（工商管理专业论文）南京地铁项目风险管理研究.pdf

东南大学硕士学位论文 南京地铁项目的风险管理研究 研究生姓名：姜呖导师姓名：吴清烈学校名称：东南大学 摘要 2 0 0 7 年南京地铁项目建设步入高速发展的时期，同时也踏进了项目的高风险 期。在项目风险管理方面，南京地铁目前尚缺乏相关经验积累。本文正是在以上背 景下，运用风险管理、项目管理和m a 其它相关学科的理论和方法，以南京地铁 一号线期工程建设和运营管理为研究素材的主要来源，二号线一期工程项目建设 期为具体实例，对南京地铁项目的全过程决策、建设、运营三个时期的主要风 险进行风险分析和风险管理。 首先对南京地铁项目和项目管理以及风险管理的相关内容进行了介绍，运用风 险管理理论确定了南京地铁项目进行风险管理的必要性。 其次，在分析南京地铁公司现有项目管理组织机构的基础上，构建了集综合服 务决镱、监督和应急指挥职能为一体的南京地铁项目风险管理组织机构，对南京地 铁项目的决策、建设和运营阶段从经济、技术和安全方面进行风险管理。 然后，重点针对南京地铁项目决策、建设、运营阶段的融资、技术、工期、投 资、客流五种主要风险，从项目外部的政策、经济、自然、竞争因素等方面和项目 内部的设计、施工、管理因素等方面进行了风险分析。在以上风险分析基础上，对 各种风险因素从风险的预防、抑制、自留、转嫁等方面提出了相应的管理方法 关键词：南京地铁；风险管理；风险分析；风险控制 堡塑奎兰塑主兰垡堡苎 苎墨 a s t u d y o nt h er i s km a n a g e m e n t o f n a n - j i n gm e t r op r o j e c t n a m eo f g r a d u a t es t u d e n t ：j i s n gy a n g n a m eo f m e n t o r ：w uq i n g - l i e n a m eo f u n i v e r s i t y ：s o u t he a s tu n i v e r s i t y t 山s t r a c t w i t hp o s s e s s i o no ff a s ts p o e oo fc o n s t r u c t i o n , t h ep r o j e c ta l s od e v e l o p st oat i m eo f h i g hr i s kf r o m2 0 0 7 o nt h ea s p e c to fp r o j o ：tm a n a g e m e n t , n a n j i n gm e t r os t i l ll a c k so f a c c u m u l a t i o no fe x p c f i e n c e b a s eo nt h ea b o v e b a c k g r o u n d ，t h i sd i s s e r t a t i o nm a k e sr i s k a n a l y s i sa n dr i s km a n a g e m e n to nt h ep e r i o do fm a k i n gd e c i s i o n , c o n s t r u c t i o na n d o p e r a t i o no fn a n - j i n gm 咖p r o j e c t , b a s i n go nu s i n gt h e o r ya n dm e t h o do fr i s k m a n a g e m e n t , p r o j e c tm a n a g e m e n ta n do t h e rr e l a t i n gc o u r s e s ，t a k i n gt h ec o n s u u c t i o na n d o p e r a t i o nm a n a g e m e n ta sr e s e a r c hr s o u r c e 8 s a s i n go ne x i s t i n gs t a t u so fn a n - j m gm e t r o ，f i r s t l yt h i sd i s s e r t a t i o ne x p o u n d st h e m a i nr i s k so fp r o j e c tm a n a g e m e n td e t e r m i n a t i o n , c o n s t r u c t i o na n d o p e r a t i o n ，s e c o n d l y b a s i n go nt h ea n a l y s i so ft h ee x i s t i n gp r o j e c tm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o no fn a n - j i n g m e t r o t h i sd i s s a 枷o nc o m p o s e st h eo r g a n i z a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n tr i s k , w h i c hi s u s e dt oh a v eac o m p r e h e n s i v er i s km