（技术经济及管理专业论文）高校院系创新文化评价与建设研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 当今时代要求培养创新人才，因而，院系创新文化研究也就相应地要被提上日 程。 本文探讨了院系创新文化的内 涵、 功能、 特征及指标构成， 并据此构建了院系创新文化 的 评价 指 标 体系. 比 较了 确定 指 标 权 重的 各 种方 法， 并应 用g ， 法确定出 院 系 创新 文化 指标的权重。对各种评价方法进行了概述并介绍了 模糊综合评价法的基本原理及步骤。 然后， 结合华北电力大学数理系创新文化的实际情况， 进行了实地调研， 运用模糊综合 评价法对其创新文化的现状进行了评价研究， 分析评价结论。 最后， 对院系创新文化建 设提出措施与方法。 关 键 词: 综 合评 价、 创新文 化、 指 标、 权 重、g : 法 ab s t r a c t n o w a d a y s t r a i n i n g i n n o v a t i o n t a l e n t i s r e q u i r e d , s o s t u d y o n i n n o v a t i o n c u lt u r e i n s c h o o l s a n d d e p a r t m e n t s o f a u n i v e r s i ty i s a l s o n e c e s s a ry . t h i s s t u d y s c o n n o t a t i o n , fu n c t i o n , c h a r a c t e r i s t i c s a n d i n d e x s t r u c t u r e a r e d i s c u s s e d a n d t h e i n d e x s y s t e m o f e v a l u a t i o n i n s c h o o l s a n d d e p a r tm e n t s c u l t u r e i s c o n s t ru c t . a ft e r m a n y m e t h o d s t o c o n f i r m i n d e x w e i g h t a r e c o m p a r e d , t h e i n d e x w e i g h t o f s c h o o l s a n d d e p a rt m e n t s i n n o v a t i o n c u l t u e i s c o n f i r m e d b y g u m e t h o d . m a n y e v a l u a t i o n m e t h o d s a n d b a s i c ru l e s a n d s t e p s o f f u z z y c o m p r e h e n s iv e e v a l u a t i o n m e t h o d a re i n t r o d u c e d . b a s e d o n t h e i n v e s t i g a t i o n a n d r e s e a r c h o n t h e a c t u a l c o n d i t i o n s o f i n n o v a t i o n c u l t u r e i n d e p a rt m e n t o f ma t h e m a t i c s 学校可以采用影印、 缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文; 学校可允许学位论文被查阅或借阅; 学校可以学术交流为 目 的， 复制赠送和交换学位论文; 同意学校可以 用不同方式在不同媒体上发表、 传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名: 娜导师签名 期 : 刃、 / , i d 日期:夕7 竺 乙1 10 华北电力大学硕士学位论文 第一章引言 1 . 1 培养创新人才的意义 在2 0 0 6 年 1 月召开的全国科技大会上，胡锦涛总书记代表党中央和国务院提 出了提高自主创新能力、建设创新型国家的总体目 标。为了实现这一宏伟目 标，我 们不仅需要明确科技创新的重点领域和方向，确立企业的技术创新主体地位，推进 国家创新体系建设，更需要将培养和造就创新人才放在重要的位置予以重视。 1 . 1 . 1 创新人才推动人类文明进步 从古至今，从东方到西方，从我国的古代文明到古希腊的西方文明，从世界四 大文明古国到西方的工业革命，任何人类文明的进步都脱离不了创新人才，而今创 新人才更是发挥着日益巨大的作用。 2 0 世纪以来， 世界各国都认识到鼓励创造与发明、 培养创新人才对于提高本国 竞争力的重要作用。 各国纷纷进行改革， 一批创新人才和重大发明也随之应运而生， 极大地推动了人类文明的进步。