（工商管理专业论文）公路建设项目评价与资金优化配置研究.pdf

摘要 随着我国国民经济的迅猛发展、公路建设需求的扩张，以及现代经济发展的 客观要求，致使公路建设项目规模日益扩大，所需资金与日俱增，但与此同时国 家可能提供的公路建设费用却相对有限。在此种背景下，国家( 地方) 公路建设 管理部门如何充分发挥政府导向机制的作用、如何集中优势的资源，使有限的资 源得到合理配置，以求得最佳的公路建设经济效益和社会效益，无疑是摆在我国 公路建设管理部门面前的一项重大课题。 本文研究包括五项基本内容。首先，在详细阐述本项目研究目的与意义的基 础上，合理界定了本文研究的目标与内容；第二部分，结合公路建设项目具体特 点及其内在规律性，系统探讨了公路建设项目国民经济评价与财务评价方法体 系：第三部分，针对公路交通量变化的复杂性，建立了基于平均增长曲线模型、 戈伯兹曲线模型、一元线性回归预测法、灰色预测方法、多元线性回归预测法的 交通量预测方法体系；第四部分，在上述研究基础上，进一步建立了公路建设项 目综合评价指标体系，并综合运用a h p 等方法，构造了公路建设项目排序与资金 优化配置方法；最后，本文运用现代计算机技术与方法，开发了界面友好、实用 便捷、评价功能强大的公路建设项目评价与资金优化配置系统。 关键词：公路建设项目项目评价资金优化配置交通量预测 a bs t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n an a t i o n se c o n o m y , e x p a n d i n gd e m a n do f r o a dc o n s t r u c t i o n ，a sw e l la s o b j e c t i v er e q u i r e m e n t so fm o d e me c o n o m i c d e v e l o p m e n t , t h es c a l e o fr o a dc o n s m a c t i o n p r o j e c t h a sb e e n e n l a r g e d a n d c o r r e s p o n d i n gr e q u i r e m e n to ff u n dh a sb e e nr a i s e d h o w e v e r ，a v a i l a b l ef u n df r o m s t a t ei sr e l a t i v e l yl i m i t e d u n d e rt h eb a c k g r o u n dm e n t i o n e da b o v e ，d e p a r t m e n t so f s t a t e ( r e g i o n a l ) r o a dc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ts h o u l dt h i n ko v e rh o wt of u l l yp u tt h e f u n c t i o n so fg o v e m m e n to r i e n t e dm e c h a n i s mi n t oe f f e c t ，h o wt oc o n c e n t r a t es u p e r i o r r e s o u r c e s ，r e a l i z er e a s o n a b l ea r r a n g e m e n ta n dg e to p t i m a le c o n o m i cp r o f i ta n ds o c i a l b e n e f i t so fr o a dc o n s t r u c t i o n i no n ew o r d i ti sa n i m p o r t a n tt a s kf o rc h i n a d e p a r t m e n t so fr o a dc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t t h e r ea r ef i v eb a s i cr e s e a r c hw o r k si nt h ep 印e r f i r s t , o nt h eb a s i so f d e s c r i p t i o no fr e s e a r c hp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，t h er e s e a r c hc o n t e n ta n da i ma r e d e f i n e d s e c o n d ，c o m b i n e dw i t hu n i q u ec h a r a c t e r sa n di n t e m