a n a g e m e n to nt h ea s p e c t so fe c o n o m y , t e c h n o l o g y a n ds e c u r i t yf o rt h ed e t e r m i n a t i o n , c o n s m a c t i o na n d o p e r a t i o no f n a n - j i n gm e t r o l a s t l y , t h ed i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h er i s k so nt h es i d e so ff i n a n c i n g , t e c h n o l o g y , c o n s t r u c t i o np l a n , i n v e s t m e n ta n do p e r a t i o nf o rt h ep h a s eo f 鼬t i o n , c o n s m l c t i o n a n do p e r a t i o no f n a n - j i n gm e t r o ，c o n d u c t st h er i s ka n 丑l y s i so ne x t e r n a lf a c t o r so f p o f i c y , e c o n o m y , n a t u r ea n dc o m p e t i t i o na n di n t e r n a lf a c t o r so fd e s i g n , c o n s t r u c t i o na n d m a n a g e m e n t o nt h eb a s i so fs y s t e m i ca n dc o m p r e h e n s i v er i s ka n a l y s i s ，t h ed i s s e r t a t i o n e x p o u n d sc o r r e s p o n d i n gm a n a g e m e n tm e t h o d sf o rv a r i o u sr i s k sf r o mt h ea s p e c t so f p r e v e n t i o n , i n h a b i t a t i o n , d i g e s t i o na n dd i v e r s i o no f r i s k s k e yw o r d s ：n a n - j i n gm e t r o ；r i s km a n a g e m e n t ；r i s ka n a l y s i s ；黜s kc o n t r o l n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：墨生2 日 期：必 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名；羔岛导师签名：耋型垃日期：可一吖 东南大学硕士学位论文 绪论 1 研究背景及问题提出 随着经济快速发展、人口及汽车保有量的不断增加，我国许多大城市的交通拥 堵问题成了阻碍城市发展的瓶颈。 地铁与轻轨、市郊铁路、有轨电车以及悬浮列车等通称为城市快速轨道交通， 是城市中有轨的大运量的公共交通运输系统，号称为“城市交通的主动脉”。人们在 寻求交通拥堵众多解决方案之中，轨道交通运输方式成为缓解城市化过程中形成的 “城市综合症”，扩充基础设施容量，减少环境污染、节约土地资源等诸多问题时 能采取的最有效途径之一。 1 8 6 3 年，世界上第一条地铁在英国伦敦建成。目前，世界上已有4 0 多个国家 和地区的1 2 7 座城市建造了地铁，运营线路总长度为5 2 6 3 9 k m ，年客运总量约为 2 3 0 亿人次。我国策一条地铁线路一北京地铁l 号线于1 9 6 9 年建成。截止到2 0 0 5 年3 月，全国地铁建成运营里程达到4 0 5 公里，在建项目里程2 5 5 。7 9 公里。 我国“十一五”规划纲要中明确提出“加强市政公用事业优先发展公共交通， 完善城市路网结构和公共交通场站，有条件的大城市和城市群地区要把轨道交通作 为优先领域，超前规划。适时建设。据国家发改委和建设部提供的资料显示，已 有1 9 个省市规划、建设轨道交通项目，总里程约4 0 5 5 公里，预计需要投资1 6 0 0 0 亿元。其中，“十五”期间，地铁建设投资高达2 0 0 0 多亿元；“十一五”期间预 计还将投资2 0 0 0 多亿元。到2 0 2 0 年，我国的轨道交通线路将超过9 0 0 公里；到2 0 2 0 年，轨道交通线路将达到4 5 0 0 公里，能运载5 0 8 0 的城市交通客流量。 然而我国的轨道交通发展，尤其是地铁发展相对世界地铁从1 8 6 3 年起的一百四 十多年历史，仅有短短的4 0 多年时间( 从北京地铁一号线1 9 6 5 年开始建设至今) 。 由于我国地铁发展历史较短，经验不足，而地铁项目具有投资大，技术复杂，工期 长，建设中参与主体多等特点，在项目建设实施阶段存在大量的不确定性风险因素。 在运营阶段，由于地铁在地下空间运行，环境封闭，人员聚集密集，通风和疏散受 到极大的限制，如果一旦发生意外事故，伤亡损失往往非常惨重。 近十多年来，国内外地铁风险事故频发。