2 0 世纪6 0 年代，当欧洲许多国家高校人学率只有 1 5 %的时候， 美国却已高达5 0 %， 开始进人高等教育的大众化时代。 与此同时， 象 d n a 双螺旋结构等许多世界级的重大发现发明诞生在美国高校。2 0 世纪7 0 年代以 后，日本进行了大规模改革，充实与改革研究生教育，并使研究生教育的制度趋于 灵活化，加强学术研究，加强产学合作，促进了创新人才的培养，进而造就了日本 的经济奇迹，使之成为美国之后的经济强国。韩国紧随其后，也将培养创新人才作 为国家腾飞的基础。到了1 9 9 6 年， 韩国的大学生比例已达 3 7 %， 在世界名列前茅。 这造就了韩国迅猛持续的发展，成为亚洲四小龙之首。不论美国、日本还是韩国， 他们经济的腾飞、科技的进步、还是国家的富强都取决于创新人才的培养。 1 . 1 . 2 培养创新人才是时代的需要 任何时代都有其特珠的人才需求，掌握时代的特征，是培养造就创新人和创新 人才充分发挥作用的前提。时代呼唤创新人才。一是全球化需要创新人才。先进技 术在全球范围迅速传播，科技人才在全球范围内自由流动，研发资源配置的全球化 使得创新要素重组优化，降低了研发与成果转化的成本，提高了效率。能否在经济 全球化中占据主动和优势地位， 很大程度上取决于其科技创新能力强弱和创新人才 的规模与水平。 二是知识化、 信息化和网络化需要创新人才。 新知识呈爆炸式增长， 并以空前的强度推动着社会进步。 信息技术的发展，使得知识更新和传播加速，实 现了全球范围知识共享的可能。知识化、信息化与网络化的发展与普及，对经济社 华北电力大学硕士学位论文 会产生了深刻而广泛的影响。适应知识化、信息化与网络化，成了个人、企业、地 区与国家取得发展优势的关键。三是科学技术迅速发展需要创新人才。科技创新、 转化和产业化的速度不断加快，原始创新能力、关键技术创新和系统集成能力已经 成为国家间科技竞争的核心: 科学发展表现出群体突破的态势;重大创新更多地出 现在学科交叉领域。 创新人才决定着国家和地区的科技优势。四是日趋激烈的竞争 需要创新人才。经济竞争和科技竞争的核心是人才竞争， 归根结底是造就创新人才 能力的竞争。 1 . 1 . 3 我国的发展需要创新人才 改革开2 0 多年来，我国的社会主义建设取得了举世瞩目的成就。但是，我国 的经济增长方式并没有完全转移到依靠科技进和劳动者素质提高来， 创新驱动经济 和知识经济在我国的经济中所占的比例还很小。与我国发展的需要相比，与世界发 达同家相比，我国的教育事业还不发达，教育投入依然不足，教育资源配置还很不 均衡，教育结构与社会需求不对称，特别是在培养和造就创新人才方面，我们还存 在着明显的不足。 应试教育现象尚未根本改变， 创新教育和能力培养尚未得到足够 的重视， 素质教育任重道远。 从幼儿园到大学仍然偏重知识灌输;教育与科研和社 会实践脱节;教育思想、学科布局、教学内容、教学方法与教学模式以及学生管理 等方面都存在不利创新人才培养的因素。 1 . 2 院系创新文化建设的必要性 1 . 2 . 1 创新人才培养是高 校的历史使命 人才的成长有很多途径， 而教育则是造就创新人才、 提高社会创造力的主要方 式. 教育开发人的潜能， 促进人适应社会和推动社会的进步， 教育传承人类的文明， 并不断丰富人类文明。 教育的发展与普及程度， 决定了社会的文明水平。提高我国 自 主科技创新能力，实现经济结构调整，提升我国的国际竞争地位，很大程度上取 决于我国人才、 特别是创新人才的规模与质量. 而创新人才的培养， 在很大程度上 又取决于教育本身的创新。 随着经济全球化及高等教育大众化的推进，我国的高等教育进入新的发展阶 段。高校作为培养高层次人才的专门机构设置，承担了人才培养、科学研究和社会 服务三项基本的职能， 人才培养是最基本的职能。 创新教育与创新能力开发， 培养 创新人才是摆在中国高等教育面前的神圣使命。 研究和实施新的教育战略，贯彻新 的教育思想，深化教育改革， 为社会培养创新型人才是当前高校教育工作者面临的 重要而紧迫的理论、实践课题。 华北电 力大学硕士学位论文 1 . 2 . 2院系是高校创新人才培养的根本 随着我国高等教育的不断发展，大学办学规模扩大，教育幅度也在增大。许多 高校进行了一系列改革，管理重心不断下移，院系作为大学二级构成单元，在教育 科研等方面获得了较大的自主权，逐渐成为相对独立的主体。 院系是由一个学科或多个相关学科构成，主要任务是培育某一领域的专门人 才。 正是这种培养人才的专一性， 传授知识的专业性，使其在培养创新人才方面具 有不可替代的作用。 如果说，高校在培养创新人才的话，那么院系在具体培养某种 创新人才。 这种创新人才带有院系学科鲜明的特征，带有院系学科独特的气质， 拥 有院系学科某些特殊的才能，掌握院系学科独到的知识背景。院系培养创新人才的 特点，使得我们在具体创新人才的培养实践中更容易把握。换句话说， 如果我们从 院系的角度去探讨培养创新人才，更贴近实践，更便于操作。 1 . 2 . 3 院系 创新文化在创新人才培养中的作用 法国生理学家、诺贝尔奖获得者贝尔纳曾说过:“ 创造力是没法教的。所谓的 创造力教学， 指的是学生要真正被鼓励展开并发表他们想法的机会，如此，才能发 展他们富于创造力的才能。” 