a lr e g u l a r i t 、ro fr o a d c o n s t r u c t i o np r o j e c t ，l a r g en u m b e r so fr e s e a r c hf r u i ta b o u tr o a dc o n s t r u c t i o np r o j e c t n a t i o n a le c o n o m i ca n df i n a n c i a le v a l u a t i o ns y s t e m sa r ei n t r o d u c e d t h i r d i nv i e wo f t h ec o m p l e xc h a n g eo ft r a f f i cf l o w , an e wt r a f f i cf l o w f o r e c a s t i n gs y s t e m i s c o n s t r u c t e d t h en e ws y s t e mc o m b i n e sl o t so ft r a d i t i o n a lm e t h o d ss u c ha sg r o w t h c u r v em o d e l ，g o m p e r t zc u r v em o d e l ，s i m p l el i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l ，g r e yf o r e c a s t m e t h o da n dm u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l s f o u r t h ，ar o a dc o n s t r u c t i o np r o j e c t s y n t h e t i c a l l ye v a l u a t i o ns y s t e m i sc o n s t r u c t e d a c c o r d i n g t or e s e a r c h e sa b o v e f u r t h e r m o r e ，a p p l i e dw i t has e r i e so fm e t h o d ss u c h a sa h p t h em e t h o d so f s e q u e n c i n gp r o j e c t sa n do p t i m i z i n gf u n da l l o c a t i o na r ec o n f i r m e d f i n a l l y ，d e p e n d e d o nm o d e mc o m p u t e rt e c h n o l o g ya n dm e t h o d ，ar o a dc o n s t r u c t i o np r o j e c te v a l u a t i o n a n do p t i m a lf u n da l l o c a t i o ns y s t e mw i t ht h ev i r t u eo ff r i e n d l yi n t e r f a c e ，p o w e r f u l f u n c t i o n ，b e i n gp r a c t i c a la n dc o n v e n i e n ti ss e tu p k e yw o r d s ：r o a dc o n s t r u c t i o np r o je c t ；p r o je c t e v a l u a t i o n ；o p t i m a l f u n da l l o c a t i o n ；t r a f f i cf l o w f o r e c a s t i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得：墨奎盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：套岩赋签字日期：2 印多年7 f 月户日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨叠盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞苤堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者魏碴撇 签字日期：细多年1 1 月o 日 导师签名：秽 签字日期：z 叩年月f 阳 第一章绪论 1 1 研究的目的与意义 第一章绪论 公路项目的实施与建设是保证我国国民经济可持续发展的重要环节。