2 0 0 3 年1 月1 8 日，韩国大邱地铁火 灾造成1 9 8 人死亡，1 4 7 人受伤，直接经济损失达4 6 0 亿韩元。2 0 0 4 年2 月6 日， 莫斯科地铁遭受恐怖袭击，造成柏入死亡，上百人受伤。特别是2 0 0 3 年7 月1 日 凌晨4 时，正在施工中的上海轨道交通4 号线( 浦东南路至南浦大桥) 区间隧道浦 西联络通道发生渗水，随后大量流沙涌入，引起隧道受损及周边地区地面沉降，造 成三幢建筑物严重倾斜，以及防汛墙出现裂缝、沉陷等险情。该事故最终导致上海 地铁四号线部分改线，保险赔付5 亿元人民币，保险业总赔付7 1 亿元人民币。 东南大学硕士学位论文 国内外频发的轨道交通风险事故不仅造成严重的财产损失和人员伤亡，同时也 给社会带来极大的负面影响。地铁项目的风险管理因此引起了政府、工程界及学术 界的普遍关注。为什么会出现这些风险? 如何才能降低风险发生的可能或减小风险 造成的损失? 南京市于1 9 8 3 年提出建设地铁的设想。2 0 0 0 年1 2 月一号线一期正式动工，并 于2 0 0 5 年9 月开通总长为2 1 7 2 公里的一号线一期工程。根据南京地铁近期建设规 划，到2 0 1 5 年前，南京市将建成包括一号线在内的三条线路，总长将达到1 1 9 公 里也就是说，从现在起到2 0 1 5 年，南京市每年将建设近l o 公里的轨道线路，相 当于每年建设半条新线路。南京地铁的建设发展进入了一个高速发展的时期，南京 地铁项目也同时进入高风险期。南京地铁的项目管理同样面临着如何处置和应对各 种不确定的风险。 2 研究目的与意义 本文的研究正是基于前面的背景下，运用现代风险管理知识，在南京地铁一号 线管理的经验基础上，通过对南京地铁二号线项日决策、建设及一号线运营的风险 进行系统、全面的分析，从组织机构和控制措施上提出南京地铁项目风险的解决方 案，对正在建设的南京地铁二号线和接下来将要开工建设的一号线南延线、二号线 东延线乃至南京轨道交通整个线网的建设和运营风险管理具有指导作用和意义。 本文通过对地铁项目风险进行系统的分析，对南京地铁项目全过程进行风险管 理，有利于( 1 ) 澄清目标、任务，增强风险意识；( 2 ) 明确项目中存在的风险和 风险因素；( 3 ) 针对性的采取相应的措施，减少风险事件的发生概率和损失；( 4 ) 保证投资、工期、质量、安全、经济等目标实现。 3 研究思路及论文框架 本文研究的范围涉及地铁项目的决策、建设、运营全过程。项目决策、建设期 的风险管理研究以目前正在建设的南京地铁二号线为对象，运营期的风险管理研究 以已开通运营的南京地铁一号线为对象。围绕项目建设管理的质量、进度、费用、 和效益等目标，在项目决策期重点对项目融资风险管理进行研究，在项目建设期重 点对项目技术风险、施工风险、投资风险、工期风险进行研究，在项目运营期重点 对客流和安全风险进行研究。 首先是对南京地铁项目进行总体介绍分析和风险的预识别，找出项目存在的主 要风险；在预识别的基础上通过风险分析确定每种风险具体的风险因素，然后针对 具体的风险因素运用风险管理的方法进行风险控制。 2 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况和项目风险管理简介 第二章风险管理的组织机构建立 主要风险管理 卜= = 理 第四，五章技术、施工。投资，第六章客流风险管理 进度风险管理 建设期风险管理运营期风险管理 i 结论 图l 论文总体框架图 3 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 第一章南京地铁项目与项目风险管理概述 本章主要对南京地铁项目和项目风险管理两个方面进行介绍。 1 1 南京地铁项目概况 本节主要对南京地铁的线网规划、已建和在建项目以及南京地铁项目管理进行 简要介绍。 1 1 1 南京地铁线同规划 根据南京市2 0 0 4 年3 月城市规划南京市的轨道交通线网远景规划将由9 条地 铁线( 含4 条过江线) 、4 条轻轨线构成，共计4 3 3 公里，线网密度o 1 5 公里，平方 公里主城区8 条地铁线路，总长2 0 0 公里，城区线网密度0 7 6 公里，平方公里， 其中老城区1 2 l 公里，平方公里。 中期线网规划有8 条主要线路，即一、二、三、四、五、六号线和江北轻轨、 南城轻轨，总长约2 4 8 公里。中期线网规划如图1 一l ： 图1 1 南京市轨道交通线网中期规划图 4 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 表1 1 南京市轨道交通线网规划中期情况表 线路 葱点终点主要经由地点及公交换乘点 长度 编号 ( 1 ) 臭体中心 迈皋桥地区中心，南京站中央门地区中心、鼓楼、 一号线迈皋桥和江宁丈新街口c b d 、城南商业区、沙洲地区中心、河西副3 9 7 3 学城中心、奥体中心和安德门、南京南站、百家湖 仙西高新技术开发区，仙林大学城、马群、孝陵卫 二号线 仙粹璩江慎 地区中心、明故宫、新街口c 王d 、汉中门、河西副 4 9 6 4 5 中心、上新河、江j 0 州 浦口 浦口、五塘村、南京站、田展中心、市政府、太平 三号线 南京南站3 0 8 3 2 林场南路、夫子庙、南京南站 浦江剐中心、中保地区中心、省政府、鼓楼，市政 四号线 浦珠路 紫金山东 2 6 9 府、紫金山站 天元路、夫子庙，太平南路、五台山、山西路，中 五号线竹山路下关2 4 r 6 山码头 六号线 南京 曹后村 南京南站、沙洲地区中心、河西副中心、中保地区、 2 1 4 2 一期南站中山码头、中央门地区、南京站 江北 大厂东殊江南大厂、浦口、浦江副中心、珠江2 9 8 4 6 轻轨 南城 轻轨 江宁镇雨花门江宁镇、板桥，西菩桥、中华门，雨花门2 6 1 合计2 4 9 0 7 3 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 近期规划有三条线，由一号线一期工程、二号线一期工程、一号线南延线、二 号线东延线、二号线西延线和三号线构成，总长约1 1 9 公里。 