所以，学生的创新素质并不是教师直接给予的，而是 在适宜的教育教学环境下自 主发展的结果。 教育者的任务就是要为学生创造性的成 长、发展提供所需要的土壤、阳光、空气和水分. 院系创新文化作为学生生活、 成长的环境和氛围， 直接影响着大学生的创新精 神和创新能力的培养。院系创新文化是优良学风、系风的集中表现，能促进学生综 合素质的形成和提高， 促进学生健康成长， 在创新人才培养中具有不可忽视的作用。 民主、开放、进取的院系创新文化氛围，可以鼓励学生标新立异， 质疑问难，支持 学生敢于冲破前人、他人的限制， 敢于提出怪异问题和新奇幻想，让学生的个性得 到充分的发展，使更多的优秀人才脱颖而出。良好的院系创新文化可以培养学生科 学精神和创新思维能力，可以拓展思维，养成善于发现问题、提出问题、通过研究 分析找到解决问题的方法的习惯，培育不断求知、不断开拓的创新精神。 华北电力大学硕士学位论文 第二章院系创新文化概述 2 . 1 院系创新文化的内涵 “ 创新文化”是以具有强烈批判精神和创新意识的人为主体，又对新成员有很 强约束、引导和教育作用的文化，其目标是培养创新人才，其精神核心是创新。而 院系创新文化作为创新文化一种具体形式， 有创新文化共同的特质，也有院系创新 文化独特内涵。 院系创新文化既 “ 游移”于院系办学理念、发展战略、规章制度及方方面面的 具体院系事务中，只可意会，难以言传，更难量化，又 “ 扎根”于观念和行为里， 在院系日常管理、教学、科研和服务等方面悄悄地发挥着作用，无时不在、无处不 在， 也就是说院系创新文化 “ 视而不见”却又“ 处处可察”，我们无法回避、并且 需要不断做出动态回答的问题就是院系创新文化的界定。 对于 “ 院系创新文化” 可 以从以下几个角度进行界定: 从文化学的角度考察，院系创新文化是从属于大学主导文化的亚文化，它依附 于主导文化，衍生于主导文化，具有不同于主导文化的异质性;院系创新文化是具 有学校文化综合性、 教化性的鲜明特征， 是围绕院系创新活动建立起来的一整套价 值观念、行为方式、语言习惯、制度体系、知识符号和物化风格的集合体;院系创 新文化是一种针对大学特殊群体而言的特定区域文化。 从大学的基本属性或基本职能理解， 院系创新文化是由一个特殊的大学群体在 对知识进行传承、整理、交流和创新的过程中， 形成的一种与大学文化或其他社会 文化既相联系、又相区别的文化系统。院系创新文化是以院系为载体，通过历届师 生的传承和创造，为院系创新所积累的物质成果和精神成果的总和。 从组织属性看， 院系创新文化是以知识和学科设置为基础的，以培养创新人才 为主要目 标独特的组织文化。 2 . 2 院系创新文化的特征 成熟的院系创新文化是一种追求真理的文化;一种追求理想和人生抱负的文 化;一种崇尚学术的文化;一种严谨求实的文化;一种具有强烈批判精神的文化. 这五个方面的品质主要表达的是院系创新文化的共性。同时，中国当代院系创新文 化由于其学科和院校的本质有着其自 有的特征: 华北电力大学硕士学位论文 2 . 2 . 1 科学与理性的特征 这是院系学术本质决定的。 从事教育和学术的教学科研机构，因其从事工作的 特点和要求，不可避免地突出了其科学性和理性。 创新不是完全盲目的改变，一定 是遵循客观规律的变化与适应， 科学与理性是创新遵守的法则，也是创新文化的基 本特征。 2 . 2 . 2 先进与 持久的特征 院系作为一种组织其存在时间之长可跨度百年， 甚至更长.它的文化的影响力 之持久也难以估计。 还有， 创新文化本身就具有持久的特性，它可以面对各种变化 不断地更新自身， 这是有创新的内涵决定的。 另外， 作为学术前沿， 作为创新先锋， 作为青年聚集的地方，其文化往往预示着某种文化前进的方向。 2 . 2 . 3 开放与创造的特征 不论是教师还是学生，都具有很强的流动性， 这种流动性决定了院系创新文化 的开放性; 以创造创新为本职工作的教师和以活力创造力见长的学生构成的文化主 体， 其文化必然是具有创造性。 创新的实质就是开放与创造的， 没有开放就不可能 创新， 难以想象固步自封的个人或群体如何取创新， 而创造是创新的一种表达形式。 2 . 2 . 4 隐蔽与渗透的特征 院系创新文化是大学文化的从属文化， 有一定的隐蔽性。 相对于大学的元文化 或社会主文化，不易引起人们重视。 但是，院系创新文化又对其元文化和社会文化 有一定的渗透作用，这种渗透通过学术的交流， 通过创新载体、通过培养创新人才 在持续地发挥作用。 2 . 2 . 5 学科与育人的特征 院系是由一个学科或多个相关学科构成， 其文化会有强烈的学科特点。如理科 的严谨、文科的活泼、工科的实用等， 都是学科特征的凸现。院系创新文化主要是 通过 “ 环境创设” 和 “ 环境营造” 来潜移默化、 而非强制性地影响教育，一种不教 之教。院系创新文化具有示范、启迪、感化学生的作用，使受教育者产生 “ 蓬生麻 中不扶自 直”、“ 入芝兰之室久而自 芳”的教育效果。文化育人的属性在院系创新 文化中十分突出，它产生的影响甚至可以穿越历史和时代的束缚持续发挥作用。 华北电力大学硕士学位论文 2 . 3 院系创新文化的功能 院系创新文化的功能主要是育人， 在实际中并不是单独地表现出来， 而是通过 多种形式综合地、整体地产生作用。