（工商管理专业论文）内蒙古电力工业的发展对策研究.pdf

摘要 摘要 内蒙古地处于中国的北疆，历史原因造成地区经济相对落后，内 蒙古电力工业发展也较为迟缓。尽管大力实施了“西电东送”战略， 但是，受省际壁垒和本地区经济总量偏小等外部环境和重生产轻市场 等内部因素的影响，内蒙古资源及区位形成的良好的办电优势始终没 有得到很好的发挥。 随着国家电力体制改革工作的不断深入、国家经济的持续快速发 展、电力产业结构的调整、能源消费结构的不断合理和西部大开发、 西电东送、振兴东北经济战略的逐步实施等外部环境的改变，内蒙古 电力工业迎来了良好的发展机遇。 应变和创新是发展的原动力，为顺利地实现内蒙吉电力工业由计 划经济下粗放式的垄断经营模式向集约化的市场经济模式的转变，本 文借助于战略管理、核心竞争能力、市场营销等理论工具，对内蒙古 电力工业所面临的战略环境及内部条件进行了分析，提出了“立足区 内，面向华北、东北电力市场，发挥自治区资源及区位优势，培育自 治区电力工业特有的核心竞争能力，将自治区建成我国西部地区重要 的能源基地”的总体发展战略。 论文对“电力产品单一”的观点提出了质疑，并将现代营销理论 中的产品整体概念引入到电力这一特殊的产品中。有不足之处请指 乖。 关键词：新形势电力工业发展对策 a b s t r a c t s a b s t r a c t s i n n e rm o n g o l i ai sl o c a t e di nn o r t hc h i n aw i t hu n d e v e l o p e de l e c t r i c p o w e ri n d u s t r yb e l o n g st o h i s t o r i c a lr e a s o n s t h o u g h i m p l e m e n t a t i o no f s t r a t e g yo ft r a n s m i t t i n gw e s tp o w e r t ot h ee a s t ，i n n e rm o n g o l i ah a sn o tt a k e n a d v a n t a g e sf r o me x c e l l e n tr e s o u r c ec o n d i t i o na n dg o o dl o c a t i o nb e c a u s eo f o u t s i d ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r ss u c ha sp r o v i n c i a lp r o t e c t i o np o l i c i e s ，s m a l l l o c a le c o n o m i cs c a l ea n de t c ，a n di n s i d ef a c t o r ss u c ha s p u t t i n g m o r e e m p h a s i s o n p r o d u c t i o n t h a nm a r k e t i n g w i t h c h a n g i n go f o u t s i d ee n v i r o n m e n ts u c ha sd e e p e n i n go fs t a t ep o w e r r e f o r m ，c o n t i n u o u sa n df a s td e v e l o p m e n to fs t a t ee c o n o m y , a d j u s t m e n to f p o w e r i n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，r e a s o n a l i z i n g o f e n e r g yc o n s u m p t i o n ， d e v e l o p m e n to fw e s tc h i n a ， a - a n s m i t t i n g o fw e s tp o w e rt ot h ee a s ta n d r e d e v e l o p m e n to f n o r t h e a s tc h i n a se c o n o m y , i n n e r m o n g o l i ai sf a c i n ga n g o o do p p o r t u n i t yo f d e v e l o p m e n t d e a l i n g w i t h c h a n g e s a n di n n o v a t i o na r e o r i g i n a ls t r e n g t h o f d e v e l o p m e n t t h ep a p e re m p l o y st h e o r y o fs t r a t e g y m a n a g e m e n t ，c o r e c o m p e t e n c et h e o r y , m a r k e