近期线网规划如图l 一2 。 图l 一2 南京轨道交通近期线网规划图 6 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项且风险管理概述 表t 一2 南京市轨道交通线网规划近期情况表 线路长度预算费 分类 起点 终点主要经由地点及公交换乘点 编号 0 c m )亿元) 已建一号线 迈皋桥 臭体 迈皋桥地区中心、南京站、中央门地区 中心、鼓楼、新街口c b d 、城南商业区， 2 1 7 28 4 线路一期中心 沙洲地区中心、河西副中心、臭体中心 二号线 马群镇 西善孝陵卫地区中心、明故宫新街口c b d 、 2 5 1 4 51 0 1 5 一期桥汉中门、河西副中心 一号线 安德门 大学 安德门、南京南站、百家湖1 8 o l6 9 9 6 南延线城 近期 二号线 马群仙林 马群、仙林大学城、仙西高新技术开发 东延线区 9 6 82 2 2 6 规划 二号线集庆门城西 西延线大街路 上新河、江心州，珠江镇i4 8 25 7 嘶 南京浦口、五塘村、南京站、国展中心、市 三号线机场3 0 8 3 2l 拽4 9 南站政府、太平南路、夫子庙、南京南站 合计9 8 4 8 73 8 0 ” 合计1 2 0 2 0 74 6 5 1 其中地铁l 号线贯穿主城南北中轴线最重要的客流走廊，沿途经迈皋桥、南京 火车站、玄武门、鼓楼。穿越新街口中央商务区，向南途经三山街、中华门等车站， 再向西接河西新城城市副中心至奥体中心。 2 号线贯穿主城东西中轴线客流走廊，东连仙林大学城，西通河西新城区，中 间穿过新街口中央商务区。途经孝陵卫、中山门、明故宫、新街口、汉中门、莫愁 路、纬九路等车站。 3 号是一条南北客流主干线，贯穿大江南北、连接主城江北新市区和东山新市 区，连接禄口机场、南京铁路南站、南京火车站及江北火车站最重要的对外交通枢 纽。 7 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 1 1 2 南京地铁已建和在建线路简介 南京地铁目前己建成项目1 个：一号线期；在建2 个：二号线一期、一号线 南延线。 1 一号线一期工程简介 南京地铁一号线一期工程起于河西新城奥体中心、终点为迈皋桥( 包括由小行 西延至河西新城区的西延线在内) ，t 程全长2 1 7 2 公里，其中地下线1 4 4 5 7 公里， 地上线7 2 6 4 公里。全线共设车站1 6 座，地上车站5 座，分别为：线路南端的小行 站、安德门站、中华门站，线路北端的红山动物园站、迈皋桥站；地下车站l l 座， 分别为：西延部分的奥体中心站、元通站、中胜站和南北向主线的三山街站、张府 园站、新街口站、珠江路站、鼓楼站、玄武门姑、新模范马路站、南京站站。此外， 全线设一个车辆及综合维修基地、一个控制中心和两个主变电站。 工程投资概算8 4 8 3 亿。设计远期客运能力为单向断面5 3 万人次，小时，预测 全日客流量1 7 6 万人次。车辆采用大容量宽体车，6 节编组，最高车速8 0 公里，小 时，最小发车间隔2 分钟。2 0 0 0 年1 2 月正式开t ，2 0 0 5 年9 月3 目开通试运营。 2 一号线运营情况简介 2 0 0 5 年8 月1 2 日，地铁一号线开始模拟运营，2 0 0 5 年9 月日南京地铁一号线 一期进入试运营阶段，2 0 0 6 年9 月3 日进入正式运营。试运营1 年期间，日最高客 流3 1 9 4 5 2 人次，客流最高车站新街口7 1 5 8 6 人次，出现在2 0 0 5 年1 0 月1 日。目 前日均客流已由开同时的不足l o 万增加到目前的2 0 万，发车间隔也由当初的1 0 分钟，提高到4 分钟。进级制票价模式：分为2 、3 、4 元，2 元可坐8 站，3 元可 坐9 1 2 个站，4 元可坐1 3 1 6 个站。 3 南京地铁二号线一期工程简介 南京地铁二号线一期工程是一条连接主城中心和城市副中心的东西向骨干线， 总投资1 0 1 5 亿，西起河西新城汪家村站，东止紫金山麓马群站，线路全长2 5 1 4 5 公里，共设车站1 9 座，其中地下站1 6 座、地面站2 座、高架站1 座、主变电站2 座、车辆段l 座( 马群) 、停车场l 座，控制中心设在珠江路( 已建成) ，元通站、 新街口站为南京地铁一、二号线换乘站。 4 南京地铁一号线南延线工程简介 南京地铁一号线南延线，由一期工程安德门站向南延伸至东山新市区、江宁大 学城北端，经过百家湖、竹山路，穿越雨花区和江宁区。全长1 8 0 1 公里，其中地 下线1 2 6 8 公里，占全长7 0 4 ，高架线5 3 3 公里( 含路堑和路堤段长度) ，占全 长2 9 6 。设车站l l 座( 不含安德门站) ，地下8 座，高架3 座。最大站间距2 6 2 0 米，最小1 0 7 0 米，平均1 5 7 9 米。