院系创新文化大致有以下六方面的功能:导向 功能、约束功能、凝聚功能、激励功能、辐射功能、稳定功能。 2 . 3 . 1 导向功能 院系创新文化的导向功能， 是指院系创新文化对院系整体和每个成员的价值取 向及行为取向起导向作用，使之符合创新的目标。院系提倡什么，崇尚什么，院系 师生就追求什么。院系创新文化导向功能的发挥一是直接引导师生的性格、 心理和 行为， 二是通过价值认同来引导师生， 强调通过院系创新文化的塑造来引导师生的 行为， 使其在创新文化的潜移默化中接受院系乃至大学共同的价值观念，自 觉地把 集体目 标与个人目标有机结合起来。 2 . 3 . 2 约束功能 院系创新文化的约束功能， 是指一种优秀的院系创新文化确立之后， 对教师和 学生的思想和行为具有约束和规范作用。 管理制度包括在文化之中， 它对师生的约 束和规范是一种硬约束。院系创新文化更强调的则是一种不成文的软约束，是靠一 种传统、一种风气、一种环境来约束和规范师生的行为。院系创新文化十分注重精 神、价值、传统等软性因素， 这些软性因素包括院系中的群体意识、大众舆论、院 系的传统习俗等理念文化方面的内容， 从而造成一种强大的使个体行为从众化的群 体心理压力和动力， 使院系师生产生心理共鸣、心理约束，进而达到对行为的自 我 约束和规范。软约束比硬约束的影响更强大、更持久、更深刻。 2 . 3 . 3 凝聚功能 院系创新文化的凝聚功能，是指当一个院系的创新文化价值观被师生认同之 后，达成一种共识， 它就会成为一种粘合剂，从各方面把院系师生团结起来， 在共 同认识的基础上， 使院系具有一种巨大的向心力和凝聚力。院系创新文化正是通过 院系价值观、创新精神、群体意识、道德规范等沟通师生的思想感情，融合师生的 理想、信念、作风、情操，培养和激发师生的群体意识，使师生通过自己的切身感 受， 产生对创新的自 豪感和使命感， 对院系的认同感和归属感， 使师生把自己的思 想、感情、行为与整个院系的创新联系起来，从而产生强大的向心力和凝聚力。 2 . 3 . 4 激励功能 院系创新文化的激励功能，是指过院系创新文化建设，产生文化激励效应，再 通过师生对这种文化的认同进而产生甘愿奉献的精神。 院系创新文化把尊重人作为 6 华北电力大学硕士学位论文 它的中心内 容，每个人的贡献都会及时受到肯定、 赞赏和褒奖， 师生就会时时受到 鼓舞，处处感到满意， 就会产生极大的荣誉感和责任心， 师生就会因此而提高创新 积极性，自觉地为获得更大的成功而不断努力. 2 . 3 . 5 辐射功能 院系创新文化的辐射功能是指当院系创新文化一旦形成较为固定的模式， 各方 面都较为成熟，便不仅在院系内部发挥作用，也会通过各种渠道对大学乃至社会产 生影响。院系创新文化主要通过创新活动、创新成果、创新形象和院系师生的对外 交往发挥其辐射功能。 创新文化建设较好的院系， 其良 好的形象会对院系所在大学、 行业乃至社会的文化产生辐射作用，用其良 好的价值观、风气、道德和师生行为带 动和影响整个相关领域的文化进步，同时也会使该院系的知名度及信誉度大大提 高。院系师生在对外交往中， 通过自 身的言行举止、待人接物，反映出本院系的创 新文化特点和质量，给公众留下深刻的印象。 2 . 3 . 8 稳定功能 院系创新文化的稳定功能是指院系创新文化具有相对稳定性和连续性， 一经建 立，则会进入整个院系生活和师生的内心深处，连续而稳定地发挥作用。创新文化 建设好的院系，即使出现了重大变化，只要基本保障存在，该院系创新照样稳步推 进。 华北电力大学硕士学位论文 第三章院系创新文化评价指标体系构建 3 . 1 院系创新文化指标体系构建的原则 3 . 1 . 1 导向性原则 院系创新文化必须以构建社会主义社会为准则， 坚持社会主义方向， 弘扬主旋 律，为培育社会主义建设人才服务，为政治大局服务。同时，要与大学总体的办学 方针相吻合。 指标体系中的每一项指标及其权重都应该具有导向作用， 对院系创新 文化水平的提高有积极的指导和督导作用， 以规范和引导院系创新文化未来发展的 方向。 3 . 12目的性原则 通过对院系创新文化的评价， 使院系创新文化有明确的目的性， 与本院系特色 以及培养目 标结合起来， 使院系创新文化为教学科研首要任务服务， 为更好地促进 学生全面发展服务，为科技进步服务。 指标体系的设置和评估的实施，目的在于引 导被评估院系走向理想的院系创新文化。 3 . 1 . 3 系统性原则 院系创新文化是一个复杂的、开放的、多元并存的复合系统，必须进行整体设 计规划，使院系创新文化建设有目的、有计划、有组织。在进行院系创新文化评价 时， 应考虑院系创新文化的各方面，以达到院系各创新构成因素全面发展。 指标体 系的设计必须从系统整体的角度出发， 运用系统分析的方法原理从各个侧面和角度 选取合理指标，并使其能够作为一个整体在其相互配合中比 较全面、 科学、 准确地 反映、覆盖和描述院系创新文化的基本特征。 3 ， 了4 主体性原则 院系创新文化发展过程中起主要直接作用、受其影响最大的群体是教师和学 生。他们是院系创新文化的主要力量，也是文化功能发挥作用服务的对象。