延( 美国经济学家弗里马克卢普提出) 有教育、r & d 、 传播业、信息设备、信息服务。其本质就是知识与经济的高度融合、相互渗透、相互促进， 是知识经济化和经济知识化的高度统一m 】。 知识经济是无重量经济，它的特征如下：知识成为创造财富的核心资源，资产投入无形 化；高技术产业密集、以知识决策为导向，信息交易和服务成为占主导地位的经济活动；组 织手段网络化与生产力数字化，二者的结合又衍生出虚拟化m 】；服务业在其中扮演着主要角 色；企业文化上重视催生创造力、灵敏性和良好的商业感觉，以知识阶层为劳动主体，以研 究与开发为管理重点”。 3 2 知识经济规律 1 、知识经济是可持续发展经济。知识经济的可持续性来源于知识的无限性，它还是一 种物质资源替代型与节约型的经济，是一种资源开发型经济。 2 、知识经济的增长是民期性递增，随着生产规模的扩大，单位追加投资会取得更大的 产出，不受制于资本收益递减规律】。从根本上说是因为知识经济的核心资源是知识。另两 个原冈是知识产品的生产特征( 产量越高，单位成本越低，进入壁垒较高；知识产品不定型， 可以逐步完善升级) 和它的消费特征( 相关性、兼容性、适应性、扩散性) 。 3 、知识生产中存在着累积效益规律和多元动力规律。累积效应是指知识的生产与提供 者由于长期从事某一知识领域的研究和从事某一知识产品的生产经营而成为权威，并且由于 知识本身的正外部性、内发增长性以及规模经济效应，造成了知识生产与提供的“内生增k ” 与“内生累积”效应，即知识生产过程中形成了i 山在增长和发展( 白发的，螺旋上升的，不 断扩展的) 的机制。多元化规律是指的知识经济生产的动力除了社会需求以外还有两个：一 是知识本身的内生性使得知识能够再生知识；一：是社会供给，知识经济里，知识的生产和供 给先于需求并在创造需求”“。 3 3 知识经济深刻内涵 l 、科学技术日益成为经济发展的最重要基础 知识经济时代是一个以知识资源的占有、配置、生产、分配、使用为最重要因素的时代， 经济活动以知识、科学技术资源占有和配置为主，最主要的产业是围绕知识而组织起来的生 产与服务行业，最主要的经济资源是知识这种非物质存在，经济发展的决定因素是科学技术 的研究与开发”。 “经济合作与发展组织”( o e c d ) 所提供的部分数据较好地说明了这点。1 9 9 3 年，全 部o e c d 国家的工商业的科技研究开发经费中，有将近2 3 的经费是用在高技术产业。1 9 9 6 年发布的一系列报告估计o e c d 主要成员国的g d p 总值的5 0 以上是以知识为基础的。科 学、技术和产业展望报告总结了9 0 年代以来o e c d 国家经济发展轨迹与趋势：“事情己 使人们越来越清楚：知识是支撑o e c d 国家经济增长的最重要因素。”一份名为技术、生 2 杨梅英知识经济与管理创新 m 】北京：经济管理出版利：，1 9 9 9 3s a t t a r b a w a n y t h e j o u r n e y t o w a r d s a k n o w l e d g e b a s e d 2e c o n o m y ( k b e ) ：w h a t sy o u r r o l e ? 