但是， 长期以来我国公路项目的建设与发展滞后于国民经济的发展速度，地域的广阔与 公路网络的不发达，严重阻碍了各种资源的顺畅流动，不能有效地支撑国民经济 的高速运转。为此，我国已将大力发展公路建设项目作为促进我国国民经济进一 步发展，以及拉动内需的一项重大战略举措。 然而，随着我国国民经济的迅猛发展、公路建设需求的扩张，以及现代经济 发展的客观要求，致使公路建设项目规模日益扩大，所需资金与日俱增，但与此 同时国家可能提供的公路建设费用却相对有限。特别是我国尚处于社会主义初级 阶段，经济的不发达促使上述矛盾表现的更为突出。在此种背景下，国家( 地方) 公路建设管理部门如何充分发挥政府导向机制的作用、如何集中优势的资源，使 有限的资源得到合理配置，以求得最佳的公路建设经济效益和社会效益，无疑是 摆在我国公路建设管理部门面前的一项重大课题。这一课题的解决是一个复杂的 系统工程，有赖于多方面的共同努力。实践证明，其中关键的一环是如何有效地 提高公路建设项目评价与决策的科学化水平和现代化水平。 ， 关于建设项目评价理论的研究起始于本世纪五十年代，六十年代初也开始在 该领域进行探索，1 9 9 0 年技术经济手册理论方法卷的出版标标志着我国在 建设项目评价理论方面已达到一定水平。但是，有关公路建设项目的评价理论与 方法尚未形成较为系统的理论体系，尽管在公路建设项目支出与费用方面有较大 的共识，而在公路建设项目这一公益事业的收益方面却存在很大分歧。不仅如此， 在预测与评价方法、以及评价角度方面也正处于争鸣之中。那么，如何集国内外 评价理论与方法精华于一体，建立适合我国国情的公路建设项目评价理论；特别 是在当今信息社会，如何在科学的理论方法基础上提高公路建设项目评价与决策 的现代化水平，是我国公路项目管理与建设者需要共同正视的问题。 本论文的研究与开发即旨于上述两大问题有效解决。当然，限于水平与能力， 第一章绪论 本论文的研究成果只能是引玉之砖。 1 2 公路建设项目评价与资金优化配置系统研究的主要内容 公路建设是资金高度密集型产业，高等级公路每公里需投资数千万元。而我 国又是发展中国家，人口多底子薄，建设资金严重不足。因此，在作出投资决策 前，必须根据我国的实际国情，对拟建公路项目进行综合系统评价( 包括社会评 价与经济评价两方面) ，以决定项目取舍与投资力度。 本论文系统是在广泛深入探讨有关国内外公路建设项目评价理论与方法、合 理界定系统评价支撑方法体系的基础上，采用先进的开发工具所开发的公路建设 项目综合评价与资金优化配置系统。 本论文研究的主要内容包括：( 1 ) 公路建设项目评价支撑方法体系的分析与 选择；( 2 ) 公路建设项目评价与资金优化配置系统的软件开发两大部分。具体研 究内容如下： 1 2 1 公路交通量预测方法 包括平均增长曲线模型、指数曲线模型、一元回归模型、灰色预测模型及多 元回归模型预测法。 1 2 2 单一项目评价 1 国民经济评价 ( 1 ) 直接经济收益计算：包括公路晋级收益、减拥收益、缩短里程收益、 节约货物在途时间价值、旅客节约在途时间价值、减少交通事故节约费用与减少 货损节约的费用。 ( 2 ) 项目支出估算 ( 3 ) 国民经济指标计算：包括投资回收期、经济内部收益率、经济净现值、 经济费用效益比。 2 财务经济评价 ( 1 ) 收费总收入估算 ( 2 ) 项目总费用估算 ( 3 ) 项目财务经济评价指标计算：包括投资回收期、内部收益率、财务净 第一章绪论 现值、费用效益比。 3 定性指标评价 ( 1 ) 路况等级评价 ( 2 ) 拥挤程度等级评价 ( 3 ) 道路地理位置与类别评价 ( 4 ) 道路战略性质评价 1 2 3 项目综合评价与排序 1 项目综合评价指标权重的层次分析法计算 2 综合评价值计算 3 项目总排序 1 2 4 项目选择与资金优化配置 1 前期项目资金分配 2 新项目划拨 3 前期项目与新项目的综合调整与资金分配 1 2 5 系统软件开发 本系统运用v b 6 0 为开发工具，具体实现上述综合评价方法的自动化，其中 包括实现计量经济学多种预测模型、灰色预测技术、技术经济评价方法、a h p 法等。不仅保证系统用户界面友好、实用便捷，且评价功能强大。力图能够完整 解决公路建设项目评价与资金优化配置问题。 第二章国民经济评价与财务经济评价 第二章国民经济评价与财务经济评价 2 1 国民经济评价 国民经济评价是项目经济评价的核心，它从国家角度考察项目的效益和费 用，用影子价格、影子工资、影子汇率和社会折现率计算项目建成后给国民经济 和整个社会带来的净收益，以评价项目在经济上是否合理。 国民经济评价考察范围较广，称为宏观评价。国民经济评价考察项目是否有 效利用了国家有限资源，是否为国民经济增长作出了贡献。其追求目标是项目对 国民经济贡献最大。国民经济考察对象是包括项目在内的国民经济系统，除计算 项目的直接效益和直接费用外，还要计算项目的间接效益和间接费用，即项目的 外部效果。在国民经济评价中，由于考察的是整个国民经济系统，凡是不引起国 家资源消耗及国民经济增长总量变动的因素，都不属于国民经济评价考察的内 容，而是国民经济大系统内部不同部门、不同单位之间利益的再分配，是内部转 移支付。