应坚持 教师和学生为院系创新文化的主体原则， 对推动院系创新文化建设健康发展有重要 意义。同时，这也是以人为本的具体体现。 3 . 1 . 5 可测性原则 院系创新文化各个指标所规定的内容要能够根据测量标准进行量度， 并能获得 确定的结果。院系创新文化总体建设水平是不可直接测量的， 只有将其进行逐级分 解才能具有可测性。 坚持可测性原则就是用直接可观察、可计量的末级指标来反映 3 华北电力大学硕士学位论文 出抽象的高级指标，价值体系中的各个末级指标应尽可能分析测定，以利量化( 包 括模糊量化) 。 3 . 2 院系创新文化的构成 荷兰社会文化学家霍斯坦德把组织文化描述成由内而外逐层扩展的过程， 有的 专家则总结为组织文化层层包裹的 “ 洋葱图”模型。 上积淀和创造的深厚院系创新文化可分为精神文化、 化四个层面构成的。四者形成一个以精神文化为核心 我们认为在长期办学实践基础 行为文化、制度文化、环境文 、行为文化居中、制度文化次 之、环境文化处外的，彼此相互依存、相互补充、相互强化，共同对院系培养创新 人才发生影响的文化同心圆。 ( 如图3 . 1 ) 精神文化 行为文化 制度文化 图3 . 1文化 “ 洋葱图” 3 . 2 . 1 院系创新环境文化 院系创新环境文化是院系创新文化的外显部分，即听可闻、 视可见的部分。 它 或表露在院系的外观形态、 设施设备上， 或表露在院系的象征物、院系的标识系统 以及院系的对外宜传形象和创新组织的形态上。院系创新环境文化包括物质文化、 形象文化和组织形态文化。 物质文化为院系师生提供良 好的创新氛围， 是院系体现对人的需要的重视和激 励人的工作积极性的重要手段，也将起到规范纪律、缓解疲劳、提高效率、提升士 气的作用。 它将在很大程度上影响师生的情绪， 激发师生自 豪感和责任感。 物质文 化环境， 包括师生创新文化物质环境如创新场所、 实验设备、 科研设施、 图书资料、 网络资源等。 华北电力大学硕士学位论文 形象文化可以提高院系信息的传递效果，增强院系对师生的凝聚力，获取社会 是院 公众对院系形象的认同。院系形象是指能够引起人们注意的院系的外貌与内涵， 学校和广大师生甚至是社会大众院系的评价，是可以扩大院系潜在的无形资产。 系的形象主要包括科研形象、教学形象、师生形象、口号、标语、网站、橱窗等内 容。 组织形态文化是院系创新文化所特有的从属文化， 它是学术自由、 创新自由的 诞生物。 它存在两种形式， 一种是官方的组织形态文化， 如院系正式命名的研究所、 研究室等组织形态所呈现的文化; 一种是非官方的组织形态文化， 如学术团队、 兴 趣小组等组织形态所呈现的文化。不论那种组织形态文化， 可以使师生有强烈的归 属感，使之产生交流的愿望和创新的冲动，成为师生创新的软载体。 3 . 2 . 2 院系创新制度文化 主要指以文字形态表达院系创新规章制度， 及由规章制度固定的体制所体现的 文化和以风气、传统所体现的文化。是院系创新精神文化的外化，是院系创新行为 文化的显露，却不及环境文化显露得直接，但是较为彻底、明晰，具体的说，它包 括院系的各类创新相关的规章制度和行为规范等。 它是院系创新精神文化的具体体 现和实践， 是行为文化的一种文字表达和规范， 可以保证院系创新文化健康持续的 发展， 对教师和学生有较强的约束力。 院系创新制度文化是精神与现实之间的桥梁。 3 . 2 . 3 院系 创新行为文化: 院系创新行为文化主要通过师生的行为表现出来， 是院系创新精神文化的延伸 和表达。 行为文化是指院系创新行为习惯与创新能力素质。院系创新行为文化是指 院系师生在创新过程中产生的活动文化。它包括学术活动、交流活动、创新活动、 各种创新礼仪活动中产生的文化现象.它是院系创新风气、人际关系的动态体现， 也是院系创新精神和价值观的折射。 3 . 2 ， 4 院系创新精神文化 院系创新精神文化是院系创新文化的核心层，属内隐层次和观念文化部分，它 是藏在人们头脑中的东西。院系创新文化的核心是院系的价值观， 集中表现就是院 系创新精神。院创新系精神是院系在长期创新活动中逐步形成， 并经过有意识的概 括、总结、 提炼而后得到全体师生确认的思想成果和精神力量。院系创新精神是决 定院系创新文化兴衰成败的重要因素，是维系院系创新生存发展的精神支柱。 华北电力大学硕士学位论文 3 . 3 院系创新文化评价指标体系 3 . 3 . 1 评价指标的提炼 用综合评价体系测评院系创新文化， 其基本目的在于寻求一组具有典型代表意 义，同时能全面反映院系创新文化内涵的特征指标， 这些指标及其组合能够恰当描 述院系创新文化. 这一基本目的规定了我们进行综合评价体系研究的基本任务，即 通过分析院系创新文化的系统结构和要素， 建立系统结构及要素间的对应关系， 然 后研究定量指标与院系创新文化的相关程度，从而确定指标的选择与设置。 文化往往是一种定性的概念， 为了建立与定量指标的联系，必须将其分解为较 为具体的部分，我们称之为构成要素， 这些构成要素从各个不同侧面更为直接和简 单地反映了院系创新文化，便于研究和判断。 