t i n ga n ds a l et h e o r ya n de t c t oa n a l y z eo u t s i d e e n v i r o n m e n ta n di n s i d ec o n d i t i o no fi n n e rm o n g o l i ap o w e r i n d u s t r yt om a k e as u i t a b l e s t r a t e g y f o ri n n e r m o n g o l i ap o w e rt o r e a l i z e c h a n g e f r o m m o n o p o l ym a n a g e m e n tu n d e rp l a n n i n ge c o n o m y t om a r k e t i n ge c o n o m y t h e g e n e r a ls t r a t e g yr a i s e db y t h ep a p e ri st h a tb a s i n go ni n n e rm o n g o l i al o c a l m a r k e t ，d e v e l o p i n gn o r t hc h i n a a n dn o r t h e a s tc h i n am a r k e ta n dt a k i n gf u l l a d v a n t a g e so fg e o l o g y a n dr e s o u r c e st ob u i l di n n e rm o n g o l i ai n t oi m p o r t a n t e n e r g y b a s eo f w e s tc h i n a t h ep a p e re x p r e s ss u s p e c t i o nt ot h e o r yo f b o r d i n go fp o w e rp r o d u c t s a b s t r a c t s a n di n t r o d u c ei n t e g r a t e dc o n c e p to f p r o d u c ti nm o d e mm a r k e t i n gt h e o r yi n t o m a r k e t i n go fs p e c i a lg o o d s p o w e r k e y w o r d s ：n e ws i t u a t i o n ，p o w e r i n d u s t r y , d e v e l o p m e n t ，s t r a t e g y 独创性声明 y 7 4 1 8 3 8 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包括其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北 京交通大学或其它教学机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一起工作的同志对本研究所作的任何贡献已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：侈夏l “寻 日期：2 0 0 4 年t 1 月1 0 日 导言 1 导言 内蒙古地处于中国的北疆。历史原因造成地区经济相对落后，内 蒙古电力工业发展也较为迟缓。改革开放后，在全国率先采取了“投 融资体制改革、投入产出承包”等系列改革措施，打开了多家办电 局面，在满足地区用电需求的基础上，大力实施了“西电东送”战略， 使电力工业得到了较快的发展。但是，受省际壁垒、周边电力企业竞 争意识的提高、本地区经济总量偏小等外部环境和重生产轻市场、管 理粗放等内部因素的影响，内蒙古资源及区位形成的良好的办电优势 始终没有得到很好的发挥。 随着国家电力体制改革工作的不断深入、国家经济的持续快速发 展、电力产业结构的调整、能源消费结构的不断合理和西部大开发、 西电东送、振兴东北经济战略的逐步实施等外部环境的改变，内蒙古 电力工业迎来了良好的发展机遇。 1 1 内蒙古电力工业的现状 1 1 1 发展历程 1 9 0 3 年，俄国商人在胪膑( 今满洲里市) 开办了一座装机为4 0 千瓦的电灯厂，从而掀开了内蒙古的电力史。经过百余年的发展，内 蒙古自治区形成了以火力发电为主，风电和水电并存，分别与华北、 东北、西北联网的发、输、配、售的电力生产经营格局。电力工业已 成为支撑和拉动自治区经济和社会发展的支柱产业之一，是国家在西 部地区的重要的电力能源基地。 2 0 0 2 年，全区发电量完成j 1 7 6 亿千瓦时，全区售电量完成 5 2 1 8 2 亿千瓦时，其中：区内售电量3 1 8 6 7 亿千瓦时，向东北辽、 吉、黑电网送电1 2 1 9 亿千瓦时，向华北京、津、唐电网送电8 1 2 5 亿千瓦时。 北京交通大学硕士学1 1 i ) ：论文 2 0 0 1 年统计数据显示，全区装机总容量位居全国各省市、自治区 第1 6 位，人均装机容量位居第8 位，发电量位居第1 2 位。 