在既有一号线的基础上在城东路新建停车场一座， 在小龙湾新建主变电站一座，控制中心设在珠江路控制中心大楼内，采用与一号线 8 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 相同的a 型车6 辆编组工程概算投资约6 9 9 6 亿元，预计将于2 0 0 6 年底开工建 设，2 0 0 9 年底建成，总工期三年。 图1 - - 3 南京地铁已建和在建项目图 1 1 3 南京地铁项目管理规划 根据南京市轨道交通近期建设规划，南京市将在2 0 1 5 年前建成l1 9 公里的轨 道线路。从现在起至2 0 0 9 年底前，将要建成二号线一期工程、一号线南延线、二 号线东延线三线路，总长达5 2 公里，总投资为1 9 5 亿元。本文对决策、建设期的 9 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 风险管理是以二号线一期工程为研究对象，运营期的风险管理是以已经开通的一号 线的为研究对象。 1 项目的目标和任务 ( 1 ) 建设期项目的目标和任务 以质量、进度和投资作为三大核心目标。 质量控制目标：各分部、分项工程合格率1 0 0 ，( 子) 单位工程合格率1 0 0 ， 设备国产化率总体达到7 0 以上，单体设备调试无故障，全线系统总联调一次开通， 工程初步验收质量等级合格，质量总体目标是“确保省优，争创鲁班奖”。 工期控制目标：保证工程在规定的时间内开工和试运行，保证不突破计划的总 工期。 投资控制目标：通过严格招投标制度、严格监理程序、严格施工图及设计管理 制度、严格控制工程变更、严格各方面成本核算控制工程造价，确保按照同口径比 较，工程总造价控制在工程概算总投资之内。 ( 2 ) 运营期项目的目标和任务 主要是围绕安全和经济收入两个方面建立的目标。一、为市民提供安全可靠的 优质公共交通运输服务，从而改善南京城市交通环境，加速带动城市发展，促进社 会的总体效益；二、积极探索我国城市轨道交通企业成功的经营管理模式，将公司 发展成为国内名列前茅的城市轨道交通运营企业；三、在财务方面，近期力争达到 收支平衡，从长远来说要有盈利。 2 项目计划 ( 1 ) 建设进度计划 地铁二号线一期工程已于2 0 0 6 年5 月1 日正式开工，计划2 0 0 9 年1 1 月1 日 开通试运营，总工期4 2 个月。其关键节点工期如下：“洞通”时间：2 0 0 8 年6 月 3 0 日( 第2 6 个月，全线车站、区间土建主体结构完成，区间桥、隧双线贯通) 。轨 通”时间：2 0 0 8 年1 1 月3 0 日( 第3 1 个月，全线车站、区间轨道道床、长轨铺设完 毕) 。“电通时间：2 0 0 9 年2 月2 8 日( 第3 4 个月，两座i i o k v 主变电站土建、 设备安装及调试全部完成，开始向各车站包括车辆段、停车场机电设备和接触网送 电) 。“第一列车到货”时间：2 0 0 8 年9 月3 0 日( 第2 9 个月，进驻小行车辆基地 调试) 。“冷、熟滑”时间：2 0 0 9 年3 月1 日开始后1 个月内( 第3 5 个月，之前全 线车站机电设备安装、装修完成并清除限界，与行车相关牵引供电、接触网安装调 试完成) 。 系统总联调”时间：2 0 0 9 年8 月1 日开始后3 个月内( 第4 0 个月，之 前全线各车站机电设备安装、单调和各系统设备安装、单调基本完成) 。开通试 运营：2 0 0 9 年1 1 月1 日( 总工期4 2 个月) 。 ( 2 ) 投资计划。 l o 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 二号线一期工程总投资为| 0 1 5 亿元分年度投资分别为：2 0 0 6 年完成2 0 亿 元，2 0 0 7 年完成2 2 亿元，2 0 0 8 年完成3 8 亿元，2 0 0 9 年完成1 5 亿元，2 0 1 0 年完 成6 5 亿元。 ( 3 ) 融资计划 二号线一期工程融资方案为：4 0 n 的资本金4 0 个亿由政府负担，其中每年财 政预算和土地出让金各1 5 亿元，共计1 2 亿元；土地运作净收益1 4 9 2 亿；沿线各 区承担拆迁资金1 1 个亿；代征施工单位营业税返回2 0 8 亿元。6 0 的由地铁公司 通过土地运作和银团贷款等获得。 ( 4 ) 招标采购计划 2 0 0 6 年招标计划：土建工程除油坊桥停车场、马群车辆段、马群主变电站土 建与设备安装和全线轨道施工招标外全部完成。设备系统完成招标代理、集成服务 商、监理招标工作；完成需要提前招标的扶梯、车辆段设备；完成车辆、安全门、 信号、a f c 、b a s 、供电第一批、空调通风以及给排水与消防第一批等标段；分期 分批完成其他系统设备的资审以及方案审查优化工作； 2 0 0 7 年招标计划：一季度完成油坊桥停车场、马群车辆段土建及设备安装工 程；一、二季度完成其他系统设备的招标工作；二、三季度完成马群主变电站土建 与设备安装和全线轨道施工以及单机设备供货采购的招标工作；四季度完成安装工 程的招标工作； 2 0 0 8 年招标计划：一季度完成剩余安装标及车辆段的设备采购招标工作； 3 南京地铁项目管理的基本程序 地铁项目全寿命期一般分为项目决策期、建设期和运营期三个阶段。项目决策 期包括项目的概念阶段和开发阶段。此阶段的主要工作是项目的机会研究( 项目建 议书或预可行性研究) ，可行性研究和评估：以及项目目标范围的确定和规划等。 项目建设期包括项目的设计、招标采购、施工、设备安装调试、系统联调、开 通及验收等工作。 