税金、国内贷款利息、补贴都是内部转移支付，不能列为项目的费用和 效益。 在进行国民经济评价过程中，需主要分析计算投资回收期、经济内部收益率、 经济净现值和费用效益比等指标。 2 1 1 投资回收期( n ) 是以项目的净收益来回收投资所需要的时间。若每年的回收投资资金来源数 额基本相同，投资回收期= 总投资各项来源之和；若各年的回收投资资金来源数 额差别较大，累计来源数额等于投资总额的年份为投资回收年，当期为投资回收 期。用后一种方法计算投资回收期的公式为： 投资回收期= 言芸器一+ 土皇堡连塞箬凳要薯笋( 2 - 1 ， 计算出的投资回收期要与行业规定的标准投资回收期或行业平均回收期进 行比较，如果小于或等于标准投资回收期或行业平均回收期，则认为项目是可以 考虑接受的，否则是不可行的。 4 第二章国民经济评价与财务经济评价 2 1 2 经济内部收益率( e 琢r ) 经济内部收益率是反映项目对国民经济净贡献的相对指标。它是项目在计算 期内各年经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率。其表达式为： ( b - c ) ，( 1 + e i r r ) = 0 ( 2 - 2 ) t = l 式中：b 效益流量； c - 费用流量； ( b - c ) 厂第t 年的净效益流量； n 计算期。 经济内部收益率等于或大于社会折现率表明项目对国民经济的净贡献达到 或超过了要求的水平，这时应认为项目可以接受。 2 1 3 经济净现值( e n p v ) 经济净现值是反映项目对国民经济净贡献的绝对指标。它是指用社会折现率 将项目计算期内的净效益流量折算到建设期初的现值之和。表达式为： 肿y = ( g - c ) ，( 1 + ，) 叫 ( 2 3 ) l = l 式中：i 。社会折现率。 经济净现值等于或大于零表示国家可以得到社会盈余。这时，认为项目是可 以接受的。 2 1 4 费用收益比( e b c r ) 。 用现金流入的现值和除以现金流出的现值和，其计算公式为 b c = c 1 ，( 1 + ) 7 c o , ( 1 + ) 7 ( 2 4 ) t = 0t = 0 要是算出的费用效益率小于l ，就谈不上投资于该项目应该获得净效益。因 此只有那些b c 一l 的项目才是可以考虑接受的。 2 1 5 直接经济收益计算 公路建设项目经济收益指全社会公路使用者所获得的收益。包括：公路晋级 收益、减少拥挤收益、节约旅客货物在途时间收益、缩短里程收益、减少交通事 故收益和减少货损事故收益。下面分别介绍计算方法。 1 公路晋级收益 第二章国民经济评价与财务经济评价 公路晋级收益是指由于公路建设项目的实施，使得旅客或货物运输的运输成 本降低所产生的收益。新建公路项目运输成本降低额，按无此公路时旅客或货物 通过其它公路或其它运输方式的运输成本，与有此公路时的汽车运输成本之差额 来计算。改建公路项目运输成本降低额，按公路未经改建时评价年度交通量状况 下的旅客、货物运输成本，与经过改建在同一交通量水平下所能达到的旅客货物 或运输成本之差额来计算。即： b h j = ( c 枷一c h ) q h l ( 2 5 ) b 村= ( c h c 抄) q k l ( 2 6 ) 式中： b h , ，吃一分别为公路新建或改建使得货运成本降低得到的收益( 万元) 和客运成本降低得到的收益( 万元) c 枷，c 一对于新建公路，分别指无此项目时货物或旅客通过其它运输 方式的单位运输成本( 元千吨公里、元千人公里) ；对于改建公路，分别指公路 未经改建时评价年度交通量状况下的单位货运成本( 元千吨公里) 和单位客运 成本( 元千人公里) 。 c 打，c h 一对于新建项目，分别指有此项目时通过此公路运输的单位 货运成本和单位客运成本：对于改建项目，指货物和旅客通过此改建后公路运输 的单位成本。 幺厶幺三一分别为新建公路或改建公路的货运周转量( 千万吨公里) 和客运周转量( 千万人公里) 。 如果缺乏旅客运输单位成本，可采用换算吨公里按货物运输单位成本进行间 接推算。 2 减少拥挤产生的收益 无此项目时，原有相关公路的交通量不断增加，平均行车技术速度不断下降， 导致单位运输成本不断提高。有此项目后，因原有相关公路部分交通量转移到拟 建公路上，原有相关公路交通量下降，拥挤减少，原应不断提高的单位运输成本 不断降低，从而形成减少拥挤的收益，计算公式为： 6 第二章国民经济评价与财务经济评价 b 毋= ( c 枷一c 忉) x q l b 抄= ( c h c 切) q k l ( 2 7 ) ( 2 - 8 ) 式中：b 打，b b 一由于新建或改建公路使原有相关公路减少拥挤的货运和客 运收益( 万元) c 枷，c h 一无此项目时，原有相关公路货、客运输的单位成本( 元 千吨公里、元千人公里) c 叻，c 忉一有此项目时，原有相关公路减少拥挤后相应的货、客运输 的单位成本 包厶幺三一原有相关公路部分交通量转移到拟建公路后，剩余的货 物、旅客周转量( 千万吨公里、千万人公里) 当缺乏旅客运输单位成本资料时，可采用换算吨公里按货物运输单位成本进 行间接计算。 