1 1 2 内蒙古电力工业的特点 电力工业具有发、供、用的同时性；电网的整体性；服务的广泛 性：技术、资金密集性；垄断经营性等特点，除此之外，内蒙古电力 工业还有其自身的特点： a 形成了独立于国家电力公司管理体制之外的电力工业体系 截止到2 0 0 2 年，全国除广东、西藏和内蒙古外，其他省、市、 自治区的电力公司均为国家电力公司所属的全资子公司或区域电力 集团内的省级公司。 b 由缺电变为向外输电的大省 经过多年的发展，内蒙古自治区己由“七五”时期的缺电省份逐 步变成了“西电东送”的大户。自1 9 8 9 年蒙西电网与华北联网以来， 蒙西电网向京津唐地区累计输送电量达6 6 8 亿千瓦时，最高输送电力 1 7 5 万千瓦，约占首都用电量的1 5 。2 0 0 2 年，东部地区的伊敏、通 辽、元宝山电厂向辽、吉、黑三省输送电量1 2 1 9 亿千瓦时，西部地 区向京、津、唐地区输送电量8 1 2 5 亿千瓦时。 c 形成了多家办电厂的局面 1 9 8 8 年自治区政府对直属电力企业实行了“投入产出”承包经营， 在全国率先打破了计划经济体制下的政府独家办电的格局，走出了 “谁拿钱、谁办电、谁受益”的集资办电新路子，使自治区电力工业 得到了快速地发展，形成了既有内蒙古电力公司直属管理经营的电 厂、电网，同时还有投资主体多元化的发电公司。 1 1 3 市场格局 a 市场划分 导言 电力工业发、供、用同时性的特点，决定了电力企业具有电网在 哪，市场在哪的特殊性。就自治区而言，由于历史、地理、经济等诸 多原因，目前尚未形成统一的电网。从图i - i 可以看出，目前内蒙古 自治区境内电网分为互不连接的七个部分。 内蒙古电力公司管理的电网有蒙西电网、呼伦贝尔岭西、岭东、 兴安和锡林电网，其中：蒙西电网为区内骨干电网，除5 0 0 干伏双回 线路与华北电网联接外，还向蒙古国跨国送电。呼伦贝尔岭西、岭东 和兴安电网分别与东北电网联接。锡林郭勒电网为孤立电网。 内蒙古自治区境内电网分布图图1 一i 赤峰、通辽地区的电网及发供电企业均由国家电力公司直属的东 北京交通大学硕士学位论文 北电力公司管理。大兴安岭林业电网为孤立电网由大兴安岭林管局管 理。 b 市场份额 按照行政隶属关系，市场划分为三部分。其中，内蒙古电力公司 约占6 8 7 2 的市场份额，国电东北公司约占3 0 7 9 ，大兴安岭林管 局约占0 4 9 。按照区域划分，自治区拥有华北电力市场约1 5 的市 场份额，拥有东北电力市场约4 的市场份额( 如表1 - 1 所示) 。 表卜l ：自治区电力市场份额统计表 电网售电量占全区 行政归属 全区5 2 1 8 21 0 0 蒙西3 4 1 2 66 5 4 0 其中：送华北 8 1 2 5 1 5 5 7 锡林2 9 30 5 6 内蒙古电力公司 兴安4 0 2o ，7 7 岭西 8 3 6 1 6 0 岭东2 0 3o - 3 9 林区2 5 60 4 9 大兴安岭林管局 地区 3 8 7 67 4 3 国电东北公司 送东北 1 2 192 3 3 6 1 1 4 技术装备 截止2 0 0 2 年底，全区境内6 6 座6 0 0 0 千瓦以上的发电厂中：企 业自备电厂2 5 座，公用电厂3 2 座，地方电厂9 座。已投产发电的装 机总容量为1 0 7 2 4 6 万千瓦。全区共有3 5 干伏以上输电线路8 0 9 条， 总长度达2 5 5 9 8 公里，变电容量达5 8 2 万千伏安。 1 ，1 5 电力工业在区内的地位及作用 电力工业的快速发展，有效地拉动了全区煤炭、钢铁、化工、制 造加工业和农牧业的协调发展。2 0 0 2 年，全区发电所消耗的煤炭就达 导言 3 1 0 0 余万吨，约占原煤总产量的2 8 。全区2 3 个旗县实现了农村电 气化。2 0 0 2 年，全区规模以上电力工业增加值达到5 3 2 亿元，占规 模以上工业增加值的1 7 3 ，占全区国内生产总值( g d p ) 的3 ，4 。仅 内蒙古电力公司上缴的利税就占到自治区财政收入的7 5 。 1 2 内蒙古电力工业存在的主要问题 1 2 1 管理粗放，质量、效率意识淡薄，企业自我发展的动 力不足 多年来政、企合一的管理方式，使电力企业形成了粗放的经营管 理模式，人员多、效率低、管理落后、经营意识差造成了大量的浪费， 过高的经营成本制约了电力企业的快速发展。以内蒙古电力公司为例： a 人员效率低 内蒙古电力公司现有员工5 3 6 1 8 人，其中主业人员3 7 5 5 1 人，辅 业人员6 0 8 5 人，三产多经人员8 7 7 6 人，企业办社会部分1 2 0 6 人， 具体分布比例如图卜2 所示。从上世纪九十年代开始，内蒙古电力公 司实施了几次减人增效的改革，但是，除了严格控制人员流入、提前 退养以及以辅业人员为主的买断外，减人增效的措施主要体现在主业 向三产多经的分流方面。 图卜2 ：人员分布图 北京交通大学硕士学位论文 尽管采取了上述措施，内蒙古电力公司的主业人员依然超编。对 照原国家电力公司颁布的发、供电企业定员标准，截止到2 0 0 2 年内 蒙古电力公司主业人员的超员情况如表卜2 所示： 表卜2 ：主业人员超员情况表 人员情况 总计定员超员 发电 1 5 0 3 31 0 8 3 93 8 6 9 供电 1 9 9 9 71 3 3 4 84 9 8 】 b 科学管理观念与手段落后 管理工作得不到重视，管理标准、工作标准陈旧。