其基本管理流程如图l 一4 ： 蹙骥幡鞴世艘皿肾举曾佞怔，一匝 吲 惫 | = = 囡 伽 吲 室 蘩 1 jl 例 l 某帮1 1 篷 峰1 1嚣二 i 盎 f 酬砾 崾 堪 尚 捌h ，耀 h 蠼制 排 叫 i 犍11 哥：i7 i 量i i习 卅 白 留鼷 謇蛹d 7 剀刚i 鱼 蚓 i 廿礅l 堪 h f i 奉取l 一薹差h 薹兰卜 l 蓑薹l i 幂辱i t j j 争商 篷 矧i - 匕 = j 蠢 拣 留 t 婿 倒嗦 捌 餐 埘堪 蝌鼙罄扣迸匿皿碍四醇晕皿罾举簧诲怔糖，豫 杈智翠扑抖匿扑k诬长 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 1 2 项目风险管理概念与内涵 2 0 世纪4 0 5 0 年代风险管理的思想在美国保险业广泛应用。1 9 6 5 年，以欧洲 国家为主的一些国家成立了一个组织国际项目管理协会”( i n t e r n a t i o n a lp r o j e c t m a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n ，缩略为i p m a ) ，i p m a 从1 9 9 3 年开始着手，在1 9 9 6 年 推出了i c b ( i p m ac o m p e t e n c eb a s e l i n e ) ，制定7 项目管理的知识的范畴，风险管 理也成为了项目管理内容的一部分。 表1 3 项目管理内容划分表 从项目生命周期阶段划分从项目管理的基本过程划分 从项目管理的职能领域划分 l 概念阶段启动过程范围管理 2 开发阶段计划过程时间管理 3实施阶段执行过程费用管理 4 收尾阶段控制过程质量管理 5 结束过程人力资源管理 6 风险管理 7 沟通管理 8 采购管理 9综合管理 l 工1 风险的定义、特征及分类 1 风险的定义 风险( m s k ) 是一种客观存在的、损失的发生具有不确定性的状态。它是不利 事件或损失发生的概率及其后果的函数，用数学公式表示为：r = f ( p ，c ) ，其中 r 表示风险，p 表示不利事件发生的概率，c 表示该事件发生的后果。文字表述为： 风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定 目标发生多种负偏离的综合。 风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发 生的潜在原因，是造成损失的内在或直接原因。风险事件是造成损失的偶发事件， 是造成损失的外在或直接原因。损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值 的减少。损失机会是指损失出现的概率。 2 风险的特征 风险具有客观性、损失性和不确定性的特征。此外，风险是与人们的行为相联 系的，这种行为既包括个人的行为，也包括群体或组织的行为。不与行为联系的风 险只是一种危险。而行为受决策左右，因此风险与人们的决策有关；第二，客观条 件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客现 状态变化的规律性，对相关的客现状态做出科学的预测，这也是风险管理的重要前 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 提；第三，风险是指可能的后果与预期发生负偏离，负偏离最多种多样的且重要 程度不同，而在复杂的现实经济生活中，“好”与“坏”有时很难截然分开，需要根据 具体情况加以分析；第四，尽管风险强调负偏离，但实际中肯定也存在正偏离。由 于正偏离是人们的渴求，属于风险收益的范畴。 3 风险的分类 根据不同的需要，从不同的角度，按不同的标准，可以对风险进行不同的分类。 其目的在于理论上便于研究，实务上便于根据不同类别的风险采取不同的管理策 略。按风险的潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险；按风险 事故的后果可将风险分为纯粹风险和投机风险；按损失产生的原因可将风险分为自 然风险和人为风险。按风险产生的原因可将风险分为静态风险和动态风险，按风险 波及的范围可将风险分为特定风险和基本风险；按风险作用的对象( 影响范围) 可 将风险分为微观( 局部) 风险和宏观( 整体) 风险。按风险能否管理可将风险分为 可管理风险和不可管理风险：还可以按风险的承担者或风险的可预测与否划分，其 它划分有如技术风险和非技术风险等 匝球求笾区，一函 矧鼙割舡钽匿群四露鼙肾举簧峰健*蠊 挂搿罩扑下巨扑k怔磺 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 1 2 2 项目风险管理的内涵 项目风险管理就是项目管理班子通过风险识别、风险评估和风险评价，并以此 为基础合理的运用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控 制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故 造成的不利后果，以最小的成本保证安全、可靠的实现项目的总目标 项目风险管理的全过程可以划分为风险分析和风险管理两个阶段，第二个阶段 又成为狭义的风险管理。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价。风险管理 是指按事先制定好的计划对风险进行控制，并对控制机制本身进行监督以确保其成 功。