3 缩短里程产生的收益 如果有可能，公路改建总希望缩短里程以节约客货运输费用。缩短里程产生 的收益以改建当时交通量状况下的客货运输成本计算，其计算公式为： = 气x 乳三 ( 2 - 9 ) = c k ox 鲵三 ( 2 一l o ) 式中：，b 埘一因公路改建缩短里程而降低的货运、客运成本( 万元) c 抽，c 幻一公路改建当时交通状况下的货运客运单位运输成本( 元千 吨公里、元千人公里) q 材厶如三一公路缩短里程上的客货运周转量( 千万吨公里、千 万人公里) 当缺乏旅客运输成本资料时，可用换算吨公里按货物运输成本进行间接计 算。新建公路项目也可以利用上式进行分析计算。 4 货物节约在途时间的收益 货物节约在途时间的收益，以货物运送速度提高引起资金周转期缩短而获得 第二章国民经济评价与财务经济评价 的收益来考虑，按在途物资所需资金利息( 国民经济评价时采用社会折现率) 的 减少支出量来计算。计算公式为： b h , = e 级，t 1 6 3 6 5 ( 2 1 1 ) 式中：玩，一货物节约在途时间的收益( 万元) 只一在途货物平均( 影子) 价格( 元吨) 幺一新建或改建公路货运量( 万吨) 卜社会折现率( ) t - 一项目节约的运输时间( h ) 在途货物平均价格应在调查资料的基础上，适当考虑物价因素，调整到评价 年度的第一年( 项目开工的当年) ，评价期间价格不再变化，由于货类结构变化 产生的在途货物价格的变化应予考虑。 在计算货物时间节约效益时，考虑到当前公路运输的一般经营水平，汽车运 输企业大都达不到昼夜连续运送货物的水平，将节约1 6 小时在途时间认为相当 于减少了1 天的货物流动资金周转时间。另外，此项效益仅计算途中的时间节约 效益，而不是比较货物送达速度的差别( 货物待运期加运输期的时间节约) ，即 货物待运期节约时间的收益不包括在内，只限于途中货物时间的节约。 5 旅客节约在途时间的收益 旅客节约在途时间的收益，以旅客旅行时间缩短，可多创造国民收入来考虑。 旅客节约在途时间的收益以客运量中的生产人数计算，并考虑节约的时间只是一 般用于生产目的。计算公式为： b b = 圭( j 。x 幺x t 8 3 6 5 ) ( 2 - 1 2 ) 式中：b b 一旅客节约在途时间的收益( 万元) ，计算年度生产人员的人均国民收入( 元人) q 一新建或改建公路上的客运量( 万人) 丁一项目节约的运输时间( h ) 国民收入应以评价年度的第一年( 项目开工自q 当年) 的价格为基准，评价年 度期间价格不考虑物价总水平上涨影响。 6 减少交通事故节约的费用 拟建项目实施后导致交通事故减少，其节约的费用以事故率差及事故平均损 ， 8 第二章国民经济评价与财务经济评价 失费用计算，即： b l = 匕 ( j 。一矗) m 式中：b 脚一减少交通事故节约的费用( 万元) ( 2 1 3 ) 一公路交通事故平均损失费( 万元次) j 。一无此项目的事故率( 次万车公里) j 。一有此项目的事故率( 次万车公里) m 一车辆行驶量( 万车公里) 交通事故损失费可以参照现有事故赔偿及处理情况来确定。无项目和有项目 时的事故率可以参照统计及预测数据确定。但无此项目时的事故不应套用统计数 字，而应考率未来交通量条件下无项目时的事故增长因素。 7 减少货损节约的费用 减少公路货损事故所节约的费用，按货损率差及评价年度在途货物平均价格 计算，计算公式为： 凡 = ( s ，一s y ) x q 只 ( 2 - 1 4 ) 式中：一货损事故减少节约的费用( 万元) & 一无此项目时的货损率( ) s 。一有此项目时的货损率( ) 幺一货物量( 万吨) 只一在途货物平均价格( 元吨) 2 1 6 项目支出估算 公路项目经济费用指为修建和经营这一项目而投入的人力、物力、财力等国 家资源。项目费用包括公路建设费用、大修费用、养护费用、其他管理费用和工 程残值。 2 2 财务评价 9 第二章 国民经济评价与财务经济评价 财务评价是根据国家现行财税制度和价格体系，分析计算项目的财务效益和 费用，编制财务报表，计算财务评价指标，考察项目的盈利能力、清偿能力等财 务状况，以判断项目的财务可行性。对于收费公路建设项目i 中外合资公路项目、 世界银行贷款公路建设项目及其它必须偿还建设投资的公路建设项目，必须做财 务评价。财务评价又称微观评价。 财务评价主要作用是：一，使投资者弄清楚项目计算期内现金流动情况，以 决定如何筹措资金，如何安排运用资金，偿还债务。二，使投资者弄清楚在国家 现行财税制度和现行价格条件下，项目能给投资者带来多大盈利。三，与项目国 民经济指标进行比较，根据比较结果作出项目决策，并为国家制定价格、税收、 利率等政策提供参考。 财务评价的主要目标是项目的盈利能力。盈利能力是反映财务效益的主要标 志。在财务评价中，应当考察拟建项目建成投产后是否有盈利，盈利能力有多大， 盈利能力是否足以使项目可行。项目的盈利主要是指建成投产后所产生的利润和 税金等。 