计划与控制手 段虽已应用，但是缺乏系统性，缺乏战略思考，短、中、长期规划与 计划关联性和持久性差。过程管理工作力度不足，过程管理与目标控 制没有很好的结合。 c 资产收益水平低，企业自我发展能力不足 截止到2 0 0 2 年，内蒙古电力公司全口径资产总额3 9 8 5 9 亿元， 主要由主业、辅业、三产多经及企业办社会四部分构成( 详见表l 一3 ) 。 2 0 0 2 年实现净资产收益率0 6 6 。 表1 - 3 ：内蒙古电力公司净资产收益表 资产总额 资产比例 负债率 利润总额资产收益 ( 亿元)( 亿元)率 发电 1 6 3 8 34 1 1 06 2 4 25 0 73 0 9 电网 1 7 0 6 44 2 8 16 8 2 53 8 3- 2 1 5 辅助及三产多经 5 8 0 6 1 4 5 76 9 。7 6 0 4 7一1 9 1 办社会 6 0 61 5 2“3 3o5 1 合计3 9 8 5 91 0 0 0 06 5 7 11 2 00 6 6 导言 “九五”后期及“十一五”，内蒙古电力公司进入了还贷高峰期， 以2 0 0 2 年为例，公司全年折旧与利润合计金额仅为1 6 5 7 亿元，而 还本付息金额高达4 0 亿元。按照市场预测，到2 0 1 0 年的7 年期间， 自治区电力工业新增生产能力每年所需的资本金约为2 0 亿元，根据 现有电力公司的资产经营能力，内蒙古电力工业基本尚失了自我发展 的动力。 1 2 2 重生产，轻市场，市场开发力度不足 内蒙古自治区由于地域广、人口稀少、投资主体单一以及多年来 计划经济所形成的重生产、轻市场的经营观念，使得自治区电网欠帐 较多，不仅呈现条块分割的局面，而且，电网送出能力、自动化水平 以及结构、布局、运行方式和稳定可靠性等方面的问题已经成为了制 约电力销售的瓶颈。 a 市场营销力量薄弱 我国经济发展从9 0 年代开始进入结构调整时期，内蒙古电力工 业从1 9 9 7 年开始出现了供大于求的局面。发电机组设备利用小时数 不断下降，全社会用电量增长率持续走低，部分地区甚至出现负增长。 市场环境的变化使电力公司开始注重营销工作，将原来的用电部门改 组成立了营销部门。但是，由于在管理办法、人员素质、激励机制等 方面存在诸多的问题，造成营销人员缺乏工作主动性和工作标准。此 外，电力营销人员比例偏低，营销一线缺乏高素质的人才等因素，导 致电力营销服务的旧观念和服务模式没有从根本上得到改变，电力企 业主动拓展市场的现代营销意识尚未形成。 b 适应市场变化的营销体系不健全 由于长期电力供不应求、电力企业的垄断经营和政企不分等主要 原因，电力企业对客户的供、用电服务带有行政管理的色彩，营销业 北京交通大学硕士学位论文 务流程组织形式依然为“职能型”结构，以客户为中心的营销体系不 健全，对市场需求及竞争对手的研究分析不足，经营观念基本上还处 于生产观念和推销观念阶段。 c ，电力产品观念落后 电力具有无形、生产与使用瞬时完成、专业化经营等特点，电力 产品的这些特殊性以及电力行业多年来的区域垄断经营，使电力企业 对电力产品的认识处在相对落后的阶段，产生了“电力产品品种单一” 的错误认识。企业对产品概念的模糊也是现代营销理论难以在电力企 业有效运用的重要原因。 d 电网建设滞后 电力产品的生产、供应、销售瞬间完成的特性，使电网成为了电 力产品销售的重要平台，市场的开辟、产品的销售以及质量都与其密 切相关。内蒙古自治区由于受地域广、人口稀少以及重生产、轻市场 经营观念的影响，电网建设欠帐较多。用户有电用不上或者所用电能 质量不合格和受送出能力影响供电可靠性不能得到保障等问题已经 成为了电力企业加强管理、降低成本、开拓市场、树立形象的重要障 碍。 1 2 3 省际壁垒阻碍了内蒙古电力工业的快速发展 内蒙古自治区良好的办电条件与有限的用电需求形成了对立，因 此，早在8 0 年代末，自治区就开始积极实方煎“西电东送”战略，把 廉价的电力产品销往区外缺电和高电价的省区是内蒙古电力工业发 展的根本出路。但是，受体制和技术垄断等省际壁垒的制约，相对萎 缩的区外市场制约了内蒙古电力工业的进一步发展。 1 3 研究内容 问题的提出源于战略环境的改变，国家电力体制改革工作的实 导言 施，跨省的区域电力市场的形成，打破了省为实体的垄断格局，区域 内按照市场规律进行资源优化配置，使内蒙古自治区区位及资源形成 的办电优势可以得到很好的发挥。同时，国家宏观经济形势的好转、 可持续发展战略、西电东送、西部大开发、振兴东北老工业基地政策 的逐步到位，制约内蒙古电力工业的快速发展的省际壁垒和区内经济 总量等问题将消除，内蒙古电力工业迎来良好的发展机遇。 企业是一个有生命力的能动的主体，它与战略环境有着紧密的联 系，一方面，外部环境是企业赖以生存的土壤，任何一个企业都受环 境因素的制约，另一方面，企业通过有效的管理也可以对环境产生影 响。 企业经营活动的根本就是根据外部环境的形式与变化，来调整企 业的内部条件，并通过制定正确有效的经营战略使内外环境条件达到 协调平衡，从而实现企业的经营目标。 论文以如何把握战略环境的改变为内蒙古电力工业带来的发展 机遇为主线，首先对内蒙古电力工业现状进行研究，从观念、管理、 技术、资金、人员、市场的角度指出现阶段存在的主要问题。 