在确定各构成要素所包含的具体指标时， 所需的指标不外乎下列三种情况:首 先是容易准确定量计算的，如物质条件完备性，在构建价值体系时首选这类指标: 其次是可以定量分析、 但很难准确计算的，如图书资料的利用率，这类指标与所要 描述的构成要素在某个方面存在相关性，因此，利用这类指标间接地满足构成要素 的需要; 最后是只能定性分析的， 这类指标与构成要素的相关关系只有一种经验上 的判断，尚未建立准确的定量规律，因此只能进行粗略的估算和专家定性分析. 根据以上原则和院系创新文化的构成，可将院系创新文化划分为四个分支文 化，即环境文化、精神文化、 行为文化、 制度文化。院系创新文化作为创新文化的 一种，它的指标应体现创新的内涵，体现创新人格的塑造、创新品质的培养、创新 能力的锻炼、创新活动的开展、创新学识的发挥。 在环境文化中， 提取创新物质条件、 创新形象和创新组织形态为具体指标。这 三个指标可以涵盖创新环境文化中的物质文化、 形象文化和组织形态文化，比较全 面系统， 能够整体性地表达院系创新环境文化的概貌。 创新物质条件是指提供给创 新的实验科研设备， 创新场所、图书资料和网络资源的情况;创新形象是指院系创 新的标语、口号，橱窗，网站，社会声誉等;创新组织是指创新师资队伍，创新组 织设置，学术团体情况。 在精神文化中，提取创新理念、领导创新水平、师生创新精神为具体指标。创 新理念是院系创新精神文化的核心体现; 而领导的创新水平是院系创新精神文化的 集中表现，因为组织文化起源于组织高层管理人员的品性， 这已经是国内外理论界 的共识， 而且不仅如此，高层管理人员的品性还始终决定着组织文化，组织文化的 变革也往往以高层管理人员的变换或者新生力量的注入为先决条件;以师生创新精 神为指标，前面已经论述到，师生是院系创新文化的主体，他们的精神表现可以体 华北电力大学硕士学位论文 现创新文化的核心精神文化的状况。创新理念是指院系核心价值观念，理想追求; 院系领导的创新水平是指院系领导及学术带头人的学术水平、 创新理念、 学术地位: 师生创新精神是指教师和学生对待创新的态度，科学精神等。 在行为文化中，以学生创新活动、学生创新成果、院系学术交流、教师创新成 果、创新投入为指标。由于学生和教师的创新行为表现形式的不一致，将教师的创 新活动 ( 学术交流) 、成果和学生的创新活动、成果分别列出，这样避免出现因维 度不同而出现评价误差; 创新投入是作为院系整体的指标， 指人员和资金投入情况。 学生创新活动是指学生开展创新活动的数量、层次;学生创新成果是指学生的学术 论文、 科技立项，发明专利， 各种创新活动获奖的情况;学术交流是指院系外请专 家交流的数量和级别， 本院系教师外出交流的情况，内部研讨情况;教师创新成果 是指教师发表论文的数量，学术研究立项的情况、获奖情况以 及申请专利的情况; 创新投入是指参与创新的师生状况，院系投入创新的资金情况. 在制度文化中，以 创新管理制度及其落实状况、院系创新规划、 创新激励机制 为指标。 在制度文化指标提取中， 力求涵盖各种制度，包括长期与短期、 运行与激 励、建立与落实等各个方面。创新管理制度是指科研制度、学生创新管理制度、实 验室、 资料室管理制度等; 落实情况是指院系创新相关的各项规章是否得到认真执 行、贯彻: 创新规划是指院系创新发展战略的规划及实施情况;创新激励机制是指 鼓励学生、教师参与创新的办法和措施. 3 . 3 . 2 评价指标体系及涵义 由3 . 3 . 1 可知，建立院系创新文化指标体系如下: ( 图3 . 2 ) 环境文化b1 创新物质条件c” 创新形象c1 2 创新组织形态c1 3 精神文化b2 创新理念 领导创新水平 师生创新精神 c 2 1 c 2 2 c 2 3 院系创新文化a 行为文化83 学生创新活动 学生创新成果 学术交流 教师创新成果 创新投入 c 3 1 c 3 2 c 3 3 c 3 4 c 3 5 制度文化b4 创新管理制度 创新制度落实 创新规划 创新激励机制 c 4 1c 42 图3 . 2院系创新文化指标体系 华北电力大学硕士学位论文 由3 . 3 . 1 可以总结出院系创新文化指标的涵义，见下表 ( 表 3 . 1 )。 表 3 . 1院系创新文化指标涵义 目 标 层 要素层指标层涵义 院 系 创 新 文 化 评 价 指 标 a 环 境 文 化 b 1 创新物质条件 c 1 1 提供给创新的实验科研设备，创新场所、 图书资料和网络资源的情况 创新形象c 1 2创新的标语、口号，橱窗，网站;社会声 誉等 创新组织c 1 3师资队伍，组织设置，学术团体情况 精 神 文 化 b 2 创新理念c 2 1核心价值观念，理想追求 院系领导的创 新水平 2 2 院系领导及学术带头人的学术水平、创新 理念、学术地位 师生创新精神 c 2 3 教师和学生对待创新的态度，科学精神等 行 为 文 化 b 3 学生创新活动 c 3 1 学生开展创新活动的数量、层次。 学生创新成果 c 3 2 学生的学术论文、科技立项，发明专利， 各种创新活动获奖的情况 学术交流 c 3 3外请专家交流的数量和级别，本院系教师 外出交流的情况，内部研讨情况 教师创新成果 c 3 4 教师发表论文的数量，学术研究立项的情 况、获奖情况以及申请专利的情况 创新投入c 3 5参与创新的师生状况，投入创新的资金情 况 制 度 文 化 b 4 创新管理制度 c 4 1 科研制度、学生创新管理制度、实验室、 资料室管理制度等 落实情况c 4 2各项规章是否得到认真执行、贯彻 创新规划c 4 3院系发展战略的规划及实施情况 创新激励机制 c 4 4 鼓励学生、教师参与创新的办法和措施 华北电力大学硕士学位论文 第四章院系创新文化指标权重系数的确定 4 . 