反映项目赢利能力的指标包括两大类，即静态指标和动态指标。我们重点考 察动态指标。 动态指标是指考虑货币时间因素的影响而计算的指标，主要包括财务净现值 和财务内部收益率。 2 2 1 财务净现值 财务净现值( f n p v ) 是指把项目计算期内各年的净现金流量，用设定的折 现率折算到第零年的现值之和。表达式为： f n p v = ( c i - c o ) ，( 1 + 缸) 。 ( 2 - 1 5 ) t = l 式中：( c i c o ) 广一第t 年的净现金流量： n 计算期( 1 ，2 ，3 ，n ) ； i c 设定的折现率； ( 1 + 妙l 第t 年的折现系数。 2 2 2 财务内部收益率 l o 第二章国民经济评价与财务经济评价 财务内部收益率是指使计算期内各年净现金流量现值之和为零时的折现率。 其表达式为： ( c s - c o l ，( 1 + 胁) 叫= o ( 2 - 1 6 ) 式中：f i r r 财务内部收益率； 2 2 3 投资回收期( n ) 投资回收期是以项目的净收益来回收投资所需要的时间。若每年的回收投资 资金来源数额基本相同，投资回收期= 总投资各项来源之和；若各年的回收投资 资金来源数额差别较大，累计来源数额等于投资总额的年份为投资回收年，当期 为投资回收期。用后一种方法计算投资回收期的公式为： 投资回收期= 主盖器一，+ 鱼塑笔募箬凳矗君笋c 2 一7 ， 计算出的投资回收期要与行业规定的标准投资回收期或行业平均回收期进 行比较，如果小于或等于标准投资回收期或行业平均回收期，则认为项目是可以 考虑接受的，否则是不可行的。 2 2 4 费用收益比( e b c r ) 用现金流入的现值和除以现金流出的现值和，其计算公式为 b c = c ，( 1 + ) c q ( 1 + ) ( 2 - 1 8 ) t = ot - - o 若计算出的费用效益率小于l ，则投资于该项目将不能获得净效益。因此只 有那些b c 1 的项目才是可以考虑接受的。 投资回收期和费用效益比也是非常重要的指标，它们的计算与国民经济评价 指标的方法相同，这里不在赘述。 2 2 5 收费总收入估算 收费总收入= y 各车型绰的交通量各车型收费额 ( 2 1 9 ) 百 式中：t 一项目评价计算期。 2 2 6 项目总费用估算 公路建设项目的总投资由基建费用( 包括贷款利息等) ，大、中修及养护费用， 管理系统费用组成。基建费用估算依据为交通部、建设部及其它有关部门颁布的 第二章国民经济评价与财务经济评价 关于投资估算的规定及方法。根据公路等级合理安排各年养护费，合理确定大、 中修年份及费用。根据公路收费管理部门配置情况，确定各年管理费用。 第三章交通量预测 第三章交通量预测 交通量预测是指在调查研究、收集资料的基础上，运用科学的预测方法，对 一定区域内的交通量进行的分析与预测。 交通量预测具有十分重要的意义，它是公路建设项目经济评价的基础。项目 经济评价的核心是将其费用与效益加以比较，进而得出评价结论。公路建设项目 的评价也不例外。公路建设项目经济评价的基础资料，即项目的投资、支出和收 益等，都是以交通量为基础计算出来的。 交通量预测可采用平均增长曲线模型、指数曲线模型、一元回归模型、灰色 预测模型、多元回归模型 3 1 平均增长曲线模型 平均增长曲线的数学模型为 y - - ( 1 + a ) x 式中y _ 预测函数值； a 一增长率； r 原值。 ( 3 - 1 ) 3 2 戈伯兹曲线模型 戈伯兹曲线的数学模型为 y = 妇 ( 3 2 ) 式中： y 预测函数值； t - 时间变量； k - 渐进线值； a 、b - - - - 模型参数。 如果通过对时间序列数据的观察分析，认为可以用戈伯兹曲线拟合，可按如 下步骤计算k 、a 、b 等三个待求参数： 第三章交通量预测 ( 1 ) 进行时间排序，第一年，第二年，依次类推； ( 2 ) 将时间序列数据分为三段，每段n 年，计算各时间段内实际数据 对数和： 型 。l g y = l g 乃 i = lt = o 式中，y t 第t 年的实际数据。 ( 3 ) 计算k 、a 、b 6 ”= ，l g y - ：l g y ! = !兰! ：l g y - 。l g y ( 3 4 ) g 拈c 喜z - 旷喜旭办赫 5 ， 毗= 去( 喜1 l g y 一百b n - 1 l g 口) ( 3 - 6 ) 由b n 、l g a 、l g k j b 、a 、k ，再代入式( 3 2 ) ，即可得戈伯兹曲线预测模 3 3 一元线性回归预测法 一元线性回归预测适用于预测对象主要受一个相关变量影响且两者间呈线 性关系的预测问题。一元线性回归的步骤如下： 1 建立一元回归模型 设有一组反映预测对象y i 与某相关因素x j 之间因果关系的样本数据。根据经 验判断或做散点图观察分析，两者之间具有明显的线性相关系数。因此，可以建 立如下一元回归方程： y = a + b x ( 3 - 7 ) 2 计算回归系数 1 4 ，-1 ， ” ” g g 三砌 = = y y g g 2 ， 3 。