运用企业发展战略、核心竞争能力等理论工具，对政策、经济、 技术和资源、区位、产品、市场等战略环境与内部条件的影响因素进 行了研究与分析，在此基础提出了内蒙古电力工业的发展对策。 1 4 研究思路与结构 企业的发展取决于其所拥有的发展资源，以及对发展资源的利用 效果。影响企业发展的基本要素分为发展资源要素和发展过程要素。 其中，发展资源要素包括企业的发展愿望、潜在市场规模、内部资源 条件和外部环境。企业的发展过程，就是企业根据自己的发展愿望， 运用内部资源，借助外部环境，填补潜在市场的过程。发展过程要素 北京交通大学硕士学位论文 包括发展战略的制定、实施、控制和创新，它们决定了资源要素的利 用效果。 潜在市场规模、内部资源条件和外部环境决定了企业可能的发展 效果以及从发展中获得的利益，从而决定了企业的发展愿望。发展愿 望、内部资源条件和外部环境的比较优势，决定了企业对潜在市场的 选择。发展愿望、潜在市场规模和外部环境的特点决定了企业内部资 源的培育。 论文分为五章，第一章为导言部分，主要对内蒙古电力工业的现 状、存在的主要问题和本文的研究内容、研究思路进行了论述。第二 章为本文所涉及的有关理论部分，在这一章中对发展战略理论和企业 核心竞争能力进行了简要的论述。论文的第三章对内蒙古电力工业的 战略环境与内部条件进行研究与分析，在对政策、技术、经济等战略 条件和资源、区位、产品价格、市场形象等内部条件分析的的基础上， 第四章结合内蒙古电力工业存在的主要问题，对内蒙古电力工业的总 体发展战略目标及有关对策进行了研究。第五章为本文的结论部分。 有关理论 2 有关理论 2 1 战略管理理论 “战略”一词来源于希腊字“s t r a t e g e ”，原是军事学上的一个 术语，其本意是基于对战争全局的分析、判断而做出的筹划和指导， 后来演变为泛指重大的、全局性的、左右胜败的谋划。 企业战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的经营环境，为求得长 期生存和不断发展，对企业发展目标，达成目标的途径和手段的总体 谋划。它是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定， 同时又是制定规划的基础。 企业战略是在符合和保证实现企业使命的条件下，在充分利用环 境中存在的各种机会和创造新机会的基础上，确定企业同环境的关 系，规定企业从事的经营规范、成长方向和竞争对策，合理地调整企 业结构和配置企业的资源。 企业战略具有全局性、长远性、竞争性、纲领性和相对稳定性的 特征。 2 1 1 战略的层次 战略分为三个层次，之间的关系如图2 - i 所示。 总体战略主要决定从事哪些事业，决定长期经营目标，建立何种 竞争优势，以及如何保持这些优势等等。是战略的主体和基础，起到 统帅全局的作用。 第二层被认为是经营单位战略，即竞争战略或事业部战略，主要 涉及如何在市场中竞争。因此，其主要问题是关心应开发哪些产品或 服务，以及将其提供给哪些市场。关心它们满足顾客的程序，以达到 组织的目标如远期盈利能力、市场增长速度或者提高效率等。因 此，总体战略涉及组织的整体决策，而经营单位战略则更关心整体内 北京交通大学硕士学位论文 的某个单位。 战略的第三层是在组织的经营层。这一层的经营战略是职能战 略，又叫职能级策略，关心企业的不同职能一营销、融资和制造等如 何为其他各级战略服务， 图2 1 ：企业战略的层次 2 1 2 企业战略决策的特点 a 战略决策决定组织集中在某个活动领域，还是几个活动领域。 经营范围对战略决策非常重要，因为这与那些负责管理组织的人们所 界定的组织界限有关，与他们希望组织像什么和干什么有关。 b 战略决策应考虑到企业战略要与一个组织的环境相匹配。 c 战略决策应考虑到企业战略还与组织的资源条件有关。公司在 进行战略决策时，特别是面临发展机会时，必须考虑自身的资源条件。 如果所需的资源没有或不能获得，或者战略制定在不充分的资源的基 础上，就谈不上获得新的机会了。 有关理论 d 战略决策将影响经营性决策。 e 企业战略决策不仅受环境和资源的影响，还受那些在企业内或 企业周围有权力人们的价值观和期望的影响。在某些方面战略可看作 是对那些企业有强大影响力的人们的态度和信仰的反应。公司是扩大 业务还是合并其他公司，公司的活动界限是什么，从这些问题可以看 出那些影响战略的人们，即公司的所有者的价值观和态度。 2 1 3 企业战略发展的模式 既然战略涉及企业的长期发展方向问题，因此通常认为它是关系 到未来的重要决策。但是，企业战略并不能经过一步式的变革来发展， 而是一个连续演变的过程。战略有一种“惯性”，一但组织采用了某 种特定的战略，那么它就以这个战略为基础进行发展，而不是根本性 的改变方向。 a 渐进式的战略发展 享利明兹伯格( h e n r ym j n t z b e r g ) 对组织的几十年的研究表 明，“全局性的”或者“转型式的”变革确实发生过，但并不经常发 生，更典型的变革是“渐进式”的变革，即战略是逐步形成的。有些 战略变化了，有些则保持不变；也有连续期，在这期间已建立的战略 保持不变；还有“连续变化”期，这期间战略虽然发生了变化但没有 清晰的方向。