【z 】，f e b r u a r y 2 0 0 4 4 t h o m a sc l a r k et h ek n o w l e d g ee c o n o m y j 1e d u c a t i o n & t r a i n i n g ，2 0 0 1 ，4 3 ( 4 5 ) ：18 9 5 工瑞伟对知识经济中“收益递增规律”的认识【j 】华南理工大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 1 ，3 ( 2 ) ：6 3 - 6 5 6 范省伟试论知识生产的特点及其内在运行规律【j 】生产力研究，2 0 0 4 ( 8 ) ：1 9 2 1 7 张敏知识经济与科学技术【j 】零陵学院学报，2 0 0 3 ，2 4 ( 4 ) ：1 8 3 1 8 5 8 第一章科技与经济关系的理论演化 产率和工作的创造( 1 9 9 6 ) 的报告这样写道：“今天，各种形式的知识在经济发展中起着关 键作用，无形资产投资的速度远快于对有形资产的投资，拥有更多知识的人获得了更高报酬 的工作，拥有更多知识的企业是市场中的赢家，拥有更多知识的国家有着更高的产出。” 2 、高技术产业成为支柱产业。高技术产业同时以信息、生物、新材料等高科技为资源 依托形成一定规模的产业群带动了传统产业的改造。经合组织主要成员国的国内生产总值已 有一半以上是以知识为基础的企业生产出来的，仅1 9 8 5 年至1 9 9 5 年，经合组织成员国制造 业中高技术企业生产和出口的份额就翻了一番。美国的新经济就是知识经济的典范，它的动 力来自于信息技术革命和商业全球化浪潮。1 9 9 3 年以来，美国工业生产增长的4 5 是由信 息产业带动的。 3 、科学技术正在彻底更新生产方式和经济增长方式。知识经济以知识的传播、应用作 为它的商品，将带来一群全新的产业，形成一个全新的经济增长点。同时还将创造新的技术 经济体系，产生新的生产管理和组织形式，出现新的生产方式、使用方式、消费方式，知识 生产率将取代劳动生产率成为衡量经济发展的重要标准。不仅如此，随着信息传输技术、多 媒体技术、数字压缩技术、虚拟技术、显示技术、数据库技术等等的迅速发展，还出现了数 字化、网络化、智能化、虚拟化的火趋势。 4 、科学技术对经济发展和国力的增强发挥着前所未有的作用 2 0 世纪初，科技进步因素引起的产值量在发达国家的国民生产总值中所占的比重为 5 1 0 ，6 0 年代增至5 0 ，9 0 年代已高达6 0 - 8 0 ，如美国微软公司，靠自己著名品牌 和软盘及软盘中蕴含的知识，使其资产平均每周增加4 亿美元，1 9 9 6 年微软公司的资产总 值高达2 0 0 0 亿美元，超过美国三大汽车公司产值的总和。科技进步成为了一个公司乃至一 个国家实力的重要标识和发展的主导力量。 3 4 知识经济和科技与经济关系 科技进步促进了知识的经济化，孕育了知识经济的诞生，因而知识经济包含着创新、高 科技、信息等多重智力含义。步入知识经济时代，知识尤其是高科技知识，不仅是力量，更 是财富的源泉，高科技成为知识经济的核心和关键因素，科学技术成为了创新的源泉、知识 的核心利经济可持续发展的依托，作为非有形物质成分的科技进步对于其他生产要素的有效 使用发挥着越米越大的带动和提升作用。科技进步已渗透到经济活动的各个领域，通过影响 经济发展的观念、发展战略、运行机制、经济体制、组织模式、增k 方式、产业演化、生产 方式等“”，来引领经济的发展方向。 ”魏叫侠，程承坪知识经济时代科技革命与经济发展间的互动作用研究明科技进步与对策，2 0 0 0 ，1 7 ( 4 ) 1 3 5 1 3 6 9 东南大学硕士学位论文 第二章科技促进经济发展的机理剖析 本章将从五个角度对科技促进经济发展的机理进行剖析，站在历史的角度上，总结历次 科技革命与经济发展的密切关系，并且在社会生产力发展的深度上探讨科技促进经济发展的 作用机理，及科技引领经济发展的路径和表现形式。 第一节科技与经济历史关系回顾 近代以来人类历史每一次的科技革命之后都会引发产业革命，带来经济的飞跃性发展， 从三次科技和产业革命发展线索中，可以看到科技进步与经济发展的关系变化过程。 1 1 第一