图l 一5 简要说明了风险分析和风险管理的内容和区别： 回+ 囤一圆 圈i 一5 项目风险管理内涵图 1 2 3 项目风险管理的工具和技术 主要包括风险识别、评估、控制等方面的工具和技术。 1 项目风险识别的工具和技术 对项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础。项目风险预测与识 别要回答以下问题：项目中有哪些潜在的风险因素? 这些风险因素会引起什么风 险? 这些风险的严重程度如何? 简单地说，项目风险预测和识别就是要找出风险之 所在和引起风险的主要因素。并对其后果做出定性的估计。 项目风险预测和识别是对项目进行风险管理的重要一步，是正确估计项目中风 险的范围、种类和严重程度，从而使对项目风险的评估、分析和处置，避免造成不 必要的损失的前提 对项目风险进行预测和识别的方法很多，目前常用的有：德尔菲方法( d e l 附 m e t h o d ) 、头脑风暴法( b r a i n s t o r m i n g ) 、核对表法、s w o t 技术等。 ( 1 ) 德尔菲方法，又称专家调查法、反馈匿名函询法，它起源于本世纪4 0 年 代末期，最初由美国兰德公司( r a n dc o r p o r a t i o n ) 首先使用，很快就在世界上盛行 起来，现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 项目风险预测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关的领域和专家，并 与这些适当数量的专家建立直接的函询联系；通过函询收集专家意见，然后加以综 合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使 专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。在运用此法时，要求在选定的 专家之间相互匿名，对所有反应进行统计处理并带有反馈地征询几轮意见，经过数 轮征询后，专家们的意见相对收敛，趋向一致。我国在7 0 年代引入此法。 ( 2 ) 头脑风暴法，具体说就是团队的全体成员自发地提出主张和想法。团队 成员再选择问题的方案之前，一定要得到尽可能多的方案和意见。此法是由美国人 奥斯本于1 9 3 9 年首创的，从5 0 年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般是在一 个专家小组内进行，通过专家会议，利用专家的创造性思维未获取未来信息。这就 要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专家们的思维“灵感”，促使专 家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱 发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未来信 息，使预测和识别的结果更准确。我国7 0 年代末开始引人头脑风暴法，很快就受 到有关方面的重视和采用，按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。 ( 3 ) 核对表法，是基于以前类比项目信息以及其它相关信息编制的风险识别 核对表。核对表一般按照风险来源排列。该法优点是快而简单，缺点是受到项目可 比性的限制。 人们考虑问题有联想习惯。在过去经验的启示下，思想常常变得很活跃，浮想 联翩。风险识别实际是关于将来风险事件的设想，是一种预测。如果把人们经历过 的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，那么，项目管理人员看了就容易 开阔思路，容易想到本项目会有哪些潜在的风险。核对表可以包含多种内容，例如 以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果( 范围、成本、质量、进度、 采购与合同、人力资源与沟通等计划成果) 、项目产品或服务的说明书、项目班子 成员的技能、项目可用资源等等。还可以到保险公司去索取资料，认真研究其中的 保险例外，这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考虑到。 ( 4 ) s w o t 技术是分析项目内部的优势与弱势和外部的机会与威胁综合分 析的代名词。s w o t 分析作为一种系统分析工具，其主要目的是对项目优势与弱势、 机会与威胁各方面，从多角度对项目风险进行分析识别。 作为风险识别的方法还不止这些，还可以通过如情景分析法，常识、经验和判 断，实验或试验分析，敏感性分析，系统分析法和事故树分析等，同时利用项目工 作分解结构为项目风险预测和识别提供相关信息。 2 项目风险估计与评价的方法 对项目风险进行评估和分析就是在前期预测和识别的基础上，建立问题的系统 1 7 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 模型，对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致 的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点处置这些风险提供科学依据，以 保障项目的顺利进行。此步骤主要包括风险的估计、评估和量化，主要运用概率分 析的方法，主要是利用已有数据资料分析风险因素或风险事件的概率和概率分布。 