图2 2 说明了这些模式。 在许多方面，这些渐进的变革有很大的意义，管理人员应该寻找 管理战略的方法，以便于获得战略变革的益处。如果一个组织经常改 变其战略，那么，它很难有效地完成任务。并且，在任何情况下，环 境变化不可能快到需要经常修订战略。因此，在不断变化的环境中渐 进的变革是比较适合的过程。但是，环境变化可能并不总是逐渐的， 也不可能总与渐进的变革同步，如果这种渐进的战略变革落后于环境 北京交通大学硕士学位论文 变化，那么，组织可能就会与环境不协调。这时，可能需要重大的战 略变革，明兹伯格的观点说明：在组织内部发生危机，尤其是当公司 的经营业绩下降很严重时。可能要发生转型式变革。 转型式的 图2 - 2 ：战略变革的模式 b 设计的战略和已实现的战略 一般情况下，虽然战略是由管理者立意设计的，但它都要以计划 的方式明确地表达出来。从资源分配角度看，战略的实施也要进行规 划，战略然后随之产生，或者说在实践中实现了战略。在这种方式下， 战略被认为是一个审慎的、系统的开发和实施的过程( 图2 3 中的路 线) 。但在许多具有计划系统的企业和想以这种系统的方式制定战 略的企业内，这种设想的战略并没有变成现实的战略，或者只有一部 分实现了。事实上，由这种计划系统产生出的战略，大部分只是意欲 如此而已，落入图2 - 3 中的路线，成为未实现的战略，即：他们是 一些未能进入实践的战略声明。 c 自然发生的战略，机会性的战略和强加的战略 设计的战略没有实施的事实并不意味着企业根本就没有战略。 如果认为战略是企业的方向，随着时间的发展而发展，那么就能够将 其理解为一种“自然发生”的过程( 图2 - 3 中的路线) 。还应该指 i 一 有关理论 出，虽然似乎通过一个计划机制就能实现战略，但战略的发展仍然具 有一个自然发生的属性，这实际上就是图2 - 3 中的路线。 战略也许还会以机会型的方式( 图2 - 3 的路线) 出现。例如， 当环境变化或者新技能得到承认时，它们可能具有机会上的优势。事 实上，公司可能是因为企业家在市场中看到了机会才选定其第一个厂 址，如果最初的选择是成功的，那么这一战略还会执行一段时间。一 个建立很久的公司也会进入新市场，例如，如果获得了机会，它们就 会制定进入新市场的战略。但这并不是说这种机会式的发展总是明智 的，但它们确实发生了，并能够促使企业已实现的战略发生变化。 最后，战略也可能是强加的，如图2 3 中的路线。伴随着成本 的削减，紧缩性的战略可能是因为公司面临经济袭退或存在着被收购 的威胁而被迫实施的。由于现在产品的老化，公司可能被迫实施开发 新产品的战略。政府的行为也会对企业的战略产生直接的影响。在上 述情况下，强加型的战略发展会对一个企业形成长期的显著影响。 删誓曼删。、= 二：温的 。眵。彩， 鼍翟用j 墅塑l 专篙 的越喀、= 一最碍 葛、未宴曩的战略 图2 - 3 ：战略发展路线 2 2 核心竞争能力理论 2 2 1 ，企业核心竞争理论产生背景 北京交通大学硕士学位论文 竞争是市场经济的重要特征之一，企业竞争理论是市场经济条件 下企业发展理论的重要组成部分，企业核心竞争理论是企业竞争理论 发展的第三阶段。企业竞争理论发展的三个阶段可这样来划分：从二 十世纪六十年代开始的以战略管理为主要内容的竞争理论阶段、从二 十世纪八十年代开始的以市场结构为主要内容的竞争理论阶段和从 二十世纪九十年代开始的以企业核心竞争力研究为重点，以企业素质 为主要内容的竞争理论阶段。 值得注意的事实是，把竞争战略制定的立足点过分地偏向外部分 析，可能会导致决策的波动性和战略的不连贯性。因为环境变化会越 来越快，这就为以企业素质为中心的竞争理论的出现创造了一个背景 条件。 以企业核心竞争力为代表的企业竞争理论强调企业竞争力，分析 的注意力应集中到企业自身上来，以培育企业核心的竞争能力为主方 向，以创造企业可持续性的竞争力优势为战略目标，不断提高企业自 身素质，确保企业在激烈的竞争环境中长盛不衰。 2 2 2 ，核心竞争力的概念及特点 a 核心竞争力的概念 企业核心竞争力是管理学与经济学交叉融合的理论成果，主要源 于战略管理理论、经济学理论、知识经济理论、创新理论对持续竞争 优势之源与逻辑的探索。 1 9 9 0 年，哈默尔( g a r yh a m e l ) 和普拉哈拉德( ckp r a h a l a d ) 在哈佛商业评论上发表的划时代文章企业的核心竞争力正式 确立了它在管理学理论与实践上的地位。该文的主要观点“企业的核 心竞争力是企业持续竞争优势之源”被广为接受和传播。自此，中外 企业家开始意识到要注意企业核心竞争力的培训、提升和应用，核心 有关理论 竞争力的研究也成为管理理论界的前沿问题之一而被广为关注。在文 章中，他们提出了核心竞争力的流行定义，即：核心竞争力是“组织 中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多 种技术流派的学识。随后在1 9 9 4 年，两人又合著了一本在全球广受 欢迎的论著竞争大未来 c o m p e t i n gf o rf u t u r e ，把核心竞争力 概念具体应用到战略管理中。 萨尔尼科强调核心竞争力的物质性，哈默尔等强调其协调性。前 者实际就是指核心竞争力的“知识性”，而后者实际意味着核心竞争 力具有主体运用知识的特殊性。 