瑚。耐 第三章交通量预测 根据最小二乘法原理，求出回归系数a 和b ，其计算公式为： ”_ y l 一x ，y i b = j 乇号 刀x 卜( 工，) 2 y ，- b 工， a = 上l j 拧 式中：n 样本点数目，最好不少于2 0 ； x 广一第i 个样本点的自变量值； y 广一第i 个样本点的因变量值。 样本数据应经过分析和筛选，去掉不可靠和不正常的数据。 3 计算相关系数并进行相关检验 ( 1 ) 计算样本相关系数 相关系数反映了x 与y 的相关程度，其计算公式为： r2 门x ，y ，一y ， i ；lj _ i，- l ( 一一i ) ( 乃- y ) ( 3 8 ) ( 3 - 9 ) ( 3 1 0 ) ( 3 1 1 ) 式中， y _ i i y ，舅= 去x ，分别为因变量和自变量的算术平均值。 i = li = l r 的绝对值在0 - 1 之间，越接近1 ，说明x 与y 的相关性越强，预测结果的可 信程度越高。一般可用计算出的相关系数r 与相关系数临界值r c 作比较，只有当i r i r c 时，所得出的回归预测模型在统计上才具有显著性，用回归方程描述y 和x 的关系才有意义。 r c 是由样本容量1 1 和置信区间( 1 一q ) 两个参数决定的，实际工作中，r c 值 可由临界相关系数r c 表直接查出。 ( 2 ) t 检验 第三章交通量预测 t 检验的目的是检验回归系数估计值是否具有统计意义，即检验自变量对因 变量是否具有显著影响。对于一元回归，主要是关于b 的检验。 ( 3 1 2 ) 式中，夕，为因变量的预测值。 当计算出的t 值大于t 分布表( 一般取显著水平q = 0 0 5 ) 中临界值t c 时，即认 为自变量对因变量的影响是显著的；否则，为不显著，需重新选择自变量。 4 求置信区间 由于回归方程中自变量x 与因变量y 之间的关系并不是确定的，所以对于任意 的未来值x = ) 【o ，无法确切知道y o 值，只能通过求置信区间，确定在给定概率下 实际值y o 的取值范围。 在样本容量为1 3 ，置信度为l q 的条件下，y o 的置信区间为： 夕o t ( n ，刀一2 ) s ( y ) ( 3 - 1 3 ) 式中： 丸与x o 相对应的根据回归方程计算i 拘y o n 预测值； f ( ，力一2 ) _ 自由度为n 一2 ，置信度为l q 时t 分布的临界值，可查t 分布表； s ( y 卜经过修正的因变量y 的标准差； s ( y 、= 彦 仃3 ( 3 1 4 ) ( 3 1 5 ) 3 4 灰色预测方法 部分信息已知，部分信息未知的系统称为灰色系统，一个地区的道路交通系 统就是灰色系统。基于灰色系统理论的g m ( i ，1 ) 模型的预测，称为灰色预测 灰色预测的g m ( 1 ，1 ) 模型可以用于社会经济指标以及交通运输指标的预 测，具体工作步骤如下： 1 6 第三章交通量预测 1 数据处理 原始数据应作适当处理，才能用来建立灰色预测模型，常用的数据处理方法 是累加生成( a g o ) 。 2 建模计算 由生成数列，可建立灰色预测模型的微分方程为： 掣+ 矿，= l g ( 3 - 1 6 ) 也 。 式中，a 、u 为模型参数，其值由所取的原始数据决定。 上述微分方程的解为： 多1 ( f + 1 ) = 【y ( 。( 1 ) 一兰k 一。，+ 竺 ( 3 1 7 ) 式中，参数a 、u 由下式计算： ： 2 ( b t b ) - l 矿y 。 ( 3 - 1 8 ) b = 一士【y 1 ( 1 ) + y o ) ( 2 ) 】 一圭【y 1 ( 2 ) + y o ) ( 3 ) 】 一圭【y 1 ( 九一1 ) + y o ) ) 】 y 。= 【y t o ) ( 2 ) y o ( 3 ) y o ( 以) 】7 ( 3 1 9 ) ( 3 2 0 ) 由式( 3 1 7 ) 得到的预测生成数列夕1 ( z ) ，进行累减运算后，即得到预测数 列夕o ( f ) 。 3 精度检验 预测模型式( 3 16 ) 的精度检验有两种方法。 ( 1 ) 残值检验 在t 时刻原始数列的实际值y t o ) ( f ) 与预测值夕o ( f ) 之差，成为在t 时刻的残 差，记为e ( t ) ；残差与实际值y o ( f ) 之比成为在t 时刻的相对残差，记为e ( t ) 。 e ( t ) = y o ( f ) 一夕o ( f ) ( 3 2 1 ) 第三章交通量预测 郇) = 器 ( 3 2 2 ) 各时刻的残差与相对残差，反映了模型的预测精度。 ( 2 ) 后验差检验 设原始数列y o ( f ) 和残差数y u e ( t ) 的离差分别为s 1 和s 2 ， 砰= i 1 扩( f ) 一习 ( 3 2 3 ) 霹= 古 e ( f ) 一动 ( 3 - 2 4 ) 其中歹- - 一上i 1 y 。