1 指标权重确定方法概述 对于一个指标体系而言，各个单项指标的性质、内容不同，它们分别从不同侧 面反映了系统的内容， 对总体的重要程度不同。指标权重反应了某一指标在体系中 所起作用的大小。如何根据客观特性，恰当合理地确定出各单项指标的权重，是关 系到综合评价结果是否科学、 合理的重要问题之一。因此，如何确定权重系数成为 综合评价中的核心问题。 传统的权重的确定方法可以分为两类:主观赋权法与客观赋权法。 4 . 1 . 1 主观赋权法 在客观现实中的系统在运行过程中或受环境的影响， 或受评价者的主观愿望的 影响而呈现出不同方面的特征， 这就给确定权重系数带来了困难。因而在很多场合 下， 往往需通过主观途径来确定权重系数，即根据人们主观上对各评价指标的重视 程度来确定其权重系数的一类方法。 这就是主观赋权法。 这一类赋权方法的共同特 征是: 1 、含有主观色彩，即赋权结果与评价者 ( 或决策者)的知识结构、工作经验 及偏好等有关; 2 .评价过程的透明性、再现性差; 3 、在一定的时间区间内，权重系数具有保序性和可继承性。基本属于 “ 求大 同 存小异” 的 方法。常 用的 主观赋权法中比 较有 代表性的 方法主要有: d e lp h i 法、 成对比较法、连环比率法、集值迭代法与层次分析法。 4 . 1 . 2 客观赋权法 在实际的综合评价中， 有时为了避免在确定权重系数时受人为的干扰，可采取 一种叫做客观赋权法的权重确定方法. 这类赋权法的基本思想是: 权重系数应当是 对各个指标在指标总体中的变异程度和对其他指标影响程度的度量， 赋权的原始信 息应当直接来源于客观环境， 可根据各指标所提供的信息量的大小来决定相应指标 的权重系数。 常用的客观赋权法中比 较有代表性的方法主要有: 嫡值法、 最大方差 法 、 模 糊 聚 类 分 析 法 、 p ,u 因 子 分 析 赋 权 法 . 华北电力大学硕士学位论文 4 . 2 新的主观斌权法 c : 法介绍 4 . 2 . 1 c , 法的基本原理 在实际的综合评价问题中， 经常遇到这样的情况:当评价指标集发生变化 ( 如 评价指标增加或减少)时，原评价指标间的相对重要性程度的优劣排序是否改变 呢?也就是说，对于同一种确定指标权重的方法来说， 无论评价指标是否变化，都 不应引起指标间的相对重要性程度的优劣排序的改变。 这种性质称为确定指标权重 系数的保序性。 层次分析法是不能保证作到这种保序性的。 那么， 有没有一种方法 可以保证这种有序性呢? g i 法正 是基于 这 种考虑的 一 种新的 权重确定方 法。 它是一 种先 对评价指标 讥厂= 1,2 ， 二 , m ) 进 行 定 性 排 序 ， 然 后 再 进 行 定 量 赋 值( 即 在 相 邻 指 标 间 依 次 比 较 判 断)的主观赋权方法. 4 . 2 . 2 方法及步骤 4 . 2 .2， 确定序关系 定义 : 若评 价指标x , 相对于 某评价准则( 或目 标) 的 重要性程 度大于( 或不 小 于 ) x i 时 ， 则 记 为 x , x j e 定义:若评价指标xx 2 , . . . 、相对于某评价准则 ( 或目 标) 具有关系式 x , x 2 . . . x m ， 时 ， 则 称 评 价 指 标x i ， x 2 ， . . . 、之 间 按“ ” 确 立了 序 关 系。 这 里x i* 表示 x i 按序关系“ ” 排定顺序后的第i 个评价指标 ( i = 1 , 2 ，二， m ) . 对 于 评 价 指 标 集 xx 2 . . x . ) ， 可 按 下 述 步 骤 建 立 序 关 系: ( 1 ) 专 家( 或 决 策 者) 在 指 标 集 x x 2 , . . . x . 中 ， 选出 认 为 是 最 重 要( 关 于 某 评价准则)的一个 ( 只选一个)指标记为x ; ; ( 2 )专家 ( 或决策者)在余下的m - 1 个指标中，选出认为是最重要 ( 关于某 评价准则)的一个 ( 只选一个)指标记为x 2 ; ( k )专家 ( 或决策者)在余下的m - ( k - 1 ) 个指标中，选出认为是最重要 ( 关于 某评价准则)的一个 ( 只选一个)指标记为x k ; ( m) 经过m - 1 次挑选剩下的 评价指标记为x m 这样，就惟一确定了一个序关系x l s x 2 . . . x m t 。对于某些问题来说，仅仅 给出了序关系式x l t x 2 i . . . x m t 还不够，还要确定出各评价指标相对于某评价准 华北电力大学硕士学位论文 则( 或目 标) 的权重系数。 为书写方便且不失一般性， 以下仍记: x i x 2 * . 二 x o , t 为x i x 2 . . . x m e 4 . 2 . 