另外，还有学者从组织资本和社会资本角度定义核心竞争力，认 为核心竞争力“既是组织资本，又是社会资本。组织资本反映了协调 和组识生产的技术方面，而社会资本显示了社会环境的重要性。”前 者表明组织拥有的知识资本以及由此产生的能力，后者则说明核心竞 争力的价值是由外部环境决定的。 企业核心竞争力理论还处于发展之中，关于它的界定都是百家争 鸣，没有取得较成熟的一致意见，许多学者分别从不同的角度对它进 行了研究，一些主要的理论可以归结为整合观、网络观、协调观、组 合观、知识载体观、元件构架观、平台观、技术能力观等八大观点， 如表2 1 所示。 北京交通大学硕士学位论文 表2 - 1 ：企业核心竞争力主要理论观点 理论观点及其主关注点能力表示和优点缺点 要代表人物维度 整台观p r a h a l a n d 各种技能及 可分解性强，直 重点不突 h a m e l 根据其相互 接深入技能层。 出，对组织、 ( 1 9 9 c )技能网络 关系所构成 直观 文化因素考 k e s e r ，k l o s t a d 的网络虑不够 a n de l a r k ( 1 9 9 3 ) 网络观 各种技能及重点不突 k l e i n ，g e e ，j o n e s技能网络 根据其相互 可分解性强，直 出，对组织、 关系所构成 接深入技能层， 文化因素考 ( 1 9 9 8 )直观 的网络虑不够 协调观卓越资产、认层次性不 s a n c h e z ，h e e n e ，各种资产与知能力、程序 强，过多强 a n dt o m a s ( 1 9 9 6 )技能的协调与常规、组织强调协调配置调组织、文 d u r a n d ( 1 9 9 7 ) 配置结构、行为与化方面的因 文化素 企业战略管 组合观理能力、核心 强调能力的组 p r a h a l a d ( 1 9 9 3 ) 各种能力的 制造能力、核 台，以组合创新 c o o m b s ( 1 9 9 6 ) 组合 心技术能力、 过程为基础，可 科因等( 1 9 9 7 )核心营销能 分解性强，具有 层次性不强 郭斌( 1 9 9 8 )力、组织界 一定的可操作 性 面管理能力 用各种知识 强调能力的知 知识载体观载体来指示： 识特性；可以明 更多地强调 d o r o t h yl e o n a r d 知识载体 员工、技术系 确能力载体，具 能力的知识 b a r t o n ( 1 9 9 2 )统、管理系 有一定的可操 存量特性， 魏江( 1 9 9 7 )统、价值与规 作性，可以深入 对能力的动 项目与企业进 态性重视不 范够 行研究 元件一构架观 元件能力与 可分解性与可 h e n d e r s o na n d能力构成 构架能力 操作性强，具有 层次性与动 c o c k b u r n ( 1 9 9 4 ) 系统观 态性不够 平台观对产品的平用户洞察力、通过产品平台不全面对 1 8 有关理论 m e y e r a n d台作用 产品技术能连接市场，强调组织、文化 u t t e r b a c k 力、制造工艺 系统观因素考虑较 ( 1 9 9 3 ) 能力、组织能 少 m e y e r a n d 力 l e h n e r d ( 1 9 9 7 ) 用专利作指 技能能力观 用专利的相 专利份额与 以专利定量描 标有局限、 p a t e la n dp a v i t t 对技术能力 显在技术优 述 没有考虑组 ( 1 9 9 7 )势织、文化因 素 从表中可以看出，各种观点各有短长，因此，综合上述观点，本 文认为，企业核心竞争力是企业独具的长期形成并融于企业内质中支 撑企业竞争优势的、使企业能在竞争中取得可持续生存与发展的能 力。这个定义涵盖了以下几层意思： ( 1 ) 企业核心竞争力是一种竞争性能力，具备相对于企业竞争对手 的竞争强势。 ( 2 ) 它是一种处在核心地位的竞争力，是企业其他竞争力的统领。 ( 3 ) 它是企业所独具的能力，是竞争对手几乎无法模仿的。 ( 4 ) 它是长期起作用的能力，一般情况下不随环境的变化而发生质 的变化。 ( 5 ) 它是企业长期积淀的能力，深深扎根于企业之中。 b 企业核心竞争力的特点 ( 1 ) 独特性。核心竞争力具有与众不同的独到之处，因此不容易被 人轻易占有、转移或模仿。因此任何一个企业都不能靠简单地模仿其 他企业来建立自己的核心竞争力，而应靠自身的不断学习、创造乃至 在市场竞争中的磨炼，来建立和强化自己独特的核心竞争力。 北京交通大学硕士学位论文 ( 2 ) 价值性。核心竞争力特别有助于实现顾客所看重的价值。美国 著名战略学家波特认为：“竞争优势归根到底取决于企业所能为用户 创造的价值。” ( 3 ) 整合性。整合性是核心竞争力的显著标志。核心竞争力是提供 企业竞争能力和竞争优势基础的多方面的技术、技能和知识的有机组 合。这种组合要通过优化、调整企业内部的资源结构，才能产生整体 效应。因此，它不仅与企业的技术因素有关，而且与企业的组织、管 理和企业文化等密切相关。 ( 4 ) 持久性。核心竞争力作为企业的战略资源或资产，具有持久性 的特点。持久性主要是指其提供利润的持久程度，而非其物理性质的 持久性。