( r ) ( 3 - 2 5 ) 豆= 告e ( f ) ( 3 - 2 6 ) 后验差比值及小误差频率p 分别为：c = 鲁 ( 3 2 7 ) 尸= 尸 i e ( t ) 一ei o 9 5 0 8 0 70 7 r t 3 气s t ( a 2 ，1 1 - m ) 时，说明自变量x j 对y 有显著影响；否则说明没有显著影响。 6 求置信区间 取置信度1 一a _ 0 9 5 的情况下，对于任意的x j o ( j = l ，2 ，m ) ，相应的y o 的置信 区间近似为丸2 s 。s 由下式给出： s = 2 l ( 3 3 8 ) 第四章项目排序及资金优化配置 第四章项目排序及资金优化配置 公路建设项目规模日益扩大，所需资金与日俱增，而与此同时国家可以提供 的经费却相对有限。在这种情况下，国家( 地方) 公路管理部门如何集中资源优 势，使有限资源得到合理配置，以求达到最佳的经济和社会效益? 无疑是摆在我 国公路建设管理部门面前的一项重大课题。 对于公路管理部门来讲，公路建设项目的评价与选择是一个复杂的系统决策 分析过程，其复杂性表现在： ( 1 ) 对于每一个公路建设项目的评价需综合考虑其道路路况、道路拥挤程 度、道路地理位置与类别、道路战略性质、道路国民经济评价结果与道路财务评 价结果 ( 2 ) 如何在现有的资源约束条件下，从各备选项目中筛选出最需要建设的 项目，以实现有限资源的优化配置是公路管理部门需要迫切解决的问题。 因此，公路建设项目评价系统需要综合研究项目评价方法与系统资金优化配 置方法。 4 1 综合评价指标及量化 对于每一个公路建设项目评价都需要综合考虑其道路路况、道路拥挤程度、 道路地理位置与类别、道路战略性质、道路国民经济评价结果与道路财务评价结 果。在上述评价指标中，国民经济评价与财务评价为定量指标，其余均为定性指 标。国民经济评价与财务评价指标的计算是基于对未来交通量的预测。根据未来 交通量计算出国民经济与财务评价结果的收益与支出，在此基础上计算出净现 值、内部收益率、动态投资回收期。 4 1 1 项目评价指标体系： 公路建设项目评价综合评价指标如下： ( 1 ) 路况 ( 2 ) 拥挤程度 第四章项目排序及资金优化配置 ( 3 ) 道路地理位置与类别 ( 4 ) 道路战略性质 ( 5 ) 经济评价指标 ( 6 ) 综合评价值 4 1 2 指标等级划分： 1 路况： 路况评价等级分为优、良、次、差，其评价等级百分赋制值为； l 优 良 次差 i 2 55 07 51 0 0 2 拥挤程度： 拥挤程度评价等级分为：不拥挤、饱和、较拥挤、拥挤，其评价等级百分赋 值为： l 不拥挤饱和较拥挤拥挤 i l 2 5 5 07 51 0 0 拥挤程度评价等级为根据公路交通流量与路面宽度比值相对数划分。 3 道路类别与地理位置 公路类别分为国道、省道、县乡道，分别赋值为9 9 ，6 6 ，3 3 。 地理位置分为重要，一般，不重要，亦分别赋值为9 9 ，6 6 ，3 3 。 公路类别与地理位置综合评价等级与百分赋值为 i 国重国般省重国非省般县重省非县般县非 9 98 3 8 36 66 66 65 05 03 3 4 道路战略性质 战略性质分为高、较高、一般、较低、低五个评价等级。其百分赋值为 第四章项目排序及资金优化配置 问 较高一般较低 低 1 0 07 55 02 50 5 经济评价指标- i r r 选择国民经济评价与财务评价指标的i r r 作为综合代表参数。分别对各评 价项目经济内部收益率与财务内部收益率进行升序排序，然后，按照等比例方式 将其分别转换为l m l 0 0 分值。 通过上述指标等级划分可以看出，除经济评价指标外，其它定性指标的等级 划分都是根据区域等分法来确定的。这样将十分便于定性指标的评价工作，提高 其工作效率。 确定好指标等级后，即可利用d e l p h i 法评价与量化定性指标。 4 1 3 定性指标的评价与量化 在综合评价指标体系中，路况、拥挤程度、道路地理位置与类别、以及道路 战略性质四项属于定性评价指标，在公路建设项目综合评价过程中，需要采取适 当的方法进行评价与量化。运用d e l p h i 法，并与上述指标等级划分相结合可以 有效地解决这一问题。 d e l p h i 法也称专家调查法。其特点是以匿名函询的方式，用一系列简明的征 询表征求各方面专家的意见，由预测部门整理和统计，再匿名反馈给各专家，再 次征求意见，这样经多次反馈，直到意见趋为一致，最后归纳专家意见得出预测 结果。 d e l p h i 法的步骤如下： 1 拟订调查提纲。 2 选定专家数十人。 3 向专家征询并提供有关资料。 4 收集专家意见进行整理。 5 对专家们的最后意见进行分析、处理。 对专家意见要用统计方法求出中位数和上、下四分位数。中位数反映了专家 们的意见，上、下四分位数之间的四分数区反映了专家意见的分布情况，其越小， 第四章项目排序及资金优化配置 说明专家意见的集中程度越高，调查结果越可信。 设参加调查的专家有n 位，对同一问题回答的值为m i ( i = l ，2 , o o o n ) ，m i 按从大 到小排列，l l j m l m 2 m ，贝j j m