2 .2 给出x k - ， 与x k 间 相对重要程度的比 较判断 设专家关于评价指标 x k . ， 与 x k 的重要性程度之比ld k . i i c o 的理想判断分别为 w k - i l w k = r k , k = m, m - 1 , ii i - 2 ,，3 , 2 . 当ii i 较大时，由序关系式x i x 2 . . . x m 可 取r . = 1 r r k 的赋值可参考下表: 表41 r . 赋 值 参 考 表 x k - i x k r . 说明 1 . 0指标、 一 ， 与指标x k 具 有同 样重要性 1 . 2 指标、 一 ， 比 指标x k 稍微重要 1 . 4指标x k - i 比 指标x k 明 显重要 1 . 6 指标x k - : 比 指标、强烈重要 1 . 8指标x k - i 比 指标x k 极端重要 关于r . 之间的数量约束，有下面的定理:若x i ， x 2 . . . x s ，具有序关系式 x , x 2 . x . ， 则 。 一: 与 。必 须 满 足 一: i rk ， 其 中 k = m , m - 1 , m - 2 ， 二 ， 3 , 2 . 4 .2 .2 . 3 权重系数co 、 的 计算 关于权重系数山 。 的计算有如下定理:若专家 ( 或决策者)给出 r 、 的理性赋值 满足关系式r k - i 1 / r k , k = m , m - 1 , m - 2 ,，3 , 2 ，则w . 为 ，口. - 、.ijj 、 一 ill; k=21 =k 而 co k - 1 - r 尸 、 ，k = m , m - 1 , m - 2 ,，3 , 2 关于此定理有如下证明: 因 nr ;= 里 k - i ， 故 对k 从2 到m 求 和 ， 得 口 t 叠 办卜 全 注 意 到 艺 w k = 1 r 得 ，+ k=2k=2 k。 一 故 得 证 、 豹。)一， 而 。 k- 1=rk w k 可 由 。 k-1 / w k=rk 推 ” ， 证 明 “ 毕 。 华北电力大学硕士学位论文 4 . 3 权重确定方法的比较与选择 4 . 3 . 1 各种方法适用范围与优缺点比 较 1 . d e lp h i 法较实 用， 易于掌 握。 其 优点是: 不需具备样本数据， 专家 仅凭对评 价指标内涵与外延的理解即可做出判断。因此， 适用范围较广， 特别对一些定性的 模糊指标，仍可做出判断，且在判断过程中可吸纳更多信息。其缺点在于:主观性 较强， 一般要求专家人数不能太少，另外，有时需反复几次才可得到满足条件的结 果。因此，此法须严格设定专家人选的条件，以保证权重结果的权威性与有效性. 2 . 成对比较法当遇到指标过多时， 比 较的工作量会非常大并且难以满足一般性。 但它的基本思想被广泛的应用到其他主观赋权法中，有其合理的成分。 3 . 连环比率法克服了成对比 较法在指标过多时存在的缺点。但在分析复杂问题 时， 确定各不相关指标间的相对重要性系数ml较为困难。 连环比率法确定权重对指 标间分类和可比性有较高要求. 4 .集 值 法 实 质 上 是 将 选 取 指 标 过 程 分 级 细 化 ， 初 值9 选 得 越 小 ， 权 重 哟就 越 符 合实际，但同时选取步骤越多，计算量也会越大。 5 .层次 分析法 ( a h p法) 与d e l p h i 法基本属于一类， 虽 然专家经验与 知识局限 性并不能被完全消除， 但它比d e l p h i 法具有了更高的可信度。目 前在工作评估要素 记点法中所普遍采用的指标权重确定方法便是这种层次分析法 ( a h p 法) 。 6 嫡值法是根据样本数据自身的信息特征做出的权重判断。该方法由于深刻反 映了 指标 信息嫡值的效 用价值， 其给出的 指标权值比d e l p h i 法、 a h p 法具有更高 的可信度， 但由于它缺乏各指标间的横向比较， 又需要样本数据， 所以 在应用上受 到较大的限制。 7 . 最大方差法的基本思想是建立在指标观测值基础上的，所以该法对指标观测 值的准确性要求很高。 如果调研得到的基础数据有偏差， 将直接影响到指标权重的 确定，从而影响到评价的客观性与可靠性。 8 模糊聚类分析法是基于样本模糊数据的相似性对评价指标群体做出的相对重 要程度分类。 模糊聚类分析法适用于模糊指标的重要程度分类， 特别适用于同一层 次有多项指标时.该法缺点是只能给出指标分类的权重，而不能确定单项指标的权 重。 9 . p y 因 子 分 析 赋 权 法 在 化 学 分 析 方 面 十 分 有 效 ， 但 在 其 他 领 域 存 在 一 定 的 局 限性。 ， 。g ， a t 且 _ 二 出 ， 扭 ， 、 卜 ， 枪= 1 2 一 ， 。 ) * 、 。 ， * ， ， ， 。 * ;， 、 。 . 1 0 . 1 法是一种先对评价指标t 1 ) v一 内 ” ， 进行定性排序， 然后再进行定量 赋值 ( 即在相邻指标间依次比较判断)的主观赋权方法，它具有简单、实用、可信 华北电力大学硕士学位论文 度高 4 . 3 . 可操作性强的特点，有着广阔的应用前景。 权重确定方法的选择 慎重选择各个类别的评价指标体系和权重体系， 并对各个指标进行定义， 这一