随着科学技术日新月异的进步，产品和技术的生命周期不断 缩短，大部分资产的持久性都大大地降低了，这种降低主要影响有形 资产提供可持续利润的持久性，而企业的核心竞争力、品牌、团队精 神等无形资产却并未受到影响，它们可经历多代产品而长盛不衰，在 历史磨练中显示出其持久的韧性。究其原因，是企业已将其深深扎根 于组织机体之中，溶于企业的文化和管理模式之中。 ( 5 ) 外延性。核心竞争力能为企业通向各种市场提供潜在通道，对 最终产品所体现的消费者利益有显著贡献。核心竞争力是一个“技能 源”，通过其发散作用，将能量不断扩展到最终产品身上，从而为消 费者源源不断地提供创新产品，满足其需求。可见，随着产业、技术 的演化，核心竞争力可以生长出许多奇妙的最终产品，创造出众多意 料不到的新市场。因而它是企业持久竞争优势的根源。 ( 6 ) 普遍模糊性。与企业绝大多数其他资源相比，企业核心竞争力 更加复杂。尽管确认企业在哪些方面比竞争对手做得好是可能的，但 要识别为什么做得好、竞争对手是否会复制等，经常是不可能的。里 有关理论 朴曼和罗曼尔特称之为“普遍模糊”，他们同时得出结论说，这一点 可以用来解释为什么企业可以保持持久竞争优势，持续获得超额收 益。 ( 7 ) - - 重性。一方面，核心竞争力作为创新的资源基础和支持系统， 当它适应竞争环境和企业发展战略的要求时，能有效地促进企业发 展；另一方面，它必须适应企业外部技术、市场和社会的变化，如果 核心竞争力不能适应外部环境的变化，那么，它将成为阻碍企业创新 和发展的消极因素。这种消极作用来源于“核心竞争力刚性”。由于 核心竞争力具有持久性，当外部环境变化时，这种持久性很容易表现 出某种抗拒变化的惰性，即“核心竞争力”刚性。 2 2 3 核心竞争力与一般竞争力 企业的一般竞争力是通常意义所指的企业功能领域上的竞争力， 企业的资源、知识和技术等只要具有一定的优势都可以形成一般的竞 争力，如营销竞争力、研究开发竞争力、理财竞争力、人员竞争力、 产品竞争力、品牌竞争力等。这些竞争力通常为企业活动的某一方面、 某个领域的竞争力，是一种浅层次的竞争力，其波动性有时较大，比 如一个产品寿命周期进入晚期，该产品的竞争力就削弱。 而企业“核心竞争( c o r ec o m p e t e n c e ) ”概念中的所谓“核心”， 是指“中心，指起主导作用的部分。因而企业的核心竞争力是指处于 企业核心地位、影响企业全面的竞争力，其在较长时期内相对稳定， 是一般竞争力的统领。 因为核心竞争力其“处于核心地位，影响企业全面竞争力”的功 能和特性，使得它能经辐射作用而增强企业的一般竞争力。而核心竞 争力的形成也依赖与企业所拥有的各种一般竞争力，企业核心竞争力 构建的过程就是以企业的般竞争力为基础。并对其进行整合，使其 北京交通大学硕士学位论文 升华为更高级的竞争力的过程。 对比以上几种观点，可以看出，虽然表面上大家各不相同，但其 中的实质内容却是大同小异的。根据对核心竞争力概念及内涵的把 握，综合以上各种观点，本文认为，企业的核心竞争力主要由企业的 洞察预见及应变能力、核心技术能力、创新能力和组织协调能力四个 部分组成。 a 核心技术能力 构成核心竞争力的关键是企业的核心技术能力，它包括企业的研 究开发( r d ) 能力、生产制造能力等，核心技术能力的高低决定了企 业将技术资源向技术优势进行转换的能力和水平。 b 洞察预见及应变能力 由于竞争环境中存在着众多未知和不可知的信息，以及人们在认 知方法和能力等方面的障碍，限制了企业对实时信息的获取和理解。 因此，卓越的洞察预见能力能使企业看清市场、技术、需求等的变化 及其发展趋势，从而能使企业发现或找到能创造出一流优势的模式。 而应变能力是指企业能够随时根据市场供求情况的变化、消费倾向的 改变和技术革新进展而及时调整产品结构，这种应变能力使企业能够 在复杂的竞争环境中得以取胜。 c 创新能力 创新包括技术创新、制度创新和管理创新。只有创新才能使企业 生生不息，也只有创新，才能把企业的洞察预见能力、应变能力和核 心技术能力结合起来，形成和更新企业的核心竞争力，不断根据变化 了的市场、需求和技术发展来推出自己的产品和服务，获得市场竞争 优势。 d 组织协调能力 2 厶 有关理论 企业的核心竞争力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协 调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识”，因此，组织协 调能力是企业核心竞争力中特别重要的一个组成部分。组织协调能力 涉及到企业的组织结构、权利分配、信息传递、企业文化和激励机制 等多方面的因素，它的作用在于通过管理过程的制度化、程式化，将 企业的技术知识和生产技巧等融合进企业的核心竞争力之中。企业组 织效率的高低也决定了企业将其技术优势转换的效率。 以上几个核心竞争力构成要素的形成，当然是来源于企业的一系 列要素，这些要素主要包括： ( 1 ) 人力资源。它包括员工个人的知识技能水平、企业员工的整体 素质与知识技能结构，是企业核心竞争力构成的四个要素的基础，企 业的核心竞争力只有通过员工的不断学习和创新才能获得； ( 2 ) 技术体系。它由一系列配套的技术专利、技术诀窍、设施设备、 技术规范组成，是企业核心竞争力构成的四个要素的关键基础之一。 ( 3 ) 管理