风险的大小可由风险事件状态来计量：风险事件状态= 风险事件发生概率x 后 果大小。 概率 风险大 风睑小 后果严重性 图l - 一6 风险大小示意图 常用的如综合评价法：首先识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生 风险的环节，列出风险调查表；其次，请有经验的专家对可能出现的风险因素或风 险事件的重要性进行评价：最后综合整体的风险水平。 3 项目风险应对的工具和技术 通过对项目风险的评估和分析，把项目风险发生的概率、损失严重程度以及其 它因素综合起来考虑，就可得出项目发生各种风险的可能性及其危害程度，再与公 认的安全指标相比较，确定项目的危险等级，从而决定应采取什么样的措施以及控 制措施应采取到什么程度。 对项目进行风险处置就是制订并实施风险处置计划。风险处置的方法包括风险 回避、风险控制、风险自留和风险转嫁。前两种属于事前和事中的应对措施，后两 种属于时候的应对。对不同的风险可用不同的处置方法，对一个项目所面临的各种 风险，应综合运用各种方法进行处理。 ( 1 ) 控制型风险管理技术 匝隍回堡是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该 项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式，它是一种 最彻底的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除，从而完全消 除了这些风险可能造成的各种损失，而其它风险处置技术，则只能减少风险发生的 概率和损失的严重程度。在对某项目进行风险预测、识别、评估和分析后，如发现 实施此项目将面l i 缶巨大风险，一旦发生事故，将造成项目无法承受的重大损失，而 1 8 东南大学硕士学位论文 第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 且风险经理又不可能采取有效措施减少其风险和损失大小，保险公司也认为该项目 风险太大而拒绝承保，这时就应放弃或终止该项目的实施，以避免今后可能发生的 更大损失。风险回避虽可彻底消除实施该项目可能造成的损失和可能产生的恐惧心 理，但它是一种消极的风险处置方法，因为同时也失去了实施项目可能带来的收益。 风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的 风险处置技术，包括亟堕塑塑剑。预防是指在风险事故发生前，为了消除或减少可 能引起损失的各种因素而采取的处理风险的具体措施，其目的在于通过消除或减少 风险因素而降低损失发生的频率。是事前的措旌。抑制是指在损失发生时或损失发 生之后为降低损失程度而采取的各种措施。 为了控制工程项目的风险，美国学者认为可采取以下措施：根据风险因素的特 性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而预防风险因素的产生；减少 已存在的风险因素；防止已存在的风险因素释放能量；改善风险因素的空间分布从 而限制其释放能量的速度：在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、 物隔离；借助人为设置的物质障碍将风险因素与人，财、物隔离；改变风险因素的 基本性质；加强风险部门的防护能力；做好救护受损人、物的准备。这些措施有的 可用先进的材料和技术达到，此外，还应有针对性地对实施项目的人员进行风险教 育以增强其风险意识，还应制订严格地操作规程以控制因疏忽而造成不必要的损 失。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法。 ( 2 ) 财务型风险管理技术 匝睑自蜜是由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法，在实践过 程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项目风险进行预测、识别、评 估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险 比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险自留。被动自留则是指未能准确识 别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式。被动 自留是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大 损失。有选择地对部分风险采取自留方式，有利于项目组获利更多，但自留哪些风 险，是风险管理者应认真研究的问题，如自留风险不当可能会造成更大的损失。 匝险挂蝗是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承 担的风险处置方式。堡脸是最重要的风险转嫁方式，保险的理论研究和实践活动在 风险管理发展的早期就已经得到了充分发展，可以参考有关论著。韭堡险型转嫁方 式是指项目组将风险可能导致的损失通过合同的形式转嫁给另一方，其主要形式有 租赁合同。保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险，风险本身 并没有减少，只是风险承担者发生了变化。 1 9 东南大学硕士学位论文第一章南京地铁项目概况与项目风险管理概述 1 3 南京地铁